楊薇 應(yīng)巧蘭 林奕純 王燕

1 研究背景

館際互借是圖書館代表其讀者和用戶（1）本文中的“讀者”是指圖書館的主要服務(wù)對象，“用戶”是指圖書館系統(tǒng)/資源/服務(wù)的主要使用者，包括讀者、館員及其他相關(guān)群體。向其他圖書館借入文獻資料，同時以互惠方式將本館的文獻資料出借給其他圖書館[1]，包含返還式的文獻借閱和非返還式的文獻傳遞[2]。隨著信息技術(shù)的發(fā)展與系統(tǒng)開放程度的提升，圖書館服務(wù)市場開始出現(xiàn)基于下一代圖書館服務(wù)平臺的新興館際互借系統(tǒng)，具備與更多外部平臺、系統(tǒng)和服務(wù)進行數(shù)據(jù)交互的能力。

目前，基于下一代圖書館服務(wù)平臺的館際互借系統(tǒng)主要有OCLC的“遞派颯”（Tipasa）[3]、Ex Libris的“快道”（Rapido）[4]、同樣基于FOLIO的“利享”（ReShare）[5]和中國高等教育文獻保障系統(tǒng)（CALIS）新版館際互借系統(tǒng)。CALIS于2017年啟動FOLIO項目建設(shè)工作，并于2019年7月在應(yīng)用商店中上線了我國首個基于FOLIO的新版館際互借系統(tǒng)。以上四大館際互借系統(tǒng)的設(shè)計和研發(fā)代表了圖書館資源共享領(lǐng)域最前沿的設(shè)計理念和服務(wù)思想。本文首先對上述館際互借系統(tǒng)的功能、流程和相關(guān)服務(wù)進行比較研究，然后選取CALIS新版館際互借系統(tǒng)進行用戶測評，最后結(jié)合上述服務(wù)供給端與需求端的共同特點以及相關(guān)研究討論未來館際互借服務(wù)體系的發(fā)展方向。

2 服務(wù)供給端：四大館際互借系統(tǒng)比較研究

筆者使用文獻調(diào)查法和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查法搜集和匯總了四大館際互借系統(tǒng)的功能、流程和服務(wù)特點（見表1），并從館際互借與其他平臺/系統(tǒng)的集成情況、館際互借系統(tǒng)功能、培訓與營銷三方面進行比較分析。

2.1 系統(tǒng)集成情況

建立在下一代圖書館服務(wù)平臺上的新興館際互借系統(tǒng)最顯著的特征就是系統(tǒng)開放性，以及由此帶來的高度自動化。

（1）館際互借系統(tǒng)與資源發(fā)現(xiàn)平臺和本地流通系統(tǒng)的集成?！斑f派颯”“快道”“利享”都追求與盡可能多的資源發(fā)現(xiàn)平臺和流通系統(tǒng)集成?！斑f派颯”除了集成母體機構(gòu)的聯(lián)合目錄WorldCat和服務(wù)平臺（WorldShare Management Services，WMS）之外，還可通過流通交換協(xié)議（NCIP）與Alma集成，通過Z39.50協(xié)議與Sierra集成?！翱斓馈痹谄淠阁w機構(gòu)的服務(wù)平臺Alma和發(fā)現(xiàn)平臺Primo的基礎(chǔ)上，又與WMS實現(xiàn)了系統(tǒng)集成?！袄怼笔褂瞄_源的VuFind作為資源發(fā)現(xiàn)層，同時還可與Aleph、Alma等10種圖書館管理系統(tǒng)集成。特別值得一提的是，上述館際互借系統(tǒng)均可與成員館的本地流通數(shù)據(jù)進行實時交互。申請館讀者在資源發(fā)現(xiàn)平臺檢索時，可以看到資源是否處于可借狀態(tài)；在提交一筆返還式館際互借申請時，提供館會為該書創(chuàng)建“預(yù)約”狀態(tài)，方便為申請館讀者保留該書；當圖書被運送到申請館時，提供館的圖書狀態(tài)會相應(yīng)更新為“借出”。這使得館際互借變得如本地流通一樣方便，極大地提升了資源共享的效率與滿足率。CALIS新版館際互借系統(tǒng)與CALIS發(fā)現(xiàn)平臺e讀、e得、CALIS外文期刊和聯(lián)合目錄均實現(xiàn)了數(shù)據(jù)交互，但由于這些發(fā)現(xiàn)平臺尚未FOLIO化，暫時無法提供資源的即時可用性數(shù)據(jù)。

表1 基于下一代圖書館服務(wù)平臺的四大館際互借系統(tǒng)比較

（2）館際互借系統(tǒng)與資源采購系統(tǒng)的集成。目前僅“遞派颯”實現(xiàn)了與WMS采購系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交互，館際互借員可以設(shè)置購買觸發(fā)條件，符合條件的申請會自動轉(zhuǎn)入采購列表，等待采訪館員審核并采購。

（3）與其他館際互借系統(tǒng)的集成。CALIS新版館際互借系統(tǒng)已實現(xiàn)了與國家圖書館、上海圖書館、北京地區(qū)高等教育文獻保障系統(tǒng)（BALIS）、中國高校人文社會科學文獻中心（CASHL）和國家科技圖書文獻中心（NSTL）館際互借系統(tǒng)的集成。此外，還通過CALIS管理中心工作人員的轉(zhuǎn)發(fā)將資源獲取渠道拓展至香港地區(qū)大學圖書館協(xié)作咨詢委員會（JULAC）和韓國教育研究信息服務(wù)（KERIS）?！袄怼薄斑f派颯”“快道”不僅實現(xiàn)了彼此間的深度融合，而且還與其他館際互借系統(tǒng)如ILLiad、“快傳”（RapidILL）、WorldShare ILL等實現(xiàn)了數(shù)據(jù)交互。此外，“利享”和“遞派颯”還可將超出版權(quán)允許范圍的申請無縫路由（2）路由為互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)用語，作用是對數(shù)據(jù)包進行路徑規(guī)劃。本文使用該詞是為了強調(diào)系統(tǒng)的開放性和高度自動化，有系統(tǒng)根據(jù)預(yù)置規(guī)則自動發(fā)送的含義。至商業(yè)文獻傳遞服務(wù)如美國版權(quán)清算中心的“即時獲取”（Get It Now）和再版服務(wù)臺（Reprints Desk）的“文章星系”（Article Galaxy）。

（4）與外部系統(tǒng)的集成。“利享”設(shè)計了功能強大的郵件服務(wù)，并通過API與主要物流公司進行數(shù)據(jù)交互，圖書館可以選擇是否向讀者公開物流號碼和狀態(tài)?！斑f派颯”已經(jīng)實現(xiàn)了移動端訪問功能。美國田納西州立大學圖書館的館員聲稱，移動端訪問功能方便他們在家中處理文獻申請，極大地縮短了資源的獲取時間。此外，“遞派颯”系統(tǒng)還集成了掃描、郵件和短信服務(wù)。

2.2 館際互借系統(tǒng)功能

館際互借系統(tǒng)一般具備聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)設(shè)置、申請收發(fā)、版權(quán)方案、系統(tǒng)配置、通訊、結(jié)算和統(tǒng)計7種主要功能。

聯(lián)盟網(wǎng)絡(luò)設(shè)置是確立合作關(guān)系、提升共享效率的重要舉措。CALIS新版館際互借系統(tǒng)支持館員設(shè)置常用合作館。“快道”沿用“快傳”的聯(lián)盟群組，資源優(yōu)先在群組內(nèi)共享?！斑f派颯”允許設(shè)置最多五個優(yōu)先借閱組?！袄怼钡穆?lián)盟網(wǎng)絡(luò)設(shè)置功能更為精細，它通過聯(lián)盟應(yīng)用（Consortia APP）與目錄應(yīng)用（Directory APP）協(xié)同工作，允許聯(lián)盟管理員根據(jù)地理位置、共享傳遞網(wǎng)絡(luò)或其他標準創(chuàng)建自定義的分層借閱組。文獻申請首先在借閱組內(nèi)流轉(zhuǎn)，之后再擴展到更大的合作網(wǎng)絡(luò)。這些借閱組的優(yōu)先級在某些情況下甚至可以高于聯(lián)盟的默認設(shè)置。此外，系統(tǒng)還允許管理員從不同的聯(lián)盟中選擇成員館進行混合組配。

在申請收發(fā)方面，CALIS新版館際互借系統(tǒng)支持提供館“搶單”和指定提供館兩種“競爭+協(xié)作”的服務(wù)模式?！袄怼毕到y(tǒng)采用負載均衡算法，根據(jù)各成員館設(shè)定的目標借入/借出比例將文獻申請路由至服務(wù)壓力較小的提供館。“遞派颯”自動申請管理功能可根據(jù)預(yù)設(shè)的標準將文獻申請直接發(fā)給提供館或進入購買審核流程。“快道”可以根據(jù)預(yù)設(shè)規(guī)則“截留”讀者提交的本館有館藏且可提供的文獻申請，自動執(zhí)行本館運送操作。

在系統(tǒng)中植入版權(quán)方案能有效規(guī)避侵權(quán)風險，在尊重知識產(chǎn)權(quán)的前提下實現(xiàn)資源的安全共享。在遵守版權(quán)規(guī)則方面，“利享”“遞派颯”“快道”均內(nèi)置了美國版權(quán)作品新技術(shù)應(yīng)用委員會（CONTU）的指南工具，可以將超出版權(quán)允許范圍的文獻申請路由至商業(yè)文獻傳遞平臺。“快道”可根據(jù)6種參數(shù)（給定年份的請求總數(shù)、資源類型、資源復(fù)制百分比、資源出版時間、單個讀者的請求數(shù)、二次申請的時間跨度）制定本地版權(quán)規(guī)則。此外，還可以在資源發(fā)現(xiàn)平臺Primo的申請表單上創(chuàng)建版權(quán)聲明，提醒遵守版權(quán)規(guī)則。在文獻傳遞方式上，“遞派颯”使用“文章交換”（Article Exchange）共享文檔，該網(wǎng)站為每個文檔生成一個唯一的tinyURL和密碼，文檔在被查看5次后自動刪除，未查看的文檔在30天后自動刪除。

系統(tǒng)配置是提升工作效率的重要一環(huán)，系統(tǒng)配置功能越多，越能滿足不同成員的個性化需求。四大館際互借系統(tǒng)的共性配置有：（1）設(shè)置機構(gòu)信息。機構(gòu)信息一般包括機構(gòu)名稱、館員姓名、郵件地址、聯(lián)系方式、可接受的快遞類型等?！翱斓馈边€可以為多個校區(qū)或分館分別配置機構(gòu)信息。（2）創(chuàng)建標簽。館員可根據(jù)自己的習慣和喜好為申請創(chuàng)建自定義標簽，“快道”還支持根據(jù)預(yù)設(shè)規(guī)則自動創(chuàng)建標簽，“利享”可以為讀者創(chuàng)建標簽。除了共性配置之外，這些館際互借系統(tǒng)還提供了各色個性化配置，比如CALIS館際互借系統(tǒng)新增了“答復(fù)修改條件”操作，要求提供館在征得申請館同意后才可以修改館際互借方式與費用限額；“利享”在系統(tǒng)面板中為館員提供可視化流程圖，清晰顯示工作流程與操作路徑；“遞派颯”可配置受信提供館，這些提供館可以直接將資源發(fā)送給終端讀者，無需館員復(fù)核；“快道”可在系統(tǒng)內(nèi)詳細列出外借政策，包含可出借的聯(lián)盟群組、不同類型資源的費用、傳遞時間、借閱時間、是否續(xù)借等。

在系統(tǒng)內(nèi)通訊方面，CALIS新版館際互借系統(tǒng)提供面向館員的實時在線咨詢，“利享”使用通信應(yīng)用（Communication APP）與所有文獻申請進行關(guān)聯(lián)，申請館與提供館可以就某條申請收發(fā)消息。

在費用結(jié)算方面，CALIS館際互借生成的所有費用由CALIS管理中心每年進行統(tǒng)一結(jié)算，“遞派颯”使用OCLC的館際互借費用管理功能可一次性結(jié)算與聯(lián)盟成員及商業(yè)傳遞服務(wù)生成的所有費用。

在服務(wù)統(tǒng)計方面，CALIS新版館際互借系統(tǒng)提供表單式統(tǒng)計，包含申請量、滿足率、費用和工作量等統(tǒng)計口徑?！斑f派颯”報告設(shè)計器不僅提供內(nèi)置報表，還可以創(chuàng)建自定義圖文報告，并支持查看已保存的報告版本?！翱斓馈币劳蠥lma分析功能提供時間、申請量、合作館等多維度的數(shù)據(jù)組合與對比分析。

2.3 培訓與營銷

培訓與營銷也是館際互借服務(wù)體系必不可少的內(nèi)容?！斑f派颯”提供兩種類型的培訓：正式培訓和非正式培訓。正式培訓由“遞派颯”培訓師在線教授，共9節(jié)課。正式培訓結(jié)束后，館際互借員和系統(tǒng)管理員還要接受非正式培訓。此外，“利享”“遞派颯”與“快道”網(wǎng)站均提供了詳細的文本和視頻教程，“快道”用戶還頻繁使用郵件列表進行問題咨詢與互助。

在服務(wù)營銷方面，舉辦網(wǎng)絡(luò)研討會、發(fā)布網(wǎng)頁新聞和郵件列表是較為常見的營銷方式。此外，“遞派颯”采用LibGuides學科服務(wù)平臺推廣系統(tǒng)和服務(wù)，并制作營銷書簽插入出借物品中進行宣傳。

3 服務(wù)需求端：CALIS新版館際互借系統(tǒng)測評研究

用戶體驗與感知是檢驗圖書館服務(wù)平臺成功與否的關(guān)鍵，而調(diào)研是分析用戶感知的常用手段[14]。目前對新興館際互借系統(tǒng)的相關(guān)研究主要聚焦于項目建設(shè)情況和基本功能概述，鮮見從用戶體驗的視角對系統(tǒng)進行全方位測評。因此，筆者選取CALIS新版館際互借系統(tǒng)展開細致的用戶（包括館員與讀者）調(diào)研，從服務(wù)需求端的視角重新審視館際互借系統(tǒng)功能與服務(wù)。

3.1 測評對象、方式與主體

測評對象為基于FOLIO的CALIS新版館際互借系統(tǒng)。測評方式以調(diào)查問卷為主，同時對重要用戶輔以電話或郵件訪談。測評主體為系統(tǒng)使用者，即CALIS成員館的館員與讀者。

3.2 測評內(nèi)容及過程

調(diào)查問卷分為館員版與讀者版。主要內(nèi)容包括三個方面：一是受訪者情況，如所屬學校、身份、工作職責（館員版）或使用頻率（讀者版）；二是系統(tǒng)功能測評，包括現(xiàn)有功能評價和新功能需求；三是相關(guān)因素測評，包含服務(wù)流程與方式評價、與其他資源共享系統(tǒng)的對比，以及對服務(wù)政策與服務(wù)支撐方面的需求等。

調(diào)查問卷（館員版）選取CALIS館際互借系統(tǒng)近三年使用量排名前50位的申請館與提供館，去重后共計127家圖書館，回收有效問卷73份。受訪館員中有71位（97.3%）負責館際互借和/或文獻傳遞工作，僅有2位負責其他工作（其中1人熟悉文獻傳遞業(yè)務(wù)）。因此，調(diào)查結(jié)果能夠反映服務(wù)從業(yè)者的真實體驗與想法。

調(diào)查問卷（讀者版）是從項目合作單位（廈門大學、復(fù)旦大學、北京師范大學和東北師范大學）抽取近一年的活躍讀者，累積發(fā)放讀者數(shù)為977人，回收有效問卷220份。99.6%的受訪者使用過CALIS新版館際互借系統(tǒng)，其中有42.3%的受訪者經(jīng)常使用該系統(tǒng)。因此，讀者版調(diào)查問卷的結(jié)果也能反映讀者的真實體驗與需求。

3.3 測評結(jié)果分析

測評結(jié)果表明，在用戶使用過的國內(nèi)外館際互借系統(tǒng)中（如BALIS、NSTL、讀秀、百度學術(shù)、SUBITO、WorldShare等），最受用戶認可的還是CALIS新版館際互借系統(tǒng)。館員認為新系統(tǒng)訪問速度更快、流程更加清晰規(guī)范、中心結(jié)算模式和“競爭+協(xié)作”服務(wù)模式能夠顯著提升工作效率；讀者認為新系統(tǒng)的注冊流程和全文獲取方式更加便捷。館員和讀者對新系統(tǒng)各功能模塊的平均滿意度分別為62.5%和67.7%（滿意+很滿意）。由此可見，CALIS新版館際互借系統(tǒng)雖受到用戶認可，但仍有很大的進步空間。用戶的主要意見與建議見表2。

表2 CALIS新版館際互借系統(tǒng)的用戶意見與建議

3.3.1 系統(tǒng)集成方面

系統(tǒng)集成方面的需求主要集中在資源發(fā)現(xiàn)平臺、圖書館自動化系統(tǒng)和外部平臺三個方面。

有關(guān)館際互借系統(tǒng)與資源發(fā)現(xiàn)平臺的集成需求，實際上與圖書館自動化系統(tǒng)有著密不可分的關(guān)系，只有將圖書館自動化系統(tǒng)、資源發(fā)現(xiàn)平臺和館際互借系統(tǒng)完全打通，真正實現(xiàn)數(shù)據(jù)的實時交互，才能夠解決用戶提出的“提升資源揭示準確度”“提升資源揭示深度”“用戶身份數(shù)據(jù)與狀態(tài)數(shù)據(jù)的讀寫”“屏蔽不可借資源”等需求。此外，讀者還希望在資源發(fā)現(xiàn)層面增加資源推送、評價和分享功能。

館際互借系統(tǒng)與外部平臺的集成也是用戶的主要需求之一，主要涉及館際互借系統(tǒng)與郵件系統(tǒng)、移動端應(yīng)用（微信/微博/支付寶/短信）和物流系統(tǒng)的數(shù)據(jù)傳輸。

3.3.2 系統(tǒng)功能方面

系統(tǒng)功能方面的需求主要集中在文獻申請收發(fā)和系統(tǒng)配置兩個方面。申請收發(fā)需求其實與系統(tǒng)配置密不可分。館員提出的系統(tǒng)自動化需求需要通過精細的規(guī)則配置來實現(xiàn)，比如重復(fù)申請的標準設(shè)定、本地館藏的匹配規(guī)則等。讀者提出的查詢/顯示收費標準和資源獲取時間等信息也有賴于系統(tǒng)對讀者身份、借閱權(quán)限和借閱政策等參數(shù)的精密配置。

在系統(tǒng)配置方面，用戶建議最多的是希望系統(tǒng)能夠兼容多數(shù)瀏覽器。此外，館員希望系統(tǒng)能夠設(shè)置館員的工作內(nèi)容和權(quán)限分級、發(fā)布借閱規(guī)則和開啟/關(guān)閉服務(wù)，這些需求主要是從降低溝通成本、提升共享效率的角度提出的。

此外，60.3%的館員和72.7%的讀者希望在系統(tǒng)內(nèi)增設(shè)用戶咨詢?nèi)肟冢?1.2%的館員和53.6%的讀者認為有必要建立QQ/微信群提供相關(guān)咨詢服務(wù)。

3.3.3 培訓與營銷

用戶調(diào)查顯示，高達91.8%的館員從未使用過系統(tǒng)中的一種或多種功能模塊，74%的館員希望CALIS提供培訓服務(wù)。讀者在使用館際互借服務(wù)時最主要的困難有：檢索不到想要的文獻、不了解各文獻檢索平臺、檢索平臺太多選擇困難等，因此希望提供資源檢索技巧和系統(tǒng)使用方法培訓。

4 館際互借服務(wù)體系的發(fā)展方向

對比服務(wù)供給端的功能特點與服務(wù)需求端的調(diào)研結(jié)果可以發(fā)現(xiàn)，服務(wù)需求端的改進建議與服務(wù)供給端的技術(shù)發(fā)展方向是高度重合的。比如服務(wù)需求端對系統(tǒng)集成和系統(tǒng)功能的大部分需求已經(jīng)被一種或幾種新興館際互借系統(tǒng)成功實現(xiàn)了。因此，筆者將結(jié)合服務(wù)供給端和需求端的調(diào)研結(jié)果，以及相關(guān)理論與實踐研究，從開放資源、開放系統(tǒng)和開放服務(wù)三個方面探討未來館際互借服務(wù)體系的發(fā)展方向。

4.1 開放資源——館際互借服務(wù)體系的源頭活水

資源發(fā)現(xiàn)是館際互借服務(wù)體系的起點。CALIS館際互借新版系統(tǒng)調(diào)研結(jié)果表明，用戶希望一站式檢索所有資源。這在實踐層面似乎是行不通的，但可以從以下幾個方面入手，盡可能擴大資源發(fā)現(xiàn)渠道。

4.1.1 激活存量資源

激活存量資源是提升資源發(fā)現(xiàn)水平的重要途徑。加拿大阿爾伯塔大學的“Bruce Pee”珍貴文獻項目和數(shù)字借閱控制項目將珍貴資源數(shù)字化后提供免費瀏覽與數(shù)字借閱服務(wù)[15]。大英圖書館將英國學位論文逐步數(shù)字化并建成機構(gòu)存儲庫，并提供谷歌學術(shù)、Primo等資源發(fā)現(xiàn)平臺索引[16]。

4.1.2 融入開放獲取資源

圖書館可將開放資源納入資源發(fā)現(xiàn)平臺。英國倫敦帝國理工學院將開放獲取工具（Open Access Button）嵌入圖書館資源發(fā)現(xiàn)平臺，幫助讀者高效獲取開放資源[17]；“快傳”提供的“易借”（Easy Lending）服務(wù)能夠在5分鐘內(nèi)傳遞開放資源[18]；Ex Libris公司開發(fā)的HathiTrust云應(yīng)用程序可在資源發(fā)現(xiàn)平臺揭示HathiTrust的可用資源[19]。

2020年，數(shù)據(jù)作為新型生產(chǎn)要素被寫入中央文件[20]，開放數(shù)據(jù)資源的整合與揭示也成為圖書館資源發(fā)現(xiàn)的重要內(nèi)容之一。馬克斯·普朗克數(shù)字圖書館建立研究數(shù)據(jù)存儲庫并提供開放獲取。美國查特努加公共圖書館搭建開放數(shù)據(jù)門戶，幫助公民獲取社區(qū)數(shù)據(jù)[21]。我國由圖書館作為建設(shè)主體的開放數(shù)據(jù)服務(wù)有北京大學開放研究數(shù)據(jù)平臺和武漢大學高?？茖W數(shù)據(jù)共享平臺[22]。

4.1.3 從資源發(fā)現(xiàn)到資源調(diào)度與開放平臺

開放資源不僅包含資源本身的拓展，還包含資源平臺所支持的服務(wù)拓展。CALIS館際互借新系統(tǒng)的調(diào)研顯示，讀者希望資源發(fā)現(xiàn)平臺能根據(jù)其檢索與獲取行為推送相關(guān)資源，并提供資源評價與分享功能。這意味著讀者希望資源發(fā)現(xiàn)平臺能夠升級為資源調(diào)度與開放平臺。

資源調(diào)度是應(yīng)用情境敏感技術(shù)，通過系統(tǒng)交互、數(shù)據(jù)傳輸及服務(wù)協(xié)同實現(xiàn)“資源-服務(wù)-用戶”的最優(yōu)匹配和智能推送[23]。開放平臺則是通過評價與分享等功能為有相同目標和興趣的用戶提供創(chuàng)造價值的空間[24]。圖書館資源發(fā)現(xiàn)服務(wù)可借鑒豆瓣、當當?shù)葓D書發(fā)現(xiàn)平臺的智能推送算法、用戶收藏、分組、對比、評價與分享機制以及營造用戶交流社區(qū)來增強用戶黏性、提供更好的服務(wù)。

4.2 開放系統(tǒng)——館際互借服務(wù)體系的中流砥柱

在開放環(huán)境中，相較于信息質(zhì)量，用戶更加注重信息的可獲取性和便捷性[25]。無論從服務(wù)供給端的系統(tǒng)特征，還是從服務(wù)需求端的用戶反饋來看，與盡可能多的服務(wù)平臺/系統(tǒng)集成，實現(xiàn)資源與數(shù)據(jù)在圖書館內(nèi)外部平臺/系統(tǒng)的自由流轉(zhuǎn)是未來的發(fā)展趨勢。

4.2.1 增強系統(tǒng)的開放性

增強系統(tǒng)的開放性主要包含兩個方面的內(nèi)容：一是實現(xiàn)館際互借系統(tǒng)與圖書館內(nèi)部系統(tǒng)之間的集成，從系統(tǒng)和數(shù)據(jù)層面打通部門和業(yè)務(wù)的壁壘；二是實現(xiàn)館際互借系統(tǒng)與外部系統(tǒng)和服務(wù)（辦公硬件、物流、通訊、商業(yè)文獻傳遞服務(wù)等）的集成。館際互借系統(tǒng)開放性需求及相應(yīng)的數(shù)據(jù)交互路徑如圖1所示。

圖1 館際互借系統(tǒng)開放性需求及數(shù)據(jù)交互路徑

4.2.2 增強系統(tǒng)的可擴展性

靈活性、擴展性和個性化是下一代圖書館服務(wù)平臺的典型特征[26]。ExLibris建立了云應(yīng)用中心，不斷拓展服務(wù)邊界[27]，“遞派颯”使用一系列API接口應(yīng)用擴展服務(wù)功能[28]，F(xiàn)OLIO通過OKAPI注冊和管理微服務(wù)[29]，開發(fā)者只需根據(jù)用戶新需求不斷開發(fā)微服務(wù)級別的應(yīng)用，從而形成以O(shè)KAPI為數(shù)據(jù)流動引擎的應(yīng)用生態(tài)圈（見圖2），并通過應(yīng)用間的數(shù)據(jù)復(fù)用進一步增強系統(tǒng)的開放性。

4.3 開放服務(wù)——館際互借服務(wù)體系的潤物甘霖

開放資源與開放系統(tǒng)的落腳點是開放服務(wù)，包含三個方面的內(nèi)容：開放服務(wù)對象、開放服務(wù)內(nèi)容、開放式培訓和營銷。

4.3.1 開放服務(wù)對象

開放服務(wù)對象即盡可能擴大服務(wù)受益面?！翱靷鳌辈粌H包含教工、學生等常規(guī)讀者，還包含校友和訪學者等非常規(guī)讀者，每月申請量超十萬份[30]。NSTL不僅為公益性機構(gòu)提供服務(wù)，還為個人和企業(yè)提供服務(wù)，2020年完成全文傳遞120萬篇[31]。BALIS自2015年開始嘗試提供社會化服務(wù)[32]，CALIS也計劃由純粹的公益服務(wù)向公益性、非營利性以及市場化服務(wù)的多元組合方向發(fā)展[33]。在我國創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略和深化產(chǎn)教融合的背景下，面向創(chuàng)新主體提供資源共享服務(wù)是一片亟待開發(fā)的服務(wù)藍海。

圖2 以O(shè)KAPI為數(shù)據(jù)流動引擎的應(yīng)用生態(tài)圈

創(chuàng)新主體可分為五大類：高等院校、科研機構(gòu)、企業(yè)、個人和機關(guān)團體[34]。高等院校資源共享聯(lián)盟可以考慮以項目對接的方式為高校以外的創(chuàng)新主體提供服務(wù)。在用戶準入機制上，資源共享系統(tǒng)可以與政府各級科技項目系統(tǒng)對接，項目成員均可成為資源共享服務(wù)的用戶；在收費機制上，可以遵循非營利性原則；在付費機制上，可以考慮用戶預(yù)付費或嘗試用區(qū)塊鏈技術(shù)實現(xiàn)與用戶征信記錄的掛接[35]。

4.3.2 開放服務(wù)內(nèi)容

相較于需求驅(qū)動的服務(wù)，開放服務(wù)更加注重供給端的業(yè)務(wù)創(chuàng)新。大英圖書館與出版商、收藏協(xié)會合作向用戶提供第三方代售服務(wù)，與版權(quán)許可局合作提供高等教育掃描服務(wù)[36]。美國密蘇里堪薩斯城大學圖書館設(shè)立“資源共享與研究生服務(wù)”一職，將服務(wù)內(nèi)容從館際互借拓展至版權(quán)素養(yǎng)教育、學術(shù)出版與學術(shù)成果交流等方面[37]。資源共享聯(lián)盟可以嘗試不斷挖掘用戶隱性需求，提供豐富多樣的創(chuàng)新服務(wù)內(nèi)容。

4.3.3 開放式培訓與營銷

開放式培訓與營銷就是充分利用融媒體網(wǎng)絡(luò)和平臺不斷完善線上培訓與營銷機制，這也是常態(tài)化疫情防控的需要。開放式培訓可以參考“利享”“遞派颯”和“快道”的做法，采用文本與視頻相結(jié)合的形式。面向館員、讀者和社會公眾提供系統(tǒng)操作培訓、資源檢索與獲取技巧、平臺功能介紹和資源共享理念的宣傳等。培訓主體既可以是業(yè)界資深學者、圖書館館長和專業(yè)館員，也可以是讀者中的意見領(lǐng)袖。CALIS已將研發(fā)專業(yè)培訓平臺作為“十四五”期間的主要任務(wù)之一[38]。

開放式營銷的受眾有館員和讀者兩類。網(wǎng)絡(luò)研討會是面向館員營銷的最佳途徑，而融合了文字、語音和圖像的移動短視頻則是面向讀者營銷的重要工具。網(wǎng)絡(luò)會議通知和短視頻一經(jīng)發(fā)布，會迅速通過社交媒體在短時間內(nèi)覆蓋到相當廣的范圍。

5 結(jié)語

信息資源共享的最終目標是最大限度地滿足用戶的信息資源需求，可概括為任何用戶在任何時候、任何地點均可獲得任何圖書館擁有的任何信息資源[39]。從服務(wù)供給端與服務(wù)需求端的雙重視角出發(fā)，結(jié)合已有的理論與實踐研究可以看到，開放資源（任何圖書館、任何信息資源）、開放系統(tǒng)（任何地點、任何時候）和開放服務(wù)（任何用戶）不僅是“5A理論”的具體投射，也是供需雙方的真實輸出。通過激活存量與擴大增量促進資源發(fā)現(xiàn)；通過系統(tǒng)升級與數(shù)據(jù)流動提升服務(wù)的可預(yù)期性、透明性和智能性；通過創(chuàng)新服務(wù)機制擴大服務(wù)的受益面，最終實現(xiàn)館際互借服務(wù)體系的高質(zhì)量發(fā)展。