馮海翔 邱 汀 賁 榮

蘇州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，江蘇 蘇州 215000

近年來，隨著各國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的高度重視，全球?qū)＠暾?qǐng)量也在逐年增長(zhǎng)，專利在保護(hù)和促進(jìn)創(chuàng)新方面發(fā)揮了越來越重要的作用，但是與此同時(shí)專利審查周期較長(zhǎng)和專利積壓成為一個(gè)越來越突出的問題，專利審查的延遲明顯不利于企業(yè)的快速發(fā)展，尤其制約了初創(chuàng)公司的創(chuàng)新能力提升，因此各國(guó)專利審查機(jī)構(gòu)都將提升專利審查工作的效率列為工作重點(diǎn)，其中的關(guān)鍵就是要建立和完善專利快速審查制度。實(shí)行專利快速審查可以大幅度縮短專利審查和授權(quán)周期，這對(duì)專利申請(qǐng)人的益處顯而易見，同時(shí)專利快速審查還能夠更好地促進(jìn)高新產(chǎn)業(yè)和企業(yè)的發(fā)展，起到很好的政策引導(dǎo)作用。

我國(guó)也在不斷完善專利快速審查工作，現(xiàn)如今我國(guó)專利快速審查程序主要包括優(yōu)先審查和快速預(yù)審，優(yōu)先審查的受理部門為專利代辦處，快速預(yù)審的受理部門為各地建立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心，通過專利審查工作的不斷創(chuàng)新和完善，使我國(guó)專利審查的效率在不斷提升，2020年，我國(guó)發(fā)明專利平均審查周期壓減至20個(gè)月，高價(jià)值專利審查周期壓減至14個(gè)月［1］。

日本、韓國(guó)和新加坡三國(guó)是亞洲范圍內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立較早且比較完善的國(guó)家，并已開展了專利快速審查工作，通過對(duì)其專利快速審查工作進(jìn)行分析，將能夠?yàn)橥晟莆覈?guó)專利快速審查工作，提升專利審查工作的成效提供建議和參考。

一、亞洲主要國(guó)家專利快速審查舉措介紹

（一）日本專利快速審查舉措

日本特許廳宣傳稱：為實(shí)現(xiàn)“世界上最快、最優(yōu)質(zhì)的專利審查”的目標(biāo)，將實(shí)施以“保持速度”“高質(zhì)量授權(quán)專利”為重點(diǎn)的各項(xiàng)措施。日本特許廳主要提供三種專利快速審查的程序：優(yōu)先審查、早期審查和超早期審查［2］。

優(yōu)先審查是根據(jù)《日本專利法》的相關(guān)規(guī)定，是在專利申請(qǐng)公開之后，如果第三方需要實(shí)施該專利申請(qǐng)所涉及的技術(shù)或者申請(qǐng)人同實(shí)施者之間存在糾紛，在這兩種情況下，就可以要求優(yōu)先審查，目前優(yōu)先審查開展得較少。

早期審查相當(dāng)于一般的加快審查，針對(duì)的是與工作相關(guān)的申請(qǐng)（申請(qǐng)人或被許可人已經(jīng)將發(fā)明商業(yè)化或計(jì)劃在早期審查請(qǐng)求提交之日起兩年內(nèi)將發(fā)明商業(yè)化）；已向國(guó)外提交的申請(qǐng)；中小企業(yè)、個(gè)人、大學(xué)、公共研究機(jī)構(gòu)等提交的申請(qǐng)；與綠色技術(shù)相關(guān)的應(yīng)用；地震災(zāi)后重建所需的相關(guān)技術(shù)；在亞洲有關(guān)聯(lián)公司的跨國(guó)集團(tuán)的相關(guān)申請(qǐng)這六種情況。早期審查程序下的平均一通（第一次審查意見通知書發(fā)出）時(shí)間約為2個(gè)月，大大快于普通審查平均9個(gè)月的一通周期。申請(qǐng)?jiān)缙趯彶榈膶＠暾?qǐng)數(shù)量較多，近年來達(dá)到了每年2萬(wàn)多件［3］。

而超早期審查相當(dāng)于進(jìn)一步縮短審查周期的早期審查，此類申請(qǐng)的提出必須要同時(shí)滿足兩個(gè)條件，一是與工作相關(guān)的申請(qǐng)并且相關(guān)同族的專利已經(jīng)在外國(guó)申請(qǐng)或者是初創(chuàng)公司的與工作相關(guān)的專利申請(qǐng)；二是在超早期審查請(qǐng)求日之前4周內(nèi)在線完成所有申請(qǐng)程序的申請(qǐng)。超早期審查的一通周期平均在1個(gè)月左右，又進(jìn)一步縮短了專利申請(qǐng)的周期［4］。

日本特許廳還加強(qiáng)了與其他國(guó)家和地區(qū)的專利審查合作，建立和參與了專利審查高速路（PPH）、專利審查高速路+（PPH+）、專利加快授權(quán)合作機(jī)制（CPG）等多種國(guó)際專利快速審查合作機(jī)制。其中在專利審查高速路（PPH）的框架下，在其中一個(gè)合作審查局審查通過可以授權(quán)的專利申請(qǐng)，在日本就可以通過簡(jiǎn)易程序進(jìn)行加快審查，而在日本特許廳審查通過的專利同樣可以在外國(guó)享受到快速審查的待遇，這種雙向的加快方式能夠有效地減少重復(fù)審查，這不僅提高了專利申請(qǐng)的效率，而且還有效地避免了審查資源的浪費(fèi)。而專利審查高速路+（PPH+）和專利加快授權(quán)合作機(jī)制（CPG）則進(jìn)一步簡(jiǎn)化了已審查通過的專利向外國(guó)進(jìn)行申請(qǐng)的流程，在日本獲得授權(quán)的發(fā)明專利可以直接利用日本特許廳的審查結(jié)果向外國(guó)專利局提出專利加快授權(quán)決定的請(qǐng)求。目前，日本已和文萊、老撾和柬埔寨建立起了相關(guān)的合作機(jī)制［5］。

近年來，人工智能技術(shù)發(fā)展風(fēng)起云涌，在很多行業(yè)已經(jīng)被廣泛使用，人工智能技術(shù)不僅在很多環(huán)節(jié)能夠替代人力，而且還能夠有效提高工作效率。日本特許廳也在積極研究和探索人工智能技術(shù)在專利審查過程中的使用，旨在借此突破專利審查工作效率難以大幅度提升的瓶頸。從2016年開始，日本特許廳就成立了利用人工智能技術(shù)改進(jìn)專利行政管理工作的研究項(xiàng)目組，旨在將人工智能技術(shù)引入專利審查和管理工作中，通過對(duì)專利審查過程各環(huán)節(jié)的梳理和分析，結(jié)合人工技能技術(shù)的現(xiàn)狀和發(fā)展方向，對(duì)利用人工智能技術(shù)促進(jìn)專利審查質(zhì)量和效率的提升提出了建議，其中對(duì)電話/郵件的自動(dòng)答復(fù)、紙質(zhì)文件的電子化，以及申請(qǐng)文件形式缺陷審核等人工智能技術(shù)比較容易替代人力的環(huán)節(jié)都提出了全面引入人工智能技術(shù)的時(shí)間點(diǎn)，而對(duì)于現(xiàn)有技術(shù)的檢索、發(fā)明內(nèi)容的理解和發(fā)明審查結(jié)果決定等現(xiàn)階段人工智能技術(shù)還難以替代人力的環(huán)節(jié)也提出了要對(duì)人工智能技術(shù)的發(fā)展進(jìn)行密切關(guān)注，將繼續(xù)研究如何使用人工智能技術(shù)對(duì)相關(guān)環(huán)節(jié)工作的開展進(jìn)行輔助和支持［6］。

（二）韓國(guó)專利快速審查舉措

韓國(guó)特許廳現(xiàn)階段的專利快速審查程序主要是優(yōu)先審查，根據(jù)《韓國(guó)專利法》第六十一條的規(guī)定，如果該專利申請(qǐng)屬于特定類型或情形之一，就可以申請(qǐng)進(jìn)行優(yōu)先審查，例如與綠色技術(shù)直接相關(guān)的專利申請(qǐng)；涉及第四次工業(yè)革命相關(guān)技術(shù)的專利申請(qǐng)；與促進(jìn)出口直接相關(guān)的專利申請(qǐng)；被選定為技術(shù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的專利申請(qǐng)；被評(píng)選為雇員發(fā)明報(bào)酬制度示范企業(yè)的專利申請(qǐng)，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理證明的中小企業(yè)的專利申請(qǐng)等［7］。從中可以看出，韓國(guó)專利快速審查的申請(qǐng)范圍較寬泛，而且尤其重視對(duì)中小企業(yè)、創(chuàng)新型企業(yè)以及出口型企業(yè)的扶持。

同時(shí)，韓國(guó)特許廳也在積極推進(jìn)審查系統(tǒng)的智能化水平，以機(jī)器代替人力，降低審查人員的工作負(fù)荷。韓國(guó)特許廳于2015年啟動(dòng)了智能審查系統(tǒng)（Smart Examination System），主要包括兩個(gè)主要功能：一是申請(qǐng)文件的自動(dòng)分析，例如檢測(cè)申請(qǐng)文件中的形式錯(cuò)誤；二是可以對(duì)審查員發(fā)出的通知書進(jìn)行錯(cuò)誤檢測(cè)，如法條應(yīng)用錯(cuò)誤、漏評(píng)權(quán)利要求等［8］。

（三）新加坡專利快速審查舉措

新加坡知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的專利快速審查程序現(xiàn)階段還處于試點(diǎn)階段，2020年5月，新加坡知識(shí)產(chǎn)權(quán)局啟動(dòng)了SG專利快速通道計(jì)劃，以支持加快所有技術(shù)領(lǐng)域的專利申請(qǐng)。該計(jì)劃隨后于同年9月擴(kuò)大，進(jìn)一步將申請(qǐng)范圍擴(kuò)大到商標(biāo)和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)，并隨之更名為SG IP FAST，該計(jì)劃原本計(jì)劃于2022年結(jié)束，但為了繼續(xù)支持需要此類加速服務(wù)的創(chuàng)新者和企業(yè)，SG IP FAST試點(diǎn)計(jì)劃將延長(zhǎng)至2024年4月30日。SG IP FAST現(xiàn)階段每月的專利申請(qǐng)數(shù)量上限只有10項(xiàng)，數(shù)量較少，而且每個(gè)實(shí)體（個(gè)人或公司）的專利申請(qǐng)數(shù)量上限只有2項(xiàng)，但是商標(biāo)和外觀設(shè)計(jì)申請(qǐng)的數(shù)量沒有上限。SG IP FAST對(duì)相關(guān)的專利申請(qǐng)也提出了額外的要求，例如專利申請(qǐng)必須首次在新加坡提出，即沒有優(yōu)先權(quán)要求；專利申請(qǐng)必須包含不多于20項(xiàng)的權(quán)利要求；申請(qǐng)人必須在收到形式審查問題報(bào)告后2周內(nèi)作出答復(fù)；申請(qǐng)人必須在收到書面意見之日起2個(gè)月內(nèi)回復(fù)；申請(qǐng)人不能就專利申請(qǐng)過程中的任何事項(xiàng)請(qǐng)求延期等。

新加坡注重與東南亞國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的合作，近年來利用其經(jīng)濟(jì)以及在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的優(yōu)勢(shì)，已逐漸發(fā)展成為東南亞地區(qū)的區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)中心。2019年，東盟專利審查合作組織（ASPEC）成立，它是由新加坡、文萊、柬埔寨、印度尼西亞、老撾、馬來西亞、菲律賓、泰國(guó)和越南9個(gè)東盟成員國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局參與的區(qū)域?qū)＠ぷ鞴蚕碛?jì)劃。東盟專利審查合作組織相當(dāng)于一個(gè)內(nèi)部的高速專利審查網(wǎng)絡(luò)，申請(qǐng)人可以利用參與該組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的檢索和審查報(bào)告來加快其在其他任何一個(gè)參與國(guó)的專利申請(qǐng)過程［9］。

二、對(duì)完善我國(guó)專利快速審查工作的啟示

通過介紹日本、韓國(guó)和新加坡這三個(gè)國(guó)家在專利快速審查工作中的做法，結(jié)合我國(guó)專利快速審查工作的現(xiàn)狀，可以帶給我們以下幾方面的建議和啟示。

（一）建立多樣化的專利快速審查通道

可以借鑒日本專利快速審查細(xì)分為早期審查和超早期審查的經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)申請(qǐng)人的類型、申請(qǐng)專利對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響，以及國(guó)家或地區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，進(jìn)一步細(xì)化專利快速審查的分類，設(shè)置多檔位的專利審查速度水平的審查機(jī)制，促進(jìn)審查資源的合理使用，防止因?yàn)橹挥袉我粚彶樗俣鹊膶＠焖賹彶榉绞?，造成專利申?qǐng)的排隊(duì)堆積。例如可以嘗試在快速預(yù)審過程中進(jìn)一步細(xì)化為超快速預(yù)審、一般快速預(yù)審等共同構(gòu)成的多軌制快速預(yù)審方式，在平均審查時(shí)間不變的情況下，在內(nèi)部實(shí)現(xiàn)審查速度的快慢調(diào)節(jié)，實(shí)現(xiàn)專利審查周期的動(dòng)態(tài)化管理。例如對(duì)一些亟需布局海外市場(chǎng)以及科創(chuàng)板上市的企業(yè)，對(duì)其核心技術(shù)的專利申請(qǐng)可以提供超快速預(yù)審服務(wù)，進(jìn)一步減少專利的授權(quán)周期，從而通過專利授權(quán)周期的精準(zhǔn)化調(diào)節(jié)促進(jìn)高新企業(yè)的發(fā)展，避免因?yàn)樨叫枋跈?quán)的專利無法獲得快速授權(quán)，影響了企業(yè)上市以及海外市場(chǎng)布局的進(jìn)度。

（二）多措并舉提高審查效率

積極通過流程優(yōu)化和利用各種先進(jìn)技術(shù)提升專利快速審查的效率，例如可以建立統(tǒng)一的專利申請(qǐng)審查管理平臺(tái)，使優(yōu)先審查、快速預(yù)審和普通申請(qǐng)都可以在一個(gè)平臺(tái)上進(jìn)行申請(qǐng)，用戶只需勾選相關(guān)選項(xiàng)就可以選擇相應(yīng)的專利審查通道，并且可以在平臺(tái)上完成回復(fù)、繳費(fèi)、授權(quán)等全部流程，從而簡(jiǎn)化專利申請(qǐng)人的操作，減少中間環(huán)節(jié)的時(shí)間消耗。

另外還可以積極使用人工智能等先進(jìn)信息技術(shù)來替代一部分人力所要完成的工作，例如像電話/郵件自動(dòng)回復(fù)、形式缺陷的檢查、申請(qǐng)信息的錄入等都可以嘗試通過人工智能來進(jìn)行操作，從而減少審查員的工作量，使審查員能夠把更多的時(shí)間和精力用在現(xiàn)有技術(shù)的檢索和發(fā)明內(nèi)容新穎性、創(chuàng)造性和實(shí)用性的判斷這些核心審查工作上。

（三）加強(qiáng)專利審查的國(guó)際合作

可以借鑒日本、新加坡等國(guó)的對(duì)外專利審查合作模式，配合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的整體戰(zhàn)略，拓展國(guó)際合作伙伴，有選擇地組織或參與像專利加快授權(quán)合作、區(qū)域?qū)＠麑彶楹献鬟@類的國(guó)際專利審查合作計(jì)劃，通過前期的評(píng)估，分階段、按等級(jí)開展試點(diǎn)性合作，防止盲目參與反而導(dǎo)致消耗了更多的現(xiàn)有審查力量。但總的來說，積極開展國(guó)際專利合作是我國(guó)擴(kuò)大對(duì)外開放的一個(gè)必要內(nèi)容，將有助于為我國(guó)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)提供更強(qiáng)有力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)支撐，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。