高 強(qiáng)

農(nóng)奴是中世紀(jì)歐洲大多數(shù)農(nóng)民的法律定位，他們被束縛在地主的土地上或莊園內(nèi)，受制于農(nóng)奴主的行政和司法權(quán)力。十五世紀(jì)東歐農(nóng)奴制形成于利沃尼亞聯(lián)邦和沙俄帝國(guó)。十六世紀(jì)末里加律師大衛(wèi)·希爾岑首次將農(nóng)奴制編入法典[1]。

十九世紀(jì)上半葉，俄國(guó)波羅的海各省通過《農(nóng)民法》廢除了農(nóng)奴制。這一由保守政權(quán)發(fā)起的法律改革對(duì)拉脫維亞和愛沙尼亞民族國(guó)家的誕生發(fā)揮了巨大作用。改革后，農(nóng)民資產(chǎn)階級(jí)形成，民族的政治活動(dòng)日益增多，開始將民族自決問題提上議事日程。1917年俄國(guó)十月革命和第一次世界大戰(zhàn)的政治成果推動(dòng)了波羅的海民族自決問題的解決。

一、廢除農(nóng)奴制之前波羅的海各省農(nóng)民法律地位的變化

在俄國(guó)取得大北方戰(zhàn)爭(zhēng)①勝利之后，瑞典作為失敗者被迫放棄占領(lǐng)的利沃尼亞和愛沙尼亞領(lǐng)土。1795年俄國(guó)在第三次瓜分波蘭的過程中兼并了庫(kù)爾蘭公國(guó)的領(lǐng)土。因此，從十三世紀(jì)起，由波羅的海德國(guó)人統(tǒng)治的上述三個(gè)地區(qū)在之后的120年都處于俄國(guó)的統(tǒng)治之下。

十八世紀(jì)上半葉對(duì)處于沙俄帝國(guó)統(tǒng)治下的愛沙尼亞和利沃尼亞農(nóng)民來說是一段艱難的時(shí)期，此時(shí)他們的法律地位大大惡化。德國(guó)歷史學(xué)家亞歷山大·馮·托比恩(ALEXANDER VON TOBIEN)描述那個(gè)時(shí)代波羅的海農(nóng)民的處境時(shí)說：“地主對(duì)農(nóng)奴的權(quán)力幾乎是無限的……農(nóng)民對(duì)土地的權(quán)力沒有保障，無限的徭役……無土地的農(nóng)奴被拍賣的情況經(jīng)常發(fā)生：甚至農(nóng)奴被公開拍賣也發(fā)生過?！盵2]110-111這一時(shí)期波羅的海各省農(nóng)民法律地位的惡化是由以下幾個(gè)方面決定的：俄國(guó)農(nóng)奴幾乎沒有任何法律地位；德國(guó)各州接受羅馬法，這有利于將羅馬的奴隸地位轉(zhuǎn)移到波羅的海農(nóng)奴身上；大北方戰(zhàn)爭(zhēng)后的經(jīng)濟(jì)狀況促使波羅的海沿岸的德國(guó)貴族加強(qiáng)其在該地區(qū)的經(jīng)濟(jì)和政治霸權(quán)。

一份重要的文件顯示了當(dāng)時(shí)波羅的海德國(guó)貴族對(duì)農(nóng)民法律地位的理解，即所謂的“羅森宣言”(Rosen’s Declaration)，它是對(duì)俄國(guó)國(guó)家司法學(xué)院就利沃尼亞地主對(duì)其農(nóng)奴權(quán)力范圍所提問題的回答。羅森作為利沃尼亞騎士團(tuán)的代表宣布：“波羅的海原住民失去了他們的自由，并被置于德意志騎士團(tuán)的枷鎖之下?！绷_森得出的結(jié)論是：“從此之后，農(nóng)民的人身權(quán)利、動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn)就完全從屬于他們的領(lǐng)主。農(nóng)民的義務(wù)和徭役并不完全取決于政府規(guī)則，而是受到地主的轄制。當(dāng)騎士自行決定農(nóng)奴的義務(wù)時(shí)，不言而喻，騎士也有根據(jù)自己意愿剝奪農(nóng)民財(cái)產(chǎn)的權(quán)力?！标P(guān)于對(duì)農(nóng)民的懲罰，羅森認(rèn)為，過去騎士有權(quán)對(duì)農(nóng)民的生死做出判決，但這些權(quán)力已被騎士自愿放棄，僅保留了政府承認(rèn)并適用的家庭懲罰權(quán)力。事實(shí)上，利沃尼亞騎士團(tuán)與庫(kù)爾蘭公國(guó)的騎士團(tuán)不同，他們從來沒有獲得過左右農(nóng)民“生命權(quán)”的特權(quán)。羅森的宣言試圖證明，波羅的海農(nóng)奴在歷史上的法律地位類似于羅馬奴隸的地位。拉脫維亞歷史學(xué)家的A.J.布魯伯格認(rèn)為，波羅的海德國(guó)騎士團(tuán)希望通過法律來實(shí)現(xiàn)農(nóng)奴制的制度化。羅森希望他的奏折能夠被國(guó)家司法學(xué)院承認(rèn)其法律效力，雖然最終被駁回，但是利沃尼亞省的法院在農(nóng)民與地主的糾紛案中適用了《羅森宣言》。

十八世紀(jì)三十年代波羅的海德國(guó)貴族嘗試“由利沃尼亞州議會(huì)立法將農(nóng)民的法律地位由農(nóng)奴變?yōu)槭聦?shí)上的奴隸”[2]53。1728年彼得二世成立了立法委員會(huì)，利沃尼亞州議會(huì)向該委員會(huì)提交了“利沃尼亞公國(guó)騎士身份和土地法”的法典草案。編纂者在法典草案“財(cái)產(chǎn)法和義務(wù)法”的第四部分將農(nóng)民的法律地位定性為地主的不動(dòng)產(chǎn)，與主要財(cái)產(chǎn)莊園不可分割。因此，農(nóng)奴第一次被定性為物品，這顯然是指奴隸的地位。該草案被立法委員會(huì)通過，并被送往圣彼得堡的參議院進(jìn)行最后批準(zhǔn)，但并沒有被具體實(shí)施下去[3]。

從十八世紀(jì)下半葉開始，啟蒙思想對(duì)波羅的海區(qū)域和俄國(guó)社會(huì)的影響越來越大。在自然法理論的背景下，人生來自由而平等，權(quán)利神圣不可剝奪的思想得到廣泛傳播。俄羅斯沙皇凱瑟琳二世和她的孫子亞歷山大一世受到啟發(fā)，遵循了開明的專制主義和自由主義的思想，這為君主制改革提供了機(jī)會(huì)。

由于十九世紀(jì)初期利沃尼亞地區(qū)經(jīng)常發(fā)生農(nóng)民騷亂，為了改善和穩(wěn)定波羅的海農(nóng)民的地位，利沃尼亞于1804年2月20通過《利沃尼亞農(nóng)民法》，目的是廢除農(nóng)民的奴隸地位，限制地主的隨意性?！独帜醽嗈r(nóng)民法》不僅以俄文和德文出版，還印刷了拉脫維亞語和愛沙尼亞語版本，以便當(dāng)?shù)剞r(nóng)民更好地了解其規(guī)則。新的法律沒有賦予農(nóng)民在沒有得到地主許可的情況下離開其莊園的權(quán)利，但地主不再有權(quán)力違背農(nóng)民的意愿將其與農(nóng)田分開，且法律承認(rèn)農(nóng)民的財(cái)產(chǎn)權(quán)利。1804年頒布的《利沃尼亞農(nóng)民法》規(guī)定農(nóng)民的子女(傳統(tǒng)上是長(zhǎng)子)有繼承權(quán)(第三十二條)，農(nóng)民還獲得了婚姻自由(第十條)。農(nóng)民個(gè)人地位的改變確立了新的繳稅制度，從此以后，農(nóng)民自己作為俄羅斯帝國(guó)的臣民向國(guó)家交稅。

《利沃尼亞農(nóng)民法》形成了農(nóng)民與地主發(fā)生糾紛時(shí)的司法補(bǔ)救新體系。農(nóng)民案件的一審是農(nóng)村市鎮(zhèn)法院，該法院有權(quán)向農(nóng)民解釋案情。二審是教區(qū)法院，其職責(zé)是通過調(diào)解程序在農(nóng)民和地主之間達(dá)成友好解決方案(第一百零八條)。如果雙方無法達(dá)成協(xié)議，農(nóng)民可以在三審法院——土地法院提起訴訟。如果土地法院的判決不能滿足雙方的要求，它有權(quán)向利沃尼亞法院農(nóng)民案件司提出上訴，這是農(nóng)民糾紛案的最后一審②。農(nóng)民無權(quán)授權(quán)律師在任何私法案件中擔(dān)任他們的代表，因?yàn)檫@會(huì)給農(nóng)民帶來巨額費(fèi)用并拖延訴訟進(jìn)度。

二、波羅的海各省廢除農(nóng)奴制的法律規(guī)定

1803年，利沃尼亞土地議會(huì)中的一小部分人倡議廢除農(nóng)奴制，但1804年頒布的《農(nóng)民法》似乎穩(wěn)定了農(nóng)民的地位，廢除農(nóng)奴制不是近期的問題。直到1822年有人提出要在利沃尼亞廢除農(nóng)奴制，但被州議會(huì)否決。愛沙尼亞的情況有所不同，土地議會(huì)同樣批準(zhǔn)了1804年《利沃尼亞農(nóng)民法》，并于1809年2月18日得到了皇帝的確認(rèn)③。愛沙尼亞州議會(huì)認(rèn)為，對(duì)貴族來說更有利可圖的方案是廢除農(nóng)奴制，與農(nóng)民簽訂自由租賃合同，條件是所有的莊園土地包括農(nóng)田歸地主所有。在這種情況下，地主將免于調(diào)查和評(píng)估農(nóng)民土地的義務(wù)，但可以制定雙方都能接受的租賃合同。地主也將擺脫在農(nóng)作物歉收、牲畜損失等情況下對(duì)農(nóng)民應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。1807年，普魯士和華沙大公國(guó)廢除了農(nóng)奴制，由于鄰國(guó)的立法措施，波羅的海德國(guó)貴族對(duì)廢除農(nóng)奴制的態(tài)度也產(chǎn)生了很大變化。在1815年維也納會(huì)議決議中，俄羅斯帝國(guó)吞并的華沙大公國(guó)沒有恢復(fù)農(nóng)奴制，后來在波羅的海各省的農(nóng)民法中也適用。

1816年5月23日，愛沙尼亞皇帝簽署了第一部關(guān)于在波羅的海地區(qū)廢除農(nóng)奴制的法律——《愛沙尼亞農(nóng)民法》。在該法的第一部分，愛沙尼亞貴族放棄了農(nóng)民的人身依附權(quán)，保留了地主對(duì)土地的所有權(quán)。該法律的第二部分宣布了長(zhǎng)達(dá)14年的農(nóng)民解放過渡期，農(nóng)民被分為三大類——農(nóng)民、農(nóng)場(chǎng)工人和莊園仆人。農(nóng)民想要擺脫農(nóng)奴身份，必須簽訂不少于三年的租賃合同，向地主支付租金的方式變更為勞務(wù)租金或?qū)嵨镒饨稹Ｔ摲傻牡谌糠置鞔_了過渡期結(jié)束后生效的法律條文，包括農(nóng)村社區(qū)的自治組織、民法、行政法、一些關(guān)于違反行政法規(guī)的責(zé)任的刑事條例，以及關(guān)于司法系統(tǒng)的條例?！稅凵衬醽嗈r(nóng)民法》限制了農(nóng)民的行動(dòng)自由，農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)領(lǐng)域被嚴(yán)格限制在農(nóng)業(yè)和與農(nóng)業(yè)有關(guān)的手工業(yè)。這反映了地主擔(dān)憂農(nóng)村勞動(dòng)者流向城市，因?yàn)樗麄兿Ｍ谀抢锏玫礁玫墓べY，以及這可能對(duì)莊園的生產(chǎn)產(chǎn)生負(fù)面影響。該法還保留了體罰制度，但從今以后，必須由莊園社區(qū)法庭根據(jù)法律條款對(duì)勞工和莊園仆人進(jìn)行懲處。

另一個(gè)將農(nóng)民從農(nóng)奴制束縛中解放出來的是庫(kù)爾蘭省，起初庫(kù)爾蘭爵士并不想廢除農(nóng)奴制，該省的農(nóng)民改革是在亞歷山大一世的倡議下開始的，他給庫(kù)爾蘭騎士團(tuán)兩個(gè)選項(xiàng)：(1)遵循愛沙尼亞省的農(nóng)民法，給予農(nóng)民個(gè)人自由，保留地主對(duì)土地的所有權(quán)；(2)遵守《利沃尼亞農(nóng)民法》，將莊園土地和農(nóng)田分開，并在地籍簿中登記土地面積、質(zhì)量，以計(jì)算農(nóng)民應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)。1817年4月4日，庫(kù)爾蘭州議會(huì)以壓倒多數(shù)決定施行《愛沙尼亞農(nóng)民法》④。1817年8月25日，亞歷山大一世批準(zhǔn)了《愛沙尼亞農(nóng)民法》，該法以俄文和德文出版，并被翻譯成當(dāng)?shù)氐睦摼S亞語和波蘭語，以便庫(kù)爾蘭農(nóng)民了解法律內(nèi)容。

最后一個(gè)廢除農(nóng)奴制的省份是利沃尼亞。里加總督F.保盧奇為了他的利益向利沃尼亞州議會(huì)施加壓力，如果不跟隨其他兩個(gè)省進(jìn)行農(nóng)奴制改革，就辭去總督職務(wù)。保盧奇的努力取得了成功，1818年7月2日，土地議會(huì)決定按照庫(kù)爾蘭和愛沙尼亞的相同原則，給予利沃尼亞農(nóng)民個(gè)人自由。該法案由多爾帕特法官薩姆森·馮·希梅爾斯特耶納領(lǐng)導(dǎo)的委員會(huì)起草，于1818年12月21日由土地議會(huì)通過，并由亞歷山大一世于3月26日批準(zhǔn)?！独帜醽嗈r(nóng)民法》的編纂質(zhì)量要優(yōu)于《愛沙尼亞農(nóng)民法》和《庫(kù)爾蘭農(nóng)民法》前兩部法律。它也由三部分組成，但與以往編纂的法律不同，一般條例和過渡時(shí)期的特別條例都被納入第一部分。第二部分專門規(guī)定了農(nóng)民解放后的權(quán)利和建立了新的行政和司法管理機(jī)構(gòu)。還有對(duì)農(nóng)村居民進(jìn)行管理的機(jī)構(gòu),主要有由兩位長(zhǎng)老及其代表管理的農(nóng)村社區(qū)會(huì)議、農(nóng)村社區(qū)的農(nóng)民法庭，地主管轄下的莊園警察，教區(qū)法院、利沃尼亞省地方法院和農(nóng)民部門。

第三部分第一冊(cè)規(guī)定了農(nóng)民民事案件程序法。第二冊(cè)專門規(guī)定了可能對(duì)農(nóng)民有重要影響的民法分支，如家庭法、監(jiān)護(hù)和托管、財(cái)產(chǎn)權(quán)、繼承法、合同法，特別是勞動(dòng)合同和租賃合同條例。第三冊(cè)規(guī)定了行政(警察)法的不同主題——俄國(guó)軍隊(duì)新兵招募令、農(nóng)民收獲物儲(chǔ)存庫(kù)、農(nóng)村社區(qū)和教區(qū)的學(xué)校，對(duì)乞丐的處理，消防和動(dòng)物疾病的防治，旅館管理，以及違反公共秩序和公共道德的行為。這三部法律非常相似，但也有一些區(qū)別?！独帜醽嗈r(nóng)民法》唯一包含了要求所有被解放的農(nóng)民獲得姓氏的法規(guī)。農(nóng)民為自己和家人取得姓氏，以便警察更有效地監(jiān)督他們的行動(dòng)。利沃尼亞省農(nóng)民的姓氏登記工作從1822年開始，但在庫(kù)爾蘭省，直到1834年才規(guī)定了此項(xiàng)制度。

應(yīng)該指出的是，利沃尼亞的農(nóng)奴制廢除比愛沙尼亞和庫(kù)爾蘭更快。庫(kù)爾蘭的過渡期為7年，但利沃尼亞省的農(nóng)奴解放是在1823年4月23日開始的，到1827年就結(jié)束了。正如愛沙尼亞和庫(kù)爾蘭的農(nóng)民一樣，利沃尼亞農(nóng)民的行動(dòng)同樣受到限制。在解放后的前三年，他們有權(quán)在自己的教區(qū)范圍內(nèi)活動(dòng)，接下來的三年，在他們的警察法庭范圍內(nèi)活動(dòng)。六年之后，農(nóng)民獲得了在其教區(qū)領(lǐng)土上自由遷移的權(quán)利。1860年《利沃尼亞農(nóng)民法》賦予他們?cè)诙韲?guó)所有領(lǐng)土遷徙的權(quán)利，但該法僅在1863年生效[4]。

三、結(jié)語

波羅的海各省廢除農(nóng)奴制(1816—1819年)是俄國(guó)政府的目標(biāo)與波羅的海德國(guó)貴族利益之間的妥協(xié)。顯然，波羅的海三國(guó)農(nóng)奴制的廢除是亞歷山大一世的試點(diǎn)項(xiàng)目，為俄國(guó)廢除農(nóng)奴制做準(zhǔn)備，以及向歐洲展示俄羅斯的開明自由思想。廢除農(nóng)奴制為波羅的海地區(qū)的德意志貴族提供了新的機(jī)會(huì)，他們利用與租賃者的自由合同制度作為提高莊園生產(chǎn)效率的工具。

波羅的海各省的農(nóng)民無法積極參與1816—1819年農(nóng)民法的制定，因?yàn)樗麄儾槐怀姓J(rèn)作為擁有任何政治權(quán)利的自由人。然而，他們對(duì)個(gè)人壓迫、對(duì)農(nóng)業(yè)關(guān)系的不公平對(duì)待以及發(fā)起的一系列暴動(dòng)，加強(qiáng)了自由派改革支持者的地位。在農(nóng)民解放后，農(nóng)奴制時(shí)代的一些習(xí)俗被法律保留下來，使農(nóng)民與地主的關(guān)系處于不平等狀態(tài)。

考慮到農(nóng)奴解放后波羅的海各省的農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)狀況沒有改善，俄國(guó)政府決定恢復(fù)農(nóng)民耕地與莊園土地嚴(yán)格分離的制度。1849年《利沃尼亞臨時(shí)農(nóng)民法》和當(dāng)時(shí)其他波羅的海省份通過的類似法律規(guī)定，莊園主有義務(wù)將農(nóng)田出租或出售給農(nóng)村社區(qū)的每個(gè)成員。禁止在莊園土地上增加耕田。這一決定為農(nóng)民的全面解放提供了一條途徑，他們通過購(gòu)買土地成為獨(dú)立的農(nóng)民⑤。此外，在1868年廢除勞務(wù)租金后，利沃尼亞的貴族被迫在莊園土地上使用有償勞動(dòng)力。之后，他們由于經(jīng)營(yíng)問題不得不向租賃者出售農(nóng)田⑥。

1816—1819年俄國(guó)波羅的海各省的農(nóng)民法給予農(nóng)民有限的自由，但他們消除了對(duì)地主的個(gè)人依賴，這是獲得個(gè)人權(quán)利的第一步，地主以取得耕地所有權(quán)為條件解放農(nóng)奴。幾十年后，隨著土地改革的修正案，地主被迫將農(nóng)田賣給農(nóng)民。這些社會(huì)變化刺激了自由拉脫維亞人和愛沙尼亞人的民族意識(shí)的形成。

注 釋：

①大北方戰(zhàn)爭(zhēng)(1700年2月22日—1721年9月10日)在波羅的海地區(qū)爆發(fā)，又稱為第三次北方戰(zhàn)爭(zhēng)，是俄羅斯帝國(guó)為了奪取波羅的海的出?？诩芭c瑞典王國(guó)爭(zhēng)霸的戰(zhàn)爭(zhēng)，結(jié)果是俄羅斯帝國(guó)從此稱霸波羅的海，而瑞典則自此衰落，從歐洲列強(qiáng)的名單上消失。

③Pielikti jauni likkumi par eeskaidroschanu un plaschaku isstahstischanu teem likkumiem no 1804.gadda,Riga,1809,p.23.

⑤Лифляндское крестьянское поземельное уложение 1849 года.-ПСЗРИ,Собрание 2-ое, т.XXIV, Отд.1- ое,№ 23385.