□文/曾衛(wèi)鋒 廖艷琳（Miss Tunyarat Luksomboon）

（1.集美大學財經(jīng)學院；2.集美大學海外教育學院 福建·廈門）

［提要］ 本文利用各省市2002～2019 年面板數(shù)據(jù)實證分析中國研發(fā)創(chuàng)新對于機電產(chǎn)品出口地位的影響效應及其機制，結(jié)果表明：研發(fā)創(chuàng)新雖然能夠顯著促進機電產(chǎn)品出口規(guī)模的擴張，但顯著降低機電產(chǎn)品的出口地位，其原因同機電產(chǎn)業(yè)研發(fā)創(chuàng)新在整個國民經(jīng)濟研發(fā)創(chuàng)新中的相對地位下降而其他產(chǎn)業(yè)部門相對地位上升是相關(guān)的，從而促使中國研發(fā)創(chuàng)新對于非機電產(chǎn)品出口部門的積極影響大于對機電產(chǎn)品出口部門的積極影響。機制檢驗表明：中國研發(fā)創(chuàng)新顯著降低高技術(shù)產(chǎn)品的出口地位，同時又未能顯著提高新產(chǎn)品的出口地位，表明研發(fā)創(chuàng)新可能對其他出口部門和進口替代部門的影響較大。地區(qū)異質(zhì)性檢驗表明：研發(fā)創(chuàng)新對于中西部地區(qū)機電產(chǎn)品出口地位的負面影響大于對東部地區(qū)的負面影響。

機電產(chǎn)品是全球貿(mào)易額最大的產(chǎn)品種類，在世界貿(mào)易中占據(jù)重要的地位。2001 年，中國機電產(chǎn)品占出口總額的比重達到44.64%，2009年達到本世紀以來的最高峰59.35%，機電產(chǎn)品在中國出口貿(mào)易中同樣占據(jù)重要的地位。21 世紀以來，特別是中共十八大提出實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略之后，中國經(jīng)濟與出口貿(mào)易的快速發(fā)展得益于整個國家的研發(fā)創(chuàng)新不斷加強，研發(fā)創(chuàng)新在國民經(jīng)濟和出口貿(mào)易發(fā)展中發(fā)揮著越來越重要的作用。但是，隨著我國研發(fā)創(chuàng)新的不斷加強，機電產(chǎn)品的出口地位并沒有出現(xiàn)持續(xù)提高的現(xiàn)象，在2010～2019 年期間，機電產(chǎn)品占出口總額的比重在55.96%～59.16%之間波動，鞏固和提升機電產(chǎn)品的出口地位對于實現(xiàn)中國經(jīng)濟和出口貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展具有重要的現(xiàn)實意義。

當前文獻主要關(guān)注研發(fā)創(chuàng)新對機電產(chǎn)品出口規(guī)模擴張和國際市場競爭力提升的影響。陳紅蕾和劉新榮（2009）調(diào)研研究發(fā)現(xiàn)，研發(fā)創(chuàng)新是影響廣東省機電產(chǎn)品出口的重要因素，企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新是制約廣東機電產(chǎn)品出口貿(mào)易競爭力提升的核心問題。王蔚（2015）研究表明，企業(yè)科研經(jīng)費投入、從事科技活動人員、研究與試驗發(fā)展（R&D）內(nèi)部支出等因素是提升福建省機電產(chǎn)業(yè)競爭力的重要因素。馬曉燕（2018）研究發(fā)現(xiàn)科技含量較高的機電產(chǎn)品仍未成為我國對東盟出口機電產(chǎn)品的主體。Guoe 與Shufen（2019）通過測算中國、日本和韓國2001～2016 年的機電產(chǎn)品出口技術(shù)復雜度發(fā)現(xiàn)，雖然中國機電產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度得到一定的提升，但出口技術(shù)復雜度仍然不高，中國出口的機電產(chǎn)品中“中、低技術(shù)復雜度”的產(chǎn)品較多，而日本出口機電產(chǎn)品中“高技術(shù)復雜度”的產(chǎn)品較多，韓國出口的機電產(chǎn)品中“低技術(shù)復雜度”產(chǎn)品比中國少。苗璐（2021）從全球價值鏈視角分析發(fā)現(xiàn)，當前中國中高端機電產(chǎn)品出口潛力不足的主要原因是缺乏核心技術(shù)，加強自主創(chuàng)新，不斷提高產(chǎn)品技術(shù)含量是促進我國機電產(chǎn)品沖擊中高端市場的有效途徑。鑒于當前關(guān)注研發(fā)創(chuàng)新影響機電產(chǎn)品出口地位的文獻比較匱乏，而機電產(chǎn)品出口在國民經(jīng)濟和出口貿(mào)易發(fā)展中占據(jù)重要地位，本文利用各省市2002～2019 年的面板數(shù)據(jù)，采用兩階段最小二乘法估計了中國研發(fā)創(chuàng)新對機電產(chǎn)品出口地位的影響效應及其機制，發(fā)現(xiàn)中國的研發(fā)創(chuàng)新雖然能夠顯著促進機電產(chǎn)品出口規(guī)模的擴張，但也顯著地降低了機電產(chǎn)品的出口地位。本文的研究豐富了當前的文獻，同時為鞏固和提升中國機電產(chǎn)品的出口地位提供了科學的決策參考。

一、研究設(shè)計

從理論上來說，研發(fā)創(chuàng)新是影響機電產(chǎn)品出口地位的重要因素，同時人力資本、外商直接投資、匯率、總產(chǎn)出中第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)所占比重等因素既會影響到機電產(chǎn)品的出口地位，又與研發(fā)創(chuàng)新密切相關(guān)，鑒于此，建立雙向固定效應模型（1）式，估計研發(fā)創(chuàng)新對機電產(chǎn)品出口地位的影響效應：

式中，下標i 代表我國各省市，下標t 代表年份。被解釋變量機電產(chǎn)品的出口地位machanicalit使用各省市機電產(chǎn)品在出口總額中所占比重度量，核心解釋變量研發(fā)創(chuàng)新成果水平（rdit）使用各省市的專利授權(quán)數(shù)（patentn）與GDP 的比值衡量?？刂谱兞縕kit包括：人力資本（graduate），采用高校畢業(yè)生人數(shù)占總?cè)丝诘谋戎睾饬?；外商直接投資（fdigdp），采用實際利用外商直接投資占GDP 的比重衡量；匯率（exchange），采用人民幣兌換美元的匯率衡量，取自然對數(shù)；總產(chǎn)出中第二產(chǎn)業(yè)所占比重（indus2）和第三產(chǎn)業(yè)所占比重（indus3）分別采用第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 的比重度量。ηi代表i 省市不隨時間變化的個體特征；ηt代表隨時間變化而不隨省市變化的影響因素；εit代表模型的隨機干擾項。α0、α1和bk分別為模型的待估回歸系數(shù)，其中核心解釋變量rdit系數(shù)α1的無偏估計就是研發(fā)創(chuàng)新對機電產(chǎn)品出口地位的影響效應。根據(jù)各省市機電產(chǎn)品出口數(shù)據(jù)的可獲得性，估計（1）式的樣本包括北京、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、天津、山西、遼寧、黑龍江、安徽、江西、河南、湖南、廣西、海南和重慶等19 個省市。

中國出口機電產(chǎn)品包含了相對較多的高技術(shù)產(chǎn)品和新產(chǎn)品，對于研發(fā)創(chuàng)新如何影響機電產(chǎn)品的出口地位，本文進行兩種機制檢驗。第一種機制檢驗是將（1）式左邊的被解釋變量替換為高技術(shù)產(chǎn)品的出口地位（hightech），采用各省市高技術(shù)產(chǎn)品出口額占出口總額的比重衡量，根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，樣本包括北京、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、天津、山西、遼寧、黑龍江、安徽、江西、河南、湖南、廣西、海南、重慶、內(nèi)蒙古、吉林、湖北、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、寧夏與新疆等29 個?。▍^(qū)、市）；第二種機制檢驗是將（1）式左邊的被解釋變量替換為新產(chǎn)品的出口地位（newproduct），采用各省市新產(chǎn)品出口額占出口總額比重衡量，樣本包括北京、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、天津、山西、遼寧、黑龍江、安徽、江西、河南、湖南、廣西、重慶、吉林、湖北、四川、貴州、云南、陜西與寧夏等25 個省（區(qū)、市）。

中國的研發(fā)創(chuàng)新有可能降低機電產(chǎn)品的出口地位，但可能會提高機電產(chǎn)品出口的絕對規(guī)模，作為一種對比分析，建立以下模型估計中國研發(fā)創(chuàng)新對于機電產(chǎn)品出口規(guī)模的影響效應：

式中，下標i 代表各省市，下標t 代表年份。被解釋變量lnEXmech為經(jīng)工業(yè)生產(chǎn)者出廠價格指數(shù)調(diào)整的機電產(chǎn)品出口額的對數(shù)值；核心解釋變量lncapitalrd 為經(jīng)固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)調(diào)整之后的研發(fā)資本存量的對數(shù)值?？刂谱兞堪ǜ叩仍盒．厴I(yè)生人數(shù)的對數(shù)值（lngraduate1）、經(jīng)固定資產(chǎn)投資價格指數(shù)調(diào)整后的實際FDI 流量對數(shù)值（lnrealfdi）、人民幣兌換美元匯率的對數(shù)值（lnexchange）、第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP 的比重（indus2）、第三產(chǎn)業(yè)增加值占 GDP 的比重（indus3）等。ξi代表i 省市不隨時間變化的因素；ξt代表隨時間變化而不隨省市變化的因素；ρit代表模型隨機干擾項。θ0、θ1與 lk分別為模型待估回歸系數(shù)，其中核心解釋變量lncapitalrd 系數(shù)θ1的無偏估計就是研發(fā)創(chuàng)新對機電產(chǎn)品出口規(guī)模的影響效應。根據(jù)數(shù)據(jù)的可獲得性，估計（2）式的樣本同前面估計中國研發(fā)創(chuàng)新對機電產(chǎn)品出口地位的影響效應的樣本相同。

二、實證分析

（一）數(shù)據(jù)來源與變量的描述性統(tǒng)計。機電產(chǎn)品出口地位和高技術(shù)產(chǎn)品出口地位的原始數(shù)據(jù)來源于各省市統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)，新產(chǎn)品出口地位的原始數(shù)據(jù)來源于歷年《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，其他變量的原始數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國統(tǒng)計年鑒》；樣本期間均為2002～2019年，工具變量的數(shù)據(jù)為2001～2018 年的數(shù)據(jù)。各變量的度量單位和描述性統(tǒng)計結(jié)果如表1 所示。（表1）

表1 各變量度量單位與描述性統(tǒng)計結(jié)果一覽表

（二）估計研發(fā)創(chuàng)新對機電產(chǎn)品出口地位的影響效應。在控制省份和年份固定效應的情況下，模型（1）式不添加控制變量與添加控制變量的估計結(jié)果分別如表2 第（1）列和第（2）列所示，核心解釋變量研發(fā)創(chuàng)新成果水平（rd）的系數(shù)估計值小于零，并且都通過了1%顯著性水平的t 檢驗；第（1）列R2表明研發(fā)創(chuàng)新成果水平解釋了機電產(chǎn)品出口地位變化的42.6%。為減少模型內(nèi)生性帶來的估計偏差，得到核心解釋變量系數(shù)估計值的無偏估計，這里使用核心解釋變量研發(fā)創(chuàng)新成果水平（rd）的滯后1 期值作為其工具變量對模型（1）式進行兩階段最小二乘法（2SLS）估計，得到表2 第（3）列的估計結(jié)果，從該結(jié)果可見，KPWald F 統(tǒng)計量顯示rd 的滯后1 期值不是一個弱工具變量，核心解釋變量rd 的系數(shù)估計值為負的2.7159，通過了1%顯著水平的z 檢驗，該系數(shù)估計值在經(jīng)濟上也是比較顯著的，表明19 個省市的研發(fā)創(chuàng)新成果水平每提高1 個百分點，其機電產(chǎn)品出口地位平均下降2.7159 個百分點，這是一個較大的下降幅度。根據(jù)國家統(tǒng)計局公布的數(shù)據(jù)，2009～2019 年在各行業(yè)的研發(fā)經(jīng)費支出中機電行業(yè)的占比下降了2.27 個百分點，而傳統(tǒng)勞動密集型行業(yè)上升了1.89 個百分點，醫(yī)藥制造業(yè)上升了0.8 個百分點。中國研發(fā)創(chuàng)新導致機電產(chǎn)品出口地位下降，其原因同機電行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新在整個國民經(jīng)濟研發(fā)創(chuàng)新中的相對地位下降而其他產(chǎn)業(yè)部門的相對地位上升是相關(guān)的。（表2）

表2 研發(fā)創(chuàng)新對機電產(chǎn)品出口地位影響效應及其機制檢驗結(jié)果一覽表

接下來，使用使用經(jīng)過價格調(diào)整的實際R&D 支出占實際GDP 的比重rdgdp 作為研發(fā)創(chuàng)新投入強度的度量指標，替代原來的核心解釋變量研發(fā)創(chuàng)新成果水平，同時使用rdgdp 的滯后一期值作為其工具變量，對模型（1）式重新進行2SLS 估計，得到表2 第（4）列的估計結(jié)果，核心解釋變量rdgdp 的系數(shù)估計值同樣小于零，且通過了1%顯著水平的z 檢驗，同使用原來的核心解釋變量研發(fā)創(chuàng)新成果水平（rd）作為研發(fā)創(chuàng)新度量指標的估計結(jié)果一致，表明模型是穩(wěn)健的。

（三）影響機制檢驗。由于中國出口機電產(chǎn)品包含了較多的高技術(shù)產(chǎn)品和新產(chǎn)品，因此中國的研發(fā)創(chuàng)新可能會通過影響高技術(shù)產(chǎn)品的出口地位和新產(chǎn)品的出口地位而影響機電產(chǎn)品的出口地位，現(xiàn)對此進行檢驗。分別使用高技術(shù)產(chǎn)品出口地位（hightech）和新產(chǎn)品出口地位（newproduct）替代模型（1）式的被解釋變量，使用核心解釋變量研發(fā)創(chuàng)新成果水平（rd）的滯后1 期值作為其工具變量，對模型（1）式進行2SLS 估計分別得到表 2 第（5）列和第（6）列的估計結(jié)果。從第（5）列來看，核心解釋變量研發(fā)創(chuàng)新成果水平（rd）的系數(shù)估計值為-1.2674，通過了5%顯著性水平的z 檢驗，表明中國的研發(fā)創(chuàng)新顯著地降低了高技術(shù)產(chǎn)品的出口地位；從第（6）列來看，核心解釋變量研發(fā)創(chuàng)新成果水平（rd）的系數(shù)估計值為0.4391，但未通過10%顯著性水平的z 檢驗，表明中國的研發(fā)創(chuàng)新未能顯著提高新產(chǎn)品的出口地位。由此可見，中國研發(fā)創(chuàng)新通過降低高技術(shù)產(chǎn)品的出口地位這個渠道而降低了機電產(chǎn)品的出口地位。

（四）估計研發(fā)創(chuàng)新對機電產(chǎn)品出口規(guī)模變化的影響效應。中國研發(fā)創(chuàng)新只是降低了機電產(chǎn)品在出口貿(mào)易中的地位，但這不等于研發(fā)創(chuàng)新不能促進機電產(chǎn)品出口規(guī)模的擴張，現(xiàn)根據(jù)模型（2）式對此進行實證檢驗。首先，使用核心解釋變量lncapitalrd 滯后一期的值作為其工具變量對模型（2）進行2SLS 估計，得到表3 第（7）的估計結(jié)果，其中核心解釋變量lncapitalrd 的系數(shù)估計值為0.8308，通過了5%顯著性水平的z 檢驗，表明各省市研發(fā)資本存在每提高1 個百分點，機電產(chǎn)品的出口規(guī)模會顯著地平均提高0.8308 個百分點。然后，為檢驗模型的穩(wěn)健性，分別使用R&D 經(jīng)費實際支出的對數(shù)值（lnrealrd）和專利授權(quán)數(shù)的對數(shù)值（lnpatentn）替代原來的核心解釋變量lncapitalrd，使用lnrealrd 和lnpatentn 的滯后一期值分別作為它們的工具變量，對模型（2）式重新進行 2SLS 估計，得到表3 第（8）列和第（9）的估計結(jié)果，這些結(jié)果同第（7）列的結(jié)果基本一致，說明模型是穩(wěn)健的。因此，可以得出結(jié)論，中國研發(fā)創(chuàng)新能夠顯著促進機電產(chǎn)品出口規(guī)模的擴張，而研發(fā)創(chuàng)新顯著降低了機電產(chǎn)品出口地位，這只是表明研發(fā)創(chuàng)新促進機電產(chǎn)品出口規(guī)模擴展的速度相對于促進其他部門出口規(guī)模擴張的速度要慢一些，而實際上研發(fā)創(chuàng)新本身是能夠顯著促進機電產(chǎn)品出口規(guī)模擴張的。（表3）

表3 研發(fā)創(chuàng)新影響機電產(chǎn)品出口規(guī)模與影響機電產(chǎn)品出口地位的地區(qū)異質(zhì)性一覽表

（五）地區(qū)異質(zhì)性檢驗。根據(jù)1986 年全國人大六屆四次會議通過的“七五”規(guī)劃劃分中國東部、中部、西部三個地區(qū)的規(guī)定，本文將估計模型（1）式的19 個省市樣本劃分為東部地區(qū)和中西部地區(qū)兩個樣本，其中東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東和海南等11 個省市，中西部地區(qū)包括黑龍江、安徽、江西、河南、湖南、廣西、山西以及重慶等8 個?。▍^(qū)、市），分別按照估計模型（1）式的固定效應和工具變量方法對模型（1）式重新進行估計，得到表3 第（10）列和第（11）列的估計結(jié)果，其中第（10）列為東部地區(qū)的估計結(jié)果，第（11）列為中西部地區(qū)的估計結(jié)果。這兩個結(jié)果表明，中國東部地區(qū)核心解釋變量rd 的系數(shù)估計值為-1.8625，中西部地區(qū)為-5.3664，它們都通過了1%顯著水平的z 檢驗，表明研發(fā)創(chuàng)新對于中西部地區(qū)機電產(chǎn)品出口地位的負面影響大于對東部地區(qū)的負面影響。

三、結(jié)論及啟示

通過分析可以得出結(jié)論：中國的研發(fā)創(chuàng)新雖然能夠顯著促進機電產(chǎn)品出口規(guī)模的擴張，但導致中國機電產(chǎn)品出口地位顯著下降，這表明中國研發(fā)創(chuàng)新對非機電產(chǎn)品出口規(guī)模擴張的積極影響大于對機電產(chǎn)品出口規(guī)模擴張的積極影響，中國今后需要重視加強機電產(chǎn)業(yè)部門自身的研發(fā)創(chuàng)新。

對策建議：（1）要加大機電行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的力度，促進機電產(chǎn)品出口規(guī)模擴張的同時，鞏固和提升機電產(chǎn)品的出口地位；（2）要進一步提高對中西部地區(qū)機電行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新的支持力度；（3）加大機電行業(yè)的人才培養(yǎng)質(zhì)量，提高機電行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新與接受技術(shù)外溢的能力，以此鞏固和提升機電產(chǎn)品的出口地位。

對泰國等發(fā)展中國家的啟示：中國自實施改革開放政策以來，特別是20 世紀末以來，重視人力資本積累，不斷提高研發(fā)創(chuàng)新在國民經(jīng)濟發(fā)展中的地位，不斷優(yōu)化出口商品結(jié)構(gòu)，中國經(jīng)濟發(fā)展積累了很多成功經(jīng)驗，這些經(jīng)驗都值得其他發(fā)展中國家借鑒。