袁其剛　嵇泳盛　于舒皓

關(guān)鍵詞：人工智能;工業(yè)機器人;出口升級;出口技術(shù)復(fù)雜度

一、研究背景

新一輪工業(yè)革命浪潮正蓬勃興起，德國、美國等西方工業(yè)發(fā)達國家先后出臺“工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)”和“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略規(guī)劃，嘗試借助工業(yè)再升級和智能化轉(zhuǎn)型重塑競爭優(yōu)勢和全球工業(yè)分工格局。為充分把握新一輪工業(yè)革命的歷史性機遇，2015年國務(wù)院頒布《中國制造2025》，將智能制造列為中國實現(xiàn)制造業(yè)強國目標的五大工程之一。黨的十九大報告也明確指出，要推動互聯(lián)網(wǎng)、人工智能和實體經(jīng)濟深度融合。人工智能與實體經(jīng)濟相結(jié)合的重要體現(xiàn)之一就是工業(yè)機器人的廣泛應(yīng)用，成為推動“中國制造”向“中國智造”轉(zhuǎn)變的重要力量?！笆奈濉币?guī)劃更是將人工智能列為三大前沿發(fā)展科技。工業(yè)機器人作為人工智能落地應(yīng)用的重要場景之一，近年來發(fā)展迅速。根據(jù)國際機器人聯(lián)合會發(fā)布的《全球機器人2020報告》，截止到2019年底中國的工業(yè)機器人安裝量達到78.3萬臺，約占全球工業(yè)機器人總量的21%，居全球首位。在理論上，工業(yè)機器人不僅可以作為一種內(nèi)含前沿技術(shù)的先進投資設(shè)備，提高企業(yè)智能制造水平，還能通過與制造業(yè)深度融合推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，培育出新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)及新模式，進而推動出口產(chǎn)品升級。

出口產(chǎn)品升級通常是指一國企業(yè)在參與國際分工時，生產(chǎn)者須增加其出口產(chǎn)品的技術(shù)含量使其產(chǎn)品明顯區(qū)別于其他廠商生產(chǎn)的產(chǎn)品，拉開同競爭對手的距離，以此獲取競爭優(yōu)勢（Humphreyand Schmitz，2002）。自入世以來，中國制造業(yè)企業(yè)憑借自然資源、人口等要素稟賦優(yōu)勢，積極融入以跨國公司為主導(dǎo)的全球價值鏈分工體系，實現(xiàn)了較快的經(jīng)濟增長和出口擴張。根據(jù)海關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，我國出口貿(mào)易總額由2003年的3.63萬億元提升至2020年的17.93萬億元，年均增速高達10.49%①，但多以中低端和低附加值產(chǎn)品為主，出口貿(mào)易面臨“大”而不“強”的困境。2020年新冠疫情爆發(fā)，全球價值鏈和供應(yīng)鏈遭受嚴重沖擊，我國出口貿(mào)易更是面臨前所未有的挑戰(zhàn)，如何提升出口產(chǎn)品的技術(shù)含量和質(zhì)量，加快出口貿(mào)易重心由“數(shù)量競爭”向“質(zhì)量競爭”轉(zhuǎn)變，已成為實現(xiàn)外貿(mào)高質(zhì)量發(fā)展和企業(yè)出口升級的關(guān)鍵。同時，出口技術(shù)復(fù)雜度是對外貿(mào)易升級、出口質(zhì)量、出口升級的重要衡量指標（王思語和鄭樂凱，2019;鈔小靜和薛志欣，2020;陳虹和王蓓，2020），探究人工智能技術(shù)對于制造業(yè)企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，既具有理論研究價值，也具有十分重要的現(xiàn)實意義。

自20世紀50年代以來，人工智能產(chǎn)生的經(jīng)濟效應(yīng)引起學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，研究內(nèi)容聚焦在以工業(yè)機器人為典型場景的人工智能技術(shù)對勞動力市場和經(jīng)濟增長產(chǎn)生的影響?，F(xiàn)有文獻基于國際機器人聯(lián)盟（IFR）提供的工業(yè)機器人數(shù)據(jù)，驗證了人工智能發(fā)展對各國就業(yè)產(chǎn)生的替代、創(chuàng)造及生產(chǎn)效率效應(yīng)（Acemogluand Restrepo，2017;Chiacchioetal，2018;Trajtenberg，2018;閆雪凌等，2020）。此外，人工智能也進一步?jīng)_擊了勞動市場結(jié)構(gòu)，產(chǎn)生“就業(yè)極化”現(xiàn)象，即中等技能的勞動力更容易被替代，并且加劇了不同技能勞動力崗位收入不平等（Lankischetal，2017;王永欽和董雯，2020;郭凱明和向風(fēng)帆，2021）。作為21世紀最前瞻的技術(shù)創(chuàng)新，人工智能還將全面提升社會生產(chǎn)力，促進各行業(yè)全要素生產(chǎn)率提升（孫早和侯玉琳，2021），進而促進經(jīng)濟增長（楊光和侯鈺，2020;陳楠和蔡躍洲，2021）。

隨著人工智能應(yīng)用領(lǐng)域的深化以及與實體經(jīng)濟融合度的加強，關(guān)于人工智能產(chǎn)生的影響延伸至國際貿(mào)易層面。Goldfarb和Trefler（2018）率先從規(guī)模經(jīng)濟、知識創(chuàng)造以及知識擴散的地理位置幾個方面對人工智能技術(shù)與國際貿(mào)易的關(guān)系展開討論，田云華等（2020）進一步闡述了人工智能對國際貿(mào)易規(guī)模、貿(mào)易分工格局以及全球價值鏈的影響。實證方面，劉斌和潘彤（2020）、呂越等（2020）分別從行業(yè)和微觀企業(yè)視角驗證了人工智能技術(shù)顯著促進了一國或企業(yè)在全球價值鏈中地位的攀升，并進一步闡述了內(nèi)在機制。由此可見，當前人工智能對于國際貿(mào)易領(lǐng)域的影響的研究仍處于起步階段，且集中在對貿(mào)易規(guī)模及全球價值鏈分工的影響上。作為一種先進制造技術(shù)，人工智能在擴大貿(mào)易規(guī)模的同時，是否還能提高貿(mào)易質(zhì)量，從而促進出口升級？若存在這一現(xiàn)象，其內(nèi)在機理是什么？以上問題值得進一步深究。

眾所周知，出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的提升對于增強一國貿(mào)易競爭優(yōu)勢、促進企業(yè)出口升級具有關(guān)鍵作用，現(xiàn)有研究也從不同角度來探討出口技術(shù)復(fù)雜度提升的影響因素，如貿(mào)易自由化、貿(mào)易壁壘、出口市場份額和FDI流入、人力資本擴張、匯率變動、制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、數(shù)字貿(mào)易等（盛斌和毛其淋，2017;戴魁早和方杰煒，2019;丁一兵和宋暢，2019;周茂等，2019;李宏和任家禛，2020;黨琳等，2020;姚戰(zhàn)琪，2021）。盡管以上文獻從多角度探討了出口技術(shù)復(fù)雜度的影響因素，但卻鮮有文獻關(guān)注人工智能對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，且大多基于行業(yè)或區(qū)域?qū)用孢M行分析，鮮有文獻深入到微觀企業(yè)層面。

相對于已有研究，本文的邊際貢獻為：第一，在研究視角上，首次從出口技術(shù)復(fù)雜度視角，深入微觀企業(yè)探究人工智能發(fā)展對企業(yè)出口產(chǎn)品升級的影響，是對現(xiàn)有人工智能經(jīng)濟效應(yīng)研究的重要補充。第二，在研究內(nèi)容上，結(jié)合人工智能的特征深入剖析了其對企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響機制?；谝陨蠁栴}考慮，本文通過2000-2013年IFR（國際機器人聯(lián)盟）提供的工業(yè)機器人數(shù)據(jù)、中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫、中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫及CEPII數(shù)據(jù)庫提供的微觀企業(yè)產(chǎn)品層面數(shù)據(jù)，綜合考察了人工智能與出口產(chǎn)品升級的關(guān)系。

二、理論分析與研究假說

出口技術(shù)復(fù)雜度是出口產(chǎn)品技術(shù)含量以及生產(chǎn)效率的綜合反映，其高低主要取決于技術(shù)進步。人工智能作為新科技革命與制造業(yè)融合的標志性技術(shù)，必將有助于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級，推動出口技術(shù)復(fù)雜度升級。一方面，人工智能具備滲透性、替代性、協(xié)同性和創(chuàng)造性的技術(shù)—經(jīng)濟特征，能有效提高要素貢獻度和投入產(chǎn)出效率，推動企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展;另一方面，人工智能還可以通過加速技術(shù)溢出、提高學(xué)習(xí)和吸收能力、提高研發(fā)效率以及投入人力資本等方式，促進制造業(yè)技術(shù)進步，從而實現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級。因此，提出本文的第一個研究假說。

假說1：人工智能技術(shù)應(yīng)用有助于企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級。

具體來看，人工智能可以通過如下三種途徑促進企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度提升。首先，人工智能作為一種技術(shù)進步推動企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級。人工智能及工業(yè)機器人發(fā)展本身就具備極強的“頭雁”溢出效應(yīng)（郭凱明，2019）。新技術(shù)應(yīng)用的經(jīng)濟效應(yīng)主要來源于知識創(chuàng)造對原有生產(chǎn)組織方式的改進，根據(jù)熊彼特創(chuàng)新理論中的“創(chuàng)造性破壞”，技術(shù)進步具有外部性，新技術(shù)產(chǎn)生的“創(chuàng)造性破壞”可以提高全要素生產(chǎn)效率。一方面，以工業(yè)機器人為典型應(yīng)用的人工智能技術(shù)提高了企業(yè)制造的技術(shù)水平。智能化和數(shù)字化系統(tǒng)使得工業(yè)機器人可自動判斷復(fù)雜任務(wù)的工藝程序，并能迅速識別復(fù)雜任務(wù)模型中存在的問題和誤差，快速挖掘影響生產(chǎn)效率和質(zhì)量的因素，規(guī)劃最優(yōu)生產(chǎn)方案，提高企業(yè)生產(chǎn)制造能力;另一方面，人工智能反向影響企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新效率，形成生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新的閉環(huán)。引進人工智能生產(chǎn)設(shè)備后，通過對先進數(shù)字技術(shù)的模仿、學(xué)習(xí)和消化，產(chǎn)生知識溢出效應(yīng)反向促進人工智能技術(shù)的革新，形成良性互動進而促進TFP不斷提高。根據(jù)Melitz（2003）的企業(yè)異質(zhì)性理論，企業(yè)出口具有“自選擇效應(yīng)”，僅生產(chǎn)率較高的企業(yè)選擇出口以擴大市場規(guī)模，市場規(guī)模擴大意味著出口產(chǎn)品中技術(shù)較高產(chǎn)品的份額提高，從而促使出口技術(shù)復(fù)雜度升級。

其次，人工智能通過優(yōu)化要素結(jié)構(gòu)促進出口技術(shù)復(fù)雜度升級。根據(jù)要素替代理論，資本與勞動的相對價格變化導(dǎo)致資本勞動比發(fā)生改變，具體而言，當某一生產(chǎn)要素價格變得昂貴時，技術(shù)會趨向于替代這一要素，從而形成有偏的技術(shù)進步（Hicks，1932）。以工業(yè)機器人為典型應(yīng)用場景的人工智能技術(shù)優(yōu)化了企業(yè)資本K和勞動力L的要素配置結(jié)構(gòu)。一方面，隨著我國勞動力價格的上漲，理性企業(yè)會選擇資本來替代勞動。已有研究表明，工業(yè)機器人本質(zhì)上是一種資本深化的產(chǎn)物，該技術(shù)發(fā)展對中低技能勞動力產(chǎn)生替代效應(yīng)，企業(yè)大范圍應(yīng)用以工業(yè)機器人為代表的人工智能技術(shù)，在降低勞動L的同時提高了資本投入K，從而使得資本-勞動比（K/L）提高，進一步加速了資本深化，促進要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。另一方面，工業(yè)機器人使用也對要素市場產(chǎn)生影響。相關(guān)研究表明，工業(yè)機器人等智能化、自動化技術(shù)會反過來推高要素市場價格，尤其是勞動力就業(yè)工資水平，當資本價格降低時，推進智能化技術(shù)才能降低生產(chǎn)成本，實現(xiàn)要素配置升級（李建強和趙西亮，2021）。要素配置結(jié)構(gòu)優(yōu)化推動了人工智能技術(shù)在產(chǎn)業(yè)部門、企業(yè)各生產(chǎn)流程的應(yīng)用，降低了企業(yè)生產(chǎn)成本，進而推動了企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級。

最后，出口成本的降低也是人工智能影響出口技術(shù)復(fù)雜度的重要路徑。具體表現(xiàn)在：第一，智能物流發(fā)展使得國際貿(mào)易運輸、儲存、包裝、裝卸等環(huán)節(jié)趨于一體化，降低了運輸成本，優(yōu)化了運輸和配送方案;第二，分揀機器人、搬運機器人、無人搬運車和計算機視覺等智能應(yīng)用提高倉儲的智能化水平，節(jié)約了企業(yè)的倉儲成本;第三，智能分析數(shù)據(jù)技術(shù)降低了交易的搜尋匹配成本。人工智能與大數(shù)據(jù)結(jié)合能及時獲取全球消費者的需求信息，通過智能建站、智能編輯、智能翻譯等技術(shù)對來自不同國家的客戶推送定制化內(nèi)容，實現(xiàn)精準營銷，從而降低企業(yè)的出口營銷成本?？梢?，無論是在物流運輸、智能倉儲還是供需信息精準匹配方面，人工智能技術(shù)變革都大幅度降低企業(yè)的出口固定成本，從而使得企業(yè)更有余力提高產(chǎn)品的技術(shù)含量，促進出口產(chǎn)品升級。綜上所述，提出研究的第二個假說。

假說2：人工智能技術(shù)通過技術(shù)進步、優(yōu)化要素配置以及降低出口成本來促進出口技術(shù)復(fù)雜度升級。

三、研究設(shè)計與數(shù)據(jù)說明

（一）計量模型設(shè)計

為探究人工智能數(shù)字技術(shù)對于制造業(yè)企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響，基準回歸模型設(shè)定如下：

（二）數(shù)據(jù)來源及處理

本文的研究數(shù)據(jù)主要來源于四個部分，時間跨度為2000-2013年。一是世界工業(yè)機器人數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫包含世界75個國家或地區(qū)1993-2019年符合ISO標準的工業(yè)機器人存量和安裝量，并分別按照行業(yè)和用途進行分類。本文選取中國制造業(yè)行業(yè)工業(yè)機器人數(shù)據(jù)進行分析。二是CEPII數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫包含196個國家HS6位碼的出口數(shù)據(jù)，用來測算產(chǎn)品層面的出口技術(shù)復(fù)雜度。三是中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫。對該數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)的清洗思路參照聶輝華等（2012）的研究，對異常值和缺失值進行處理。主要步驟為：①刪除總資產(chǎn)、工業(yè)總產(chǎn)值、固定資產(chǎn)年均凈值、從業(yè)人數(shù)和銷售額缺失的樣本;②刪除職工人數(shù)小于38、總資產(chǎn)小于流動資產(chǎn)、總資產(chǎn)小于固定資產(chǎn)凈值的樣本;③刪除本文所使用的相關(guān)控制變量缺失的樣本。四是中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫。該數(shù)據(jù)庫包含計算企業(yè)層面出口技術(shù)復(fù)雜度所用到的產(chǎn)品價格和數(shù)量信息，同時還提供了企業(yè)名稱、電話和郵箱等基本信息，這些信息有助于完成四類數(shù)據(jù)的精準匹配。

數(shù)據(jù)匹配過程分三步：第一步，參考Brandt等（2012）的方法將原始工企庫進行跨期匹配，之后根據(jù)呂越等（2020）的研究將中國制造業(yè)機器人數(shù)據(jù)與工業(yè)企業(yè)合并形成面板數(shù)據(jù)。第二步，借鑒盛斌等（2017）的方法，首先運用CEPII數(shù)據(jù)庫計算產(chǎn)品層面技術(shù)復(fù)雜度，其次將海關(guān)庫HS8位編碼加總到HS6位，最后根據(jù)HS6編碼將CEPII數(shù)據(jù)庫與海關(guān)庫合并計算得到企業(yè)層面的出口技術(shù)復(fù)雜度。第三步，借鑒余淼杰等人（2015）的方法，通過企業(yè)名稱、郵編和電話號碼將第一步所得工企庫數(shù)據(jù)與第二步所得海關(guān)庫數(shù)據(jù)進行合并。首先，使用企業(yè)名稱進行匹配，隨后將企業(yè)郵政編碼和電話后七位進行匹配，兩輪匹配過程只要有一輪成功即納入樣本分析中。通過上述處理，共得到142475個觀測值的非平衡面板數(shù)據(jù)。

（三）指標選擇及描述性統(tǒng)計

1.出口技術(shù)復(fù)雜度的測算

出口技術(shù)復(fù)雜度主要是強調(diào)產(chǎn)品間的技術(shù)含量差異，指由生產(chǎn)簡單產(chǎn)品向生產(chǎn)復(fù)雜產(chǎn)品轉(zhuǎn)變，該轉(zhuǎn)變意味著企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品技術(shù)含量的提升，在出口貿(mào)易中具備更強的競爭力，能客觀反映一國或地區(qū)對外開放過程中參與全球價值鏈分工的程度，是衡量出口升級的重要指標（毛其淋，2019）。

借鑒盛斌等（2017）企業(yè)層面的測算方法，步驟如下：

2.人工智能的衡量

作為人工智能領(lǐng)域重要研究方向之一，工業(yè)機器人集成了大量的人工智能技術(shù)，是人工智能技術(shù)的典型代表，因此采用工業(yè)機器人人均擁有量作為核心解釋變量，以下簡稱機器人滲透度（呂越等，2020）。機器人滲透度反映了某一行業(yè)工業(yè)機器人的分布密度。Acemoglu和Restrepo（2017）構(gòu)建了美國區(qū)域?qū)用娴摹皺C器人滲透度”，本文參考其構(gòu)建思想構(gòu)建中國制造業(yè)企業(yè)機器人滲透度。首先將中國制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)與《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（2019）的二分行業(yè)代碼進行對接和轉(zhuǎn)化;其次，計算行業(yè)層面機器人滲透度。具體測度方法如下：

3.其他控制變量

為進一步控制其他影響出口技術(shù)復(fù)雜度升級的因素，選取以下控制變量。首先，財務(wù)狀況是影響企業(yè)經(jīng)營水平、出口能力及出口產(chǎn)品水平的重要因素，因此在模型中引入企業(yè)規(guī)模（size）、利潤率（roa）、資產(chǎn)負債率（lev）和融資約束（finance）四類變量，以控制財務(wù)狀況波動對企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響。其次，企業(yè)在出口過程中經(jīng)驗積累及學(xué)習(xí)能力與出口產(chǎn)品的升級息息相關(guān)，即存在“干中學(xué)”效應(yīng)，因此用企業(yè)年齡（age）來控制“干中學(xué)”效應(yīng)對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響。再次，生產(chǎn)率（lp）是影響企業(yè)出口概率和出口能力的決定因素，生產(chǎn)率越高的企業(yè)越容易出口高質(zhì)量產(chǎn)品，因此將勞動生產(chǎn)率納入到回歸中以控制生產(chǎn)率對企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的影響。最后，員工工資（wage）和企業(yè)性質(zhì)（ownership）在一定程度上代表了企業(yè)的生產(chǎn)成本和經(jīng)營方式，對出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度升級具有舉足輕重的作用，故一并納入分析。在回歸分析中，為解決異方差問題，將以上變量進行對數(shù)處理。各變量的描述性統(tǒng)計如表1所示。

四、計量結(jié)果與分析

（一）基準回歸

基準回歸結(jié)果見表2。其中第（1）-（3）列是未加入企業(yè)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)的結(jié)果，第（4）-（6）列為同時控制企業(yè)固定效應(yīng)和年份固定效應(yīng)的回歸結(jié)果。無論是否同時控制企業(yè)和年份效應(yīng)，還是未加入控制變量和分組加入控制變量，人工智能的估計系數(shù)在1%的統(tǒng)計水平上均顯著為正，與預(yù)期結(jié)果相符，說明人工智能技術(shù)應(yīng)用顯著促進了企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提高，提高了企業(yè)出口產(chǎn)品競爭力，推動了企業(yè)出口產(chǎn)品的升級。

根據(jù)表2回歸結(jié)果列（6），在其他控制變量不變的基礎(chǔ)上，機器人滲透率每增加1%，企業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度就提高0.049%。由此可見，以工業(yè)機器人為典型的人工智能技術(shù)發(fā)展是企業(yè)出口升級的重要推動力。從其他控制變量來看，企業(yè)規(guī)模、員工工資對企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度呈顯著的負相關(guān)，造成這一結(jié)果的原因可能是由于企業(yè)規(guī)模越大時，其管理成本就越高，會在一定程度上抑制企業(yè)出口復(fù)雜度的提高。企業(yè)生產(chǎn)效率的提高顯著促進了其出口技術(shù)復(fù)雜度水平，同時由于存在“干中學(xué)”效應(yīng)，生存年限越長的企業(yè)，其出口技術(shù)復(fù)雜度越高。此外，回歸結(jié)果還表明，相比于非國有企業(yè)，國有企業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度升級效果更為顯著，驗證了本文假設(shè)1。

（二）穩(wěn)健性檢驗

根據(jù)基準回歸結(jié)果，我們已經(jīng)驗證了人工智能對企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的促進作用，為了增強研究結(jié)論的穩(wěn)健性，下面采用四種方法進行穩(wěn)健性檢驗，結(jié)果如表3所示。

1.處理內(nèi)生性問題

若存在內(nèi)生性，則意味著出口技術(shù)復(fù)雜度高的企業(yè)越會選擇使用人工智能技術(shù)進行生產(chǎn)，而并非是企業(yè)使用人工智能技術(shù)促進了企業(yè)的出口升級，這就產(chǎn)生了一個因果倒置問題。因此，參考閆雪凌等（2020）構(gòu)建工具變量的邏輯，采用美國各行業(yè)機器人存量作為工具變量，運用2SLS（兩階段）進行回歸。表3列（1）報告了第二階段的回歸結(jié)果，F(xiàn)值大于10，證明不存在弱工具變量問題，工具變量選擇合理。表3列（1）顯示主要解釋變量人工智能系數(shù)在5%的水平上顯著為正，該結(jié)果與基準回歸結(jié)果一致，進一步驗證了核心結(jié)論的穩(wěn)健性。

2.替換被解釋變量

出口技術(shù)復(fù)雜度提升的本質(zhì)是企業(yè)出口產(chǎn)品的質(zhì)量提升，因此采用出口產(chǎn)品質(zhì)量作為技術(shù)復(fù)雜度的替代變量。出口產(chǎn)品質(zhì)量的測算方法借鑒祝樹金和湯超（2020）的方法。表3列（2）為替代解釋變量的回歸結(jié)果，人工智能的回歸系數(shù)在1%的水平上仍顯著為正，說明人工智能技術(shù)顯著促進了企業(yè)的出口產(chǎn)品的質(zhì)量提升，增強了企業(yè)產(chǎn)品在國際貿(mào)易中的競爭優(yōu)勢，進而促進出口產(chǎn)品升級。

3.將核心解釋變量滯后一期

考慮到當期工業(yè)機器人的引進可能存在滯后效應(yīng)，即當期的工業(yè)機器人使用可能會在下一期才產(chǎn)生升級效應(yīng)，故將滯后一期的機器人滲透度指標放入回歸分析中，以此檢驗核心解釋變量的滯后效應(yīng)。結(jié)果如表3列（3）所示，滯后一期的機器人滲透度仍在1%的水平上顯著為正，這進一步驗證了本文核心結(jié)論的穩(wěn)健性。

4.更換核心解釋變量

基準回歸結(jié)果表明人工智能技術(shù)的應(yīng)用顯著促進了企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的提高?？紤]到機器人安裝的靈活性，進一步將機器人安裝量的滲透度作為替代解釋變量。機器人安裝量滲透度的計算方法與前文一致。回歸結(jié)果于表3列（4）所示，機器人安裝量的滲透度指數(shù)在5%的水平上顯著促進了企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度，其結(jié)論也具有穩(wěn)健性。

（三）異質(zhì)性分析

1.行業(yè)異質(zhì)性

企業(yè)所在行業(yè)的特征和性質(zhì)通常會影響企業(yè)出口產(chǎn)品的競爭力水平，使用人工智能技術(shù)是否也會因不同性質(zhì)的行業(yè)而產(chǎn)生顯著差異呢？基于以上邏輯，本文參考劉威（2018）等對制造業(yè)行業(yè)的分類標準，根據(jù)中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫行業(yè)二分位代碼將制造業(yè)分為勞動密集型、資本密集型和技術(shù)密集型三類，回歸結(jié)果如表4所示。表4列（1）為勞動密集型行業(yè)的回歸結(jié)果，可以看出人工智能的系數(shù)顯著為正，表明人均機器人使用量的提高，促進了勞動密集型企業(yè)出口技術(shù)水平的提高。列（2）顯示人工智能的系數(shù)顯著為負，這一結(jié)果與預(yù)期相反，可能的原因是，由于人工智能這一數(shù)字技術(shù)的應(yīng)用，企業(yè)前期需要投入更多的資本來運營和維護;資本密集型行業(yè)本身需較多的資金投入，且行業(yè)內(nèi)多為冶金業(yè)、石油工業(yè)等重工業(yè)企業(yè)，技術(shù)裝備投入多且見效慢，因此可能在一定程度上影響了企業(yè)出口產(chǎn)品競爭力，短期內(nèi)造成出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度的下降。列（3）為技術(shù)密集型企業(yè)的回歸結(jié)果，人工智能在10%的顯著性水平上促進了技術(shù)密集型企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級，這一定程度說明了人工智能這一數(shù)字技術(shù)使用，提高了企業(yè)出口產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜度。通過表4還可以看出，人工智能對勞動密集型企業(yè)的升級效果最為顯著，對核心領(lǐng)域的技術(shù)密集型企業(yè)的升級效果較弱，這也一定程度為未來人工智能發(fā)展提供了方向。

人工智能對出口技術(shù)復(fù)雜度的影響還會因市場競爭程度不同而具有差異性。在市場中，處于強勢地位的企業(yè)通常會因為其壟斷地位獲得超額利潤，而處在競爭性行業(yè)的企業(yè)利潤水平相對較低。人工智能作為一種內(nèi)含先進技術(shù)的物質(zhì)資本投資，在前期將會產(chǎn)生較大的成本，壟斷行業(yè)內(nèi)的企業(yè)具備雄厚實力引進工業(yè)機器人設(shè)備投入生產(chǎn)進而能更大程度提高出口產(chǎn)品中的技術(shù)含量。為此，我們采用市場集中度水平來刻畫行業(yè)間的競爭程度，市場集中度越高，則代表行業(yè)競爭程度越弱。依據(jù)其中位數(shù)將樣本劃分為壟斷性行業(yè)和競爭性行業(yè)，回歸結(jié)果如表4列（4）和（5）所示。人工智能對于壟斷性行業(yè)內(nèi)的企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的升級效果更為明顯，而對競爭性企業(yè)的升級效果不顯著。這說明越具有壟斷競爭優(yōu)勢的企業(yè)越容易通過應(yīng)用人工智能技術(shù)來促進出口技術(shù)復(fù)雜度升級。

2.企業(yè)層面的異質(zhì)性分析

人工智能對企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度的正面效應(yīng)是否會受到企業(yè)規(guī)模大小的影響？具有規(guī)模優(yōu)勢的大型企業(yè)相對于中小企業(yè)更有能力承擔前期購買智能設(shè)備的成本負擔，同時，大型企業(yè)在消化固定成本的同時采用人工智能技術(shù)可以提高生產(chǎn)效率，以此實現(xiàn)更高的成本加成，并獲得規(guī)模收益。故較小型企業(yè)而言，大型企業(yè)能更大程度提高其出口產(chǎn)品的技術(shù)復(fù)雜度，在國際市場上具備較強競爭力。為此，以行業(yè)規(guī)模中位數(shù)為衡量標準，將樣本企業(yè)劃分為大規(guī)模企業(yè)和中小規(guī)模企業(yè)，進行分組回歸檢驗，結(jié)果如表5列（1）和列（2）所示。從回歸結(jié)果來看，主要解釋變量人工智能的系數(shù)均在1%的水平上顯著，說明人工智能均能促進大規(guī)模企業(yè)和中小規(guī)模企業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度提高，從回歸系數(shù)大小來看，其使用對大規(guī)模企業(yè)出口升級的推動作用更大，對中小企業(yè)出口升級也顯現(xiàn)出強大的動力。因此，推動以工業(yè)機器人為代表的自動化、智能化技術(shù)應(yīng)用，會帶動不同規(guī)模企業(yè)更好實現(xiàn)出口產(chǎn)品升級。

人工智能技術(shù)的使用對不同貿(mào)易方式的企業(yè)可能會有不同的提質(zhì)升級效果。本文將樣本企業(yè)根據(jù)貿(mào)易方式分為一般貿(mào)易企業(yè)和非一般貿(mào)易企業(yè)（加工貿(mào)易、易貨貿(mào)易、協(xié)定貿(mào)易等）。從表5的回歸結(jié)果來看，人工智能對一般貿(mào)易企業(yè)和非一般貿(mào)易企業(yè)均具有提質(zhì)升級的效果，但對一般貿(mào)易企業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度的提高更為顯著。

五、機制檢驗

（一）模型設(shè)定

機制分析表明，人工智能主要通過技術(shù)進步、優(yōu)化要素結(jié)構(gòu)以及降低出口成本三個方面推動出口企業(yè)技術(shù)復(fù)雜度升級。本文通過構(gòu)建以下模型來驗證理論假設(shè)2。

（二）機制變量指標選取

1.技術(shù)進步的機制變量

人工智能本身就意味著新技術(shù)的出現(xiàn)和使用，通過提高生產(chǎn)過程中的技術(shù)水平來促進企業(yè)TFP提升，企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高意味著企業(yè)出口產(chǎn)品的競爭力增強，進而推動企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級。采用LP法測算TFP，并以此作為機制變量。

2.要素結(jié)構(gòu)的機制變量

以工業(yè)機器人為代表的人工智能技術(shù)一方面替代了部分勞動力，另一方面作為物質(zhì)資本投入加速資本深化，通過兩方面作用提高資本—勞動比，進而促進企業(yè)技術(shù)復(fù)雜度升級。因此，本文使用固定資產(chǎn)與職工就業(yè)人數(shù)的比值作為衡量要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化的機制變量。

3.降低出口成本的機制變量

從前文理論分析可知，人工智能通過降低出口成本進而影響企業(yè)的出口產(chǎn)品升級。在出口成本的選擇上，考慮到現(xiàn)實中企業(yè)成本的發(fā)生和記錄存在一定的偏差，且企業(yè)出口成本包含的范圍較廣，其測度迄今為止未形成規(guī)范的標準，本文參考劉斌和王乃嘉（2016）的方法，根據(jù)會計準則計算出口成本，公式為：出口成本=出口比率（管理費用+財務(wù)費用+產(chǎn)品銷售成本+主營業(yè)務(wù)應(yīng)付工資+主營業(yè)務(wù)應(yīng)付福利費總額）。出口比率=出口交貨值/工業(yè)總產(chǎn)值。

（三）機制檢驗結(jié)果

機制檢驗結(jié)果如表6所示?？梢园l(fā)現(xiàn)，在技術(shù)進步方面，列（1）顯示人工智能與企業(yè)全要素生產(chǎn)率的回歸系數(shù)顯著為正，說明應(yīng)用人工智能技術(shù)提高了企業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)水平，企業(yè)生產(chǎn)效率得到提高，從而促進了企業(yè)出口產(chǎn)品的升級。在優(yōu)化要素結(jié)構(gòu)方面，列（2）人工智能回歸系數(shù)顯著為正，即表明工業(yè)機器人應(yīng)用顯著促進了要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化，在促進資本深化的同時又調(diào)整了勞動結(jié)構(gòu)，促進要素配置升級。出口成本的機制檢驗結(jié)果如列（3）所示，人工智能與出口成本的回歸系數(shù)顯著為負，即人工智能在物流、倉儲、營銷及信息搜尋匹配等方面貿(mào)易方面的應(yīng)用，顯著降低了企業(yè)的出口成本，增強了企業(yè)在國際市場的產(chǎn)品競爭力。以上三條機制檢驗驗證了假設(shè)2，即以工業(yè)機器人為典型應(yīng)用的人工智能技術(shù)主要通過技術(shù)進步、要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化和出口成本降低三種渠道推動企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度升級。

六、結(jié)論及建議

毫無疑問，人工智能正在或即將對傳統(tǒng)制造業(yè)行業(yè)產(chǎn)生顛覆性作用。本文利用IFR提供的機器人數(shù)據(jù)，結(jié)合中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫和中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫以及CEPII數(shù)據(jù)庫的微觀企業(yè)數(shù)據(jù)，基于技術(shù)復(fù)雜度視角實證考察了人工智能技術(shù)對中國制造業(yè)企業(yè)出口產(chǎn)品升級的影響及相關(guān)作用機制。主要研究結(jié)論為：第一，以工業(yè)機器人為代表的智能化技術(shù)提高了我國制造業(yè)企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。第二，從行業(yè)異質(zhì)性來看，人工智能對出口技術(shù)復(fù)雜度提升效應(yīng)主要集中在勞動密集型企業(yè)和技術(shù)密集型企業(yè)，且對勞動密集型企業(yè)的促進效果最為顯著，同時市場集中度越高，人工智能技術(shù)的促進效應(yīng)就越明顯;從企業(yè)異質(zhì)性視角看，人工智能均促進了大規(guī)模企業(yè)和中小規(guī)模企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度提高;人工智能技術(shù)對出口技術(shù)復(fù)雜度的升級效應(yīng)主要集中在一般貿(mào)易企業(yè)。第三，人工智能技術(shù)將通過技術(shù)進步、優(yōu)化要素結(jié)構(gòu)以及降低出口成本三條路徑來提高企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度。

基于此，提出如下建議。

第一，降低人工智能技術(shù)應(yīng)用成本，推動其在制造業(yè)領(lǐng)域的大規(guī)模商用。人工智能與制造業(yè)深度融合的基礎(chǔ)是企業(yè)在生產(chǎn)中大規(guī)模使用人工智能技術(shù)。以工業(yè)機器人為例，雖已在眾多行業(yè)得到廣泛應(yīng)用，但仍存在價格高、不成規(guī)模的問題。因此，要進一步降低人工智能技術(shù)的價格成本，推動人工智能與制造業(yè)的深度融合，促使企業(yè)能大規(guī)模應(yīng)用人工智能技術(shù)進行生產(chǎn)，從研發(fā)、設(shè)計到生產(chǎn)、加工及銷售全面智能化升級，提高企業(yè)產(chǎn)品競爭力。同時，當前人工智能對出口技術(shù)復(fù)雜度的促進效應(yīng)多集中在勞動密集型企業(yè)，要進一步與技術(shù)密集型等高附加值行業(yè)深度融合，提高傳統(tǒng)制造業(yè)智能化、數(shù)字化轉(zhuǎn)型的積極性，使其產(chǎn)品在國際市場具備更強的競爭力。

第二，因地制宜，制定精準支持的政策體系。首先，針對關(guān)鍵核心領(lǐng)域人工智能研發(fā)提供完善的財政補貼政策、知識產(chǎn)權(quán)保護政策及相關(guān)政策支持。如加大對技術(shù)密集型企業(yè)和資本密集型企業(yè)的資金支持，將人工智能技術(shù)與附加值更高的行業(yè)融合，以此創(chuàng)造更大的價值;完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度，在行政和司法層面打擊各類侵權(quán)、泄露等違法行為，保護創(chuàng)新成果。其次，人工智能不僅促進了大型企業(yè)的出口技術(shù)復(fù)雜度提高，對于中小型企業(yè)出口技術(shù)復(fù)雜度也具有顯著的提升，因此也要制定能著重培育和保護中小企業(yè)、民營企業(yè)智能化、數(shù)字化的鼓勵性政策。

第三，重視人工智能與其他新一代數(shù)字技術(shù)的融合和集成應(yīng)用，發(fā)揮其在貿(mào)易各環(huán)節(jié)的降本提效作用。人工智能發(fā)展與大數(shù)據(jù)、云計算、5G等新一代數(shù)字技術(shù)是不可分割的。人工智能賦予企業(yè)生產(chǎn)線智能屬性，滿足消費者個性化需求;大數(shù)據(jù)分析、挖掘技術(shù)實現(xiàn)倉儲、運輸一體化，通過建設(shè)自動化倉儲和智能物流降低了貿(mào)易環(huán)節(jié)的倉儲和運輸成本，且數(shù)據(jù)分析還幫助出口企業(yè)及時獲取國外消費者信息，提高供需匹配效率，實現(xiàn)貿(mào)易過程的精準營銷，提高出口產(chǎn)品貿(mào)易效率。因此要重視人工智能與其他數(shù)字技術(shù)的集成應(yīng)用，加快建設(shè)智能倉儲、智能物流和智能港口，推動傳統(tǒng)物流方式向智能物流方式轉(zhuǎn)型。