王 苓,孔凡斌,2,3,徐彩瑤,2,3
(1.浙江農(nóng)林大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院,杭州 311300;2.浙江農(nóng)林大學(xué) 生態(tài)文明研究院,杭州 311300;3.浙江農(nóng)林大學(xué) 浙江省鄉(xiāng)村振興研究院,杭州 311300)
生態(tài)補償是為了保護和可持續(xù)利用生態(tài)系統(tǒng)服務(wù),向提供具有外部性和公共物品屬性的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)提供者進行服務(wù)付費,退耕還林(草)工程是中國財政投資最多,覆蓋范圍最廣的生態(tài)補償項目[1-2],在實現(xiàn)了增加林草植被[3]、扭轉(zhuǎn)了生態(tài)環(huán)境惡化的趨勢同時[4],對促進退耕農(nóng)戶增收、農(nóng)業(yè)增效方面發(fā)揮重要作用[5]。但退耕還林(草)生態(tài)補償是政府對農(nóng)戶退耕行為的一種經(jīng)濟補助,而并非嚴(yán)格意義上的生態(tài)補償[6],在退耕還林補助后期,就會導(dǎo)致退耕農(nóng)戶有毀林復(fù)耕的可能性[7],而現(xiàn)行生態(tài)補償政策面臨著重大轉(zhuǎn)型壓力[8],對工程的可持續(xù)帶來很大挑戰(zhàn)。因此,準(zhǔn)確理解退耕還林(草)生態(tài)補償?shù)膬?nèi)涵和理論基礎(chǔ),對退耕還林生態(tài)補償機制的完善,鞏固工程成果具有十分重要的意義[9-11]。
近年來,關(guān)于退耕還林生態(tài)補償研究已取得一定成果,關(guān)于退耕還林工程生態(tài)建設(shè)的法律[12]和可持續(xù)發(fā)展的思考[13]、生態(tài)效益補償機制探討[11]、退耕還林生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)[14]、政策效果的評估等研究[15],但都是對已有研究文獻的專題歸納和總結(jié),尚缺乏基于時間和空間維度的全面系統(tǒng)梳理和分析。因此,本文利用CiteSpace軟件,對退耕還林生態(tài)補償相關(guān)研究成果進行可視化分析,以期更好的把握研究發(fā)展脈絡(luò)、研究熱點及研究前沿等問題,為后續(xù)退耕還林生態(tài)補償深化研究提供有價值的參考和新思路。
科學(xué)知識圖譜的概念源于 2003 年美國國家科學(xué)院組織的一次研討會[17],于2005年,陳悅、劉則淵率先在中國命名,并引入科學(xué)知識圖譜。目前主流的科學(xué)知識圖譜軟件工具有 CiteSpace、Thomson Data Analyzer、VOSviewer、BibExcel、Gephi、Ucinet 和 Pajek等,以上分析工具各有優(yōu)劣[18]?;诖饲皣鴥?nèi)外相關(guān)研究的成功經(jīng)驗[19],本文選用CiteSpace軟件,用來繪制退耕還林生態(tài)補償機制相關(guān)研究領(lǐng)域發(fā)展的知識圖譜,直觀地展現(xiàn)退耕還林生態(tài)補償機制研究領(lǐng)域的信息全景,識別該研究領(lǐng)域中的關(guān)鍵文獻、熱點研究和前沿方向。
以中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(CNKI)和Web of Science核心合集中的科學(xué)引文索引擴展版數(shù)據(jù)庫為樣本數(shù)據(jù)來源,時間跨度為:1999年1月至2020年11月,檢索條件為精確。為保證數(shù)據(jù)的權(quán)威性、代表性、全面性,篩選了中國知網(wǎng)收錄北大核心期刊文獻,檢索主題詞一:以“退耕還林”為主題的檢索式,共檢索文獻 1 667篇,經(jīng)過CiteSpace篩選,最終有效數(shù)據(jù)為 1 601 篇文獻;檢索主題詞二:退耕還林+主題詞、關(guān)鍵詞、篇名:生態(tài)補償、生態(tài)系統(tǒng)、生態(tài)服務(wù)等,共檢索文獻886篇,同樣經(jīng)過CiteSpace篩選,得到最終有效數(shù)據(jù)為726條。
另一組數(shù)據(jù)樣本選取自Web of Science數(shù)據(jù)庫中核心合集,“文獻類型”= “article”,檢索策略一:“TS OR TR=Grain for Green or Returning Farmland to Forest or Sloping Land Conversion Program”,共檢索文獻485篇,經(jīng)過CiteSpace篩選,最終有效數(shù)據(jù)為391篇,這391篇文獻都分布在2012—2020年;檢索策略二:“TS OR TR=Grain for Green or Returning Farmland to Forest or Sloping Land Conversion Program”AND“TS OR TR=payment for ecosystem service OR eco-compensation OR ecologic compensation AND”共檢索文獻308篇,經(jīng)過CiteSpace篩選,最終有效數(shù)據(jù)為121篇,這121篇文獻都分布在2012-2020年。
①發(fā)文量分析。將檢索到的退耕還林中英文文獻按照年份進行文獻數(shù)量統(tǒng)計,得到退耕還林中外文獻發(fā)表數(shù)量變化趨勢(見圖1),可以看出,中文文獻于1999年開始,起步早,數(shù)量多,呈倒U型發(fā)展??偨Y(jié)學(xué)術(shù)界對退耕還林研究的歷程??梢苑譃?個階段:
圖1 退耕還林研究領(lǐng)域中外文文獻發(fā)文數(shù)量
1999—2003年是退耕還林研究的初期探索階段,這一階段的文獻數(shù)量緩慢上升,文獻特征與國家政策導(dǎo)向有明顯關(guān)系。1999年,四川、陜西、甘肅3省率先開展了退耕還林試點。2002年,退耕還林工程在全國全面啟動。學(xué)術(shù)界對退耕還林關(guān)注度從1999年開始,逐年升高,研究的熱點是實施退耕還林工程的含義、發(fā)展階段、存在的問題以及政策建議[20-22],特別是西部地區(qū)[23-24]、新疆地區(qū)[25]、黃土高原地區(qū)[26]、長江上游地區(qū)[27]等重點區(qū)域退耕還林工程的探究與思考,同時學(xué)者們還關(guān)注退耕還林工程對農(nóng)村經(jīng)濟、農(nóng)民收入的影響進行探究[28-29]。
2004—2013年是退耕還林研究的中期深化階段,這一階段文獻數(shù)量達725篇,研究成果頗為豐富,研究內(nèi)容多樣化,退耕還林農(nóng)戶勞動力、收入、貧困問題[30-32],“3S”技術(shù)在退耕還林工程實施過程中的運用[33],碳匯[34]等內(nèi)容成為關(guān)注的熱點。2013年十八屆三中全會《決定》明確提出實行生態(tài)補償制度,退耕還林中的生態(tài)問題,如生態(tài)經(jīng)濟效應(yīng)[35]、生態(tài)經(jīng)濟價值評估[36]等研究方向成為備受關(guān)注的領(lǐng)域。
2014年至今屬于后期內(nèi)涵提升平穩(wěn)完善階段,這一階段發(fā)文數(shù)量開始下降,但是總體趨于平穩(wěn)。2014年,中國批準(zhǔn)實施《新一輪退耕還林還草總體方案》,推動著退耕還林工程研究在縱向上得以深化[37],在退耕還林農(nóng)戶問題上更加注重對退耕還林農(nóng)戶經(jīng)濟行為[38]、農(nóng)戶參與意愿[39]、復(fù)耕決策問題研究[40],其次是對退耕還林相關(guān)制度機制、評價測度指標(biāo)體系的構(gòu)建[41]。
與中文文獻相比,起步時間晚,但是數(shù)量增長快。外文文獻缺少對退耕還林初期探索階段的研究,其他階段與中文文獻的研究內(nèi)容高度重合。研究歷程可分為兩個階段:
第一階段是2012—2014年,這一階段文獻數(shù)量開始快速增長,國外學(xué)者從定義開始,認(rèn)為生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費是政策制定者為了解決貧困和生態(tài)環(huán)境破壞之間的關(guān)系,而采取的一種激勵機制[42-43]。隨著工程的成效卓著,國外文獻聚焦到工程實施后,當(dāng)?shù)刂脖桓采w和土地利用發(fā)生的變化以及工程對當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶收入帶來的改變[44-45]。
第二階段(2014年至今),外文研究爆發(fā)式增長,在數(shù)量上且明顯高于中文文獻數(shù)量,其中2019年,文獻數(shù)量達到110篇。研究的主題猛增,內(nèi)容豐富。關(guān)注工程實施對改變當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶的生產(chǎn)方式、勞動力發(fā)生轉(zhuǎn)移、收入來源的改變等[46-47],從而進一步分析工程的公平性、可持續(xù)性問題[48]。
② 文獻來源分析。對刊載726篇中文文獻的期刊統(tǒng)計分析,《水土保持研究》發(fā)文量最多,為58篇,其次《生態(tài)學(xué)報》和《林業(yè)經(jīng)濟問題》,各50篇,再次為《水土保持通報》為44篇,退耕還林生態(tài)補償研究集中于生態(tài)、農(nóng)林經(jīng)濟類的高質(zhì)量期刊,平均綜合影響因子為 1.606 2??梢钥闯?,退耕還林生態(tài)補償是一個多領(lǐng)域交叉學(xué)科,包含了生態(tài)學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、地理學(xué)、林學(xué)等諸多學(xué)科特點。未來應(yīng)當(dāng)加強生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)和經(jīng)濟學(xué)交叉融合視角研究退耕還林生態(tài)補償,運用地理學(xué)相關(guān)工具,分析工程的時空效應(yīng),為工程可持續(xù)性提供政策建議。
對退耕還林生態(tài)補償文獻期刊共被引分析,在一定程度上可以反映研究的重點領(lǐng)域,其中共被引次數(shù)最高的是《ECOLOGICAL ECONOMICS》,共被引86次,其次是《PNAS》,共被引72次,《LAND USE POLICY》,共被引66次,期刊半衰期均在5以上,且這些期刊都是代表相關(guān)研究領(lǐng)域的權(quán)威性,在一定程度上代表了退耕還林生態(tài)補償相關(guān)研究集中在在環(huán)境、生態(tài)、土地利用等方面。
圖2 退耕還林生態(tài)補償中文文獻作者合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖
①發(fā)文作者。研究作者共現(xiàn),可以識別出一個學(xué)科或領(lǐng)域的核心作者以及作者之間的合作強度和互引關(guān)系[49]。如圖2所示,作者群體之間的合作、交流聯(lián)系較少,主要有4個集中的作者群體:西北農(nóng)林科技大學(xué)姚順波學(xué)術(shù)團隊,主要研究退耕還林還草工程對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值和生態(tài)系統(tǒng)碳儲存服務(wù)的影響等內(nèi)容[50-51]。北京林業(yè)大學(xué)王兵學(xué)術(shù)團隊,主要是對省域生態(tài)補償?shù)难芯縖52],北京林業(yè)大學(xué)孫保平學(xué)術(shù)團隊,對退耕還林生態(tài)效益價值評估研究[53]。四川農(nóng)業(yè)大學(xué)張健學(xué)術(shù)團隊主要研究人工林生態(tài)系統(tǒng)和生態(tài)經(jīng)營技術(shù)等科學(xué)研究[54]。
圖3 退耕還林生態(tài)補償外文文獻作者合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖
外文文獻作者主要以國內(nèi)學(xué)者為主(見圖3),而且作者之間的合作聯(lián)系少,主要有4個團隊,LIAN團隊、YANXU LIU團隊、SHIXIONG CAO團隊、LILI團隊以及BOJIE FU團隊。其中SHIXIONG CAO團隊團隊主要是退耕還林對自然社會及農(nóng)戶生計影響的研究,YANXU LIU團隊和BOJIE FU團隊從植被覆蓋和生態(tài)安全視角研究退耕還林對退耕區(qū)域產(chǎn)生的影響,從而為農(nóng)戶生態(tài)補償和國土空間規(guī)劃提供政策建議。
②發(fā)文機構(gòu)。從發(fā)文數(shù)量上看,中國科學(xué)院大學(xué)發(fā)文數(shù)量最多,高達25篇。中國科學(xué)院水利部水土保持研究所(19篇),北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院11篇。如圖4所示,從區(qū)域上看,退耕還林生態(tài)補償研究機構(gòu)主要集中在西北地區(qū)和北京。在機構(gòu)之間,國家林業(yè)局經(jīng)濟發(fā)展研究中心、國家林業(yè)局退耕還林辦公室和北京林業(yè)大學(xué)水土保持學(xué)院聯(lián)系密切,中國科學(xué)院水利部水土保持研究所和西北農(nóng)林科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院合作密切,表現(xiàn)出同一地域之間的機構(gòu)聯(lián)系密切,跨地域機構(gòu)之間交流合作還有待加強。
圖4 退耕還林生態(tài)補償中文文獻機構(gòu)合作網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖
外文文獻檢索結(jié)果(見表1),從發(fā)文機構(gòu)上看,中國研究機構(gòu)發(fā)文量居多,特別是中國科學(xué)院、北京大學(xué)、北京林業(yè)大學(xué)、北京師范大學(xué)、中國人民大學(xué),與中文文獻發(fā)文機構(gòu)相比較,北京大學(xué)、北京師范大學(xué)、中國人民大學(xué)的學(xué)者們更多是選擇外文期刊發(fā)文。美國的密西根州立大學(xué),作為歷史悠久的“農(nóng)業(yè)學(xué)校”,對農(nóng)業(yè)領(lǐng)域研究位居前茅,其次圣地亞哥州立大學(xué)的農(nóng)學(xué)學(xué)科優(yōu)勢明顯。
運用時空圖譜分析關(guān)鍵詞的歷史脈絡(luò)和主題演進,為了便于清晰展示,將關(guān)鍵詞“生態(tài)補償”所有連線提取出來(見圖5)。生態(tài)補償是從可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略出發(fā),具有經(jīng)濟激勵作用的一種環(huán)保制度[55]。因此,退耕還林生態(tài)補償研究,從可持續(xù)發(fā)展角度出發(fā),認(rèn)為建立和完善生態(tài)補償機制,才可以保證退耕還林工程實施后的保持和維護[56]。2007—2017年這個階段,與生態(tài)補償長問題研究與產(chǎn)權(quán)[57]、農(nóng)村經(jīng)濟[58]、效益評價[59]等問題聯(lián)系密切。近年來,生態(tài)補償與計量方法、模型運用聯(lián)系密切,如王一超條件價值評估法,研究農(nóng)戶退耕還林生態(tài)補償預(yù)期及其影響因素[60];皮泓漪運用雙邊界二分式條件價值評估法,探究農(nóng)戶受償意愿的退耕還林生態(tài)補償[61];楚宗嶺運用二元Logistic模型,以退耕還林和公益林補償為例,貧困地區(qū)農(nóng)戶參與生態(tài)補償自愿性影響因素[62]。
圖5 退耕還林生態(tài)補償中文文獻關(guān)鍵詞共現(xiàn)時空視圖
圖6 退耕還林生態(tài)補償外文文獻關(guān)鍵詞共現(xiàn)時空視圖
外文文獻中ecosystem service(生態(tài)系統(tǒng)服務(wù))和China(中國)分別出現(xiàn)了32次和28次,圍繞著這兩個關(guān)鍵詞出發(fā),生成了兩條路徑。一條以“China”為核心,基于land conservation program和grain-to-green-program,探討management、payment和policy。另一條以“ecosystem service”為核心,開展conservation和environment service研究。
關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次的高低和中心性的大小反映了退耕還林生態(tài)補償?shù)难芯繜狳c和核心,根據(jù)分析得出(見表2):中文文獻出現(xiàn)頻次最高的是退耕還林(草)工程和黃土高原,分別為114次和37次,中心性為0.71和0.13。這是因為退耕還林(草)工程是迄今全世界范圍內(nèi)涉及面最廣生態(tài)補償項目之一[63],黃土高原地區(qū)是最開始實施該工程的地區(qū)[64],關(guān)鍵詞出現(xiàn)頻次第三位的是土地利用,中心詞為0.05,退耕還林(草)工程主要是通過土地利用類型的改變,緩解生態(tài)環(huán)境與人類之間的關(guān)系[2]。隨著后續(xù)工程的推進,從可持續(xù)發(fā)展角度分析工程對退耕農(nóng)戶收入提高有貢獻,但是對高收入群效果并不明顯,如何實現(xiàn)工程對可持續(xù)性和農(nóng)戶生計的協(xié)同發(fā)展是今后研究的主要內(nèi)容[65-66]。通過分析,表明退耕還林(草)工程和黃土高原地區(qū)是中文文獻研究的熱點和核心。
表2 中文文獻關(guān)鍵詞頻次
表3 外文文獻關(guān)鍵詞頻次
如表3所示,英文文獻出現(xiàn)頻次較高的是impact,出現(xiàn)34次。其次是ecosystem service出現(xiàn)32次,中心性為0.21,表明退耕還林(草)生態(tài)補償對經(jīng)濟社會和生態(tài)效益的影響以及探討工程對生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的影響是研究的熱點。其次是China、conservation、management、payment、policy等關(guān)鍵詞。
2.5 研究前沿
CiteSpace 軟件中的突顯檢測可以分析學(xué)科前沿與發(fā)展趨勢,通過研究前沿的追蹤,為研究者提供最新的研究動態(tài),掌握新的研究方向[67]。運用CiteSpace軟件,分別選擇“Time zone”和“Burstness”功能,生成退耕還林生態(tài)補償?shù)年P(guān)鍵詞突現(xiàn)率知識圖譜和關(guān)鍵詞共現(xiàn)時區(qū)圖譜(見圖7),生態(tài)補償突現(xiàn)時間段為:2011年至今,突現(xiàn)強度為 5.932 2,意味著生態(tài)補償研究成為目前研究的熱點和前沿,這和國家政策導(dǎo)向有密切的聯(lián)系。2012年黨的十八大報告提出建立和完善生態(tài)補償制度,推動眾多專家學(xué)者開啟生態(tài)生態(tài)補償研究的新階段,在生態(tài)補償理論方面,將生態(tài)理性、人力資本納入農(nóng)戶參與退耕還林意愿等探討[68-69]。在補償標(biāo)準(zhǔn)和方法上,有學(xué)者認(rèn)為退耕還林補償標(biāo)準(zhǔn)的計算中沒有考慮農(nóng)戶成本的時間和地域的動態(tài)變化情況,特別是地域特征的不同,會導(dǎo)致造林質(zhì)量的不同,提出運用GIS和RS等地理信息技術(shù)方法,探討空間分配生態(tài)補償方法[70]。由此,可以表明后續(xù)研究開始關(guān)注地域自然稟賦和微觀主體對生態(tài)補償制度完善的研究。
圖7 退耕還林生態(tài)補償中文文獻關(guān)鍵詞突現(xiàn)率知識圖譜
外文文獻生態(tài)補償研究階段是從2012年開始(見圖8),2012—2014年,關(guān)鍵詞突顯最多的階段,研究主題payment ecosystem service、China、afforestation、vegetation cover、land use change等退耕還林工程實施后變化情況方面。
第二階段(2014年至今),研究的主題猛增,內(nèi)容豐富,grain for green project、management、climate change、organic carbon、matter、balance、index等研究。研究結(jié)果表明,外文文獻更多探討工程實施后,對區(qū)域土地利用和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的變化產(chǎn)生的影響。
圖8 退耕還林英文文獻關(guān)鍵詞時間圖譜
本文基于Citespce可視化軟件基礎(chǔ)上,以CNKI退耕還林生態(tài)補償中文文獻和Web of Science(WoS)數(shù)據(jù)庫為樣本數(shù)據(jù),主要識別了退耕還林生態(tài)補償關(guān)鍵詞、核心作者群體、主要科研國家和機構(gòu)等,對中外退耕還林生態(tài)補償研究進展做了系統(tǒng)梳理,得出結(jié)論如下:
①從退耕還林生態(tài)補償基礎(chǔ)統(tǒng)計情況看,中文文獻研究內(nèi)容和熱點有著明顯的政策導(dǎo)向性。退耕還林生態(tài)補償每個階段研究的主線都與該階段的政策有著密切的聯(lián)系,每個階段文獻研究內(nèi)容雖有不同,側(cè)重點不同,外文文獻雖然起步慢,但是發(fā)展迅速,研究內(nèi)容豐富。從文獻分布來源看,退耕還林生態(tài)補償是一個多領(lǐng)域交叉學(xué)科,包含了生物學(xué)、農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)科學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、管理學(xué)、林學(xué)等諸多學(xué)科特點。但多學(xué)科交叉集成的研究成果不多。
②從核心作者群體來看,研究的關(guān)注點包含了退耕還林生態(tài)補償?shù)睦碚摽蚣?、不同省域生態(tài)效益的評估、退耕還林農(nóng)戶意愿以及農(nóng)戶收入、消費等方面的研究,各研究團隊涉及的領(lǐng)域有所差異,推動者中國退耕還林生態(tài)補償研究的深入展開。但作者之間的聯(lián)系不密切、合作性不強,對退耕還林生態(tài)補償問題深入和交叉方向研究會產(chǎn)生影響。從主要科研機構(gòu)來看,退耕還林生態(tài)補償?shù)难芯繖C構(gòu)大多數(shù)是中國科研結(jié)構(gòu),從合作關(guān)系上來看,國家機構(gòu)之間的聯(lián)系不密切、合作性不強。
③通過關(guān)鍵詞聚類和關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析結(jié)果,已從生態(tài)補償與可持續(xù)發(fā)展、生態(tài)補償機制、生態(tài)補償中的利益相關(guān)等基礎(chǔ)內(nèi)容,向運用計量模型對生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)、影響因素和農(nóng)戶意愿測算,研究的內(nèi)容在不斷的深化和完善,同時也說明了生態(tài)建設(shè)和保護是一個長期的過程,目前退耕還林(草)生態(tài)補償依然是研究的前沿課題,特別是退耕農(nóng)戶的可持續(xù)生計問題和相對貧困問題。但研究停留在區(qū)域和時間層面上,對農(nóng)戶生計和減貧的實證分析,并未考慮退耕區(qū)地域空間動態(tài)變化以及工程對當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)系統(tǒng)服務(wù)變化的影響研究。
綜上所述,未來中國退耕還林生態(tài)補償?shù)难芯筷P(guān)注重點涉及以下方面:
從研究的方法和手段上,探索運用前沿理論和技術(shù)方法展開學(xué)術(shù)機理研究,使研究結(jié)論建立在更為科學(xué)的方法論基礎(chǔ)之上,是未來研究需要著力解決的關(guān)鍵科學(xué)問題之一。
從研究群體和機構(gòu)上看,需要加強國內(nèi)外研究團體和研究機構(gòu)之間的跨地區(qū)、跨部門和跨學(xué)科交流與合作,可以通過舉辦跨學(xué)科學(xué)術(shù)論壇和研討會等形式,通過國內(nèi)外研究團體之間的交流、思想的碰撞,促進退耕還林生態(tài)補償領(lǐng)域的進步。
從研究內(nèi)容上,關(guān)注新興研究方向和研究熱點,需要緊密結(jié)合2020年之后中國扶貧戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與森林生態(tài)補償制度創(chuàng)新需要,關(guān)注基于工程的可持續(xù)性和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能價值的退耕還林生態(tài)補償標(biāo)準(zhǔn)形成機制與對象的空間選擇機制、生態(tài)扶貧戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型與可持續(xù)管理政策創(chuàng)新需求結(jié)合等領(lǐng)域。