宋 勉

(中共中央黨校 國家行政學(xué)院 研究生院,北京 100091)

一、引言

隨著科學(xué)技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新的進(jìn)行,新興技術(shù)(Emerging Technology)在釋放生產(chǎn)力,推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)與人全面發(fā)展的同時(shí),也衍生出了復(fù)雜多樣的問題。正如前沿生物技術(shù)給人類生命安全造成的隱患,人工智能技術(shù)的賦能效果拉大各國差距等所展現(xiàn)的問題,新興技術(shù)可能對(duì)個(gè)人、國家乃至國際社會(huì)的安全與穩(wěn)定產(chǎn)生不利影響。技術(shù)倫理主要指關(guān)于人和技術(shù)關(guān)系的道德規(guī)范與價(jià)值體系,其作用在于指導(dǎo)相關(guān)主體開展技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新與應(yīng)用等行為。技術(shù)倫理的含義和作用說明其對(duì)新興技術(shù)行為意義重大,也表明其同因不當(dāng)技術(shù)行為而產(chǎn)生的國際安全問題聯(lián)系緊密。在此背景下,亟待對(duì)新興技術(shù)倫理與國際安全這一主題進(jìn)行深入研究,因?yàn)檫@有助于完善我們對(duì)于新興技術(shù)影響國際安全的原因、關(guān)鍵及方式的認(rèn)識(shí)和理解,并推動(dòng)對(duì)相關(guān)應(yīng)對(duì)措施的探索。

近幾年來,新興技術(shù)與國際安全這一議題得到了國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注,相關(guān)研究涉及了多個(gè)科技領(lǐng)域。如在人工智能領(lǐng)域,高奇琦、Matthew Crosston和Nathan Leys等人對(duì)人工智能和無人機(jī)與自主武器等人工智能技術(shù)的軍事化應(yīng)用問題進(jìn)行了分析[1-3];在生物技術(shù)領(lǐng)域,王小理、彭耀進(jìn)、薛楊和俞晗之等人對(duì)合成生物等前沿生物技術(shù)及其變革對(duì)國家和人類安全的威脅進(jìn)行了探討[4-6]。這些研究都圍繞新興技術(shù)對(duì)國際安全的影響進(jìn)行了深刻分析,有助于增進(jìn)學(xué)界對(duì)于問題的認(rèn)識(shí),并推動(dòng)相關(guān)對(duì)策的探索。不過在已有研究中,新興技術(shù)倫理及相關(guān)問題的作用可能還未得到充分的關(guān)注。事實(shí)上,關(guān)于技術(shù)倫理的研究也有助于豐富對(duì)新興技術(shù)和國際安全的分析。如雷瑞鵬和邱仁宗在研究新興技術(shù)中的倫理和監(jiān)管問題時(shí)不是參照科技領(lǐng)域,而是結(jié)合評(píng)價(jià)原則將新興技術(shù)的倫理問題分為為人類造福、倫理先行、公平可及、歧視四類[7];而卡爾斯滕·韋伯和克勞斯·維格林等人則從倫理的角度探討了現(xiàn)代信息技術(shù)所造成的侵犯隱私、信息保護(hù)與網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)等具體問題[8]。這些研究成果或可以使對(duì)新興技術(shù)和國際安全的研究更加系統(tǒng)、全面。因此,本文將在已有研究的基礎(chǔ)上,結(jié)合技術(shù)倫理因素圍繞新興技術(shù)對(duì)國際安全的影響進(jìn)行分析,嘗試進(jìn)一步完善我們對(duì)于影響機(jī)制的認(rèn)識(shí),并對(duì)應(yīng)對(duì)措施進(jìn)行探索。

二、新興技術(shù)的含義、特點(diǎn)及其倫理問題

技術(shù)是在生產(chǎn)實(shí)踐中產(chǎn)生的一種能力,是利用并改造自然物以達(dá)到使用目的的一種手段和方法,是關(guān)于這種能力、手段和方法的知識(shí)體系,既可以是由人制造的產(chǎn)品,也可以是有規(guī)則的方法。[9]作為技術(shù)中的一個(gè)部分,新興技術(shù)除了包含有技術(shù)本身的性質(zhì)之外,也具有自身的特點(diǎn)。首先,新興技術(shù)必須具有創(chuàng)新性。不論是新產(chǎn)生的技術(shù)還是舊技術(shù)的新發(fā)展,只有進(jìn)行了創(chuàng)新的技術(shù)才可能被稱為新興技術(shù)。其次,新興技術(shù)具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性。雖然風(fēng)險(xiǎn)和不確定性是許多技術(shù)都具有的性質(zhì),但是新興技術(shù)由于產(chǎn)生時(shí)間較短且尚未得到充分認(rèn)識(shí),在風(fēng)險(xiǎn)和不確定性方面會(huì)強(qiáng)于已經(jīng)被廣泛應(yīng)用的常規(guī)技術(shù)。最后,新興技術(shù)具有較強(qiáng)的影響力,且這種影響力既可能是正面的,也可能是負(fù)面的。只有能產(chǎn)生足夠影響的技術(shù)才能被稱為“興”,但由于具有創(chuàng)新性和不確定性,新興技術(shù)不僅可能產(chǎn)生巨大的積極作用,也可能造成嚴(yán)重的危害。

新興技術(shù)可能帶來復(fù)雜多樣的倫理問題。倫理主要指人與人或其他事物的關(guān)系及處理這些關(guān)系的規(guī)則,因此,技術(shù)倫理的定義可被理解為關(guān)于人和技術(shù)關(guān)系的道德規(guī)范與價(jià)值體系。[10]從狹義的角度看,技術(shù)倫理指學(xué)術(shù)和研究倫理,即將科研人員作為主要分析對(duì)象,分析其在科學(xué)研究與技術(shù)探索中存在的學(xué)術(shù)不端與科研誠信等道德問題。而從廣義的角度看,技術(shù)倫理則不僅指研究倫理,更包含了對(duì)技術(shù)與人類關(guān)系的反思,即關(guān)注同技術(shù)相關(guān)的研發(fā)、應(yīng)用、創(chuàng)新、傳播等行為對(duì)人類社會(huì)的影響。[11]本文將主要采用廣義定義,即關(guān)注因新興技術(shù)行為與各類倫理規(guī)范或原則的摩擦和沖突而產(chǎn)生的倫理問題與國際安全的關(guān)系。具體而言,新興技術(shù)可產(chǎn)生威脅人類福祉、倫理規(guī)范脫節(jié)及不利于公正三個(gè)技術(shù)倫理問題,而對(duì)這三個(gè)問題的分析可以增進(jìn)我們對(duì)于新興技術(shù)對(duì)國際安全產(chǎn)生影響的基礎(chǔ)和關(guān)鍵以及影響的重要方式的理解。

三、新興技術(shù)對(duì)國際安全構(gòu)成影響的基礎(chǔ)

威脅人類福祉的問題是新興技術(shù)能夠影響國際安全的基礎(chǔ)。技術(shù)研發(fā)、應(yīng)用和創(chuàng)新的根本目的應(yīng)是增進(jìn)人類的福祉,但是新興技術(shù)由于具有不確定性及較大的影響力,因此不當(dāng)?shù)难邪l(fā)和應(yīng)用同樣有可能對(duì)人類的福祉造成威脅。威脅人類福祉的問題從根本上說明新興技術(shù)存在影響國際安全的可能,因?yàn)槿祟惛ｌ響?yīng)包含個(gè)人的安全與人類整體的存續(xù)和發(fā)展,而這兩方面內(nèi)容同樣也是國際安全中的重要內(nèi)容。

第一,新興技術(shù)可對(duì)個(gè)人安全造成威脅。個(gè)人安全是國際安全和人類福祉的基礎(chǔ),應(yīng)包含人生理層面的安全與心理層面的安全,這意味著個(gè)人安全的實(shí)現(xiàn)不僅要求人的生命和健康得到保護(hù),同樣要求其尊嚴(yán)、自主性和相關(guān)權(quán)利得到尊重。新興技術(shù)對(duì)個(gè)人安全的威脅主要是由新興技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及不可避免的傷害所造成的。雖然故意的傷害在新興技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用中并不常見,但是風(fēng)險(xiǎn)和不可避免的傷害仍會(huì)對(duì)人的人身安全和自主性造成侵害。以納米技術(shù)為例,由于物質(zhì)在納米尺度上會(huì)表現(xiàn)出完全不同的性質(zhì),因此人類便可以利用這些特殊效應(yīng)對(duì)物質(zhì)進(jìn)行研究和操縱,從而改良材料和傳統(tǒng)技術(shù),這使得納米技術(shù)可以在材料、生物醫(yī)藥等領(lǐng)域產(chǎn)生重要作用。[12]但是納米的特殊效應(yīng)同樣可以對(duì)人的安全構(gòu)成威脅。首先,由于納米粒子極其微小,當(dāng)其與生物組織接觸時(shí)將會(huì)穿入生物體并進(jìn)入生物的細(xì)胞、組織和器官中,且難以被清除。這種外部物質(zhì)在生物體內(nèi)的長期、大量存在便會(huì)引發(fā)包括炎癥、腫瘤等不良反應(yīng)。[13]其次,材料在縮至納米尺寸時(shí)性質(zhì)可能會(huì)發(fā)生變化,意味著即便是原本無毒的材料在縮小至納米尺寸時(shí)可能也會(huì)產(chǎn)生毒性,然而當(dāng)前學(xué)界卻沒有準(zhǔn)確的方法對(duì)材料縮小后性質(zhì)的變化進(jìn)行推斷。[14]最后,一些難以被發(fā)現(xiàn)卻能捕捉、傳輸信息的納米器件也可能侵犯個(gè)人的隱私,并將信息傳遞到設(shè)備或相關(guān)網(wǎng)絡(luò)的研發(fā)和控制者手中。[15]上述這些問題說明即便不是故意的傷害,以納米技術(shù)為代表的新興技術(shù)在研發(fā)和應(yīng)用中所產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)和不可避免的傷害仍會(huì)對(duì)個(gè)人在生理及心理層面的安全造成危害。

第二,新興技術(shù)也會(huì)對(duì)國家乃至人類整體的安全造成威脅。技術(shù)領(lǐng)域有名為“科林格里奇困境”(Collingridge’s Dilemma)的現(xiàn)象,即某一項(xiàng)技術(shù)的影響難以在技術(shù)形成發(fā)展的早期被充分預(yù)料,而當(dāng)其負(fù)面影響最終被發(fā)現(xiàn)時(shí),該技術(shù)可能已成為整個(gè)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)構(gòu)的重要組成部分。[16]新興技術(shù)的特點(diǎn)使其更容易形成“科林格里奇困境”,在新興技術(shù)產(chǎn)生之初對(duì)其評(píng)估、理解的不全面使得帶有隱患的技術(shù)融入了國家和人類社會(huì)的多個(gè)領(lǐng)域,而這種隱患一旦開始產(chǎn)生問題便會(huì)對(duì)國家和全球安全產(chǎn)生嚴(yán)重影響,相關(guān)的應(yīng)對(duì)也會(huì)變得困難且代價(jià)高昂。以現(xiàn)代信息技術(shù)為例,當(dāng)前物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等前沿信息技術(shù)的發(fā)展在給人類的生活帶來便利的同時(shí)也埋下了安全隱患。由于眾多的領(lǐng)域、部門需要依靠現(xiàn)代信息技術(shù)傳遞信息、實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通,如果相關(guān)技術(shù)所存在的潛在問題和漏洞未能被及時(shí)發(fā)現(xiàn)并得到有效處理,那么由信息技術(shù)所傳遞的信息以及同其相連的領(lǐng)域、設(shè)施的安全都會(huì)受到威脅。早在2007年,愛沙尼亞便曾遭遇了大規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)襲擊,包括政府、銀行及媒體的網(wǎng)絡(luò)都受到了嚴(yán)重?fù)p害。[17]從2010年開始,伊朗納坦茲(Natanz)核設(shè)施也多次因疑似遭遇網(wǎng)絡(luò)襲擊而發(fā)生技術(shù)故障并數(shù)次停機(jī)。[18]這些惡性事件都說明現(xiàn)代信息技術(shù)在造福人類的同時(shí)也可能給國家政府的正常運(yùn)作、金融業(yè)的穩(wěn)定、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的安全和人們的正常生產(chǎn)、生活造成嚴(yán)重影響。而由于現(xiàn)代信息技術(shù)正在全球得到越來越廣泛的應(yīng)用,技術(shù)中的安全隱患可能產(chǎn)生范圍更廣、程度更深的影響,從而帶來更嚴(yán)重的威脅。因此,如果應(yīng)用和管理不當(dāng),新興技術(shù)也會(huì)違背其為人類造福的初衷,對(duì)國家乃至全人類的安全產(chǎn)生負(fù)面影響。

四、新興技術(shù)對(duì)國際安全構(gòu)成負(fù)面影響的關(guān)鍵

倫理規(guī)范脫節(jié)是新興技術(shù)對(duì)國際安全產(chǎn)生負(fù)面影響的關(guān)鍵。倫理規(guī)范是管控技術(shù)行為、保障安全的重要手段。但由于新興技術(shù)具有創(chuàng)新性的特點(diǎn)且發(fā)展較快,倫理規(guī)范難以有效發(fā)揮對(duì)新興技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用的管控作用,從而造成倫理規(guī)范脫節(jié)問題。

倫理規(guī)范脫節(jié)問題的產(chǎn)生主要有兩個(gè)原因。第一,部分新興技術(shù)研發(fā)與應(yīng)用的速度遠(yuǎn)超相關(guān)倫理規(guī)范制定和實(shí)施的速度,使得新興技術(shù)的發(fā)展完全不受倫理規(guī)范的影響。雖然由于創(chuàng)新性的特點(diǎn),技術(shù)倫理規(guī)范的制定和實(shí)施落后于技術(shù)發(fā)展無可厚非,但是部分研發(fā)機(jī)構(gòu)和國家為了減少技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用的阻力也會(huì)采取“技術(shù)先行”(Proactionary Approach)的做法,這種行為也是造成規(guī)范滯后的重要原因。[19]第二,部分新興技術(shù)雖然有與之配套的倫理規(guī)范,但是這些規(guī)范卻因缺乏針對(duì)性而無法進(jìn)行有效管控。一方面,當(dāng)前部分新興技術(shù)的相關(guān)倫理規(guī)范是在既有規(guī)則的基礎(chǔ)上制定而成,并不適應(yīng)新技術(shù)的特點(diǎn);另一方面,倫理清洗(Ethics Washing)等行為的存在使得倫理規(guī)則形同虛設(shè),變成了使技術(shù)行為正當(dāng)化的工具。[20]

技術(shù)行為與倫理規(guī)范的脫節(jié)是新興技術(shù)對(duì)國際安全產(chǎn)生影響的關(guān)鍵。由于缺乏規(guī)范的指引和管控,研究機(jī)構(gòu)、國家等主體的技術(shù)行為便更容易對(duì)國際安全造成威脅。

第一,基于規(guī)范的倫理管控是提升新興技術(shù)安全性、防止技術(shù)產(chǎn)生安全問題的關(guān)鍵因素,因此管控的缺失便會(huì)增大新興技術(shù)的安全風(fēng)險(xiǎn),甚至造成全球性的安全問題。以合成生物技術(shù)為例,該技術(shù)通過改造或制造生物體,可以在醫(yī)學(xué)、能源等領(lǐng)域發(fā)揮重要作用,但是通過合成生物技術(shù)改變的微生物或是病毒由于其非自然的特性同樣可能對(duì)全球環(huán)境和人類健康構(gòu)成嚴(yán)重威脅。當(dāng)前,合成生物領(lǐng)域的許多研究和應(yīng)用由于缺乏專門的規(guī)范對(duì)其進(jìn)行有效管控而對(duì)國際安全產(chǎn)生了兩方面威脅。其一,缺乏管控的科研工作和技術(shù)濫用增加了合成生物技術(shù)產(chǎn)生全球性危害的風(fēng)險(xiǎn)。進(jìn)入21世紀(jì)后,陸續(xù)有科研團(tuán)隊(duì)報(bào)告他們應(yīng)用合成生物技術(shù)成功制造出了脊髓灰質(zhì)炎病毒和H5 N1變異病毒等各種生物體,甚至還合成出了致病性更強(qiáng)的病毒和細(xì)菌,這些生物體一旦泄露并流入自然界將對(duì)生態(tài)環(huán)境和人類安全構(gòu)成嚴(yán)重威脅。[21]其二,對(duì)研發(fā)行為與相關(guān)設(shè)備銷售管理的缺失也使合成生物技術(shù)有可能被不法分子和恐怖主義勢力所利用。合成生物體較高的隱蔽性和危害性使其可以成為不法分子的有效工具。而當(dāng)前基因序列拼接和合成設(shè)備較低的購置門檻和關(guān)于研發(fā)行為監(jiān)管措施的缺失使得小規(guī)模團(tuán)隊(duì)就可以開展合成生物實(shí)驗(yàn),這便為不法分子提供了更多獲取合成生物制品的渠道,從而增加了各國遭受襲擊的風(fēng)險(xiǎn)。

第二,由于國際社會(huì)在同新興技術(shù)相關(guān)的倫理規(guī)范方面缺乏共識(shí)與標(biāo)準(zhǔn),國家關(guān)于新興技術(shù)倫理相關(guān)規(guī)則的態(tài)度和政策便有可能對(duì)自身及全球的安全造成影響。一方面,刻板地遵照部分科技團(tuán)體或是其他國家的倫理規(guī)則可能會(huì)對(duì)本國的技術(shù)活動(dòng)產(chǎn)生不良影響,危害相關(guān)領(lǐng)域的安全;另一方面,不顧規(guī)則不僅會(huì)催生不當(dāng)?shù)募夹g(shù)行為并影響國家的聲譽(yù),同時(shí)也可能引發(fā)其他行為體進(jìn)一步的反制或效仿。以同軍事相關(guān)的新興技術(shù)為例,如果一國遵守一些抽象的、脫離現(xiàn)實(shí)的倫理規(guī)則,那么其軍事發(fā)展和國防建設(shè)必然會(huì)受到制約。[22]但是,如果國家在進(jìn)行軍事技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用中完全不顧及倫理原則,他國和其自身的安全以及國際社會(huì)的穩(wěn)定同樣也會(huì)受到負(fù)面影響。如無人機(jī)屬于軍事領(lǐng)域的新興技術(shù),但由于軍用無人機(jī)殺戮人類的行為存在法律和倫理問題,因此國際社會(huì)已經(jīng)有相關(guān)技術(shù)倫理規(guī)范和建議反對(duì)各國運(yùn)用無人機(jī)執(zhí)行此類任務(wù)。[23]然而,作為在軍事行動(dòng)中廣泛應(yīng)用無人機(jī)的國家,美國在運(yùn)用無人機(jī)執(zhí)行反恐行動(dòng)時(shí)經(jīng)常會(huì)對(duì)平民的自由、尊嚴(yán)等基本權(quán)利乃至生命安全構(gòu)成威脅。如在2004年到2013年10月間,美國運(yùn)用無人機(jī)在巴基斯坦開展的反恐行動(dòng)不僅直接造成了大量平民死亡,也讓巴基斯坦山區(qū)的民眾生活在恐懼之中。[24]美國在運(yùn)用無人機(jī)技術(shù)時(shí)不顧及倫理規(guī)范的行為給無辜民眾帶來了生理和心理層面的嚴(yán)重威脅,其也讓美國受到了多個(gè)國家及包括聯(lián)合國在內(nèi)的國際組織的批評(píng),國家形象受到了損害。同時(shí),美國的這種研發(fā)和應(yīng)用可能也會(huì)對(duì)其他國家形成刺激,引發(fā)全球無人機(jī)的軍備競賽,最終或?qū)Π绹鴩野踩趦?nèi)的全球安全構(gòu)成威脅。

五、新興技術(shù)影響國際安全的重要方式

新興技術(shù)倫理問題可能同國際形勢相結(jié)合并進(jìn)一步激化原有的國際問題。在這種情況下,威脅國際安全的便不再是單純的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),而是因新興技術(shù)倫理問題與現(xiàn)存國際安全問題融合而形成的更為復(fù)雜的問題。

新興技術(shù)不利于公正的問題便是一個(gè)可能激化現(xiàn)存國際安全問題的典型例子。技術(shù)倫理領(lǐng)域的不利于公正問題主要指同技術(shù)相關(guān)的成本和收益未能得到公正的分配。同已經(jīng)被廣泛應(yīng)用的傳統(tǒng)技術(shù)相比,新興技術(shù)更容易產(chǎn)生不利于公正的問題,這一方面是因?yàn)樾屡d技術(shù)的“新”及其巨大價(jià)值為對(duì)其壟斷提供了條件和動(dòng)力,另一方面則是因?yàn)樾屡d技術(shù)較強(qiáng)的影響力使其可以對(duì)社會(huì)的公正產(chǎn)生更大的影響。由于公正同樣是國際社會(huì)中的重要議題,國際沖突與合作都涉及同公正相關(guān)的問題,且新興技術(shù)由于其巨大的賦能效果而同國家間的競爭與合作產(chǎn)生了緊密的聯(lián)系。因此,由新興技術(shù)所產(chǎn)生的不公正問題便可能激化現(xiàn)存國際問題,通過影響國家間關(guān)系與國際社會(huì)穩(wěn)定,對(duì)國際安全產(chǎn)生兩方面負(fù)面影響。

第一,新興技術(shù)不利于公正的問題會(huì)加劇國際關(guān)系中原本已經(jīng)存在的不公正問題,部分發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家采取的新技術(shù)壟斷及倫理傾銷等不公正行為不僅危害了發(fā)展中國家的安全,同時(shí)也不利于國家間關(guān)系的發(fā)展。一方面,部分發(fā)達(dá)國家通過技術(shù)壟斷和壁壘等手段對(duì)發(fā)展中國家的技術(shù)及經(jīng)貿(mào)安全構(gòu)成了威脅。發(fā)達(dá)國家不僅可以依靠其在市場、技術(shù)和規(guī)則制定等方面的優(yōu)勢,阻礙發(fā)展中國家獲取新興技術(shù)和向全球價(jià)值鏈高端的攀升,同時(shí)還可以運(yùn)用技術(shù)壁壘,使發(fā)展中國家的相關(guān)產(chǎn)業(yè)喪失競爭優(yōu)勢。[25]另一方面,部分發(fā)達(dá)國家對(duì)發(fā)展中國家開展的倫理傾銷(Et hics Du mping)會(huì)對(duì)發(fā)展中國家的公民和政治安全構(gòu)成威脅。倫理傾銷指一國研究者在另一國開展不符合研究者所在國倫理準(zhǔn)則研究的行為,由于發(fā)展中國家在倫理規(guī)則的制定和執(zhí)行方面同發(fā)達(dá)國家相比還不完善,因此這些國家便更有可能成為倫理傾銷行為的對(duì)象,其國民將可能在相關(guān)實(shí)驗(yàn)中承擔(dān)較大的安全風(fēng)險(xiǎn)。[26]以上兩類行為表明,發(fā)達(dá)國家圍繞新興技術(shù)開展的不當(dāng)限制和研發(fā)行為可能對(duì)發(fā)展中國家的多個(gè)領(lǐng)域的安全形成威脅。而由于這些行為不僅嚴(yán)重危害了發(fā)展中國家的主權(quán)和國家利益,也違背了公正這一國際關(guān)系中的基本準(zhǔn)則,相關(guān)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家間的關(guān)系也會(huì)因此而受到嚴(yán)重影響。

第二,新興技術(shù)所產(chǎn)生的不公正問題也會(huì)影響國際權(quán)力格局,從而加劇動(dòng)蕩,威脅地區(qū)及全球安全。21世紀(jì)初,隨著美國油氣勘探開發(fā)技術(shù)的發(fā)展,美國頁巖氣的產(chǎn)量大幅增長,并于2009年超越俄羅斯成為世界第一大天然氣生產(chǎn)國。[27]新油氣勘探和開發(fā)技術(shù)的發(fā)展以及頁巖氣的開采有利于美國的能源安全,因此美國對(duì)相關(guān)技術(shù)的研發(fā)和探索無可非議,但是由于美國企業(yè)對(duì)頁巖氣開采核心技術(shù)的壟斷,其他一些擁有豐富頁巖氣蘊(yùn)藏量的國家都難以提高產(chǎn)量。[28-29]因此,美國對(duì)頁巖氣開采技術(shù)的壟斷不僅改善了自身的能源安全狀況,同時(shí)也提升了能源出口能力,而這都進(jìn)一步增強(qiáng)了其在國際能源市場上的定價(jià)和主導(dǎo)能力以及在能源相關(guān)國際問題中的影響力,并將對(duì)國際能源格局和權(quán)力格局產(chǎn)生影響。[30]如有學(xué)者認(rèn)為,美國頁巖氣出口的增多會(huì)影響伊朗、委內(nèi)瑞拉等國的石油權(quán)利,并減少全球?qū)Πǘ砹_斯在內(nèi)的一些國家和地區(qū)的天然氣依賴。[31]其結(jié)果正如近期美國對(duì)“北溪-2”項(xiàng)目的施壓所展現(xiàn)的,頁巖氣出口進(jìn)一步增強(qiáng)了美國介入他國關(guān)系,特別是能源合作的能力,而這種改變不僅可能對(duì)俄羅斯、伊朗等能源出口大國的權(quán)利與國家安全造成不利影響,也可能影響地區(qū)穩(wěn)定,對(duì)區(qū)域及全球安全構(gòu)成威脅。

六、新興技術(shù)倫理問題與國際合作治理

面對(duì)新興技術(shù)倫理問題帶來的挑戰(zhàn),國際合作治理或?qū)⑹且环N必要且有效的應(yīng)對(duì)方式。國際社會(huì)可以在遵守重要治理原則的基礎(chǔ)上,通過國際合作治理緩解科技倫理問題給國際安全帶來的負(fù)面影響。

(一)新興技術(shù)倫理問題的特點(diǎn)

新興技術(shù)倫理問題主要具有兩個(gè)特點(diǎn),即嚴(yán)重性和廣泛性。

第一,新興技術(shù)倫理問題具有嚴(yán)重性,因?yàn)槠淇梢詮亩喾矫嫱{國際安全,難以被提前識(shí)別和有效應(yīng)對(duì)。首先,新興技術(shù)倫理問題可以加劇技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)從而直接威脅個(gè)人和國家的安全,也可以同現(xiàn)有的國際問題相結(jié)合,影響國家間的關(guān)系并激化競爭和矛盾。這說明新興技術(shù)倫理問題可以從多個(gè)方面對(duì)全球安全造成復(fù)雜的影響。其次,許多新興技術(shù)倫理問題在技術(shù)生命周期的早期并不會(huì)被發(fā)現(xiàn),這一方面是由于客觀上,部分技術(shù)的威脅風(fēng)險(xiǎn)在其誕生之初的確難以被發(fā)現(xiàn)或預(yù)知;另一方面則是因?yàn)樾屡d技術(shù)所具有的巨大價(jià)值和賦能效果可能會(huì)使相關(guān)研發(fā)和政策制定主體采取“技術(shù)先行”的做法并忽視其負(fù)面影響。最后,新興技術(shù)倫理問題產(chǎn)生的復(fù)雜影響意味著對(duì)相關(guān)問題的處理也會(huì)較為困難,而技術(shù)本身較快的發(fā)展速度又會(huì)造成相關(guān)問題和情況的不斷變化,從而進(jìn)一步增大應(yīng)對(duì)難度。

第二,新興技術(shù)倫理問題具有廣泛性,表現(xiàn)為問題涉及的領(lǐng)域廣、利益攸關(guān)方多且周期較長。首先,新興技術(shù)倫理問題可能涉及多個(gè)領(lǐng)域?！翱屏指窭锲胬Ь场钡拇嬖谝馕吨?dāng)新興技術(shù)倫理問題被發(fā)現(xiàn)時(shí),該技術(shù)或許已經(jīng)被應(yīng)用到了國家經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)的多個(gè)領(lǐng)域之中,問題的影響同樣也已經(jīng)涉及了這些領(lǐng)域。其次,新興技術(shù)倫理問題可能波及全球多個(gè)國家及非國家行為體。這一方面是因?yàn)榧夹g(shù)自身可以在全球范圍內(nèi)傳播,一項(xiàng)技術(shù)產(chǎn)生的倫理問題會(huì)影響所有應(yīng)用該技術(shù)的國家,同時(shí)也會(huì)在全球范圍內(nèi)引發(fā)倫理反思和討論;另一方面則是因?yàn)樾屡d技術(shù)倫理問題會(huì)同現(xiàn)有國際形勢和問題相融合,相關(guān)的國際合作和競爭會(huì)擴(kuò)大問題的影響。最后,新興技術(shù)倫理問題影響持續(xù)的時(shí)間周期可能較長。技術(shù)倫理問題對(duì)安全的影響有時(shí)會(huì)持續(xù)幾代人,而針對(duì)問題的應(yīng)對(duì)措施往往也需要較長時(shí)間才能產(chǎn)生明顯效果。

(二)國際合作治理的必要性與優(yōu)勢

根據(jù)新興技術(shù)倫理問題的特點(diǎn),國際社會(huì)應(yīng)通過合作治理的方式對(duì)問題加以應(yīng)對(duì),因?yàn)檫@一方式必要且具有優(yōu)勢。

首先,國際合作治理對(duì)于應(yīng)對(duì)新興技術(shù)倫理問題而言十分必要。新興技術(shù)倫理問題的嚴(yán)重性和廣泛性特點(diǎn)使得任何一方都不能置身事外,但單個(gè)機(jī)構(gòu)、國家或國際組織又可能因?yàn)楦髯缘木窒扌远狈ψ銐虻牧α窟M(jìn)行有效的應(yīng)對(duì)。更重要的是,問題涉及的各國的技術(shù)發(fā)展水平可能各不相同,其國內(nèi)相關(guān)的法規(guī)和習(xí)慣也會(huì)有所不同,僅由一方應(yīng)對(duì)技術(shù)倫理問題便有可能因忽視多樣性而對(duì)他國的權(quán)益構(gòu)成侵害,造成國家間進(jìn)一步的摩擦甚至沖突。因此,新興技術(shù)倫理問題需要通過多主體以合作治理的方式共同應(yīng)對(duì)。

其次,通過國際合作治理應(yīng)對(duì)新興技術(shù)倫理問題具有多個(gè)優(yōu)勢,使得應(yīng)對(duì)更加有效。第一,國際合作有助于減輕各國法規(guī)、政策的差異對(duì)問題應(yīng)對(duì)的不利影響。法規(guī)及政策等的差異容易使各國在應(yīng)對(duì)問題時(shí)產(chǎn)生矛盾和爭執(zhí),而這不僅會(huì)對(duì)部分國家的權(quán)益構(gòu)成侵害,同時(shí)也不利于技術(shù)倫理問題的解決。對(duì)此,國際合作可以為各國搭建進(jìn)行溝通的平臺(tái),使各國能夠了解彼此的政策,在行動(dòng)前相互協(xié)調(diào),從而減少因彼此政策不同而產(chǎn)生的摩擦和損耗,保護(hù)各國權(quán)益。[32]第二,國際合作有助于對(duì)各方的資源進(jìn)行統(tǒng)籌,更好地凝聚力量。新興技術(shù)倫理問題影響的國家較多,對(duì)問題的應(yīng)對(duì)需要由多國和國際組織協(xié)力進(jìn)行。同時(shí),由于技術(shù)問題和應(yīng)對(duì)措施的專業(yè)性,處理新興技術(shù)倫理問題同樣需要科研機(jī)構(gòu)、科技企業(yè)等非國家行為體的參與。因此,開展包含多方的國際合作,將國家和非國家行為體納入合作中便能使各方發(fā)揮各自優(yōu)勢,共同應(yīng)對(duì)問題。第三,國際合作有助于緩解不公正的問題,使對(duì)新興技術(shù)倫理問題的應(yīng)對(duì)真正有利于人類的共同福祉。由于各國的技術(shù)發(fā)展水平不同,其面對(duì)的倫理問題會(huì)有所不同,且同一技術(shù)倫理問題及其應(yīng)對(duì)方式對(duì)于不同國家的影響也會(huì)有所差異。這便意味著對(duì)問題的應(yīng)對(duì)也有可能會(huì)給部分國家造成危害,加劇不公正的問題。因此,各國需要開展國際合作,在綜合考慮問題對(duì)各國影響的情況下,尊重多樣性,采取各方都能接受的應(yīng)對(duì)方式,并持續(xù)對(duì)問題進(jìn)行評(píng)估,這樣才能使得對(duì)問題的應(yīng)對(duì)不再造成不公正,真正有利于人類的共同福祉。

(三)開展國際合作治理的重要原則

雖然國際合作治理在應(yīng)對(duì)新興技術(shù)倫理問題的過程中必要且具有優(yōu)勢,但參與合作的主體同樣需要遵守一些重要原則才能實(shí)現(xiàn)真正有效的治理。

第一,人類福祉原則。威脅人類福祉問題的存在是新興技術(shù)對(duì)國際安全造成威脅的基礎(chǔ),因此人類福祉原則需要被作為國際合作治理的最優(yōu)先原則。這意味著一方面國際合作治理需要確保新興技術(shù)的研發(fā)、應(yīng)用等行為始終同維護(hù)和增進(jìn)人類福祉保持一致;另一方面治理在開展的過程中也要保證不能對(duì)人類的福祉產(chǎn)生負(fù)面影響。人類福祉涉及了多個(gè)層面的因素,既包含了健康等物質(zhì)層面的內(nèi)容,也包含了尊嚴(yán)等心理層面的因素;既關(guān)注于當(dāng)下的安全,也關(guān)注未來的發(fā)展;既重視人類個(gè)體,也重視人類整體。[33]因此,要在治理中實(shí)現(xiàn)人類福祉原則,參與治理的主體不僅需要促進(jìn)實(shí)現(xiàn)新興技術(shù)行為的收益最大化和風(fēng)險(xiǎn)最小化,同時(shí)也要統(tǒng)籌好包括物質(zhì)與心理、安全與發(fā)展、個(gè)體與整體、當(dāng)前和未來在內(nèi)的多對(duì)關(guān)系。[34]人類福祉原則應(yīng)被作為國際合作治理的基礎(chǔ)性指導(dǎo),并被融入應(yīng)對(duì)新興技術(shù)倫理問題的各個(gè)環(huán)節(jié)之中。

第二,規(guī)范原則。新興技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用于倫理規(guī)范的脫節(jié)是技術(shù)倫理問題得以出現(xiàn)并對(duì)國際安全產(chǎn)生影響的關(guān)鍵,所以擁有一套能被各個(gè)參與治理的主體接受的技術(shù)倫理規(guī)范十分重要。倫理規(guī)范既包括關(guān)于新興技術(shù)整體中的科研和應(yīng)用的宏觀要求,也包括針對(duì)單獨(dú)技術(shù)領(lǐng)域的具體行為準(zhǔn)則。因此,國際合作治理需要對(duì)現(xiàn)存的諸多技術(shù)規(guī)范和準(zhǔn)則進(jìn)行梳理,并在此基礎(chǔ)之上制定一套相對(duì)全面且能被廣泛接受的規(guī)范體系。同時(shí),針對(duì)當(dāng)前技術(shù)發(fā)展較快的特點(diǎn),技術(shù)倫理規(guī)范也需要持續(xù)更新以不過度滯后于技術(shù)的發(fā)展。雖然要形成能被廣泛認(rèn)可的新興技術(shù)倫理規(guī)范體系較為困難,也可能會(huì)耗費(fèi)較長時(shí)間,但隨著各國政府、科學(xué)界和社會(huì)公眾對(duì)相關(guān)問題重視程度的提升,新興技術(shù)的國際合作治理也可以像過去的核安全治理一樣,形成一些雖不具有較強(qiáng)的法律約束力,卻能通過大國和社會(huì)輿論壓力讓各國廣泛遵守的規(guī)范。[35]

第三,公正原則。新興技術(shù)不利于公正的問題與當(dāng)前國際形勢和問題的結(jié)合對(duì)國際安全構(gòu)成了復(fù)雜的負(fù)面影響,因此國際合作治理也需要關(guān)注公正原則,不讓任何人掉隊(duì)。公正原則中包含了多方面內(nèi)容,在應(yīng)對(duì)新興技術(shù)倫理問題時(shí)遵守公正原則需要關(guān)注如下幾個(gè)重點(diǎn)方面。首先,技術(shù)的成本和收益需要得到公正的分配。新興技術(shù)巨大的影響力和賦能效果使得不公正的成果分配會(huì)在國內(nèi)和國際層面造成嚴(yán)重的技術(shù)鴻溝,而要消除這些鴻溝,技術(shù)研發(fā)過程中的成本分擔(dān)、相關(guān)的專利制度以及成果共享等問題需要在治理中得到妥善處理。[36]其次,治理過程中需要實(shí)現(xiàn)不同群體和國家的公正參與?？茖W(xué)界、企業(yè)和來自不同階層的社會(huì)公眾受到新興技術(shù)的影響不同,對(duì)治理的觀點(diǎn)也有所區(qū)別。同時(shí)在國際層面,當(dāng)前針對(duì)新興技術(shù)進(jìn)行的倫理治理和規(guī)則制定基本都由發(fā)達(dá)國家主導(dǎo),發(fā)展中國家在其中難以發(fā)出聲音。因此,讓不同群體和國家公正地參與到治理之中不僅是尊重其權(quán)利的體現(xiàn),同時(shí)也有助于讓治理更加全面、有效。最后,代際公正需要得到重視。部分新興技術(shù)對(duì)安全的負(fù)面影響會(huì)持續(xù)較長時(shí)間,因此除了關(guān)注當(dāng)前的問題,新興技術(shù)對(duì)下一代人的影響同樣需要得到關(guān)注。為了實(shí)現(xiàn)上述幾個(gè)方面的公正,參與國際合作治理的主體需要廣泛開展協(xié)商,協(xié)調(diào)彼此觀點(diǎn)。同時(shí),治理也要注重實(shí)現(xiàn)新興技術(shù)發(fā)展的可持續(xù)性,彌合不同地區(qū)的技術(shù)差異,以確保技術(shù)公正這一要求能夠在全球范圍和不同時(shí)期都得到滿足。

第四,多主體參與原則。國際合作治理需要讓多種主體參與其中,以便增強(qiáng)治理的科學(xué)性和有效性。在治理過程中,科研機(jī)構(gòu)和政府的參與自然必不可少,但仍有其他許多主體應(yīng)被納入治理過程中。例如在當(dāng)前新興技術(shù)的發(fā)展中,許多科技企業(yè)也發(fā)揮了重要作用。企業(yè)作為重要的技術(shù)轉(zhuǎn)化平臺(tái),其技術(shù)研發(fā)方向多為應(yīng)用方面,所以可能比大學(xué)及一些從事基礎(chǔ)研發(fā)的科研機(jī)構(gòu)更了解新興技術(shù)在實(shí)際應(yīng)用中會(huì)對(duì)發(fā)展和安全產(chǎn)生哪些問題。[37]因此將企業(yè)、媒體、社會(huì)組織等更多主體納入治理過程,為一般民眾參與治理提供更多渠道,將有利于提升治理的科學(xué)性和有效性。

七、結(jié)語

由于具有創(chuàng)新性、不確定性及影響力較強(qiáng)的特點(diǎn),新興技術(shù)會(huì)產(chǎn)生威脅人類福祉、倫理規(guī)范脫節(jié)及不利于公正三個(gè)技術(shù)倫理問題,而對(duì)這三個(gè)問題的分析有助于增進(jìn)我們對(duì)于新興技術(shù)影響的國際安全的基礎(chǔ)、關(guān)鍵以及重要方式的理解。具體而言,威脅人類福祉的問題從根本上說明新興技術(shù)可以威脅國際安全,倫理規(guī)范脫節(jié)的問題指出了新興技術(shù)對(duì)國際安全產(chǎn)生負(fù)面影響的關(guān)鍵,而不利于公正的問題則體現(xiàn)了新興技術(shù)倫理問題通過激化現(xiàn)存國際問題對(duì)國際安全產(chǎn)生深刻、復(fù)雜影響的方式。新興技術(shù)倫理問題的嚴(yán)重性、廣泛性特點(diǎn)要求我們重視該問題并尋找應(yīng)對(duì)方法,但由于篇幅所限,本文僅初步對(duì)通過國際合作應(yīng)對(duì)新興技術(shù)倫理問題的必要性、優(yōu)勢和重要的治理原則進(jìn)行了簡要分析,后續(xù)研究可以對(duì)國際合作治理的具體方式、步驟等問題進(jìn)行更為細(xì)致、系統(tǒng)的研究。