蘭紅麗

（上海市質(zhì)量和標準化研究院，上海 200031）

0 引言

1967年，世界知識產(chǎn)權(quán)組織首次提出了知識產(chǎn)權(quán)的概念，知識產(chǎn)權(quán)是人類在社會實踐中創(chuàng)造的智力勞動成果的專有權(quán)利。21世紀以來，隨著知識經(jīng)濟全球化時代的到來，世界的競爭逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橹R的競爭，知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略成為發(fā)達國家繼關(guān)稅壁壘后的另一種新型“武器”，通過不斷加快實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，把知識產(chǎn)權(quán)壁壘延展到每一個關(guān)系到其利益的國家，以獲取更大的經(jīng)濟利益。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央把知識產(chǎn)權(quán)保護工作擺在更加突出的位置，我國知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)不斷發(fā)展，先后出臺了一系列政策文件，制定國家知識產(chǎn)權(quán)方針，落實知識產(chǎn)權(quán)保護。習近平總書記在中央政治局第二十五次集體學習中強調(diào)“必須從國家戰(zhàn)略高度和進入新發(fā)展階段要求出發(fā)，全面加強知識產(chǎn)權(quán)保護工作，促進建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系，激發(fā)全社會創(chuàng)新活力，推動構(gòu)建新發(fā)展格局”。在知識產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成中，專利占據(jù)重要位置。眾所周知，專利具有三個重要特征：獨占性、實踐性和地域性，其中，獨占性亦可稱之為專有性或排他性，也就是說，由法律確定發(fā)明創(chuàng)造的歸屬人，而非專利權(quán)人若要使用某項專利，必須取得相關(guān)專利權(quán)人的許可，否則就構(gòu)成侵權(quán)。由此可見，專利已經(jīng)成為企業(yè)在國際競爭中取得絕對優(yōu)勢的一把利劍。根據(jù)相關(guān)統(tǒng)計，90%以上的新型產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)信息都與專利有關(guān)，專利涉及的信息量大且廣，發(fā)明人很難掌握全面的信息資源，因此，需要專利代理機構(gòu)來解決此類問題［1-2］?！秾＠硇袠I(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》等文件明確指出，提高專利代理機構(gòu)的服務(wù)能力和專業(yè)素養(yǎng)有助于提高我國自主創(chuàng)新水平。

經(jīng)過30多年的發(fā)展，我國專利代理機構(gòu)已經(jīng)完成了從量變到質(zhì)變的飛躍。《2021年全國知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)統(tǒng)計調(diào)查報告》顯示，截至2020年底，我國知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)約7.3萬家，專利代理機構(gòu)有3 253家，“十三五”期間平均增長率為14.8%，專利代理機構(gòu)代理專利申請量占2020年全部專利申請量的76.8%（即專利代理率為76.8%），與2019年相比提升2.4%，其中發(fā)明專利代理率達到83.6%。專利代理機構(gòu)共為36.5萬家企業(yè)申請人提供服務(wù)，占全部企業(yè)申請人的82.8%，專利代理量得到了穩(wěn)步提升。專利代理機構(gòu)的迅猛發(fā)展從側(cè)面反映了專利代理行業(yè)逐步從量變走向質(zhì)變，同時，專利代理機構(gòu)的運營及服務(wù)質(zhì)量對我國專利發(fā)展起到至關(guān)重要的作用，尤其是隨著專利機構(gòu)數(shù)量的增多，為有效提高專利代理的質(zhì)量，有必要對專利代理機構(gòu)的監(jiān)管和評價指標體系進行探討。

1 國內(nèi)外專利代理機構(gòu)監(jiān)管研究現(xiàn)狀

1.1 國內(nèi)研究現(xiàn)狀

1.1.1 建立知識產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)管新模式。曹新明等指出，在知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量方面，我國已然成為第一大國，但是質(zhì)量方面遠遠落后于其他發(fā)達國家，要想讓知識產(chǎn)權(quán)成為經(jīng)濟建設(shè)的助燃器和強推器，實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)目標，必須堅持戰(zhàn)略引領(lǐng)、堅持創(chuàng)新為先、堅持市場為主、堅持統(tǒng)籌兼顧的原則，探索并建立符合我國實際需要的知識產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)管模式，建立以市場主體自我監(jiān)管為主導，政府監(jiān)管為指導，行業(yè)協(xié)會、社會組織、民間團體等方面的監(jiān)管為補充的監(jiān)管模式［3］。我國目前雖已建立知識產(chǎn)權(quán)管理的系統(tǒng)模式，但是我國知識產(chǎn)權(quán)在質(zhì)量方面尚有欠缺，因此，建立知識產(chǎn)權(quán)市場監(jiān)管的新發(fā)展模式，有助于我國知識產(chǎn)權(quán)的高質(zhì)量發(fā)展。

1.1.2 專利代理服務(wù)的系統(tǒng)化評價研究較為欠缺。大連理工大學的馬翔等通過對專利代理服務(wù)進行系統(tǒng)研究，對于英文文獻，以Web of Science數(shù)據(jù)庫為主，對于中文文獻，以中國知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫為主開展了專利代理機構(gòu)方面的檢索和資料整理，研究表明，對于專利代理機構(gòu)的研究聚焦于相關(guān)的基礎(chǔ)研究、基本理論以及專利技術(shù)轉(zhuǎn)移等，但對于較為深入的原理研究以及系統(tǒng)化的評價研究較少［4］。本研究著重對專利代理機構(gòu)展開系統(tǒng)化的評價體系研究。

1.1.3 專利代理機構(gòu)缺乏科學、嚴謹、規(guī)范的內(nèi)部管理制度。李慈強在現(xiàn)代管理科學期刊中指出，雖然專利代理機構(gòu)不斷完善自我控制水平，建立較為完善的質(zhì)量管理體系，在內(nèi)部流程等方面建立規(guī)章制度，但總體而言，專利代理機構(gòu)的總體發(fā)展水平仍處于較低水平。部分代理機構(gòu)在日常管理中缺乏相關(guān)業(yè)務(wù)流程，包括激勵和懲罰機制，有些欠發(fā)達地區(qū)甚至出現(xiàn)了粗放式隨意管理的家庭作坊式經(jīng)營企業(yè)。為適應(yīng)專利迅猛發(fā)展的需要，亟待解決以下問題：一是在代理機構(gòu)設(shè)立或年檢過程中，對于專利代理人員數(shù)量、人員流動性等方面存在弄虛作假、隱瞞事實真相的欺騙行為；二是專利代理機構(gòu)提供的服務(wù)質(zhì)量及服務(wù)水平無法適應(yīng)市場主體的需求，如服務(wù)效率低下，流程設(shè)置不科學合理，導致答復意見延遲、延遲繳費，損害市場主體利益等；三是部分專利代理機構(gòu)自我管理混亂，缺乏系統(tǒng)化、體系化、科學化的內(nèi)部管理制度，限制了專利代理行業(yè)的平等競爭和快速發(fā)展。

1.2 國際研究現(xiàn)狀

1.2.1 美國專利代理機構(gòu)監(jiān)管情況。美國專利代理機構(gòu)的監(jiān)管主要具有靈活的特點，形成了以專利商標局監(jiān)管為主、行業(yè)協(xié)會監(jiān)管為輔的模式。專利行業(yè)準入方面，專利代理師需要經(jīng)過相應(yīng)資格考試，且需要有文件證明其資格和能力；懲戒方面，主要通過紀律委員會實現(xiàn)，針對專利代理師開展道德和聲譽的核查，有大約十多種處罰手段，主要包括查看、批評教育、吊銷執(zhí)業(yè)證和除名等；職業(yè)規(guī)范和監(jiān)管方面，對專利代理師設(shè)定了詳細的職業(yè)道德和行為規(guī)范相關(guān)規(guī)定，但是對專利代理機構(gòu)沒有詳細的明文規(guī)定?？偟膩碚f，美國具有完善的行政法規(guī)體系和成熟的信用體系，使得專利代理人具有很強的自律意識。

1.2.2 日本專利代理機構(gòu)監(jiān)管情況。日本的專利代理行業(yè)有辨理士協(xié)會進行管理的。專利代理資格獲取方面，同中國專利代理人類似，要通過資格考試獲得；懲戒方面，主要有相關(guān)的法律《辨理士法》《辨理士處分制度》等，最嚴苛的是對于辨理士的非法行為可能面臨監(jiān)禁或罰款的刑法懲戒；職業(yè)規(guī)范和監(jiān)管方面，辨理士協(xié)會負責組織培訓和審核審批。辨理士會的負責人任職、離職和決議需向特許廳章匯報［5］?？偟膩碚f，日本的辨理士協(xié)會負責對專利代理機構(gòu)實施監(jiān)管，同時負責相關(guān)的培訓和審核審批工作。

1.2.3 德國專利代理機構(gòu)監(jiān)管情況。在德國，專利商標局和專利代理人協(xié)會一起負責專利代理行業(yè)，其中，專利代理人由專利代理協(xié)會管理，而除專利代理協(xié)會外，專利商標局也負責對專利代理機構(gòu)監(jiān)督管理。專利代理師資格方面，專利代理師不但需要工作經(jīng)歷，參加34個月的培訓考試，還需要進行嚴格的考試流程才能獲??；懲戒方面，《專利代理條例》明確規(guī)定了專利代理師、專利代理機構(gòu)的相關(guān)處罰；職業(yè)規(guī)范和監(jiān)管方面，《專利代理條例》對專利代理機構(gòu)的設(shè)立、經(jīng)營場所等方面有明確規(guī)定，且明示了專利代理人的從業(yè)規(guī)范?？偟膩碚f，德國具備較為完善的誠信體系和獎懲制度，明確了專利代理人的義務(wù)和責任。

2 評價方法理論

2.1 定性分析方法

定性分析法通常是指評價人員根據(jù)自身工作經(jīng)驗、理論知識及獲取評價數(shù)據(jù)情況，根據(jù)主觀經(jīng)驗判斷信用等級，主要分為個人分析判斷法和集體判斷分析法。其中，個人分析判斷法包括相關(guān)推演法、對比類推法和多因素綜合推斷法。集體判斷分析法包括征求意見法、集體討論和專家調(diào)查法［6］。個人分析判斷法因受個人主觀因素影響較大，往往具有一定的局限性。

2.2 定量分析方法

定量分析方法是指利用已熟悉的數(shù)據(jù)因素，采用相關(guān)計算模式或成立相關(guān)數(shù)學架構(gòu)，通過科學合理的機選得出評價結(jié)果，主要包括趨勢分析法、相互對比法及建立數(shù)學模型法，本研究的指標體系則是通過建立數(shù)學模型法開展分析計算，因此主要對該方法進行詳細介紹。

在現(xiàn)代管理科學中，針對一些無法開展試驗的工作數(shù)學模型應(yīng)用頻率較高，主要的數(shù)學模型有三種：最近鄰法、統(tǒng)計模型法、層次分析法，本研究主要采用層次分析法。

層次分析法同時融合了定性分析法和定量分析法的優(yōu)勢，具有靈活、簡便、實用和系統(tǒng)的特點，主要是將與最終結(jié)果相關(guān)的情況分解成目標、中間和指標等多個層次，通過定量和定性相結(jié)合的方式進行決策。非常適用于專利代理機構(gòu)信用分級評價。

2.3 評價方法

通過建立評價指標體系，進一步完善評價層次結(jié)構(gòu)圖來對專利代理機構(gòu)的信用等級進行分級分類評價［7］。

在圖1中，信用得分是基本信息、失信信息、管理信息和失信信息四個一級指標的累計得分。通過對信用得分進行分級，可劃分為A、B、C、D四個基本信用等級。

圖1 質(zhì)量信用評價層次結(jié)構(gòu)圖

信用意愿、提供和保障能力、市場價值可分為若干個二級指標。這些二級指標中，考核項目中若存在否定項目，則可直接劃分為D級［8］。

知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域信用分級評價宜采用數(shù)學評分的形式，評分數(shù)學形式如式（1）至式（5）。

式中：QC為信用得分，取四舍五入整數(shù)分值；J為基本信息；S為失信信息；G為組織管理信息；Q為其他信息；ji j、sij、g ij、qij分別表示J、S、G、Q信用評價選項的權(quán)重。

3 建立評價指標體系

3.1 基本信息

對專利代理機構(gòu)基本信息進行評價時，主要包括以下五個方面。①行政許可信息，包括法律法規(guī)規(guī)定的應(yīng)具備的資質(zhì)信息情況；②取得的專利授權(quán)、商標專利權(quán)、著作權(quán)、地理標志等知識產(chǎn)權(quán)信息，主要指知識產(chǎn)權(quán)方面的相關(guān)信息；③企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)體系或其他知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)體系的認證信息，包括所有與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的體系或其他認證情況；④其他與知識產(chǎn)權(quán)信用相關(guān)的信息；⑤專利代理機構(gòu)在互聯(lián)網(wǎng)平臺首頁顯著位置持續(xù)公示并及時更新專利代理機構(gòu)執(zhí)業(yè)許可證等信息［9］。

3.2 失信信息

對專利代理機構(gòu)進行評價時，失信信息主要包括以下幾個方面。①為了惡意擾亂市場囤積或注冊商標、專利非正常申請等違法違規(guī)信息；②申請專利、商標或處理相關(guān)事項過程中附帶不屬實的材料或其他輔助材料的信息；③侵犯專利權(quán)、商標專有權(quán)的信息；④假冒專利、注冊商標的信息；⑤向外國申請專利，未提前報批國家專利相關(guān)部門開展保密審核的信息；⑥法律規(guī)定必須進行商標注冊的商品未經(jīng)核準注冊在市場銷售的信息；⑦在相關(guān)網(wǎng)站平臺散布不屬實廣告的情況；⑧因故意或重大過失給委托人、第三方利益造成損失，或者損害社會公共利益的情況；⑨以詆毀其他專利、商標代理機構(gòu)，以不正當手段招攬業(yè)務(wù)，擾亂知識產(chǎn)權(quán)代理市場秩序的情況；⑩曾與無專利代理資質(zhì)市場主體簽訂合作協(xié)議，且由無專利代理資質(zhì)市場主體為其承攬專利代理業(yè)務(wù)，擾亂專利代理市場秩序的情況；?泄露委托人的發(fā)明創(chuàng)造內(nèi)容或以自己的名義申請專利或請求宣告專利權(quán)無效的情況；?未在規(guī)定的期限提交年度報告的情況；?年度報告的信息與其在市場監(jiān)管部門或司法行政部門公示的信息不一致的情況；?公示信息、執(zhí)業(yè)許可信息以及在國家知識產(chǎn)權(quán)局登記的信息與其在市場監(jiān)管部門或司法行政部門登記信息或者實際情況不一致的情況；?沒有經(jīng)過同意，私自將代理人的商標注冊在自己名下的情況。

3.3 組織管理信息

專利代理機構(gòu)按照GB/T 29490—2013的要求，結(jié)合自身性質(zhì)、規(guī)模建立知識產(chǎn)權(quán)管理體系或其他知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)體系，包括知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略、方針、目標、程序、制度等內(nèi)容，具體包括以下幾個方面。①企業(yè)最高管理者對知識產(chǎn)權(quán)管理工作的重視程度，包括最高管理者是否參與公司質(zhì)量目標等相關(guān)工作的制定情況，企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)劃及具體實施的工作情況。②管理方針的制定、批準、發(fā)布、實施的情況。③管理目標的建立、執(zhí)行、評價、改進的情況［10］。④建立達成管理目標所需的知識產(chǎn)權(quán)管理程序的情況，包括管理文件編寫、更新、受控和持續(xù)改進的程序；知識產(chǎn)權(quán)取得、維持、保護、運用、風險管理的程序；與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的其他管理程序。⑤建立知識產(chǎn)權(quán)管理制度的情況，包括流程管理制度、信用管理制度、保密管理制度、獎酬制度等。⑥企業(yè)通過合同約定等方式與委托人建立委托服務(wù)關(guān)系，明確委托事項。⑦企業(yè)建立委托服務(wù)變更程序的情況，并包括變更記錄：與委托人協(xié)商確認變更委托服務(wù)事項，必要時簽署變更協(xié)議：辦理法律法規(guī)的手續(xù)；企業(yè)認為需要變更委托服務(wù)事項的，應(yīng)及時告知委托人。⑧企業(yè)建立委托服務(wù)關(guān)系終止程序的情況，并保留終止記錄：委托服務(wù)事項完成或依合同約定終止委托服務(wù)關(guān)系的，應(yīng)及時通知委托人；協(xié)助終止委托服務(wù)關(guān)系的，應(yīng)協(xié)助委托人辦理必要手續(xù)。

3.4 其他信息

專利代理機構(gòu)在一定時期內(nèi)，經(jīng)營過程中貫徹國家政策，具備社會責任意識，支持社會公益事業(yè)的歷史記錄［11］，宜考慮以下內(nèi)容：①經(jīng)營活動中貫徹國家政策的記錄，包括在金融、稅務(wù)、商務(wù)、環(huán)保等方面的信用記錄；②參與社會公益活動的記錄；③主動為本市行政區(qū)域內(nèi)中小微企業(yè)免費提供知識產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)的記錄；④專利代理機構(gòu)獲得的各級人民政府及其部門、群團組織授予的與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的表彰、獎勵等信息。

4 結(jié)語

本研究建立了對專利代理機構(gòu)的信用分級評價體系，有利于市場主體或政府部門開展對專利代理機構(gòu)的甄別和選擇，促進專利代理行業(yè)的良性循環(huán)和服務(wù)能力的提升。同時，通過對定量分析法和定性分析法進行對比，選取定量分析法中的層次分析法［3］，用來對信用分級評價體系進行分析評價，提高專利代理機構(gòu)的服務(wù)水平，進而營造更加良好的知識產(chǎn)權(quán)體制環(huán)境。