曹楚楚

摘 要：近年來(lái)，環(huán)境問(wèn)題已成為我國(guó)政府和公民都十分關(guān)注的問(wèn)題，對(duì)環(huán)境方面的研究也非常熱門(mén)。以我國(guó)2005—2015年30個(gè)省市大中型工業(yè)企業(yè)的省際面板數(shù)據(jù)為樣本，就環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生何種影響做具體的回歸分析。結(jié)果證明，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新符合先降后升的U型曲線關(guān)系。起初，較低的環(huán)境規(guī)制水平還不足以促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，以抑制作用為主，隨著環(huán)境規(guī)制水平的提高，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響轉(zhuǎn)變?yōu)檎孀饔?。人力資本水平、收入水平、外商直接投資和行業(yè)利潤(rùn)率對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新起積極作用，證實(shí)了波特假說(shuō)的成立。因此，要制定合理的環(huán)境規(guī)制政策，提高人力資本水平，加大引進(jìn)外資力度，提供對(duì)企業(yè)環(huán)境規(guī)制的補(bǔ)貼，使環(huán)境污染防治和經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)同步。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制;技術(shù)創(chuàng)新;U型曲線;文獻(xiàn)綜述

中圖分類號(hào)：F124.3 ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A ? ? ?文章編號(hào)：1673-291X（2022）18-0053-03

一、選題背景

改革開(kāi)放以來(lái)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)以前所未有的速度向前發(fā)展，近幾年經(jīng)濟(jì)總量更是達(dá)到了世界前列。但是在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)，片面追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度也帶來(lái)了很多外部性問(wèn)題，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生了負(fù)面影響。從耶魯大學(xué)等聯(lián)合發(fā)布的《環(huán)境績(jī)效指數(shù)報(bào)告》來(lái)看，我國(guó)的環(huán)境質(zhì)量在被統(tǒng)計(jì)的180個(gè)國(guó)家和地區(qū)中排名靠后?？梢?jiàn)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)雖然發(fā)展速度喜人，遠(yuǎn)高于其他國(guó)家，但經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境問(wèn)題的沖突日益凸顯，且呈不斷增加趨勢(shì)，環(huán)境問(wèn)題也反過(guò)來(lái)制約了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。面對(duì)巨大的環(huán)境壓力，如何實(shí)現(xiàn)區(qū)域人口、資源、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)的協(xié)調(diào)性發(fā)展是我國(guó)必須要解決的現(xiàn)實(shí)性問(wèn)題。為了驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，本文利用我國(guó)2005—2015年30個(gè)省市大中型工業(yè)企業(yè)的省際面板數(shù)據(jù)，就環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響做了具體的實(shí)證研究，目的在于為我國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，提升環(huán)境規(guī)制績(jī)效提供理論基礎(chǔ)和政策借鑒。

二、文獻(xiàn)綜述

（一）環(huán)境規(guī)制的定義和測(cè)度方法

1.環(huán)境規(guī)制的定義。環(huán)境規(guī)制，是指由于環(huán)境污染的非經(jīng)濟(jì)性質(zhì)，有關(guān)部門(mén)采取一定措施來(lái)規(guī)范企業(yè)的生產(chǎn)行為，大力推廣綠色經(jīng)濟(jì)的做法。學(xué)者們對(duì)環(huán)境規(guī)制根據(jù)自己的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了不同的分類。張平等（2016）把環(huán)境規(guī)制分為基于成本的環(huán)境規(guī)制和投資型環(huán)境規(guī)制，得到結(jié)論：不同類型環(huán)境規(guī)制對(duì)生產(chǎn)革新有不同的效果[1]。彭星等（2016）對(duì)環(huán)境規(guī)制進(jìn)行了分類，分為經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型、命令控制型和自愿意識(shí)型環(huán)境規(guī)制。研究發(fā)現(xiàn)，命令控制型的環(huán)境規(guī)制并沒(méi)有非線性作用。相反，經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型、自愿意識(shí)型環(huán)境規(guī)制會(huì)提高企業(yè)的生產(chǎn)創(chuàng)新能力，讓企業(yè)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型[2]。童健、劉偉、薛景（2016）對(duì)環(huán)境規(guī)制進(jìn)行分類，分為控制型環(huán)境規(guī)制和市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制[3]。原毅軍、謝榮輝（2014）認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制不單單是政府的責(zé)任和工作，每個(gè)公民也應(yīng)該有環(huán)保意識(shí)，負(fù)有環(huán)境規(guī)制的責(zé)任和義務(wù)，并對(duì)環(huán)境規(guī)制進(jìn)行分類，分為正式環(huán)境的環(huán)境法規(guī)和非正式的監(jiān)管制度，政府和公民都應(yīng)該有所作為[4]。

2.環(huán)境規(guī)制的測(cè)度方法。目前學(xué)術(shù)界關(guān)于環(huán)境規(guī)制的測(cè)度方法，主要有以下四種。第一，用污染治理投入的衡量方法。用污染治理投資支出、污染減排成本和政府環(huán)保支出來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。比較常用的是污染減排成本。張成等（2010）通過(guò)計(jì)算治理污染控制設(shè)施的運(yùn)行成本來(lái)測(cè)量環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。張成（2011）以污染控制投資支出占總成本的比例來(lái)測(cè)度環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度[5]。第二，用污染物排放量的衡量方法。張成等（2015）依據(jù)單位污染物的排放量，用“三廢”的變化率，來(lái)計(jì)算環(huán)境規(guī)制的水平。同時(shí)排污費(fèi)也經(jīng)常應(yīng)用于環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的測(cè)量[6]。彭星、李斌（2016）用單位GDP排污費(fèi)收入來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制。第三，用綜合評(píng)價(jià)的衡量方法。以不同污染物的排放量通過(guò)綜合指數(shù)方法來(lái)構(gòu)建來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。該綜合體系由一個(gè)目標(biāo)層（環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)）、三個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)層（廢水、廢氣、固體廢棄物）和若干個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)構(gòu)成。如鐘茂初等人（2015）主要采用綜合指數(shù)法，通過(guò)加權(quán)五個(gè)單項(xiàng)指標(biāo)來(lái)計(jì)算綜合指數(shù)：二氧化硫去除率、煙塵去除率、粉塵去除率、廢水排放達(dá)標(biāo)率、固體廢物綜合利用率[7]。除了綜合指數(shù)方法，綜合評(píng)價(jià)也包括環(huán)境法律法規(guī)、環(huán)境規(guī)制監(jiān)督等。Low（1992）就用地方頒布的環(huán)境規(guī)制法令數(shù)量來(lái)度量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度[8]。第四，用替代指標(biāo)的衡量方法。用經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人均收入、能源消耗及能源效率作為替代指標(biāo)來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，其中最常用的是人均收入水平。Antweiler et al.（2001）采用人均GDP 水平衡量環(huán)境規(guī)制，即隨著人們收入的上升，對(duì)該區(qū)域的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度也會(huì)增強(qiáng)。

（二）技術(shù)創(chuàng)新的測(cè)度方法

1.基于生產(chǎn)技術(shù)進(jìn)步率的測(cè)度方法。生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步率可以用Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)和Luenberger生產(chǎn)率指數(shù)測(cè)量。張成等（2011）采用麥?zhǔn)仙a(chǎn)率指數(shù)來(lái)衡量技術(shù)進(jìn)步，將TFP分解成技術(shù)進(jìn)步、技術(shù)效率和規(guī)模經(jīng)濟(jì)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國(guó)30個(gè)省份的工業(yè)部門(mén)的生產(chǎn)率增長(zhǎng)主要是由技術(shù)進(jìn)步引起的。官建成等人（2009）用規(guī)模效率這一指標(biāo)來(lái)衡量我國(guó)新興產(chǎn)業(yè)的規(guī)模結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)中國(guó)高新產(chǎn)業(yè)各分支產(chǎn)業(yè)規(guī)模狀態(tài)不佳，結(jié)構(gòu)不完善[9]。

2.基于技術(shù)創(chuàng)新投入的測(cè)度方法。技術(shù)創(chuàng)新投入包括人力及財(cái)力的投入，由科研人員數(shù)量及占就業(yè)人員比重、研發(fā)投入資金及占工業(yè)生產(chǎn)總值比重來(lái)測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新。研發(fā)投入資金越多，說(shuō)明企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力越強(qiáng)。宋文飛、李國(guó)平、韓先鋒（2014）選擇行業(yè)人員數(shù)量和研究開(kāi)發(fā)投入支出來(lái)測(cè)度工業(yè)生產(chǎn)創(chuàng)新投入的多寡[10]。謝榮輝（2017）用各省份研究與開(kāi)發(fā)內(nèi)部支出總額作為衡量指標(biāo)，測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新水平[11]。

3.基于技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出的測(cè)度方法。技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力主要表現(xiàn)為技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)和企業(yè)產(chǎn)出創(chuàng)新成果的能力，由專利申請(qǐng)數(shù)量和科技成果來(lái)測(cè)度技術(shù)創(chuàng)新能力。劉偉、童健、薛景（2017）用工業(yè)行業(yè)大中型企業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)代表工業(yè)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出[12]。

（三）環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響的文獻(xiàn)回顧

關(guān)于環(huán)境規(guī)制和技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，一直以來(lái)都沒(méi)有確定的答案。學(xué)者們眾說(shuō)紛紜，各抒己見(jiàn)。根據(jù)本文的總結(jié)整理，環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響總體而言有以下四個(gè)觀點(diǎn)。

1.傳統(tǒng)學(xué)派以新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制不利于技術(shù)革新。環(huán)境規(guī)制也導(dǎo)致企業(yè)資金轉(zhuǎn)移，資金更多地投入在污染控制上意味著企業(yè)將減少對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的資金投入，不利于技術(shù)進(jìn)步，阻礙了企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高。Levinsohn等人（2003）認(rèn)為，環(huán)境規(guī)制不利于技術(shù)進(jìn)步。他們以美國(guó)的造紙工業(yè)為例，說(shuō)明在政府較高的環(huán)保投入下，該工業(yè)的生產(chǎn)水平還是很低，并沒(méi)有進(jìn)步[13]。

2.環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新起積極作用。環(huán)境規(guī)制迫使企業(yè)大力進(jìn)行技術(shù)革新活動(dòng)，提高生產(chǎn)效率，盡可能減少環(huán)境規(guī)制帶來(lái)的機(jī)會(huì)成本。Porter and Linde（1995）認(rèn)為，合適的環(huán)境規(guī)制政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新是極有益處的。Jaffe and Palmer（1997）[14]&Campbell（2003）[15]學(xué)者通過(guò)實(shí)證分析，驗(yàn)證了“波特假說(shuō)”，發(fā)現(xiàn)增加一定的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)生產(chǎn)技術(shù)創(chuàng)新是有益的。

3.環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新無(wú)顯著作用。Becher（2011）認(rèn)為，環(huán)境法規(guī)的出臺(tái)在一定程度上影響了美國(guó)部分產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，可影響程度微乎其微，沒(méi)有太大影響[16]。Conrad & Wast（1995）舉了德國(guó)重工業(yè)的例子，也說(shuō)明了環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新無(wú)明顯作用[17]。

4.環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新影響是不確定的。李玲等（2012）根據(jù)污染程度的不同將企業(yè)分為輕度、中度、重度污染企業(yè)，但各個(gè)企業(yè)污染輕重不同，對(duì)生產(chǎn)創(chuàng)新水平的影響也不同[18]。張成（2011）則分區(qū)域，從西部、中部、東部三個(gè)地區(qū)研究環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，研究發(fā)現(xiàn)，在中東部較發(fā)達(dá)地區(qū)，環(huán)境規(guī)制水平恰當(dāng);在不發(fā)達(dá)地區(qū)，環(huán)境規(guī)制水平較低，尚未對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極作用。蔣伏心等人（2013）從直接、間接兩個(gè)角度研究環(huán)境規(guī)制水平對(duì)生產(chǎn)技術(shù)革新之間的影響，認(rèn)為政府應(yīng)通過(guò)制定合理的環(huán)境規(guī)制政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生積極作用[19]。李婉紅（2013）則主要以我國(guó)粗放型工業(yè)為例，研究環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響[20]。同時(shí)，證明了波特假說(shuō)的條件性，具有深刻的指導(dǎo)意義。

（四）文獻(xiàn)述評(píng)

因此，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系沒(méi)有得出一致的結(jié)論，仍待商榷。多年來(lái)，學(xué)者們對(duì)兩者之間的關(guān)系并沒(méi)有因技術(shù)方法的改進(jìn)而統(tǒng)一，相反的，學(xué)者們對(duì)不同區(qū)域、不同行業(yè)、不同領(lǐng)域的研究得出了不同的結(jié)論，使環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的爭(zhēng)論更加激烈。現(xiàn)有研究大多集中于對(duì)各行業(yè)、各區(qū)域?qū)用娴沫h(huán)境規(guī)制影響，從大中型工業(yè)企業(yè)角度來(lái)研究環(huán)境規(guī)制的很少。

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Research on the Influence of Environmental Regulation on Technological Innovation

CAO Chu-chu

（Zhejiang Sci-Tech University，Hangzhou 310018，China）

Abstract：In recent years，environmental issues have become a concern of the Chinese government and citizens，and the research on the environment is also very popular.Taking the inter-provincial panel data of large and medium-sized industrial enterprises in 30 provinces and cities in my country from 2005 to 2015 as a sample，a specific regression analysis is made on the impact of environmental regulation on technological innovation.The results show that environmental regulation and technological innovation conform to the U-shaped curve relationship that first falls and then rises.At the beginning，the low level of environmental regulation was not enough to promote technological innovation，and the main inhibitory effect was;with the improvement of the level of environmental regulation，the impact of environmental regulation on technological innovation turned into a positive effect.Human capital level，income level，foreign direct investment and industry profit rate have positive effects on enterprise technological innovation，which confirms the establishment of Porter’s hypothesis.Therefore，it is necessary to formulate reasonable environmental regulation policies，improve the level of human capital，increase the introduction of foreign capital，and provide subsidies for environmental regulation of enterprises，so that environmental pollution prevention and economic development can be synchronized.

Key words：environmental regulation;technological innovation;U-shaped curve;journals reviewed