彭 湃 藺亞瓊 趙仲宇

一、引言

學(xué)科是知識(shí)生產(chǎn)和學(xué)者制度化生存的基本場(chǎng)域，也是培養(yǎng)專業(yè)人才的基本單元。學(xué)科的分類與設(shè)置是知識(shí)生產(chǎn)高度專業(yè)化背景下國(guó)家知識(shí)創(chuàng)新體系治理的基礎(chǔ)制度。同時(shí)，在大學(xué)內(nèi)部，學(xué)科的設(shè)置與院系和研究機(jī)構(gòu)的設(shè)置經(jīng)常是近義詞，是大學(xué)內(nèi)部治理體系的基本結(jié)構(gòu)。最近半個(gè)世紀(jì)以來(lái)，學(xué)科交叉和跨學(xué)科（Interdisziplinarit?t）①本文不再區(qū)分跨學(xué)科和學(xué)科交叉的概念差異，均將其理解為運(yùn)用不同學(xué)科的視角、理論與方法來(lái)解決問題的科研工作方式，也包括訓(xùn)練新一代科研工作者的人才培養(yǎng)方式。的趨勢(shì)越來(lái)越明顯，極大地推動(dòng)了科研事業(yè)的發(fā)展。學(xué)科分類與設(shè)置若不適應(yīng)這種趨勢(shì)，有可能對(duì)國(guó)家和大學(xué)的科研和人才培養(yǎng)產(chǎn)生阻礙。設(shè)置交叉學(xué)科以促進(jìn)跨學(xué)科研究，已經(jīng)成為許多發(fā)達(dá)國(guó)家科研和高等教育政策的優(yōu)先事項(xiàng)。德國(guó)的大學(xué)一向以單一學(xué)科（Fach/Disziplin）為基礎(chǔ)設(shè)置院系、確定講席教授職位、分配資源、組織科學(xué)研究和人才培養(yǎng)。因此，德國(guó)大學(xué)在學(xué)科交叉發(fā)展上同樣面臨著挑戰(zhàn)。近二十年來(lái)，德國(guó)以“卓越戰(zhàn)略”為代表的重點(diǎn)建設(shè)政策，在應(yīng)對(duì)學(xué)科交叉挑戰(zhàn)方面采取的舉措針對(duì)性強(qiáng)、效果初顯。分析德國(guó)的應(yīng)對(duì)舉措，對(duì)于我國(guó)更好地制定相關(guān)政策，具有重要的參考價(jià)值。

二、德國(guó)學(xué)科的分類與交叉學(xué)科的位置

德國(guó)的學(xué)科制度與我國(guó)的國(guó)家學(xué)科制度完全不同，大體可以表述為“先設(shè)置、再分類”，即大學(xué)和大學(xué)外科研機(jī)構(gòu)根據(jù)研究需求和發(fā)展需要自主設(shè)置學(xué)科或交叉學(xué)科，科研與高等教育主管部門以及統(tǒng)計(jì)部門根據(jù)資金申請(qǐng)和管理以及實(shí)用的需要開展學(xué)科分類。這種分類主要有兩個(gè)體系：

其一為聯(lián)邦統(tǒng)計(jì)局的分類。聯(lián)邦統(tǒng)計(jì)局根據(jù)高校提供的資料定期公布高等教育中有關(guān)學(xué)生、考試、人事等方面的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。該分類有3個(gè)層次，最高層有8個(gè)學(xué)科門類（Fachgruppe），然后在學(xué)生及考試統(tǒng)計(jì)中分為78個(gè)學(xué)習(xí)領(lǐng)域（Studienbereich）以及272個(gè)學(xué)科（Studienfach）[1]；在人事和經(jīng)費(fèi)統(tǒng)計(jì)中則分為83個(gè)教學(xué)與研究領(lǐng)域（Lehr und Forschuangsbereich）以及576個(gè)學(xué)科（Fachgebiet）[2]。聯(lián)邦統(tǒng)計(jì)局的分類每年更新一次。此外，德國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)聯(lián)合會(huì)（HRK）為方便學(xué)生就讀大學(xué)提供了學(xué)科信息服務(wù)，其分類跟聯(lián)邦統(tǒng)計(jì)局的分類差異不大。

其二為德國(guó)科學(xué)基金會(huì)（DFG）的分類。DFG的學(xué)科分類主要針對(duì)科研資助申請(qǐng)、評(píng)審及查詢。2020—2024版分類有4個(gè)層次：最高層是人文社科、生命科學(xué)、工程科學(xué)與自然科學(xué)4個(gè)科學(xué)領(lǐng)域（Wissenschaftsbereich），隨之是14個(gè)學(xué)科門類（Fachgebiet），然后是49個(gè)學(xué)科領(lǐng)域（Forschungsfeld），底層為211個(gè)學(xué)科（Fach）[3]152-156。DFG的分類每4年更新一次。沒有向DFG申請(qǐng)資助的學(xué)科則不在目錄中。

在聯(lián)邦統(tǒng)計(jì)局的分類中，交叉學(xué)科已經(jīng)作為特定的學(xué)科（Studienfach/Fachgebiet）被納入進(jìn)來(lái)。交叉學(xué)科幾乎在每個(gè)學(xué)科門類下都有自己的代碼。這又以兩種形式呈現(xiàn)：一種是已經(jīng)具有明確研究重點(diǎn)且已經(jīng)成熟的交叉學(xué)科，以特定學(xué)科名稱呈現(xiàn)。比如“工學(xué)”學(xué)科門類下的“信息學(xué)”學(xué)習(xí)領(lǐng)域，下設(shè)有“生物信息學(xué)”“經(jīng)濟(jì)信息學(xué)”等交叉學(xué)科。這些交叉學(xué)科有非常明確的研究對(duì)象，已經(jīng)形成了較為穩(wěn)定的學(xué)術(shù)共同體。另一種以“交叉學(xué)科（重點(diǎn)為某學(xué)科領(lǐng)域）”的形式出現(xiàn)。比如在“數(shù)學(xué)、自然科學(xué)”學(xué)科門類的“數(shù)學(xué)、自然科學(xué)，一般”學(xué)習(xí)領(lǐng)域，下設(shè)有“交叉學(xué)科（重點(diǎn)為自然科學(xué)）”這個(gè)與其他學(xué)科平行的交叉學(xué)科。凡是涉及多個(gè)學(xué)習(xí)領(lǐng)域但沒有明確研究重點(diǎn)的交叉學(xué)科，均被分在此類。

在DFG的分類中，交叉學(xué)科的項(xiàng)目已經(jīng)歸為特定的學(xué)科（Fach）。如在“計(jì)算機(jī)科學(xué)、系統(tǒng)與電氣工程”學(xué)科門類下的“電氣工程與信息技術(shù)”學(xué)科領(lǐng)域，設(shè)有“半導(dǎo)體元器件與集成電路系統(tǒng)”學(xué)科（該學(xué)科與我國(guó)交叉學(xué)科門類下的“集成電路科學(xué)與工程”最為接近）。隨著學(xué)科交叉研究的深入，這種分類的缺陷越來(lái)越明顯：一些交叉研究項(xiàng)目針對(duì)具體問題領(lǐng)域但不適合歸為任何一個(gè)學(xué)科領(lǐng)域。因此，根據(jù)德國(guó)科學(xué)與人文理事會(huì)（WR）的倡議，洪堡大學(xué)與德國(guó)高校與科研中心（DZHW）受委托在對(duì)交叉研究的類別做了專門研究。該研究以學(xué)理分析和歸納法為基礎(chǔ)，綜合DFG資助的具有跨學(xué)科性質(zhì)的合作研究中心、卓越集群和研究生院等項(xiàng)目的描述信息，通過科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)某绦?，最后得出交叉學(xué)科的14個(gè)領(lǐng)域門類和72個(gè)具體領(lǐng)域（見表1）。這些交叉學(xué)科（領(lǐng)域）的分類大多是社會(huì)問題和需求導(dǎo)向的，以作為DFG以及聯(lián)邦統(tǒng)計(jì)局分類的補(bǔ)充。

無(wú)論是聯(lián)邦統(tǒng)計(jì)局還是DFG的分類，均指學(xué)理分類或統(tǒng)計(jì)分類，并不實(shí)際用于組織或計(jì)劃用途。因此，兩者之間無(wú)論在哪個(gè)層次上都是不兼容的，也不存在一一映射的關(guān)系。交叉學(xué)科被歸為哪一類，主要是一種“術(shù)語(yǔ)表”上的描述性安排，可使這些學(xué)科易于被理解和查詢，并能適應(yīng)快速的變化。這種分類可在對(duì)研究人員、出版物、專利等對(duì)象進(jìn)行歸類時(shí)（如統(tǒng)計(jì)、查詢）實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化支持，以確保最低限度的一致性。

三、德國(guó)交叉學(xué)科的設(shè)置

如前所述，德國(guó)的學(xué)科設(shè)置是大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)自主確定。設(shè)置一個(gè)交叉學(xué)科意味著需要申請(qǐng)資金、設(shè)立機(jī)構(gòu)和招聘研究人員，是一種具有高利害關(guān)系的增量辦學(xué)行為。交叉學(xué)科設(shè)置可以分為兩種方式，一種是發(fā)展成熟的交叉學(xué)科，在學(xué)科發(fā)展的自然分化中由大學(xué)自主設(shè)立，一般建制于傳統(tǒng)的院系中，如生物信息學(xué)科設(shè)于生命學(xué)院。這類交叉學(xué)科的設(shè)置實(shí)際上是在傳統(tǒng)院系中設(shè)置新的講席講授。交叉學(xué)科所需的資金一般由新講席講授所獲的非競(jìng)爭(zhēng)性的講席基金支撐。這類交叉學(xué)科在不同大學(xué)中名稱一般具有一致性。這是交叉學(xué)科設(shè)置的常見方式，在此不贅述。另一種是發(fā)展尚不成熟或社會(huì)急需的交叉學(xué)科，由大學(xué)向特定機(jī)構(gòu)申請(qǐng)資金設(shè)立。資源的主要提供方為聯(lián)邦政府和各州政府，由DFG以及其他基金會(huì)接受申請(qǐng)并分配資金。資源提供方給特定的交叉學(xué)科申請(qǐng)?zhí)峁╉?xiàng)目資金支持，與這種交叉學(xué)科的設(shè)置實(shí)際上是同義詞。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近些年來(lái)DFG的資金約60%都分配給了學(xué)科交叉的研究項(xiàng)目。這里主要介紹面向大學(xué)或?qū)W科的四個(gè)項(xiàng)目。

1.合作研究中心（SFB）項(xiàng)目

SFB項(xiàng)目以大學(xué)為單位申請(qǐng)，旨在處理創(chuàng)新、復(fù)雜、長(zhǎng)期和跨學(xué)科合作的研究項(xiàng)目。一旦申請(qǐng)成功，SFB可獲得最長(zhǎng)12年（3期）的資助。SFB項(xiàng)目從1968年開始設(shè)立[5]，約占DFG撥款總額的四分之一[3]28，一般由2～3所大學(xué)的研究人員共同申請(qǐng)并實(shí)施。最新的數(shù)據(jù)顯示，正在執(zhí)行期的SFB項(xiàng)目有279項(xiàng)。通過查閱項(xiàng)目信息，可以發(fā)現(xiàn)有約四分之三的SFB是學(xué)科交叉的。比如“資源受限條件下分析并獲得信息”合作研究中心（代碼SFB 876，資助期2011—2022年）由多特蒙德工業(yè)大學(xué)申請(qǐng)，參與的大學(xué)為杜伊斯堡-埃森大學(xué)，參與的企業(yè)為ARTES生物技術(shù)有限公司，參與的科研機(jī)構(gòu)為萊布尼茨分析科學(xué)研究所以及保羅-埃利希聯(lián)邦疫苗和生物醫(yī)藥研究所。該中心所涉及的學(xué)科門類包括計(jì)算機(jī)科學(xué)、系統(tǒng)與電氣工程、生物學(xué)、機(jī)械工程與生產(chǎn)工程、數(shù)學(xué)、醫(yī)學(xué)、物理等[6]。顯然，SFB這種交叉學(xué)科的設(shè)置基本上是按照申請(qǐng)單位旨在解決的研究問題而命名，申請(qǐng)者具有設(shè)定主題的自主權(quán)。筆者將其稱為“多主體合作型的交叉學(xué)科”。SFB項(xiàng)目也重視青年科學(xué)家的培養(yǎng)、科研成果向產(chǎn)業(yè)界的轉(zhuǎn)化以及所研究?jī)?nèi)容的科學(xué)傳播。DFG資助的研究中心（Forschungszentren）以及面向個(gè)人的重點(diǎn)項(xiàng)目（Schwerpunktprogramme）與SFB項(xiàng)目類似，也強(qiáng)調(diào)申請(qǐng)時(shí)多學(xué)科的合作。

2.卓越集群（EХC）項(xiàng)目

卓越集群是德國(guó)新版“雙一流”建設(shè)項(xiàng)目——“卓越戰(zhàn)略”中以學(xué)科為資助單位的項(xiàng)目（類似我國(guó)的“一流學(xué)科”）。有兩個(gè)及以上卓越集群的大學(xué)才能申請(qǐng)進(jìn)入“卓越大學(xué)”未來(lái)概念（Zukunftskonzepte，類似我國(guó)的“一流大學(xué)”）行列。受資助的學(xué)科每年可獲得300萬(wàn)至1000萬(wàn)歐元的資金。EХC項(xiàng)目可獲得最長(zhǎng)14年（2期）的資助。項(xiàng)目旨在明確優(yōu)先發(fā)展的學(xué)科（群），扶持建立具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的研究機(jī)構(gòu)，顯著提高申請(qǐng)大學(xué)的國(guó)際形象。本期（實(shí)施于2019—2025年）共入選57個(gè)卓越集群[7]。EХC一般由一所大學(xué)申請(qǐng)，也可由另一所合作大學(xué)作為共同申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，其他大學(xué)或研究所作為參與機(jī)構(gòu)。一所大學(xué)可以有多個(gè)卓越集群。卓越集群大多旨在解決特定的社會(huì)或經(jīng)濟(jì)相關(guān)的問題，可以是學(xué)科交叉的，也可以是某一學(xué)科分化出的新領(lǐng)域。比如漢堡大學(xué)的“氣候變化與社會(huì)”EХC、柏林大學(xué)的“精神疾病綜合治療”EХC、圖賓根大學(xué)的“機(jī)器學(xué)習(xí)—科學(xué)新視角”EХC、波鴻大學(xué)的“大規(guī)模攻擊時(shí)代的網(wǎng)絡(luò)安全”EХC等。EХC的資金也由DFG管理。這類交叉學(xué)科的設(shè)置與SFB類似，但并不強(qiáng)制多主體合作，而是突出申請(qǐng)大學(xué)自身的學(xué)科優(yōu)勢(shì)特色。筆者將其稱為“優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域扶持型的交叉學(xué)科”。

3.研究訓(xùn)練小組（Graduiertenkollegs，GK）①亦有研究者將Graduiertenkolleg翻譯成“研究生院”，參見：秦琳. 從師徒制到研究生院——德國(guó)博士研究生培養(yǎng)的結(jié)構(gòu)化改革[J]. 學(xué)位與研究生教育, 2012(1): 59-64. 本文對(duì)照其官方英文稱謂“research training groups”將其譯為“研究訓(xùn)練小組”。 和研究生院（Graduiertenschulen，GS）②此處的研究生院與我國(guó)作為研究生教育管理職能部門的研究生院內(nèi)涵不同。德國(guó)的研究生院是科研和人才培養(yǎng)機(jī)構(gòu)，是根據(jù)卓越計(jì)劃由大學(xué)申請(qǐng)獲得的有資助時(shí)限的機(jī)構(gòu)。在這一點(diǎn)上，它也區(qū)別于美國(guó)作為常設(shè)機(jī)構(gòu)的研究生院。這是由于德國(guó)傳統(tǒng)的研究生培養(yǎng)施行的是師徒制，沒有“結(jié)構(gòu)化”。研究生院實(shí)際上是師徒制之外的一種“增量”改革。 項(xiàng)目

與前兩項(xiàng)主要針對(duì)科研的交叉學(xué)科設(shè)置不同，GK和GS項(xiàng)目主要針對(duì)跨學(xué)科、結(jié)構(gòu)化的研究生培養(yǎng)。GK項(xiàng)目從1985年開始實(shí)施，是德國(guó)結(jié)構(gòu)化博士生培養(yǎng)的先驅(qū)。成功申請(qǐng)的GK可以在一個(gè)大的研究主題下（即GK的名稱），由數(shù)個(gè)教授共同負(fù)擔(dān)博士生的培養(yǎng)，一般包括前兩年的課程培養(yǎng)以及隨后的論文研究。GK項(xiàng)目旨在支持高質(zhì)量、原創(chuàng)性、盡可能跨學(xué)科且具有國(guó)際水準(zhǔn)的研究，并以此為依托來(lái)培養(yǎng)博士生。GK項(xiàng)目資助期最長(zhǎng)為9年（2期）。最新的數(shù)據(jù)顯示，正在執(zhí)行期的GK項(xiàng)目有233項(xiàng)（2013—2022年）[8]。GK項(xiàng)目多數(shù)為單一大學(xué)申請(qǐng)，也可聯(lián)合其他大學(xué)乃至國(guó)外大學(xué)共同申請(qǐng)。以柏林自由大學(xué)與洪堡大學(xué)合作的研究訓(xùn)練小組“全球思想史”為例，自由大學(xué)的優(yōu)勢(shì)是全球史、亞洲史、伊斯蘭國(guó)家史和拉丁美洲史，洪堡大學(xué)的優(yōu)勢(shì)則在非洲、東南歐以及經(jīng)濟(jì)社會(huì)史。這讓兩者在跨學(xué)科人才培養(yǎng)上能優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)[9]。研究生院（GS）是前兩輪卓越計(jì)劃（2006—2019年）的組成部分，旨在對(duì)某一個(gè)特定主題的交叉學(xué)科領(lǐng)域結(jié)構(gòu)化地培養(yǎng)博士生。兩輪卓越計(jì)劃共支持了51個(gè)研究生院，因完成使命并與其他項(xiàng)目類似而被終止。每個(gè)GS都涉及多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域和大學(xué)內(nèi)的多個(gè)院系。如卡爾斯魯厄光學(xué)與光子學(xué)研究生院涉及凝聚態(tài)物理、電氣工程與信息技術(shù)、力學(xué)與結(jié)構(gòu)工程等多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，參與的院系包括卡爾斯魯厄工業(yè)大學(xué)的生物學(xué)、電氣工程、計(jì)算機(jī)等多個(gè)院系，參與的機(jī)構(gòu)還包括巴登符騰堡州的太陽(yáng)能與氫能研究中心等科研機(jī)構(gòu)。GK與GS項(xiàng)目的主旨是跨學(xué)科的研究生培養(yǎng)（特別是博士生培養(yǎng)），但均以有期限的項(xiàng)目形式而獲得資源支持。筆者將其稱為“人才培養(yǎng)導(dǎo)向型的交叉學(xué)科”。

4.大學(xué)外科研機(jī)構(gòu)的交叉學(xué)科設(shè)置

大學(xué)外科研機(jī)構(gòu)主要為馬克思普朗克學(xué)會(huì)、赫姆霍茨學(xué)會(huì)、弗勞恩霍夫?qū)W會(huì)和萊布尼茲學(xué)會(huì)的研究所。大學(xué)外科研機(jī)構(gòu)“本身就是為了促進(jìn)跨學(xué)科合作以及學(xué)科內(nèi)進(jìn)一步專業(yè)化而設(shè)立，并非按照傳統(tǒng)學(xué)科來(lái)組織”[10]8。因此，它們所設(shè)置的學(xué)科（包括交叉學(xué)科）大多按照研究領(lǐng)域設(shè)定。一個(gè)研究所往往對(duì)應(yīng)一個(gè)專門領(lǐng)域。如赫姆霍茨學(xué)會(huì)的18個(gè)研究所涉及能源、地球與環(huán)境、健康、信息、航空航天與交通、物質(zhì)六大領(lǐng)域的各個(gè)細(xì)分與交叉。弗勞恩霍夫?qū)W會(huì)的76個(gè)研究所專注于應(yīng)用導(dǎo)向研究及未來(lái)關(guān)鍵技術(shù)，包括生物經(jīng)濟(jì)、智能醫(yī)療、人工智能及下一代計(jì)算。學(xué)科的交叉是為了解決特定的研究問題?？蒲袡C(jī)構(gòu)的交叉學(xué)科設(shè)置實(shí)際上更為靈活：只要領(lǐng)頭的幾位教授合作申請(qǐng)到項(xiàng)目（包括從企業(yè)等第三方獲得的項(xiàng)目），就可以設(shè)置相應(yīng)的交叉學(xué)科招聘博士后和博士生開展研究。筆者稱其為“研究問題導(dǎo)向型的交叉學(xué)科”。

綜上所述，德國(guó)的交叉學(xué)科設(shè)置是自下而上的，又受自外而內(nèi)的社會(huì)需要及自上而下的宏觀政策引導(dǎo)。除經(jīng)學(xué)科發(fā)展自然分化的交叉學(xué)科外，交叉學(xué)科設(shè)置本質(zhì)上是幾位不同學(xué)科背景的講席教授合作申請(qǐng)項(xiàng)目的結(jié)果。這種設(shè)置總體具有下述特點(diǎn)：①項(xiàng)目化，交叉學(xué)科的設(shè)置與爭(zhēng)取一攬子項(xiàng)目資金緊密相關(guān)，沒有項(xiàng)目支持，就沒有交叉學(xué)科；②多樣性，在同一領(lǐng)域中，幾乎沒有名稱相同的交叉學(xué)科，特別是那些解決現(xiàn)實(shí)問題的交叉學(xué)科；③合作性，為保障學(xué)科交叉解決問題，項(xiàng)目申報(bào)一般鼓勵(lì)跨學(xué)科、跨單位乃至跨國(guó)建團(tuán)隊(duì)；④時(shí)限性，沒有無(wú)限時(shí)間支持的交叉學(xué)科，這主要是因?yàn)轫?xiàng)目本身具有時(shí)限；⑤科教/產(chǎn)教融合性，研究生人才培養(yǎng)必須依托交叉學(xué)科的項(xiàng)目開展，項(xiàng)目可能是純基礎(chǔ)研究，也可能結(jié)合產(chǎn)業(yè)需求。

四、對(duì)交叉學(xué)科的評(píng)價(jià)

由于交叉學(xué)科的設(shè)置是項(xiàng)目化的，對(duì)交叉學(xué)科的評(píng)價(jià)也是項(xiàng)目化的、注重績(jī)效的。在項(xiàng)目申請(qǐng)時(shí)，一般會(huì)有明確的跨學(xué)科評(píng)審要求。如SFB申請(qǐng)需要“以跨學(xué)科、研究所或院系的合作為特征”；DFG研究中心申請(qǐng)需要“有高度的跨學(xué)科整合”；GK申請(qǐng)需要“有跨學(xué)科的研究方向”；DFG重點(diǎn)項(xiàng)目申請(qǐng)需要“通過跨學(xué)科合作創(chuàng)造增值”等。對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行的績(jī)效評(píng)價(jià)同樣注重學(xué)科交叉的貢獻(xiàn)。這里僅以兩個(gè)例子說(shuō)明。

1.對(duì)卓越集群的評(píng)價(jià)

卓越集群項(xiàng)目每期7年，期末要求提交自評(píng)總結(jié)報(bào)告（見表2）。分析可見對(duì)于交叉學(xué)科的評(píng)價(jià)是績(jī)效導(dǎo)向的，重點(diǎn)在于研究和人才培養(yǎng)的表現(xiàn)。涉及學(xué)科交叉的要素包括與國(guó)際伙伴的跨學(xué)科合作、與大學(xué)及合作伙伴的關(guān)系等方面的描述。對(duì)學(xué)科交叉的評(píng)價(jià)總體上是描述性的、著重看其對(duì)研究和人才培養(yǎng)的貢獻(xiàn)度，而不是學(xué)科交叉本身。

表2 卓越集群自評(píng)總結(jié)報(bào)告的規(guī)定內(nèi)容[11]

2.對(duì)研究生院的評(píng)價(jià)

研究生院是前兩期卓越計(jì)劃的資助項(xiàng)目，因德國(guó)大學(xué)已經(jīng)較為普遍地建立了結(jié)構(gòu)化博士生項(xiàng)目而不再受到資助。研究生院項(xiàng)目期末也要求提交自評(píng)總結(jié)報(bào)告（見表3）。分析發(fā)現(xiàn)，對(duì)學(xué)科交叉的評(píng)價(jià)僅體現(xiàn)在描述研究領(lǐng)域及多學(xué)科的構(gòu)成、合作給博士生培養(yǎng)帶來(lái)的益處以及增值方面。評(píng)價(jià)重在研究生院人才培養(yǎng)本身的績(jī)效，學(xué)科交叉僅為其中一個(gè)考慮因素。

表3 研究生院自評(píng)總結(jié)報(bào)告的規(guī)定內(nèi)容[12]

五、德國(guó)科研界對(duì)交叉學(xué)科的認(rèn)識(shí)

1.對(duì)學(xué)科與交叉學(xué)科地位的認(rèn)識(shí)

德國(guó)科學(xué)與人文理事會(huì)（WR）是德國(guó)最重要的高教和科研政策咨詢機(jī)構(gòu)，實(shí)際主導(dǎo)了德國(guó)的“卓越戰(zhàn)略”建設(shè)。在《學(xué)科性與跨學(xué)科性張力間的科學(xué)立場(chǎng)文件》[10]69-72中，WR發(fā)現(xiàn)，學(xué)科性與跨學(xué)科性之間存在不對(duì)稱，即交叉學(xué)科成為科學(xué)政策的主導(dǎo)視角，而學(xué)科受關(guān)注很少。學(xué)科交叉這一術(shù)語(yǔ)具有開放性、創(chuàng)造性、靈活性、更大的創(chuàng)新潛力等更加積極的意涵，而學(xué)科這一術(shù)語(yǔ)意味著和其他學(xué)科存在明顯界限，是靜態(tài)、僵化、封閉、停滯不前的代名詞。WR認(rèn)為不能將學(xué)科性和跨學(xué)科性做這種定性上的區(qū)分；兩者在本質(zhì)上應(yīng)是等價(jià)的，均為科研體系的構(gòu)成要素，均為手段而非目的；評(píng)價(jià)應(yīng)該關(guān)注科研與教育問題的解決，而非運(yùn)用傳統(tǒng)學(xué)科還是學(xué)科交叉方法。WR強(qiáng)調(diào)，構(gòu)成一門學(xué)科的元素是特定的知識(shí)體系、研究和教學(xué)的對(duì)象、一套通用的方法論及結(jié)構(gòu)，以及通過教學(xué)和人才培養(yǎng)來(lái)維持學(xué)科發(fā)展；一門交叉學(xué)科的構(gòu)成要素則是學(xué)科間的相互作用，目的是在研究和教學(xué)中完成專業(yè)知識(shí)、方法及術(shù)語(yǔ)的整合（integration），僅僅是多學(xué)科分工合作來(lái)處理問題還不足以稱為交叉學(xué)科。

2.對(duì)交叉學(xué)科學(xué)習(xí)的看法

WR認(rèn)為應(yīng)區(qū)分三種學(xué)習(xí)，單學(xué)科、多學(xué)科、交叉學(xué)科。單學(xué)科學(xué)習(xí)是交叉學(xué)科學(xué)習(xí)的先決條件，本科學(xué)習(xí)階段應(yīng)強(qiáng)調(diào)單學(xué)科的錨定，即打好一門學(xué)科的基礎(chǔ)。多學(xué)科學(xué)習(xí)只是將多個(gè)學(xué)科學(xué)習(xí)相結(jié)合，雖未實(shí)現(xiàn)整合，但也有助于交叉學(xué)科的學(xué)習(xí)。這種學(xué)習(xí)適用于本科的通識(shí)教育以及實(shí)踐導(dǎo)向的專業(yè)。交叉學(xué)科學(xué)習(xí)是一種補(bǔ)充類型，應(yīng)該主要在碩士階段開展①這里并未提及博士階段的交叉學(xué)科學(xué)習(xí)，因?yàn)樵诘聡?guó)傳統(tǒng)中，博士階段的學(xué)習(xí)（Promotion）被視為是一種工作及研究訓(xùn)練，并不屬于學(xué)習(xí)（Studium）范疇。。交叉學(xué)科學(xué)習(xí)首先應(yīng)在內(nèi)容和方法上有系統(tǒng)保障，要和單學(xué)科學(xué)習(xí)的水平相匹敵，并能實(shí)現(xiàn)本碩間的有效銜接。其次，教師間應(yīng)緊密配合。不同學(xué)科教師的團(tuán)隊(duì)教學(xué)實(shí)施是有效的。學(xué)科交叉不能僅僅是偶爾現(xiàn)象，不能將學(xué)習(xí)全交給學(xué)生。第三，學(xué)生和教師都應(yīng)發(fā)展共同的概念和術(shù)語(yǔ)，以實(shí)現(xiàn)整合。最后，學(xué)科交叉應(yīng)該體現(xiàn)在具體的情境中。對(duì)于博士生而言，交叉學(xué)科的學(xué)習(xí)有益，但也可能因?yàn)槿狈β殬I(yè)位置問題面臨學(xué)術(shù)職業(yè)發(fā)展上的風(fēng)險(xiǎn)。因此，導(dǎo)師在論文選題時(shí)應(yīng)告知學(xué)生相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

3.對(duì)交叉學(xué)科研究的建議

WR認(rèn)為，單學(xué)科、多學(xué)科與交叉學(xué)科均是平等的。交叉學(xué)科研究蘊(yùn)含機(jī)遇，也在學(xué)科間協(xié)同中因功能不對(duì)等而面臨挑戰(zhàn)。因此，建立一個(gè)交叉學(xué)科的結(jié)構(gòu)并長(zhǎng)期投資時(shí)，應(yīng)盡可能保證不同學(xué)科地位的平等性，避免將其中的學(xué)科定義為具有領(lǐng)導(dǎo)或者附屬功能；如學(xué)科間地位的確不平等，應(yīng)該盡早確定各學(xué)科的角色。對(duì)交叉學(xué)科研究進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，評(píng)審人需要有交叉學(xué)科研究的經(jīng)驗(yàn)并對(duì)涉及的多個(gè)學(xué)科均有了解。評(píng)審人之間應(yīng)該事先就評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成一致，并盡可能相互協(xié)商。資助機(jī)構(gòu)應(yīng)該確保其內(nèi)部流程和資助機(jī)制對(duì)于交叉學(xué)科的適應(yīng)性。

六、對(duì)我國(guó)的啟示

1.對(duì)交叉學(xué)科設(shè)置及治理的啟示

如前所述，德國(guó)交叉學(xué)科的設(shè)置以項(xiàng)目的形式申請(qǐng)，在項(xiàng)目?jī)?nèi)做傳統(tǒng)學(xué)科（院系）做不到的學(xué)科交叉。盡管項(xiàng)目本身并沒有交叉學(xué)科的“名”，但正在行學(xué)科交叉的“實(shí)”。這種設(shè)置至少有兩個(gè)優(yōu)勢(shì)：第一在于交叉學(xué)科隨國(guó)家社會(huì)急需的問題而變，項(xiàng)目相對(duì)較短的執(zhí)行期（最多14年）能與之相對(duì)應(yīng)，項(xiàng)目本身的競(jìng)爭(zhēng)性則能保證交叉學(xué)科難以固化地位和身份。第二在于交叉學(xué)科并不以交叉為目的，而是以交叉和跨界為手段，以解決高度復(fù)雜性的研究問題為目的；以項(xiàng)目的形式讓申請(qǐng)者（一般是數(shù)個(gè)講席教授）聯(lián)合，本身就考慮了申請(qǐng)者以及其所代表學(xué)科之間的合作意愿和供求。退一步來(lái)說(shuō)，卓越集群也不會(huì)為了申請(qǐng)成功搞“偽交叉”，因?yàn)樯暾?qǐng)和評(píng)估階段對(duì)于交叉合作有明確的要求。

在我國(guó)的國(guó)家學(xué)科制度中，可以在一級(jí)學(xué)科下自主設(shè)置目錄外的交叉學(xué)科；或部分單位可自主設(shè)置目錄外的一級(jí)學(xué)科交叉學(xué)科；或?qū)⒔徊鎸W(xué)科作為一個(gè)學(xué)科門類，再在此門類下設(shè)置新的一級(jí)學(xué)科交叉學(xué)科[13]。能否設(shè)置為一級(jí)學(xué)科以及能否納入交叉學(xué)科門類，具有重要的資源分配意義。根據(jù)對(duì)德國(guó)的分析及我國(guó)學(xué)科管理的實(shí)際，筆者認(rèn)為自主設(shè)置按照一級(jí)學(xué)科或二級(jí)學(xué)科管理的交叉學(xué)科是比較適合的做法，在信息公開中可以外加“與……學(xué)科交叉”或“跨學(xué)科/交叉學(xué)科”字樣，以示區(qū)分。國(guó)內(nèi)亦有學(xué)者持類似看法[14]。而專門設(shè)立“交叉學(xué)科”門類并在此門類下設(shè)立一級(jí)學(xué)科應(yīng)該是國(guó)家急需及政策高度優(yōu)先時(shí)的應(yīng)急做法，不具有普適性。并且，筆者認(rèn)為所有的交叉學(xué)科都必須有建設(shè)的時(shí)限并需要有績(jī)效評(píng)估，重點(diǎn)在于學(xué)科交叉的實(shí)質(zhì)以及對(duì)解決重大研究問題的貢獻(xiàn)。

2.對(duì)交叉學(xué)科人才培養(yǎng)的啟示

如前所述，德國(guó)的高層次人才培養(yǎng)仍然是以學(xué)科為基本單位的。即便是在卓越集群等交叉學(xué)科項(xiàng)目中培養(yǎng)的博士生，其學(xué)位名稱仍然是傳統(tǒng)學(xué)科的。德國(guó)交叉學(xué)科中卓越集群培養(yǎng)人才的優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)為問題導(dǎo)向、合作研究和交叉氛圍；而研究生院則是針對(duì)傳統(tǒng)師徒制培養(yǎng)的弊病而設(shè)立，優(yōu)勢(shì)體現(xiàn)在結(jié)構(gòu)化的課程教學(xué)以及清晰的攻讀路徑。此外，扎實(shí)的學(xué)科基礎(chǔ)對(duì)于交叉學(xué)科人才培養(yǎng)的重要性也屢屢被提及?？傮w來(lái)說(shuō)，德國(guó)交叉學(xué)科的人才培養(yǎng)目標(biāo)并不是具有多學(xué)科基礎(chǔ)的全才，而是具有跨學(xué)科意識(shí)、能夠有效利用跨學(xué)科資源及智力的專門人才。

當(dāng)前，我國(guó)的交叉學(xué)科人才培養(yǎng)也可汲取這些有效經(jīng)驗(yàn)。首先，要為研究生提供需要多學(xué)科參與才能解決的研究問題和項(xiàng)目，給予其問題情境以及發(fā)展宏大觀念的機(jī)會(huì)；其次要破除大學(xué)內(nèi)部組織設(shè)計(jì)與績(jī)效管理的若干治理障礙，讓不同院系和學(xué)科的教師能先真正合作起來(lái)，這樣才能給學(xué)生提供學(xué)科交叉學(xué)習(xí)和研究的條件。最后要為學(xué)生創(chuàng)設(shè)有利于不同學(xué)科交流合作的平臺(tái)和渠道，包括去其他大學(xué)、大學(xué)外機(jī)構(gòu)甚至國(guó)外大學(xué)交流的機(jī)會(huì)。

3.對(duì)促進(jìn)學(xué)科交叉研究的啟示

設(shè)置交叉學(xué)科本身是手段；促進(jìn)學(xué)科交叉研究，解決基礎(chǔ)研究中的前沿問題和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的重大問題才是目的。德國(guó)WR警告不能混淆目的和手段，也批評(píng)了交叉學(xué)科就是為了應(yīng)用的狹隘觀點(diǎn)。此外，德國(guó)在設(shè)立各種形式的交叉學(xué)科項(xiàng)目時(shí)，大多將不同單位間的實(shí)質(zhì)合作作為申報(bào)條件，意在打破大學(xué)內(nèi)部的學(xué)科交叉壁壘。這些對(duì)我國(guó)促進(jìn)學(xué)科交叉研究具有啟示意義。

筆者認(rèn)為，學(xué)科交叉效果不明顯的一個(gè)重要原因就是評(píng)價(jià)導(dǎo)向問題。因此，在大的環(huán)境變革中，要繼續(xù)加大教育評(píng)價(jià)改革的力度，發(fā)揮評(píng)價(jià)的積極導(dǎo)向作用。“破五唯”還需要繼續(xù)深化。其次，在政策上要鼓勵(lì)更廣視野的強(qiáng)強(qiáng)合作，只有大學(xué)間、學(xué)科間、研學(xué)產(chǎn)之間都實(shí)現(xiàn)強(qiáng)強(qiáng)合作，才能發(fā)揮出學(xué)科交叉研究的最大動(dòng)力和效用。最后，在各種評(píng)價(jià)，如學(xué)科評(píng)估、“雙一流”建設(shè)評(píng)價(jià)、學(xué)位點(diǎn)評(píng)估中，要給予學(xué)科交叉合作研究及育人以一定的權(quán)重，引導(dǎo)各個(gè)學(xué)科根據(jù)自身需要走學(xué)科交叉之路。