劉 嵐

中科芯集成電路有限公司，江蘇 無錫 214000

隨著我國經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的不斷轉(zhuǎn)型與升級，經(jīng)濟增長已經(jīng)從要素、投資驅(qū)動轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新驅(qū)動，國有企業(yè)的混合所有制改革也在穩(wěn)步推進，并購重組、技術(shù)研發(fā)、財務(wù)管理等環(huán)節(jié)都存在著一定程度的法律風(fēng)險，如果沒有開展好法律風(fēng)險管理，會給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟損失。國有企業(yè)開展法律風(fēng)險管理，可以起到防范、控制和解決風(fēng)險的作用，避免或減少經(jīng)濟損失，保證企業(yè)合法權(quán)益，達到最高的經(jīng)濟效益，其已成為企業(yè)健康穩(wěn)定發(fā)展的基石，故此，需要建立起企業(yè)法律風(fēng)險防范機制，對法律風(fēng)險管理過程中存在的問題進行分析，制定出相應(yīng)對策。

一、國有企業(yè)法律風(fēng)險防范現(xiàn)狀分析

（一）經(jīng)營法規(guī)部門逐步建立

當(dāng)前，很多國有企業(yè)設(shè)置了法務(wù)管理部門，負責(zé)具體的法律事務(wù)工作，從機構(gòu)框架與職能定位等方面來建立起法律風(fēng)險防控機制，開展企業(yè)法律風(fēng)險防范工作?；旧蠈崿F(xiàn)法律風(fēng)險合規(guī)管理全覆蓋，配置了法律專業(yè)人員，就企業(yè)法律事務(wù)開展具體工作［1］。

（二）法務(wù)工作隊伍有所壯大

企業(yè)根據(jù)法律風(fēng)險管理需要，設(shè)置法務(wù)專崗并配置法律人員，由專業(yè)經(jīng)營法規(guī)人員負責(zé)企業(yè)法律風(fēng)險防范。很多企業(yè)聘請法律顧問，設(shè)置法律法規(guī)方面高層領(lǐng)導(dǎo)、中層干部和法務(wù)工作人員。還有一些企業(yè)外聘專業(yè)法律團隊，設(shè)置法律風(fēng)險防控專兼職人員、法律顧問執(zhí)業(yè)資格人員。還有的企業(yè)法務(wù)部門設(shè)置有律師、注冊會計師等，很多工作人員都已取得中、高級職稱，一些人員還具備海歸背景或多年從業(yè)經(jīng)驗，能夠積極借助外部力量作為法律顧問，為企業(yè)提供法律咨詢、訴訟等服務(wù)，進一步提高企業(yè)法律風(fēng)險，提升法律糾紛處理能力［2］。

（三）建立起科學(xué)完善的內(nèi)控管理制度

企業(yè)制定的各項規(guī)章制度是開展各項工作的必要條件，是依法治企及提升法律風(fēng)險防控能力的基礎(chǔ)。為了實現(xiàn)公司規(guī)范化管理，需要建立滿足企業(yè)經(jīng)營管理、系統(tǒng)內(nèi)控的制度體系，提升國有企業(yè)管理能力。很多企業(yè)已經(jīng)根據(jù)現(xiàn)行法律法規(guī)制定了一些管理辦法和規(guī)定，對企業(yè)規(guī)章制度制定、管理和更新進行了規(guī)定，使企業(yè)內(nèi)部管理更為合理，對管理制度進行優(yōu)化，完善企業(yè)內(nèi)控管理制度，相繼出臺或修訂多項管理制度和管理辦法，涵蓋企業(yè)治理結(jié)構(gòu)、人力資源管理、創(chuàng)新管理等多方面內(nèi)容。規(guī)章制度的制定與運行，有效地避免了企業(yè)權(quán)力濫用與決策的隨意性，使企業(yè)經(jīng)營活動符合規(guī)定要求，避免或減少法律風(fēng)險的出現(xiàn)［3］。

（四）夯實法律風(fēng)險防范基礎(chǔ)

很多國有企業(yè)對投資、重組等流程進行了明確，進行重大決策或簽訂重大合同時需要由企業(yè)法務(wù)部門出具意見。一些企業(yè)還要求企業(yè)法律顧問參與到?jīng)Q策中來，明確重要事項的談判機制。有的企業(yè)還加強對企業(yè)商標(biāo)、專業(yè)技術(shù)和商業(yè)秘密等方面管理，加強對自主知識產(chǎn)權(quán)的保護，由法律顧問出具法律意見規(guī)避法律風(fēng)險，對涉及法律問題進行審查，創(chuàng)建法律事務(wù)申報表和審批表，確保申報、審批等流程的規(guī)范化，高效率地處理企業(yè)法律事務(wù)［4］。

（五）創(chuàng)建合同管理體系

根據(jù)企業(yè)管理的實際情況，法務(wù)人員應(yīng)該做好法律糾紛預(yù)防等工作，將事后處理轉(zhuǎn)變?yōu)槭孪阮A(yù)防、事中控制，加強對合同的管理，建立起內(nèi)控管理制度，對重點問題進行風(fēng)險防范，創(chuàng)建合同管理制度與標(biāo)準(zhǔn)。合同審核需要由業(yè)務(wù)部門、財務(wù)部門和經(jīng)營法規(guī)部門審批后方可以進行簽署，建立起授權(quán)委托管理制度確定出合同范圍，如果沒有取得公司授權(quán)不可以越權(quán)簽約。編制物資采購、產(chǎn)品銷售、研發(fā)等多種合同范本，對合同進行統(tǒng)一編號處理，加強對合同印章的管理，可以提升工作效率和減少法律風(fēng)險。

（六）涉案糾紛日益規(guī)范

很多國有企業(yè)已經(jīng)建立起涉案糾紛管理制度，加強對企業(yè)法律風(fēng)險的防范工作。制定法律糾紛案件管理制度，對本級和下屬企業(yè)糾紛流程進行明確。制定重大涉案處理制度，了解企業(yè)法律糾紛案件的具體情況。對法律風(fēng)險案件處理時，需要注重訴訟案件集中管理，充分利用企業(yè)現(xiàn)有的司法資源，發(fā)揮出外部法律資源優(yōu)勢，保護企業(yè)合法權(quán)益［5］。

二、國企法律風(fēng)險防范中存在的問題

國企法律防范意識增強，逐步完善法律風(fēng)險防范機制，法律風(fēng)險防范能力有所提高，但風(fēng)險防控仍存在盲區(qū)，針對重點、難點問題還應(yīng)不斷加強法律風(fēng)險控制的有效性，根據(jù)新時代經(jīng)濟形勢，還應(yīng)不斷探尋更加科學(xué)的法律風(fēng)險防控體系建設(shè)。

（一）企業(yè)潛在風(fēng)險趨大

目前國有企業(yè)法律涉案數(shù)量較多且金額較大，近年來涉案數(shù)量金額呈現(xiàn)增長趨勢，由于涉案范圍較廣且金額較大，嚴重威脅國企改革發(fā)展，對市場經(jīng)濟形勢帶來一定負面影響。建立企業(yè)風(fēng)險防范機制勢在必行，完善的法務(wù)部門能夠為企業(yè)依法維權(quán)、解決法律糾紛等，幫助企業(yè)挽回巨額損失。

（二）機構(gòu)設(shè)置未能滿足法務(wù)工作需求

部分國有企業(yè)未能單獨設(shè)置法務(wù)部門，法務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)由企業(yè)審計、行政辦公室、監(jiān)察等部門設(shè)置單獨的法務(wù)崗位來完成。國企相關(guān)法律問題沒有單獨的獨立機構(gòu)，現(xiàn)有法務(wù)人員隸屬于其他部門，兼職形式存在，導(dǎo)致這些法務(wù)兼職人員沒有足夠的精力應(yīng)對國企法律事務(wù)，而將工作重心落在了其他工作中，制約了國企法律防控體系建設(shè)及風(fēng)險應(yīng)對能力，一旦國企面對案件糾紛或維權(quán)事宜很難做出及時回應(yīng)并高效處理，目前國企法律糾紛案件高發(fā)，呈現(xiàn)大幅增長勢態(tài)，但解決糾紛案件并沒有得到相應(yīng)的增長，糾紛案件解決率的下降表明企業(yè)法務(wù)機構(gòu)設(shè)置不符合當(dāng)前經(jīng)營發(fā)展需要。

（三）法務(wù)工作隊伍分布參差不齊

部分國企法律隊伍日漸規(guī)范，國企下屬企業(yè)也配備了專職法務(wù)人員，其中法務(wù)人員外聘占比較大。由于國企法務(wù)隊伍專業(yè)能力及分布良莠不齊，部分國企支持法務(wù)人員參與法律顧問執(zhí)業(yè)資格考試，法務(wù)工作人員能力顯著提升，但仍有部分國企機構(gòu)設(shè)置不科學(xué)，法務(wù)人員由其他部門兼任，處理法務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)缺乏專業(yè)度，由于身兼數(shù)職，精力也有限，隨著國有企業(yè)發(fā)展規(guī)模壯大，業(yè)務(wù)形態(tài)日趨復(fù)雜，有關(guān)法務(wù)方面業(yè)務(wù)量明顯增多，法務(wù)隊伍急需專業(yè)人員充實。

（四）法律顧問參與企業(yè)重大事項節(jié)點滯后

很多國企在重大經(jīng)營決策或項目談判工作中很少有法律顧問參與，雖然個別國有企業(yè)意識到法律顧問的重要性，在制定規(guī)章制度中明確了重大事項節(jié)點應(yīng)由法律顧問參與，但執(zhí)行過程中存在節(jié)點滯后。企業(yè)重大事項需要法律顧問參與時，需要遞交申請書，由總經(jīng)理以上領(lǐng)導(dǎo)層審批同意，并且在決策過程中，受核心決策人員個人喜好取舍，具有一定的主觀性和隨意性，不能嚴格執(zhí)行制度要求。其中部分企業(yè)在重大決策或項目遴選、工程招投標(biāo)等活動中，由于未建立法律顧問參與制度，導(dǎo)致業(yè)務(wù)審查不嚴格，制約了法律風(fēng)險防范效果，給企業(yè)經(jīng)濟帶來一定風(fēng)險隱患。

（五）合同管理制度需進一步落實

國有企業(yè)開展合同管理制度可以將法律風(fēng)險防控做到前置，避免運營過程中涉及法律風(fēng)險。目前，國有企業(yè)隨著業(yè)務(wù)規(guī)模的拓展，合同糾紛占經(jīng)濟糾紛比重加大，對企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展帶來一定影響。雖然部分國有企業(yè)已經(jīng)建立了關(guān)于合同管理制度，但由于合同文本格式審核不嚴，針對一些特殊事項的補充條款法律顧問不能及時全面審核，存在一定法律漏洞，導(dǎo)致國有企業(yè)發(fā)展處于被動局面。分析合同經(jīng)濟糾紛案件原因如下：第一，合同條款存在漏洞、約定不明確。第二，合同當(dāng)事人缺乏經(jīng)營主導(dǎo)權(quán)，存在資格不符。第三，存在不符合國家法律法規(guī)要求，為了逃避稅款而設(shè)立不具備法律效力的假合同。第四，合同不能根據(jù)生產(chǎn)要素的變化及時變更。因此，國有企業(yè)合同管理風(fēng)險問題亟待解決。

（六）對下屬國有獨資及控股企業(yè)法律監(jiān)管不足

隨著國企法律案件增幅明顯，涉案金額較大，法律風(fēng)險加劇，為了確保國有企業(yè)穩(wěn)步運營，應(yīng)加強對法律風(fēng)險的防范。部分國企對潛在法律風(fēng)險不能及時識別，尤其對下屬控股企業(yè)法務(wù)工作管理不深入，對項目遴選、招投標(biāo)環(huán)節(jié)等出現(xiàn)的經(jīng)濟糾紛不能有效掌控。母公司與子公司沒有建立有效的信息傳輸渠道，對下屬企業(yè)法律風(fēng)險情況處于被動掌控狀態(tài)，一旦面臨經(jīng)濟糾紛，很難及時作出科學(xué)應(yīng)對措施。下屬企業(yè)法律糾紛案件不能及時向公司總部溝通，致使公司總部沒有及時跟進案件，國資法律資源不能充分利用，不能及時發(fā)現(xiàn)國企潛在法律風(fēng)險。

三、國企法律風(fēng)險防范機制的對策建議

（一）加強法律風(fēng)險防范意識，完善法務(wù)機構(gòu)建設(shè)

國有企業(yè)決策層應(yīng)提高對法律風(fēng)險的防范意識，制定符合戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)的法律風(fēng)險管理體系，這也是穩(wěn)定行業(yè)地位，保持可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)。企業(yè)缺乏健全的法律事務(wù)機構(gòu)，將會影響法務(wù)工作有序開展。國有企業(yè)應(yīng)建立單獨法務(wù)部門，明確法務(wù)工作職責(zé)范圍，確保法務(wù)部門保持獨立性，在企業(yè)重大決策，項目遴選等工作中提供有效的法律依據(jù)。

（二）培養(yǎng)專業(yè)人才，組建內(nèi)外部相結(jié)合的法律顧問團隊

國有企業(yè)法務(wù)部門人員素質(zhì)對企業(yè)經(jīng)濟發(fā)展影響巨大，也是法律風(fēng)險防控體系的重要考核要素，為企業(yè)規(guī)避法律風(fēng)險發(fā)揮著屏障作用。國有企業(yè)應(yīng)以法律顧問與律師中介機構(gòu)相結(jié)合的形式組建團隊，企業(yè)法律顧問對企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營及內(nèi)部制度熟悉，可以對企業(yè)重大決策全程參與防范，維護企業(yè)價值最大化，律師中介機構(gòu)具有豐富的實戰(zhàn)經(jīng)驗，可以避免企業(yè)陷入法律風(fēng)險，確保企業(yè)穩(wěn)步運營。

（三）健全企業(yè)法律事務(wù)工作體系

首先，國有企業(yè)應(yīng)完善法律事務(wù)工作制度，提高企業(yè)法律風(fēng)險防范能力。建立標(biāo)準(zhǔn)、合法的規(guī)章制度，對生產(chǎn)經(jīng)營活動起到約束作用。企業(yè)重大事項決策、合同審查、招投標(biāo)工作應(yīng)由法律顧問審核，規(guī)避各類法律風(fēng)險。其次，應(yīng)完善法律顧問工作制度，發(fā)揮法律顧問在企業(yè)法律風(fēng)險中的作用。企業(yè)重大經(jīng)濟糾紛、項目遴選等工作中應(yīng)由法務(wù)部門出具相關(guān)文件，為企業(yè)提供法律依據(jù)。最后，國有企業(yè)應(yīng)設(shè)立單獨法務(wù)部門，發(fā)揮法律顧問作用，在開展業(yè)務(wù)過程中對企業(yè)法律風(fēng)險防控提出具體措施并實施戰(zhàn)略指導(dǎo)。

（四）規(guī)范合同管理制度，提高合同管理有效性

國有企業(yè)近年來合同糾紛案件持續(xù)上升，為了規(guī)范合同管理制度。首先，企業(yè)針對合同管理應(yīng)建立評審機制，將合同風(fēng)險防范做到前置。其次，企業(yè)在項目遴選、盡職調(diào)查過程中，應(yīng)對簽約方信用情況、合同履行能力做出全面審查，并在后續(xù)項目推進過程中做好防控工作。對信譽差、曾出現(xiàn)過違約行為的主體應(yīng)做好備案，避免下屬企業(yè)與信用不佳主體開展合作。再次，根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要及時更新合同文本，對主營業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容定期歸納總結(jié)，借鑒先進合同管理經(jīng)驗，并運用到具體工作中。最后，企業(yè)為了規(guī)避合同風(fēng)險，要求其他單位提供擔(dān)保的，應(yīng)對擔(dān)保單位的資產(chǎn)權(quán)利情況作出全面了解，一旦出現(xiàn)違約行為，應(yīng)立即啟動司法程序。

（五）切實加強法律糾紛案件的應(yīng)對處理工作

國有企業(yè)運營過程中為了在經(jīng)濟訴訟中占據(jù)主動權(quán)，應(yīng)充分發(fā)揮法律顧問作用。首先應(yīng)周密部署，對企業(yè)各項工作統(tǒng)籌安排。其次，應(yīng)注重搜集證據(jù)能力，確保證據(jù)齊全，以事實為依據(jù)，爭取在法院訴訟中占據(jù)優(yōu)勢。最后，發(fā)揮法務(wù)部門及外聘中介機構(gòu)律師作用，與中介機構(gòu)律師保持溝通，為企業(yè)提供專業(yè)服務(wù)。

（六）著力加強下屬企業(yè)法律風(fēng)險管理

企業(yè)應(yīng)制定多種法律風(fēng)險防控舉措，應(yīng)對當(dāng)前防控盲區(qū)。首先，應(yīng)建立完善的工作流程，根據(jù)企業(yè)運營實際，及時排除潛在法律風(fēng)險，一旦出現(xiàn)經(jīng)濟糾紛可立即啟動預(yù)警機制，做好風(fēng)險防控工作。其次，應(yīng)積極探尋企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)運營狀況及市場環(huán)境變化、法律文件、國家及行業(yè)相關(guān)政策要求、行業(yè)內(nèi)企業(yè)經(jīng)營狀況等靈活調(diào)整防控機制，一旦發(fā)生法律風(fēng)險，及時采取應(yīng)對措施。最后，對企業(yè)各業(yè)務(wù)模塊存在的法律風(fēng)險源應(yīng)定期排查，并逐層向上級報告，針對存在的風(fēng)險點建立相應(yīng)的信息庫，避免下屬企業(yè)與信譽不良企業(yè)建立合作關(guān)系。

（七）加強交流形成上下聯(lián)動管理機制

國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)形態(tài)、發(fā)展規(guī)模劃分不同法律風(fēng)險類別。企業(yè)應(yīng)建立與下屬企業(yè)法律風(fēng)險交流渠道，為企業(yè)法律風(fēng)險處置提供全面分析，促進風(fēng)險排查效果。針對法律風(fēng)險存在的管理盲區(qū)及時改進，確保發(fā)生法律風(fēng)險能做出應(yīng)急反應(yīng)。企業(yè)還應(yīng)針對法律風(fēng)險工作舉行各類橫向聯(lián)系，拓寬法律風(fēng)險處理思路，提高企業(yè)法務(wù)工作者業(yè)務(wù)能力。

四、結(jié)束語

新時代國有企業(yè)為了穩(wěn)定行業(yè)地位，應(yīng)提高對法律風(fēng)險防范的重視程度，國有企業(yè)各部門應(yīng)增強法律意識，在業(yè)務(wù)開展過程中應(yīng)借助外部律師機構(gòu)為企業(yè)法務(wù)工作保駕護航。企業(yè)法律風(fēng)險防范工作需要從多個維度完善政策體系，建立獨立的法律服務(wù)機構(gòu)，提高法務(wù)工作者業(yè)務(wù)能力，為企業(yè)管理者提供精準(zhǔn)的決策信息，促進企業(yè)良性運營。