張垚婷,張成科,朱懷念
(1.廣東輕工職業(yè)技術(shù)學(xué)院,廣東 廣州 510300;2.廣東工業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院,廣東廣州 510520)
2017年10月,黨的十九大報(bào)告的第八部分再次用一個(gè)完整的大篇幅明確提出要“提高保障和改善民生水平,加強(qiáng)和創(chuàng)新社會(huì)治理”,并就如何“打造共建共治共享的社會(huì)治理格局”指明了戰(zhàn)略方向,即:加強(qiáng)社會(huì)治理體系建設(shè),推動(dòng)社會(huì)治理重心向基層下移,發(fā)揮社會(huì)組織作用,實(shí)現(xiàn)政府治理和社會(huì)調(diào)節(jié)、居民自治良性互動(dòng)[1]。如何在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下完善政府負(fù)責(zé)、社會(huì)協(xié)同、公眾參與、法治保障的社會(huì)治理體制?是一個(gè)具有重大現(xiàn)實(shí)意義的學(xué)術(shù)問(wèn)題。本文將社會(huì)治理當(dāng)中政府、社會(huì)組織和公眾這三大主體視為博弈參與人,通過(guò)建立隨機(jī)微分博弈模型,分析三方協(xié)同共建共治共享的社會(huì)治理機(jī)理。
事實(shí)上,如何創(chuàng)新社會(huì)治理一直是學(xué)術(shù)界廣泛討論和研究的問(wèn)題。王浦劬基于中國(guó)共產(chǎn)黨治國(guó)理政理論和現(xiàn)實(shí)國(guó)情,分析解釋了國(guó)家治理、政府治理和社會(huì)治理的基本含義[2]。張振波認(rèn)為多元協(xié)同社會(huì)治理正逐漸由理論構(gòu)化變?yōu)橐环N現(xiàn)實(shí)可能,分析了多元協(xié)同社會(huì)治理的生成邏輯及構(gòu)建路徑,強(qiáng)調(diào)需要通過(guò)制度規(guī)約與政府引導(dǎo)最大限度地發(fā)揮協(xié)同治理的社會(huì)治理效能[3]。鄧建高等對(duì)社會(huì)治理協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵、框架和結(jié)構(gòu)進(jìn)行了系統(tǒng)研究,豐富了社會(huì)治理協(xié)同創(chuàng)新的基本理論[4]。張康之通過(guò)比較分析,認(rèn)為在社會(huì)治理體系中,多元主體共同擔(dān)負(fù)著社會(huì)治理的職責(zé),政府則為多元治理主體所構(gòu)成的社會(huì)治理體系中的一部分[5]。胡萬(wàn)進(jìn)和童星指出社會(huì)治理過(guò)程中社會(huì)工作發(fā)展的方向是社會(huì)治理主體的分工協(xié)作,應(yīng)強(qiáng)化政府的社會(huì)治理與公共服務(wù)職能,形成多元協(xié)作的良性社會(huì)治理運(yùn)行模式[6]。史傳林分析了社會(huì)治理中政府與社會(huì)組織的合作績(jī)效問(wèn)題,發(fā)現(xiàn)合作治理對(duì)政府、社會(huì)組織,乃至社會(huì)治理的績(jī)效改善均有積極影響[7]。Brookes和Grint認(rèn)為政府績(jī)效的取得既決定于組織的科學(xué)管理,也取決于利益相關(guān)者的通力合作[8]。Reddel借鑒網(wǎng)絡(luò)治理的概念,提出了重構(gòu)國(guó)家—社區(qū)關(guān)系和改善社區(qū)成果的框架,并就如何執(zhí)行這個(gè)框架提出了可行的社會(huì)治理方法建議[9]。Folke等探討了社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)的適應(yīng)性治理問(wèn)題,認(rèn)為這種適應(yīng)性社會(huì)生態(tài)系統(tǒng)是作為社會(huì)網(wǎng)絡(luò)自組織的一個(gè)有彈性的社會(huì)生態(tài)系統(tǒng),可能會(huì)把危機(jī)當(dāng)作一個(gè)機(jī)會(huì)轉(zhuǎn)化為一個(gè)更為理想的狀態(tài)[10]。張紅方等指出,我國(guó)正處于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和信息網(wǎng)絡(luò)化時(shí)代,個(gè)體、組織互相聯(lián)系,社會(huì)的交際網(wǎng)趨于復(fù)雜化,公共危機(jī)事件頻發(fā)。在這樣的背景下,單一的社會(huì)治理主體難以有效進(jìn)行全面治理,而是需要社會(huì)多方主體共同參與,在長(zhǎng)短效應(yīng)機(jī)制的配合下達(dá)到標(biāo)本兼治的效果[11]。周紅云結(jié)合中國(guó)社會(huì)治理理論與實(shí)踐,系統(tǒng)研究了社會(huì)治理理論、創(chuàng)新實(shí)踐與評(píng)估三大主題[12]。張乾友指出,社會(huì)治理主體的多元化發(fā)展需要政府主動(dòng)作為,政府要促進(jìn)社會(huì)組織參與到社會(huì)治理中去,要以服務(wù)的意識(shí)履行社會(huì)治理職能,要與其他社會(huì)治理主體謀求合作[13]。劉英基指出,在大數(shù)據(jù)時(shí)代背景下,要綜合運(yùn)用復(fù)雜系統(tǒng)理論和協(xié)同學(xué)原理研究我國(guó)社會(huì)沖突治理問(wèn)題,形成協(xié)同治理合力、構(gòu)建“整體型政府”、實(shí)現(xiàn)多元治理主體等社會(huì)治理模式的新路徑[14]。
以上學(xué)者大多數(shù)通過(guò)傳統(tǒng)社會(huì)科學(xué)的研究方法對(duì)社會(huì)治理問(wèn)題進(jìn)行定性研究,定量研究還不多見(jiàn),而通過(guò)數(shù)理化建模的定量研究已在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域廣泛使用。為此,范如國(guó)在復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)范型下,綜合運(yùn)用多學(xué)科理論和方法對(duì)中國(guó)社會(huì)治理的主要問(wèn)題及其協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制展開(kāi)了詳盡分析。特別是,該研究通過(guò)構(gòu)建一個(gè)確定型微分博弈模型,對(duì)政府、社會(huì)組織和公眾三方共同參與的社會(huì)治理協(xié)同創(chuàng)新問(wèn)題進(jìn)行了分析,發(fā)現(xiàn)多主體的協(xié)同合作對(duì)社會(huì)治理具有積極的影響[15]。但該博弈模型沒(méi)有考慮由于環(huán)境和社會(huì)事務(wù)的復(fù)雜性和不確定性帶來(lái)的隨機(jī)波動(dòng)。而社會(huì)系統(tǒng)主要由具有目的性與主動(dòng)性的適應(yīng)性主體構(gòu)成,這些適應(yīng)性主體的決策過(guò)程會(huì)受到各種隨機(jī)干擾。這些干擾會(huì)導(dǎo)致博弈均衡結(jié)果的不確定性,因而考慮隨機(jī)干擾下的博弈問(wèn)題可能更具有理論意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值。
此外,協(xié)同社會(huì)治理強(qiáng)調(diào)多元主體協(xié)同合作,改變政府主導(dǎo)的單一中心模式,謀求與其他社會(huì)主體的協(xié)同合作[5]。博弈論作為分析決策主體策略互動(dòng)的有效工具,利用其分析社會(huì)治理中多主體間的互動(dòng)合作,可以為減少政策失誤,優(yōu)化政策參量,提供有說(shuō)服力的依據(jù)[16]。
基于上述分析,本文在范如國(guó)[15]研究的基礎(chǔ)上,綜合運(yùn)用隨機(jī)微分博弈理論研究多主體協(xié)同社會(huì)治理問(wèn)題,探討現(xiàn)代社會(huì)治理中的三大主體——政府、社會(huì)組織和公眾在動(dòng)態(tài)不確定環(huán)境下的行為決策,以期能豐富現(xiàn)代社會(huì)治理的基本理論,為創(chuàng)新社會(huì)治理方式提供理論參考。
社會(huì)的產(chǎn)生和演化由社會(huì)主體之間的博弈行為驅(qū)動(dòng),社會(huì)治理研究本質(zhì)上是分析社會(huì)主體之間的博弈問(wèn)題。在現(xiàn)代社會(huì)治理協(xié)同體系中,治理主體呈現(xiàn)出多元化的特征,政府職能部門、社會(huì)組織和公眾群體都可以是社會(huì)治理的主體,各主體在治理過(guò)程中的職能和作用也不盡相同。其中,政府作為主體,確保協(xié)同社會(huì)治理的高水平與高效率;社會(huì)組織是公益型主體,是社會(huì)自我管理的重要力量;公眾群體作為社會(huì)治理的最基本單位,是社會(huì)治理的參與型主體。下面,我們將結(jié)合博弈理論,分別從非合作博弈與合作博弈兩個(gè)視角,對(duì)政府、社會(huì)組織和公眾三方的社會(huì)治理協(xié)同作進(jìn)一步分析。
本節(jié)給出博弈模型中各個(gè)變量和相應(yīng)參數(shù)的具體含義,在不改變模型經(jīng)濟(jì)意義的前提下,本文做出以下假設(shè):
1.博弈開(kāi)始的時(shí)間為t0,結(jié)束時(shí)間為T,在整個(gè)博弈持續(xù)期內(nèi)[t0,T],政府、社會(huì)組織和公眾三方作為博弈的三類主體,為了提高其社會(huì)存在狀態(tài)水平,持續(xù)地進(jìn)行資源投入。如政府可持續(xù)加大購(gòu)買服務(wù)等方面的資金投入;社會(huì)組織吸納慈善資源、社會(huì)資源或是志愿性資源,可進(jìn)行持續(xù)的慈善捐贈(zèng);公眾則可以將其參與社會(huì)治理的公共數(shù)據(jù)進(jìn)行共享。
2.在博弈持續(xù)期內(nèi)[t0,T],政府、社會(huì)組織和公眾三方的收益均可用貨幣來(lái)衡量,因而后文所討論的問(wèn)題為支付可轉(zhuǎn)移的博弈問(wèn)題。
3.在博弈持續(xù)期內(nèi)[t0,T],政府、社會(huì)組織和公眾三方按無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率折現(xiàn)其收益。
假設(shè)主體i∈{1,2,3}在時(shí)間點(diǎn)s?[t0,T]投入資源u1(s)?R+,以提升其社會(huì)存在狀態(tài)水平xi(s)ìR+,因而xi(s)隨時(shí)間的動(dòng)態(tài)變化可以表示為
其中zi(·)為標(biāo)準(zhǔn)的維納過(guò)程,為便于分析,假設(shè)對(duì)任意的i≠j,zi(·)和zj(·)相互獨(dú)立。αi[ui(s)xi(s)]1/2表示由于主體i投入資源ui(s)對(duì)xi(s)變化所產(chǎn)生的正面影響,
δi>0表示主體i的社會(huì)存在狀態(tài)水平的衰減程度,σixi(s)dzi(s)為噪聲項(xiàng),表示主體i的社會(huì)存在狀態(tài)水平xi(s)在變化過(guò)程中所受的隨機(jī)干擾。
主體i∈{1,2,3}的控制變量是其資源投入ui(s),目標(biāo)是最大化其期望收益。在整個(gè)博弈過(guò)程[t0,T]中,主體i的期望收益為
其中Et0為時(shí)間點(diǎn)t0時(shí)的期望值,Pi、ci和qi都是正常數(shù),r為給定的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率。Pi[xi(s)]1/2-ciui(s)表示主體i在時(shí)間點(diǎn)s?[t0,T]的瞬時(shí)收益,其中Pi[xi(s)]1/2表示凈收益,ciui(s)表示投資成本。qi[xi(T)]1/2表示終端收益,收益的大小取決于當(dāng)時(shí)的社會(huì)存在狀態(tài)水平,常數(shù)qi表示主體i的資源投入結(jié)束時(shí),其社會(huì)存在水平對(duì)于未來(lái)的潛在收益的邊際影響。
式(1)—(2)定義了以u(píng)i(·)∈R+為控制變量,xi(·)∈R+為狀態(tài)變量,Ji(·,·,·),i∈{1,2,3}為目標(biāo)函數(shù)的三人隨機(jī)微分博弈。本模型中,我們希望博弈人的控制策略能夠根據(jù)系統(tǒng)狀態(tài)的變化進(jìn)行調(diào)整,尤其當(dāng)干擾出現(xiàn)時(shí),控制策略能夠削弱干擾,因而本文研究模型的反饋控制策略,也稱閉環(huán)控制,該策略被越來(lái)越多地用來(lái)分析經(jīng)濟(jì)模型[17]。下文中我們將研究非合作博弈與合作博弈兩種情形下的博弈均衡解,進(jìn)行以上博弈分析的目的是為了比較三方在各自為政與協(xié)同合作兩種情形下的行為決策,從而為三方的理性決策提供參考。
本部分將在非合作框架下討論博弈的均衡解,參考Zhang等[18],博弈問(wèn)題(1)—(2)的反饋Nash均衡解可以表述為:
對(duì)式(3)右邊最大化,解得
將式(4)代入式(3),化簡(jiǎn)整理得
參照范如國(guó)[15]對(duì)解形式的假設(shè),我們?cè)陔S機(jī)情形下求解式(5)可得如下結(jié)論。
命題1:若式(5)存在下述形式的解
其中
則博弈問(wèn)題(1)-(2)的反饋Nash均衡為
根據(jù)式(8)可得如下性質(zhì):
1.主體i∈{1,2,3}的資源投入與Ai(t)的值呈正相關(guān)關(guān)系,隨著Ai(t)值的增加而資源投入增加,反之亦然。
2.主體i∈{1,2,3}的收益也受到Ai(t)的直接影響,二者呈正相關(guān)關(guān)系。
為了得到i∈{1,2,3}主體的最優(yōu)狀態(tài)軌跡,將式(8)代入式(1),得主體i∈{1,2,3}的最優(yōu)狀態(tài)可以表示為
令yi(t)=[xi(t)]1/2,i∈{1,2,3},使用It?引理可將式(9)重新表示為
式(10)是三個(gè)獨(dú)立的線性隨機(jī)微分方程,可以利用標(biāo)準(zhǔn)方法進(jìn)行求解。將式(10)的解記為{(t),(t)},再令xi=y(tǒng)I2i,則得到最優(yōu)的狀態(tài)軌跡為
由式(11)即可確定博弈系統(tǒng)的最優(yōu)狀態(tài)軌跡隨時(shí)間的演化情況。
當(dāng)政府、社會(huì)組織和公眾三方協(xié)同合作時(shí),三方都為提升社會(huì)存在狀態(tài)水平投入資源,資源的共同投入產(chǎn)生了協(xié)同效應(yīng),因而主體i∈{1,2,3}的社會(huì)存在狀態(tài)水平xi(s)的動(dòng)態(tài)變化可以表示為
三方協(xié)同合作將形成一個(gè)整體,以合作的整體收益最大化為目標(biāo)共同確定的最優(yōu)值,合作的整體收益可表示為
應(yīng)用Fleming[19]中所述的隨機(jī)控制方法求解上述合作博弈問(wèn)題(12)—(13),反饋策略集{ui**(t)=ψi(t,x1,x2,x3),i∈{1,2,3}}構(gòu)成博弈問(wèn)題(12)—(13)的反饋Nash均衡解,如果存在連續(xù)可微的函數(shù)W(t1,x2,x3):[t0,T]×R+×R+×R+→R,滿足下述偏微分方程
對(duì)式(14)右邊最大化,解得
將式(15)代入式(14),化簡(jiǎn)整理得
求解式(16)可以得到下述結(jié)論。
命題2:若式(16)存在下述形式的解
其中
則博弈問(wèn)題(12)—(13)的反饋Nash均衡為
將式(19)代入式(12),得主體i∈{1,2,3}的狀態(tài)軌跡的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)可以表示為
令yi(t)=[xi(t)]1/2,i∈{1,2,3},則可將式(20)表示為
式(21)是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的線性隨機(jī)微分方程組,可以使用標(biāo)準(zhǔn)的求解方法進(jìn)行求解。將式(21)的解記為{y*1(t),y*2(t),y*3(t)},再令xi=y(tǒng)2i,則得到最優(yōu)的狀態(tài)軌跡為
在合作情況下,三類主體按照非合作模式下的收益比例,對(duì)整體收益進(jìn)行分配。令Wi代表合作博弈中主體i∈{1,2,3}的收益,則有
前文已得到政府、社會(huì)組織和公眾三方在合作博弈與非合作博弈下最優(yōu)解的解析表達(dá)式,囿于其復(fù)雜的形式,本節(jié)采用數(shù)值模擬的方法,分析政府、社會(huì)組織和公眾三方在合作博弈與非合作博弈兩種模式下最優(yōu)解的特征。為簡(jiǎn)化分析過(guò)程,模型中各參數(shù)賦值情況如下表1所示。
表1 數(shù)值模擬參數(shù)取值表
“影子價(jià)格”是指在其他條件不變的情況下,單位資源變化所引起的目標(biāo)函數(shù)最優(yōu)值的變化,因而本文中影子價(jià)格描述了社會(huì)存在狀態(tài)水平為博弈人帶來(lái)的邊際收益,具體取值可用博弈人的收益函數(shù)對(duì)“狀態(tài)變量”求一階偏導(dǎo)數(shù)表示。
由前面的分析可知,Ai(t)和A*i(t)分別代表t時(shí)刻主體i∈{1,2,3}在非合作博弈與合作博弈兩種情形下其社會(huì)存在狀態(tài)水平的影子價(jià)格。將表1中的參數(shù)代入式(7)和式(16),利用Matlab進(jìn)行數(shù)值模擬,得到了兩種不同博弈模式下,Ai(t)和A*i(t),i∈{1,2,3}隨時(shí)間的取值變化,如下圖1所示。
圖1 不同博弈模式下和的比較
在博弈均衡狀態(tài)下,三類主體的資源投入和社會(huì)存在狀態(tài)水平隨時(shí)間的變化趨勢(shì),如下圖2和圖3所示。
圖2 不同博弈模式下資源投入的比較
圖3 不同博弈模式下社會(huì)存在狀態(tài)水平的比較
從圖2和圖3的數(shù)值模擬結(jié)果可以看出,當(dāng)三類主體協(xié)同合作時(shí),每一類主體的資源投入和社會(huì)存在狀態(tài)水平均高于非合作時(shí)的情形。這是由于在三類主體協(xié)同合作時(shí),政府、社會(huì)組織和公眾同時(shí)參與到社會(huì)治理中,三者相互協(xié)同合作,促使各類主體投入更多的資源,進(jìn)而提高了社會(huì)存在狀態(tài)水平,三者都獲益。
管理啟示1:在面對(duì)紛繁復(fù)雜的社會(huì)信息環(huán)境下,各自為政追求自身利益最大化的社會(huì)治理主體的“理性”博弈人的“最優(yōu)”選擇并非是最優(yōu)的(源于其信息是不完全的,但卻錯(cuò)誤地當(dāng)作完全信息模式進(jìn)行選擇),只有三者相互協(xié)同合作,加強(qiáng)各主體之間的信息共享,加速各主體之間資源的相互流動(dòng)速度,才能實(shí)現(xiàn)共建共治共享的社會(huì)治理格局。
圖4為三類主體總收益示意圖,每個(gè)子圖中兩條曲線,上面的曲線代表合作博弈下主體的總收益,下面的曲線代表非合作博弈下主體的總收益。在合作博弈下,各類主體獲得的收益比非合作博弈下的收益都大,而且隨著時(shí)間的演進(jìn),兩者之間的差距會(huì)越來(lái)越大,說(shuō)明三類主體都有協(xié)同合作的動(dòng)機(jī)。
圖4 不同博弈模式下總收益的比較
管理啟示2:在面對(duì)紛繁復(fù)雜的社會(huì)信息環(huán)境下,社會(huì)治理當(dāng)中的各個(gè)理性主體博弈人都有協(xié)同合作的利益驅(qū)動(dòng)動(dòng)機(jī)。
本文利用隨機(jī)微分博弈理論研究了多主體協(xié)同社會(huì)治理問(wèn)題,建立了一個(gè)隨機(jī)微分博弈模型,運(yùn)用動(dòng)態(tài)規(guī)劃原理,分別在非合作博弈和合作博弈框架下,得到了社會(huì)治理主體最優(yōu)博弈策略的顯式表達(dá),并借助數(shù)值模擬仿真對(duì)兩種博弈模式下的均衡結(jié)果進(jìn)行了比較。研究發(fā)現(xiàn),在協(xié)同合作博弈下,三類治理主體對(duì)社會(huì)治理所投入的資源、獲得的收益及社會(huì)存在狀態(tài)水平均高于非合作博弈情形,且隨著時(shí)間的推移,兩者之間的差距會(huì)越來(lái)越大,這也進(jìn)一步說(shuō)明社會(huì)治理主體在參與社會(huì)治理的過(guò)程中采取協(xié)同合作的重要性。在非合作模式下,社會(huì)治理主體各自為政,“理性”的博弈人在各自的信息集內(nèi),選擇“最優(yōu)”的策略,然而,由于社會(huì)信息的紛繁復(fù)雜,博弈人之間常常出現(xiàn)信息不對(duì)稱的情況,又或者博弈人所獲得的信息是不完整的,且錯(cuò)誤地把不完整信息當(dāng)作完整信息模式進(jìn)行處理,此時(shí),其選擇的策略往往偏離了“最優(yōu)”。為了促進(jìn)社會(huì)治理中多主體的協(xié)同,可通過(guò)采取一定的行政約束手段,加強(qiáng)各主體之間的信息共享,加速各主體之間資源的相互流動(dòng)速度,并努力將各主體分散的利益訴求整合為一個(gè)群體的共同利益訴求,通過(guò)多元主體之間的利益博弈,實(shí)現(xiàn)各主體的利益均衡以提高社會(huì)治理的效率。