叢 瑛 可 星

(昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院，昆明 650093)

中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊縱貫中南半島的越南、老撾、柬埔寨、泰國(guó)及緬甸等國(guó)家，是中國(guó)與東南亞國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要經(jīng)濟(jì)走廊。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和一體化進(jìn)程的深入，中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊地區(qū)技術(shù)和科技人員的流動(dòng)性加強(qiáng)，云南作為中國(guó)參與區(qū)域內(nèi)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要地區(qū)，對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)升級(jí)，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的引導(dǎo)效果有一定作用。目前，我國(guó)關(guān)于云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性研究的成果較少，本文依據(jù)技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性模型這一理論框架，構(gòu)建云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響因素研究框架，利用灰色評(píng)價(jià)法對(duì)影響因素相關(guān)性進(jìn)行驗(yàn)證。

1 相關(guān)概念及理論基礎(chǔ)

1.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性模型

美國(guó)學(xué)者Bozeman教授于2015年提出“技術(shù)轉(zhuǎn)移的有成效模型”(Contingent effectiveness model of technology transfer)，其中將技術(shù)轉(zhuǎn)移劃分為轉(zhuǎn)移主體、轉(zhuǎn)移媒介、轉(zhuǎn)移對(duì)象、轉(zhuǎn)移受體和需求環(huán)境5大要素[1]。由于要素的影響效果及考察角度不同，將評(píng)判技術(shù)轉(zhuǎn)移成效的標(biāo)準(zhǔn)劃分為7大分類，“走出門”原則、市場(chǎng)影響標(biāo)準(zhǔn)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)、政治因素標(biāo)準(zhǔn)、科技人力資本標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)會(huì)成本標(biāo)準(zhǔn)和社會(huì)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。如圖1技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性模型所示，這是目前全球關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域體系內(nèi)最為重要的模型要素，為本文梳理云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素有效性模型提供經(jīng)典分析框架。

圖1 技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性模型

1.2 適應(yīng)性分析

近年來，云南與中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家的政治交往、貿(mào)易往來、投資、產(chǎn)業(yè)合作等方面發(fā)展較快，包括科技合作和技術(shù)轉(zhuǎn)移在內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移活動(dòng)成為提升產(chǎn)業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力和推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的重要力量，為利用區(qū)域資源、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)等條件開展技術(shù)轉(zhuǎn)移促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展建立了良好的條件[2]。因此將云南建設(shè)成為我國(guó)面向東南亞的國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，將有力促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化、推動(dòng)區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提升,并且將云南建設(shè)成為“一帶一路”沿線國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要力量對(duì)促進(jìn)整體經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展具有重要意義[3]。近年來，各國(guó)的技術(shù)科技實(shí)力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境及人力資源稟賦等都有了不同程度的增長(zhǎng)，但仍然存在較大的差距。據(jù)世界銀行2020年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，老撾、緬甸和越南等國(guó)家的GDP增速有下降趨勢(shì)，較2018年下降5%。受疫情影響，中南半島經(jīng)濟(jì)走廊中各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)力受到了一定程度的沖擊，但其作為技術(shù)轉(zhuǎn)移受體的發(fā)展?jié)摿薮?，通過對(duì)其影響因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，可以推動(dòng)其參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的積極性。

2 云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性研究框架

2.1 云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響因素體系

結(jié)合目前云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊技術(shù)轉(zhuǎn)移的具體時(shí)間情況，整理技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響因素體系(見圖2)，共計(jì)包含技術(shù)轉(zhuǎn)移主體、技術(shù)轉(zhuǎn)移接受者、技術(shù)轉(zhuǎn)移目標(biāo)、技術(shù)轉(zhuǎn)移媒介和技術(shù)轉(zhuǎn)移需求環(huán)境在內(nèi)的5個(gè)維度。技術(shù)轉(zhuǎn)移主體為云南，延伸為高校、產(chǎn)學(xué)研機(jī)構(gòu)、政府職能部門及行業(yè)；技術(shù)轉(zhuǎn)移接受者為越南、緬甸、老撾、泰國(guó)及柬埔寨等國(guó)以及磨憨-磨丁和湄公河-瀾滄江兩大次區(qū)域；技術(shù)轉(zhuǎn)移目標(biāo)分為科學(xué)知識(shí)、物理技術(shù)、技術(shù)制造、過程和技術(shù)工藝；技術(shù)轉(zhuǎn)移媒介包含公開文獻(xiàn)、專利版權(quán)、許可證、人員交流、吸收同化、非正式方式和現(xiàn)場(chǎng)演示；技術(shù)轉(zhuǎn)移需求環(huán)境設(shè)定為市場(chǎng)容量和技術(shù)需求潛力。此分類為本文對(duì)影響因素進(jìn)行評(píng)價(jià)分析時(shí)提供了依據(jù)。

圖2 云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性的研究框架

2.2 云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響因素評(píng)價(jià)方法

灰色綜合評(píng)價(jià)法的主要理論基礎(chǔ)為灰色信息系統(tǒng)理論，系統(tǒng)內(nèi)部的所有元素不需要服從一定的排列順序，

3 云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響因素分析

3.1 指標(biāo)設(shè)定

本文將云南納為技術(shù)轉(zhuǎn)移主體的考慮范疇，基于2015—2020年云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)定，即技術(shù)轉(zhuǎn)移唯一主體與各個(gè)受體之間的差異。因此設(shè)定目標(biāo)層及準(zhǔn)確層兩個(gè)維度，目標(biāo)層技術(shù)轉(zhuǎn)移主體和受體差異的準(zhǔn)確層為云南與中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)技術(shù)差距；目標(biāo)層技術(shù)轉(zhuǎn)移受體的準(zhǔn)確層為吸收能力、中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)資源稟賦及中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施；目標(biāo)層技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境的準(zhǔn)確層為中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移需求、中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)科技中介服務(wù)水平；目標(biāo)層技術(shù)轉(zhuǎn)移媒介的準(zhǔn)確層為云南與中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)的技術(shù)授權(quán)、云南與中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)政府級(jí)會(huì)議；目標(biāo)層技術(shù)轉(zhuǎn)移物的準(zhǔn)確層為技術(shù)知識(shí)、操作技能[4]。

3.2 評(píng)價(jià)模型

其中，f(X)為云南技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性綜合函數(shù)，g(Y)是中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)移有效性綜合函數(shù)，a與b是特定的權(quán)重。X＾i的取值方式為：

其中的，λmax、λmin都是其對(duì)應(yīng)指標(biāo)的對(duì)比期望值、規(guī)劃值以及標(biāo)準(zhǔn)值。同理，Y＾j的取值以此類推。在理論上，f(X)與g(Y)的離差較小，表示中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性提升與云南的技術(shù)轉(zhuǎn)移輸出影響關(guān)聯(lián)性更高，由此建立二者的影響系數(shù)的計(jì)算公式為：

C是協(xié)調(diào)系數(shù)，其取值范圍建立在(0，1)，其數(shù)值越大意味著云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性比例較為協(xié)調(diào)；如果數(shù)值較小，本意是二者處于一個(gè)系統(tǒng)中的影響關(guān)系是無序的。K作為調(diào)節(jié)性系數(shù)，意味著在一定條件下，云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊技術(shù)轉(zhuǎn)移發(fā)展共同作用的效益較高，即云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊技術(shù)轉(zhuǎn)移的良性影響比重較大。f(X)和g(Y)二者的乘積最大時(shí)，云南對(duì)中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移的影響程度適中。

3.3 影響指標(biāo)體系處理

中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境各有不同，云南參與其各國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響過程復(fù)雜，在構(gòu)建相關(guān)的指標(biāo)體系要遵照上述的原則，保證體系的系統(tǒng)科學(xué)、可操作及可比性。由表1可知，國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移在由輸出國(guó)流向接收國(guó)的過程中，兩者的技術(shù)差距會(huì)影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的進(jìn)程與結(jié)果，在技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性評(píng)價(jià)過程中，5 個(gè)維度的不同因素作用形式不同，利用具體的數(shù)據(jù)指標(biāo)進(jìn)行測(cè)算，可以歸納出有效因素，進(jìn)行預(yù)測(cè)分析。本文的影響指標(biāo)建立在目標(biāo)層及準(zhǔn)確層兩方面，在參與技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中，技術(shù)差距及吸收能力、技術(shù)轉(zhuǎn)移需求和中介服務(wù)水平可以基于已有的專家評(píng)估進(jìn)行數(shù)據(jù)錄入；資源稟賦及基礎(chǔ)設(shè)施利用資源系數(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施覆蓋面積、技術(shù)授權(quán)及政府會(huì)議、技術(shù)知識(shí)和操作技能等根據(jù)數(shù)據(jù)庫(kù)內(nèi)存在數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)定；吸收能力的差異會(huì)影響企業(yè)獲取、利用及轉(zhuǎn)化技術(shù)或者獲取知識(shí)的有效性。在資源稟賦方面，緬甸約有2 832m3的石油資源、老撾水利資源豐富、柬埔寨旅游及服務(wù)業(yè)發(fā)達(dá)，而基礎(chǔ)設(shè)施的完備程度對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性十分重要，技術(shù)轉(zhuǎn)移通過需求帶動(dòng)創(chuàng)新，因此云南需要充分了解各國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移需求，以達(dá)到技術(shù)轉(zhuǎn)移的成效。中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)的科技中介服務(wù)水平是重要的外在環(huán)境，云南參與中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移合作帶來的廣泛而深遠(yuǎn)的影響包括政府層面提供的國(guó)際技術(shù)咨詢與技術(shù)服務(wù)，跨國(guó)企業(yè)的技能培訓(xùn)，直接的技術(shù)授權(quán)，出售先進(jìn)加工設(shè)備、產(chǎn)品等。由于中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)工業(yè)化程度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平存在較大差異，因此采用的不同技術(shù)轉(zhuǎn)移方式會(huì)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性帶來顯著差異。

表1 云南與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響因素體系

將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理并得到相關(guān)矩陣，令Rij=Rji，可得：

建立灰色綜合評(píng)價(jià)模型：

構(gòu)建影響評(píng)價(jià)函數(shù)：

T=αf(X)+βg(Y)

其中，D為云南與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性協(xié)調(diào)程度；T為云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)；α、β為權(quán)數(shù)(見表2)。

表2 云南與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性無量綱化結(jié)果

3.4 影響結(jié)果判斷與分析

如表3所示，通過對(duì)2015—2020年整體數(shù)據(jù)的整理，根據(jù)灰色關(guān)聯(lián)度模型，利用SPSS對(duì)云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響因素進(jìn)行評(píng)估分析，從影響指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果來看，云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響因素結(jié)果呈中級(jí)協(xié)調(diào)狀態(tài)，這主要是由于云南對(duì)中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行了兩性干預(yù)。通過云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響因素評(píng)價(jià)指數(shù)分析可得，2015—2020年，云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性整體提升，各國(guó)作為技術(shù)轉(zhuǎn)移接受者的發(fā)展速度加快，二者相互協(xié)調(diào)共同發(fā)展的趨勢(shì)逐漸明顯，可以得出云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移過程更為協(xié)調(diào)緊密的結(jié)論。

表3 云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響因素評(píng)價(jià)結(jié)果

云南在參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移整體過程中，其作為技術(shù)轉(zhuǎn)移主體這一結(jié)構(gòu)比例不斷上升，技術(shù)轉(zhuǎn)移面積不斷擴(kuò)大，技術(shù)轉(zhuǎn)移目標(biāo)及媒介進(jìn)行了一定的優(yōu)化升級(jí)；中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)作為技術(shù)轉(zhuǎn)移接受者的影響程度從整體來看呈上升趨勢(shì)，評(píng)分等級(jí)從0.6上升至0.9，影響得到控制及優(yōu)化，這表明技術(shù)轉(zhuǎn)移環(huán)境的提升一定程度上對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性提升產(chǎn)生了有利的影響。以上數(shù)據(jù)結(jié)果顯示，本文所提出的云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響因素較為合格，雖然疫情以來使得外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境受到影響，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)受到一定沖擊，云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響的綜合評(píng)價(jià)指數(shù)降在2019年降至0.56，但在2020年回升至0.92。技術(shù)轉(zhuǎn)移需求擴(kuò)張的同時(shí)，云南積極調(diào)整轉(zhuǎn)移形式，通過直接的產(chǎn)品技術(shù)及互聯(lián)網(wǎng)資源相結(jié)合的方式提升技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性。中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)狀仍未明顯改變，且技術(shù)轉(zhuǎn)移經(jīng)濟(jì)指標(biāo)評(píng)分有一定程度額波動(dòng)，說明技術(shù)轉(zhuǎn)移總體趨勢(shì)雖是緩慢增長(zhǎng)，但過程較為困難。但云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響因素中技術(shù)轉(zhuǎn)移媒介評(píng)價(jià)指標(biāo)有所提升，在一定程度上源于云南為其提供一定的技術(shù)要素支持，二者協(xié)調(diào)發(fā)展。本文提出的影響因素評(píng)價(jià)指標(biāo)總體協(xié)調(diào)有效。

4 結(jié)論與討論

本文以技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性模型為理論基礎(chǔ)，分析理論原型并結(jié)合云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)際情況，提出云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響因素，并利用灰色評(píng)價(jià)法對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)。其中云南參與中國(guó)-中南半島經(jīng)濟(jì)走廊國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性影響因素具體為5個(gè)維度，即技術(shù)轉(zhuǎn)移主體、技術(shù)轉(zhuǎn)移接受者、技術(shù)轉(zhuǎn)移目標(biāo)、技術(shù)轉(zhuǎn)移媒介和技術(shù)轉(zhuǎn)移需求環(huán)境，并結(jié)合2015—2020年技術(shù)轉(zhuǎn)移有效性相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建，選擇云南與中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)技術(shù)差距、吸收能力、資源稟賦、基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)轉(zhuǎn)移需求、科技中介服務(wù)水平、云南與中南半島經(jīng)濟(jì)走廊各國(guó)的技術(shù)授權(quán)、政府級(jí)會(huì)議、技術(shù)知識(shí)、操作技能等十大具體要素進(jìn)行評(píng)估，以期為進(jìn)一步的研究提供建議。