向夢(mèng) 向禹

（1.中南大學(xué)生物醫(yī)學(xué)信息系 長(zhǎng)沙 410013；2.中南大學(xué)檔案技術(shù)研究所 長(zhǎng)沙 410083）

0 引言

電子文件是國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在履行其法定職責(zé)或處理事務(wù)過(guò)程中,通過(guò)計(jì)算機(jī)等電子設(shè)備形成、辦理、傳輸和存儲(chǔ)的數(shù)字格式的各種信息記錄；電子檔案是具有憑證、查考和保存價(jià)值并歸檔保存的電子文件[1]。隨著數(shù)字時(shí)代來(lái)臨，個(gè)人或組織在日常工作活動(dòng)中產(chǎn)生了大量的電子文件和電子檔案，其作為事務(wù)活動(dòng)的原始記錄，不僅是機(jī)構(gòu)各項(xiàng)活動(dòng)順利開展的保障，也為日后的查驗(yàn)和利用提供了憑證和依據(jù)。

然而，與紙質(zhì)文件不同，電子文件具有易變性、系統(tǒng)依賴性等性質(zhì)，加之?dāng)?shù)字環(huán)境更加復(fù)雜多變，人們對(duì)于電子文件的信任程度遠(yuǎn)不如紙質(zhì)文件。因此，如何保證電子文件和電子檔案在長(zhǎng)期保存過(guò)程中的可信性，不僅是實(shí)踐中開發(fā)利用電子檔案的重點(diǎn)和難點(diǎn)，也是政府和學(xué)界關(guān)注的熱點(diǎn)。

在此背景下，國(guó)外開展了大量關(guān)于電子文件可信性的研究和項(xiàng)目，如國(guó)際著名檔案學(xué)教授Luciana Duranti負(fù)責(zé)主持的“電子系統(tǒng)中文件真實(shí)性永久保障國(guó)際合作項(xiàng)目”（InterPARES）、加拿大圖書檔案館的可信數(shù)字倉(cāng)儲(chǔ)等。同時(shí)，國(guó)內(nèi)也在該領(lǐng)域進(jìn)行了一定的研究，如中國(guó)人民大學(xué)研究團(tuán)隊(duì)承擔(dān)的“數(shù)字檔案館可信數(shù)字資源長(zhǎng)久保存需求規(guī)范”項(xiàng)目等。此外，在單套制全面開展的背景下，電子文件或電子檔案的可信管理，是單套制管理實(shí)施的基礎(chǔ)和保障。2020年新檔案法中提到：“檔案館應(yīng)當(dāng)對(duì)接收的電子檔案進(jìn)行檢測(cè)，確保電子檔案的真實(shí)性、完整性、可用性和安全性”；全國(guó)檔案局局長(zhǎng)陸國(guó)強(qiáng)指出2021年檔案工作的重點(diǎn)任務(wù)之一是“筑牢安全屏障，確保檔案實(shí)體和信息絕對(duì)安全”，表明了研究電子文件可信管理具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

因此，對(duì)國(guó)內(nèi)電子文件可信管理的文獻(xiàn)進(jìn)行總結(jié)分析，不僅可以加深人們對(duì)該領(lǐng)域研究現(xiàn)狀的了解，還有助于后來(lái)的研究者從中發(fā)現(xiàn)該領(lǐng)域的研究空白，從而為后續(xù)的研究工作提供思路和參考。

1 文獻(xiàn)調(diào)研

1.1 文獻(xiàn)樣本搜集

目前，我國(guó)中文期刊數(shù)據(jù)庫(kù)主要包括中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）、萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)和維普數(shù)據(jù)庫(kù)，雖然維普數(shù)據(jù)庫(kù)收錄的期刊最多，但其中很多文獻(xiàn)沒有全文，而中國(guó)知網(wǎng)收錄的內(nèi)容涵蓋多數(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)，且文獻(xiàn)全文收錄量豐富，因此，為避免重復(fù)，文獻(xiàn)檢索只在中國(guó)知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫(kù)中進(jìn)行。檢索時(shí)間為2020年12月8日，根據(jù)研究問題，以“電子文件”或“電子檔案”為關(guān)鍵詞，“可信”或“信任”為主題進(jìn)行檢索，具體檢索策略為：(關(guān)鍵詞=電子文件 OR 關(guān)鍵詞=電子檔案) AND (主題=可信 OR 主題=信任)，范圍限定為中文數(shù)據(jù)庫(kù)，共得到63篇文獻(xiàn)，通過(guò)閱讀標(biāo)題和摘要進(jìn)行人工篩選，判斷其是否符合電子文件可信管理這一主題，最終獲得有效文獻(xiàn)59篇。

1.2 文獻(xiàn)描述性分析

對(duì)于搜集到的59篇論文，分別從發(fā)表年份（見圖1）、主要主題分布（見圖2）、期刊和作者（見表1）四個(gè)角度進(jìn)行描述性分析，以便獲得對(duì)國(guó)內(nèi)電子文件可信管理領(lǐng)域文獻(xiàn)的總體認(rèn)識(shí)。

圖1 收集到的文獻(xiàn)的發(fā)表年份

表1 重要期刊和高產(chǎn)作者

圖1統(tǒng)計(jì)了國(guó)內(nèi)電子文件可信管理領(lǐng)域的文獻(xiàn)數(shù)量情況，發(fā)現(xiàn)自2000年劉家真在檔案管理期刊上發(fā)表的《保存可信電子文件國(guó)際工程的研究概況》起，電子文件可信管理相關(guān)的研究開始引起學(xué)界的關(guān)注。尤其，從2008年起，國(guó)內(nèi)電子文件可信管理領(lǐng)域文獻(xiàn)的數(shù)量呈現(xiàn)出逐步上升的趨勢(shì)，且在2019年達(dá)到峰值，為12篇。

圖2顯示了文獻(xiàn)數(shù)在7篇以上（包括7篇）的主要主題情況，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)電子文件可信管理相關(guān)研究的主題除了研究主題外，主要集中在區(qū)塊鏈和可信時(shí)間戳等技術(shù)領(lǐng)域，其中，重點(diǎn)研究區(qū)塊鏈（或區(qū)塊鏈技術(shù)）的文獻(xiàn)最多，達(dá)到14篇，涉及了區(qū)塊鏈在電子文件或電子檔案可信管理方面的可行性、機(jī)制、框架和應(yīng)用等內(nèi)容。

圖2 文獻(xiàn)主要主題分布

表1選取了電子文件可信管理領(lǐng)域文獻(xiàn)數(shù)量在2篇及以上的期刊和作者進(jìn)行分析（如表1所示），可以看出電子文件可信管理相關(guān)文獻(xiàn)主要由檔案領(lǐng)域的期刊發(fā)表，其中檔案與建設(shè)、檔案管理和檔案學(xué)研究這三本期刊在該領(lǐng)域的發(fā)文量最多，均為5篇。通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析該領(lǐng)域作者的發(fā)文情況，可以了解電子文件可信管理領(lǐng)域的高產(chǎn)作者，由表1可知李澤鋒和楊迪在該領(lǐng)域發(fā)表的文獻(xiàn)數(shù)量最多，但數(shù)量?jī)?yōu)勢(shì)并不明顯。值得注意的是，從文章影響力來(lái)看，錢毅在檔案學(xué)通訊上發(fā)表的《我國(guó)可信電子文件長(zhǎng)期保存規(guī)范研究》在所有文獻(xiàn)中的被引頻次最多。

2 國(guó)內(nèi)電子文件可信管理的研究現(xiàn)狀

文章主要探討的問題是：電子文件可信管理（以下簡(jiǎn)稱“可信管理”）在我國(guó)的發(fā)展現(xiàn)狀如何？這一核心問題可進(jìn)一步解構(gòu)為四個(gè)子問題：國(guó)內(nèi)對(duì)于電子文件可信管理這一概念的理論認(rèn)識(shí)有哪些？可信管理有什么意義和價(jià)值（換言之，可信管理的目的是什么）？如何構(gòu)建可信管理的系統(tǒng)架構(gòu)？可信管理的實(shí)際應(yīng)用現(xiàn)狀如何？因此，文章將從概念內(nèi)涵、意義價(jià)值、系統(tǒng)架構(gòu)以及實(shí)際應(yīng)用這四個(gè)方面對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行深入分析（見圖3）。

圖3 電子文件可信管理現(xiàn)狀分析框架

2.1 概念內(nèi)涵

國(guó)內(nèi)探討電子文件可信管理相關(guān)理論、概念及內(nèi)涵，最早可追溯到武漢大學(xué)劉家真教授于2000年發(fā)表的文章，他指出“可信賴的文件是指文件內(nèi)容可信賴，真實(shí)、準(zhǔn)確地反映了它所描述的事實(shí)與事件。”[2]

國(guó)內(nèi)學(xué)者在電子文件可信管理相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)開展研究時(shí)，在闡述可信電子文件、電子文件或電子檔案的可信性等概念方面多借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)，如“在電子系統(tǒng)內(nèi)保存可信文件的國(guó)際研究”InterPARES工程、第十七屆國(guó)際檔案大會(huì)“信任與檔案”議題對(duì)“信任”的定義等，前者認(rèn)為，“真實(shí)的、完整的、可靠的、準(zhǔn)確的，且可用可讀的為可信的”[3]；后者在“信任”概念上達(dá)成了共識(shí)，即“檔案以提供真實(shí)、可靠、可信及有憑證價(jià)值的信息，來(lái)輔助善治良政和問責(zé)制度?！盵4]與此同時(shí)，國(guó)內(nèi)學(xué)者在此基礎(chǔ)上提出自己的見解。比如，王平等學(xué)者認(rèn)為保持真實(shí)可靠完整可用的“四性”也正是世界各國(guó)對(duì)電子文件管理目標(biāo)的共識(shí)[5]，邱意民等人（2018）提出完整性實(shí)質(zhì)體現(xiàn)的也是真實(shí)性、完整性，不宜作為可信電子文件的基本屬性[6]。

此外，一些學(xué)者也在電子文件可信性的概念內(nèi)涵領(lǐng)域提出了新穎的觀點(diǎn)。李澤鋒（2010）提出“可信的電子文件是指真實(shí)性與完整性得到確認(rèn)的電子文件”，且可信性會(huì)隨著技術(shù)發(fā)展而變化[7]。可信不是文件本身固有的屬性，而是人們判斷文件是否真實(shí)可信的主觀意見，換言之，可信是從主觀判斷程度的維度作出的表述[8]。同樣的，蔣余芬（2016）也認(rèn)為可信性是人們對(duì)檔案客觀對(duì)象諸多屬性的一個(gè)綜合印象，并提出了一個(gè)可信性的概念模型圖。付正剛和倪霞（2020）基于信任的哲學(xué)詮釋，闡述了以“實(shí)現(xiàn)檔案價(jià)值”為導(dǎo)向的檔案信任[9]。

2.2 意義價(jià)值

可信管理意義和價(jià)值的研究主要從兩方面進(jìn)行，一是困境分析，即闡釋當(dāng)前電子文件或電子檔案不被大眾信任的主要原因；二是現(xiàn)實(shí)意義，即從社會(huì)需求、行業(yè)趨勢(shì)和檔案事業(yè)發(fā)展等方面分析可信管理的價(jià)值，具體如下：

2.2.1 困境分析

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)電子文件信任困境的原因進(jìn)行了一系列的探究，主要可歸納為兩點(diǎn)：其一是電子文件本身的特性。相比紙質(zhì)文件，電子文件依賴于系統(tǒng)、信息容易更改、信息可重復(fù)操作、信息與特定載體分離等，因此在電子文件生命周期中很可能出現(xiàn)隨意更改、刪除內(nèi)容、系統(tǒng)遭到破壞等影響數(shù)字環(huán)境下電子文件可信性的情況[10]。其二是外部環(huán)境的不安全因素。比如，電子檔案面臨著外部網(wǎng)絡(luò)木馬病毒攻擊和內(nèi)部人員惡意竊取敏感信息等安全問題[11]；此外，張婉瑩（2019）詳細(xì)梳理出了檔案管理視角下“單軌制”可信任的四個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素：檔案身份識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、檔案信息質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、檔案安全保障風(fēng)險(xiǎn)和檔案利用受限風(fēng)險(xiǎn)，在此基礎(chǔ)上提出了單軌制模式下檔案管理可信任環(huán)境地基本構(gòu)成和實(shí)現(xiàn)路徑[12]。

2.2.2 現(xiàn)實(shí)意義

首先，一些學(xué)者從社會(huì)發(fā)展和行業(yè)趨勢(shì)方面分析可信管理的現(xiàn)實(shí)意義。王平等學(xué)者指出，國(guó)家社會(huì)、組織機(jī)構(gòu)和公眾個(gè)人在資源層、管理層和服務(wù)層的現(xiàn)實(shí)需求，造就了對(duì)電子文件及檔案的可信要求，并從信息資源數(shù)據(jù)化態(tài)勢(shì)、多主體參與檔案治理、檔案連續(xù)性可信可用服務(wù)三個(gè)方面詳細(xì)分析了可信管理的現(xiàn)實(shí)意義。在電子文件“單套制”全面實(shí)施的過(guò)程中，電子文件可信度是重要保障[13]；此外，可信的電子檔案也為數(shù)字檔案館建設(shè)奠定了基礎(chǔ)[14]。

此外，很多學(xué)者主要從長(zhǎng)期保存和利用、法律憑證和國(guó)家記憶三個(gè)視角來(lái)探討可信管理在檔案事業(yè)發(fā)展領(lǐng)域的意義。在長(zhǎng)期保存和利用方面，付永貴和朱建明（2020）提到，確保電子檔案的真實(shí)、可靠，信息可追溯，為電子檔案價(jià)值奠定了基礎(chǔ)，也保障了后續(xù)對(duì)檔案信息資源進(jìn)行相關(guān)應(yīng)用[15]，只有電子文件的真實(shí)可靠才能被社會(huì)所用[16]；在法律憑證方面，魏娟（2019）[17]指出，電子檔案的可信性內(nèi)涵之一的真實(shí)性是確保電子檔案具有行政有效性和法律證據(jù)性的重要基礎(chǔ)；在國(guó)家記憶方面，聶云霞等人認(rèn)為，對(duì)可信電子文件進(jìn)行長(zhǎng)期保存管理是構(gòu)建國(guó)家記憶的內(nèi)在要求，其原因在于其中包含大量對(duì)社會(huì)發(fā)展與國(guó)家記憶貯存具有價(jià)值的信息。

2.3 系統(tǒng)架構(gòu)

在可信電子文件管理框架領(lǐng)域，國(guó)內(nèi)研究者處于積極探索階段，雖然取得了一定的研究成果，但并未形成檔案行業(yè)普遍認(rèn)可的系統(tǒng)架構(gòu)。首先，既有關(guān)于可信管理系統(tǒng)概念的研究，如劉國(guó)華和李澤鋒（2013）[18]提出可信電子文件管理系統(tǒng)的廣義概念，強(qiáng)調(diào)其并非僅僅只涉及計(jì)算機(jī)應(yīng)用軟件，還應(yīng)包括人員機(jī)構(gòu)、應(yīng)用軟件、基礎(chǔ)設(shè)施與操作規(guī)程等多個(gè)方面；也有從可信性的某一屬性出發(fā)進(jìn)行框架研究，如孫剛提出了一個(gè)以電子文件真實(shí)性為核心的保障模型[19]，但并沒有考慮完整性、可用性等其他可信屬性。

其次，既有學(xué)者從全局視角探討可信管理框架，如黃永勤（2014）[20]參照文件連續(xù)體模型的思想，從活動(dòng)主體、客體和載體三個(gè)維度建立電子文件可信管理框架，強(qiáng)調(diào)實(shí)現(xiàn)電子文件的可信管理是一項(xiàng)涉及法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、頂層建設(shè)、文檔管理、人才培養(yǎng)等多方面的系統(tǒng)工作。邱意民等學(xué)者（2017）提出了可信電子文件管理的總體框架，該框架主要由電子文件自身、電子文件處理系統(tǒng)、安全防護(hù)技術(shù)措施、安全基礎(chǔ)設(shè)施、安全規(guī)范五個(gè)方面構(gòu)成。王平等人（2019）引入?yún)^(qū)塊鏈視角，構(gòu)建由供需管理系統(tǒng)、文檔數(shù)據(jù)系統(tǒng)和區(qū)塊鏈系統(tǒng)組成的文件檔案管理可信生態(tài)系統(tǒng)。又如，周向陽(yáng)（2020）[21]提出了一個(gè)主要由法制標(biāo)準(zhǔn)保障、基礎(chǔ)設(shè)施保障、組織管理保障、安全技術(shù)保障和災(zāi)難恢復(fù)機(jī)制保障這五個(gè)要素組成電子檔案信息安全保障體系，并指出前四者是整個(gè)體系的四大法寶，后者是整個(gè)體系的堅(jiān)強(qiáng)后盾，是支撐四大法寶的關(guān)鍵；此外，也有學(xué)者在研究可信管理框架構(gòu)時(shí)側(cè)重技術(shù)和信息系統(tǒng)建設(shè)，如宋輝和張怡靜基于數(shù)字取證技術(shù)提出了一個(gè)用于加強(qiáng)電子文件收集工作的數(shù)字檔案管理系統(tǒng)[22]。與此同時(shí)，一些學(xué)者雖然提出了建設(shè)電子文件可信管理體系或平臺(tái)的設(shè)想，但并未詳細(xì)說(shuō)明如何構(gòu)建該體系或平臺(tái)，如白茹花、楊迪等人。

在總體把握可信管理系統(tǒng)架構(gòu)的基礎(chǔ)上，有必要了解系統(tǒng)所包含的具體要素，因此文章主要從管理對(duì)象、技術(shù)手段和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范三個(gè)方面更加細(xì)節(jié)地了解可信管理系統(tǒng)架構(gòu)的進(jìn)展，具體如下：

2.3.1 管理對(duì)象

目前國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)可信管理對(duì)象的研究較少，已有的文章主要從檔案生態(tài)系統(tǒng)的角度進(jìn)行分析。最早薛春剛認(rèn)為該系統(tǒng)的組成要素有人、信息、設(shè)備及指導(dǎo)其運(yùn)行的檔案學(xué)術(shù)理論等[23]；馬晴等[24]在此基礎(chǔ)上進(jìn)行完善，認(rèn)為完整的檔案生態(tài)系統(tǒng)包括檔案主體、檔案客體、檔案環(huán)境三個(gè)要素，分別指人或組織、檔案資源和生存環(huán)境三個(gè)方面；隨后，王平等人引入技術(shù)要素，認(rèn)為技術(shù)在文檔管理領(lǐng)域發(fā)揮著不可或缺的作用，足以使其成為檔案生態(tài)中的一個(gè)單獨(dú)要素。

2.3.2 技術(shù)手段

縱觀可信管理領(lǐng)域的所有文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)應(yīng)用于電子文件可信管理的技術(shù)手段主要有；區(qū)塊鏈、可信時(shí)間戳、審計(jì)認(rèn)證和數(shù)字簽名。其中，區(qū)塊鏈、可信時(shí)間戳、數(shù)字簽名是保障電子文件可信性的技術(shù)，而審計(jì)認(rèn)證是為了驗(yàn)證其可信性。從時(shí)間先后順序來(lái)看，早在1999年就有文獻(xiàn)研究數(shù)字簽名用于電子文件可信管理領(lǐng)域[25]，之后隨著研究的不斷深入和相關(guān)技術(shù)的迅速發(fā)展，陸續(xù)出現(xiàn)了元數(shù)據(jù)、加密技術(shù)、數(shù)字水印和時(shí)間戳等技術(shù)[26]，而近兩三年來(lái)，區(qū)塊鏈技術(shù)變成了檔案可信管理領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。從文獻(xiàn)數(shù)量來(lái)說(shuō)，區(qū)塊鏈和可信時(shí)間戳相關(guān)文章遠(yuǎn)多于其他。因此，文章主要分析區(qū)塊鏈、可信時(shí)間戳和審計(jì)認(rèn)證的研究現(xiàn)狀，具體如下：

2.3.2.1 區(qū)塊鏈

區(qū)塊鏈具有去中心化、分布式管理等機(jī)制，這與電子文件的信任管理具有共通之處，因此目前不少學(xué)者重點(diǎn)從區(qū)塊鏈角度研究電子文件可信管理的新技術(shù)和新場(chǎng)景。從總體上看，由于區(qū)塊鏈在電子文件可信管理領(lǐng)域尚處于初步發(fā)展階段，故國(guó)內(nèi)相關(guān)研究相對(duì)而言并不多，且研究層次較淺，質(zhì)量也參差不齊。研究?jī)?nèi)容主要包括：一是以區(qū)塊鏈的內(nèi)涵和特點(diǎn)入手，主要從管理對(duì)象、管理目標(biāo)和技術(shù)三個(gè)角度分析其在電子文件或電子檔案可信管理的可行性，如白茹花、袁倩、許海濤等；二是將區(qū)塊鏈視角引入可信管理體系構(gòu)建，如王平等；三是分析區(qū)塊鏈應(yīng)用于檔案信任管理的局限性，如張凱倫[27]等；四是研究國(guó)外相關(guān)領(lǐng)域的重要項(xiàng)目，并從中從中獲得經(jīng)驗(yàn)，如楊茜茜從技術(shù)邏輯和應(yīng)用過(guò)程方面分析英國(guó)ARCHANGEL項(xiàng)目的電子檔案信任管理模式，在此基礎(chǔ)上提出了電子檔案信任區(qū)塊鏈的新模式[28]?？傮w而言，國(guó)內(nèi)絕大多數(shù)學(xué)者對(duì)于區(qū)塊鏈技術(shù)應(yīng)用于文件檔案管理領(lǐng)域持樂觀態(tài)度，積極探討區(qū)塊鏈技術(shù)具體應(yīng)用于可信管理的適用性和實(shí)施手段，但同時(shí)也存在質(zhì)疑之聲，認(rèn)為區(qū)塊鏈在電子文件數(shù)據(jù)長(zhǎng)期保存和大規(guī)模應(yīng)用中存在風(fēng)險(xiǎn)[29]。

2.3.2.2 可信時(shí)間戳

國(guó)內(nèi)關(guān)于可信時(shí)間戳用于電子文件可信管理的研究，最早是2012年，屠躍明和張慶東詳細(xì)分析可信時(shí)間戳認(rèn)證服務(wù)的作用，即有效保障電子文件的原始性及完整性和使電子文件具備法律效力[30]。之后，該領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)都大同小異，研究層次比較淺，大多數(shù)是在介紹可信時(shí)間戳原理和作用的基礎(chǔ)上，簡(jiǎn)述其在檔案管理中的應(yīng)用，如范明霞、蹇文燕等；其中，也有研究在此基礎(chǔ)上做了一些延伸，如劉維貴（2013）總結(jié)可信時(shí)間戳給檔案學(xué)基本理論帶來(lái)的啟示與反思；也有研究深入分析可信時(shí)間戳在電子病歷和數(shù)字版權(quán)領(lǐng)域[31]、供水企業(yè)[32]等方面的應(yīng)用等。

2.3.2.3 審計(jì)認(rèn)證

在此次搜索結(jié)果中，關(guān)于審計(jì)認(rèn)證的文獻(xiàn)數(shù)量較少，只有3篇，研究空間廣闊。最早是徐云龍（2008）提出，建立權(quán)威認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)定電子文件的原始性作用，給出據(jù)認(rèn)證標(biāo)識(shí)，以獲得社會(huì)承認(rèn)的合法性[33]；其次是李澤鋒（2012）[34]認(rèn)為，電子文件的可信必須要有科學(xué)的審計(jì)認(rèn)證方法與機(jī)制；最后，張雅君（2015）初步分析了審計(jì)認(rèn)證的內(nèi)容和范圍，即保管機(jī)構(gòu)、管理過(guò)程、管理系統(tǒng)、電子文件自身，并強(qiáng)調(diào)真實(shí)性得到確認(rèn)的才是可信的電子文件。

2.3.3 標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

目前國(guó)內(nèi)涉及電子文件可信管理的法律和標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)較少，已有的僅包括：《信息與文獻(xiàn) 文件管理第一部分：通則》（ISO 10489-2016）：文件管理規(guī)劃的原則是機(jī)構(gòu)應(yīng)形成并維護(hù)真實(shí)、可靠、可利用的文件，并確保其在保管期限內(nèi)的完整性；《電子文件管理暫行辦法（兩辦廳字 [2009]39號(hào)）和《電子檔案移交與接收辦法》（檔發(fā) [2012]7號(hào)）提到，文件檔案管理領(lǐng)域常提到的“四性”檢測(cè)是指電子檔案的真實(shí)性、完整性、可用性和安全性等。關(guān)于相關(guān)法律和標(biāo)準(zhǔn)制定的研究也很稀缺，影響力較大的是錢毅在檔案學(xué)通訊上發(fā)表的《我國(guó)可信電子文件長(zhǎng)期保存規(guī)范研究》[35]。更多的是從宏觀角度分析建立相關(guān)法律和標(biāo)準(zhǔn)的意義和價(jià)值，如王平等學(xué)者強(qiáng)調(diào)，與文檔管理活動(dòng)密切相關(guān)的檔案法律、檔案政策和檔案標(biāo)準(zhǔn)，直接影響人或組織應(yīng)用技術(shù)和運(yùn)用檔案資源開展實(shí)踐和活動(dòng)。

2.4 實(shí)際應(yīng)用

相比于國(guó)外，國(guó)內(nèi)在電子文件可信管理實(shí)踐應(yīng)用的案例并不多，處于試點(diǎn)狀態(tài)，且集中于部分大型企業(yè)和法院領(lǐng)域，如中國(guó)石化集成了檔案系統(tǒng)與區(qū)塊鏈平臺(tái)、廣州互聯(lián)網(wǎng)法院的“網(wǎng)通法鏈”等。同樣的，電子文件可信管理實(shí)踐應(yīng)用的案例分析和實(shí)證研究也比較缺乏，在這方面做得較好的是，許海濤[36]在研究區(qū)塊鏈技術(shù)在可信電子文件管理中的適用性時(shí)，利用杭州互聯(lián)網(wǎng)法院司法區(qū)塊鏈的實(shí)例，證明區(qū)塊鏈技術(shù)可以有效解決電子證據(jù)的可信性問題，保障其法律上的憑證價(jià)值，佐證了區(qū)塊鏈技術(shù)適用于保證可信電子文件真實(shí)性、完整性和安全性的觀點(diǎn)。

3 研究述評(píng)

總體來(lái)說(shuō)，從2008年起國(guó)內(nèi)在電子文件可信管理領(lǐng)域的研究開始進(jìn)入穩(wěn)定發(fā)展期，出現(xiàn)一批對(duì)該領(lǐng)域持續(xù)關(guān)注的學(xué)者，如李澤鋒、楊迪、王平、薛四新、夏敏捷、李娟等人。此外，有關(guān)電子文件可信管理的研究取得了一定成果，如可信管理的概念內(nèi)涵、困境分析、意義價(jià)值和技術(shù)手段方面的研究較為豐富，且在借鑒國(guó)外經(jīng)驗(yàn)方面比較突出。然而，目前國(guó)內(nèi)研究仍存在一些不足：概念內(nèi)涵的研究視角比較單一、在審計(jì)認(rèn)證、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和實(shí)際應(yīng)用方面的研究較少，在價(jià)值意義、系統(tǒng)架構(gòu)和技術(shù)手段方面的研究不夠深入，等等。因此，未來(lái)關(guān)于電子文件可信管理的研究依然具有廣闊的研究空間，主要集中在：一是研究概念內(nèi)涵引入多重視角，二是深入分析可信管理的風(fēng)險(xiǎn)和價(jià)值，三是以區(qū)塊鏈為主導(dǎo)構(gòu)建電子文件可信管理框架，四是加強(qiáng)案例分析與實(shí)證研究。具體而言：

（1）就概念內(nèi)涵而言，最早將“信任”概念引入文件檔案管理領(lǐng)域的是1999年的InterPARES國(guó)際項(xiàng)目，該項(xiàng)目歷時(shí)20年，分四個(gè)階段不斷深入探索電子文件長(zhǎng)久可信可用的方案，并形成了世界各國(guó)的共識(shí)：可信基本包括真實(shí)可靠完整可用“四性”。目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者研究電子文件或電子檔案可信性的概念內(nèi)涵時(shí)多基于國(guó)際共識(shí)，并在此基礎(chǔ)上從主客觀、哲學(xué)等角度豐富可信性的內(nèi)涵，如李澤鋒、付正剛和倪霞等。通過(guò)全文閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，筆者認(rèn)為未來(lái)的研究方向側(cè)重于：第一，從多重視角、多種學(xué)科出發(fā)，更加深入地闡釋可信或信任的概念，如信任機(jī)制、信任環(huán)境等；第二，眼光從信任客體轉(zhuǎn)向信任主體，以檔案組織和檔案機(jī)構(gòu)的可信為主角，研究檔案館的公信力等。

（2）就意義價(jià)值而言，目前，國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)電子文件可信管理意義價(jià)值的認(rèn)識(shí)比較全面，主要從必要性（困境分析）和重要性（現(xiàn)實(shí)意義）兩方面來(lái)探討。困境分析主要可歸納為電子文件本身的特性和外部環(huán)境的不安全因素；現(xiàn)實(shí)意義則是從社會(huì)發(fā)展和檔案行業(yè)趨勢(shì)方面分析可信管理的現(xiàn)實(shí)意義。然而，國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)探討價(jià)值意義大多是為其研究問題的展開做鋪墊，并非將其作為主要研究問題，著墨較少，研究不夠深入。因此，未來(lái)的研究可以從意義價(jià)值為切入點(diǎn)，詳細(xì)分析電子文件可信管理面臨哪些風(fēng)險(xiǎn)因素，從長(zhǎng)期保存和利用、法律憑證和國(guó)家記憶等不同視角具體研究電子文件可信管理的重要價(jià)值。

（3）就系統(tǒng)架構(gòu)而言，目前國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)總體上取得了一定的研究成果，在搜集得到的59篇文章中研究電子文件可信框架或信任體系的達(dá)12篇，探討了電子文件可信管理系統(tǒng)的概念、組成要素、管理對(duì)象、技術(shù)手段、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等內(nèi)容。此外，目前大部分研究文獻(xiàn)重點(diǎn)關(guān)注新技術(shù)的引入和新領(lǐng)域和結(jié)合，如最近發(fā)表的5篇文章從區(qū)塊鏈視角研究如何構(gòu)建可信管理系統(tǒng)，但區(qū)塊鏈技術(shù)并不是解決電子文件可信問題的“萬(wàn)金油”，需要與現(xiàn)存的管理理論、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范配合，才能實(shí)現(xiàn)電子文件可信管理體系的整體提升。通過(guò)全文閱讀相關(guān)文獻(xiàn)，筆者認(rèn)為未來(lái)的研究方向側(cè)重于：第一，分析區(qū)塊鏈應(yīng)用于可信管理體系的風(fēng)險(xiǎn)和局限性，如電子檔案的保密性等，并提出改進(jìn)措施；第二，進(jìn)行區(qū)塊鏈技術(shù)與可信電子文件長(zhǎng)期保存更深層次的關(guān)聯(lián)研究和實(shí)踐探索，揚(yáng)長(zhǎng)避短，更大程度挖掘區(qū)塊鏈的價(jià)值；第三，從人才培養(yǎng)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、觀念更新、管理轉(zhuǎn)變、政策支持不同維度發(fā)力，構(gòu)建并完善國(guó)家電子文件管理體系；第四，對(duì)可信管理的審計(jì)認(rèn)證進(jìn)行深入研究，分析其信任機(jī)制的轉(zhuǎn)變、認(rèn)證對(duì)象、認(rèn)證程序，從電子文件的法律效力探討其價(jià)值等。

（4）就實(shí)際應(yīng)用而言，目前國(guó)內(nèi)實(shí)踐中明確提出實(shí)施電子文件可信管理的案例不多，試點(diǎn)領(lǐng)域比較窄，如部分大型企業(yè)和法院等，且以區(qū)塊鏈作為主要的實(shí)際手段探索其實(shí)踐應(yīng)用效果，缺乏從實(shí)踐出發(fā)構(gòu)建電子文件可信管理體系的案例研究。因此，筆者認(rèn)為未來(lái)可以適當(dāng)加大可信管理的試點(diǎn)范圍，是可信管理的理論和方法體現(xiàn)不同的行業(yè)特色；未來(lái)學(xué)術(shù)研究的方向可以多側(cè)重于區(qū)塊鏈技術(shù)與電子文件可信管理體系的實(shí)證研究和案例分析，以小見大，更加細(xì)致地闡述可信管理的相關(guān)理論和方法。

4 結(jié)語(yǔ)

在單套制全面實(shí)施過(guò)程中，對(duì)電子文件的可信性進(jìn)行有效管理，是電子文件或電子檔案長(zhǎng)期保存和開發(fā)利用的前提。文章圍繞國(guó)內(nèi)電子文件可信管理現(xiàn)狀這一核心，以中國(guó)知網(wǎng)的59篇文獻(xiàn)為樣本，從概念內(nèi)涵、意義價(jià)值、系統(tǒng)架構(gòu)和實(shí)際應(yīng)用四個(gè)視角，全面分析可信管理在電子文件的發(fā)展現(xiàn)狀，指出當(dāng)前研究存在的不足并指出未來(lái)研究側(cè)重的方向，為深入研究可信管理的深層應(yīng)用提出了新見解、新思路。此外，文章基于以上四個(gè)視角提出了電子文件可信管理現(xiàn)狀分析框架圖，彌補(bǔ)了對(duì)目前該領(lǐng)域系統(tǒng)研究框架的空白。然而，由于筆者個(gè)人的局限性，文章也存在著一些不足，如分析框架是否完整合理可能引發(fā)爭(zhēng)議，單一數(shù)據(jù)庫(kù)可能導(dǎo)致統(tǒng)計(jì)結(jié)果出現(xiàn)偏差等。