胡 斌， 劉巧仙， 任海林， 侯明巖

（1.河南交通發(fā)展研究院有限公司，鄭州 450045； 2.河南交通運輸廳，鄭州 450000）

農(nóng)村公路建設(shè)在國家大力提倡新農(nóng)村建設(shè)中具有重要發(fā)展地位［1-2］，在不斷增加農(nóng)村基礎(chǔ)建設(shè)投資力度的過程中，我國農(nóng)村公路已經(jīng)取得了一系列的發(fā)展成果. 就公路建設(shè)項目而言，已有評價方法中主要以關(guān)乎直接經(jīng)濟效益的財政支出和國民經(jīng)濟為目標(biāo)，關(guān)于間接經(jīng)濟效益的評價方法存在較少，指標(biāo)體系存在不完善、不系統(tǒng)、不科學(xué)等問題［3］；另一個突出的問題是，相關(guān)方面的研究與應(yīng)用多集中于高速公路建設(shè)，以政府為投資主體的低等級農(nóng)村公路建設(shè)項目中關(guān)于規(guī)劃與執(zhí)行評價等方面的研究存在較少.

已有相關(guān)研究中，楊陽［4］以山東省為例，從資金的角度出發(fā)對農(nóng)村公路養(yǎng)護實現(xiàn)了調(diào)研與評價工作，其評價工作主要以專家打分的形式開展，對于評價結(jié)果而言存在較大的主觀性和不確定性. 在“四好農(nóng)村路”建設(shè)項目高質(zhì)量發(fā)展研究中，單飛等［5］構(gòu)建了交通強國建設(shè)試點考評指標(biāo)體系，這對于農(nóng)村公路進一步高質(zhì)量發(fā)展具有重要推動作用，但是其指標(biāo)體系確立過程未經(jīng)定量篩選，指標(biāo)體系的確立缺乏一定的科學(xué)性；董常暉和徐燕［6］總結(jié)了諸多學(xué)者關(guān)于公路工程發(fā)展等方面的評價指標(biāo)體系，提出了公路建設(shè)環(huán)境影響評價工作及效應(yīng)評價方法，完善了公路環(huán)境影響評價的理論方法和指標(biāo)體系. 關(guān)于公路建設(shè)項目綜合評價的研究中，平衡計分卡法由于能夠集成項目開展過程中的多側(cè)面影響因素而被廣泛應(yīng)用于高速公路項目發(fā)展各個層級的評價體系中. 呂明環(huán)［7］利用平衡計分卡的財務(wù)維度形成了較為系統(tǒng)的高速公路評價指標(biāo)體系，實現(xiàn)了DL市局內(nèi)工作情況全面系統(tǒng)的評價；周文燕［8］從村公路養(yǎng)護管理的角度出發(fā)，利用平衡計分卡原理建立了農(nóng)村公路養(yǎng)護管理評價指標(biāo)體系，并且驗證了該體系的合理性和有效性. 但是，上述研究中存在指標(biāo)體系建立過程不清晰、指標(biāo)篩選方法不明確等缺點，并且已有農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行評價的方法過于老舊，評價結(jié)果不具備針對性.

本研究針對以上指標(biāo)體系構(gòu)建不合理、評價方法及結(jié)果不具備針對性等問題，擬將農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行的過程分為規(guī)劃、實施、保障三個維度，利用變異系數(shù)-重要度篩選模型篩選各維度下的評價指標(biāo)，實現(xiàn)指標(biāo)體系構(gòu)建過程的科學(xué)性與合理性. 然后以多維聯(lián)系數(shù)為基礎(chǔ)，利用拉開檔次法建立農(nóng)村規(guī)劃與執(zhí)行組合評價模型. 最后利用河南省“四好農(nóng)村路”的建設(shè)過程，對所建模型和方法進行驗證和分析，從而為農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行評價提供理論參考，為促進農(nóng)村公路可持續(xù)發(fā)展提供合理化建議.

1 農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行多維評價指標(biāo)體系

本研究的主要研究內(nèi)容為農(nóng)村公路建設(shè)規(guī)劃與執(zhí)行效果評價，是新農(nóng)村建設(shè)發(fā)展進程中的重要組成部分，需要實現(xiàn)農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行過程中的發(fā)展分析，并且從規(guī)劃要求、規(guī)劃目標(biāo)、實施程序、執(zhí)行能力、執(zhí)行效果等多個方面進行綜合評價.

1.1 多維評價指標(biāo)建立

可將農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行評價定義為在農(nóng)村公路建設(shè)項目過程中所采用的成績評判方法，該成績應(yīng)該包括農(nóng)村公路建設(shè)項目全過程中的規(guī)劃、實施、執(zhí)行效果等［9-10］.

1）規(guī)劃指標(biāo)是指在項目規(guī)劃過程中所設(shè)定的在一定時間段內(nèi)將要實現(xiàn)的效果、成果或者進展. 在農(nóng)村公路規(guī)劃過程中，常常采用規(guī)劃周期內(nèi)的項目功能、建設(shè)目標(biāo)、時間任務(wù)、計劃項目、實施程序等與項目開展有關(guān)的各個方面來進行規(guī)劃目標(biāo)的制定，在規(guī)劃目標(biāo)的基礎(chǔ)上確定相關(guān)評估指標(biāo)，其中多為具體的項目建設(shè)過程中的直觀衡量性量化型數(shù)值. 可選用的規(guī)劃指標(biāo)具體為功能實現(xiàn)程度、里程完成比例、公路通鄉(xiāng)（村）率、等級公路通鄉(xiāng)（村）率、通鄉(xiāng)（村）公路硬化率、等級公路里程率、年度里程建設(shè)完成率、年度資金超支率、項目數(shù)量變更比例、建設(shè)里程變更率等［11-12］.

2）實施指標(biāo)是指在項目實施過程中所設(shè)定的能夠確?；蛘吆饬宽椖块_展情況的標(biāo)準(zhǔn)依據(jù). 實施指標(biāo)的確立能夠?qū)崿F(xiàn)項目推進過程中的質(zhì)量保證，能夠為項目推進過程中所遇到的問題或難點提供相應(yīng)的建設(shè)性建議或方法. 實施指標(biāo)的提出一般以實施過程為依據(jù)，以實施效果高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，在此可選用的實施指標(biāo)為工程質(zhì)量合格率、工程質(zhì)量優(yōu)良率、施工專業(yè)化程度、工程按期完成率等［13-15］.

3）保障指標(biāo)是指項目在推進過程中能夠得到的相關(guān)保障條件. 保障指標(biāo)的確立能夠衡量項目推進過程中保障條件的重要度，從而為提高項目高質(zhì)量發(fā)展提供保障依據(jù). 常見的保障指標(biāo)多是從經(jīng)濟的角度出發(fā)，考慮資金到位率、資金超支率、投資收益率、總投資回收期等，為了完善保障指標(biāo)對項目開展實施的完整性衡量，考慮將工期延長率也加至保障指標(biāo)中，從而對保障指標(biāo)中的經(jīng)濟性指標(biāo)進行進一步衡量和檢驗［16-17］.

1.2 多維評價指標(biāo)篩選

在多維指標(biāo)篩選的過程中，應(yīng)該遵循信息含量最大、冗余信息含量最小，有效性及普適性三條原則. 其中信息含量最大、冗余信息含量最小原則是指保證指標(biāo)信息含量，也就是說在指標(biāo)挑選的過程中應(yīng)該選用信息含量較大的指標(biāo)從而保證該指標(biāo)對于項目建設(shè)過程中的鑒別能力；有效性是指保證指標(biāo)對于評價對象的解釋能力，需要滿足篩選過后的指標(biāo)不超過原始指標(biāo)中的一定百分比，并且所包含信息需保證盡量接近原指標(biāo)體系含有的所有信息；普適性是指篩選后的指標(biāo)能夠針對不同農(nóng)村公路建設(shè)項目具有相同的評估能力，并且評價結(jié)果需具備一定的科學(xué)性和穩(wěn)定性.

在此建立變異系數(shù)-重要度篩選模型，對農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行多維評價指標(biāo)體系進行篩選確定. 其中變異系數(shù)用來衡量指標(biāo)的差異程度，其中差異程度越大，則該指標(biāo)所對應(yīng)的差異信息就越顯著，指標(biāo)區(qū)分度越明顯，對評估結(jié)果的影響也就越大，越能反映被評估對象間的差距. 為了防止因為差異系數(shù)過大而導(dǎo)致某些重要指標(biāo)剔除的狀況發(fā)生，在此將重要程度篩選法引入進來，建立變異系數(shù)-重要程度篩選模型，從而實現(xiàn)指標(biāo)體系的最終確立.

通過式（1）可以對各指標(biāo)的變異系數(shù)進行計算：

其中：ci為第i個指標(biāo)的變異系數(shù)；m指所有指標(biāo)的個數(shù)；xi為第i個評價指標(biāo)；xˉi為第i個指標(biāo)的平均值.

指標(biāo)重要程度的確定一般有專家打分法或者相關(guān)性程度比較法等方法，專家打分法由于專家評判標(biāo)準(zhǔn)不一，對指標(biāo)存在或多或少的主觀意向，在此選用相關(guān)性程度比較法對指標(biāo)的重要程度進行篩選，相關(guān)性程度比較的方法一般為利用SPSS 依次對指標(biāo)及評價對象進行相關(guān)性擬合，比較各指標(biāo)與評價對象之間的大小，從而進行重要程度的初步確定. 為了防止相同、類似或者接近性指標(biāo)之間存在較小差別的相關(guān)性，在此首先對某評價對象的各個指標(biāo)進行似然比顯著水平分析，相關(guān)顯著性檢驗水平參照表如表1 所示，剔除顯著性水平較高的指標(biāo)，然后根據(jù)相關(guān)性程度及變異系數(shù)對指標(biāo)體系進行篩選.

表1 相關(guān)顯著性檢驗水平Tab.1 Relevant significance test levels

2 基于拉開檔次法的組合評價模型

上述內(nèi)容已經(jīng)明確了農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行多維評價指標(biāo)體系的建立過程、指標(biāo)篩選過程及評價體系的構(gòu)建過程，本研究以上述內(nèi)容為基礎(chǔ)進一步建立農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行過程的多維評價體系（表2），確定規(guī)劃、實施和保障三個評價維度. 可實現(xiàn)對農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行的多維度精準(zhǔn)化評價.

表2 河南省“四好農(nóng)村路”規(guī)劃與執(zhí)行多維評價體系Tab.2 Multidimensional evaluation system for planning and implementation of“four-good rural road”in Henan Province

本文以多維聯(lián)系數(shù)為基礎(chǔ)，通過拉開檔次法建立綜合評價模型，使得各評價指標(biāo)在二維空間下的投影點盡可能分散，從而使得多維評價的結(jié)果更加具有區(qū)分度. 其基本原理為：多維聯(lián)系數(shù)是指利用某一指標(biāo)對某一維度進行測度或衡量時，該維度下的期望值可以利用各指標(biāo)間的相加性來表示，即把該維度下的各個指標(biāo)分別標(biāo)出效用類別，從而將一定數(shù)量的指標(biāo)視為相同數(shù)量的維度，為利用拉開檔次法展現(xiàn)評價結(jié)果的區(qū)分度打下基礎(chǔ).

其中：μ=aj fj為k維聯(lián)系數(shù)；ak∈R；fk為對應(yīng)指標(biāo)的測度值. 如實施維度（B）有兩個指標(biāo)x9、x10，則有μB=a9f9+a10f10，其中a9f9和a10f10分別代表x9和x10的效用期望.

在此將多維聯(lián)系數(shù)引入到拉開檔次法中，建立以拉開檔次法為基礎(chǔ)的綜合評價函數(shù). 具體表達式為：

其中：y為多維評價綜合函數(shù)；E為三個維度評估指標(biāo)的向量值，在本研究中E包括規(guī)劃（A）、實施（B）和保障（C）三個維度下的評價指標(biāo)；Ψ為三個維度的權(quán)重系數(shù)向量，在本研究中Ψ包括規(guī)劃（A）、實施（B）和保障（C）三個維度下權(quán)重系數(shù)向量.

根據(jù)以上綜合評價函數(shù)結(jié)果，進一步確定評價值方差，其具體表達方式為：

其中：S2為評估值方差；yi為第i個指標(biāo)的評價綜合函數(shù)；yˉ為所有指標(biāo)綜合函數(shù)的均值，其余字母代表含義與上文所述相同.

在此對S2進行進一步處理有：

然后將mS2最大函數(shù)值所對應(yīng)的權(quán)重向量進行歸一化處理，從而實現(xiàn)農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行多維評價，評價依據(jù)詳見表3.

3 實例驗證

本研究以河南省“四好農(nóng)村路”建設(shè)過程為例，選用河南省2018年已經(jīng)完成的590 km農(nóng)村公路新改建項目作為本研究的數(shù)據(jù)支持，并且選擇功能實現(xiàn)程度、里程完成比例、公路通鄉(xiāng)（村）率、等級公路通鄉(xiāng)（村）率、通鄉(xiāng)（村）公路硬化率、等級公路里程率、年度里程建設(shè)完成率、年度資金超支率、項目數(shù)量變更比例、建設(shè)里程變更率等相關(guān)指標(biāo)對規(guī)劃體系進行初始衡量，選擇工程質(zhì)量合格率、工程質(zhì)量優(yōu)良率、施工專業(yè)化程度、工程按期完成率、項目實際實施程序?qū)嵤w系進行初始衡量，選擇資金到位率、資金超支率、投資收益率、總投資回收期以及工期延長率對保障體系進行初始衡量.

3.1 多維評價體系確立

以規(guī)劃維度為例，利用上述變異系數(shù)-重要度篩選模型［19-20］對指標(biāo)數(shù)據(jù)進行篩選. 首先進行規(guī)劃維度內(nèi)各指標(biāo)間似然比顯著水平分析及各指標(biāo)與農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行的相關(guān)性程度，由比較結(jié)果可知，公路通鄉(xiāng)（村）率與等級公路通鄉(xiāng)（村）率、項目數(shù)量變更比例與建設(shè)里程變更率之間的似然比顯著水平較高，并且如表3所示，公路通鄉(xiāng)（村）率與農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行的相關(guān)程度（0.981）要高于等級公路通鄉(xiāng)（村）率與農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行的相關(guān)程度（0.932），建設(shè)里程變更率與農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行的相關(guān)程度（0.914）要高于項目數(shù)量變更比例與農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行的相關(guān)性程度（0.892）. 因此利用變異系數(shù)對規(guī)劃維度內(nèi)的指標(biāo)進行篩選過程中應(yīng)注意公路通鄉(xiāng)（村）率以及建設(shè)里程變更率是否有被剔除的問題.

表3 農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行綜合評價依據(jù)Tab.3 Basis for comprehensive evaluation of rural highway planning and Implementation

根據(jù)規(guī)劃維度內(nèi)各指標(biāo)的變異系數(shù)和重要程度繪制變異系數(shù)和重要程度四分圖（圖1），根據(jù)圖1開始對指標(biāo)進行篩選. 由圖1可以看出，位于第三象限內(nèi)低變異系數(shù)-低重要程度的指標(biāo)為年度資金超支率和功能實現(xiàn)程度兩項. 同時結(jié)合似然比顯著水平分析結(jié)果（表4）可知，年度資金超支率和功能實現(xiàn)程度兩項指標(biāo)將被從規(guī)劃體系中剔除，所以規(guī)劃維度中的指標(biāo)確定為里程完成比例、公路通鄉(xiāng)（村）率、等級公路通鄉(xiāng)（村）率、通鄉(xiāng)（村）公路硬化率、等級公路里程率、年度里程建設(shè)完成率、項目數(shù)量變更比例、建設(shè)里程變更率.

圖1 規(guī)劃維度變異系數(shù)-重要程度四分圖Fig.1 Quartile diagram of variation coefficient-importance of planning system

同樣，利用上述相同的方法分別對實施維度和保障維度中的指標(biāo)進行篩選，經(jīng)篩選后實施維度內(nèi)的指標(biāo)確定為工程質(zhì)量合格率和工程質(zhì)量優(yōu)良率，保障維度內(nèi)的指標(biāo)確定為資金到位率、資金超支率和工期延長率.

根據(jù)以上篩選結(jié)果，確定河南省“四好農(nóng)村路”規(guī)劃與執(zhí)行多維評價體系，具體內(nèi)容詳見表2.

3.2 農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行綜合評價

根據(jù)以上指標(biāo)篩選過程及指標(biāo)體系建立結(jié)果，利用所確定指標(biāo)對農(nóng)村公路規(guī)劃執(zhí)行效果從規(guī)劃、實施、保障三個維度及綜合的角度分別進行評價.

圖2～圖5是利用多維聯(lián)系數(shù)分別對河南省“四好農(nóng)村路”規(guī)劃與執(zhí)行過程中的規(guī)劃、實施、保障三個維度下的各項指標(biāo)進行測度分解后，然后利用拉開檔次法對各個維度及綜合效果進行的評價結(jié)果.

圖2 規(guī)劃維度評價圖Fig.2 Planning dimension evaluation

圖5 多維綜合評價圖Fig.5 Multidimensional comprehensive evaluation

圖2為河南省“四好農(nóng)村路”規(guī)劃與執(zhí)行過程中的規(guī)劃維度評價，整體而言規(guī)劃維度下各指標(biāo)之間的多維聯(lián)系數(shù)及規(guī)劃維度評價值都相對較高，且大部分數(shù)值高于0.75，有一半以上的評價值大于0.85. 根據(jù)表4農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行綜合評價依據(jù)可知，從規(guī)劃維度來看，河南省“四好農(nóng)村路”規(guī)劃與執(zhí)行的評價結(jié)果為較好. 結(jié)合圖5多維綜合評價圖，等級公路通鄉(xiāng)（村）率(x3)與建設(shè)里程變更率(x8)可能是導(dǎo)致規(guī)劃維度中出現(xiàn)低于0.85的原因. 在此需要說明的是，河南省“四好農(nóng)村公路”在規(guī)劃過程中，主要以農(nóng)村公路建設(shè)規(guī)劃為主，農(nóng)村公路有很大一部分未達到等級公路建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，并且在實際農(nóng)村公路建設(shè)過程中可能由于建設(shè)環(huán)境的復(fù)雜性使建設(shè)里程發(fā)生了一定的改變，因此也就不難解釋在規(guī)劃維度中由于等級公路通鄉(xiāng)（村）率(x3)與建設(shè)里程變更率(x8)而導(dǎo)致了部分規(guī)劃維度評價值較低.

圖3為河南省“四好農(nóng)村路”規(guī)劃與執(zhí)行過程中的實施維度評價，整體而言實施維度下各指標(biāo)之間的多維聯(lián)系數(shù)及實施維度評價值較高，所有數(shù)值均高于0.8，僅有少部分數(shù)值低于0.85，且超過三組以上的數(shù)據(jù)高于0.95. 根據(jù)表4農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行綜合評價依據(jù)可知，從實施維度來看，河南省“四好農(nóng)村公路”規(guī)劃與執(zhí)行的評價結(jié)果為較好以上. 結(jié)合圖5多維綜合評價圖，工程質(zhì)量優(yōu)良率(x10)可能是造成少數(shù)評價值低于0.85的原因，雖然在綜合評價圖中可以看到工程質(zhì)量優(yōu)良率(x10)的綜合評價值較高，但是如果能夠進一步保證工程質(zhì)量的優(yōu)良率，進一步提升提高該評價數(shù)值，那么實施維度的評價值將可能提升一個等級.

圖3 實施維度評價圖Fig.3 Implementation dimension evaluation

圖4為河南省“四好農(nóng)村路”規(guī)劃與執(zhí)行過程中的保障維度評價，整體而言保障維度下各指標(biāo)之間的多維聯(lián)系數(shù)及實施維度評價值較高，絕大多數(shù)數(shù)值均高于0.75，大部分評價數(shù)值位于0.75～0.85之間，根據(jù)表2農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行綜合評價依據(jù)可知，從保障維度來看，河南省“四好農(nóng)村公路”規(guī)劃與執(zhí)行的評價結(jié)果為一般. 結(jié)合圖5多維綜合評價圖，建設(shè)資金超支率(x12)和工期延長率(x13)可能是造成保障維度評價結(jié)果為一般的原因，這是由于政府對農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的投資有時存在很大的滯后性，并且資金的滯后很容易造成施工拖延，所以也就不難理解保障維度的評價結(jié)果為一般. 因此加強資金管理、確保工期按時完成對于河南省“四好農(nóng)村路”規(guī)劃與執(zhí)行過程都具有良好的推動作用.

圖4 保障維度評價圖Fig.4 Guarantee dimension evaluation

目前河南省“四好農(nóng)村路”已經(jīng)保質(zhì)保量完成了規(guī)劃建設(shè)任務(wù)，河南也成為我國發(fā)展農(nóng)村公路建設(shè)的前驅(qū)，其中蘭考等縣（區(qū)）更是被國務(wù)院命名為“四好農(nóng)村路全國示范縣”. 雖然如此，根據(jù)以上分析和評價結(jié)果可知，河南省農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行過程中仍然存在部分問題值得關(guān)注，本研究分別從規(guī)劃、實施、保障三個維度對其進行了多維度評價及綜合評價，其中在各個維度中所暴露出來的問題，值得后來開展農(nóng)村公路項目的省或地區(qū)特別注意，同時也能更好地促進后來開展農(nóng)村公路規(guī)劃建設(shè)項目的省或地區(qū)能夠高質(zhì)量達成建設(shè)目標(biāo).

4 結(jié)語

本文結(jié)合我國當(dāng)前國情和新農(nóng)村公路的建設(shè)特點，提出了農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行多維評價指標(biāo)體系的構(gòu)建過程，建立了能夠?qū)崿F(xiàn)多維度的基于拉開檔次法的組合評價模型.

1）以河南省“四好農(nóng)村路”建設(shè)過程為例，以規(guī)劃與執(zhí)行為維度劃分依據(jù)，通過多維評價指標(biāo)的篩選確立了河南省“四好農(nóng)村路”規(guī)劃與執(zhí)行多維評價指標(biāo)體系，然后分別從規(guī)劃、實施和保障三個維度對河南省“四好農(nóng)村路”規(guī)劃與執(zhí)行過程進行了多維度與綜合評價.

2）評價結(jié)果表明，河南省“四好農(nóng)村路”規(guī)劃與執(zhí)行過程中，如果能夠進一步提升規(guī)劃維度中的等級公路通鄉(xiāng)（村）率，降低建設(shè)里程變更率，保證實施維度中的工程質(zhì)量優(yōu)良率，提高保障維度中的資金及工期管理等，將能夠進一步提高河南省“四好農(nóng)村路”的建設(shè)效果及評價結(jié)果.

3）本研究基于變異系數(shù)-重要度篩選模型提出了農(nóng)村公路規(guī)劃與執(zhí)行多維評價指標(biāo)體系建立方法，考慮多維聯(lián)系數(shù)并基于拉開檔次法建立了組合評價方法，上述兩個方法對于農(nóng)村公路規(guī)劃建設(shè)過程中的評價體系構(gòu)建及結(jié)果評價都具有很好的普適性，能夠為其他農(nóng)村公路建設(shè)項目中評價體系的構(gòu)建及評價提供較為科學(xué)的理論方法.