王劍峰

【內(nèi)容提要】美英澳三邊安全伙伴關(guān)系(AUKUS)是美國在印太地區(qū)牽頭打造的以向澳大利亞提供核動(dòng)力潛艇為主要戰(zhàn)略任務(wù)、以遏制中國為核心戰(zhàn)略指向的小多邊主義安全架構(gòu)?；诿烙膬?nèi)部視角，AUKUS可以被定性為正式的國際安全機(jī)制和盎格魯—撒克遜小軍事集團(tuán)；基于印太或全球視角，AUKUS可以被定性為戰(zhàn)略大三角和威脅制衡式軍事聯(lián)盟。戰(zhàn)略收縮背景下以低成本手段維系印太領(lǐng)導(dǎo)地位是美國主導(dǎo)構(gòu)建AUKUS的首要戰(zhàn)略考量；脫離歐盟后在印太地區(qū)彰顯“全球英國”戰(zhàn)略抱負(fù)是英國參與AUKUS的終極戰(zhàn)略目標(biāo)；“中等強(qiáng)國”戰(zhàn)略與AUKUS的多重契合點(diǎn)是澳大利亞追隨美英加入AUKUS的根本戰(zhàn)略動(dòng)因。圍繞AUKUS的構(gòu)建和運(yùn)轉(zhuǎn)衍生出了若干爭議話題，諸如核動(dòng)力潛艇與裝備核武器的潛艇的邊界，AUKUS與印太既有安全架構(gòu)的關(guān)系，小多邊主義安排與歐洲盟友的多邊主義安全構(gòu)想以及AUKUS擴(kuò)容與否等。伴隨著AUKUS的正式成型，美國依憑印太聯(lián)盟體系圍堵中國的戰(zhàn)略意圖日漸清晰。

2021年9月15日，美國總統(tǒng)拜登、英國首相約翰遜和澳大利亞總理莫里森在一份聯(lián)合聲明中宣布三國共同建立新的“美英澳三邊安全伙伴關(guān)系”。這一軍事與安全領(lǐng)域的聯(lián)盟現(xiàn)象隨即引發(fā)全球戰(zhàn)略與外交領(lǐng)域的密切關(guān)注。2021年11月22日，美英澳三國代表在堪培拉正式簽署《海軍核動(dòng)力信息交換協(xié)議》(TheExchangeofNavalNuclearPropulsionInformationAgreement)(1)“Agreement for the Exchange of Naval Nuclear Pro-pulsion Information,”https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1036009/MS_8.2021_Agreement_UK_USA_Australia_Naval_Nuclear_Propulsion.pdf,訪問時(shí)間：2022年5月9日。，標(biāo)志 AUKUS以國際機(jī)制的形式正式確立。2022年4月5日，美英澳三國政府共同發(fā)布三邊安全伙伴關(guān)系的具體實(shí)施方案。(2)“Fact Sheet:Implementation of the Australia-United Kingdom-United States Partnership(AUKUS),”The White House,April 4,2022，https://www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2022/04/05/fact-sheet-implementation-of-the-australia-united-kingdom-united-states-partnership-aukus/,訪問時(shí)間：2022年6月1日。在此背景下，本文意在先行梳理出AUKUS的內(nèi)在與外在性質(zhì)，進(jìn)而分別從美國、英國和澳大利亞三國視角出發(fā)探究這一新的國際安全架構(gòu)形成的戰(zhàn)略考量，最后是對(duì)AUKUS中存在的爭議因素進(jìn)行分析。

一、美英澳三邊安全伙伴關(guān)系的雙重性質(zhì)

從不同的維度來看，美國、英國和澳大利亞三國共同締結(jié)的三邊安全伙伴關(guān)系是一個(gè)具有雙重性質(zhì)的國家間軍事、安全合作架構(gòu)。已有的學(xué)術(shù)研究多從外在性質(zhì)的其中一個(gè)方面，即軍事聯(lián)盟的角度出發(fā)解釋AUKUS，而忽視了它應(yīng)有的內(nèi)在性質(zhì)。事實(shí)上，只有統(tǒng)籌考慮其內(nèi)在的和外在的若干特質(zhì)和屬性，才能更加全面、客觀地認(rèn)識(shí)美、英、澳三國在印太地區(qū)構(gòu)建的這一全新的安全機(jī)制。

(一)內(nèi)在性質(zhì)：美英澳內(nèi)部視角

一方面，“AUKUS”是一個(gè)正式的國際安全機(jī)制。羅伯特·杰維斯(Robert Jervis)將安全機(jī)制(security regime)界定為“允許國家克制自己的行為以換取他國回報(bào)的原則、規(guī)則和規(guī)范”。(3)Robert Jervis,“Security Regimes,”International Organization,Vol.36,No.2,1982,p.357.美國、英國和澳大利亞構(gòu)建的安全伙伴關(guān)系實(shí)際上意在通過互惠式的規(guī)范和制度拓展和穩(wěn)定對(duì)己有利的戰(zhàn)略行為，進(jìn)而在三國之間打造一個(gè)新的安全共同體。莫里森在三國元首發(fā)布的共同聲明中指出“AUKUS是一種將我們的技術(shù)、科學(xué)家、工業(yè)和防衛(wèi)力量進(jìn)行共同合作的伙伴關(guān)系，最終會(huì)形成惠及所有人的更加安全與穩(wěn)定的地區(qū)。”約翰遜強(qiáng)調(diào)美英澳更加密切的合作折射出三方“相互信任的程度、友誼的深度以及共有的自由與民主價(jià)值的持久力量?！倍莸莿t將英、澳視為美國最親密的兩個(gè)盟友，認(rèn)為AUKUS體現(xiàn)了三國增進(jìn)和提升共同的能力以接受21世紀(jì)各種威脅的挑戰(zhàn)。(4)“Remarks by President Biden,Prime Minister Morrison of Australia,and Prime Minister Johnson of the United Kingdom Announcing the Creation of AUKUS,”The White House,September 15,2021,https://www.whitehouse.gov/briefing-room/speeches-remarks/2021/09/15/remarks-by-president-biden-prime-minister-morrison-of-australia-and-prime-minister-johnson-of-the-united-kingdom-announcing-the-creation-of-aukus/,訪問時(shí)間：2022年6月5日。從三國首腦的共同聲明中可以看出，三國構(gòu)建安全伙伴關(guān)系的根本目的在于擺脫軍事安全問題上的各自為政行為和短視利益，轉(zhuǎn)而追求一種正面合作所帶來的長遠(yuǎn)效益。因此，就內(nèi)部安全來說，AUKUS本質(zhì)上是一個(gè)自我互惠的國際安全機(jī)制。

根據(jù)成員國之間是否建立具有法律約束力的權(quán)力—義務(wù)關(guān)系，國際機(jī)制存在正式與非正式之分。(5)劉宏松：《非正式國際機(jī)制的形式選擇》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2010年第10期，第74頁。具體而言，正式的國際機(jī)制通常都以明確的條文對(duì)成員國產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性的法律約束力。在此意義上，美英澳共同締結(jié)的《海軍核動(dòng)力信息交流協(xié)議》決定了三方安全伙伴關(guān)系是正式的國際安全機(jī)制。這個(gè)“正式性”體現(xiàn)在該協(xié)議以權(quán)威性法律文書的形式明確了各方的責(zé)任和義務(wù)。例如，在該協(xié)議的“保證”條款中明確規(guī)定“締約國及其權(quán)限內(nèi)的個(gè)人不得與任何未授權(quán)的個(gè)人或者在締約國管轄和控制范圍之外依據(jù)本協(xié)議進(jìn)行海軍核動(dòng)力情報(bào)的傳遞與交換”；“情報(bào)傳播”條款明確要求“締約國不得將其他締約國依據(jù)本協(xié)議提供的海軍核動(dòng)力情報(bào)與任何其他國家、國外或國際實(shí)體以及締約國國民之外的個(gè)人進(jìn)行傳遞和交換”；“最后條款”明確規(guī)定“本協(xié)議生效后如果任何締約國在任何時(shí)間實(shí)質(zhì)性違反、終止或廢除本協(xié)議，其他締約國有權(quán)要求歸還或者毀壞任何依據(jù)本協(xié)議傳遞和交換的海軍核動(dòng)力情報(bào)”等。(6)“Agreement for the Exchange of Naval Nuclear Pro-pulsion Information,”https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1036009/MS_8.2021_Agreement_UK_USA_Australia_Naval_Nuclear_Propulsion.pdf，訪問時(shí)間：2022年5月9日。透視該協(xié)議的具體條款可以看出，AUKUS本質(zhì)上是具備國際法約束力和國際法地位的國家間安全倡議，不是松散的軍事合作，而是正式的國際安全機(jī)制。

另一方面，“AUKUS”是一種內(nèi)蘊(yùn)特殊情感紐帶的盎格魯—撒克遜(Anglo-Saxon)小軍事集團(tuán)。AUKUS是二戰(zhàn)結(jié)束以來美國聯(lián)盟史上一個(gè)最為特殊的現(xiàn)象。特殊性主要體現(xiàn)為三個(gè)締約國美國、英國與澳大利亞是典型的盎格魯—撒克遜國家，由此就形成了一個(gè)基于純粹血緣關(guān)系的軍事集團(tuán)。共同的母語基礎(chǔ)(英語)、基督教信仰、白人至上的種族中心主義是AUKUS內(nèi)蘊(yùn)的最顯著的盎格魯—撒克遜特征。無疑，共同的盎格魯—撒克遜血緣基礎(chǔ)、情感紐帶和價(jià)值觀念將深刻塑造AUKUS聯(lián)盟的共有戰(zhàn)略認(rèn)知和戰(zhàn)略心理。有如英國首相約翰遜指出的，在推進(jìn)核動(dòng)力潛艇技術(shù)這一事業(yè)上，澳大利亞是美國和英國的老朋友、是與美英有血緣關(guān)系的國家、是共同的民主國家和天然伙伴。(7)“Remarks by President Biden,Prime Minister Morrison of Australia,and Prime Minister Johnson of the United Kingdom Announcing the Creation of AUKUS,”The White House,September 15，2021.而在更廣的意義上，“集體認(rèn)同國家愿意幫助那些它們認(rèn)同的國家，即使是自己的安全不直接受到威脅時(shí)也愿意出手相助。”(8)[美]亞歷山大·溫特：《國際政治的社會(huì)理論》，秦亞青譯，上海人民出版社，2014年，第122頁。也就是說，基于盎格魯—撒克遜血統(tǒng)的集體認(rèn)同將大大統(tǒng)一美、英、澳三國在面對(duì)地緣威脅時(shí)戰(zhàn)略行為的一致性。

AUKUS內(nèi)在的盎格魯—撒克遜傳統(tǒng)，使得三國的軍事安全聯(lián)盟在基于共同的外部威脅、利益訴求和地緣考量等動(dòng)因之外，更是增加了情感紐帶和觀念認(rèn)同兩大更為穩(wěn)定的和持久的因素。有學(xué)者指出，AUKUS不僅展現(xiàn)了盎格魯國家伙伴關(guān)系的持久韌性，還指明了它們?cè)谟√貐^(qū)的共有戰(zhàn)略利益和共同圖景。(9)Jagannath Panda,“Between AUKUS and the Quad Scaling European Interest in the Indo-Pacific,”February 15，2022,https://hcss.nl/wp-content/uploads/2022/02/GTC2-Panda-HCSS-2022.pdf,p.1,訪問時(shí)間：2022年6月23日。顯然，這種兼具利益一致性和共有觀念基礎(chǔ)的軍事安全聯(lián)盟，其運(yùn)行的穩(wěn)定性、內(nèi)在凝聚力以及行為的協(xié)調(diào)程度要遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于那些基于單純物質(zhì)利益或外部威脅構(gòu)建起來的聯(lián)盟。更重要的是，美國在當(dāng)今盎格魯—撒克遜文化中的絕對(duì)主導(dǎo)地位及其精神領(lǐng)袖象征，使得英國和澳大利亞對(duì)美國在AUKUS中的強(qiáng)勢(shì)領(lǐng)導(dǎo)地位持一種完全服從的認(rèn)同感。概而言之，盎格魯—撒克遜的特殊血緣情結(jié)極大地強(qiáng)化了AUKUS的向心力與黏合度。

(二)外在性質(zhì)：印太或全球視角

第一，“AUKUS”是“戰(zhàn)略大三角”的經(jīng)典模型?！皯?zhàn)略大三角”(strategic triangle)是國際體系結(jié)構(gòu)和國家間戰(zhàn)略互動(dòng)中的一個(gè)引人注目的現(xiàn)象。當(dāng)然，并非任何三個(gè)國家間互動(dòng)都能產(chǎn)生戰(zhàn)略大三角的格局或效應(yīng)，其形成的一項(xiàng)重要條件就在于構(gòu)成大三角的國家必須是國際體系結(jié)構(gòu)中的重要一極，至少也要是區(qū)域性的大國或強(qiáng)國。這是基于參與三角互動(dòng)的國家對(duì)全球性或區(qū)域性事務(wù)的影響力標(biāo)準(zhǔn)而言的。一般來說，戰(zhàn)略大三角包括兩個(gè)基本類型：一是純粹合作型的戰(zhàn)略大三角，三方基于共同的安全威脅或利益訴求展開軍事和外交互動(dòng)而形成的戰(zhàn)略體系，以二戰(zhàn)期間的德意日“邪惡軸心”集團(tuán)為代表案例；二是競爭—合作混合型的戰(zhàn)略大三角，參與戰(zhàn)略互動(dòng)的國家之間兩兩互為合作或互為競爭，且這種競爭與合作會(huì)隨著參與國戰(zhàn)略認(rèn)知和(或)國際體系的變化而向其對(duì)立面轉(zhuǎn)移，即原本互為合作的國家會(huì)走向競爭，反之亦然，冷戰(zhàn)時(shí)期中美蘇三邊關(guān)系是這一類型的經(jīng)典模式。

透析當(dāng)前的AUKUS可以看出，美國、英國和澳大利亞共同打造的AUKUS聯(lián)盟是一種戰(zhàn)略性的三角關(guān)系。首先，美英澳三國完全具備戰(zhàn)略大三角的準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)。美國和英國是聯(lián)合國常任理事國、擁核國、G7成員；澳大利亞是大洋洲、南太平洋和印度洋地區(qū)的中等強(qiáng)國，它們對(duì)全球性或區(qū)域性事務(wù)的影響力甚或決定權(quán)是顯著的。其次，AUKUS是純粹合作型的戰(zhàn)略大三角。在合作內(nèi)容上，AUKUS的首要倡議就是“共同致力于支持澳大利亞皇家海軍獲取核動(dòng)力潛艇?！?10)“Agreement for the Exchange of Naval Nuclear Pro-pulsion Information,”https://assets.publishing.service.gov.uk/government/uploads/system/uploads/attachment_data/file/1036009/MS_8.2021_Agreement_UK_USA_Australia_Naval_Nuclear_Propulsion.pdf,訪問時(shí)間：2022年5月9日。此外，AUKUS還以遏制中國在印太地區(qū)的軍事發(fā)展勢(shì)頭以及提高中國在這一地區(qū)的武力使用成本作為核心合作計(jì)劃。(11)Michael Shoebridge,“What is AUKUS and What is It Not?”December 8，2021，https://warfareofficers.org.au/pages/what-is-aukus-and-what-is-it-not-399,訪問時(shí)間：2022年9月12日?？梢哉f，共同的國家利益和民族血統(tǒng)以及中國作為安全威脅的地緣設(shè)定是促成美英澳合作型戰(zhàn)略大三角形成的重要變量。無疑，物質(zhì)和觀念雙重動(dòng)因驅(qū)使下的美英澳圍繞核動(dòng)力技術(shù)與遏制中國等議題打造的合作型戰(zhàn)略大三角將更具穩(wěn)固性和持久性。

第二，“AUKUS”是基于威脅制衡而構(gòu)建的軍事聯(lián)盟。所謂聯(lián)盟，斯蒂芬·沃爾特(Stephen M.Walt)從一個(gè)寬泛的視角出發(fā)將其界定為“兩個(gè)或更多主權(quán)國家之間正式的或非正式的安全合作安排。”(12)[美]斯蒂芬·沃爾特：《聯(lián)盟的起源》，周丕啟譯，上海人民出版社，2018年，第9頁。從這個(gè)意義上講，AUKUS是美國、英國與澳大利亞三國之間打造的正式的安全合作機(jī)制，據(jù)此，它的聯(lián)盟屬性是毋庸置疑的。不同于傳統(tǒng)的權(quán)力制衡動(dòng)因說，沃爾特認(rèn)為促成國家結(jié)盟的根本原因在于威脅失衡情況下，國家為了對(duì)抗最具威脅性的國家而選擇與他國結(jié)盟，此即威脅制衡。而一國對(duì)他國威脅的感知程度取決于后者的綜合實(shí)力、地緣毗鄰性、進(jìn)攻能力及侵略意圖。(13)[美]斯蒂芬·沃爾特：《聯(lián)盟的起源》，第272頁。本質(zhì)上，美英澳三國結(jié)成AUKUS軍事聯(lián)盟是為了制衡其所感知到的中國在印太地區(qū)的安全威脅。展開來看，美英澳對(duì)以下幾個(gè)因素的戰(zhàn)略認(rèn)知刺激了它們締結(jié)對(duì)中國進(jìn)行威脅制衡的AUKUS聯(lián)盟。

綜合實(shí)力方面，中國巨量的領(lǐng)土和人口規(guī)模、世界第二大經(jīng)濟(jì)體、軍事和國防能力的持續(xù)現(xiàn)代化、以5G技術(shù)為代表的科技等客觀力量在美英澳戰(zhàn)略認(rèn)知下皆成為顯著威脅。英國基于這些實(shí)力將中國視為“體系競爭者”(14)HM Government,Global Britain in a Competitive Age:The Integrated Review of Security,Defence,Development and Foreign Policy,London:APS Group,2021,p.26.，拜登政府認(rèn)為中國的綜合實(shí)力使其已然構(gòu)成美國在國際體系中的“唯一對(duì)手”。(15)“Interim National Security Strategic Guidance,”The White House，March 3，2021，https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2021/03/NSC-1v2.pdf,p.8,訪問時(shí)間：2022年9月11日。與中國在地理位置上的臨近大大增加了澳大利亞對(duì)華威脅認(rèn)知的敏感度；而盡管存在巨大的水域阻隔，但美英與中國在印太核心地區(qū)利益拓展上的地緣重疊亦加大了其對(duì)華威脅感知。所謂的進(jìn)攻能力和“侵略”意圖方面，澳大利亞學(xué)者邁克爾·舒布里奇(Michael Shoebridge)的看法很能代表當(dāng)前美英澳三國對(duì)中國軍事的認(rèn)知偏見，即中國政府不斷提升解放軍在印太地區(qū)的作戰(zhàn)能力以贏得各種戰(zhàn)爭，因此，AUKUS必須轉(zhuǎn)移中國在印太地區(qū)的軍事平衡，并增加中國的武力使用成本。(16)Michael Shoebridge,“What is AUKUS and What is It Not?”December 8，2021，https://warfareofficers.org.au/pages/what-is-aukus-and-what-is-it-not-399,訪問時(shí)間：2022年9月12日?？梢哉f，上述四個(gè)層面對(duì)華軍事意圖上的知覺是美英澳為阻止中國在印太地區(qū)日漸增進(jìn)的權(quán)勢(shì)和影響力而對(duì)中國進(jìn)行威脅制衡的根本動(dòng)因。就此而言，AUKUS是基于威脅制衡而構(gòu)建起來以遏制中國為核心的軍事聯(lián)盟。

二、美英澳構(gòu)建新三邊安全伙伴關(guān)系的戰(zhàn)略考量

國家利益是驅(qū)使國家行為的根本動(dòng)因。美國、英國與澳大利亞基于各自的戰(zhàn)略利益考量共同構(gòu)建了全新的軍事安全合作架構(gòu)。對(duì)美國來說，如何在霸權(quán)實(shí)力相對(duì)衰落的背景下，以可控的戰(zhàn)略成本遏制中國崛起從而繼續(xù)維系其在印太地區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)地位是其核心戰(zhàn)略設(shè)計(jì)；對(duì)英國來說，脫歐后追求大國外交的自主性以及彰顯“全球英國”戰(zhàn)略的存在感是英國參與創(chuàng)建AUKUS聯(lián)盟的重要戰(zhàn)略目的；而對(duì)澳大利亞來說，“中等強(qiáng)國”戰(zhàn)略與AUKUS的多重契合點(diǎn)是其積極配合美英打造新印太安全架構(gòu)的根本戰(zhàn)略動(dòng)因。

(一)美國：戰(zhàn)略收縮背景下以低成本手段維系印太領(lǐng)導(dǎo)地位

國家的戰(zhàn)略收縮固然包括削減武力使用、壓縮同盟數(shù)量、降低軍費(fèi)開支以及更加注重國內(nèi)建設(shè)等內(nèi)容，但是，戰(zhàn)略收縮絕不完全等同于放棄使用武力、取消同盟、閉關(guān)自守等消極性戰(zhàn)略行為。美國在霸權(quán)相對(duì)衰落背景下的戰(zhàn)略收縮進(jìn)程始于奧巴馬時(shí)期，及至當(dāng)前，拜登采取了不同于特朗普的極端型戰(zhàn)略收縮，而是類似于奧巴馬的溫和型戰(zhàn)略收縮。在具體的聯(lián)盟問題上，極端型戰(zhàn)略收縮貶低聯(lián)盟的功效，視海外聯(lián)盟體系是美國大戰(zhàn)略的負(fù)擔(dān)；而溫和型戰(zhàn)略收縮則重視聯(lián)盟的作用，試圖通過廣泛的聯(lián)盟安排來避免美國在全球性和區(qū)域性軍事安全問題上的單打獨(dú)斗。拜登政府的溫和型戰(zhàn)略收縮在聯(lián)盟安排上體現(xiàn)為通過盟友間的集體合作來降低美國在安全和防務(wù)上的負(fù)擔(dān)，進(jìn)而以可控的成本繼續(xù)維系美國在印太地區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)地位。積極牽頭打造AUKUS是拜登政府的首要戰(zhàn)略考量。

拜登時(shí)期印太依然是美國大戰(zhàn)略的核心陣地。2021年3月的《過渡時(shí)期國家安全戰(zhàn)略指南》指出，“美國意識(shí)到美國至關(guān)重要的國家利益與印太、歐洲和西半球有著深刻的聯(lián)系，”“美國的自我定位是威懾對(duì)手以捍衛(wèi)國家利益以及與伙伴國并肩合作，因而美國在印太和歐洲的存在將更加強(qiáng)勢(shì)?！?17)“Interim National Security Strategic Guidance,”The White House，March 3，2021，https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2021/03/NSC-1v2.pdf,訪問時(shí)間：2022年9月11日。繼續(xù)保持印太霸權(quán)是拜登政府大戰(zhàn)略規(guī)劃的重中之重，其關(guān)鍵就在于如何在不額外增加美國戰(zhàn)略負(fù)擔(dān)的前提下進(jìn)行“印太戰(zhàn)略”架構(gòu)的設(shè)計(jì)。而拜登政府的戰(zhàn)略選擇就是修復(fù)、強(qiáng)化和重構(gòu)海外聯(lián)盟關(guān)系網(wǎng)，進(jìn)而通過責(zé)任和義務(wù)轉(zhuǎn)嫁以及成本均攤的形式削減美國維系印太霸權(quán)的負(fù)擔(dān)。2022年2月的《美國印太戰(zhàn)略》將美國的安全聯(lián)盟和伙伴關(guān)系網(wǎng)絡(luò)稱為美國“獨(dú)一無二的巨大的非對(duì)稱力量”，并直言AUKUS聯(lián)盟是美國團(tuán)結(jié)印太和歐洲伙伴的新路徑。(18)“Indo-Pacific Strategy of the United States,”The White House,February 11,2022，https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2022/02/U.S.-Indo-Pacific-Strategy.pdf,p.12,p.13,訪問時(shí)間：2022年9月12日。事實(shí)上，AUKUS聯(lián)盟之所以能夠以可控的成本繼續(xù)推行美國的印太霸權(quán)，主要就在于通過向澳大利亞轉(zhuǎn)讓核動(dòng)力潛艇技術(shù)而加強(qiáng)其核威懾能力，能夠強(qiáng)化澳大利亞作為美國在印太地區(qū)圍堵中國的代理人角色，而通過純粹的核技術(shù)擴(kuò)散強(qiáng)化盟友實(shí)力的成本要遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于過往美國對(duì)盟友施予武器和財(cái)政等軍事援助的代價(jià)。

(二)英國：脫歐后在印太地區(qū)彰顯“全球英國”戰(zhàn)略抱負(fù)

自2016年正式啟動(dòng)退出歐盟進(jìn)程之后，英國的外交與戰(zhàn)略旋即進(jìn)入了積極轉(zhuǎn)型的探索時(shí)期和過渡階段，最終構(gòu)想出“全球英國”戰(zhàn)略。英國政府層面上，“全球英國”話語意味著“一個(gè)具有積極外向精神的行動(dòng)狀態(tài)、基于國際規(guī)則的秩序的守衛(wèi)者、擁有全球貿(mào)易抱負(fù)的國家和自由貿(mào)易的倡導(dǎo)者、民主或人權(quán)價(jià)值觀的捍衛(wèi)者，以及擁有強(qiáng)大防務(wù)、外交和軟權(quán)力資源的行為體。”(22)張飚：《“全球英國”:英國政府、反對(duì)黨、智庫和媒體的話語分析》，《歐洲研究》2021年第1期，第131頁。根本上，“全球英國”的戰(zhàn)略構(gòu)想內(nèi)蘊(yùn)著濃厚的“大英帝國”懷舊心理和重振昔日帝國雄風(fēng)的愿景，由此導(dǎo)致脫歐后英國外交戰(zhàn)略的域外指向和全球拓展趨勢(shì)愈發(fā)顯著，而印太在這一趨勢(shì)中逐漸成為英國大戰(zhàn)略頂層設(shè)計(jì)的重中之重。2021年3月，約翰遜政府發(fā)布《競爭時(shí)代的全球英國：安全、防務(wù)、發(fā)展與對(duì)外政策綜合評(píng)估》(以下簡稱“綜合評(píng)估報(bào)告”)，是首次正式而系統(tǒng)闡述“全球英國”戰(zhàn)略的標(biāo)志性文件。其中，該報(bào)告的“印太傾斜(Indo-Pacific Tilt)框架”部分明確強(qiáng)調(diào)“印太地區(qū)對(duì)英國的經(jīng)濟(jì)、安全以及支持開放社會(huì)的全球抱負(fù)至關(guān)重要”。(23)“Global Britain in a Competitive Age:The Integrated Review of Security,”HM Government,Defence,Development and Foreign Policy,p.66.

事實(shí)上，“全球英國”的概念本身就具有沖破歐盟乃至歐陸框架的約束而在更廣闊的戰(zhàn)略空間上重塑大國形象的身份動(dòng)機(jī)在內(nèi)，“綜合評(píng)估報(bào)告”明確將英國界定為“一個(gè)擁有全球利益的歐洲國家”，認(rèn)為“在歐洲國家中，英國擁有獨(dú)一無二的全球性利益、伙伴關(guān)系和能力”。(24)“Global Britain in a Competitive Age:The Integrated Review of Security,”HM Government,Defence,Development and Foreign Policy,p.60.而印太之所以被英國框定為彰顯“全球英國”戰(zhàn)略抱負(fù)首要之地的原因就在于：一方面，印太地區(qū)是潛在的國際地緣沖突點(diǎn)、大國云集區(qū)域、未來世界經(jīng)濟(jì)新的重心，介入印太事務(wù)可以顯示英國作為世界大國的遠(yuǎn)距離投射能力。另一方面，中國快速發(fā)展及其衍生出的“中國威脅”在當(dāng)前和可預(yù)見的未來都將是印太地區(qū)地緣角力的顯著事件，“崛起的中國顯然是當(dāng)今世界最重大的地緣政治因素”，(25)“Defence in a Competitive Age,”Ministry of Defence,London:APS Group,2021,p.5.因而任何與中國崛起和“中國威脅”相關(guān)的戰(zhàn)略動(dòng)向必然能夠迅速集聚全球行為體的關(guān)注。因此，在AUKUS的架構(gòu)下主動(dòng)參與美國主導(dǎo)的遏制中國的軍事行動(dòng)，能夠助推“全球英國”中的戰(zhàn)略構(gòu)想在印太地區(qū)付諸實(shí)踐，從而極大滿足約翰遜政府追求的全球性大國地位的榮譽(yù)性心理動(dòng)機(jī)。

透視更深層次的戰(zhàn)略考量可以發(fā)現(xiàn)，印太的地緣價(jià)值與“全球英國”的目標(biāo)指向是高度匹配的，而AUKUS聯(lián)盟恰是“全球英國”戰(zhàn)略構(gòu)想在印太地區(qū)得以實(shí)現(xiàn)所必須依賴的工具。有如英國議員比利莫里亞(Karan F.Bilimoria)在2022年1月英國上議院就《海軍核動(dòng)力信息交流協(xié)議》展開的辯論會(huì)上所指出的，AUKUS能夠滿足“全球英國”戰(zhàn)略所追尋的通過科技維系戰(zhàn)略優(yōu)勢(shì)、塑造未來開放的國際秩序、強(qiáng)化國內(nèi)外安全與防務(wù)以及構(gòu)建國內(nèi)外抵御能力四大目標(biāo)，“全球英國”與AUKUS是行動(dòng)一致的。(26)“Exchange of Naval Nuclear Propulsion Information Agreement,”UK Parliament,January 17,2021,https://hansard.parliament.uk/Lords/2022-01-17/debates/5f409558-004a-402e-a763-f2dbe9de0247/GrandCommittee，訪問時(shí)間：2022年6月30日。具體來講，約翰遜政府的“全球英國”戰(zhàn)略希冀塑造一個(gè)外向型的世界大國，而印太地區(qū)愈來愈有成為世界地緣政治中心的趨勢(shì)。因此，以印太為立足點(diǎn)，以科技、信息和人員交流為主要內(nèi)容，以民主、自由和開放為共有價(jià)值基礎(chǔ)，以圍繞遏制中國而進(jìn)行的軍事能力升級(jí)為根本戰(zhàn)略內(nèi)核的AUKUS聯(lián)盟，完美地為“全球英國”構(gòu)想在印太地區(qū)的推進(jìn)提供了現(xiàn)實(shí)路徑，正是英國積極協(xié)助美國打造AUKUS的終極戰(zhàn)略目標(biāo)之所在。

(三)澳大利亞：“中等強(qiáng)國”戰(zhàn)略與AUKUS的多重契合點(diǎn)

所謂“中等強(qiáng)國”，有學(xué)者基于既有定義給出了綜合性衡量標(biāo)準(zhǔn)：中等程度的物質(zhì)和非物質(zhì)實(shí)力；對(duì)“中等強(qiáng)國”身份的自我認(rèn)知；他者對(duì)本國“中等強(qiáng)國”地位的認(rèn)同；國際體系特定領(lǐng)域內(nèi)的影響力；區(qū)域性影響。(27)Tanguy Struye de Swielande,et al.,eds.,Rethinking Middle Powers in the Asian Century:New Theories,New Cases,London & New York:Routledge,2019,pp.20-23.澳大利亞的中等強(qiáng)國形象是其基于自身的實(shí)力狀況和觀念認(rèn)同以及一定的體系影響和強(qiáng)大的區(qū)域性影響而構(gòu)建出的國家身份。澳大利亞自我宣稱中等強(qiáng)國有著悠久的傳統(tǒng)，并且，從長遠(yuǎn)來看，在具備區(qū)域性和全球性影響力的大國的崛起等外部威脅下，澳大利亞對(duì)中等強(qiáng)國身份的強(qiáng)調(diào)將更甚。(28)Andrew Carr,“Is Australia a Middle Power A Systemic Impact Approach,”Australian Journal of International Affairs,Vol.68,No.1,2014,p.76,p.81.Jeffrey Robertson,“Middle-power Definitions:Confusion Reigns Supreme,”Australian Journal of International Affairs,Vol.71,No.4,2017,p.364.針對(duì)中美在印太地區(qū)地緣角力愈加激烈的現(xiàn)實(shí)，莫里森政府趁勢(shì)助推美國構(gòu)建新的軍事安全聯(lián)盟，是因?yàn)锳UKUS的建立能夠“重構(gòu)澳大利亞作為帶有堅(jiān)定政治意志的‘中等強(qiáng)國’形象?！?29)Jagannath Panda,“Between AUKUS and the Quad Scaling European Interest in the Indo-Pacific,”p.1.實(shí)際上，正是由于AUKUS與澳大利亞的中等強(qiáng)國戰(zhàn)略存在內(nèi)涵與路徑上的契合點(diǎn)，才促使澳大利亞將當(dāng)前與未來的對(duì)外戰(zhàn)略所依賴的基礎(chǔ)轉(zhuǎn)移到這一新的安全架構(gòu)之上。

澳大利亞的中等強(qiáng)國戰(zhàn)略及其行為邏輯主要包括三個(gè)方面的內(nèi)涵：地緣安全基礎(chǔ)上的聯(lián)盟外交傾向；功能主義視閾下的地區(qū)外交傾向；行為主義影響下的多邊外交傾向。(30)崔越：《澳大利亞的中等強(qiáng)國外交》，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2016年，第4、5、6章。而莫里森政府配合美英打造的AUKUS恰能很好地滿足這三方面的戰(zhàn)略偏好。(1)AUKUS的軍事安全聯(lián)盟本質(zhì)?！芭c美國結(jié)盟在澳大利亞的安全、其戰(zhàn)略與防務(wù)計(jì)劃中始終處于中心位置”，(31)Miguel Alejandro Híjar-Chiapa,“Australia and the Construction of the Indo-Pacific,”in Ash Rossiter & Brendon J.Cannon,eds.,Conflict and Cooperation in the Indo-Pacific:New Geopolitical Realities,London & New York:Routledge,2020,p.85.《2020新版國防戰(zhàn)略》強(qiáng)調(diào)“澳大利亞政府將持續(xù)深化與美國的聯(lián)盟并強(qiáng)化對(duì)印太的區(qū)域介入”，(32)“2020 Defence Strategic Update,”Department of Defence,https://www.defence.gov.au/sites/default/files/2020-11/2020_Defence_Strategic_Update.pdf,p.4,訪問時(shí)間：2022年9月13日。參與美國主導(dǎo)的AUKUS軍事安全聯(lián)盟能夠提升澳介入印太事務(wù)的戰(zhàn)略水平。(2)AUKUS的印太地區(qū)范疇。“‘印太敘事’在澳大利亞以各種方式得以表達(dá)、鞏固和延續(xù)”，(33)Timothy Doyle & Dennis Rumley,The Rise and Return of the Indo-Pacific,Oxford:Oxford University Press，2019,p.118.印太作為澳中等強(qiáng)國戰(zhàn)略的核心指向區(qū)域與AUKUS的“印太戰(zhàn)略”定位形成了地緣投射上的一致性，AUKUS由此成為澳在印太地區(qū)推進(jìn)中等強(qiáng)國戰(zhàn)略行動(dòng)的地緣平臺(tái)。(3)AUKUS的小多邊主義屬性。近年來，澳大利亞的中等強(qiáng)國外交逐漸放棄了戰(zhàn)略上的模棱兩可而轉(zhuǎn)向一種更加堅(jiān)定的地區(qū)立場。戰(zhàn)略轉(zhuǎn)向呈現(xiàn)出澳大利亞對(duì)多邊主義和規(guī)范性路徑的重視，而AUKUS聯(lián)盟等小多邊主義安排能夠彌補(bǔ)澳大利亞在追尋這一戰(zhàn)略目標(biāo)轉(zhuǎn)向過程中國家實(shí)力不足的困境。(34)Gabriele Abbondanza,“Whither the Indo-Pacific Middle Power Strategies from Australia,South Korea and Indonesia,”International Affairs,Vol.98,No.2,2022,pp.410-412.

除了上述三個(gè)維度路徑和內(nèi)涵上的戰(zhàn)略契合點(diǎn)之外，AUKUS聯(lián)盟還蘊(yùn)含一項(xiàng)消解澳大利亞身份認(rèn)同與中等強(qiáng)國戰(zhàn)略定位二者之間內(nèi)在緊張狀態(tài)的功能。澳大利亞孤懸于南太平洋和印度洋交匯處，臨近亞洲強(qiáng)國且遠(yuǎn)離白種人國家的地緣現(xiàn)實(shí)加劇了其內(nèi)在的不安全感和身份焦慮，而這顯然與其中等強(qiáng)國的自我角色定位所呈現(xiàn)出的戰(zhàn)略進(jìn)取是相抵牾的。不過，這種戰(zhàn)略心理、戰(zhàn)略現(xiàn)實(shí)與戰(zhàn)略定位上的矛盾格局伴隨著澳大利亞協(xié)助美英構(gòu)筑AUKUS聯(lián)盟得到了有效緩解。加入AUKUS既能通過追隨信奉“白人至上”的美英而強(qiáng)化其盎格魯—撒克遜身份認(rèn)同，亦能借助聯(lián)盟的軍事力量遏制中國快速發(fā)展從而緩解區(qū)域安全上的危機(jī)感。同時(shí)，更重要的是，澳大利亞依憑AUKUS獲得了與大國英國和超級(jí)大國美國“平起平坐”的象征，抬升了作為中等強(qiáng)國的澳大利亞在印太地區(qū)的戰(zhàn)略存在感。概而言之，AUKUS與澳大利亞中等強(qiáng)國戰(zhàn)略行為邏輯的內(nèi)在一致性，連同其重塑澳大利亞中等強(qiáng)國的身份認(rèn)同與安全信心，是后者不遺余力倒向美英特殊關(guān)系，進(jìn)而共建AUKUS的根本驅(qū)動(dòng)因素。

三、美英澳三邊安全伙伴關(guān)系的爭議因素

當(dāng)前，AUKUS已進(jìn)入到具體實(shí)施階段，而圍繞這一美國主導(dǎo)的印太地區(qū)新的軍事安全架構(gòu)的推進(jìn)過程亦衍生出了若干爭議話題。例如，核動(dòng)力潛艇與裝備核武器的潛艇的邊界、AUKUS與印太地區(qū)既有安全機(jī)制的關(guān)系、排他性的小多邊主義軍事集團(tuán)與歐洲盟友的多邊主義安全構(gòu)想以及聯(lián)盟擴(kuò)容與否的問題等。

(一)“核動(dòng)力潛艇”向“裝備核武器的潛艇”轉(zhuǎn)化的潛在風(fēng)險(xiǎn)

美英澳三方圍繞核動(dòng)力潛艇展開的軍事合作是否僅僅存在于技術(shù)層面是首要爭議話題。在2021年9月三國首腦的聯(lián)合聲明中，莫里森直言“AUKUS最初的主要倡議就在于為澳大利亞交付核動(dòng)力潛艇艦隊(duì)”。約翰遜亦聲明AUKUS的第一要?jiǎng)?wù)就是“幫助澳大利亞獲得核動(dòng)力潛艇艦隊(duì)”，不過，約翰遜特別指出這里的“核潛艇”是通過核反應(yīng)堆驅(qū)動(dòng)而非配備核武器。拜登則強(qiáng)調(diào)澳大利亞獲取的核動(dòng)力潛艇屬于“常規(guī)武裝”。(35)“Remarks by President Biden,Prime Minister Morrison of Australia,and Prime Minister Johnson of the United Kingdom Announcing the Creation of AUKUS,”The White House,September 15,2021.從締約方領(lǐng)導(dǎo)人的講話中不難看出，美英澳三國都在為AUKUS指向的核動(dòng)力潛艇所衍生出的核不擴(kuò)散全球輿論降調(diào)。盡管美英澳三國領(lǐng)導(dǎo)人集中強(qiáng)調(diào)AUKUS在核動(dòng)力潛艇問題上的技術(shù)合作屬性和純粹的技術(shù)交流形式，但是，這一核技術(shù)擴(kuò)散卻帶有不可忽視的潛在風(fēng)險(xiǎn)，即澳大利亞擁有的核動(dòng)力潛艇可能會(huì)向裝備核武器的潛艇轉(zhuǎn)化，在更深的戰(zhàn)略層面上，亦不能排除澳大利亞從無核國轉(zhuǎn)向擁核國的可能。

基于具體技術(shù)來講，核潛艇(nuclear submarine)包括兩種不同的類型。其中，“核動(dòng)力潛艇”(nuclear-powered submarine)是指“通過核反應(yīng)堆獲取推進(jìn)能量的潛艇，它不一定會(huì)攜帶核武器”；而“核裝備潛艇”(nuclear-armed submarine)則通常意味著配備了核武器的潛艇。(36)Institute of Peace and Conflict Studies,“Beyond the Jargon on AUKUS:A Nuclear Submarine 101,”http://www.ipcs.org/issue_briefs/issue_brief_pdf/ipcssr211_interview_beyond%20the%20jargon%20on% 20aukus.pdf,p.1，訪問時(shí)間：2022年7月5日。由于澳大利亞目前并未掌握核武器，因此一旦其最終實(shí)質(zhì)性獲取核動(dòng)力潛艇，那么它將開創(chuàng)全球首個(gè)無核國掌握核動(dòng)力潛艇的先例。但是，掌握核動(dòng)力潛艇技術(shù)的現(xiàn)實(shí)卻大大增加了澳大利亞從無核國演變成擁核國的可能。一般來說，國家擁核需滿足以下四項(xiàng)條件：高濃縮钚或鈾、工藝技術(shù)流程、搭載核彈頭的運(yùn)載工具和政治意愿；(37)羅曦：《美英澳核潛艇協(xié)議可能導(dǎo)致國際核不擴(kuò)散體制潰堤》，《世界知識(shí)》2021年第22期，第17頁。而核動(dòng)力潛艇向裝備核武器的潛艇轉(zhuǎn)化的必要條件就在于當(dāng)事國是否擁有核武器。按照AUKUS確定的實(shí)施計(jì)劃，美國將向澳大利亞提供用于建造核反應(yīng)堆的高濃縮鈾、核動(dòng)力技術(shù)以及核動(dòng)力潛艇，那么澳大利亞突破無核國的邊界只剩下純粹的“政治意愿”。目前，澳大利亞政府反復(fù)強(qiáng)調(diào)其無意獲取核武器，“澳大利亞將保持無核國，并將履行《不擴(kuò)散核武器條約》和其他相關(guān)協(xié)定以及國際原子能機(jī)構(gòu)下的義務(wù)”。(38)Australia Government,“AUKUS:Trilateral Security Partnership,”https://www.defence.gov.au/sites/default/files/2021-09/AUKUS-Factsheet.pdf，訪問時(shí)間：2022年7月2日。然而，未來澳大利亞的戰(zhàn)略認(rèn)知以及印太地區(qū)安全形勢(shì)的不斷變化都意味著澳政府當(dāng)前“政治意愿”上的承諾不足以確保未來本國核事態(tài)的具體演變方向。

一方面，在獲取一系列物質(zhì)和技術(shù)支持后澳大利亞具備發(fā)展核武器的潛質(zhì)?？▋?nèi)基國際和平基金會(huì)核政策項(xiàng)目主任詹姆斯·阿克頓(James M.Acton)指出，無核國掌握核動(dòng)力潛艇的漏洞使得澳大利亞有可能會(huì)脫離國際原子能機(jī)構(gòu)的監(jiān)管而轉(zhuǎn)移核材料的使用目的，在其想要成為擁核國時(shí)能夠在海軍核反應(yīng)堆的掩蓋下發(fā)展核武器。(39)James M.Acton,“Why the AUKUS Submarine Deal is Bad for Nonproliferation:And What to Do About It,”September 21,2021,https://carnegieendowment.org/2021/09/21/why-aukus-submarine-deal-is-bad-for-nonproliferation-and-what-to-do-about-it-pub-85399，訪問時(shí)間：2022年7月2日。這一潛質(zhì)在澳大利亞的中等強(qiáng)國戰(zhàn)略抱負(fù)愈發(fā)激進(jìn)以及其感知到的區(qū)域安全壓力和威脅日漸強(qiáng)盛時(shí)會(huì)更有可能轉(zhuǎn)為現(xiàn)實(shí)。另一方面，在中國持續(xù)發(fā)展日益逼近美國霸權(quán)所能容忍的臨界點(diǎn)，比照自身實(shí)力相對(duì)衰落的不可逆趨勢(shì)，美國助力澳大利亞實(shí)質(zhì)上擁核的意愿不容忽視。白宮新近發(fā)布的《美國印太戰(zhàn)略》中的“印太行動(dòng)計(jì)劃”表明，美國將通過AUKUS盡快向澳大利亞海軍提交核動(dòng)力潛艇視為“強(qiáng)化威懾”的手段之一。(40)“Indo-Pacific Strategy of the United States,”The White House，F(xiàn)ebruary 11，2022，https://www.whitehouse.gov/wp-content/uploads/2022/02/U.S.-Indo-Pacific-Strategy.pdf,p.15.在未來，霸權(quán)焦慮和衰落恐慌情緒籠罩下的美國是否會(huì)助推澳大利亞的核動(dòng)力潛艇轉(zhuǎn)為裝備核武器的潛艇，以根本性提升澳在印太地緣對(duì)抗中的對(duì)華核威懾能力，是值得警惕的戰(zhàn)略動(dòng)態(tài)?？傊緡鴳?zhàn)略認(rèn)知與區(qū)域安全態(tài)勢(shì)的演變，發(fā)展核武器的物質(zhì)技術(shù)和政治意愿的成熟，都意味著澳大利亞未來的核動(dòng)力潛艇發(fā)展前景充滿不確定性。

(二)小多邊主義軍事集團(tuán)與盟友的多邊主義安全路徑依賴

AUKUS是美國繼美日印澳“四邊機(jī)制”(QUAD)之后在印太地區(qū)打造的全新的區(qū)域性安全架構(gòu)，表明印太軍事安全問題上的小多邊主義(minilateralism)選擇愈益成為美國大戰(zhàn)略的主導(dǎo)偏好。有學(xué)者指出，印太區(qū)域安全架構(gòu)中小多邊主義的出現(xiàn)源于對(duì)美國在該地區(qū)的領(lǐng)導(dǎo)力及其聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)的可持續(xù)性的不斷質(zhì)疑，以及既存多邊主義安排在解決戰(zhàn)略上的區(qū)域性挑戰(zhàn)時(shí)的不足。(41)Bhubhindar Singh & Sarah Teo,eds.,Minilateralism in the Indo-Pacific:The Quadrilateral Security Dialogue,Lancang-Mekong Cooperation Mechanism,and ASEAN,London:Routledge,2020,p.2.在這里，AUKUS小多邊主義安全機(jī)制的最大優(yōu)勢(shì)就在于它是為解決遏制中國的特定問題而設(shè)計(jì)的專門性軍事集團(tuán)，其成員僅限于核心利益高度一致的美、英、澳三個(gè)國家，并有效避免了一般的多邊主義安全模式下因成員國利益錯(cuò)綜復(fù)雜導(dǎo)致的戰(zhàn)略目標(biāo)分散、無休止協(xié)商和行動(dòng)遲緩等弊端。這是近年來美國在解決印太地區(qū)安全問題上越來越青睞小多邊主義“意愿聯(lián)盟”的根本戰(zhàn)略出發(fā)點(diǎn)。

然而，美國在印太地區(qū)安全議題上掀起的小多邊主義浪潮與歐洲盟友在印太安全問題應(yīng)對(duì)上的多邊主義取向是不那么一致的。AUKUS協(xié)議的簽署加大了美國在印太地區(qū)通過小多邊安排，而不是構(gòu)建一個(gè)包容性多邊主義秩序來制衡中國的意愿，其與歐洲介入印太的圖景是截然不同的。(42)Benedetta Girardi & Paul Van Hooft,“Did AUKUS Torpedo Transatlantic Cooperation in the Indo-Pacific?”https://hcss.nl/wp-content/uploads/2021/12/Snapshot-Did-AUKUS-Torpedo-Transatlantic-Cooperation-In-The-Indo-Pacific-HCSS-Dec-2021.pdf,p.4,訪問時(shí)間：2022年6月30日。2022年3月，歐盟理事會(huì)發(fā)布的《安全與防務(wù)戰(zhàn)略指南針》強(qiáng)調(diào)“歐盟在印太地區(qū)的穩(wěn)定與安全上有著至關(guān)重要的地緣政治和經(jīng)濟(jì)利益”，歐盟的“印太戰(zhàn)略”表明其將尋求促進(jìn)一個(gè)開放的、基于規(guī)則基礎(chǔ)的印太區(qū)域性安全架構(gòu)。(43)“A Strategic Compass for Security and Defence,”Council of the European Union,March 21,2022,https://data.consilium.europa.eu/doc/document/ST-7371-2022-INIT/en/pdf,p.10,p.43,訪問時(shí)間：2022年9月13日。盡管美英澳三國亦宣稱AUKUS致力于促進(jìn)基于規(guī)則基礎(chǔ)上的印太秩序，但是在共同的印太地緣范圍內(nèi)，AUKUS聯(lián)盟的小多邊主義排他屬性與歐盟謀求構(gòu)建的地區(qū)安全架構(gòu)上的開放圖景卻是相矛盾。AUKUS表明“北約和跨大西洋關(guān)系在口頭上是美國利益的核心，但卻在逐漸降級(jí)至次要位置”。(44)Alper Cokun,“QUAD,AUKUS and the American Pivot to Asia:Implications for Turkey and a Case for Recalibration,”September 24,2021,https://edam.org.tr/en/quad-aukus-and-the-american-pivot-to-asia-implications-for-turkey-and-a-case-for-recalibration/,訪問時(shí)間：2022年7月4日。無疑，拜登政府在印太地區(qū)新建的AUKUS小軍事集團(tuán)不僅會(huì)嚴(yán)重影響其致力于修復(fù)的歐洲盟友關(guān)系，還大大刺激了歐盟在印太安全架構(gòu)上追求戰(zhàn)略自主的決心。

長期以來，“歐盟致力于多邊主義的一個(gè)重要方面涉及與美國的伙伴關(guān)系”，(45)Yearbook of European Security 2021,EU Institute for Security Studies,Luxembourg:Publications Office of the European Union,2021,p.48.盡管美國在印太安全架構(gòu)上的小多邊主義安排將歐盟或法、德等主要?dú)W盟國家排除在外，但歐洲盟友參與印太事務(wù)的多邊主義立場并未松動(dòng)。2021年9月，在美英澳宣布構(gòu)建AUKUS的第二天，歐盟旋即發(fā)布了《歐盟印太合作戰(zhàn)略的聯(lián)合聲明》，其中強(qiáng)調(diào)歐盟與印太伙伴接觸的基本原則就是多邊主義合作，而在議程實(shí)施的關(guān)鍵行動(dòng)中，歐盟聲明將促成其“印太戰(zhàn)略”成為與區(qū)域性和多邊性伙伴的既存對(duì)話的主流。(46)“Joint Communication on the EU Strategy for Cooperation in the Indo-Pacific,”European Commission,https://www.eeas.europa.eu/sites/default/files/jointcommunication_2021_24_1_en.pdf，pp.2-3，16，訪問時(shí)間：2022年7月5日。此外，在具體內(nèi)容上，不同于AUKUS著眼的傳統(tǒng)軍事安全，以及核技術(shù)轉(zhuǎn)移與遏制中國的主題，歐盟的印太多邊主義框架既涉及傳統(tǒng)的安全與防務(wù)話語，又包括區(qū)域繁榮、氣候變化、海洋治理、數(shù)字治理、人權(quán)等議題，并且，歐盟的多邊主義印太圖景還重視與中國的多面接觸，以及與區(qū)域伙伴共同維護(hù)核安全與核不擴(kuò)散。(47)“Joint Communication on the EU Strategy for Cooperation in the Indo-Pacific,”p.4,p.14.比較發(fā)現(xiàn)，AUKUS在印太安全問題上堅(jiān)持小多邊主義立場和地緣對(duì)抗色彩，而歐盟“印太戰(zhàn)略”則追求多邊主義路徑和包容性合作理念。戰(zhàn)略手段和戰(zhàn)略認(rèn)同的差異意味著未來美國與歐盟在處理印太安全問題上勢(shì)必存在種種難以調(diào)和的局面。

(三)AUKUS聯(lián)盟與印太地區(qū)既有安全架構(gòu)：互補(bǔ)或疊合

美國新近主導(dǎo)創(chuàng)設(shè)的AUKUS給QUAD、澳新美聯(lián)盟(ANZUS)和五眼聯(lián)盟(FVEY)的運(yùn)行帶來了新問題。印太地區(qū)既有的安全架構(gòu)與AUKUS究竟互為補(bǔ)充還是存在疊合成為爭議的又一項(xiàng)焦點(diǎn)。如表1所示，這四大印太安全機(jī)制在成員構(gòu)成、核心業(yè)務(wù)、性質(zhì)與定位、安全功能等維度上既有互補(bǔ)又有疊合。就互補(bǔ)來說，核心業(yè)務(wù)方面，AUKUS極力通過向盟友轉(zhuǎn)交核動(dòng)力潛艇來提升美國在印太地區(qū)的防務(wù)能力，這是其他三大安全機(jī)制未曾有過的合作，并且，核技術(shù)擴(kuò)散帶給美國的地緣權(quán)力收益是其他安全機(jī)制下的任何合作無法比擬的。性質(zhì)與定位方面，盡管同為聯(lián)盟，但五眼聯(lián)盟更多的著眼于情報(bào)共享而缺乏軍事能力合作；澳新美聯(lián)盟則因新西蘭堅(jiān)定的無核化立場導(dǎo)致美新關(guān)系齟齬叢生而更多地外顯為美澳雙邊關(guān)系，它們無法滿足美國在印太地區(qū)愈益增長的權(quán)勢(shì)需求，而竭力追求安全與防務(wù)能力建設(shè)的AUKUS軍事聯(lián)盟恰能很好地彌補(bǔ)這兩大聯(lián)盟的不足。無疑，AUKUS內(nèi)蘊(yùn)的這些彌合功能凸顯了其在印太地區(qū)存在的必要戰(zhàn)略價(jià)值。

表1 美國主導(dǎo)的印太地區(qū)安全架構(gòu)

然而，在機(jī)制互補(bǔ)帶來的戰(zhàn)略效益之外，AUKUS與其他印太安全架構(gòu)的疊合導(dǎo)致的問題亦不容忽視。首先，AUKUS與其他三大安全架構(gòu)的最顯著重疊在于其成員構(gòu)成。正是這種成員交叉的現(xiàn)實(shí)，AUKUS被視為是從五眼聯(lián)盟中獨(dú)立出來的(48)“AUKUS:China Denounces US-UK-Australia Pact As Irresponsible,”September 17，2021，https://independent.ng/aukus-china-denounces-us-uk-australia-pact-as-irresponsible/，訪問時(shí)間：2022年7月8日。，或被認(rèn)為是五眼聯(lián)盟的“瘦身版”(49)John West,“Minilateral Initiatives to Balance China in the Indo-Pacific,”O(jiān)ctober 5,2021,https://unravel.ink/minilateral-initiatives-to-balance-china-in-the-indo-pacific/,訪問時(shí)間：2022年9月13日。。成員構(gòu)成的高度重合引發(fā)了對(duì)AUKUS獨(dú)立性程度的質(zhì)疑。其次，安全功能方面，AUKUS與澳新美聯(lián)盟都格外重視印太軍力升級(jí)以強(qiáng)化美國在該地區(qū)的戰(zhàn)略能力，尤其在后者當(dāng)前的運(yùn)作主要倚重美澳雙邊軍事合作的情勢(shì)下，AUKUS在安全與防務(wù)方面更深層次、更大范圍的合作必然會(huì)持續(xù)弱化ANZUS的安全價(jià)值并沖擊該安全架構(gòu)下美澳雙邊軍事合作。此外，AUKUS與QUAD在解決印太安全議題和對(duì)抗中國等戰(zhàn)略任務(wù)上存在嚴(yán)重交叉，特別是在“四方機(jī)制”愈益升級(jí)為美國“印太戰(zhàn)略”核心依托的境況下，(50)翟福生：《美日印澳“四邊機(jī)制”與中國周邊安全》，《印度洋經(jīng)濟(jì)體研究》2022年第2期，第77頁。AUKUS與QUAD圍繞印太地區(qū)一系列傳統(tǒng)安全問題上的功能沖突勢(shì)將更為嚴(yán)重。最后，AUKUS與其他三大安全架構(gòu)都依賴首腦峰會(huì)和部長級(jí)會(huì)議，在成員構(gòu)成和安全功能高度疊合的背景下。該運(yùn)行模式導(dǎo)致AUKUS與其他印太安全機(jī)制在議程設(shè)置上的重復(fù)難以避免。如何處理AUKUS與其他三大安全架構(gòu)在上述領(lǐng)域的疊合及其促生的戰(zhàn)略掣肘將是AUKUS在未來運(yùn)轉(zhuǎn)過程中需急切解決的問題。

(四)聯(lián)盟擴(kuò)容的兩難：吸納正式新成員，亦或“AUKUS+”模式

印太廣袤的地理范疇、美國盟友網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的錯(cuò)綜復(fù)雜以及利益攸關(guān)方各自的戰(zhàn)略盤算，使得AUKUS聯(lián)盟一經(jīng)形成之后便隨即陷入到未來擴(kuò)容與否的各種討論與預(yù)測中。2022年4月，三國政府共同發(fā)布的《澳大利亞—英國—美國伙伴關(guān)系(AUKUS)的實(shí)施方案》明確指出，當(dāng)美英澳在深海能力、量子技術(shù)、人工智能、高超音速與反高超音速能力、電子戰(zhàn)等其他至關(guān)重要的防務(wù)與安全能力方面的三方共同努力趨于成熟時(shí)，將尋求在適當(dāng)情況下接觸其他盟友和親密伙伴。(51)“Fact Sheet:Implementation of the Australia-United Kingdom-United States Partnership(AUKUS),”The White House,April 4,2022.不過以何種合理的、利益最大化的形式接觸印太地區(qū)國家或其他利益攸關(guān)方是AUKUS需審慎考量的。

如前所述，既有的AUKUS能夠在盎格魯—撒克遜的血統(tǒng)紐帶上強(qiáng)化英、澳對(duì)美國在其中的領(lǐng)導(dǎo)力的絕對(duì)認(rèn)可與服從，并且這個(gè)小多邊主義安全架構(gòu)因其成員數(shù)量的精簡有助于其在印太地區(qū)軍事行動(dòng)的統(tǒng)一性，而一旦允許新會(huì)員國正式加入其中，那么AUKUS既存的這些優(yōu)勢(shì)必將大大削弱甚或消失。2022年4月13日，白宮新聞發(fā)言人普薩基(Jen Psaki)就日本受邀加入AUKUS的記者提問時(shí)指出，美英澳關(guān)注的重點(diǎn)已經(jīng)最終確定為圍繞一系列先進(jìn)軍事能力的三方工作項(xiàng)目，并無將AUKUS轉(zhuǎn)為JAUKUS的計(jì)劃。(52)“Press Briefing by Press Secretary Jen Psaki,”The White House,April 13,2022,https://www.whitehouse.gov/briefing-room/press-briefings/2022/04/13/press-briefing-by-press-secretary-jen-psaki-april-13-2022/,訪問時(shí)間：2022年7月4日。這表明開放AUKUS的準(zhǔn)入資格、允許其他國家以正式成員的身份加入其中并不符合美國當(dāng)前的根本利益。然而，印太安全形勢(shì)的錯(cuò)綜復(fù)雜、印太安全議題覆蓋面的廣泛性連同解決印太安全問題的合法性基礎(chǔ)等現(xiàn)實(shí)因素又使得單純依憑美英澳自身無法得以有效應(yīng)對(duì)。針對(duì)這一現(xiàn)實(shí)兩難，另一種AUKUS的擴(kuò)容模式逐漸顯現(xiàn)，即“AUKUS+”，它意指在既有的美英澳小多邊框架基礎(chǔ)上，通過具體軍事安全領(lǐng)域的對(duì)話與協(xié)商等非正式形式將其他國家融入到一個(gè)更具包容性的論壇中。

“AUKUS+”模式的基本特征就在于聯(lián)盟安全功能擴(kuò)大的同時(shí)原有架構(gòu)安排與內(nèi)在性質(zhì)保持不變。不過，在“AUKUS+”應(yīng)該吸收何種類型成員的問題上亦存在不同的戰(zhàn)略認(rèn)知。斯坦福大學(xué)亞太研究中心研究員阿贊·塔拉波爾(Arzan Tarapore)指出，由于AUKUS致力于極為敏感的與情報(bào)相關(guān)的技術(shù)，而這些技術(shù)美國只會(huì)托付與之最密切的情報(bào)伙伴，因此，AUKUS的根本性融合只可能存在于五眼聯(lián)盟成員之間。(53)Arzan Tarapore,“AUKUS is Deeper than Just Submarines,”September 29,2021,https://fsi.stanford.edu/news/aukus-deeper-just-submarines,訪問時(shí)間：2022年9月13日。而印度學(xué)者賈甘納·潘達(dá)(Jagannath Panda)認(rèn)為“AUKUS+”可以通過與日本、韓國、印度、法國、加拿大、新西蘭等開展具體領(lǐng)域的業(yè)務(wù)，從而實(shí)現(xiàn)AUKUS機(jī)制的延伸(Extension)而非擴(kuò)展(Expansion)。(54)Jagannath Panda,“Is‘AUKUS Plus’a Viable Option,”January 26，2022，https://thediplomat.com/2022/01/is-aukus-plus-a-viable-option/,訪問時(shí)間：2022年7月4日。事實(shí)上，不論接觸何種類型的其他國家，“AUKUS+”在結(jié)構(gòu)上的非正式性和靈活性都意味著它在印太地區(qū)有著更大的接受度，當(dāng)然，這一松散的安全架構(gòu)的最終模型根本上取決于美國大戰(zhàn)略的需求。隨著美國政府更迭帶來的最高領(lǐng)導(dǎo)人戰(zhàn)略判斷的變化，甚或在更廣的層面上，隨著美國霸權(quán)實(shí)力相對(duì)衰落的不可逆轉(zhuǎn)趨勢(shì)導(dǎo)致大戰(zhàn)略的更深刻調(diào)整，AUKUS究竟是以“AUKUS+”為主流，還是徹底的開放準(zhǔn)入資格，仍將會(huì)是政界、學(xué)界和戰(zhàn)略界爭論的焦點(diǎn)。

四、結(jié)語

聯(lián)盟是國際政治發(fā)展演進(jìn)中的一種重要現(xiàn)象，亦是國家對(duì)外戰(zhàn)略問題上的永恒主題之一。長期來看，AUKUS是霸權(quán)實(shí)力相對(duì)衰落背景下拜登政府在印太地區(qū)新的安全與軍事聯(lián)盟構(gòu)想，而短期上，拜登政府試圖以此對(duì)沖阿富汗問題上的戰(zhàn)略收縮帶來的國內(nèi)和國際輿論壓力。在某種意義上，AUKUS意味著美國開始改變其在海軍核推進(jìn)技術(shù)問題上的最初立場，轉(zhuǎn)而選擇擴(kuò)散這一威懾性技術(shù)以獲取更大的印太地緣收益。通過向澳大利亞轉(zhuǎn)移核動(dòng)力潛艇來實(shí)質(zhì)性地提升其海軍的威懾能力與作戰(zhàn)水平，以此作為一種成本可控的戰(zhàn)略手段應(yīng)對(duì)近年來實(shí)力日漸增長的中國海軍及其可能打破印太地區(qū)軍力平衡格局的潛在可能，是美國在既有印太安全架構(gòu)之外急切打造AUKUS的根本戰(zhàn)略指向。就更深的戰(zhàn)略意義而言，AUKUS亦是美國在既有的“五眼聯(lián)盟”、澳新美聯(lián)盟、美日同盟、美韓同盟、美菲同盟、美日印澳四邊機(jī)制的基礎(chǔ)上，著力構(gòu)筑的印太聯(lián)盟體系的重要一環(huán)。基于中國視野進(jìn)行必要的戰(zhàn)略考量不難發(fā)現(xiàn)，一個(gè)橫貫西太平洋、南中國海和印度洋的旨在圍堵中國的印太軍事包圍圈赫然顯現(xiàn)，并且，這個(gè)印太軍事鏈條大有與歐洲盟友和北約相勾連的潛在趨勢(shì)。(55)時(shí)殷弘：《美國同盟和聯(lián)盟體系的對(duì)華軍事態(tài)勢(shì)現(xiàn)狀》，《亞太安全與海洋研究》2022年第2期，第1頁?；赝麣v史，愈益成型的大印太聯(lián)盟體系本質(zhì)上可以被視為美國冷戰(zhàn)時(shí)期推行的傳統(tǒng)遏制戰(zhàn)略在21世紀(jì)的回歸。