王 玨 任嬌菡 楊 恒 初景利*

1)中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號(hào) 100190 2)中國(guó)科學(xué)院大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院信息資源管理系，北京市海淀區(qū)中關(guān)村北四環(huán)西路33號(hào) 100190

根據(jù)聯(lián)合國(guó)教科文組織的定義，開放科學(xué)是集各種運(yùn)動(dòng)和實(shí)踐于一體的包容性架構(gòu)，旨在實(shí)現(xiàn)人人皆可公開使用、獲取和重用多種語言的科學(xué)知識(shí)，為了科學(xué)和社會(huì)的福祉強(qiáng)化科學(xué)合作和信息共享，并向傳統(tǒng)科學(xué)界以外的社會(huì)各主體開放科學(xué)知識(shí)的創(chuàng)造、評(píng)估和交流的過程[1]。開放科學(xué)是未來國(guó)際主流學(xué)術(shù)交流的大勢(shì)。在開放科學(xué)環(huán)境下，科研信息的流動(dòng)速度加快，流動(dòng)范圍進(jìn)一步擴(kuò)展，科學(xué)成果共享成為學(xué)術(shù)交流的主導(dǎo)模式，對(duì)于促進(jìn)科技的進(jìn)步與創(chuàng)新具有不可替代的作用。但同時(shí)，在開放科學(xué)大發(fā)展的大環(huán)境下，由于種種復(fù)雜的原因，科技論文發(fā)表過程中存在的信息安全風(fēng)險(xiǎn)不容忽視，影響國(guó)家經(jīng)濟(jì)、國(guó)防和軍事安全的事件時(shí)有發(fā)生。任何國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、國(guó)防和軍事實(shí)力都與其科技潛力與科技核心競(jìng)爭(zhēng)力有關(guān)，科研成果在促進(jìn)各個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展的同時(shí)也存在著一定的安全風(fēng)險(xiǎn)，信息安全必須得到保障，尤其是在論文發(fā)表過程中，要切實(shí)防止敏感信息泄露，影響到國(guó)家安全的科技信息必須得到有效的保護(hù)。

近年來，隨著國(guó)家加大科技投入，我國(guó)科研成果數(shù)量呈爆發(fā)式增長(zhǎng)，重大科研成果產(chǎn)出能力顯著提升，尖端科學(xué)領(lǐng)域?qū)矣型黄芠2]。但目前國(guó)際形勢(shì)錯(cuò)綜復(fù)雜，地緣政治挑戰(zhàn)日益嚴(yán)重。因此，一方面要大力推動(dòng)科技的創(chuàng)新發(fā)展，推動(dòng)開放科學(xué)發(fā)展并融入國(guó)際主流；另一方面，要冷靜審視并高度重視其中客觀存在的信息安全隱患，既要保障正常的科研成果發(fā)表與學(xué)術(shù)交流，又要強(qiáng)力保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)以及保障國(guó)家信息安全。不能因?yàn)橹С珠_放科學(xué)，而不加管控地公開所有成果。

在信息與網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，針對(duì)信息安全的研究從未停止。隨著技術(shù)的發(fā)展和時(shí)代的演變，研究逐漸精細(xì)化與場(chǎng)景化，既往研究梳理了對(duì)信息安全問題的認(rèn)知與管理“盲區(qū)”[3]，而科研成果發(fā)表過程中的信息安全管控尚未得到充分探究。由于監(jiān)管涉密科研任務(wù)存在一定難度，科研信息泄密事件屢有發(fā)生，相關(guān)人員保密意識(shí)不強(qiáng)、保密管理不到位、數(shù)據(jù)傳輸不規(guī)范等導(dǎo)致了信息泄露。此外還有人利用雙重身份，未經(jīng)審批便擅自引用有關(guān)涉密文件的內(nèi)容并借助科技論文主動(dòng)泄密[4]。除此之外，在期刊編輯出版的全流程中隱藏著各類風(fēng)險(xiǎn)，王旌等[5]將其總結(jié)為政治風(fēng)險(xiǎn)、學(xué)術(shù)風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并重點(diǎn)指出在發(fā)表過程中存在過失泄密、科研失信等風(fēng)險(xiǎn)，提出應(yīng)建立健全各項(xiàng)監(jiān)管制度、制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案、提高風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)等應(yīng)對(duì)措施。鄧婧等[6]在智能出版視域下對(duì)學(xué)術(shù)期刊在信息安全等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，指出在內(nèi)容生產(chǎn)過程中，學(xué)術(shù)期刊積累的學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)易受到物理安全與網(wǎng)絡(luò)安全等方面的威脅，并據(jù)此梳理了學(xué)術(shù)期刊倫理問題中的主客體責(zé)任。何永艷等[7]指出科技期刊作為科學(xué)發(fā)現(xiàn)的承載者和傳播者，因具有政治性和學(xué)術(shù)性的雙重屬性，極易產(chǎn)生意識(shí)形態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，因此需要加強(qiáng)意識(shí)形態(tài)建設(shè)、維護(hù)意識(shí)形態(tài)安全、建立各項(xiàng)監(jiān)管制度。上述研究均指出科研成果發(fā)表過程中存在一定的風(fēng)險(xiǎn)隱患，但并未具體厘清科研成果信息安全的概念范疇，也未具象化各類風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任主體與規(guī)避措施。為了進(jìn)一步探究我國(guó)科技論文發(fā)表中存在的各類安全問題，本文首先對(duì)開放科學(xué)環(huán)境下科技論文發(fā)表中的信息安全概念進(jìn)行梳理和闡釋，同時(shí)對(duì)科技論文發(fā)表流程中的安全隱患與風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行解析，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建科技論文信息安全框架，并構(gòu)建論文發(fā)表過程中的信息安全審查與處理機(jī)制。

1 科技論文信息安全概念及相關(guān)法律法規(guī)

1.1 信息安全及其管控

在常規(guī)意義上信息安全是指信息系統(tǒng)不遭到破壞、更改、泄露，系統(tǒng)連續(xù)、正常地運(yùn)行，信息服務(wù)不中斷，實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)連續(xù)性[8]。信息安全管控是指在互聯(lián)網(wǎng)的海量數(shù)據(jù)信息中，通過各種數(shù)據(jù)采集、分析方法對(duì)特定主題的信息進(jìn)行獲取、識(shí)別和分析，從而保障互聯(lián)網(wǎng)傳播內(nèi)容的機(jī)密性、完整性、不可抵賴性、社會(huì)公共安全性[9]。承襲常規(guī)的信息安全概念，本文所指的科技論文發(fā)表中的信息安全具有更具體的背景和特征：科研成果具有前沿性和創(chuàng)新性，但從信息安全的角度考慮，其需要在廣泛傳播與維護(hù)主權(quán)安全之間尋找平衡。

1.2 我國(guó)有關(guān)信息安全的法律法規(guī)

信息安全相關(guān)法律法規(guī)有助于維護(hù)我國(guó)信息流通的正常秩序，保障國(guó)家和個(gè)人合法權(quán)益；立足信息傳播技術(shù)，具有充分的預(yù)測(cè)性和前瞻性。在執(zhí)行過程中，各主體遵循以預(yù)防為主、主管部門與業(yè)務(wù)部門相結(jié)合等原則。除了國(guó)務(wù)院頒布的法律法規(guī)，還有公安部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部等政府部門制定的規(guī)章制度，以及具體到各行各業(yè)的政策條例。

國(guó)家法律層面，于2017年6月27日正式通過的《中華人民共和國(guó)國(guó)家情報(bào)法》基于總體國(guó)家安全觀，對(duì)相關(guān)情報(bào)活動(dòng)的主客體進(jìn)行了明文規(guī)定，也對(duì)情報(bào)搜集及保障工作做出了清晰的解釋[10]。于2021年11月1日起施行的《中華人民共和國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法》[11]保護(hù)個(gè)人信息權(quán)益，規(guī)范個(gè)人信息處理活動(dòng)，促進(jìn)個(gè)人信息合理利用。于2021年9月1日起施行的《中華人民共和國(guó)數(shù)據(jù)安全法》[12]規(guī)范數(shù)據(jù)處理活動(dòng)，保障數(shù)據(jù)安全，促進(jìn)數(shù)據(jù)開發(fā)利用，保護(hù)個(gè)人、組織的合法權(quán)益，維護(hù)國(guó)家主權(quán)、安全和發(fā)展利益，指出應(yīng)建立數(shù)據(jù)分類分級(jí)保護(hù)制度以及對(duì)國(guó)家核心數(shù)據(jù)實(shí)行更加嚴(yán)格的監(jiān)管制度。

在國(guó)家法律基礎(chǔ)上，各部門和單位形成各行各業(yè)的相關(guān)制度，如于2022年9月1日起施行的《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》[13]旨在在促進(jìn)數(shù)據(jù)跨境安全、自由流動(dòng)的基礎(chǔ)上保護(hù)國(guó)家和個(gè)人的信息權(quán)益。除此之外，各行業(yè)領(lǐng)域的信息安全政策、數(shù)據(jù)加密政策等也發(fā)揮此作用[14]。中國(guó)科協(xié)等五部委在2015年發(fā)布的《關(guān)于準(zhǔn)確把握科技期刊在學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中作用的若干意見》(科協(xié)發(fā)學(xué)字〔2015〕83號(hào))中特別提出了“加強(qiáng)對(duì)期刊出版機(jī)構(gòu)和人員隊(duì)伍的管理，落實(shí)科技論文發(fā)表過程中的保密審查制度，保障國(guó)家戰(zhàn)略利益和信息安全”。中國(guó)科學(xué)院學(xué)術(shù)道德委員會(huì)2021年發(fā)布《關(guān)于在公眾媒體上發(fā)布學(xué)術(shù)成果常見問題或錯(cuò)誤的誠(chéng)信提醒》，對(duì)學(xué)術(shù)成果發(fā)布提出了7條重要提醒[15]。2022年211家中國(guó)科協(xié)全國(guó)學(xué)會(huì)聯(lián)合發(fā)布《中國(guó)科協(xié)全國(guó)學(xué)會(huì)出版道德公約》，特別提出“不參與任何有損國(guó)家利益、違反法律或違背道德的科研活動(dòng)”。

安全風(fēng)險(xiǎn)的治理涉及多個(gè)學(xué)科和多個(gè)維度。法律法規(guī)作為頂層設(shè)計(jì)，是信息安全控制的最強(qiáng)手段之一，其優(yōu)點(diǎn)是效力強(qiáng)、適用性強(qiáng)，但由于立法周期普遍較長(zhǎng)，法律法規(guī)有時(shí)難以適應(yīng)日新月異的環(huán)境。在相關(guān)政策解讀和標(biāo)準(zhǔn)制定方面，經(jīng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會(huì)批準(zhǔn)，全國(guó)信息安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)于2002年4月15日在北京正式成立，在信息安全技術(shù)專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)，從事信息安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。該技術(shù)委員會(huì)的成立標(biāo)志著我國(guó)信息安全標(biāo)準(zhǔn)化工作步入了“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)發(fā)展”的新時(shí)期。該技術(shù)委員會(huì)已組織制訂332項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)，其編制的《信息安全技術(shù) 信息安全控制評(píng)估指南》《信息安全技術(shù) 大數(shù)據(jù)服務(wù)安全能力要求》等國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)進(jìn)入意見征求階段，是我國(guó)信息安全標(biāo)注化工作的最新成果[16]。但這些國(guó)家法律法規(guī)還未對(duì)科技論文發(fā)表中的信息安全作出明確的界定。

1.3 科技論文發(fā)表中的信息安全

科技安全是國(guó)家安全戰(zhàn)略的主要內(nèi)容[17]，包括科技成果安全、科技活動(dòng)安全等。承襲總體國(guó)家安全觀的宏觀視角，本文聚焦期刊論文發(fā)表中的信息安全，其中既包括科研成果在生命周期的各階段存在的問題，如論文的內(nèi)容信息及論文發(fā)表中的動(dòng)態(tài)信息涉及的個(gè)人及課題組信息安全、機(jī)構(gòu)信息安全、行業(yè)領(lǐng)域信息安全和國(guó)家信息安全，又包括論文發(fā)表的外部環(huán)境安全，如保證科學(xué)論文涉及的各類型信息和數(shù)據(jù)處于被合法合規(guī)采集和利用的安全狀態(tài)。因此要對(duì)學(xué)術(shù)成果生產(chǎn)的整個(gè)流程進(jìn)行拆解(包括學(xué)術(shù)信息生產(chǎn)、發(fā)布、傳播和存儲(chǔ)等環(huán)節(jié))，管理及控制信息內(nèi)容及其使用者，保證科研成果在生產(chǎn)和發(fā)表的各個(gè)流程中處于穩(wěn)定且持續(xù)的受控狀態(tài)，同時(shí)保障其受到相應(yīng)的全流程法律法規(guī)和制度規(guī)范的審查與控制，如表1所示。

表1 科技論文發(fā)表各流程中的信息安全控制內(nèi)容及手段

對(duì)于信息安全的控制涉及各個(gè)流程的銜接和配合，其中法律法規(guī)及制度規(guī)范作為頂層設(shè)計(jì)尤為重要，是保障信息安全的最有力的手段。例如，需要用法律手段來維護(hù)核心研究成果所形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，尤其是跨國(guó)的轉(zhuǎn)移，完善的法律可以最大限度地避免以獲取專利為目標(biāo)的并購(gòu)可能引發(fā)的科技安全問題和著作權(quán)并購(gòu)可能引發(fā)的文化安全問題[18]等。在相關(guān)人員的安全素養(yǎng)和成果發(fā)表的審查制度方面，von Solms等[19]在針對(duì)信息安全管理的研究中指出，不能完全把安全問題委托給技術(shù)部門，科研人員、科研輔助人員、期刊編輯人員以及出版人員等相關(guān)人員都需要具有宏觀的信息安全意識(shí)與素養(yǎng)，才能降低保存、傳播等流程中的風(fēng)險(xiǎn)。

2 我國(guó)科技期刊論文發(fā)表現(xiàn)狀調(diào)研

為了對(duì)我國(guó)科技期刊論文的發(fā)表情況做全景掃描，整體審視具體發(fā)表流程以及最可能引發(fā)安全問題的論文發(fā)表情況。

2.1 科技期刊論文發(fā)表流程分析

在各類科研成果產(chǎn)出中，科技論文仍是主要形式。通過對(duì)科技論文發(fā)表流程進(jìn)行梳理(圖1)可知，在科研成果發(fā)表的整個(gè)流程中，出版機(jī)構(gòu)通過初審、外審、復(fù)審、終審等環(huán)節(jié)對(duì)成果質(zhì)量進(jìn)行把控。國(guó)家主管部門提出了“三審三校”的制度要求，審查內(nèi)容主要包括論文質(zhì)量、創(chuàng)新性、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、論文結(jié)構(gòu)等。但值得關(guān)注的是，無論是期刊編委還是外審專家，目前都側(cè)重于考察論文的專業(yè)性和規(guī)范性。某些領(lǐng)域期刊設(shè)有保密審查機(jī)制，主要通過向作者單位發(fā)函確認(rèn)等形式對(duì)成果內(nèi)容涉密情況進(jìn)行審查，而絕大多數(shù)期刊和科研機(jī)構(gòu)尚未形成完備的信息安全審查流程，部分科研人員(作者)、審稿專家、編輯缺乏信息安全的基本意識(shí)。

圖1 科技期刊論文發(fā)表一般流程

在開放科學(xué)的大環(huán)境下，科研成果的時(shí)效性和可獲取性越來越重要，科研成果發(fā)表周期進(jìn)一步縮短，各個(gè)審查環(huán)節(jié)被壓縮或省略，但成果傳播范圍越來越廣泛，由此衍生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題和相對(duì)應(yīng)的信息安全風(fēng)險(xiǎn)也進(jìn)一步加深。

2.2 我國(guó)科技論文在國(guó)外期刊上的發(fā)表情況分析

選擇InCites數(shù)據(jù)庫(kù)作為數(shù)據(jù)來源。InCites 數(shù)據(jù)庫(kù)是科睿唯安在匯集和分析 Web of Science(WoS)核心合集引文數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，綜合各種計(jì)量指標(biāo)和各學(xué)科各年度的國(guó)際對(duì)標(biāo)數(shù)據(jù)建立起來的科研績(jī)效分析與學(xué)科分析工具[20]。綜合考慮開放科學(xué)在我國(guó)的實(shí)踐進(jìn)展，將時(shí)間窗口定位于2012—2021年，并根據(jù)科研成果的“期刊地域歸屬”和“作者地域歸屬”來確定“成果版權(quán)流向”，以我國(guó)為主要研究對(duì)象。流出論文指我國(guó)作者在其他國(guó)家和地區(qū)的期刊上發(fā)表的論文；流入論文指其他國(guó)家和地區(qū)的作者在我國(guó)期刊上發(fā)表的論文；外向論文指我國(guó)作者在國(guó)內(nèi)或國(guó)際開放獲取期刊上發(fā)表的論文。在學(xué)術(shù)成果出版的過程中，無論外向論文的版權(quán)歸屬于哪個(gè)出版機(jī)構(gòu)，讀者都可通過開放獲取方式在一定程度上獲取其內(nèi)容。根據(jù)三類論文的不同特點(diǎn)，在InCites數(shù)據(jù)庫(kù)中構(gòu)造檢索式，獲取所需數(shù)據(jù)(不含港澳臺(tái)地區(qū)數(shù)據(jù))，具體情況如圖2所示。

注：InCites數(shù)據(jù)集更新日期為2022年4月1日。圖2 檢索式構(gòu)造示意

2.2.1 論文總量與流出分布情況

WoS科技論文收錄總量排名前五的國(guó)家為美國(guó)、中國(guó)、英國(guó) 、德國(guó)和印度，其中，中國(guó)的WoS科技論文收錄量增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)最為迅猛：由2012年的188575篇增長(zhǎng)到了2021年的629378篇，并于2020年超過美國(guó)。中國(guó)已經(jīng)成為WoS收錄科技論文數(shù)量最多的國(guó)家，如圖3所示。

圖3 WoS收錄論文總量

根據(jù)對(duì)中國(guó)流出論文數(shù)量增長(zhǎng)率以及WoS收錄中國(guó)科技論文數(shù)量增長(zhǎng)率的統(tǒng)計(jì)可知，兩者的差距在逐漸彌合。2012—2019年，流出論文數(shù)量增長(zhǎng)率始終高于WoS收錄中國(guó)科技論文數(shù)量增長(zhǎng)率。2013年兩者差值最大，中國(guó)流出論文數(shù)量增長(zhǎng)率比WoS收錄中國(guó)科技論文數(shù)量增長(zhǎng)率高3.2%，這表明相比將科研成果發(fā)表在國(guó)內(nèi)期刊上，我國(guó)科研人員更傾向于選擇將科研成果發(fā)表在國(guó)際期刊上。近年來，由于國(guó)家政策的改變，中國(guó)流出論文數(shù)量增長(zhǎng)率大幅降低，并在2020年和2021年低于WoS收錄中國(guó)科技論文數(shù)量增長(zhǎng)率。

從流出論文的學(xué)科領(lǐng)域看，化學(xué)領(lǐng)域的流出論文數(shù)量最多(573366篇)，其次是工程領(lǐng)域(388112篇)，再次是材料科學(xué)領(lǐng)域(231465篇)，計(jì)算機(jī)科學(xué)、生物化學(xué)與分子生物學(xué)、環(huán)境科學(xué)、藥學(xué)、數(shù)學(xué)等領(lǐng)域的流出論文數(shù)量在10萬～20萬篇范圍內(nèi)。顯然，這些學(xué)科領(lǐng)域的部分科研成果與我國(guó)尖端科技事業(yè)的發(fā)展息息相關(guān)。追蹤其流向情況可以看到，大多數(shù)我國(guó)尖端科技領(lǐng)域的科研成果流出到了對(duì)我國(guó)實(shí)施高技術(shù)出口限制的西方發(fā)達(dá)國(guó)家和地區(qū)(圖4)。

圖4 流出論文學(xué)科領(lǐng)域與國(guó)家/地區(qū)分布

2.2.2 論文流入與流出情況對(duì)比

當(dāng)一國(guó)的流出論文數(shù)大于流入論文數(shù)，則認(rèn)為該國(guó)處于科技論文傳播的“逆差”狀態(tài)，反之處于“順差”狀態(tài)[21]。將我國(guó)流出論文數(shù)與流入論文數(shù)之差作為論文逆差值。我國(guó)與英美兩國(guó)的論文逆差值要遠(yuǎn)高于其他國(guó)家，我國(guó)與美國(guó)的論文逆差值最大，達(dá)1130481篇。受到嚴(yán)重的逆差狀態(tài)的影響，我國(guó)科技論文在國(guó)際社會(huì)的傳播與交流形勢(shì)已經(jīng)演變?yōu)椤傲鞒龇簽E，流入干旱”的不平衡局面。對(duì)流出論文數(shù)和流入論文數(shù)進(jìn)行逐年統(tǒng)計(jì)，并將兩者比值作為科技論文交流逆差指數(shù)。如圖5所示，10年來我國(guó)的科技論文交流逆差指數(shù)總體呈上升趨勢(shì)，由18.23上升到36.96；10年間的平均科技論文交流逆差指數(shù)為29.77，即每流出29.77篇論文，才有1篇流入。

圖5 科技論文交流逆差指數(shù)

2.2.3 開放獲取情況與科研成果外向度

以論文開放獲取為代表的開放科學(xué)運(yùn)動(dòng)在我國(guó)不斷發(fā)展，科研人員的開放意識(shí)不斷增強(qiáng)，我國(guó)科研人員在國(guó)外開放獲取期刊上發(fā)表的文章數(shù)量也在逐年提高，由2012年的39543篇增長(zhǎng)到了2021年的231473篇，在10年間增長(zhǎng)了將近5倍，如圖6所示。總體上，這一增長(zhǎng)速度快于我國(guó)流出論文數(shù)的增長(zhǎng)速度，這說明我國(guó)科研人員對(duì)開放獲取期刊的興趣在快速提升。

圖6 流出論文的開放獲取情況

參考經(jīng)濟(jì)學(xué)中“經(jīng)濟(jì)外向度”的概念[22]，將WoS中來自我國(guó)的開放獲取論文數(shù)與WoS收錄我國(guó)科技論文總數(shù)的比值作為我國(guó)“科研成果外向度”。科研成果外向度越大，說明我國(guó)科研成果在國(guó)際社會(huì)上的透明度越高，該指標(biāo)可用于衡量我國(guó)科研成果與國(guó)際社會(huì)交流與聯(lián)系的緊密程度。如圖7所示，2012—2021年，我國(guó)科研成果外向度從2012年的0.24一直攀升到2021年的0.41，即WoS收錄的我國(guó)科技論文中，有將近半數(shù)論文是可供國(guó)際社會(huì)開放獲取的。

圖7 我國(guó)科研成果外向度

通過梳理與橫向?qū)Ρ壬鲜鰯?shù)據(jù)，可將我國(guó)科技論文發(fā)表的整體情況總結(jié)為：在國(guó)外發(fā)表的論文總量大，但增長(zhǎng)趨勢(shì)有所放緩，其中開放獲取論文占比逐年增加。我國(guó)正積極與國(guó)際學(xué)術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行交流，但應(yīng)當(dāng)高度重視的是，在成果傳播范圍擴(kuò)大和國(guó)際學(xué)術(shù)影響力提升的同時(shí)，一系列隱藏的風(fēng)險(xiǎn)隨之而來，例如版權(quán)以及引用許可等問題[23]。同時(shí)，開放獲取論文數(shù)量的不斷增長(zhǎng)也反映出我國(guó)科學(xué)界與國(guó)際科學(xué)界進(jìn)行交流的需求在不斷加深，而過高的科研成果外向度也意味著知識(shí)產(chǎn)權(quán)和信息安全隱患的增加。

綜上所述，我國(guó)科技論文發(fā)表和學(xué)術(shù)交流中還存在以下安全問題：(1)缺乏必要的信息安全審查機(jī)制。對(duì)在國(guó)內(nèi)外期刊上發(fā)表的論文缺乏專門的信息安全評(píng)估與審查機(jī)制，作者、審稿專家和期刊編輯不清楚信息安全責(zé)任，信息安全監(jiān)管范圍不明。(2)開放科學(xué)浪潮導(dǎo)致學(xué)術(shù)交流體系快速變化，政策滯后性增大。不適宜的制度規(guī)范會(huì)使經(jīng)濟(jì)和安全風(fēng)險(xiǎn)增加,需要由下而上地完善具體條例與規(guī)章。(3)科研成果過度外流現(xiàn)象仍待扭轉(zhuǎn)，學(xué)術(shù)交流體系仍待改善。過多的國(guó)內(nèi)研究成果在國(guó)外期刊上發(fā)表會(huì)造成國(guó)內(nèi)成果轉(zhuǎn)化受阻，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)困難，使數(shù)據(jù)和信息的安全隱患增加。

3 科技論文信息安全框架體系構(gòu)建

信息安全決策高度依賴各種信息。不僅要明確信息，還要考慮到他們之間相互依存的關(guān)系。各個(gè)環(huán)節(jié)間的信息安全指標(biāo)對(duì)整體信息安全有著直接或間接的影響[24]。當(dāng)今以論文發(fā)表為主體的學(xué)術(shù)交流體系是一個(gè)由科研人員、科研資助者、期刊出版人員、審查評(píng)議人員、技術(shù)人員、法務(wù)人員等角色群體構(gòu)成的完整交流體系，各主體共同支撐著科研成果的發(fā)表發(fā)布、評(píng)審評(píng)議、交流傳播和存儲(chǔ)轉(zhuǎn)化，而其中的方方面面都涉及信息安全。隨著成果發(fā)表形式的演變和學(xué)術(shù)交流的深入，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與信息安全變得越來越重要。相比互聯(lián)網(wǎng)信息和數(shù)據(jù)，學(xué)術(shù)成果具有前沿性強(qiáng)、價(jià)值高的特點(diǎn)，其也因此被各國(guó)及相關(guān)部門關(guān)注，成為各國(guó)(特別是競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手國(guó)家)追逐的對(duì)象。具有信息安全隱患的成果一旦廣泛流傳，將帶來不可預(yù)知的嚴(yán)重后果。

從管理層級(jí)、參與人員和學(xué)術(shù)交流環(huán)節(jié)等維度構(gòu)建科技論文信息安全框架，如圖8所示。

圖8 科技論文信息安全框架

信息控制關(guān)注的是信息的表示、獲取、處理和傳遞，強(qiáng)調(diào)以信息為研究對(duì)象，以計(jì)算機(jī)技術(shù)為研究工具，擴(kuò)展信息功能，加強(qiáng)信息處理能力。任何組織機(jī)構(gòu)都必須建立起穩(wěn)定的信息系統(tǒng)和信息資源管理系統(tǒng)，以應(yīng)對(duì)日益復(fù)雜的信息世界。在學(xué)術(shù)成果交流中，完備的信息交流系統(tǒng)需要覆蓋每個(gè)學(xué)術(shù)交流環(huán)節(jié)，對(duì)信息的流入和流出進(jìn)行監(jiān)督和控制，同時(shí)輔助支持科研和決策。

從傳播的角度來看，當(dāng)前的網(wǎng)絡(luò)時(shí)代呈現(xiàn)出去中心化的特點(diǎn)，傳播權(quán)力下沉、內(nèi)容邊界模糊，多元化與圈層化相對(duì)抗，結(jié)構(gòu)性與破壞性并存。對(duì)網(wǎng)絡(luò)信息的安全性進(jìn)行評(píng)估與管控是安全交流體系的重要作用。類似于傳播學(xué)中的“把關(guān)人”(Gate-Keeper)，有關(guān)各方都有對(duì)信息進(jìn)行審篩的責(zé)任：運(yùn)用審查機(jī)制、安全機(jī)制、編輯機(jī)制、發(fā)布機(jī)制等，對(duì)擬傳播的信息進(jìn)行加工和取舍，在信息傳播的各個(gè)流程和環(huán)節(jié)把控學(xué)術(shù)質(zhì)量和信息安全，對(duì)信息發(fā)布行為進(jìn)行約束和引導(dǎo)。

從法律的角度來看，法律法規(guī)從宏觀視角保障國(guó)家信息主權(quán)和個(gè)人信息權(quán)益，并堅(jiān)決反對(duì)和抵制信息侵權(quán)、信息泄露等有損國(guó)家和個(gè)人利益的行為，是信息安全框架中不可或缺的部分。信息技術(shù)的迅猛發(fā)展與立法的滯后性存在矛盾，信息法學(xué)的研究有待加強(qiáng)和完善。需要加強(qiáng)信息倫理道德建設(shè)，完善信息安全體系，擴(kuò)大其使用場(chǎng)景以及適用對(duì)象范圍，以推動(dòng)當(dāng)下信息傳播與交流的良性發(fā)展。

從技術(shù)的角度來看，由于不同領(lǐng)域科研成果的形式多種多樣，信息安全管理具體涵蓋的范圍較廣：從信息傳播流程層面來看，包括對(duì)網(wǎng)絡(luò)全媒體大數(shù)據(jù)的感知采集、多源異構(gòu)數(shù)據(jù)的協(xié)同存儲(chǔ)、大數(shù)據(jù)信息傳播風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)測(cè)、信息內(nèi)容質(zhì)量評(píng)估與訪問以及內(nèi)容過濾技術(shù)、多種內(nèi)容加密技術(shù)、系統(tǒng)修復(fù)技術(shù)等；從信息處理與應(yīng)用層面來看，包括信息編碼歸一化技術(shù)、數(shù)據(jù)加密破解技術(shù)、信息數(shù)據(jù)清洗技術(shù)、數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)、智能分析技術(shù)等。這些技術(shù)貫穿整個(gè)學(xué)術(shù)交流體系，不斷發(fā)展的交流體系促進(jìn)了不同技術(shù)的發(fā)展，不斷更新迭代的技術(shù)也在信息傳播與交流的全流程中保障信息安全。

4 對(duì)論文發(fā)表中信息安全管控的對(duì)策建議

科技論文發(fā)表中的信息安全，不僅關(guān)系到期刊出版本身，還與國(guó)家利益和國(guó)家安全密切相關(guān)。科技論文發(fā)表中的信息安全涉及多個(gè)方面，需要采取多種手段來管控。

4.1 在科學(xué)素養(yǎng)教育中培養(yǎng)信息安全意識(shí)

在信息時(shí)代，各種觀點(diǎn)與見解在網(wǎng)絡(luò)上競(jìng)爭(zhēng)共存，各種思想長(zhǎng)期碰撞，互相影響。科研工作者面臨的最大挑戰(zhàn)就是運(yùn)用正確的方法與思想，使學(xué)習(xí)、思考、行動(dòng)合一。這是科學(xué)思維的根本表現(xiàn)，本質(zhì)上也是理論和證據(jù)的協(xié)調(diào)[25]；是一切學(xué)術(shù)成果交流的起點(diǎn)，也是科研人員自身科研素養(yǎng)的體現(xiàn)，貫穿學(xué)術(shù)交流的生產(chǎn)、傳播、發(fā)布與保存等環(huán)節(jié)。在這個(gè)過程中，不僅需要通過合規(guī)渠道獲取數(shù)據(jù)，還要采取正確的手段利用與闡釋科學(xué)，同時(shí)保證成果的準(zhǔn)確性、真實(shí)性和完整性，以及保證信息安全。在科研過程中，科研人員需自糾自查，對(duì)自身科研結(jié)果負(fù)全責(zé)，同時(shí)借助第三方力量，在成果傳播過程中對(duì)數(shù)據(jù)和信息的去向與完整性進(jìn)行追蹤，確保發(fā)表的研究成果沒有安全問題。

各科研單位和教育機(jī)構(gòu)在開展科學(xué)素養(yǎng)教育的同時(shí)，也有責(zé)任和義務(wù)培養(yǎng)信息安全意識(shí)，通過案例分析和法律法規(guī)講解，全面提升我國(guó)各領(lǐng)域科研工作者及從業(yè)人員的信息安全意識(shí)，從源頭養(yǎng)成防范風(fēng)險(xiǎn)與自我管理的習(xí)慣。同時(shí)認(rèn)真落實(shí)相關(guān)法律法規(guī)，保證對(duì)信息和數(shù)據(jù)的監(jiān)管，促進(jìn)開放交流和信息安全保護(hù)的協(xié)同發(fā)展。

4.2 在開放科學(xué)交流中加強(qiáng)成果發(fā)表審查

在發(fā)布與傳播環(huán)節(jié)，不斷完善期刊審批制度。要加強(qiáng)期刊審批及管理監(jiān)管，對(duì)那些偏離辦刊宗旨、質(zhì)量低下、失守陣地，易釀成學(xué)術(shù)資源壟斷的惡果，特別是威脅國(guó)家和科研安全的期刊實(shí)行勒令整改或退出機(jī)制。期刊若刊載涉及國(guó)家安全、重大戰(zhàn)略、重大政策等的內(nèi)容，須報(bào)主管單位或省級(jí)出版行政主管部門審核，并報(bào)國(guó)家新聞出版署備案[26]，同時(shí)建立專門的信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估小組，以把控信息安全。尤其對(duì)于在開放獲取期刊(尤其是國(guó)外的開放獲取期刊)上發(fā)表的論文，應(yīng)對(duì)其學(xué)術(shù)上的必要性、經(jīng)濟(jì)上的合理性、信息安全上的風(fēng)險(xiǎn)性進(jìn)行充分的評(píng)估。

增加出版后的追責(zé)條例，形成監(jiān)管流程的閉環(huán)。在科技成果發(fā)表后，仍應(yīng)進(jìn)行“事后監(jiān)管”。除了對(duì)成果質(zhì)量進(jìn)行再審查之外，還應(yīng)對(duì)傳播過程中的研究科學(xué)性、數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、內(nèi)容完整性、信息安全性進(jìn)行控制，同時(shí)建設(shè)多元監(jiān)管體系，銜接期刊、期刊集群、學(xué)術(shù)團(tuán)體及科技協(xié)會(huì)和政府部門，避免由數(shù)據(jù)公地或灰色地帶造成的信息安全隱患。將信息安全問題納入主辦單位、期刊編輯部和責(zé)任編輯工作考核和年度問題清單，并對(duì)于出現(xiàn)重大信息安全問題的主辦單位、期刊編輯部和責(zé)任編輯實(shí)行預(yù)警制度，并重點(diǎn)監(jiān)控。

4.3 在各類知識(shí)庫(kù)建設(shè)中注重信息安全認(rèn)證

科技期刊是不同領(lǐng)域內(nèi)權(quán)威知識(shí)庫(kù)的重要信息來源，既往研究探索了科技期刊集群在構(gòu)建領(lǐng)域數(shù)據(jù)庫(kù)的基礎(chǔ)上開展知識(shí)增值服務(wù)的路徑與架構(gòu)[27]。依托科技論文與科技期刊，各類數(shù)據(jù)庫(kù)、知識(shí)庫(kù)是推動(dòng)學(xué)科發(fā)展、學(xué)術(shù)交流與知識(shí)服務(wù)的重要主體，這就要求科技成果在存儲(chǔ)過程中保持長(zhǎng)久的穩(wěn)定性、可訪問性與不可篡改性等。因此，要注重與經(jīng)過國(guó)家認(rèn)證的權(quán)威信息服務(wù)機(jī)構(gòu)合作。目前，中國(guó)信息安全測(cè)評(píng)中心可以提供信息技術(shù)安全性測(cè)評(píng)、網(wǎng)絡(luò)漏洞分析以及信息安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等服務(wù)[28]；中國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全審查技術(shù)與認(rèn)證中心可以對(duì)網(wǎng)絡(luò)安全審查人員和技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并開展網(wǎng)絡(luò)安全認(rèn)證評(píng)價(jià)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和方法的研究工作[29]。科技期刊、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)、科研團(tuán)體等主體都需秉承總體國(guó)家安全觀理念，注重硬件設(shè)備、傳輸介質(zhì)、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等的安全穩(wěn)定，并制定應(yīng)急處理計(jì)劃。

4.4 在投稿培訓(xùn)中重視保護(hù)資源權(quán)益

分領(lǐng)域優(yōu)化科技成果發(fā)表結(jié)構(gòu)，為科研人員的投稿選刊策略提供指導(dǎo)與建議。通過宏觀政策導(dǎo)向，扭轉(zhuǎn)我國(guó)科技論文外流的局面[30]，加強(qiáng)科研成果轉(zhuǎn)化的國(guó)內(nèi)循環(huán)，并由此帶動(dòng)國(guó)內(nèi)國(guó)外的雙循環(huán)，促成良好的科研交流體系，在持續(xù)提升國(guó)際話語權(quán)和競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)，保障國(guó)家的信息安全。

對(duì)國(guó)外期刊及內(nèi)容加強(qiáng)審核，建立負(fù)面清單管理制度，對(duì)掠奪性期刊和有意掠取我國(guó)科技情報(bào)的期刊予以反制，開展具有戰(zhàn)略意義的科技領(lǐng)域的情報(bào)和反情報(bào)活動(dòng)。運(yùn)用大數(shù)據(jù)手段，及時(shí)甄別和清除可能對(duì)國(guó)家或行業(yè)產(chǎn)生威脅的數(shù)據(jù)和信息。進(jìn)一步重視和加強(qiáng)包括一流科技期刊、高端學(xué)術(shù)會(huì)議、預(yù)印本平臺(tái)在內(nèi)的我國(guó)高端學(xué)術(shù)交流平臺(tái)建設(shè)工作，推動(dòng)國(guó)內(nèi)期刊從租船出海、借船出海，轉(zhuǎn)變?yōu)樵齑龊?。同時(shí)各平臺(tái)應(yīng)高度重視和加強(qiáng)對(duì)科技論文知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，強(qiáng)化科技論文的國(guó)內(nèi)首發(fā)權(quán)，重視論文發(fā)表中的信息安全。

5 結(jié)語

安全不是信息的固有屬性，它體現(xiàn)在特定的情態(tài)或環(huán)境中。從哲學(xué)上講，安全是一個(gè)相對(duì)的概念，不存在絕對(duì)的安全，也不能追求絕對(duì)的安全。信息安全問題是客觀存在的，而且需要得到各方高度重視。從宏觀上看，所有的信息和數(shù)據(jù)都具有安全隱患，并且隨著開放科學(xué)的發(fā)展，安全隱患趨于嚴(yán)重；從微觀上看，信息的敏感度不斷升級(jí)，信息安全監(jiān)管的難度越來越大。需要注意的是，開放科學(xué)是大勢(shì)所趨，在數(shù)據(jù)密集的第四學(xué)科范式下，信息安全監(jiān)管將面臨越來越大的挑戰(zhàn)。為保障國(guó)家利益，必須加大對(duì)科技論文發(fā)表中的信息安全的監(jiān)管力度，避免因期刊論文發(fā)表而產(chǎn)生重大的信息安全問題。應(yīng)建立自上而下、自下而上的相互呼應(yīng)的信息安全監(jiān)管機(jī)制。在審稿環(huán)節(jié)，期刊編輯部要建立與質(zhì)量控制機(jī)制同等重要的信息安全審查機(jī)制。