賀婭萍

一、引 言

近年來，國(guó)際市場(chǎng)需求持續(xù)低迷、貿(mào)易保護(hù)主義加劇，全球產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈不穩(wěn)定性明顯增強(qiáng)?？鐕?guó)公司不斷調(diào)整其全球投資和生產(chǎn)布局，以全球生產(chǎn)再組織及全球產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為主要特征的價(jià)值鏈重構(gòu)在不斷推進(jìn)（譚人友等，2016），經(jīng)濟(jì)全球化步入深度調(diào)整期。與此同時(shí)，全球價(jià)值鏈參與主體的分工關(guān)系深刻變化。然而，近年來，全球化多邊貿(mào)易體制受到?jīng)_擊，貿(mào)易保護(hù)主義措施隱蔽多樣、數(shù)量增多，一些經(jīng)濟(jì)體在對(duì)外貿(mào)易中實(shí)行限制進(jìn)口等措施以保護(hù)本國(guó)商品免受外部競(jìng)爭(zhēng)，引發(fā)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端，阻礙了全球貿(mào)易和世界經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。以中美貿(mào)易爭(zhēng)端為例，美國(guó)政府從2017 年發(fā)起對(duì)華“301 調(diào)查”開始，掀起一輪又一輪的中美貿(mào)易爭(zhēng)端，美國(guó)對(duì)華政策進(jìn)入由“接觸”（Engagement）調(diào)整為“規(guī)鎖”（Confinement）的質(zhì)變期（張宇燕和馮維江，2018）。誠(chéng)然，中美貿(mào)易爭(zhēng)端的核心不在于貿(mào)易，而在于對(duì)全球高水平科技和頂尖人才等高端資源的爭(zhēng)奪和競(jìng)爭(zhēng)，這也是美國(guó)壓制中國(guó)的直接目的（佟家棟，2017）。為此，本文試圖分析全球價(jià)值鏈重構(gòu)與國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端之間的動(dòng)態(tài)博弈關(guān)系，以此為中國(guó)貿(mào)易高質(zhì)量發(fā)展應(yīng)對(duì)外部沖擊提供實(shí)證依據(jù)和政策參考。對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端的研究集中在反傾銷調(diào)查領(lǐng)域，早期的相關(guān)研究認(rèn)為，實(shí)施反傾銷訴訟的重要?jiǎng)訖C(jī)是價(jià)格因素（Hansen，1990；Sabry，2000；余振和江藝馨，2020）。隨著全球價(jià)值鏈分工的演化和世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展變革，全球價(jià)值鏈變遷對(duì)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的影響被納入研究框架（Bown 和Crowley，2007），國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端抑制了貿(mào)易增長(zhǎng)（Vandenbussche 和Viegelahn，2018）、損害了消費(fèi)者利益（Brambilla等，2012）、阻礙了全球價(jià)值鏈的健康發(fā)展（Blonigen，2015）。以中國(guó)為研究對(duì)象，Chandra 和Long（2013）發(fā)現(xiàn)，國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端給中國(guó)企業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率提升帶來抑制效應(yīng)；王孝松等（2017）認(rèn)為，貿(mào)易保護(hù)阻礙了中國(guó)參與全球價(jià)值鏈重構(gòu)。

在現(xiàn)有文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，本文圍繞中國(guó)企業(yè)在融入全球價(jià)值鏈重構(gòu)過程中遭遇的國(guó)際貿(mào)易制裁問題，基于2000—2014年間中國(guó)與12個(gè)主要貿(mào)易伙伴國(guó)之間的反傾銷調(diào)查特征事實(shí)，以中國(guó)在全球價(jià)值鏈中的地位及參與度的相對(duì)變化，衡量?jī)r(jià)值鏈重構(gòu)為新視角，將制造業(yè)分行業(yè)作為研究對(duì)象，驗(yàn)證國(guó)際分工格局演變趨勢(shì)下的中外經(jīng)貿(mào)博弈關(guān)系，探討國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端背后的價(jià)值鏈重構(gòu)動(dòng)因、新發(fā)展格局下中國(guó)產(chǎn)業(yè)突破低端鎖定的現(xiàn)實(shí)困境以及應(yīng)對(duì)貿(mào)易摩擦的政策導(dǎo)向。

二、理論分析與研究假說

（一）全球價(jià)值鏈重構(gòu)與國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端背后的邏輯

1.全球價(jià)值鏈視角下增加值貿(mào)易的分解

參考余振等（2018）的分析，在開放條件下，假設(shè)有3個(gè)經(jīng)濟(jì)體，研究對(duì)象C國(guó)、貿(mào)易伙伴國(guó)A和第三國(guó)O，C國(guó)行業(yè)x對(duì)應(yīng)的上、下游行業(yè)分別為w和s。借鑒Koopman 等（2014）的總出口分解框架（KWW 法），出口增加值總額E被分解為國(guó)內(nèi)增加值DVA、返回增加值RDV、國(guó)外增加值FVA和重復(fù)計(jì)算部分PDC四個(gè)部分，再結(jié)合王直等（2015）對(duì)Koopman出口增加值分解模型的擴(kuò)展，最終出口總額E的構(gòu)成分解見表1。

表1 出口總額分解結(jié)構(gòu)

2.關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)收益

基于經(jīng)濟(jì)主體在全球價(jià)值鏈體系中的出口總額細(xì)分結(jié)構(gòu)，依據(jù)Erbahar和Zi（2017）對(duì)一國(guó)某行業(yè)前向關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的行業(yè)收益計(jì)算方法，得到行業(yè)收益表達(dá)式：

Π表示行業(yè)收益。DVA_FINCXCX、DVA_FINCXAX和DVA_FINCXOX分別是C國(guó)x行業(yè)在本國(guó)范圍內(nèi)的最終消費(fèi)品增加值、出口到貿(mào)易伙伴國(guó)A國(guó)的最終消費(fèi)品增加值、出口到第三國(guó)O國(guó)的最終消費(fèi)品增加值。（DVA_FINCXCS+DVA_REXCXCS）是C國(guó)x行業(yè)供給其下游s行業(yè)的中間品投入增加值，DVA_FINCXCX是下游s行業(yè)國(guó)內(nèi)消費(fèi)品中需要的中間品投入增加值的部分，DVA_REXCXCS是下游s行業(yè)出口產(chǎn)品中的中間品投入增加值部分，（DVA_INTCXAS+DVA_REXCXAS）與（DVA_INTCXOS+DVA_REXCXOS）含義同理。進(jìn)行產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)替換后，行業(yè)的收益表達(dá)式見下式：

（2） 式中，(FVA_FINCXAS+FVA_INTCXAS)是經(jīng)濟(jì)體C的中間品投入中所含的本國(guó)行業(yè)x的增加值部分，F(xiàn)VA_FINCXOS和FVA_INTCXOS分別是其最終品投入中的中間品中屬于本國(guó)x行業(yè)的增加值和中間品投入的中間品中屬于本國(guó)x行業(yè)的增加值的內(nèi)容，其余項(xiàng)以此類推。

由行業(yè)收益表達(dá)式推理可得：在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，當(dāng)某經(jīng)濟(jì)體在全球價(jià)值鏈中的地位發(fā)生改變時(shí)，該經(jīng)濟(jì)體出口貿(mào)易增加值部分中的屬于本國(guó)行業(yè)的增加值在提高，參與貿(mào)易分配的利益在增強(qiáng)，從而擠壓了相關(guān)貿(mào)易主體的貿(mào)易利益和分配收益，進(jìn)而引起貿(mào)易爭(zhēng)端。

（二）全球價(jià)值鏈的重構(gòu)及其對(duì)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的影響

第一種情況，C國(guó)在全球價(jià)值鏈中分工地位的提升。

假設(shè)貿(mào)易伙伴A與第三國(guó)O在全球價(jià)值鏈體系的相對(duì)地位保持不變，C國(guó)x行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位提升意味著其貿(mào)易出口中被國(guó)外吸收的國(guó)內(nèi)增加值的增長(zhǎng)快于國(guó)外增加值的增長(zhǎng)，即（DVA_REX/E）的增長(zhǎng)速度快于（FVA/E），(DVA_REXCXAS+DVA_REXCXOS)增加。C國(guó)x行業(yè)出口至A國(guó)的中間品增加值DVA_REXCXAS上升，出口至O國(guó)的中間品增加值DVA_REXCXOS同比例上升，C國(guó)x行業(yè)的下游行業(yè)s對(duì)x行業(yè)中間品的需求依賴于A國(guó)s行業(yè)的總產(chǎn)出，A國(guó)s行業(yè)總產(chǎn)出又依賴于其他國(guó)家對(duì)其最終品的消費(fèi)，當(dāng)C國(guó)x行業(yè)的價(jià)值鏈相對(duì)地位有所提升時(shí)，DVA_REXCXAS增加意味著A國(guó)s行業(yè)從C國(guó)x行業(yè)進(jìn)口的中間品(FVA_FINCXAS+FVA_INTCXAS)也在增加，A國(guó)x行業(yè)中間品進(jìn)口的增多擠出了該經(jīng)濟(jì)體投入的中間品部分(FVA_FINAXAS+FVA_INTAXAS)，A國(guó)x行業(yè)的市場(chǎng)份額有被擠壓的風(fēng)險(xiǎn)。

依據(jù)Aksel Erbahar與Yuan Zi（2017）前向產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的行業(yè)收益計(jì)算方法，A國(guó)s行業(yè)對(duì)C國(guó)x行業(yè)中間品投入的總需求表達(dá)式為：

1.“接觸政策”的核心是接納中國(guó)成為國(guó)際社會(huì)的“正式成員”，并讓中國(guó)逐步成為分擔(dān)美國(guó)國(guó)際責(zé)任的“利益攸關(guān)方”；“規(guī)鎖政策”的核心是規(guī)范中國(guó)行為，鎖定中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)空間和水平，把中國(guó)控制在無力威脅或挑戰(zhàn)美國(guó)世界主導(dǎo)權(quán)的范圍以內(nèi)。

2.FVA為國(guó)外增加值，F(xiàn)IN意為含于最終產(chǎn)品中的外國(guó)增加值；INT意為含于中間產(chǎn)品中的外國(guó)增加值；(FVA_FINCXCX+FVA_INTCXCS)與其他兩項(xiàng)略有差異，是C國(guó)x行業(yè)供給國(guó)內(nèi)下游s行業(yè)的增加值。

ΠAS代表A國(guó)s行業(yè)的收益，σs指的是s行業(yè)產(chǎn)品的替代彈性，σs- 1 是在利益最大化條件下，s行業(yè)購(gòu)買的中間品成本占其收益的比重，βxs是s行業(yè)購(gòu)買的中間品成本中x行業(yè)的產(chǎn)品占比。C國(guó)x行業(yè)價(jià)值鏈地位的相對(duì)提升拉動(dòng)了DVA_REXCXOS的增加，對(duì)A國(guó)x行業(yè)和O國(guó)s行業(yè)的中間品出口(FVA_FINAXOS+FVA_INTAXOS)產(chǎn)生擠出效應(yīng)。A國(guó)x行業(yè)的收益為：

C國(guó)x行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位上升，意味著其出口產(chǎn)品中的國(guó)內(nèi)增加值部分在增加，A國(guó)x行業(yè)收益中的(FVA_FINAXAS+FVA_INTAXAS)和(FVA_FINAXOS+FVA_INTAXOS)部分被壓縮，ΔΠAx＜0，A國(guó)x行業(yè)因C國(guó)價(jià)值鏈地位攀升利益受損，有動(dòng)機(jī)對(duì)C國(guó)提出貿(mào)易制裁措施，旨在通過提高關(guān)稅稅率，抑制C國(guó)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力的提升，維護(hù)自身的貿(mào)易利益。該制裁行為加重了A國(guó)對(duì)C國(guó)x行業(yè)相關(guān)產(chǎn)品征收的稅率，稅率加成表示為：

τACx是A國(guó)x行業(yè)對(duì)C 國(guó)征收的正常關(guān)稅稅率，tADACx是在C國(guó)價(jià)值鏈地位發(fā)生相對(duì)變化后面臨的反傾銷關(guān)稅稅率，AntiAC代表A國(guó)對(duì)C國(guó)的反傾銷行為的虛擬變量，貿(mào)易爭(zhēng)端發(fā)生，取值為1，反之取0。當(dāng)發(fā)起反傾銷調(diào)查并啟動(dòng)相關(guān)制裁措施時(shí)，貿(mào)易關(guān)稅成本τACx抬高了C國(guó)產(chǎn)品在A國(guó)的市場(chǎng)價(jià)格，壓制了A國(guó)市場(chǎng)對(duì)C國(guó)的產(chǎn)品需求。在A國(guó)與O國(guó)全球價(jià)值鏈地位保持不變的假設(shè)下，C國(guó)價(jià)值鏈地位的提升使其最終品或中間品貿(mào)易存在替代效應(yīng)，貿(mào)易伙伴國(guó)對(duì)其發(fā)起貿(mào)易制裁，雙方的貿(mào)易利益或?qū)⑹軗p。提出相應(yīng)的研究假設(shè)1：

假設(shè)1：一國(guó)在全球價(jià)值鏈中分工地位的相對(duì)提升對(duì)其遭遇的貿(mào)易制裁具有“催化效應(yīng)”。

第二種情況，C國(guó)在全球價(jià)值鏈體系中參與度的深化。

當(dāng)A國(guó)對(duì)C國(guó)x行業(yè)啟動(dòng)反傾銷調(diào)查等貿(mào)易制裁行為時(shí)，一方面，削弱了C國(guó)x行業(yè)的產(chǎn)品供給，貿(mào)易收益受到損失，ΔΠ＜0；另一方面，C國(guó)x行業(yè)依據(jù)產(chǎn)出需求決定上游w行業(yè)的中間品投入，被制裁后C國(guó)x行業(yè)的總需求Demand_INTWCx在下降，在A國(guó)與O國(guó)價(jià)值鏈地位保持不變的假設(shè)前提下，C國(guó)x行業(yè)中間品投入中來自A國(guó)上游w行業(yè)的份額(FVA_FINAWCX+FVA_INTAWCX)發(fā)生萎縮，ΔΠAw＜0，A國(guó)的貿(mào)易利益受到損失。

基于后項(xiàng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的A國(guó)w行業(yè)的收益ΠAw表示為：

（7）式中，τACx是A國(guó)對(duì)C國(guó)x行業(yè)實(shí)施的摩擦關(guān)稅，f(τACx)＜1。A國(guó)對(duì)C國(guó)x行業(yè)實(shí)施貿(mào)易制裁出于維護(hù)本國(guó)貿(mào)易利益的目的，制裁同時(shí)也給A國(guó)w行業(yè)帶來?yè)p失。當(dāng)C國(guó)w行業(yè)的全球價(jià)值鏈參與度在增強(qiáng)時(shí)，(FVA_FINAWCX+FVA_INTAWCX)和(FVA_FINAWAX+FVA_INTAWAX)在增加，C國(guó)中間品由A國(guó)與O國(guó)上游w行業(yè)供給的增加值提升。

C國(guó)x行業(yè)被采取貿(mào)易制裁措施時(shí)，A國(guó)w行業(yè)的收益變化ΔΠAw表達(dá)式為：

（8）式中，A國(guó)w行業(yè)貿(mào)易利益受損程度隨(FVA_FINAWCX+FVA_INTAWCX)的增加在增大。即，當(dāng)C國(guó)在價(jià)值鏈中參與度較強(qiáng)時(shí)，A國(guó)對(duì)C國(guó)采取反傾銷措施越持續(xù)，A國(guó)貿(mào)易損失越大，A國(guó)更傾向于選擇盡快結(jié)束此次貿(mào)易摩擦以降低損失。提出相對(duì)應(yīng)的研究假設(shè)2：

假設(shè)2：一國(guó)全球價(jià)值鏈參與度的增強(qiáng)對(duì)其面臨的貿(mào)易爭(zhēng)端具有“潤(rùn)滑效應(yīng)”。

三、研究設(shè)計(jì)與指標(biāo)選取

（一）模型構(gòu)建

根據(jù)理論分析，對(duì)于j行業(yè)而言，假設(shè)中國(guó)起初相對(duì)于貿(mào)易伙伴i國(guó)的價(jià)值鏈地位落后，如果中國(guó)該行業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的地位有所提高，貿(mào)易伙伴國(guó)i的貿(mào)易利得被擠壓，為了維持其在國(guó)際分工中的原先地位和國(guó)際貿(mào)易分配利益，該經(jīng)濟(jì)體針對(duì)中國(guó)在該行業(yè)發(fā)起反傾銷調(diào)查等制裁行為，引起國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端。該部分對(duì)應(yīng)的面板數(shù)據(jù)回歸方程表達(dá)式為：

（9）、（10）式中，ADi,j,t代表t年貿(mào)易伙伴國(guó)i對(duì)中國(guó)j行業(yè)發(fā)起反傾銷調(diào)查；全球價(jià)值鏈重構(gòu)指數(shù)使用GVC_DIFFi,j,t和RELAT_GVC_Pi,j,t來表示，分別代表中國(guó)全球價(jià)值鏈相對(duì)地位指數(shù)和全球價(jià)值鏈相對(duì)參與度指數(shù)，Xi,j,t代表主要控制變量。由理論分析結(jié)果推斷，GVC_DIFFi,j,t系數(shù)為正，即隨著一國(guó)價(jià)值鏈相對(duì)地位的提高，將面臨更嚴(yán)峻的反傾銷調(diào)查；RELAT_GVC_Pi,j,t系數(shù)為負(fù)，隨著全球價(jià)值鏈參與度的相對(duì)增強(qiáng)，有助于抑制貿(mào)易爭(zhēng)端行為。

（二）變量說明

1.被解釋變量：本文通過反傾銷調(diào)查案例數(shù)來測(cè)度國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端變量。反傾銷、反補(bǔ)貼和保障措施是WTO 框架下的三種貿(mào)易救濟(jì)措施，其中反傾銷是國(guó)際貿(mào)易摩擦中最主要的形式。在1995—2020 年，全球發(fā)起貿(mào)易救濟(jì)立案累計(jì)6888 起，其中反傾銷案件調(diào)查數(shù)6139 起，反補(bǔ)貼調(diào)查案件408 起，保障措施341 起，反傾銷案例數(shù)遠(yuǎn)遠(yuǎn)多于反補(bǔ)貼和保障措施。反傾銷調(diào)查變量通過四個(gè)指標(biāo)來測(cè)度，一是t年貿(mào)易伙伴i是否對(duì)中國(guó)j行業(yè)發(fā)起反傾銷訴訟Initiationijt，發(fā)起貿(mào)易制裁取值為1，反之取0；二是發(fā)起反傾銷訴訟的案件數(shù)量Numberijt；三是在發(fā)起的反傾銷訴訟案件中，被確認(rèn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性損害的數(shù)量Injuryijt；四是發(fā)起反傾銷訴訟中，被確認(rèn)存在傾銷行為的數(shù)量Dumpingijt。相關(guān)數(shù)據(jù)來源于臨時(shí)性貿(mào)易壁壘數(shù)據(jù)庫(kù)（TTBD）。TTBD 數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)行業(yè)以HS 編碼，計(jì)算全球價(jià)值鏈重構(gòu)指數(shù)的WIOD 數(shù)據(jù)庫(kù)以ISIC 對(duì)行業(yè)進(jìn)行編碼，因而需要對(duì)行業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配。首先按照WTO 海關(guān)編碼對(duì)HS進(jìn)行統(tǒng)一，再將統(tǒng)一后的編碼與ISIC編碼進(jìn)行匹配，并歸入經(jīng)濟(jì)活動(dòng)系統(tǒng)（NACE），最后將NACE歸入WIOD，得到匹配后的行業(yè)貿(mào)易壁壘最終數(shù)據(jù)。

2.核心解釋變量：全球價(jià)值鏈重構(gòu)指數(shù)，使用相對(duì)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)和相對(duì)參與度指數(shù)來測(cè)度。基于Koopman等（2014）的方法，使用貿(mào)易增加值分別計(jì)算全球價(jià)值鏈地位指數(shù)（GVC_Position）和全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)（GVC_Participation），進(jìn)而構(gòu)建相對(duì)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)GVC_DIFFCijt和相對(duì)全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)RELAT_GVC_PCijt。全球價(jià)值鏈重構(gòu)變量的測(cè)算基于跨國(guó)投入產(chǎn)出表WIOD。WIOD 數(shù)據(jù)庫(kù)保證了各個(gè)國(guó)家全球價(jià)值鏈地位指數(shù)和參與度指數(shù)等指標(biāo)測(cè)算的一致性和可比性，同時(shí)有助于與TTBD數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行匹配。

3.控制變量：基于理論基礎(chǔ)、現(xiàn)實(shí)意義和數(shù)據(jù)可得性，本部分篩選了五類主要影響貿(mào)易爭(zhēng)端的控制變量。第一類指標(biāo)是行業(yè)的整體規(guī)模lngo，行業(yè)規(guī)模使用總產(chǎn)出取對(duì)數(shù)來表示?？偖a(chǎn)出表征了經(jīng)營(yíng)規(guī)模的大小，規(guī)模越大，生產(chǎn)工序和環(huán)節(jié)越多，預(yù)示該行業(yè)的體量和發(fā)展?jié)摿υ酱蟆５诙愔笜?biāo)是行業(yè)價(jià)格水平GO_PIijt，通過總產(chǎn)出的價(jià)格水平來測(cè)度。貿(mào)易制裁發(fā)起國(guó)通常都以貿(mào)易產(chǎn)品價(jià)格水平的緣由發(fā)起貿(mào)易爭(zhēng)端。第三類指標(biāo)是行業(yè)的生產(chǎn)效率productivity，使用人均產(chǎn)出增加值來表示。國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的產(chǎn)生原因歸根結(jié)底是關(guān)于生產(chǎn)效率的競(jìng)爭(zhēng)。第四類指數(shù)表征行業(yè)的要素密集度屬性，使用行業(yè)勞動(dòng)報(bào)酬LABijt和資本報(bào)酬率CAPijt來表示，勞動(dòng)報(bào)酬越高，代表更傾向于勞動(dòng)密集型行業(yè)，資本報(bào)酬越高，代表其屬于資本密集型行業(yè)。第五類指標(biāo)考察行業(yè)所含的技術(shù)水平technology，用單位時(shí)間的產(chǎn)出來表示。

四、實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果與分析

（一）基準(zhǔn)估計(jì)結(jié)果

1.在全球價(jià)值鏈中地位的相對(duì)提升對(duì)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的影響

在基準(zhǔn)回歸結(jié)果（表2）中，相對(duì)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)GVC_DIFF的系數(shù)顯著為正，表明中國(guó)在全球價(jià)值鏈中相對(duì)地位有所提升時(shí)，該行業(yè)被制裁的程度在加劇。將被解釋變量分別替換為發(fā)起反傾銷訴訟的案件數(shù)量Number、發(fā)起反傾銷訴訟的案件中被確認(rèn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性損害的數(shù)量Injury和發(fā)起反傾銷訴訟的案件中被確認(rèn)存在傾銷行為的數(shù)量Dumping進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示，相對(duì)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的回歸系數(shù)依然顯著為正。

表2 全球價(jià)值鏈相對(duì)地位提升對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端的影響

2.在全球價(jià)值鏈中參與度的相對(duì)深化對(duì)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的影響

一國(guó)某行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的參與度程度越深化，越有利于其遭遇或可能面對(duì)的貿(mào)易制裁行為的終止。關(guān)于一國(guó)某行業(yè)全球價(jià)值鏈相對(duì)參與度提升與貿(mào)易爭(zhēng)端之間的數(shù)量關(guān)系，相應(yīng)的回歸方程為：

（11）式中，指標(biāo)的含義同上文。相對(duì)全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)RELAT_GVC_P系數(shù)顯著為負(fù)（表3），即中國(guó)某行業(yè)在全球價(jià)值鏈中的參與度越深化，該領(lǐng)域面對(duì)的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端越有可能得到減弱。同樣將被解釋變量進(jìn)行替換進(jìn)行回歸分析，檢驗(yàn)結(jié)果中的相對(duì)全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)的回歸結(jié)果依然顯著為負(fù)，驗(yàn)證了中國(guó)在全球價(jià)值鏈中相對(duì)參與度的深化顯著抑制了貿(mào)易摩擦沖擊的假設(shè)。

表3 全球價(jià)值鏈參與度增強(qiáng)對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端的影響

（二）異質(zhì)性分析

在2008 年國(guó)際金融危機(jī)暴發(fā)之后，制造業(yè)全球布局發(fā)生重大調(diào)整。歐美國(guó)家紛紛糾正先前的“去工業(yè)化”道路，相繼推行制造業(yè)回流計(jì)劃以減少進(jìn)口；中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展則由出口導(dǎo)向型向內(nèi)需拉動(dòng)型轉(zhuǎn)變，減少對(duì)海外市場(chǎng)和技術(shù)的依賴。為了檢驗(yàn)影響效應(yīng)的異質(zhì)性，我們分別考察2000—2008 年和2009—2014 年兩個(gè)時(shí)段，中國(guó)參與全球價(jià)值鏈重構(gòu)對(duì)其面臨的貿(mào)易制裁的影響效應(yīng)，尤其是世界主要經(jīng)濟(jì)體因中國(guó)企業(yè)參與價(jià)值鏈重構(gòu)對(duì)華政策的變化。

從檢驗(yàn)結(jié)果（表4）看，2000—2008 年間，中國(guó)相對(duì)價(jià)值鏈參與度指數(shù)與遭遇的反傾銷調(diào)查案例之間呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系。在加入WTO 后到2008 年全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)期間，中國(guó)順應(yīng)全球化發(fā)展趨勢(shì)，向世界提供了價(jià)廉物美的商品和服務(wù)，使得部分國(guó)家生產(chǎn)力得到釋放，抑制了貿(mào)易爭(zhēng)端；金融危機(jī)之后，相對(duì)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)與貿(mào)易爭(zhēng)端數(shù)量之間表現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系。隨著中國(guó)參與國(guó)際分工的不斷深化，貿(mào)易伙伴國(guó)轉(zhuǎn)而對(duì)中國(guó)實(shí)施反傾銷調(diào)查等經(jīng)濟(jì)制裁手段。同期，中國(guó)相對(duì)全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)與反傾銷調(diào)查之間呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系，中國(guó)全球價(jià)值鏈參與度的深化加強(qiáng)了中外貿(mào)易合作潛力，弱化了貿(mào)易爭(zhēng)端的產(chǎn)生或持續(xù)。2008年以后，中國(guó)相對(duì)全球價(jià)值鏈參與度的深化與貿(mào)易爭(zhēng)端之間則呈現(xiàn)正向關(guān)聯(lián)關(guān)系。這種轉(zhuǎn)變意味著中國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)影響力的提升與貿(mào)易摩擦有重要關(guān)聯(lián)。貿(mào)易爭(zhēng)端是一國(guó)在全球價(jià)值鏈中相對(duì)地位與相對(duì)參與度等綜合因素變化的國(guó)際關(guān)系博弈的結(jié)果。

表4 全球價(jià)值鏈重構(gòu)與反傾銷調(diào)查：時(shí)間異質(zhì)性

（三）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

針對(duì)一國(guó)的貿(mào)易制裁也可能會(huì)反向影響發(fā)起制裁國(guó)自身全球價(jià)值鏈地位的變化，被解釋變量國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端變量與核心解釋變量全球價(jià)值鏈重構(gòu)之間可能存在反向因果關(guān)系，引起回歸結(jié)果誤差。按照處理內(nèi)生性的經(jīng)典方法，對(duì)被解釋變量反傾銷調(diào)查AD取其滯后項(xiàng)，降低可能存在的內(nèi)生性問題。除此之外，由于貿(mào)易反傾銷法案從申請(qǐng)、啟動(dòng)到立案調(diào)查以及正式生效通常需要經(jīng)歷3～4年的時(shí)間，將被解釋變量的四期滯后引入回歸方程。在相關(guān)回歸結(jié)果（表5）中，相對(duì)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的回歸系數(shù)依然顯著為正，驗(yàn)證了相對(duì)全球價(jià)值鏈地位提升加劇了貿(mào)易爭(zhēng)端的產(chǎn)生；相對(duì)全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)與貿(mào)易爭(zhēng)端之間依然顯著負(fù)相關(guān)，一國(guó)全球價(jià)值鏈參與度的增強(qiáng)加深了貿(mào)易雙方的貿(mào)易依存度，抑制了國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的發(fā)生。

表5 全球價(jià)值鏈重構(gòu)對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端影響的穩(wěn)健性檢驗(yàn)(Ⅰ)

為了檢驗(yàn)不同要素密集度行業(yè)參與全球價(jià)值鏈重構(gòu)對(duì)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端影響的異質(zhì)性表現(xiàn)，借鑒余東華等（2018）對(duì)行業(yè)要素密集度的分類，將制造業(yè)行業(yè)細(xì)分為勞動(dòng)密集型行業(yè)和資本技術(shù)密集型行業(yè)。檢驗(yàn)結(jié)果（表6）顯示，相對(duì)全球價(jià)值鏈地位指數(shù)的回歸系數(shù)在1%的水平上顯著為正，即無論是對(duì)于勞動(dòng)密集型行業(yè)還是資本技術(shù)密集型行業(yè)，一國(guó)在全球價(jià)值鏈中相對(duì)地位的提升加劇了其面臨的貿(mào)易制裁；相對(duì)全球價(jià)值鏈參與度指數(shù)系數(shù)的回歸結(jié)果顯著為負(fù)，說明無論是勞動(dòng)密集型行業(yè)還是資本技術(shù)密集行業(yè)，一國(guó)在全球價(jià)值鏈中參與度越深，越有助于弱化其遭遇貿(mào)易摩擦的風(fēng)險(xiǎn)。

表6 價(jià)值鏈重構(gòu)對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端影響的穩(wěn)健性檢驗(yàn)(Ⅱ)

五、中國(guó)融入全球價(jià)值鏈與中美貿(mào)易爭(zhēng)端

（一）中美兩國(guó)的相對(duì)全球價(jià)值鏈地位與參與度變化

按照歐盟統(tǒng)計(jì)局對(duì)制造業(yè)所含技術(shù)層次的分類標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)2000—2014年期間中美雙邊貿(mào)易的中高技術(shù)制造業(yè)進(jìn)行分解（表7）。從分解結(jié)果可以看出：

表7 2000—2014年中美中高技術(shù)制造業(yè)雙邊貿(mào)易分解

第一，中美雙邊貿(mào)易中的中高技術(shù)制造業(yè)占比差異較大：中國(guó)對(duì)美國(guó)出口中的中高技術(shù)制造業(yè)占比較低（2014 年占比為20%），該比值在2008 年之后變化幅度不大，美國(guó)對(duì)中國(guó)出口中的中高技術(shù)制造業(yè)占比超過50%，該占比在2008 年之后略有收縮；2008 年之后，中國(guó)對(duì)美國(guó)的中間品出口占比明顯提升，從2007 年的50.5%上升至2014 年的59.9%，尤其是中高技術(shù)制造業(yè)中間品出口在增長(zhǎng)，美國(guó)在2008 年之后的中間品出口占比在不斷降低，從2008年的54.8%降至2014年的35.5%。

第二，美國(guó)在2000—2014 年間的出口中所含的國(guó)外增加值（FVA）占比逐漸增加，尤其是在2008 年之后，該比值從13.9%增至2014 年的17%，中國(guó)該比值從2000 年的14%增至2007 年的19.3%，再由2008 年的18%降至2014年的13.9%，反映了中國(guó)出口中所含的國(guó)外增加值部分在弱化。

第三，純重復(fù)計(jì)算代表中間投入品經(jīng)過多次跨國(guó)交易造成的重復(fù)計(jì)算。2000年后中國(guó)的純重復(fù)計(jì)算部分有所增加，與之相反，美國(guó)的中間投入品跨國(guó)交易逐年降低，從2008年的4%降至2014年的1.9%。即美國(guó)通過重振制造業(yè)等政策吸引全球制造業(yè)回流，使其中間技術(shù)制造業(yè)有所收縮；中國(guó)企業(yè)通過中間品創(chuàng)新等方式延長(zhǎng)了產(chǎn)業(yè)鏈，逐步融入全球價(jià)值鏈。

從被國(guó)外吸收的國(guó)內(nèi)增加值來看，中美出口產(chǎn)品中的本國(guó)國(guó)內(nèi)增加值占比相當(dāng)接近，均在80%左右。2008年之后，中國(guó)中高技術(shù)制造業(yè)出口中的本國(guó)增加值從2008年的78.7%增至2014年的82.8%，美國(guó)的該比值由2009 年的83.7%降至2014 年的79.6%。美國(guó)出口產(chǎn)品中的中間品占比的降低和中國(guó)出口品中的中間品占比的上升以及以美國(guó)為代表的貿(mào)易保護(hù)主義的抬頭表現(xiàn)出同步性。

（二）中國(guó)參與全球價(jià)值鏈重構(gòu)與中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的變化

2001 年中國(guó)加入WTO 后，通過低勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)嵌入全球價(jià)值鏈分工體系，處于全球價(jià)值鏈的中低端位置；美國(guó)作為全球高端制造業(yè)和服務(wù)業(yè)的主要供應(yīng)者，憑借豐富多樣的先進(jìn)技術(shù)處于產(chǎn)業(yè)鏈核心環(huán)節(jié)和全球價(jià)值鏈高端位置。在此分工格局下，中美雙邊貿(mào)易額增速較快，兩國(guó)經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)出高度互補(bǔ)性。隨著國(guó)際分工的不斷深化和中國(guó)制造業(yè)的逐步轉(zhuǎn)型，2010 年中國(guó)以19.8%的全球制造業(yè)占比超越美國(guó)，成為世界制造業(yè)第一大國(guó)、第二大世界經(jīng)濟(jì)體；與此同時(shí)，美國(guó)將其中低端制造業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國(guó)家，集中資源發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)。隨著中國(guó)在全球價(jià)值鏈中相對(duì)地位和影響力的提升，中美產(chǎn)業(yè)分工從互補(bǔ)走向競(jìng)爭(zhēng)。近幾年來，中美貿(mào)易爭(zhēng)端較2014年前有所加劇，但其本質(zhì)仍然是經(jīng)濟(jì)全球化下中美兩國(guó)主導(dǎo)權(quán)和話語權(quán)之爭(zhēng)，是舊有全球治理滯后與全球化進(jìn)程的結(jié)果。面對(duì)中美兩國(guó)相對(duì)競(jìng)爭(zhēng)力的變化，美國(guó)采取貿(mào)易保護(hù)主義政策打壓中國(guó)特定領(lǐng)域和特定企業(yè)，旨在維持其制造業(yè)在全球價(jià)值鏈中的分工地位，以確保其在世界經(jīng)貿(mào)體系中的話語權(quán)和超額貿(mào)易利得，這不利于中美經(jīng)貿(mào)關(guān)系的健康穩(wěn)定發(fā)展。

六、結(jié)論與政策啟示

本文構(gòu)建了嵌入全球價(jià)值鏈重構(gòu)的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端計(jì)量模型，利用2000—2014年中國(guó)與世界12個(gè)主要貿(mào)易伙伴國(guó)、18個(gè)制造業(yè)細(xì)分行業(yè)的貿(mào)易與反傾銷調(diào)查等面板數(shù)據(jù)，實(shí)證檢驗(yàn)了中國(guó)融入全球價(jià)值鏈重構(gòu)的過程對(duì)貿(mào)易制裁的影響效應(yīng)。得出如下主要結(jié)論：

第一，在考察期內(nèi)，中國(guó)在全球價(jià)值鏈體系相對(duì)地位的提升顯著催生了貿(mào)易爭(zhēng)端的發(fā)生，該影響效應(yīng)在中美貿(mào)易摩擦案例中得到證實(shí)；

第二，中國(guó)全球價(jià)值鏈參與度的相對(duì)深化顯著抑制了貿(mào)易摩擦沖擊；

第三，全球價(jià)值鏈重構(gòu)對(duì)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的影響效應(yīng)表現(xiàn)出時(shí)間異質(zhì)性特征，金融危機(jī)后全球價(jià)值鏈重構(gòu)下的貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)頭更加凸顯。

無論是全球價(jià)值鏈重構(gòu)對(duì)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的催化作用還是潤(rùn)滑效應(yīng)，均是經(jīng)濟(jì)全球化條件下國(guó)際分工演化發(fā)展的必然產(chǎn)物。對(duì)中國(guó)而言，一方面，在貿(mào)易摩擦無法避免的時(shí)候，要冷靜應(yīng)對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端對(duì)行業(yè)或企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)沖擊，針對(duì)不友好政策建立反制裁機(jī)制增加對(duì)方的損失并降低我方被限制的損失，同時(shí)加強(qiáng)與第三方的貿(mào)易合作、開發(fā)新的替代性選擇渠道；另一方面，通過更高水平對(duì)外開放、降低貿(mào)易成本等措施，切實(shí)增強(qiáng)自身全球價(jià)值鏈參與度，擴(kuò)大自身對(duì)周邊國(guó)家和區(qū)域經(jīng)濟(jì)的影響力，讓中國(guó)參與全球價(jià)值鏈重構(gòu)對(duì)貿(mào)易爭(zhēng)端的抑制效應(yīng)發(fā)揮更大作用。除此之外，要充分利用新一代信息技術(shù)革命的契機(jī)，打造創(chuàng)新發(fā)展新動(dòng)能，倒逼國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和企業(yè)創(chuàng)新，賦能中國(guó)全球價(jià)值鏈攀升，切實(shí)增強(qiáng)抗擊外部風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)和能力；同時(shí)，要正確面對(duì)和處理中美貿(mào)易摩擦的必然性、長(zhǎng)期性和復(fù)雜性，構(gòu)建國(guó)際貿(mào)易摩擦應(yīng)對(duì)體系。