●高宏峰 胡克波

科技創(chuàng)新是發(fā)展的第一動力。黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院出臺了一系列優(yōu)化管理促進科技創(chuàng)新的政策文件等措施。2016年中辦國辦印發(fā)《關(guān)于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》（中辦發(fā)〔2016〕50號，以下簡稱“中辦50號文”）的出臺，為科技創(chuàng)新注入了新動能，有力地激發(fā)了科研人員創(chuàng)新活力，進一步促進了我國科技創(chuàng)新和科研事業(yè)快速發(fā)展。為全面了解高校落實國家財政科研政策推動科研發(fā)展情況，本文以具有代表性的N大學(xué)為對象，通過走訪座談、問詢核實、查閱資料等方式，結(jié)合日常預(yù)算監(jiān)管工作，對高?！笆濉逼陂g科研事業(yè)發(fā)展情況進行了調(diào)研。

一、促進科研發(fā)展的主要做法及成效

從調(diào)研情況來看，該大學(xué)認(rèn)真貫徹落實中辦50號文精神，按照國家科技創(chuàng)新政策引領(lǐng)，緊緊圍繞大學(xué)發(fā)展的奮斗目標(biāo)，積極融入國家科技創(chuàng)新體系，堅持從創(chuàng)新管理機制、加強人才建設(shè)、促進成果轉(zhuǎn)化和用好政策支持等四個方面發(fā)力，穩(wěn)中求進、進中突破，逐步形成從基礎(chǔ)科研到創(chuàng)新技術(shù)再到成果轉(zhuǎn)化的全鏈條科研創(chuàng)新體系，顯著提升了學(xué)校的創(chuàng)新能力和國內(nèi)外的學(xué)術(shù)影響力?！笆濉逼陂g該大學(xué)取得國家二等獎以上的主要科技成果獎66個，其中：國家科學(xué)技術(shù)獎17個，包括國家自然科學(xué)獎5個、國家技術(shù)發(fā)明獎4個、國家科技進步獎7個、國際科學(xué)技術(shù)合作獎1個；教育部獎49個，包括自然科學(xué)獎33個、技術(shù)發(fā)明獎4個、科技進步獎12個。獲得省及國家專利類獎項10個，發(fā)表自然、科學(xué)、細(xì)胞等國際頂級學(xué)術(shù)期刊科研成果論文17篇。兩院院士與各類國家級人才計劃入選人數(shù)均位居全國高校前列，全校高層次人才占比已超過全體專任教師的30%，學(xué)術(shù)濃度和人才密度均居全國前列。

（一）創(chuàng)新管理機制方面

1、創(chuàng)新科研組織新模式。組織實施“科技創(chuàng)新十百千工程”，聚焦國家發(fā)展戰(zhàn)略重大需求和科技前沿，通過抓核心抓重點帶動整體、分層次分類型調(diào)動全局，形成科研任務(wù)、人才培養(yǎng)、隊伍建設(shè)和學(xué)科建設(shè)緊密結(jié)合的科研組織新模式。

2、營造良好創(chuàng)新環(huán)境。認(rèn)真落實新時代教育評價和科技評價要求，破除“唯論文”標(biāo)準(zhǔn)，營造良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣和創(chuàng)新環(huán)境。一是改革科研成果評價機制，以科研質(zhì)量和成果貢獻為導(dǎo)向，推行分類評價和代表性成果評價；二是完善科研成果獎勵激勵機制，增強不同領(lǐng)域科研人員的創(chuàng)新活力。

3、實施卓越研究計劃。一是著力團隊聯(lián)合攻關(guān)。對于關(guān)鍵科學(xué)問題和“卡脖子”技術(shù)難題，在科研組織上打通和跨越學(xué)科體系，著力團隊聯(lián)合攻關(guān)，形成解決問題的整體方案，避免搞“片段式”科研。二是鼓勵優(yōu)秀科學(xué)家揭榜掛帥，牽頭組建團隊開展科研。三是推行科學(xué)培育立項制度?？蒲羞x題經(jīng)過反復(fù)互動研討、凝練，從一次性評審轉(zhuǎn)變?yōu)閷＜医M培育推動立項，成熟一項、啟動一項。

（二）科研人才建設(shè)方面

1、持續(xù)增強引育并舉的高校人才發(fā)展機制。在人才引進方面，不斷壯大高層次引才規(guī)模：依托每年國際學(xué)術(shù)會議，赴海外招聘高層次人才，走出去“長臂引才”；舉辦四屆“青年學(xué)者前沿論壇”，邀請海內(nèi)外優(yōu)秀青年學(xué)者，請進來“零距離”引才；搭建多維度立體化人才宣傳平臺，宣傳人才政策和引進信息，常態(tài)化“招才進寶”。在人才培育方面，不斷增強高層次人才核心競爭力，改革優(yōu)化高層次人才評價機制，強化聘期目標(biāo)考核與發(fā)展性評價，優(yōu)化人才評價機制，打造具有持續(xù)創(chuàng)新能力和一流國際競爭力的領(lǐng)軍人才和青年人才的雙高峰。

2、優(yōu)化“頭雁工程”為牽引的高校師資隊伍建設(shè)機制。一方面，實施師資人才隊伍建設(shè)四大計劃。即：引進和培養(yǎng)全球頂尖人才、學(xué)術(shù)杰出領(lǐng)軍人物的高層次人才的“擎天計劃”，促進青年學(xué)者跨越學(xué)科、領(lǐng)域等發(fā)展瓶頸的“跨越計劃”，提升青年學(xué)者階段性教學(xué)能力、科研成果和學(xué)術(shù)潛力等綜合評估的“騰飛計劃”，吸引和選拔優(yōu)秀人才、資助青年學(xué)者的“毓秀計劃”。另一方面，完善師資人才隊伍建設(shè)四項制度，即：學(xué)科隊伍規(guī)劃制度、教師準(zhǔn)聘長聘制度、教師薪酬激勵制度、教師考核評價制度。

（三）促進科研成果轉(zhuǎn)化方面

1、修訂完善制度辦法，護航科研成果轉(zhuǎn)化工作。修訂完善并配套制定相關(guān)科研成果轉(zhuǎn)化的制度辦法，規(guī)范科研成果轉(zhuǎn)化工作，激發(fā)科研人員積極性，有力促進學(xué)校科研成果轉(zhuǎn)化。

2、加強校企合作建設(shè)，引領(lǐng)促進產(chǎn)學(xué)研用融合。一方面，持續(xù)加強校企產(chǎn)學(xué)研合作機構(gòu)建設(shè)和管理，組織牽引與龍頭企業(yè)開展集成式科技攻關(guān)研發(fā)工作。目前已設(shè)立校企產(chǎn)學(xué)研合作機構(gòu)26家，其中正在運營的有22家。另一方面，鼓勵并組織科研人員開展產(chǎn)學(xué)研合作項目申報，加強國家重點產(chǎn)業(yè)發(fā)展關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)和應(yīng)用。目前學(xué)校主要參與省級產(chǎn)學(xué)研項目5個。

3、創(chuàng)設(shè)技術(shù)創(chuàng)新基金，支持科研成果轉(zhuǎn)化。設(shè)立“N大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新基金”，打通“基礎(chǔ)研究→創(chuàng)造技術(shù)→成果轉(zhuǎn)化”的全鏈條科研創(chuàng)新體系，培育具有產(chǎn)業(yè)化前景的應(yīng)用研究項目和技術(shù)轉(zhuǎn)移人才，有效促進學(xué)?？萍汲晒D(zhuǎn)化。

（四）用好財政科研政策方面

1、完善財務(wù)管理制度。積極貫徹國家科技創(chuàng)新政策，落實科研“放管服”改革要求，結(jié)合學(xué)校實際，一是修訂完善科研經(jīng)費管理制度二十余項，進一步規(guī)范科研經(jīng)費管理；二是強化科研財務(wù)助理崗位管理，細(xì)化崗位要求，強化崗位職責(zé)，規(guī)范間接費用開支；三是采取電子化報銷、簡化手續(xù)等措施，解決科研經(jīng)費“報銷繁”問題，減輕科研人員負(fù)擔(dān)，提升科研人員的獲得感，助力科技研發(fā)。

2、發(fā)揮資金引導(dǎo)作用。圍繞國家重大需求和基礎(chǔ)性、支撐性和戰(zhàn)略性研究，優(yōu)化基本科研業(yè)務(wù)費管理和使用方向，發(fā)揮資金引導(dǎo)效應(yīng)，保障學(xué)校開展有組織的科學(xué)研究，充分支持和引領(lǐng)學(xué)校科研發(fā)展，持續(xù)提升學(xué)?？蒲械膰H影響力和競爭力。

3、注重項目績效管理。按照科研績效管理要求，分類制定科研項目結(jié)題和績效考核（結(jié)題驗收）管理辦法，扎實開展績效考核工作，著重評價新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法、新規(guī)律的重大原創(chuàng)性科學(xué)價值，強調(diào)解決國家重大需求中關(guān)鍵科學(xué)問題的效能?！笆濉逼陂g，科技部對學(xué)校5個重點研發(fā)計劃項目的綜合績效評價、國家自然科學(xué)基金會對學(xué)校107項結(jié)題項目的績效評價，結(jié)果良好，部分項目優(yōu)秀。

二、制約科研發(fā)展的主要因素

調(diào)研發(fā)現(xiàn)，對于中辦50號文的執(zhí)行效果，高校科研在項目管理、經(jīng)費管理、成果轉(zhuǎn)換等方面仍存在一些制約科技創(chuàng)新與科研發(fā)展的因素，需要予以關(guān)注。

（一）在科研項目管理方面需進一步增強科學(xué)性和規(guī)律性

1、科研項目分類評審考核的科學(xué)性、合理性需進一步提高。目前對科研成果的評價指標(biāo)還較為偏重發(fā)表論文的數(shù)量，重視實用的性指標(biāo)不夠；偏重英文論文評價，忽視中文論文建設(shè)。項目分類評審考核指標(biāo)的科學(xué)性、合理性還需進一步優(yōu)化。

2、科研項目驗收管理工作需進一步加強。項目驗收的時效性有待提高，部分項目驗收周期過長，項目相關(guān)人員出現(xiàn)流動，項目驗收合格的難度也隨之增大，同時增加維持項目驗收運轉(zhuǎn)費用；后續(xù)的項目驗收檔案管理規(guī)范性不夠，缺乏統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定，不利于科研成果歸檔建庫和今后查詢利用。

3、科研支撐平臺管理需進一步重視。國家重點實驗室等平臺建設(shè)相對滯后；重要實驗平臺、儀器性能開發(fā)使用的專業(yè)化程度不足，未能發(fā)揮更大效益；尚未建立健全科研中可以利用的二手設(shè)備、儀器的功能評估、保障機制，以降低研發(fā)費用，減少科研人員承擔(dān)的風(fēng)險。

（二）在科研經(jīng)費管理使用方面需進一步規(guī)范和優(yōu)化

一是間接經(jīng)費與直接經(jīng)費的范圍和內(nèi)容區(qū)分需進一步細(xì)化明確，便于規(guī)范執(zhí)行。二是經(jīng)費包干制試點的國家杰出青年科學(xué)基金等管理辦法，應(yīng)進一步明確人員績效支出的比例。三是對于部分科研項目驗收時需要耗材的，可以允許在項目結(jié)題中留有專用驗收所需耗材的經(jīng)費。四是基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入亟須進一步加大，投入渠道需進一步拓展。五是經(jīng)費投入應(yīng)適當(dāng)集中，以大力支持優(yōu)秀科研團隊良好運轉(zhuǎn)。六是個別管理辦法需進一步協(xié)調(diào)配套，如國防科研經(jīng)費管理與民口科研經(jīng)費管理的適配性。

（三）在科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用方面需進一步加強平臺搭建

現(xiàn)階段，推動科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用力度仍顯不足，科研成果轉(zhuǎn)化平臺運轉(zhuǎn)不夠通暢，科研成果轉(zhuǎn)化率有待提高。處理把握科研成果轉(zhuǎn)化收益、激勵科研人員創(chuàng)造貢獻、國有資產(chǎn)保值增值的細(xì)化規(guī)定有待進一步明確。應(yīng)加快科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，形成產(chǎn)學(xué)研良性循環(huán)發(fā)展。

（四）在科研項目監(jiān)督檢查方面需進一步加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)

目前，不同部門對科研項目的監(jiān)督檢查較多，如檢查、評審、驗收、審計等，檢查的項目內(nèi)容大致相同。重復(fù)性的檢查類事務(wù)，耗費科研人員較多時間、精力和報送資料費用等，一定程度上影響了科研工作。

三、進一步促進科研高質(zhì)量發(fā)展的建議

2021年國辦出臺的《關(guān)于改革完善中央財政科研經(jīng)費管理的若干意見》（國辦發(fā)〔2021〕32號），為進一步激發(fā)創(chuàng)新動能，促進高校科研事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展指明了方向。

（一）健全管理機制，推動黨中央國務(wù)院決策部署落地見效

各地和有關(guān)部門單位要貫徹落實國辦32號文精神，進一步改革完善財政科研經(jīng)費管理辦法，以見效為根本，著力強化政策落地落實落細(xì)。一是有關(guān)部門抓緊修訂原中央財政科研經(jīng)費管理辦法，細(xì)化規(guī)定要求，完善配套辦法，指導(dǎo)督促各地區(qū)和相關(guān)科研部門落實國辦32號文精神。二是各地區(qū)按照國辦32號文部署要求，參照新中央財政科研經(jīng)費管理辦法，結(jié)合實際，修訂本地區(qū)財政科研經(jīng)費管理辦法，加快國辦32號文精神和政策要求在本地區(qū)落地。三是科研部門和項目承擔(dān)單位按照國辦32號文精神和財政科研經(jīng)費管理辦法，抓緊修訂本部門本單位財政科研經(jīng)費管理實施細(xì)則，著力本部門本單位細(xì)化落實政策規(guī)定，并與完善內(nèi)部管理制度相銜接，落實經(jīng)費使用主體責(zé)任，重在強化自我約束和自我規(guī)范，管好用好科研經(jīng)費，促進本部門本單位科研高質(zhì)量發(fā)展。

（二）把握三個關(guān)系，解決好科研經(jīng)費管理使用“最后一公里”

科研經(jīng)費管理使用“最后一公里”的問題實際上就是，處理科研經(jīng)費使用自主權(quán)的“放”與資金使用管理安全規(guī)范有效性的“管”之間的“度”的問題。因此，各科研項目單位要細(xì)化本單位科研經(jīng)費管理辦法，把握好科研經(jīng)費使用自主權(quán)與資金使用管理安全規(guī)范有效性之間的平衡點，著力處理好三個關(guān)系：一是落實經(jīng)費包干使用與加強財務(wù)管理、資金使用合理規(guī)范之間的關(guān)系。要以科研成果為目標(biāo)導(dǎo)向，激發(fā)科研人員創(chuàng)新動能，改革完善現(xiàn)行科研財務(wù)和資金使用管理辦法，最大化落實科研經(jīng)費包干使用自主權(quán)。二是落實經(jīng)費包干使用與執(zhí)行單位內(nèi)控管理之間的關(guān)系。完善規(guī)范單位內(nèi)控制度，強化經(jīng)費使用主體責(zé)任和自我約束機制，最大化落實科研經(jīng)費包干使用自主權(quán)。三是落實經(jīng)費包干使用與發(fā)揮財務(wù)助理職能作用之間的關(guān)系。要堅持和完善科研財務(wù)助理制度，充分發(fā)揮科研財務(wù)助理在經(jīng)費使用上的自我約束和自我規(guī)范的作用，財務(wù)助理要堅持規(guī)范支出管理，提醒并協(xié)助項目負(fù)責(zé)人規(guī)范執(zhí)行經(jīng)費使用、財務(wù)管理規(guī)定。處理好上述三個關(guān)系的關(guān)鍵一點是要結(jié)合單位實際，探索制定相關(guān)負(fù)面清單管理制度，明確科研項目經(jīng)費使用禁止性行為，既有效減輕科研人員負(fù)擔(dān)，又不束縛科研人員的手腳，做到有效監(jiān)管。

（三）優(yōu)化評價機制，全面激發(fā)相關(guān)主體創(chuàng)新活力

1、強化績效意識。按照《中共中央 國務(wù)院關(guān)于全面實施預(yù)算績效管理的意見》(中發(fā)〔2018〕34號)，項目管理部門和監(jiān)督檢查部門應(yīng)進一步轉(zhuǎn)變觀念，樹立績效意識，在管理監(jiān)督檢查中突出績效導(dǎo)向、結(jié)果導(dǎo)向，實現(xiàn)從注重過程規(guī)范向注重績效結(jié)果的根本轉(zhuǎn)變。

2、明確評價導(dǎo)向。著重研究不同類型科研項目的績效目標(biāo)和指標(biāo)設(shè)置，按照《國務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評價機制的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2021〕26號）要求，堅持科技創(chuàng)新質(zhì)量、績效、貢獻為核心的評價導(dǎo)向，破解科技成果評價中的“唯論文、唯職稱、唯學(xué)歷、唯獎項”問題，做到績效指標(biāo)科學(xué)合理、突出重點，不斷完善不同類型科研項目績效評價指標(biāo)體系。

3、加強結(jié)果運用。優(yōu)化科研項目績效評價評審工作，著力強化評價評審結(jié)果運用。項目管理部門要將結(jié)果作為項目調(diào)整、后續(xù)經(jīng)費支持的重要依據(jù)，提高科研經(jīng)費使用效益；項目承擔(dān)單位要在資源（如結(jié)余資金）配置上體現(xiàn)績效導(dǎo)向，把科研資源向優(yōu)秀的人才和團隊傾斜，誰能干、誰干得好，就支持誰，切實提高科研經(jīng)費使用效益。

（四）推動成果轉(zhuǎn)化，提升科研經(jīng)費使用管理質(zhì)效

據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局調(diào)查統(tǒng)計顯示，我國已連續(xù)多年專利授權(quán)數(shù)位居世界第一，但2020年我國科研單位和高校有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率僅為11.3%、3.8%。在大力推進科技研發(fā)的同時，還要下大力氣推進科研成果轉(zhuǎn)化，做到“兩手抓，兩手都要硬”。一是加大科技成果轉(zhuǎn)化平臺建設(shè)力度，加強平臺部門力量，加強學(xué)校等科研單位與企業(yè)、項目主動對接合作，加速科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。二是加大需求引導(dǎo)科研項目立項力度，緊盯社會經(jīng)濟發(fā)展需求和國家戰(zhàn)略重大需求，以需求為牽引，引領(lǐng)科研重點方向，帶動科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。三是加大科技成果轉(zhuǎn)化激勵力度，落實轉(zhuǎn)化收益對完成人和為轉(zhuǎn)化作出貢獻人員的獎勵和報酬，激發(fā)科研人員創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的活力，促進科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

（五）完善監(jiān)督檢查，為促進科研高質(zhì)量發(fā)展保駕護航

1、完善監(jiān)督檢查協(xié)調(diào)機制。協(xié)調(diào)各監(jiān)管部門，統(tǒng)籌檢查、評審、驗收、審計等各監(jiān)督檢查事項，增強監(jiān)督檢查合力，完善監(jiān)督檢查機制和監(jiān)管信息共享共用機制，避免重復(fù)檢查，充分利用信息技術(shù)手段，提高監(jiān)督檢查效率。

2、強化項目單位主體責(zé)任。項目單位要強化內(nèi)控管理，明確項目和經(jīng)費管理相關(guān)負(fù)面清單，增強單位和科研人員自律意識，強化自律行為，確?？蒲薪?jīng)費合理規(guī)范使用。

3、加強監(jiān)督檢查結(jié)果運用。建立健全項目單位和科研人員信用記錄管理，對嚴(yán)重失信和重大違法違規(guī)問題實行追責(zé)和懲戒；同時，充分認(rèn)識科研活動規(guī)律，對盡責(zé)無過錯的科研人員實行免責(zé)，既不束縛科研人員的手腳，又為促進科研發(fā)展保駕護航。