羅文婷 林民強(qiáng) 黃華靈 蔡怡嘉

在科技高速發(fā)展的當(dāng)代，隨著我國(guó)政府近幾年對(duì)科技方面投入的加大，我國(guó)的科技水平得以快速發(fā)展，同時(shí)學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象也日益凸顯，越來越為人們所詬病。學(xué)術(shù)不端行為不只是個(gè)人的道德問題，而且關(guān)系到社會(huì)發(fā)展的大局，嚴(yán)重影響我國(guó)科學(xué)界在國(guó)際上的學(xué)術(shù)信譽(yù)和整體形象。科研誠(chéng)信建設(shè)作為我國(guó)精神文明建設(shè)中十分重要的一項(xiàng)內(nèi)容，能夠進(jìn)一步推進(jìn)科技發(fā)展的進(jìn)程，也能夠不斷提升科研人員綜合素質(zhì)，為我國(guó)進(jìn)步貢獻(xiàn)一份不可或缺的力量[1]。中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳也曾發(fā)文強(qiáng)調(diào)要積極開展科研誠(chéng)信建設(shè)領(lǐng)域的國(guó)際交流合作，加強(qiáng)對(duì)于科研誠(chéng)信建設(shè)新情況新問題的研究[2]。某三甲醫(yī)院是福建省閩南地區(qū)一所具有悠久文化和歷史底蘊(yùn)的大型綜合性醫(yī)院，醫(yī)院內(nèi)的科研人員在完成繁重醫(yī)療工作的同時(shí)，也承擔(dān)著大量科研項(xiàng)目，并取得了豐碩的成果。作為醫(yī)院科研管理部門，在做好項(xiàng)目管理工作的同時(shí)也有義務(wù)和責(zé)任剖析學(xué)術(shù)誠(chéng)信問題的影響因素，探尋治理學(xué)術(shù)誠(chéng)信缺失的對(duì)策和途徑，建立相應(yīng)的防范體系和制度。

1 對(duì)象與方法

1.1 調(diào)查對(duì)象

2020年5月1—31日通過手機(jī)APP向全院科研人員進(jìn)行線上問卷發(fā)放，以匿名自愿填報(bào)為原則（每個(gè)手機(jī)號(hào)碼限填寫1次）。按調(diào)查對(duì)象對(duì)科研誠(chéng)信概念的了解程度進(jìn)行分組（非常了解、了解、一般、了解很少、完全不了解），分析比較各組間最高學(xué)位、最高學(xué)位所屬的專業(yè)、職業(yè)、聘任職稱、參加工作年限、論文發(fā)表、承擔(dān)/參與課題情況及是否接受過誠(chéng)信教育等影響因素的差異，并通過最優(yōu)尺度分析對(duì)影響大小進(jìn)行量化。

1.2 調(diào)查方法

調(diào)查問卷設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)收集采用手機(jī)APP“問卷星”，應(yīng)用Microsoft Office Excel對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行初步整理，SPSS 26.0統(tǒng)計(jì)學(xué)軟件對(duì)所有問卷結(jié)果數(shù)據(jù)進(jìn)行描述性統(tǒng)計(jì)、對(duì)個(gè)人因素調(diào)查結(jié)果進(jìn)行卡方分析及最優(yōu)尺度分析。

2 結(jié)果

2.1 調(diào)查對(duì)象基本情況

本調(diào)查回收有效問卷204份，以對(duì)科研誠(chéng)信概念了解程度為因變量，其余因素為自變量進(jìn)行分析，檢驗(yàn)水準(zhǔn)ɑ=0.05。其中男性科研人員115人（56.4%）、女性科研人員89人（43.6%），≤35歲107人（52.5%）、36～45歲76人（37.3%）、46～55歲16人（7.8%）、≥56歲5人（2.5%），因變量各組間的性別與年齡比較，差異無(wú)統(tǒng)計(jì)學(xué)意義（χ2=2.761、9.878，P＞0.05），調(diào)查結(jié)果具有可比性。

2.2 個(gè)人因素的最優(yōu)尺度分析

因本調(diào)查結(jié)果中的個(gè)人影響因素同時(shí)存在分類變量、名義變量及數(shù)值變量，因此采用最優(yōu)尺度分析，通過非線性變換對(duì)原始變量進(jìn)行量化轉(zhuǎn)換，經(jīng)反復(fù)迭代給出最優(yōu)方程，分析各級(jí)別自變量對(duì)因變量強(qiáng)弱變化的影響。

使用SPSS 26.0對(duì)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行最優(yōu)尺度回歸分析。統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果：F=4.418，P＜0.05，提示建立的回歸模型具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義；所有變量的容差均＞0.01，提示各因素間不存在嚴(yán)重的共線性，該回歸模型結(jié)果具有可靠性。自變量因素分析結(jié)果提示，最高學(xué)位所屬的專業(yè)（P=0.003）、職業(yè)（P=0.008）、聘任職稱（P=0.019）、有無(wú)接受科研誠(chéng)信教育的經(jīng)歷（P=0.039）4個(gè)變量有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義，重要性依次為有無(wú)接受科研誠(chéng)信教育的經(jīng)歷、職業(yè)、最高學(xué)位所屬的專業(yè)和聘任職稱。4個(gè)變量約占該模型總解釋度的53.5%，最有可能與調(diào)查對(duì)象是否了解科研誠(chéng)信概念存在相關(guān)性。見表1。

表1 某三甲醫(yī)院科研人員誠(chéng)信調(diào)查影響因素的最優(yōu)尺度分析結(jié)果

2.3 影響科研人員誠(chéng)信水平的外部因素

本研究針對(duì)科研人員誠(chéng)信水平外部因素的調(diào)查未對(duì)目標(biāo)人群進(jìn)行分組，因此只進(jìn)行描述性分析。結(jié)果顯示，有67.2%的被調(diào)查科研人員認(rèn)為利益驅(qū)動(dòng)與科研誠(chéng)信水平關(guān)系最大，有53.9%和47.6%的科研人員認(rèn)為學(xué)術(shù)道德修養(yǎng)和科研人員生存壓力對(duì)科研誠(chéng)信有很大關(guān)系，見表2。

表2 科研人員認(rèn)為影響科研誠(chéng)信的外部因素[例（%）]

3 討論

科研誠(chéng)信是反映醫(yī)務(wù)人員學(xué)術(shù)水平和研究能力的重要保證，是醫(yī)療機(jī)構(gòu)科學(xué)研究的基本倫理規(guī)范[3]。近年來，生物醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)不端事件屢屢曝光，國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)不端情況泛濫，學(xué)術(shù)環(huán)境也時(shí)常面臨嚴(yán)峻考驗(yàn)。根據(jù)Retraction Watch Date Base統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)的論文撤稿數(shù)量近幾年急劇增加，截至2019年12月，中國(guó)學(xué)者共有9 935篇文章被不同雜志撤稿，其中與生物醫(yī)學(xué)（健康領(lǐng)域）相關(guān)的有1 434篇，撤稿原因大多是學(xué)術(shù)不端[4]，主要包括虛構(gòu)偽造同行評(píng)議以及篡改、偽造或剽竊試驗(yàn)數(shù)據(jù)等[5]。目前國(guó)內(nèi)對(duì)科研誠(chéng)信行為的影響因素研究通常會(huì)從內(nèi)部因素和外部因素兩個(gè)角度展開，內(nèi)部因素主要包括個(gè)人因素，譬如科研人員的年齡、學(xué)歷、職稱、道德判斷[6]以及個(gè)人的抗壓能力[7]等；外部因素主要包括科研環(huán)境、科研收益、組織因素[8]等。部分研究者傾向從個(gè)人角度出發(fā)進(jìn)一步討論產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的原因[9]，也有學(xué)者傾向從行為倫理角度出發(fā)討論，比如通過分析由于個(gè)體壓力、個(gè)體科研素質(zhì)、誠(chéng)信相關(guān)教育經(jīng)歷和科研環(huán)境等因素導(dǎo)致的道德推脫，從而衍生出對(duì)產(chǎn)生學(xué)術(shù)不端行為的影響[10]。

本調(diào)查同時(shí)從內(nèi)部因素和外部因素兩個(gè)角度對(duì)某三甲醫(yī)院科研人員進(jìn)行調(diào)查，最優(yōu)尺度分析的結(jié)果顯示，有無(wú)接受科研誠(chéng)信教育的經(jīng)歷是影響受調(diào)查人群是否了解科研誠(chéng)信概念最重要的個(gè)人因素，所屬職業(yè)、最高學(xué)位所屬的專業(yè)及聘任職稱也可能間接影響受調(diào)查人群受到科研誠(chéng)信教育的機(jī)會(huì)及相關(guān)知識(shí)的積累，因此如何通過有效的科研誠(chéng)信教育幫助不同職業(yè)、階段和專業(yè)的科研人員進(jìn)行自我提升，是高校及醫(yī)療機(jī)構(gòu)相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)努力的方向。Resnik[11]認(rèn)為科研誠(chéng)信教育應(yīng)把推進(jìn)有道德的行為轉(zhuǎn)化作為關(guān)鍵目標(biāo)，但如何量化教育效果是其中最顯著的難點(diǎn)，因此其在研究中嘗試通過提高受教育者的知識(shí)儲(chǔ)備、理解能力、態(tài)度轉(zhuǎn)變和推理能力等因素來實(shí)現(xiàn)行為方面的改變，并將難以量化的行為因素通過多種方式進(jìn)行巧妙轉(zhuǎn)換，從而達(dá)到對(duì)誠(chéng)信教育效果評(píng)價(jià)客觀量化的目的。Kalichman等[12-13]研究則認(rèn)為科研誠(chéng)信知識(shí)是最能夠通過教育傳達(dá)給受教育對(duì)象的內(nèi)容，同時(shí)必須重視對(duì)高層次人才的科研誠(chéng)信教育，讓其能夠及時(shí)更新最新的、系統(tǒng)的、全面的科研規(guī)范和科研誠(chéng)信知識(shí)。本調(diào)查外部因素分析結(jié)果顯示，影響科研人員誠(chéng)信水平的主要因素有利益驅(qū)動(dòng)（67.2%），科研人員生存壓力（47.6%），考核評(píng)價(jià)體系不合理（45.6%），學(xué)術(shù)不端的監(jiān)管及懲罰力度（44.1%），學(xué)術(shù)不端相關(guān)法律法規(guī)制度的普及（31.4%）等。由此可見，當(dāng)利益誘惑出現(xiàn)時(shí)，如果科研人員自身對(duì)于科研誠(chéng)信的底線不高，易導(dǎo)致各種科研誠(chéng)信問題的出現(xiàn)；其次是在競(jìng)爭(zhēng)激烈的大環(huán)境下，科研人員既要面對(duì)日常的職業(yè)工作，又要完成科研項(xiàng)目，生存壓力大，導(dǎo)致不少人鋌而走險(xiǎn)；此外，少數(shù)科研人員認(rèn)為單位的學(xué)術(shù)道德環(huán)境也是影響因素之一，杜寶貴等[14]基于結(jié)構(gòu)方程模型的科研誠(chéng)信行為影響因素研究認(rèn)為，應(yīng)通過持續(xù)不斷的外部環(huán)境正向引導(dǎo)來幫助科研人員樹立正確的科研道德觀，通過影響科研誠(chéng)信態(tài)度來規(guī)范科研誠(chéng)信行為，必須重視對(duì)科研誠(chéng)信知識(shí)的系統(tǒng)化、科學(xué)化梳理，不應(yīng)把科研誠(chéng)信教育僅僅局限在課堂的理論知識(shí)上。同時(shí)在大數(shù)據(jù)廣泛應(yīng)用于管理部門工作的今天，為防止出現(xiàn)一稿多投、通過第三方代投、偽造論文數(shù)據(jù)以及偽造審稿人等學(xué)術(shù)不端事件的發(fā)生，也可將期刊論文的信息化管理融入科研管理工作當(dāng)中，在科研管理類系統(tǒng)后臺(tái)嵌入各類官方情報(bào)所每年新出版的期刊數(shù)據(jù)庫(kù)和SCIE數(shù)據(jù)庫(kù)，以確保成果發(fā)表的質(zhì)量，并將相關(guān)管理模塊有機(jī)地融入科研管理工作之中[15]。

因此，對(duì)于那些已經(jīng)步入科研崗位的科技工作者，科研管理部門應(yīng)當(dāng)將誠(chéng)信教育納入其職業(yè)道德教育中，設(shè)立科研“黑名單”，并將科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)結(jié)果作為后期項(xiàng)目申報(bào)、經(jīng)費(fèi)申請(qǐng)、職稱評(píng)定等工作的重要依據(jù)[16]，針對(duì)不同專業(yè)、職稱及科研經(jīng)驗(yàn)的群體采用不同的教育側(cè)重，配合適當(dāng)?shù)目己酥贫?，將誠(chéng)信相關(guān)大數(shù)據(jù)分析融入科研信息管理系統(tǒng)，參考社會(huì)信用評(píng)價(jià)體系，將其思維應(yīng)用于科研管理領(lǐng)域[17]，從“自我提升”“外部?jī)?yōu)化”“改善評(píng)價(jià)體制”“加強(qiáng)監(jiān)督管理”等方面切實(shí)提高科研人員的誠(chéng)信水平。同時(shí)建議采取多項(xiàng)切實(shí)有力的舉措提高醫(yī)院科研人員科研誠(chéng)信認(rèn)知水平，同時(shí)端正對(duì)待學(xué)術(shù)不端行為的態(tài)度，如（1）開展科研誠(chéng)信教育：將相關(guān)課程設(shè)置為醫(yī)學(xué)生的必修課，充分利用高校老師以及導(dǎo)師在教育中的作用，重視工作后的持續(xù)性誠(chéng)信培訓(xùn)等；（2）營(yíng)造濃厚的科研誠(chéng)信氛圍，強(qiáng)化工作環(huán)境中對(duì)學(xué)術(shù)不端零容忍的態(tài)度：良好的學(xué)術(shù)環(huán)境、誠(chéng)信氛圍，是培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、激發(fā)科技工作者創(chuàng)新活力的重要基礎(chǔ)，也是科研誠(chéng)信建設(shè)的重要內(nèi)容。應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)在醫(yī)院內(nèi)部開展誠(chéng)信文化建設(shè)，營(yíng)造科研誠(chéng)信的良好氛圍，構(gòu)建誠(chéng)實(shí)守信的大環(huán)境，同時(shí)營(yíng)造出允許失敗且較為寬容的學(xué)術(shù)文化氛圍[18]；（3）健全科研誠(chéng)信管理制度，使科研誠(chéng)信工作有制可依：從醫(yī)院層面完善科研誠(chéng)信相關(guān)規(guī)定及管理制度建設(shè)，完善頂層設(shè)計(jì)，并建立制度推進(jìn)的落實(shí)機(jī)制，建立健全職責(zé)明確、高效協(xié)同的科研誠(chéng)信管理體系及部門，并確保其工作具備相應(yīng)的權(quán)威性和相對(duì)的獨(dú)立性。醫(yī)學(xué)院校學(xué)生在入院實(shí)習(xí)前、醫(yī)院科研人員在入職時(shí)均需簽署《科研誠(chéng)信承諾書》，并根據(jù)本機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)不端發(fā)生的實(shí)際情況定期發(fā)布誠(chéng)信提醒，以此防范學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生[19]；（4）加強(qiáng)對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督管理，建立相應(yīng)的查處機(jī)制：例如可以應(yīng)用人工智能技術(shù)建設(shè)醫(yī)院層面的科研項(xiàng)目和成果查重系統(tǒng)，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，明確學(xué)術(shù)不端查處機(jī)構(gòu)中能夠負(fù)責(zé)調(diào)查的主要責(zé)任部門，通過規(guī)范調(diào)查流程和建設(shè)處理體系等，建立用于記錄嚴(yán)重的學(xué)術(shù)不端行為及人員的數(shù)據(jù)庫(kù)及“黑名單”，此類記錄也可作為之后主管部門在評(píng)審科研項(xiàng)目、評(píng)定科技相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)以及頒發(fā)其他榮譽(yù)時(shí)的參考依據(jù)[20]。

4 結(jié)語(yǔ)

本調(diào)查尚存些許不足之處，如研究影響科研誠(chéng)信的外部因素時(shí)未能在設(shè)計(jì)問卷階段對(duì)目標(biāo)人群進(jìn)行分組，導(dǎo)致后續(xù)無(wú)法進(jìn)行更深層次的歸因分析。未來將繼續(xù)擴(kuò)展調(diào)查內(nèi)容，完善設(shè)計(jì)分析手段，為醫(yī)院科研誠(chéng)信建設(shè)和預(yù)防學(xué)術(shù)不端行為提供更加客觀的論據(jù)支撐。