林麗梅，賴永波，謝錦龍，何秀玲

(1. 福建江夏學(xué)院 公共事務(wù)學(xué)院，福建 福州 350108；2. 福建農(nóng)林大學(xué) 安溪茶學(xué)院，福建 安溪 362400；3. 福建農(nóng)林大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，福建 福州 350002)

一、 問題的提出

黨的十八屆五中全會提出的綠色發(fā)展理念是新時代國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的“主旋律”，提升綠色發(fā)展效率成為推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的“金鑰匙”。然而，當前我國正處于經(jīng)濟持續(xù)增長、工業(yè)化水平不斷提高、城鎮(zhèn)化急速推進的階段，高增長、高耗能、高污染的行業(yè)仍是經(jīng)濟發(fā)展重要支撐產(chǎn)業(yè)[1]。2020年全國兩會“部長通道”上，我國生態(tài)環(huán)境部部長黃潤秋接受記者采訪時表示，雖然“十三五”期間我國節(jié)能減排和環(huán)境保護工作取得較好成效，但環(huán)境質(zhì)量的改善仍處于低水平提升，改善程度和狀況與老百姓的期盼和美麗中國建設(shè)的目標還有很大差距，亟須創(chuàng)新和完善環(huán)境規(guī)制政策，助推綠色發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。事實上，我國在環(huán)境保護和節(jié)能減排方面制定了大量的環(huán)境規(guī)制政策，比如新修訂的《新環(huán)境保護法》的實施、全國性碳排放交易市場啟動等，這些環(huán)境規(guī)制政策能否以及如何提升綠色發(fā)展效率是值得深入探討的問題，對于創(chuàng)新環(huán)境保護體制機制、實現(xiàn)經(jīng)濟和環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展具有重要的參考價值。

對環(huán)境規(guī)制效應(yīng)的研究，國內(nèi)外學(xué)者主要聚焦其對技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)績效以及全要素生產(chǎn)效率等的影響，形成三種觀點。其一，從靜態(tài)視角出發(fā)，傳統(tǒng)觀點認為在原有技術(shù)水平和生產(chǎn)需求保持不變的情況下，政府實施環(huán)境規(guī)制會提高企業(yè)的環(huán)境治理成本，擠占生產(chǎn)性投資和技術(shù)創(chuàng)新投入，從而降低企業(yè)生產(chǎn)率和經(jīng)濟績效[2-3]。其二，從動態(tài)視角出發(fā)，基于波特等提出的“波特假說”，認為恰當?shù)沫h(huán)境規(guī)制能夠促使企業(yè)增加技術(shù)創(chuàng)新投資的動力，形成創(chuàng)新補償作用，彌補甚至超過環(huán)境規(guī)制帶來的合規(guī)成本[4]，從而達到環(huán)境績效和經(jīng)濟績效同時改進的雙贏。其三，隨著研究的深入，學(xué)者們逐漸發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制的影響效應(yīng)具有不確定性，張成等研究表明環(huán)境規(guī)制與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)進步效率呈U型關(guān)系[5]，劉和旺等研究則認為環(huán)境規(guī)制與綠色全要素生產(chǎn)率符合倒U型關(guān)系[6]，而李斌等基于工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)研究指出環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的影響存在三種門檻效應(yīng)[7]。

近年來，部分學(xué)者開始著手研究環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展的關(guān)系。他們多數(shù)采用DEA-SBM方法測算綠色創(chuàng)新效率、生態(tài)效率、綠色全要素生產(chǎn)率或綠色發(fā)展效率等綠色發(fā)展績效，研究環(huán)境規(guī)制對經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)保護協(xié)調(diào)發(fā)展的影響效應(yīng)。張長江等基于文獻統(tǒng)計視角，研究發(fā)現(xiàn)圍繞環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展的研究內(nèi)容、研究結(jié)論、研究方法以及研究對象呈現(xiàn)出多樣性，尚未形成統(tǒng)一研究框架[8]。張小筠等關(guān)注環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色發(fā)展效率的影響，研究顯示環(huán)境規(guī)制對制造業(yè)綠色發(fā)展的影響隨著時間推移經(jīng)歷了由阻礙到促進的變化過程[1]；而張子龍等和李勝蘭等測算省際生態(tài)效率，研究環(huán)境規(guī)制對其作用效應(yīng)，得出環(huán)境規(guī)制對區(qū)域生態(tài)效率具有制約作用[9-10]。何愛平等研究則發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率具有顯著的正向影響，在保護生態(tài)環(huán)境和促進經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展方面產(chǎn)生積極推動作用[11]。蔡烏趕等側(cè)重探討不同類型環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率影響效應(yīng)的差異性，發(fā)現(xiàn)市場激勵型、自愿協(xié)議型環(huán)境規(guī)制對綠色全要素生產(chǎn)率的直接影響分別呈倒U形、U形關(guān)系，而命令控制型環(huán)境規(guī)制尚未直接影響綠色全要素生產(chǎn)率[12]。

綜上所述，學(xué)術(shù)界圍繞環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展關(guān)系這一主題已開展豐富而深入的研究，為后續(xù)研究奠定了重要基礎(chǔ)，不過仍存在以下待完善之處。第一，既有研究關(guān)于環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率影響效應(yīng)所得結(jié)論不盡一致，且缺乏對其作用機制的深入闡釋。由于環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的作用具有多維性，可能并非完全直接作用于綠色發(fā)展，需深入挖掘其多維傳導(dǎo)機制。第二，既有研究多聚焦于省與省之間，城市間環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率關(guān)系的研究成果較為少見。城市間管理體制和政策既有相似性又有顯著差異性，且存在一定的環(huán)境稟賦和經(jīng)濟基礎(chǔ)差異，環(huán)境和經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的空間效應(yīng)更明顯，環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的關(guān)系也值得研究。第三，在綠色發(fā)展效率測度方法選擇上，以非徑向測算為基礎(chǔ)的SBM(slack based measure)模型在測算過程中缺失了效率前沿投影值的原始比例信息，使得效率值存在失真可能，不僅如此，該方法也無法處理投入和產(chǎn)出變量同時具有徑向和非徑向特征的情形。

基于此，本文的邊際貢獻在于：第一，研究框架上，基于“波特假說”和環(huán)境庫茲涅茲曲線等理論，考慮中國情境的適用性，從技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、要素替代效應(yīng)和溢出示范效應(yīng)等方面構(gòu)建環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率影響機理的理論框架，并利用面板數(shù)據(jù)進行實證檢驗，揭示環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的影響機理，形成對環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率理論研究的重要補充。第二，研究對象上，以全國環(huán)保重點城市為研究對象，分析綠色發(fā)展效率的時序和區(qū)域變化，并探析環(huán)境規(guī)制對各區(qū)域城市綠色發(fā)展效率的差異化影響，為適時調(diào)整環(huán)境規(guī)制措施提供參考依據(jù)，并有效提升環(huán)保重點城市的示范效應(yīng)。第三，研究方法上，將非期望產(chǎn)出納入測算框架，選用包含徑向與非徑向兩類距離函數(shù)的超效率EBM(epsilon-based measure)模型測度綠色發(fā)展效率，既能有效反映目標值與實際值之間的比例信息，又能反映個體投入或產(chǎn)出變量非徑向部分的差異[13]；同時超效率模型還能進一步區(qū)分有效單元效率，使測量結(jié)果更為準確[14]。

二、 環(huán)境規(guī)制對城市綠色發(fā)展效率的影響機理

環(huán)境規(guī)制是政府對企業(yè)行為和決策進行管控的一種手段，通過將環(huán)境成本內(nèi)部化的方法迫使污染企業(yè)為自己的行為負責(zé)，弱化企業(yè)以污染求發(fā)展的沖動。在城市綠色發(fā)展的中觀視角下，環(huán)境規(guī)制作為外在的潛在約束，對綠色發(fā)展效率的影響直接體現(xiàn)在對經(jīng)濟主體的交易費用、生產(chǎn)成本、收益函數(shù)和管理效率等方面，這一影響將聯(lián)動改變經(jīng)濟社會中生產(chǎn)要素配置結(jié)構(gòu)和效率[10]。而環(huán)境規(guī)制質(zhì)量或者契約密集度較高的國家、區(qū)域或者行業(yè)，通常具有較強的比較優(yōu)勢，并由比較優(yōu)勢促進整體綠色發(fā)展效率的提升。因此，環(huán)境規(guī)制可通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、要素替代效應(yīng)和外溢示范效應(yīng)等路徑改變企業(yè)微觀內(nèi)部效率和宏觀配置效率，從而間接地影響綠色發(fā)展效率。

1. 技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)可分為“遵循成本效應(yīng)”和“創(chuàng)新補償效應(yīng)”兩階段。短期來看，由于環(huán)境污染的弱可處置屬性，當面臨嚴格的環(huán)境規(guī)制時，企業(yè)在既定的生產(chǎn)技術(shù)條件下無法同時實現(xiàn)減排與增產(chǎn)，只能通過購置環(huán)保生產(chǎn)設(shè)備、購買污染排放配額或縮小產(chǎn)能[15]，而這些策略都會因遵從環(huán)境規(guī)制而產(chǎn)生“合規(guī)成本”[5]，導(dǎo)致其降低綠色技術(shù)創(chuàng)新投入，即環(huán)境規(guī)制引發(fā)的“遵循成本效應(yīng)”。長期來看，企業(yè)將根據(jù)環(huán)境規(guī)制政策進行適應(yīng)性調(diào)整，集中資源開發(fā)綠色技術(shù)和生產(chǎn)設(shè)備、優(yōu)化生產(chǎn)工藝和改善組織管理等，增強產(chǎn)品的綠色科技含量，在此過程中，無法進行技術(shù)創(chuàng)新升級應(yīng)對環(huán)境規(guī)制政策的企業(yè)將通過“優(yōu)勝劣汰”退出市場，由此推動傳統(tǒng)高能耗、高污染、高排放的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動綠色轉(zhuǎn)型升級，即環(huán)境規(guī)制引發(fā)的“創(chuàng)新補償效應(yīng)”。

2. 要素替代效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制，特別是市場激勵型環(huán)境規(guī)制(資源稅、排污費等)能夠推進實現(xiàn)環(huán)境資源要素的市場化定價，使得要素價格準確反映其稀缺性、外部性和供求情況[12]。對此，在環(huán)境資源與其他生產(chǎn)要素的相對價格發(fā)生改變的情況下，市場主體為追求生產(chǎn)成本最小化，必然會減少環(huán)境資源等要素的消耗，用人力資本、綠色技術(shù)等要素替代環(huán)境資源要素，推動要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級。在環(huán)境資源要素價格持續(xù)走高、人力資本投資不穩(wěn)定與綠色技術(shù)要素長期高穩(wěn)定回報的特征對比之下，市場主體將更傾向于進行綠色技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)和推廣應(yīng)用來實現(xiàn)要素替代。因此，在成本約束條件下，環(huán)境規(guī)制能夠激勵傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)加大綠色技術(shù)研發(fā)，優(yōu)化要素結(jié)構(gòu)，從而提高綠色發(fā)展效率。

3. 溢出示范效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制通過市場準入、技術(shù)標準和排放標準、污染稅費、綠色產(chǎn)品認證等提高了對外商直接投資(FDI)的門檻，而FDI對綠色發(fā)展的影響機制包括規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和技術(shù)示范效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制強度的變化將影響FDI的流入，進而改變其對綠色發(fā)展作用效應(yīng)的大小和方向。首先，隨著環(huán)境規(guī)制強度的增加，會導(dǎo)致外商投資企業(yè)增加“合規(guī)成本”，減少FDI的流入量，特別是高污染行業(yè)的流入比例，優(yōu)化FDI的行業(yè)結(jié)構(gòu)。其次，規(guī)模上看，環(huán)境規(guī)制可能會減少外商資本流入數(shù)量，產(chǎn)生“減量效應(yīng)”，但就質(zhì)量和結(jié)構(gòu)而言，環(huán)境規(guī)制導(dǎo)致FDI流入規(guī)模減小的同時將有助于提高FDI流入質(zhì)量，產(chǎn)生“提質(zhì)效應(yīng)”，從而有利于促進技術(shù)溢出，提高綠色發(fā)展效率。再次，F(xiàn)DI的結(jié)構(gòu)優(yōu)化將提高其對本土企業(yè)的技術(shù)示范效應(yīng)，增加本土企業(yè)學(xué)習(xí)模仿外資企業(yè)綠色技術(shù)的機會，提高綠色發(fā)展效率。值得說明的是，環(huán)境規(guī)制的溢出示范效應(yīng)還廣泛存在于地區(qū)間，但由于地區(qū)間的技術(shù)溢出效應(yīng)較難直接衡量，更難以選取同時適用于多樣本、長時間區(qū)間的統(tǒng)一代理變量，因此，本文僅考慮外商投資的溢出效應(yīng)。

三、 研究方法與數(shù)據(jù)來源

1. 研究方法

(1)超效率EBM模型

傳統(tǒng)的DEA模型或SBM模型均不能處理投入變量和產(chǎn)出變量同時具有徑向和非徑向特征的情形，因此采用Tone等提出的EBM模型。該模型既能考慮目標值與實際值的徑向比例，又能同時處理投入與產(chǎn)出要素之間的徑向與非徑向的松弛變動，增強了決策單元的相對可比性[13]。然而，當評價單元有多個投入和產(chǎn)出指標時，有效單元的數(shù)量也隨之增加[16]，由于EBM模型測度的有效單元效率值同為1，難以進一步分析有效評價單元的效率差異，因此，Andersen等提出了超效率EBM模型[17]。超效率EBM模型的公式見式(1)。

(1)

由于把非期望產(chǎn)出納入測算框架，因而需要把式(1)的超效率EBM模型擴展成基于非期望產(chǎn)出的、非導(dǎo)向的EBM模型[18]，見式(2)。

(2)

(2)系統(tǒng)GMM面板模型

由于環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展的影響效應(yīng)可能具有滯后性，上一期的綠色發(fā)展效率往往對下一期有一定影響，為確保模型估計的穩(wěn)健性，需要將綠色發(fā)展效率的滯后項作為解釋變量放入模型。但引入滯后項可能導(dǎo)致其所包含的個體效應(yīng)與擾動項具有相關(guān)性，不僅如此，由于遺漏變量的存在可能導(dǎo)致殘差項與解釋變量具有內(nèi)生性問題。因此，采用靜態(tài)面板模型的估計結(jié)果是有偏的，本文采用動態(tài)系統(tǒng)GMM模型進行估計，構(gòu)建的模型公式見式(3)。

式中：α、β、γ、δ為系數(shù)，i和t分別表示地市和年份，GDEit表示i地市t年的綠色發(fā)展效率，GDEi,t-1表示i地市滯后一期的綠色發(fā)展效率，ERIit表示i地市t年的環(huán)境規(guī)制強度，ZLit表示以萬人專利授權(quán)數(shù)衡量的技術(shù)創(chuàng)新，YSit表示以單位能源勞動力數(shù)量衡量的要素結(jié)構(gòu)，WSit表示外商直接投資水平，Xit表示所有控制變量的匯總，εit為隨機誤差項。

2. 數(shù)據(jù)來源與變量選取

由于拉薩數(shù)據(jù)缺失較多，本文選取2005—2018年全國112個環(huán)保重點城市的面板數(shù)據(jù)為樣本，所涉及的各變量數(shù)據(jù)分別來自《中國環(huán)境年鑒》《中國城市統(tǒng)計年鑒》《中國城市建設(shè)統(tǒng)計年鑒》以及各省市歷年統(tǒng)計年鑒、統(tǒng)計公報等。

(1)被解釋變量：綠色發(fā)展效率(GDE)

與傳統(tǒng)經(jīng)濟效率有所不同，綠色發(fā)展效率考慮了生產(chǎn)要素的非期望產(chǎn)出問題，將資源環(huán)境約束指標納入分析，以期實現(xiàn)區(qū)域資源節(jié)約、環(huán)境友好與經(jīng)濟增長[9,19-21]。參照已有文獻的做法，以能源消耗、勞動力和資本存量為投入指標，地區(qū)生產(chǎn)總值(GDP)為期望產(chǎn)出，工業(yè)生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的“三廢”即廢水、二氧化硫和工業(yè)煙(粉)塵排放量為非期望產(chǎn)出。對各變量進行如下處理：固定資產(chǎn)在資本投入中所占比重最高，因此采用當年全社會固定資產(chǎn)投資額來衡量資本投入量(2005年為基期)，單位為億元；選取當年年末全社會從業(yè)人員數(shù)來衡量勞動力投入，單位為萬人；考慮到地區(qū)之間能源利用的結(jié)構(gòu)差異和動態(tài)變化特征，采用全社會能源消耗來測度能源投入，單位為萬噸標準煤；選擇當年生產(chǎn)總值(GDP)來衡量期望產(chǎn)出(2005年為基期)，單位為億元；通過熵值法計算工業(yè)廢水、二氧化硫和工業(yè)煙(粉)塵三種污染物排放量綜合值作為非期望產(chǎn)出。

(2)核心解釋變量：環(huán)境規(guī)制強度(ERI)

目前我國環(huán)境規(guī)制手段以投資治理為主、征稅收費為輔，污染治理投資是政府意愿的體現(xiàn)，能夠在一定程度上反映投資型環(huán)境規(guī)制強度。據(jù)此，結(jié)合張華等[22]、原毅軍等[23]學(xué)者的做法，采用工業(yè)污染治理投資額與工業(yè)增加值的比例測度環(huán)境規(guī)制強度(ERI)。同時，理論分析可知，環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率可能具有非線性影響，因此，本文將環(huán)境規(guī)制一次項與二次項同時納入模型。

(3)調(diào)節(jié)變量

根據(jù)理論分析，為驗證環(huán)境規(guī)制引致的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、要素替代效應(yīng)和溢出示范效應(yīng)，選取每萬人專利授權(quán)數(shù)(ZL)、單位能源勞動力數(shù)量(YS)和外商直接投資額占GDP比重(WS)作為調(diào)節(jié)變量，考察其與環(huán)境規(guī)制的交互項對城市綠色發(fā)展效率的影響。其中，每萬人專利授權(quán)數(shù)是從產(chǎn)出層面對技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)的衡量[24]，雖其不是對綠色技術(shù)創(chuàng)新水平的直接體現(xiàn)，但在我國生態(tài)文明建設(shè)目標和環(huán)境保護戰(zhàn)略引導(dǎo)下，社會各界的科技研發(fā)已形成極為顯著的綠色環(huán)保導(dǎo)向。同時，參照蔡烏趕等做法選取單位能源勞動力數(shù)量和外商直接投資額占比作為要素替代效應(yīng)和溢出示范效應(yīng)的代理變量[12]，單位能源勞動力直接體現(xiàn)綠色發(fā)展過程中能源要素的集約化利用程度；外商直接投資額占比可一定程度上作為環(huán)境規(guī)制政策對資本數(shù)量和質(zhì)量篩選的結(jié)果體現(xiàn)。

(4)控制變量

借鑒既有研究，從經(jīng)濟發(fā)展水平、城鄉(xiāng)人口結(jié)構(gòu)、綠色生活水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)四個方面選取控制變量，并分別通過人均GDP(2005年為基期)(ED)、城鎮(zhèn)化率(PS)、每萬人擁有公交車數(shù)量(GL)和第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重(IS)加以衡量。需要說明的是，依據(jù)環(huán)境庫茨涅茨曲線理論，為了控制經(jīng)濟發(fā)展對綠色發(fā)展效率的綜合影響，引入人均GDP的平方項來控制該指標可能帶來的非線性影響。

四、 結(jié)果與分析

1. 城市綠色發(fā)展效率變化趨勢及區(qū)域分析

我國總樣本城市及分區(qū)域樣本城市2005—2018年綠色發(fā)展效率的變化趨勢如圖1所示。由圖1可知：2005—2018年，從總樣本城市來看，我國綠色發(fā)展效率總體上呈W型變動，即先下降，后上升，再經(jīng)略微下降后穩(wěn)中有升。受全球金融危機影響，2005—2010年我國城市綠色發(fā)展效率持續(xù)下降，2011年迅速上升，之后雖有下降但幅度較小，直到2015年之后綠色發(fā)展效率基本呈現(xiàn)平穩(wěn)發(fā)展。從區(qū)域樣本城市來看，東部樣本城市的綠色發(fā)展效率高于總樣本城市平均水平，中部和西部低于平均水平，這可能是因為三大區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展模式存在較大差異，東部主要依賴技術(shù)、資本等要素發(fā)展集約型產(chǎn)業(yè)，中西部地區(qū)更多依賴資源和投資拉動，資本主要集聚于工業(yè)產(chǎn)業(yè)，資本深化在一定程度上導(dǎo)致經(jīng)濟發(fā)展更依賴重工業(yè)，使得中西部的綠色發(fā)展效率明顯低于東部地區(qū)。但從趨勢變動上看，中部地區(qū)2006年之前高于西部地區(qū)，之后一直低于西部地區(qū)，2011年后基本呈現(xiàn)穩(wěn)中有升的變動趨勢。此外，從三大區(qū)域綠色發(fā)展效率的年均值差異化水平來看，中部地區(qū)差異較小，東部和西部地區(qū)差異較為明顯。

圖1 樣本城市綠色發(fā)展效率的變化趨勢

2. 環(huán)境規(guī)制對城市綠色發(fā)展效率的影響分析

為避免由于數(shù)據(jù)的非平穩(wěn)性導(dǎo)致的虛假回歸問題，采用ADF單位根檢驗法對模型中的所有變量進行檢驗，結(jié)果如表1所示。由表1可知：各序列均是平穩(wěn)的。

表1 單位根檢驗結(jié)果

本文采用系統(tǒng)GMM估計方法，以滯后二到五階的綠色發(fā)展效率為工具變量，論證環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的影響，結(jié)果如表2所示。由表2可知：四個模型均通過工具變量的檢驗。其中AR(1)和AR(2)檢驗結(jié)果表明，殘差項只存在一階序列相關(guān)性，不存在二階自相關(guān)。Sargan統(tǒng)計量的p值均大于0.1,說明工具變量是有效的。

表2 環(huán)境規(guī)制對城市綠色發(fā)展效率的估計結(jié)果

續(xù)表

表2模型估計結(jié)果顯示，滯后一期的綠色發(fā)展效率在所有模型中均通過了1%水平的正向顯著性檢驗，表明上一期綠色發(fā)展效率與本期綠色發(fā)展效率正向相關(guān)，證實了綠色發(fā)展效率在時序上的確具有“慣性”，綠色發(fā)展效率的改善是一個持續(xù)積累的調(diào)整過程。模型(1)的估計結(jié)果顯示環(huán)境規(guī)制一次項對綠色發(fā)展效率具有顯著負向影響，而模型(2)顯示環(huán)境規(guī)制二次項對綠色發(fā)展效率具有顯著正向影響，這表明環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率之間存在U型變動關(guān)系，即當環(huán)境規(guī)制強度較低時，會抑制綠色發(fā)展，隨著環(huán)境規(guī)制強度的持續(xù)提高，環(huán)境規(guī)制的影響效應(yīng)由阻礙轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M。經(jīng)計算，環(huán)境規(guī)制影響效應(yīng)轉(zhuǎn)變的拐點出現(xiàn)在1.486 2，之后持續(xù)加大環(huán)境規(guī)制強度，可以發(fā)揮其對綠色發(fā)展的促進效應(yīng)。

模型(3)估計結(jié)果顯示以萬人專利授權(quán)數(shù)衡量的技術(shù)創(chuàng)新水平對綠色發(fā)展效率具有顯著的正向影響，說明加快技術(shù)創(chuàng)新是提升綠色發(fā)展效率的重要途徑。以單位能源從業(yè)人員衡量的要素結(jié)構(gòu)對綠色發(fā)展效率具有顯著的正向影響，說明降低能源投入、實現(xiàn)人力資本對能源的替代對于提升綠色發(fā)展效率具有促進作用。外商直接投資對綠色發(fā)展效率具有顯著的正向影響，表明外商投資對綠色發(fā)展具有技術(shù)溢出和示范效應(yīng)，加大引入外商投資有助于提升綠色發(fā)展效率。

模型(4)是加入了環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新、要素結(jié)構(gòu)和外商投資各變量交互項的估計結(jié)果。環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的交互項在5%水平上通過了顯著性檢驗，且作用方向為負，表明環(huán)境規(guī)制的“遵循成本效應(yīng)”大于“創(chuàng)新補償效應(yīng)”，這與上述環(huán)境規(guī)制仍然處于拐點左側(cè)的結(jié)果相呼應(yīng)。在環(huán)境規(guī)制強度較弱的情況下，環(huán)境規(guī)制對企業(yè)市場競爭力尚未產(chǎn)生較大影響，為了確保短期利潤，企業(yè)會選擇通過強化末端治理投資以達到“合規(guī)”排放，而尚未發(fā)揮促進企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和擴散的作用。環(huán)境規(guī)制與要素結(jié)構(gòu)的交互項在5%水平上通過了顯著性檢驗，且作用方向為正，表明環(huán)境規(guī)制能夠倒逼要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級，從而提升綠色發(fā)展效率。隨著價格改革進程的不斷推進，能源價格一定程度上能夠反映稀缺性和環(huán)境成本，從而有助于企業(yè)弱化對能源的依賴性，而強化勞動力等要素對能源的替代性。環(huán)境規(guī)制與外商直接投資的交互項在5%水平上通過了顯著性檢驗，且作用方向為正，表明環(huán)境規(guī)制不僅減少了外商投資流入數(shù)量，更為突出的影響是它同時也提升外商投資質(zhì)量，即“提質(zhì)效應(yīng)”大于“減量效應(yīng)”，由此進一步促進了本土企業(yè)對綠色創(chuàng)新技術(shù)的消化吸收。

控制變量中，經(jīng)濟發(fā)展水平一次項、二次項對綠色發(fā)展效率分別具有顯著負、正向影響，表明經(jīng)濟發(fā)展水平與綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)U型關(guān)系，隨著經(jīng)濟發(fā)展水平的提高，綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)先下降后上升的變動過程。由于綠色發(fā)展效率可以理解為經(jīng)濟發(fā)展過程中環(huán)境代價的反向指標，所以上述變動關(guān)系實質(zhì)上剛好符合環(huán)境庫茲涅茨曲線規(guī)律。城鎮(zhèn)化水平對綠色發(fā)展效率具有顯著正向影響，這與王兵等[24]的研究結(jié)論一致。人口向城鎮(zhèn)地區(qū)轉(zhuǎn)移不僅能夠增加對服務(wù)業(yè)低污染產(chǎn)業(yè)的消費需求，而且可以通過共享公共服務(wù)，提高環(huán)境和資源的集約化利用水平，進而提升綠色發(fā)展效率。綠色生活方式與綠色發(fā)展效率具有正向變動關(guān)系，但未通過顯著性檢驗，可能是因為所采用的綠色生活表征方式過于單一、未能完整體現(xiàn)綠色消費水平。第二產(chǎn)業(yè)與第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重衡量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對綠色發(fā)展效率具有顯著負向影響，說明提高第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化有助于提升綠色發(fā)展效率。

3. 分區(qū)域檢驗

由于不同區(qū)域城市在資源稟賦和經(jīng)濟發(fā)展基礎(chǔ)方面存在較大差異，城市樣本總體的回歸分析可能會掩蓋地區(qū)差異，因此對東、中、西部樣本城市進行分組回歸，考察環(huán)境規(guī)制對不同區(qū)域城市綠色發(fā)展效率的差異性影響，結(jié)果如表3所示。由表3可知：環(huán)境規(guī)制對不同區(qū)域城市綠色發(fā)展效率的影響效應(yīng)仍然呈現(xiàn)U型變動。東、西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新、要素結(jié)構(gòu)、外商投資對綠色發(fā)展效率的影響效應(yīng)與全樣本檢驗結(jié)果一致且顯著；中部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新和要素結(jié)構(gòu)的檢驗結(jié)果與全樣本一致，但外商投資的檢驗結(jié)果不顯著，可能的原因是：面臨高壓的環(huán)境規(guī)制政策，高能耗、高污染的外商投資正在向中部地區(qū)轉(zhuǎn)移，出現(xiàn)“污染天堂”效應(yīng)。就東部地區(qū)而言，環(huán)境規(guī)制與要素結(jié)構(gòu)、外商直接投資交互項的檢驗結(jié)果都顯著，且與全樣本檢驗結(jié)果一致，但環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新交互項的檢驗結(jié)果與全樣本相反，影響方向為正，表明東部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)表現(xiàn)為“創(chuàng)新補償效應(yīng)”大于“遵循成本效應(yīng)”。就中、西部地區(qū)而言，環(huán)境規(guī)制與外商直接投資的交互項檢驗結(jié)果與全樣本相反，影響方向為負向，表明外商投資在中西部地區(qū)的作用效應(yīng)表現(xiàn)為“減量效應(yīng)”大于“提質(zhì)效應(yīng)”。由此表明，環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的影響確實具有技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、要素替代效應(yīng)和技術(shù)溢出效應(yīng)，但是在不同區(qū)域的不同經(jīng)濟發(fā)展階段，作用效應(yīng)的具體表現(xiàn)有所差異。

表3 分區(qū)域的實證檢驗結(jié)果

五、 主要結(jié)論與政策建議

本文基于2005—2018年全國112個環(huán)保重點城市的面板數(shù)據(jù)，借助超效率EBM模型測算綠色發(fā)展效率，建立動態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM模型分析環(huán)境規(guī)制對城市綠色發(fā)展效率的影響，并驗證這一影響效應(yīng)的具體傳導(dǎo)機制。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：首先，2005—2018年樣本城市綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)W型變動關(guān)系，且存在一定的區(qū)域差異，東部樣本城市綠色發(fā)展效率明顯高于中、西部。十八屆三中全會之后，我國環(huán)境政策逐步邁向復(fù)合型治理階段，環(huán)境規(guī)制手段更加豐富，各區(qū)域城市綠色發(fā)展效率的差距也更加凸顯，亟須根據(jù)區(qū)域性的產(chǎn)業(yè)特點、要素稟賦和規(guī)制依賴性制定相適宜的規(guī)制政策。其次，環(huán)境規(guī)制強度與綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)U型關(guān)系，即當環(huán)境規(guī)制強度較弱時綠色發(fā)展效率相對較低，但當環(huán)境規(guī)制強度跨過“拐點”后，綠色發(fā)展效率將隨環(huán)境規(guī)制強度的增加而提高。再次，環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、要素替代效應(yīng)和溢出示范效應(yīng)對綠色發(fā)展效率產(chǎn)生間接影響，其中，技術(shù)創(chuàng)新的影響具體表現(xiàn)為“遵循成本效應(yīng)”大于“創(chuàng)新補償效應(yīng)”，要素替代的影響表現(xiàn)為要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進作用，溢出示范的影響則表現(xiàn)為外資技術(shù)的“減量效應(yīng)”大于“提質(zhì)效應(yīng)”。最后，環(huán)境規(guī)制對綠色發(fā)展效率的影響在我國不同區(qū)域的不同經(jīng)濟發(fā)展階段有所差異。

基于以上結(jié)論，本文提出以下幾點政策建議。

首先，強化環(huán)境規(guī)制力度和規(guī)制方式的精準性。環(huán)境規(guī)制與綠色發(fā)展效率呈現(xiàn)由阻礙到促進的U型轉(zhuǎn)變過程，且當前環(huán)境規(guī)制水平尚處于“拐點”的左邊，意味著當前環(huán)境規(guī)制力度還有待加強，還未發(fā)揮促進綠色發(fā)展效率的作用。因此，未來需要持續(xù)強化環(huán)境規(guī)制力度，跨越“拐點”，促使企業(yè)由末端治理轉(zhuǎn)變?yōu)閷で蟓h(huán)保技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)揮“創(chuàng)新補償效應(yīng)”。此外，不同區(qū)域城市的環(huán)境規(guī)制作用機制存在一定差異，應(yīng)注重根據(jù)實際情況提高環(huán)境規(guī)制方式的適應(yīng)性。東部城市可更多采用市場激勵型規(guī)制手段，如碳交易、綠色金融和生態(tài)補償?shù)日呒钇髽I(yè)實現(xiàn)自主治理；中、西部城市則可更多依靠行政性規(guī)制措施引導(dǎo)淘汰高污染、高能耗的產(chǎn)業(yè)，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，同時要嚴格防范東部地區(qū)“污染轉(zhuǎn)移”問題。

其次，加快完善環(huán)境治理和生態(tài)保護的市場化機制。生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)優(yōu)化對城市綠色發(fā)展效率的積極促進作用在于當前需通過價格機制進一步體現(xiàn)自然資源和生態(tài)環(huán)境的稀缺性，從而推動綠色發(fā)展的市場信號體系和體現(xiàn)生態(tài)環(huán)境價值的制度體系的建立，因此需要充分發(fā)揮市場在資源與環(huán)境價值實現(xiàn)中的配置作用。一方面，推動構(gòu)建完善企業(yè)主體權(quán)責(zé)配置機制和資源環(huán)境價格形成機制，將環(huán)境損害成本和修復(fù)效益真正納入價格機制，推動綠色發(fā)展。另一方面，通過推動生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值核算制度和探索公共資源交易市場建設(shè)等措施著力優(yōu)化交易市場環(huán)境和完善市場體系，真正體現(xiàn)資源與環(huán)境市場價值，并促使自然資源與環(huán)境要素和其他市場要素共同進入市場，開展公平、競爭、有序的市場資源配置[25]。

最后，制定科學(xué)合理的外資引進政策，優(yōu)化外資結(jié)構(gòu)。在適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制水平下，提升外商直接投資的“質(zhì)量”能夠有效促進綠色發(fā)展，未來應(yīng)以提升和優(yōu)化外資結(jié)構(gòu)為目標調(diào)整外資引進政策。一是通過提高FDI流入的環(huán)境門檻，篩選高質(zhì)量的外資企業(yè)，改善外資結(jié)構(gòu)，提高對綠色產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)外資的引進比重。二是以帶動本土企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進步為重點，有計劃地引進外資，既要考慮外資的規(guī)模，也要重視外資的質(zhì)量，大力發(fā)展技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，同時鼓勵FDI向高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和環(huán)保型產(chǎn)業(yè)流動，盡可能地提高外資企業(yè)對本土企業(yè)的創(chuàng)新溢出效應(yīng)。三是外商直接投資的引進和約束策略應(yīng)該考慮地區(qū)和行業(yè)差異性，結(jié)合當?shù)氐慕?jīng)濟、研發(fā)資本、人力資本、社會發(fā)展的需求，制定具有針對性的引進政策。