韓 瑾

浙江省城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率評價及影響因素分析

韓 瑾

（中共寧波市委黨校 市情研究所，浙江 寧波 315036）

基于網(wǎng)絡(luò)DEA模型和Malmquist指數(shù)模型，利用浙江省11個地級市的2011-2020年的數(shù)據(jù)，以降維后的污染指數(shù)為非期望產(chǎn)出對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率進(jìn)行測度和分析。發(fā)現(xiàn)：浙江各市總體上成果轉(zhuǎn)化階段的效率優(yōu)于研發(fā)階段，城市間發(fā)展差異較大；整體TFP指數(shù)均值為1.121，其提升主要源自技術(shù)進(jìn)步；城鎮(zhèn)化水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、對外開放、政府干預(yù)和研發(fā)強(qiáng)度對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率有促進(jìn)作用，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的U型關(guān)系不顯著。

綠色技術(shù)；創(chuàng)新效率；網(wǎng)絡(luò)DEA模型；Malmquist指數(shù)；Tobit模型

自布朗（Brown）和維爾德（Wield）提出綠色技術(shù)的概念以來[1]，相關(guān)研究精彩紛呈?；诳沙掷m(xù)發(fā)展的視角，綠色技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)通過創(chuàng)新減少經(jīng)濟(jì)活動對環(huán)境的負(fù)面影響，其內(nèi)涵與“可持續(xù)創(chuàng)新”“生態(tài)技術(shù)創(chuàng)新”以及“低碳技術(shù)創(chuàng)新”等概念基本一致[2-7]，強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新與生態(tài)系統(tǒng)的融合[8]，是一種環(huán)境友好型創(chuàng)新。隨著基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的不斷積累、豐富，測評工具的不斷創(chuàng)新，綠色技術(shù)創(chuàng)新績效評估研究也不斷深入，在創(chuàng)新要素的投入與產(chǎn)出指標(biāo)構(gòu)建中，資源消耗和環(huán)境因素越來越被重視，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率成為環(huán)境效益和經(jīng)濟(jì)效益綜合測度；研究尺度有從區(qū)域宏觀層面入手[9-10]，如以國家或省域作為測度對象，也有從行業(yè)和企業(yè)層面展開[11-12]；測度的方法主要有數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、隨機(jī)前沿分析等。分析涵蓋時序變化、空間分異等視角。研究解析環(huán)境規(guī)制、城市財(cái)富、對外開放、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)強(qiáng)度、人力資本水平等因素影響綠色創(chuàng)新效率機(jī)制并進(jìn)行定量分析[13-16]。但總體而言，目前對城市層面的研究較少，而城市是綠色發(fā)展的執(zhí)行單元，如何在“雙碳”目標(biāo)下提升城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，特別是對浙江諸多外向程度高、制造業(yè)較為發(fā)達(dá)的城市而言，值得進(jìn)一步研究。

本文將綠色技術(shù)創(chuàng)新概括為能降低資源消耗、減少環(huán)境污染、改善生態(tài)，實(shí)現(xiàn)人與自然可持續(xù)發(fā)展的新興技術(shù)和方法，涉及到生產(chǎn)、消費(fèi)和回收等領(lǐng)域，包括技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。綠色技術(shù)創(chuàng)新效率是資源環(huán)境效益與技術(shù)創(chuàng)新效率的結(jié)合，因此在測度投入和產(chǎn)出關(guān)系時需考慮技術(shù)、經(jīng)濟(jì)和環(huán)境影響維度。由于綠色技術(shù)創(chuàng)新包括通過研發(fā)得到新的綠色產(chǎn)品、新的綠色工藝等成果的過程，以及為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和環(huán)境效益而進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化的過程。鑒于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的兩階段特點(diǎn)，本文構(gòu)建了帶有中間變量的評價指標(biāo)體系，并進(jìn)行測度分析，探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化等因素對其影響，并提出提高浙江城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的相關(guān)建議。

一、城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率評價方法

（一）評價方法的選擇

隨機(jī)前沿分析法（SFA）和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）是當(dāng)前使用較多的效率評價方法。SFA在確定生產(chǎn)前沿的基礎(chǔ)上將產(chǎn)出分為生產(chǎn)函數(shù)、隨機(jī)擾動項(xiàng)和技術(shù)無效率項(xiàng)三部分，優(yōu)點(diǎn)是可以較好地處理隨機(jī)誤差對效率的影響，缺點(diǎn)是無法處理多產(chǎn)出問題[17]。DEA模型則通過線性規(guī)劃的方法得出前沿面，可以避免因構(gòu)建生產(chǎn)函數(shù)模型造成的設(shè)定誤差，還可以模擬多投入和多產(chǎn)出過程?；诰G色技術(shù)創(chuàng)新活動具有多個投入產(chǎn)出環(huán)節(jié)，對其效率的測度可以劃分為綠色技術(shù)研發(fā)過程和綠色技術(shù)轉(zhuǎn)化過程，且要考慮對環(huán)境的影響，故采用湯（Tone）構(gòu)建的基于松弛變量的網(wǎng)絡(luò)SBM-DEA模型[18]，該模型將松弛變量加入目標(biāo)函數(shù)，可以處理帶有非期望產(chǎn)出的多階段生產(chǎn)過程的效率測算問題，對于測度城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率較為合適。另外，Malmquist指數(shù)模型可利用距離函數(shù)分析效率的時序變化，并可通過分解獲知變動的來源，可用于對城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的進(jìn)一步分析。

（二）測算模型和指標(biāo)體系

1. 網(wǎng)絡(luò)SBM-DEA模型

連接兩個階段的中間變量為：

階段的理想輸出為：

該階段的非期望輸出：

（1）

2. Malmquist指數(shù)模型

Malmquist指數(shù)模型利用距離函數(shù)的比率測度相鄰兩期的全要素生產(chǎn)率變化（TFP），通過對該指數(shù)進(jìn)一步分解可以分析全要素生產(chǎn)率變化的來源。TFP的動態(tài)分解如下：

式中，D(x,y)表示決策單元期技術(shù)水平下的距離函數(shù)、D(x+1,y+1)表示以期的技術(shù)水平采用+1期投入時距離函數(shù)。TFP表示相鄰兩個時期的生產(chǎn)效率變化，若大于1，表示生產(chǎn)率比上期有增長，若TFP小于1表示生產(chǎn)率比上期有衰退。TC為技術(shù)變化指數(shù)，若大于1，表征相鄰兩期綠色技術(shù)水平的提升，反之表征衰減。EC為效率變化指數(shù)，反映有效前沿面追趕，若大于1，則表明綜合技術(shù)效率、管理水平的提升，反之則表示下降。

3. 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率指標(biāo)體系構(gòu)建

基于研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響特點(diǎn)，將綠色技術(shù)創(chuàng)新效率測算分為兩個子階段：（1）科技研發(fā)階段。該階段是指創(chuàng)新主體為獲取新知識或新技術(shù)，投入經(jīng)費(fèi)和人力進(jìn)行研發(fā)活動的過程，其產(chǎn)出一般為環(huán)境友好型的專利、著作權(quán)和論文等。（2）成果轉(zhuǎn)化階段。企業(yè)將上一階段的產(chǎn)出成果與其他生產(chǎn)要素一起作為本階段的投入，開發(fā)出具有市場價值的綠色產(chǎn)品的過程。鑒于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的重視對環(huán)境的考量，因此，在測算成果轉(zhuǎn)化階段效率時，把資源消耗和環(huán)境影響納入評價框架。構(gòu)建包含非期望產(chǎn)出的兩階段投入產(chǎn)出指標(biāo)體系（表1）。

表1 綠色技術(shù)創(chuàng)新效率評價指標(biāo)體系

二、浙江城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的測算與分解

采用超效率網(wǎng)絡(luò)SBM-DEA模型，取=2，1=2=0.5，利用MaxDEA 8 Ultra軟件，對浙江省11個地級市2011-2020年綠色技術(shù)創(chuàng)新整體階段和子階段的靜態(tài)效率進(jìn)行測算，并對其進(jìn)行時序分析和城市差異性分析。然后采用Malmquist指數(shù)模型對綠色技術(shù)創(chuàng)新的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)（TFP）進(jìn)行測度和分解，并分別從區(qū)域總體層面和城市層面對綠色技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)效率進(jìn)行分析。

（一）靜態(tài)效率測度結(jié)果分析

1. 整體及子階段的靜態(tài)效率分析

從綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率的發(fā)展趨勢來看（圖1），2011-2020年浙江各城市綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率的均值為0.811，說明浙江省總體離效率前沿有一定距離，還沒實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會與生態(tài)環(huán)境的協(xié)調(diào)發(fā)展?？萍佳邪l(fā)階段的效率波動較大，均值由2011年的0.577增長到2020年的0.815，其中2012年和2013年的科技研發(fā)效率較高，均有3個城市效率值超過1，從而帶動了當(dāng)年整體效率的提高。成果轉(zhuǎn)化階段的效率均值除2013年稍有上揚(yáng)外，其余年份較為穩(wěn)定。除2012、2013年外成果轉(zhuǎn)化階段的效率均值都高于研發(fā)階段效率，說明浙江省各城市對成果轉(zhuǎn)化較為重視。

圖1 2011-2020年整體及兩階段的靜態(tài)效率分析

表2 浙江各城市2011-2020年綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率

2. 城市整體靜態(tài)效率差異分析

浙江省城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率發(fā)展呈不均衡狀態(tài)（表2）。2020年，杭州的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率達(dá)到1.136為全省最高，衢州最低，為0.507。從歷年均值的差額來看，均值排名第一的舟山要比最低的衢州高0.538，差異較大。從歷年效率值來看，杭州、湖州、舟山和麗水在觀察期中，均有3個及以上年份的綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率大于1，表明這四個城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率相對較高。

3. 城市兩階段靜態(tài)效率差異分析

從科技研發(fā)階段效率測度結(jié)果來看，舟山市均值為1.454，高居效率值榜首，但波動較大；杭州市年度均值1.257居其后，其效率值呈現(xiàn)穩(wěn)定上升的態(tài)勢，2020年的效率值達(dá)到全省最高；麗水、溫州和湖州研發(fā)階段效率值在0.9以上，但尚未達(dá)到有效水平；其余城市年度均值較低，說明對綠色技術(shù)創(chuàng)新的重視程度不夠，其綠色創(chuàng)新活動有待加強(qiáng)。創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段效率測度結(jié)果顯示，年度均值最高的是湖州，為1.044，舟山為1.041緊隨其后，共計(jì)有6個城市的均值大于1，具有效率優(yōu)勢。衢州市在成果轉(zhuǎn)化階段以0.518位于浙江省末位，與全省平均值相差0.432。將各城市的研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段的均值做成散點(diǎn)圖（圖2），以樣本均值作為劃分高低水平的標(biāo)準(zhǔn)，據(jù)此可得，舟山、杭州、麗水、溫州和湖州為高研發(fā)率—高轉(zhuǎn)化率，嘉興、臺州、寧波和紹興為低研發(fā)率—高轉(zhuǎn)化率，金華和衢州為低研發(fā)率—低轉(zhuǎn)化率。

圖2 浙江城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率分類

（二）基于Malmquist指數(shù)模型的動態(tài)效率結(jié)果分析

1. Malmquist指數(shù)及分解的時序變化

從整體階段的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)（TFP）及分解來看（圖3），2012-2020年浙江11個地級市整體階段的全要素生產(chǎn)率變化指數(shù)（TFP）、技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC）和技術(shù)效率指數(shù)（EC）均值分別為1.121、1.024和1.109，說明綠色技術(shù)創(chuàng)新效率在不斷提高。TC指數(shù)均值除2011-2012年小于1表征衰退外，其余年份均大于1；EC指數(shù)在2013-2014年、2015-2016年、2018-2019年、2019-2020年均小于1，表明以上時段技術(shù)效率比上一期有所退步。由此可見整體階段TFP變動主要?dú)w功于技術(shù)進(jìn)步。

從研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段的TFP指數(shù)及分解（圖4-5）來看，研發(fā)階段的TFP波動較大，其中2012年和2015年超過了1.5；除2012年、2013和2019年外TC指數(shù)高于EC指數(shù)，說明研發(fā)階段技術(shù)創(chuàng)新有很大的進(jìn)步。成果轉(zhuǎn)化階段TC指數(shù)波動較大，EC指數(shù)和TC指數(shù)的均值分別為1.007和1.043，說明仍然是技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮了主導(dǎo)作用。此外，觀察期內(nèi)科技研發(fā)階段的TFP指數(shù)均值為1.332，成果轉(zhuǎn)化階段TFP指數(shù)均值的1.047，說明兩階段增長速度存在差距。

圖3 整體階段的TFP指數(shù)及分解

圖4 研發(fā)階段的TFP指數(shù)及分解

圖5 成果轉(zhuǎn)化階段的TFP指數(shù)及分解

2. 城市動態(tài)效率差異分析

將各城市整體階段和兩階段的TFP指數(shù)及分解后的EC和TC指數(shù)分別計(jì)算均值（表3），發(fā)現(xiàn)杭州、寧波、嘉興、紹興、金華、臺州整體階段的TFP指數(shù)高于平均值1.121，表明上述城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率呈改進(jìn)態(tài)勢，其中紹興均值最高，說明紹興增長最為迅速。溫州、湖州和麗水由于EC指數(shù)較低，拉低了TFP指數(shù)，說明這三個城市的技術(shù)效率較低，而衢州和舟山則因TC指數(shù)拉低了TFP指數(shù)，表明這兩個城市技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)開發(fā)還存在不足，無法快速提升城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。

研發(fā)階段中杭州、溫州、嘉興、紹興和臺州的TFP高于均值，說明這幾個城市研發(fā)階段的TFP增長迅速，寧波、湖州、金華和麗水均因EC值拉低了TFP，衢州和舟山因TC而拉低了指數(shù)。

成果轉(zhuǎn)化階段中寧波、紹興、金華、臺州和麗水的TFP高于均值，以上城市成果轉(zhuǎn)化效率增長較快，其余城市除舟山外，成果轉(zhuǎn)化階段的EC指數(shù)均低于TC指數(shù)。說明這幾個城市綠色技術(shù)創(chuàng)新資源存在優(yōu)化整合的空間。

三、城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素分析

為進(jìn)一步探討影響浙江城市綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的因素，以綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率值為被解釋變量，選取經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、城鎮(zhèn)化、開放水平等作為解釋變量，進(jìn)行Tobit回歸分析以分析其影響程度。

（一）影響因素分析

影響綠色技術(shù)創(chuàng)新效率主要有以下幾個因素：

1. 經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平

按照環(huán)境庫茲涅茨曲線假說，人均收入增長與環(huán)境污染呈倒“U”型，這一論斷意味著經(jīng)濟(jì)增長初期環(huán)境污染也會加劇，影響綠色發(fā)展效率，但隨著人均收入提升，人們對環(huán)境問題愈加重視、對綠色產(chǎn)品的偏好增強(qiáng)，促使企業(yè)為開拓新市場開展更多的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高可以為綠色技術(shù)創(chuàng)新活動提供資金支持，因此有利于綠色創(chuàng)新效率的提升。由于該假說以西方工業(yè)化國家為研究對象，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與我們國家有差異，因此有待進(jìn)一步檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。

表3 浙江各城市各階段均值

2. 城鎮(zhèn)化水平

正如雅各布斯（Jacobs）指出的那樣，多樣化是城市促進(jìn)創(chuàng)新的根本原因，城鎮(zhèn)化水平的提高會帶來人才與資金的集聚，可以為技術(shù)創(chuàng)新提供信息交流的平臺，有利于創(chuàng)新成果的產(chǎn)生和擴(kuò)散[25]；但城鎮(zhèn)化過程中，由于人和物的集聚而產(chǎn)生建設(shè)需求，從而增加資源消耗，不利于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高[26]，因此城鎮(zhèn)化對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響需要進(jìn)一步驗(yàn)證。

3. 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率聯(lián)系密切。第二產(chǎn)業(yè)是城市資源環(huán)境壓力的主要來源，推進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級將加大對綠色技術(shù)創(chuàng)新需求。第三產(chǎn)業(yè)尤其是生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)發(fā)展會帶來人才和資金的集聚，有利于產(chǎn)業(yè)前后向聯(lián)系[27]，可以促進(jìn)區(qū)域綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升。但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化對區(qū)域創(chuàng)新存在抑制效應(yīng)[28]，故需進(jìn)一步考察產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響。

4. 經(jīng)濟(jì)開放水平

“污染天堂假說”認(rèn)為，對外開放會導(dǎo)致外商將污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到承接地，從而降低該地區(qū)的綠色發(fā)展水平；另一觀點(diǎn)則認(rèn)為，對外開放對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率存在技術(shù)溢出效應(yīng)，外商直接投資可能會帶來清潔生產(chǎn)技術(shù)，使承接地企業(yè)有模仿的樣本和技術(shù)競爭激勵，從而提升綠色創(chuàng)新能力，存在“污染光環(huán)效應(yīng)”[29]，因此城市的對外開放是否有利于地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提升值得進(jìn)一步探究。

5. 政府干預(yù)程度

政府部門對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的干預(yù)主要通過兩個路徑實(shí)現(xiàn)：環(huán)保硬約束和優(yōu)化軟環(huán)境。政府頒布的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)是企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新的重要動力來源，為遵循環(huán)保約束，企業(yè)會加大污染治理技術(shù)研發(fā)應(yīng)用，促進(jìn)末端治理型綠色技術(shù)創(chuàng)新。此外，政府部門通過對綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)予以財(cái)政支持、搭建技術(shù)創(chuàng)新平臺等方式降低企業(yè)開展綠色技術(shù)創(chuàng)新活動的成本，營造良好的政策環(huán)境，增強(qiáng)企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新的主動性、持久性。但企業(yè)在污染治理方面的投入會造成企業(yè)成本的增加[30]，由此導(dǎo)致效率下降。據(jù)此，政府干預(yù)影響是否為正需進(jìn)一步檢驗(yàn)。

6. 制造業(yè)集聚程度

根據(jù)集聚經(jīng)濟(jì)理論，知識溢出是產(chǎn)業(yè)集聚影響創(chuàng)新績效的主要因素[31]，集群內(nèi)企業(yè)的開放程度能夠促進(jìn)企業(yè)通過多樣化集聚獲取外部資源。當(dāng)企業(yè)為維持市場競爭優(yōu)勢，根據(jù)市場需求變化進(jìn)行綠色生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)并取得成效時，會引發(fā)集聚區(qū)內(nèi)企業(yè)效仿，從而擴(kuò)大行業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)綠色化水平，產(chǎn)業(yè)集聚水平的增加可有效促進(jìn)創(chuàng)新效率的提高。但隨著行業(yè)在區(qū)域內(nèi)的集聚，對生產(chǎn)要素的競爭也會加劇，并且如果知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠，人員的企業(yè)間流動和技術(shù)外溢容易引發(fā)模仿，導(dǎo)致企業(yè)創(chuàng)新積極性降低。因此，制造業(yè)集聚的影響程度如何有待檢驗(yàn)。

7. 研發(fā)活動強(qiáng)度

企業(yè)的研發(fā)活動是綠色技術(shù)創(chuàng)新的核心動力源，創(chuàng)新成果可以有效降低企業(yè)產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本，研發(fā)資本是技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵要素，也會決定技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)應(yīng)用的廣度和深度。通常研發(fā)資本的投入規(guī)模越大、資本品的質(zhì)量越高且其相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)，該地的技術(shù)選擇空間越大，就越能滿足社會需求。但研發(fā)活動具有高風(fēng)險、高投入的特點(diǎn)，當(dāng)前市場上傳統(tǒng)的非清潔技術(shù)還依然有一席之地，其收益具有不確定性和滯后性。因此，自主研發(fā)對企業(yè)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提高的影響需要進(jìn)一步檢驗(yàn)。

（二）模型構(gòu)建和數(shù)據(jù)來源

以測算出的綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率值作為被解釋變量，引入經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PCGDP）、城鎮(zhèn)化水平（UB）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平（INS）、經(jīng)濟(jì)開放水平（OP）、政府干預(yù)程度（ER）、制造業(yè)集聚水平（IA）和研發(fā)投入水平（RD）作為解釋變量，建立綠色技術(shù)創(chuàng)新效率與各因素之間的函數(shù)關(guān)系。

由于效率值取值非負(fù)，屬于截?cái)嚯x散數(shù)據(jù)，故采用Tobit回歸模型進(jìn)行分析。為了克服異方差影響，解釋變量均取對數(shù)，處理后的Tobit模型如下：

式中，GIE為測得的綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率值，為年度，表示城市，為待估計(jì)參數(shù)，為估計(jì)誤差。采用人均實(shí)際GDP（2010年為基期）表征經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平；選取城鎮(zhèn)人口占比表征城鎮(zhèn)化水平；用第三產(chǎn)業(yè)與第二產(chǎn)業(yè)比值來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化水平；選用實(shí)際使用外商投資額占GDP的比重來度量經(jīng)濟(jì)開放水平；采用各市當(dāng)年環(huán)境污染治理投資額占GDP的比重來表示政府干預(yù)程度；制造業(yè)集聚程度用規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)占地區(qū)法人單位的比重來表示；研發(fā)投入強(qiáng)度用研發(fā)人員人均研發(fā)經(jīng)費(fèi)存量來表示，即全社會研發(fā)經(jīng)費(fèi)存量（以2010年為基期）除研發(fā)人員折合當(dāng)量。

所有數(shù)據(jù)來源于歷年《浙江統(tǒng)計(jì)年鑒》《浙江自然資源與環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《浙江科技統(tǒng)計(jì)年鑒》和浙江省各地級市統(tǒng)計(jì)年鑒。

（三）實(shí)證檢驗(yàn)

運(yùn)用EViews10.0軟件，對各變量的影響程度進(jìn)行回歸分析（表4）。

實(shí)證結(jié)果表明：觀察期內(nèi)，浙江的城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率不存在顯著的“U”型關(guān)系。從影響系數(shù)來看，綠色技術(shù)創(chuàng)新效率隨著經(jīng)濟(jì)增長有先下降后上升的趨勢，但不顯著。原因可能是樣本數(shù)量不夠、觀察期不夠長所致，但也從側(cè)面說明浙江經(jīng)濟(jì)發(fā)展與資源環(huán)境損耗的關(guān)系在弱化。

城鎮(zhèn)化水平對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的促進(jìn)作用顯著，表明城鎮(zhèn)化水平提升，有利于發(fā)揮城鎮(zhèn)多樣化、專業(yè)化人員集中、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新平臺豐富、創(chuàng)新成果擴(kuò)散迅速等優(yōu)勢，能夠?yàn)榫G色技術(shù)創(chuàng)新提供良好的基礎(chǔ)條件，有利于綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率呈現(xiàn)正相關(guān)。表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有利于生產(chǎn)要素從低效產(chǎn)業(yè)向高效產(chǎn)業(yè)的流動，帶動創(chuàng)新資源的重置，減少資源消耗，推動綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的提高。

對外開放與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率正相關(guān)，表明經(jīng)濟(jì)外向程度越高，對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升越有利。隨著外資引進(jìn)質(zhì)量改善，外商直接投資企業(yè)在浙江存在技術(shù)外溢，促進(jìn)了本地綠色技術(shù)的發(fā)展。

政府干預(yù)與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率正相關(guān)，說明通過政府政策引導(dǎo)，加大環(huán)境污染治理投資降低非期望產(chǎn)出，能有效提升綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。

表4 整體綠色技術(shù)效率影響變量估計(jì)結(jié)果

注：***、**和*分別表示0.01、0.05和0.1的顯著性水平。

制造業(yè)集聚對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率有正向作用，但未通過顯著性檢驗(yàn)，可能是由于當(dāng)前浙江制造業(yè)集群尚未實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展，集聚的知識溢出作用不明顯，或者是本模型的指標(biāo)選取造成的，沒有對制造業(yè)的集聚類型進(jìn)行進(jìn)一步細(xì)分所致。

研發(fā)投入強(qiáng)度和綠色技術(shù)創(chuàng)新效率正相關(guān)，相關(guān)系數(shù)為0.194且在10%水平下顯著，該結(jié)果表明研發(fā)人員的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入增加能夠促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升。

四、結(jié)論與對策建議

（一）結(jié)論

運(yùn)用考慮非期望產(chǎn)出的網(wǎng)絡(luò)SBM-DEA工具，測算了2011-2020年浙江各地級市整體、研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率，用Malmquist指數(shù)模型對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率TFP進(jìn)行了測度和分解，最后對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析。結(jié)果顯示：

考察期內(nèi)浙江各市的整體、研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化階段的靜態(tài)綠色技術(shù)創(chuàng)新效率除2012和2013年較高外，其余年份較為穩(wěn)定，考察期內(nèi)均值分別為0.811、0.813和0.951，研發(fā)階段的效率落后于成果轉(zhuǎn)化階段的效率。此外，從城市層面來看，子階段效率水平存在發(fā)展差異，舟山、杭州、麗水、溫州和湖州為高研發(fā)率—高轉(zhuǎn)化率，嘉興、臺州、寧波和紹興為低研發(fā)率—高轉(zhuǎn)化率，金華和衢州為低研發(fā)率—低轉(zhuǎn)化率。

從浙江各市綠色技術(shù)創(chuàng)新的動態(tài)效率來看，2012-2020年浙江各城市整體階段的TFP指數(shù)、TC指數(shù)和EC指數(shù)均值分別為1.121、1.024和1.109，表明浙江省嚴(yán)格依照“兩山理論”不斷提升綠色創(chuàng)新效率。TFP指數(shù)的變動主要依賴技術(shù)進(jìn)步。研發(fā)階段和成果轉(zhuǎn)化階段的TFP指數(shù)波動較大，兩階段的TC指數(shù)均值均高于EC指數(shù)的均值，說明仍然是技術(shù)進(jìn)步發(fā)揮了主導(dǎo)作用。多數(shù)城市的EC指數(shù)未能跟上TC指數(shù)，表明這些城市對現(xiàn)有資源稟賦下的綠色技術(shù)利用問題重視不夠。

從影響因素的回歸分析發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)化水平的提高、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、擴(kuò)大對外開放、加強(qiáng)政府干預(yù)和增加研發(fā)投入與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率顯著正相關(guān)；制造業(yè)集聚程度與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率正相關(guān)，但未能通過顯著性檢驗(yàn)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的影響在觀察期內(nèi)沒有呈現(xiàn)U型變化的趨勢。

（二）對策建議

1. 著力提高綠色技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)效率。從實(shí)證結(jié)果來看，研發(fā)階段的效率是浙江綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率的短板，因此，應(yīng)在該階段重點(diǎn)發(fā)力。今后需加強(qiáng)創(chuàng)新主體研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入引導(dǎo)，努力實(shí)現(xiàn)既定投入下的綠色專利產(chǎn)出最大化。通過市場引導(dǎo)和政策推動促進(jìn)企業(yè)價值理念向綠色發(fā)展轉(zhuǎn)變，將自主研發(fā)放在重要的戰(zhàn)略位置，進(jìn)一步釋放研發(fā)對綠色技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用。針對綠色關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)周期長、難度大、風(fēng)險高的特點(diǎn)，通過資金投入、稅收減免等政策支持，鼓勵創(chuàng)新能力突出的高校、科研院所和大型企業(yè)投身綠色技術(shù)的研發(fā)，將形成的綠色技術(shù)申請為專利，增加綠色專利儲備。

2. 實(shí)施差異化發(fā)展策略實(shí)現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。因地制宜有針對性地解決子階段發(fā)展不均衡問題。特別是對于低研發(fā)率—低成果轉(zhuǎn)化率的城市，如金華、衢州，要通過優(yōu)化創(chuàng)新資源開拓途徑，加強(qiáng)企業(yè)與高校、科研院所的共建，通過人才共享等方式，提升綠色技術(shù)研發(fā)效率。改變目前研發(fā)投入廣度不夠的現(xiàn)狀，提高規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的研發(fā)活動比例，積極培育綠色創(chuàng)新主體。在綠色技術(shù)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化階段，加強(qiáng)企業(yè)與研發(fā)機(jī)構(gòu)的合作，創(chuàng)新科技成果轉(zhuǎn)化模式，充分利用浙江“國家綠色技術(shù)交易中心”這一綜合性服務(wù)平臺，提升科技成果市場化轉(zhuǎn)移水平，此外，應(yīng)注意提高承接產(chǎn)業(yè)的門檻，控制污染密集型產(chǎn)業(yè)的引入，減少成果轉(zhuǎn)化過程中的非期望產(chǎn)出，提高綠色技術(shù)創(chuàng)新的成果轉(zhuǎn)化效率。

3. 優(yōu)化資源配置提升技術(shù)效率。從子階段的動態(tài)效率來看，浙江多數(shù)城市的技術(shù)效率指數(shù)（EC）落后于技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC），表明這些城市可以通過資源配置的優(yōu)化、對綠色技術(shù)的應(yīng)用水平提升來實(shí)現(xiàn)效率前沿面的追趕。因此，從企業(yè)自身來看，要通過人才培養(yǎng)、人員優(yōu)化、合理配置資產(chǎn)和加大綠色技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用來實(shí)現(xiàn)技術(shù)效率提升。從行業(yè)角度來看，進(jìn)一步發(fā)揮浙江各類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)綜合體的作用，鼓勵企業(yè)建立更為廣泛的合作創(chuàng)新關(guān)系，開展形式多樣的綠色技術(shù)交流活動，鼓勵企業(yè)間通過分享綠色創(chuàng)新技術(shù)和解決方案共同實(shí)現(xiàn)綠色發(fā)展。從政府提供公共服務(wù)的角度來看，可借鑒國外建設(shè)生態(tài)專利共享平臺的做法，支持共建綠色技術(shù)共享平臺，解決信息不對稱問題，實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)的有效擴(kuò)散。

4. 多方施策提升綠色技術(shù)創(chuàng)新整體效率。繼續(xù)加快推進(jìn)以人為中心的新型城鎮(zhèn)化建設(shè)，為各類人才在城市集聚交流提供便利化服務(wù)，發(fā)揮城鎮(zhèn)化對綠色技術(shù)創(chuàng)新效率的正向促進(jìn)作用。持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)和制造業(yè)的協(xié)同發(fā)展，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化實(shí)現(xiàn)與綠色技術(shù)創(chuàng)新效率提升的良性互動。打造高質(zhì)量外資集聚平臺，大力招引環(huán)境友好型的新興產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目。鼓勵高科技、低污染外資企業(yè)的進(jìn)入，并引導(dǎo)其與本地高新技術(shù)企業(yè)合作，努力發(fā)揮其技術(shù)溢出效應(yīng)，提升本地企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新效率。建立區(qū)域協(xié)同治理體系，進(jìn)一步縮小環(huán)境治理的城市差異，避免環(huán)境污染的跨城市轉(zhuǎn)移，通過環(huán)境監(jiān)管一致性實(shí)現(xiàn)城市綠色技術(shù)創(chuàng)新的同步推進(jìn)。加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，支持綠色金融產(chǎn)品創(chuàng)新，吸引和帶動更多的社會資金投向綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。

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Assessment and Factors of Zhejiang’s City Green Technology Innovation Efficiency

HAN Jin

（City Research Institute, Party School of CPC Ningbo Municipal Committee, Ningbo 315036, China）

Based on the network DEA model and Malmquist index model, this paper measures and analyzes the efficiency of green technology innovation by taking the dimension reduced pollution index as the unexpected output by referring to the data of 11 prefecture level cities in Zhejiang Province from 2011 to 2020. The outcomes show that the efficiency at the achievement transformation stage is better than that of R&D stage in Zhejiang cities, and there are differences in urban development. The average value of overall TFP index is 1. 121, and its improvement mainly comes from technological progress. Urbanization level, industrial structure optimization, opening to the outside world, government intervention and R&D intensity can promote the efficiency of green technology innovation, but the U-shaped relationship between economic development level and green technology innovation efficiency is not significant.

green technology, innovation efficiency, network DEA model, Malmquist index, Tobit model

2022-04-06

浙江省軟科學(xué)研究計(jì)劃“浙江省綠色創(chuàng)新效率與生態(tài)福利績效協(xié)同發(fā)展研究”（2021C35102）；寧波市社科研究基地項(xiàng)目“環(huán)杭州灣大灣區(qū)城市協(xié)同創(chuàng)新測度及影響因素分析”（JD5-ZD20）

韓瑾（1972-），女，浙江慈溪人，副教授，主要研究方向：區(qū)域創(chuàng)新。E-mail: nbuhanjin@163.com

F062.2

A

1001 - 5124（2022）04 - 0113 - 11

（責(zé)任編輯 周 芬）