胡世明,王佳賀

(1.黑龍江省科學院,哈爾濱 150006; 2.中國龍江森林工業(yè)集團有限公司,哈爾濱 150008)

我國正加快建設創(chuàng)新型國家,從全方位推動經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展到保障改善民生等各領(lǐng)域都離不開科技創(chuàng)新的全面支撐引領(lǐng)作用,加快科技創(chuàng)新發(fā)展已成為回應時代課題的破題之鑰。黨的二十大報告明確要持續(xù)培育創(chuàng)新文化,弘揚科學家精神,涵養(yǎng)優(yōu)良學風,營造創(chuàng)新氛圍,科研單位及高校作為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略與科技強國戰(zhàn)略的核心力量,是科技創(chuàng)新發(fā)展的生力軍。對于科研單位來說,科技創(chuàng)新學風建設及能力提升水平?jīng)Q定了其在科技創(chuàng)新發(fā)展中的作用發(fā)揮。

1 研究對象

本研究以黑龍江省綜合性科研單位A為研究重點,選取黑龍江省1家其他科研單位、2所高校及1所職業(yè)院校作為對比分析對象,采取問卷調(diào)研、座談、訪談、實地走訪等方式深入了解科技創(chuàng)新背景下A科研單位與黑龍江省其他科研單位的學風建設現(xiàn)狀,分析科技創(chuàng)新學風建設特色做法及學風建設中存在的主要問題,并針對性提出改善科技創(chuàng)新學風環(huán)境及促進創(chuàng)新能力提升的路徑辦法。

本研究總樣本(科技工作者)共469人,其中,參與座談、訪談等的有142人,參與問卷調(diào)研的有327人。性別方面,男性偏多,占調(diào)研樣本總量的53.9%。年齡方面,參與調(diào)研的人員平均年齡在46.9歲,以中青年科技工作者為主,重點分布31～50歲。職稱方面,中高級職稱人員265人,占調(diào)研樣本總數(shù)的57.5%。工作領(lǐng)域方面,科研管理人員占16.8%,基礎(chǔ)及應用研究人員占73.3%,成果轉(zhuǎn)化人員占9.9%。工作年限方面,工作年限在10年以上的人員居多,占調(diào)研樣本總數(shù)的73.6%。在前期座談、訪談的基礎(chǔ)上進行問卷設計,包括基本信息及成效評價兩部分,其中,基本信息有5項問題,主要了解參與受訪者的基本情況,成效評價共12項問題,主要包含科技創(chuàng)新環(huán)境、學風建設情況、存在問題等方面內(nèi)容。

2 調(diào)研結(jié)果

從整體來看,A科研單位科技創(chuàng)新學風建設良好,科技工作者崇尚學術(shù)民主,勇于面對科研困難,不搞投機取巧,能夠大膽探索及嘗試。A科研單位部分下屬研究院(所)及部分系統(tǒng)外單位在科技創(chuàng)新學風建設上取得了一些好經(jīng)驗、好成效,但調(diào)研過程中也發(fā)現(xiàn),A科研單位下屬院所間的學風建設成效不平衡,制度不完善;部分科技工作者學風浮躁,個別團隊由于科研人員不足,存在一名科研人員參與多個項目的情況,科研時間和精力難以保證;一些管理人員參與科研項目時貢獻較少,一些人員因臨近退休、職稱評聘完成等因素,缺乏科技創(chuàng)新動力。

2.1 學風建設成效

1)形成了科學多元的評價機制。以調(diào)研的一所高校為例,該校建立了多元評價標準,根據(jù)科研形式的不同分為基礎(chǔ)研究、應用研究及開發(fā)研究,三種研究的流程、成果呈現(xiàn)方式、應用前景等具有不同特點,該校針對三種不同研究形式合理調(diào)整評價機制,并形成制度。在具有重大價值或爭議的科研成果評價上,如涉及潛在科研不端或科研失當?shù)膮^(qū)分、具有特殊意義的成果、難以判定的研究等引入獨立的評價委員會,基于科研價值、重要程度等標準綜合考慮,并給予相應評價[1]。注重評價結(jié)果的使用,將科學共同體成員根據(jù)經(jīng)驗與知識做出的經(jīng)驗性評價結(jié)果視為研究成果的一部分,不斷擴大科學研究評價結(jié)果的使用范圍,提升其使用效率。

2)強化項目全流程管理。在座談中,某科研單位建立了“形式審查-院內(nèi)專家預審-院外專家預審”的三級審核制度,聘請客座研究員/教授對科研項目進行頂層設計,避免低水平重復。邀請系統(tǒng)外同行專家對相關(guān)領(lǐng)域項目進行評審把關(guān),提升申報項目質(zhì)效。在項目中期檢查時,重點監(jiān)督科技項目研究執(zhí)行過程中已形成的科研成果、科研課題檔案、實驗記錄等。在項目結(jié)題審核及驗收過程中,對項目產(chǎn)出的論文、專利等科研成果的真實性及專業(yè)相關(guān)性進行評定,檢驗是否存在學術(shù)不端問題,將學術(shù)道德誠信評定納入科研成果驗收過程中。

3)以結(jié)果為導向約束科研不端行為。A科研單位某下屬研究院(所)的主要科研成果應用并服務于特定領(lǐng)域,服務對象對科技成果評價的“指揮棒”作用非常明顯,客觀反映了該研究院(所)的科技創(chuàng)新水平、成果轉(zhuǎn)化應用績效及對社會經(jīng)濟發(fā)展的促進作用[2]。結(jié)果導向影響著科技創(chuàng)新事業(yè)的發(fā)展及學風的塑造,制約著科研不端行為的發(fā)生。

2.2 學風建設存在的問題

1)學風建設制度不健全。58.7%受訪者表示不了解所在單位的科研學風建設相關(guān)制度的建設情況,22.4%的人表示所在單位已建立科研學風建設相關(guān)制度,但不清楚制度的具體名稱或核心內(nèi)容。62.7%的人表示不了解所在單位是否開展過失信懲治工作,11.8%的人表示所在單位未開展過科研失信懲治工作?？梢姴糠挚蒲袉挝蝗鄙賹W風建設制度,內(nèi)部約束不夠,監(jiān)督懲治效果較弱。盡管相關(guān)部門已規(guī)定了各自職權(quán)范圍內(nèi)的指導意見、處理辦法,但這些規(guī)則的宏觀指導作用明顯高于具體操作性,且基本上仍限于撤銷項目立項、通報批評、解聘降職、限制資格、追回經(jīng)費等事后的行政處分,關(guān)于民事責任、刑事責任等的具體規(guī)定仍存在大量空白,科研失信檔案、失信聯(lián)合懲治措施嚴重缺乏剛性制約力[3]。信用懲戒機制體系不完善,導致不少懲戒措施在實際執(zhí)行過程中止步于文件層面,成效不佳[4]。

2)對學風教育重視度不夠。約25%受訪者反映所在單位學風教育形式單一,事前預防及教育不夠,尤其缺少對科學精神、科學家精神的長期弘揚及培育。此外,部分科研單位的日常教育、約束及科技監(jiān)管更多側(cè)重于檢驗項目資金使用的合規(guī)性,對科技活動本身的有效性及科技創(chuàng)新學風建設的重視程度不夠[5]。

3)科技評價制度制約科技創(chuàng)新。A科研單位下屬的科研院所受專業(yè)特點及歷史成因等多方面因素的影響,存在發(fā)展不均衡的現(xiàn)象。差額收入院所在科研條件、績效收入方面占據(jù)優(yōu)勢,但仍存在基礎(chǔ)研究不夠深入、成果轉(zhuǎn)化效率不高的問題。全額收入院所與企業(yè)合作的主動性不足,科技成果轉(zhuǎn)化、推廣能力不強。盡管大部分單位已采用分類評價體系,但仍有55%的受訪者認為其所在單位的科技評價制度中論文、專利、獎項對評價結(jié)果的影響過大,超過40%的受訪者認為量化評價指標使得科研人員從利益最大化角度選擇科研方向及科研對象,導致大部分人放棄從事周期長、見效慢的研究項目[5]。

4)科研誠信問題依舊存在。受訪者中,8.7%的人表示部分人員把持項目申報、評審、結(jié)題等過程的發(fā)言權(quán)。近30%的人反映所在單位存在學術(shù)浮躁現(xiàn)象,其中21.3%的人反映浮躁的原因是迫于項目結(jié)題、目標績效、職稱晉升等壓力,不能靜下心來做研究,7.9%的人反映浮躁的原因是學術(shù)研究急于求成、急功近利。

3 改進思路及提升路徑

1)強化黨對科技工作的全面領(lǐng)導,持續(xù)深化科技創(chuàng)新體制機制改革?？蒲袉挝灰腰h對科技工作的全面領(lǐng)導貫徹工作全過程,不斷強化政治及思想引領(lǐng),將科技創(chuàng)新學風教育與各項工作任務緊密結(jié)合,將黨的創(chuàng)新理論轉(zhuǎn)化為做好科技創(chuàng)新工作的思路、方法及舉措,強化理論指導實踐效果,切實促進學風建設質(zhì)效提升。要進一步深化科技體制改革,讓科技體制適應創(chuàng)新發(fā)展要求,緊緊抓住科技創(chuàng)新發(fā)展的重大戰(zhàn)略機遇,增強科技創(chuàng)新能力,積極營造協(xié)同高效、充滿活力的創(chuàng)新生態(tài),滿足經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的需求。

2)大力弘揚科學精神及科學家精神,不斷強化價值引領(lǐng)。優(yōu)良學風是做好科技創(chuàng)新工作的“生命線”,是科研人員應共同遵循的價值觀及職業(yè)道德。涵養(yǎng)優(yōu)良學風,關(guān)鍵是要強化價值引領(lǐng),通過對科學精神及科學家精神的弘揚,引領(lǐng)科技工作者接續(xù)奮斗、開拓創(chuàng)新。我國一代代科技工作者接續(xù)奮斗,共同塑造了中國特色的科技創(chuàng)新生態(tài),鑄就了“兩彈一星”精神、西遷精神、載人航天精神、探月精神、新時代北斗精神等,這些精神是支撐科技創(chuàng)新事業(yè)持續(xù)向前發(fā)展的不竭動力。在科技強國建設的新征程上,廣大科技工作者應自覺傳承好心系人民、以身報國、以身許國的優(yōu)良傳統(tǒng),牢固樹立敢為天下先的志向及信心[6]?？蒲袉挝患纫獜V泛宣傳老一輩科學家、新時代優(yōu)秀科技工作者獻身科學、不畏困難、積極探索的優(yōu)秀事跡,也要深入挖掘科研單位內(nèi)部一代代科技工作者的精神,激勵廣大科技工作者牢固樹立家國情懷,以使命、責任驅(qū)動行動自覺,將自身發(fā)展與國家需要、人民需求、社會發(fā)展進步相結(jié)合,努力在實現(xiàn)創(chuàng)新價值、助力創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中實現(xiàn)價值、貢獻智慧[7]。

3)健全科技創(chuàng)新學風建設制度,促進創(chuàng)新能力提升。要以推進科技創(chuàng)新學風建設為重點,不斷完善科技管理制度及機制,持續(xù)優(yōu)化科技創(chuàng)新環(huán)境,堅持教育、預防、懲治多措并舉,嚴肅查處違背科研誠信及學風建設的行為,營造良好的科研氛圍及創(chuàng)新環(huán)境。在實際工作中,應持續(xù)完善學風建設,制定適應科技創(chuàng)新工作特點的懲處制度,在認定弄虛作假、抄襲、剽竊等不端行為時充分聽取同行專家的意見或引入第三方評價機構(gòu),確保認定結(jié)果的獨立性及權(quán)威性,既充分保護科研工作者及單位的威信,又保證不端行為得到切實懲處。要形成制度健全、職責清晰、監(jiān)管有力的工作格局,也要持續(xù)改進不符合創(chuàng)新要求的科研管理制度,深入推進科技評價體系改革,將科技創(chuàng)新學風及誠信建設作為各類評價的重要指標,建立容錯糾錯機制,培育勇于擔當?shù)膶W術(shù)氛圍,鼓勵大膽探索及創(chuàng)新。

4)持續(xù)改進科技人才評價方式,完善科研院所評估制度?？萍紕?chuàng)新評價體系具有創(chuàng)新風向引領(lǐng)作用,要以加強學術(shù)誠信為基礎(chǔ),以創(chuàng)新質(zhì)量、實效、貢獻及能力塑造為導向,打造有利于科技人才潛心鉆研及創(chuàng)新的評價體系,實行分類評估制度,促進科技人才評價與培養(yǎng)、激勵、使用等的相互銜接,引進社會、市場等多元評價主體進行評價。要健全人才分類評價方式,制定并推行差異化評價機制,改革人才評價結(jié)果的應用機制,避免人才稱號與物質(zhì)利益簡單掛鉤。應構(gòu)建協(xié)同配合的科學評估機制,引入第三方評估主體及評估機制,建立并完善科技績效評價體系,組織開展績效評價及成果運用,避免評價結(jié)果終身化,深化運用閉環(huán)工作機制推進學風建設及創(chuàng)新能力提升。