□ 周星月

(江蘇大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 鎮(zhèn)江 212001)

1 引言

供應(yīng)鏈管理的研究始于20世紀(jì)80年代初，多用于制造業(yè)當(dāng)中，旨在通過(guò)資源互補(bǔ)、信息共享，聯(lián)合發(fā)揮各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的核心優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)整體利益最大化，供應(yīng)鏈中各節(jié)點(diǎn)企業(yè)互相幫助、相互協(xié)調(diào)，共同實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈整體的利益最大化。Koskla[1]在斯坦福大學(xué)做訪問(wèn)時(shí)，首次提出要把制造業(yè)當(dāng)中的供應(yīng)鏈管理這一管理科學(xué)運(yùn)用到建筑業(yè)當(dāng)中，形成了工程建筑供應(yīng)鏈管理的雛形。正式提出工程供應(yīng)鏈概念的是Bertelsen[2]和William、Fischer[3]，之后各個(gè)建筑企業(yè)、咨詢公司、業(yè)界學(xué)者都紛紛投入到工程建筑供應(yīng)鏈的研究當(dāng)中，至此，工程供應(yīng)鏈管理就作為工程供應(yīng)鏈的一個(gè)重要分支和方向登上了歷史舞臺(tái)。

然而，與普通制造業(yè)相比，工程建筑對(duì)于產(chǎn)品的要求更高，由很多工程項(xiàng)目所組成的供應(yīng)鏈中各節(jié)點(diǎn)企業(yè)所有的努力都是為了最終的產(chǎn)品即工程建設(shè)項(xiàng)目而服務(wù)的，所以對(duì)于產(chǎn)品的容錯(cuò)率極低。同時(shí)，鑒于各個(gè)施工項(xiàng)目的特殊性，工程建筑具有施工難度高、資金需求量大等特性，這無(wú)疑增加了項(xiàng)目完成的復(fù)雜性。為了降低工程建設(shè)成本，縮短工程周期，降低工人的施工難度，總承包方通常會(huì)選擇與具有一定資質(zhì)的分包方合作，為業(yè)主提供高質(zhì)量、高效率、低成本的工程項(xiàng)目。設(shè)計(jì)商、供應(yīng)商、承包商、分包方以及業(yè)主成為了工程供應(yīng)鏈中的各個(gè)節(jié)點(diǎn)。在供應(yīng)鏈管理領(lǐng)域，供應(yīng)鏈優(yōu)化也是極其重要的研究分支。所謂供應(yīng)鏈優(yōu)化，就是在資源有限的情況下或者有特定的約束條件之下進(jìn)行決策。供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)中的優(yōu)化目標(biāo)定義也有很多形式，如把這些目標(biāo)轉(zhuǎn)化成明確的、可以衡量的目標(biāo)，通常是資本、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)成本、倉(cāng)儲(chǔ)和運(yùn)輸成本、庫(kù)存持有成本和行政管理成本等成本目標(biāo)，最終的目標(biāo)主要是由利潤(rùn)及其衍生物組成。在建筑工程施工管理領(lǐng)域，質(zhì)量管理、成本管理和進(jìn)度管理是其主要的管理方向。工程質(zhì)量通常是指業(yè)主方竣工驗(yàn)收后所收到的工程實(shí)體質(zhì)量，由于工程建筑的特殊性，工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是被政府規(guī)定的硬性指標(biāo)，即對(duì)工程質(zhì)量進(jìn)行優(yōu)化是指工程實(shí)體質(zhì)量在符合硬性指標(biāo)的基礎(chǔ)上進(jìn)一步提高。而在實(shí)際生活中，正因?yàn)橛杏残灾笜?biāo)的存在，實(shí)際從業(yè)人員只用在實(shí)操中按部就班地完成一件符合規(guī)定的合格的建筑工程項(xiàng)目，很少有組織關(guān)注工程質(zhì)量?jī)?yōu)化的管理方案或管理體系。

在工程總承包模式下，業(yè)主在與總承包方簽訂總價(jià)合同的基礎(chǔ)上將工程的設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工和開工后的服務(wù)工作全部托付給工程總承包方進(jìn)行組織實(shí)施，僅在原則上負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目整體目標(biāo)的管理和控制。這樣總承包方就可以利用其自身的能力優(yōu)勢(shì)，發(fā)揮出最大的主觀能動(dòng)性，從而提高工程質(zhì)量和效率。而對(duì)于一些比較復(fù)雜的重大工程，總承包方在中標(biāo)之后，不能夠憑一己之力完成各分部分項(xiàng)工程任務(wù)時(shí)，會(huì)采用平行發(fā)包模式(DBB)將工程施工、采購(gòu)、設(shè)計(jì)等階段任務(wù)再次分給更加專業(yè)的分包方。在建筑供應(yīng)鏈的業(yè)主與承包商之間、承包商與分包方之間均構(gòu)成委托-代理關(guān)系。委托方與代理方的合作效率以及工程質(zhì)量常受到承包商主體的“偷懶”和“機(jī)會(huì)主義”行為的影響。而且系統(tǒng)中的每個(gè)成員都以理性和獨(dú)立的個(gè)體存在于供應(yīng)鏈中，各方的行為通常由最大化自身利益的原則驅(qū)動(dòng)，首要目標(biāo)為實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。為了完成項(xiàng)目建設(shè)任務(wù)，分包方通常在合作博弈過(guò)程中采取一定的質(zhì)量保證措施，極有可能犧牲總承包方的利益來(lái)實(shí)現(xiàn)自身利益的最大化。所以筆者認(rèn)為，在工程質(zhì)量?jī)?yōu)化的研究中，討論各主體間的博弈行為是有必要的。

關(guān)于工程建筑供應(yīng)鏈當(dāng)中各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的關(guān)系的研究從很早以前就開始了。William等[4]在早期的研究當(dāng)中說(shuō)明了當(dāng)時(shí)中國(guó)建筑業(yè)的一般情況，并且介紹了一些中國(guó)委托商和代理商之間的行為規(guī)律，指出在代理商之間可能會(huì)有“偷懶”行為的產(chǎn)生。Ping Yung等[5]提及工程質(zhì)量通常受到承包商主體的“機(jī)會(huì)主義”行為的影響，所以可以通過(guò)對(duì)業(yè)主和承包商進(jìn)行合理的利益分配以達(dá)到改善并且提高工程相關(guān)目標(biāo)。Wei Tong Chen等[6]通過(guò)對(duì)具有第一手合作經(jīng)驗(yàn)的項(xiàng)目參與者進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，尋求并評(píng)估了各方(包括政府雇員、業(yè)主、設(shè)計(jì)師和承包商)涉及臺(tái)灣與建筑合作伙伴的關(guān)鍵成功因素的意見，指出要使合作成功，必須滿足包括協(xié)作團(tuán)隊(duì)文化、長(zhǎng)期的質(zhì)量關(guān)注、一致的目標(biāo)和資源共享等在內(nèi)的要求，這種對(duì)伙伴關(guān)系的關(guān)鍵成功因素的識(shí)別可用于設(shè)計(jì)有效的策略，以最大程度地減少施工沖突并提高項(xiàng)目績(jī)效。Xianhai Meng等[7]通過(guò)專家訪談和案例研究對(duì)提議的框架進(jìn)行評(píng)估，提供了改善供應(yīng)鏈關(guān)系的路線圖，以幫助建筑組織定位他們當(dāng)前的關(guān)系。國(guó)內(nèi)外學(xué)者運(yùn)用合作博弈理論對(duì)工程供應(yīng)鏈中各節(jié)點(diǎn)企業(yè)的利益分配問(wèn)題展開了大量的研究，時(shí)茜茜[8]等以重大工程中承包商與供應(yīng)商之間的合作關(guān)系所構(gòu)成的供應(yīng)鏈系統(tǒng)作為研究對(duì)象，提出了分散決策模式和集中決策模式所對(duì)應(yīng)的動(dòng)態(tài)合作博弈模型，承包商與供應(yīng)商只有協(xié)同合作才能激發(fā)合作積極性，而收益分配系數(shù)只與雙方的產(chǎn)出貢獻(xiàn)權(quán)重有關(guān)。許婷[9]針對(duì)由供應(yīng)商、承包商和業(yè)主構(gòu)成的工程項(xiàng)目采購(gòu)供應(yīng)鏈，運(yùn)用演化博弈論的方法研究了業(yè)主與承包方合作的演化方向及影響因素，得出在簽訂了聯(lián)盟合同后,背叛將受到懲罰,此時(shí)雙方演化的結(jié)果將是均選擇合作策略的結(jié)論。張?jiān)频萚10]在考慮到總承包方和分包方雙方的博弈行為之后，經(jīng)過(guò)計(jì)算得出雙方的利潤(rùn)分配模型,得出雙方為獲得額外激勵(lì)獎(jiǎng)金將會(huì)付出的最大努力程度,以及業(yè)主所承諾的獎(jiǎng)金在雙方間的分配比例。呂俊娜等[11]考慮公平關(guān)切和總承包方和分包方的執(zhí)行能力不同而對(duì)收益分配產(chǎn)生的影響，指出了基于公平關(guān)切下的收益分配對(duì)總承包方和分包方的意義，得出的結(jié)論為公平因素對(duì)于總承包利益機(jī)制來(lái)說(shuō)是一個(gè)重要的因素，當(dāng)分包方具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)時(shí)，有公平關(guān)切心理時(shí)會(huì)產(chǎn)生帕累托改進(jìn)，從而實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目自身價(jià)值的最大化，然后可以提高雙方的期望利益。

2 模型建立

2.1 模型假設(shè)

④承包方優(yōu)化質(zhì)量產(chǎn)出與優(yōu)化支付呈正相關(guān)關(guān)系，為方便研究，本文假設(shè)為線性關(guān)系，則總承包方的質(zhì)量努力績(jī)效函數(shù)M1=α1e1+x，分包方的質(zhì)量努力績(jī)效函數(shù)M2=α2e2+x，供應(yīng)鏈整體質(zhì)量努力績(jī)效為M=M1+M2=α1e1+α2e2+2x。

⑤用ρ1與ρ2分別表示總承包方與分包方的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避系數(shù)，其中ρ1、ρ2≥0，且當(dāng)ρ1、ρ2=0時(shí)表示風(fēng)險(xiǎn)中性，值越大表示越風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。

⑥影響總承包方與分包方的外生因素如自然災(zāi)害、政府政策、法律法規(guī)等具有不確定性，且發(fā)生的概率服從標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布，即x～N(0,σ2)。

2.2 基本模型

業(yè)主方、總承包方、分包方三方的目標(biāo)都是尋求使自身利益最大化的最優(yōu)質(zhì)量管理策略。根據(jù)一般性假設(shè)，三方通過(guò)各自努力工作所取得的收益函數(shù)與各方努力程度線性相關(guān)，三方的收益函數(shù)如下：

(1)

(2)

(3)

其中，Π1為總承包方的收益函數(shù)，Π2為分包方的收益函數(shù)，Π為總承包方與分包方構(gòu)成的二級(jí)供應(yīng)鏈的整體收益函數(shù)。

3 模型求解

3.1 考慮供應(yīng)鏈雙方風(fēng)險(xiǎn)偏好決策模型

(4)

(5)

(6)

命題1：總承包方和分包方在各自利益最大化的目標(biāo)前提下，各自的最優(yōu)努力程度與風(fēng)險(xiǎn)偏好無(wú)關(guān)，與業(yè)主的獎(jiǎng)勵(lì)基金系數(shù)、雙方的利益分配份額和各自的效率成本系數(shù)比有關(guān)。隨著業(yè)主的獎(jiǎng)勵(lì)基金系數(shù)、雙方各自的利益分配份額和效率成本系數(shù)比的增加，雙方各自的最優(yōu)努力程度也在增加。

證明：為使總承包方與分包方各自利益最大化，令式 (4)(5)分別對(duì)e1、e2求一階偏導(dǎo)并令其為零，可得:

(7)

(8)

由式(7)(8)可知，在總承包方與分包方組成的二級(jí)建筑供應(yīng)鏈中考慮各自利益最大化的前提下，各自的最優(yōu)努力程度與風(fēng)險(xiǎn)偏好無(wú)關(guān)，與業(yè)主的獎(jiǎng)勵(lì)基金系數(shù)和各自的利益分配份額和效率成本系數(shù)比呈正相關(guān)，命題1得證。

命題2：最優(yōu)化條件下各自收益分配比例與自身風(fēng)險(xiǎn)偏好程度成負(fù)相關(guān)，與對(duì)方風(fēng)險(xiǎn)偏好程度成正相關(guān)。

(9)

(10)

推論1：若業(yè)主的獎(jiǎng)勵(lì)基金系數(shù)為零，當(dāng)h=t時(shí)，總承包方在風(fēng)險(xiǎn)偏好下的優(yōu)化收益與風(fēng)險(xiǎn)中性時(shí)相等；當(dāng)h>t時(shí)，總承包方在風(fēng)險(xiǎn)偏好下的優(yōu)化收益要大于風(fēng)險(xiǎn)中性時(shí)，反之則反。

(11)

3.2 考慮供應(yīng)鏈雙方公平關(guān)切決策模型

在建筑供應(yīng)鏈中，由于總承包方需直接對(duì)業(yè)主負(fù)責(zé)以及對(duì)工程負(fù)主要責(zé)任，加之在利益分配時(shí)總承包方易占據(jù)主導(dǎo)地位，所以總承包方是建筑工程結(jié)果風(fēng)險(xiǎn)的主要承擔(dān)者，即無(wú)論優(yōu)化結(jié)果如何，總承包方都需要付出相應(yīng)的努力成本。

假設(shè)總承包方是具有公平關(guān)切的，而分包方是相對(duì)被動(dòng)的，只能按照與總承包商簽訂的分包合同要求進(jìn)行施工，因此，分包方被假定為是公平中性的。本文采用了Fehr E等[12]提出的公平關(guān)切模型，并在建筑供應(yīng)鏈效益分配模型中引入，在總承包方具有公平關(guān)切時(shí)，利用參考點(diǎn)效應(yīng)來(lái)描述。這里以分包方的預(yù)期收入為參照點(diǎn)，雙方預(yù)期收入的差異將影響總承包方的效用。為便于計(jì)算，總承包方對(duì)同等損失和收入的敏感性應(yīng)被視為線性的，因此，考慮公平關(guān)切的總承包方的效用函數(shù)可表示為

U1=E(Π1)-ε[δE(Π2)-E(Π1)]

(12)

其中，ε(0≤ε≤1)表示總承包方的公平關(guān)切系數(shù)，當(dāng)ε=0時(shí)，表明總承包方是公平中性的，當(dāng)ε=1時(shí)，表明總承包方是高度公平關(guān)切的；δ為外生變量，表示對(duì)總承包方來(lái)說(shuō)，公平的結(jié)果是自身的期望收益是分包方期望收益的δ倍，且δ>0。

對(duì)式(12)進(jìn)行代入化簡(jiǎn)可得：

U1=

(13)

命題 3：在考慮建筑供應(yīng)鏈總承包方公平關(guān)切時(shí)，總承包方在結(jié)合自身效用最大化情況下付出的最優(yōu)努力水平隨自身的公平關(guān)切程度的增加而增加，隨外生因素的增加而減小，且小于其在公平中性時(shí)付出的最優(yōu)努力水平。

證明：對(duì)式(13)求e1的一階偏導(dǎo)，并令其為零可得：

(14)

命題3表明，當(dāng)總承包方具有公平關(guān)切時(shí)，他會(huì)對(duì)建筑供應(yīng)鏈中涉及到利益分配時(shí)的“不公平”現(xiàn)象做出反應(yīng)，具體表現(xiàn)在降低自身的最優(yōu)努力程度，以實(shí)現(xiàn)對(duì)自身的保護(hù)和對(duì)分包方的懲罰。

命題4：總承包方公平關(guān)切情況下最優(yōu)努力程度在考慮建筑供應(yīng)鏈總收益最大時(shí)的收益分配比例大于其在公平中性下的收益分配比例，且隨著自身公平偏好和外生變量的增加而增加。

證明：將式(8)和式(14)代入式(6)，對(duì)其求β的一階偏導(dǎo)并令其為零，可得：

由命題4可知，當(dāng)總承包方具有公平關(guān)切，總承包方作為強(qiáng)勢(shì)方會(huì)主動(dòng)提高自身的收益分配比例，以此來(lái)穩(wěn)定自身的最優(yōu)努力程度，而分包方作為弱勢(shì)方只能被動(dòng)接受更低的收益分配，以此來(lái)配合總承包方。結(jié)合推論1可知，在分包方風(fēng)險(xiǎn)關(guān)切大且總承包方同時(shí)具有公平關(guān)切的情況下，總承包方優(yōu)化收益分配的比例對(duì)比完全理性情況下會(huì)增加，反之則反，故結(jié)合實(shí)際情況，考慮公平關(guān)切因素對(duì)于收益分配比例的影響是有必要的。

4 數(shù)值仿真

假定基本參數(shù)值為σ2=1.4，k1=0.9,k2=0.8,α1=0.8,α2=0.9,λ=0.4,以ρ1、ρ2[ρ1，ρ2∈(0,1)]作為自變量，β*、β0為因變量可得圖1。

圖1

從圖1可以看出,總承包方最優(yōu)分配比例隨著自身風(fēng)險(xiǎn)偏好的增加而增加，隨著分包方風(fēng)險(xiǎn)偏好的增加而減少，且在一定條件下，在風(fēng)險(xiǎn)偏好下總承包方的最優(yōu)分配比例在風(fēng)險(xiǎn)中性時(shí)的分配比例上方，這與命題2和推論1的說(shuō)法相符。

圖2

從圖2可以看出，在雙方均考慮風(fēng)險(xiǎn)偏好時(shí)，總承包方的最優(yōu)努力程度在總承包方公平關(guān)切時(shí)低于公平中性，且隨著自身效率系數(shù)比和最優(yōu)收益分配比例的增加而增加，這與命題1和命題3的說(shuō)法相符。

假定δ=0.9，ε=0.5，以λ∈(0,1)為自變量，β*、β**為因變量可得圖3。

圖3

從圖4可以看出，在雙方均考慮風(fēng)險(xiǎn)偏好時(shí)，總承包方的最優(yōu)收益分配比例在總承包方公平關(guān)切時(shí)高于公平中性，且隨著總承包方公平偏好和外生變量的增加而增加，這與命題4的描述相符。

圖4

5 結(jié)論

本文在前人研究的基礎(chǔ)上，從兩個(gè)方面出發(fā):一是探究最優(yōu)收益分配比例在總承包方和分包方不同風(fēng)險(xiǎn)偏好條件下的變化情況，得出建筑供應(yīng)鏈的風(fēng)險(xiǎn)偏好程度會(huì)影響優(yōu)化收益的最優(yōu)分配比例，且呈負(fù)相關(guān)關(guān)系;二是探究最優(yōu)收益分配比例與公平關(guān)切之間的影響，得出總承包方具有公平關(guān)切時(shí)會(huì)為了對(duì)自認(rèn)為優(yōu)化收益分配的“不公平”部分有所應(yīng)對(duì)，調(diào)整其最優(yōu)努力程度，再者，分包方為了迎合總承包方的動(dòng)作，通常會(huì)選擇接受降低自己的優(yōu)化收益比例來(lái)讓總承包方保持其努力水平。因此，為了符合客觀實(shí)際，本文將風(fēng)險(xiǎn)偏好和公平關(guān)切引入收益分配模型，根據(jù)實(shí)際情況給相應(yīng)的參數(shù)賦值，便可得到最優(yōu)分配比例，以更好地保證建筑供應(yīng)鏈系統(tǒng)的順利運(yùn)行，提高總承包方與分包方合作成功的幾率。