孫玉陽

（遼寧大學 經濟學院，遼寧 沈陽 110036）

0 引言

中國是最大的礦產資源生產和消費國，礦業(yè)已經成為我國經濟社會發(fā)展的重要組成和支撐。當前我國正處于工業(yè)化和城鎮(zhèn)化加快發(fā)展的關鍵階段，資源需求剛性上升，在相當長的一段時間內對礦產資源的需求量仍將維持高位。在礦產資源開采過程中，不僅對大氣環(huán)境、水環(huán)境、土地資源造成嚴重的影響，也造成了地貌景觀及植被破壞、地質災害等問題，對人類賴以生存的地球生態(tài)環(huán)境造成了難以估量的影響。2007年在北京召開的國際礦業(yè)大會上，中國提出“發(fā)展綠色礦業(yè)”的倡議，要求轉變傳統(tǒng)礦業(yè)粗放型的開發(fā)利用方式，實現(xiàn)礦產資源合理開發(fā)利用與環(huán)境保護協(xié)調發(fā)展的綠色發(fā)展方式，從此拉開中國礦業(yè)綠色發(fā)展的序幕。單靠市場機制難以解決礦產資源勘查、開發(fā)利用過程產生的環(huán)境污染和破壞問題，往往會出現(xiàn)市場失靈，環(huán)境規(guī)制能較好地彌補和解決市場機制在生態(tài)環(huán)境治理方面的缺陷。通過一系列環(huán)境規(guī)制工具能夠將礦業(yè)生產過程中的環(huán)境污染和破壞成本內部化，增加礦業(yè)企業(yè)生產運行成本，促進礦業(yè)綠色發(fā)展從被動參與向主動求變轉型。

1 文獻綜述

近些年來，隨著對生態(tài)環(huán)境關注日益增多，有關礦業(yè)綠色發(fā)展方面的研究也在逐漸增加。國內外學者早期研究集中在對礦業(yè)綠色發(fā)展內涵的界定。壽嘉華[1]認為綠色礦業(yè)是指實現(xiàn)礦產資源開發(fā)利用最大化，環(huán)境損壞最小化，將礦山環(huán)境擾動量控制在區(qū)域環(huán)境容量范圍之內。柳曉娟等[2]認為，綠色礦業(yè)是采用先進的技術方法實現(xiàn)礦業(yè)資源的有效開發(fā)利用，進而實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)與經濟社會系統(tǒng)協(xié)調發(fā)展的開發(fā)模式。在此基礎上，一些學者構建礦業(yè)綠色發(fā)展指標體系，對礦業(yè)綠色發(fā)展水平進行定量評價，AZAPAGIC[3]從經濟、社會和環(huán)境三個方面構建礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展評價指標體系，對礦業(yè)可持續(xù)發(fā)展進行評價。王永卿等[4]從廢石當年處理率、尾礦當年處理率、單位礦石礦山工業(yè)產值，以及礦山環(huán)境治理投資額等方面構建指標體系，對綠色礦山建設效果進行評價。

隨著研究的不斷深入，國內外學者開始關注礦業(yè)綠色發(fā)展的影響因素研究。楊俊鵬等[5]提出制定相應的財稅政策以及完善綠色礦山標準體系來加快綠色礦山的建設。ZHOU等[6]研究發(fā)現(xiàn)，擴大礦業(yè)企業(yè)的規(guī)模，有助于促進礦業(yè)綠色發(fā)展。伴隨對環(huán)境保護關注度日益增加，中國的環(huán)境規(guī)制體系不斷完善，強度不斷提升，部分學者聚焦環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展作用機制研究。COSTELLO等[7]認為，較強的個人產權不但提升礦業(yè)資源開發(fā)使用效率，也能提升周邊環(huán)境保護效果。高葦?shù)萚8]研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制強度與礦業(yè)綠色水平之間存在“U”型關系，命令控制型和市場激勵型環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展表現(xiàn)出先抑制后促進的直接效應。于立宏等[9]研究發(fā)現(xiàn)，政府的部分政策不利于采礦業(yè)整體綠色發(fā)展水平的提升。

國內外眾多學者對礦業(yè)綠色發(fā)展開展的研究，為本研究奠定了良好的基礎，但現(xiàn)有研究成果存在一定的時限性，留下深入研究的空間：第一，對礦業(yè)綠色發(fā)展水平測度。構建指標體系對礦業(yè)綠色發(fā)展水平進行測度，此方法受人為因素影響較大，本文采用EBM-Malmquist-Luenberger指數(shù)對礦業(yè)綠色發(fā)展狀況進行準確衡量，能更準確反映礦業(yè)綠色發(fā)展水平。第二，環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展影響的傳導機制分析?，F(xiàn)有研究多探討環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展的直接影響，鮮有學者揭示環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展的作用路徑。本文主要從技術效率和技術進步角度探尋環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展影響的傳導機制。

2 理論分析

2.1 直接機制分析

環(huán)境規(guī)制能夠將礦業(yè)企業(yè)在開發(fā)利用礦產資源過程中的負外部成本內部化，進而影響礦業(yè)綠色發(fā)展。一方面，環(huán)境規(guī)制能夠提升礦業(yè)企業(yè)的準入門檻，有助于資本雄厚、技術先進企業(yè)進入，提升礦業(yè)開采效率，減少環(huán)境破壞。同時，環(huán)境規(guī)制增加了礦業(yè)企業(yè)生產成本，通過市場競爭機制加快了經濟效益低、環(huán)境污染和破壞大的礦業(yè)企業(yè)退出。此外，環(huán)境規(guī)制通過關停并轉的方式，利用行政命令淘汰落后的礦業(yè)企業(yè)，從而提升礦業(yè)綠色發(fā)展水平。另一方面，過高的環(huán)境規(guī)制強度，將大幅度提升礦業(yè)企業(yè)的生產成本，將會改變礦產能源消費者偏好，引起礦業(yè)企業(yè)的環(huán)境治理成本增加以及相應產品價格上漲的預期，開采路徑會向前移動，導致礦業(yè)企業(yè)擴大生產規(guī)模，加快礦業(yè)資源的開發(fā)，產生“黑色預期效應”，不利于礦業(yè)企業(yè)轉型發(fā)展。

2.2 傳導機制分析

（1）技術進步機制

環(huán)境規(guī)制通過技術進步影響礦業(yè)綠色發(fā)展。面對環(huán)境規(guī)制強度較低時，礦業(yè)企業(yè)為了避免受到環(huán)境處罰而影響聲譽和生產，礦業(yè)企業(yè)通過挪用研發(fā)資金，購置治污設備以滿足環(huán)境標準，產生“擠出效應”，并不利于礦業(yè)綠色轉型。而隨著環(huán)境規(guī)制強度的不斷提升，原有購置治污設備的方式難以滿足越來越嚴苛的環(huán)境標準。在此背景下，礦業(yè)企業(yè)會加大對技術創(chuàng)新方面的支持力度，通過促進礦業(yè)企業(yè)的技術創(chuàng)新水平，進而產生“創(chuàng)新補償效應”，在技術進步的推動下，不斷提升礦業(yè)企業(yè)的綠色發(fā)展水平。

（2）技術效率機制

環(huán)境規(guī)制通過技術效率影響礦業(yè)綠色發(fā)展。當環(huán)境規(guī)制強度較低時，一些礦業(yè)企業(yè)將會改變以往粗放型的管理模式，實行精細化管理，充分發(fā)掘現(xiàn)有技術優(yōu)勢，提高礦業(yè)企業(yè)的技術效率水平，降低由于環(huán)境規(guī)制增加的企業(yè)生產成本。而隨著環(huán)境規(guī)制強度不斷提升，企業(yè)通過擴大規(guī)模的方式降低環(huán)境規(guī)制增加的成本，規(guī)模擴大到一定程度，會造成企業(yè)機構臃腫，組織運行效率低下，抑制技術效率的提升，進而增加礦業(yè)企業(yè)生產經營過程中的要素使用量，不利于礦業(yè)綠色發(fā)展水平的提升。

3 研究設計

3.1 模型構建

在借鑒郭家堂等[10]對全要素生產率分解的研究思路基礎上，考慮到環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色全要素生產率GTFP及其分解指數(shù)技術進步TC和技術效率EC可能存在非線性關系，并且當期礦業(yè)綠色全要素生產率GTFP、技術進步TC和技術效率EC可能會受到前一期的影響，同時，還考慮包括產業(yè)結構狀況、金融發(fā)展水平、人力資本狀況，以及市場化程度等在內的控制變量的影響，構建研究模型為

式中，Yit為礦業(yè)綠色全要素生產率，包括技術進步和技術效率；Yit-1為礦業(yè)綠色全要素生產率、技術進步和技術效率一階滯后項；ERit為環(huán)境規(guī)制強度；Xit為控制變量；εit為隨機誤差。

3.2 指標選取

（1）被解釋變量：礦業(yè)綠色發(fā)展水平用礦業(yè)綠色全要素生產率GTFP表示。主要采用考慮徑向與非徑向的EBM模型的Malmquist-Luenberger指數(shù)測算的礦業(yè)綠色全要素生產率來衡量礦業(yè)綠色發(fā)展水平。參考高葦?shù)萚8]的研究，將礦業(yè)年平均從業(yè)人數(shù)、資本存量和采礦許可證批準登記面積作為投入變量，將采礦業(yè)工業(yè)銷售產值作為期望產出變量，將采用礦業(yè)開采累計占用損壞土地作為非期望產出變量。其中，資本存量采用永續(xù)盤存法以2001年為基期進行測算，而礦業(yè)工業(yè)銷售產值以2001年為基期進行平減，將測算出的礦業(yè)綠色全要素生產率GTFP表示礦業(yè)綠色發(fā)展水平，進一步將測算結果分解為技術進步TC和技術效率EC兩部分，L. GTFP、L. TC和L. EC分別表示礦業(yè)綠色發(fā)展水平、技術進步和技術效率的滯后一階。

（2）核心解釋變量：環(huán)境規(guī)制強度ER。主要采用礦山環(huán)境治理投入金額占環(huán)境污染治理投資的比重和采礦許可證批準登記發(fā)證數(shù)的倒數(shù)作為礦業(yè)環(huán)境規(guī)制的替代指標，相對傳統(tǒng)的工業(yè)污染治理投資等環(huán)境規(guī)制指標，其能準確衡量礦業(yè)環(huán)境規(guī)制水平，進而對環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色發(fā)展的關系作出更科學判斷。

（3）其他控制變量。產業(yè)結構升級CY，主要用第三產業(yè)增加值與第二產業(yè)增加值比重作為產業(yè)結構升級的衡量指標。金融發(fā)展水平FAR，選取金融機構各項貸款余額與國內生產總值的比作為金融發(fā)展水平的衡量指標。人力資本水平EDU，選取就業(yè)人員平均受教育年限作為人力資本水平的衡量指標。市場化程度MAR，采用王小魯?shù)萚11]測算的市場化指數(shù)來表示。

3.3 數(shù)據來源

由于采礦許可證批準登記發(fā)證數(shù)、礦業(yè)開采累計占用損壞土地、礦業(yè)工業(yè)銷售產值等核心指標只更新到2016年，鑒于數(shù)據的可得性，為了保證分析的科學性和準確性，主要選取了數(shù)據完整的30個省級行政單位2004-2016年的數(shù)據作為分析樣本。數(shù)據來自《中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒》《中國金融年鑒》《中國國土資源統(tǒng)計年鑒》《中國礦業(yè)年鑒》等，市場化指數(shù)主要來源于王小魯?shù)萚11]編制的《中國市場化指數(shù)》。對于部分缺失數(shù)據采用移動平均法補全。

4 實證結果分析

4.1 數(shù)據檢驗

研究模型是一個多變量回歸模型，為避免多重共線性影響模型的解釋力，要對變量之間是否存在多重共線性進行檢驗，結果見表1，方差膨脹因子最大為2.46，小于10，可以判斷變量之間不存在共線性問題。時間序列數(shù)據具有非平穩(wěn)性的特征，為驗證時間序列數(shù)據的平穩(wěn)性，避免出現(xiàn)虛假回歸，基于ADF方法檢驗變量。ADF單位根檢驗結果見表2，由表2可知，解釋變量與被解釋變量為平穩(wěn)序列。

表1 多重共線性檢驗結果Tab.1 results of multicollinearity test

表2 ADF單位根檢驗結果Tab.2 results of ADF unit root test

為了檢驗主要變量間是否存在協(xié)整關系，采用Kao、Pedroni和Westerlund協(xié)整檢驗方法進行分析，檢驗結果顯示，環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色發(fā)展之間存在長期協(xié)整關系。

4.2 環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展影響直接效應分析

由于環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展影響可能存在互為因果關系，并且由于部分數(shù)據難以獲取，導致不可能將所有影響變量都納入到控制變量之中，而解釋變量與被解釋變量的互為因果關系以及遺漏變量是產生內生性問題的重要原因，影響分析結果的準確性。DIF-GMM和SYS-GMM統(tǒng)計分析方法能夠有效克服潛在的內生性問題。同時使用差分變量的滯后項作為水平方程的工具變量，能夠有效彌補DIF-GMM的不足，分析結果更為精準。環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展的直接效應見表3，其中，AR（1）、AR（2）和Sargan均通過檢驗，表明不存在二階序列自相關，并且模型設定合理，工具變量有效。

表3 環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展的直接效應Tab.3 direct effect of environmental regulation on green development of mining industry

（1）環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展影響隨著環(huán)境規(guī)制強度不斷提升，逐漸從促進轉向抑制。主要原因是環(huán)境規(guī)制強度較低時，礦業(yè)企業(yè)從成本最小化角度出發(fā)，一般采取通過強化管理，改進工藝等方式提高資源的使用效率，減少對環(huán)境的破壞，促進礦業(yè)綠色發(fā)展。而隨著環(huán)境規(guī)制強度的不斷提升，礦業(yè)企業(yè)的成本不斷增加，同時由于技術創(chuàng)新需要大量的研發(fā)資金，技術研發(fā)具有長期性、風險性以及各種不確定性等特點，降低礦業(yè)企業(yè)技術創(chuàng)新的意愿，特別是中小礦業(yè)企業(yè)，技術創(chuàng)新能力較弱，難以通過技術進步方式降低生產成本，進而抑制了礦業(yè)綠色發(fā)展。

（2）礦業(yè)綠色發(fā)展的滯后一階與礦業(yè)綠色發(fā)展在1%水平上呈現(xiàn)顯著負相關，說明當期礦業(yè)綠色發(fā)展很大程度上受到上一期的影響，存在時序性。

（3）控制變量中，產業(yè)結構升級對礦業(yè)綠色發(fā)展呈現(xiàn)不顯著正向關系，說明現(xiàn)階段產業(yè)結構升級對礦業(yè)綠色發(fā)展并沒有產生影響。金融發(fā)展水平與礦業(yè)綠色發(fā)展在5%水平上呈現(xiàn)顯著負相關，說明金融發(fā)展水平不利于礦業(yè)綠色發(fā)展。主要原因是現(xiàn)階段對礦業(yè)綠色發(fā)展投資回報率較低、風險性較高，導致金融機構的投資或支持意愿不強，進而抑制了礦業(yè)綠色發(fā)展。人力資本投資與礦業(yè)綠色發(fā)展在1%水平上呈現(xiàn)顯著負相關，說明人力資本不利于礦業(yè)綠色發(fā)展，主要原因是現(xiàn)階段的人力資本供給與礦業(yè)綠色發(fā)展需求存在結構不匹配，進而不利于礦業(yè)綠色發(fā)展。市場化程度與礦業(yè)綠色發(fā)展呈現(xiàn)不顯著的負相關，說明現(xiàn)階段市場化程度并未對礦業(yè)綠色發(fā)展產生影響。

4.3 穩(wěn)健性檢驗

為了進一步驗證環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展影響結果的準確性、可靠性，需要對以上結論進行穩(wěn)健性分析。主要采用采礦許可證批準登記發(fā)證數(shù)的倒數(shù)作為環(huán)境規(guī)制的替換變量，代入到DIF-GMM和SYS-GMM之中，穩(wěn)健性檢驗見表4，無論是DIF-GMM，還是SYS-GMM環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色發(fā)展的一次項在1%水平上呈現(xiàn)顯著正相關，二次項在1%水平上呈現(xiàn)顯著負相關，即環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色發(fā)展之間依然呈倒“U”型關系，與前文測算結果基本一致，表明研究結論具有良好的穩(wěn)健性。

表4 穩(wěn)健性檢驗Tab.4 robustness test

4.4 環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展影響傳導效應

環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展影響傳導效應分析見表5，環(huán)境規(guī)制與技術進步呈“U”型關系。主要是因為技術進步主要源于技術創(chuàng)新，而技術創(chuàng)新具有研發(fā)周期長、成本較高、風險較大等特點，當環(huán)境規(guī)制強度較低時，礦業(yè)企業(yè)生產經營增加的成本要遠低于企業(yè)進行技術創(chuàng)新的成本，此時環(huán)境規(guī)制不利于技術進步，抑制了礦業(yè)綠色發(fā)展。當環(huán)境規(guī)制強度不斷上升時，企業(yè)生產經營成本不斷提升，企業(yè)進行技術創(chuàng)新的意愿不斷增強，有助于提升礦業(yè)綠色發(fā)展水平。

表5 環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展影響傳導效應Tab.5 transmission effect analysis of environmental regulation on green development of mining industry

環(huán)境規(guī)制與技術效率呈倒“U”型關系。當環(huán)境規(guī)制強度較低時，面對環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)企業(yè)增加的成本，特別是中小礦業(yè)企業(yè)更多采用強化管理水平，充分利用現(xiàn)有技術，提高資源使用效率，增加產出，減少對環(huán)境的污染和破壞，進而實現(xiàn)礦業(yè)綠色發(fā)展。環(huán)境規(guī)制強度不斷提升時，礦業(yè)企業(yè)通過擴大規(guī)模降低成本，如果礦業(yè)企業(yè)的管理水平沒有隨著企業(yè)規(guī)模同步提升，將會降低技術效率水平，抑制礦業(yè)綠色發(fā)展。

4.5 環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展影響的地區(qū)差異分析

環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展的區(qū)域異質性分析見表6，東南沿海地區(qū)環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色發(fā)展關系不顯著。說明東南沿海地區(qū)環(huán)境規(guī)制并沒有對礦業(yè)綠色發(fā)展產生影響。主要原因是東南沿海礦產資源相對比較匱乏，并且原有大部分礦產資源接近枯竭，東南沿海地區(qū)環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展影響不顯著。中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色發(fā)展呈倒“U”型關系。當環(huán)境規(guī)制強度較低時，礦業(yè)企業(yè)通過強化科學管理，提升技術效率水平，提高生產要素的利用率，降低環(huán)境污染和破壞，進而促進礦業(yè)綠色發(fā)展。隨著環(huán)境規(guī)制強度不斷提升，礦業(yè)企業(yè)的生產運營成本不斷提升，同時技術創(chuàng)新面臨較大風險，很多中小礦業(yè)企業(yè)不具備技術研發(fā)的能力，難以化解由于環(huán)境規(guī)制強度提升增加的成本，進而不利于礦業(yè)綠色發(fā)展。

表6 環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展的區(qū)域異質性分析Tab.6 regional heterogeneity analysis of environmental regulation on green development of mining industry

5 結論與建議

5.1 結論

環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展影響總體上呈倒“U”型關系，并且呈現(xiàn)出區(qū)域的異質性，其中，東南沿海地區(qū)環(huán)境規(guī)制對礦業(yè)綠色發(fā)展影響不顯著，而中西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制與礦業(yè)綠色發(fā)展呈倒“U”型關系。環(huán)境規(guī)制主要通過技術進步和技術效率對礦業(yè)綠色發(fā)展產生影響，其中，環(huán)境規(guī)制與技術進步之間呈“U”型關系；環(huán)境規(guī)制與技術效率之間呈倒“U”型關系。

5.2 建議

第一，完善環(huán)境規(guī)制體系，科學設定環(huán)境規(guī)制強度。不斷豐富包括命令型和市場激勵型在內環(huán)境規(guī)制工具和手段，使礦業(yè)企業(yè)在開發(fā)利用過程中造成的環(huán)境污染和破壞成本內部化，強化礦業(yè)企業(yè)對環(huán)境的治理。東部沿海地區(qū)由于經濟發(fā)展條件較好，擁有豐富的人力資本、技術研發(fā)能力強、資金充裕，可以適當提升環(huán)境規(guī)制強度，使環(huán)境規(guī)制的壓力變成礦業(yè)企業(yè)綠色發(fā)展的動力，進而為中西部礦業(yè)企業(yè)綠色發(fā)展提供經驗借鑒。中西部地區(qū)由于經濟發(fā)展條件相對不足，可將環(huán)境規(guī)制控制在適度范圍之內，防止過高的環(huán)境規(guī)制強度反而抑制礦業(yè)綠色發(fā)展。

第二，強化科學管理，提升技術效率。采用科學管理方式，不斷進行礦業(yè)企業(yè)制度的改革與創(chuàng)新，激發(fā)員工工作的積極性與主動性。強化人員的培訓，提升員工的技術水平，充分利用現(xiàn)有設備，不斷提升礦業(yè)企業(yè)的技術效率水平，實現(xiàn)資源開發(fā)的經濟效益、環(huán)境效益相統(tǒng)一。

第三，加強技術創(chuàng)新，推動技術進步。政府通過搭建產學研平臺，加強高校、科技機構與礦業(yè)企業(yè)的合作，充分利用高校、科技機構的智庫優(yōu)勢解決礦業(yè)企業(yè)在綠色發(fā)展過程中面臨的困難，并通過財稅政策或設立技術創(chuàng)新專項基金來支持和引導企業(yè)進行技術創(chuàng)新，促進技術進步。此外，也應鼓勵技術先進的外商企業(yè)以及民營企業(yè)進入礦業(yè)開采領域，強化市場競爭，增強市場活動，從而增強礦業(yè)企業(yè)創(chuàng)新動力。