文/朱妍（上海社會(huì)科學(xué)院社會(huì)學(xué)研究所，上海 200020）

一、鄉(xiāng)村工業(yè)化及社會(huì)福利效應(yīng)：既有理論及其限制條件

（一）經(jīng)典理論中的鄉(xiāng)村工業(yè)發(fā)展及其社會(huì)后果

農(nóng)業(yè)國(guó)家要實(shí)現(xiàn)向工業(yè)化國(guó)家的轉(zhuǎn)型，離不開成功的鄉(xiāng)村工業(yè)化。大量經(jīng)濟(jì)史研究表明，英國(guó)、美國(guó)、日本等國(guó)家工業(yè)化的成功案例都在不同時(shí)期經(jīng)歷了立足鄉(xiāng)村的原始工業(yè)化階段。①亞歷山大·格申克龍：《經(jīng)濟(jì)落后的歷史透視》，張鳳林譯，商務(wù)印書館，2011 年。而對(duì)于鄉(xiāng)村工業(yè)化及其社會(huì)后果的探討，必須在馬克思的經(jīng)典問題中加以展開，即基于分散生產(chǎn)資料進(jìn)行生產(chǎn)的小生產(chǎn)者與社會(huì)化大生產(chǎn)之間究竟呈現(xiàn)怎樣的關(guān)聯(lián)。馬克思、恩格斯都曾指出，農(nóng)村的小生產(chǎn)者會(huì)因其地域分布廣泛、缺乏互聯(lián)互通、生產(chǎn)資料單一等因素?zé)o法擺脫生產(chǎn)效率低下的局面，也就難以形成有效的資本積累，難以承載技術(shù)進(jìn)步。排斥新科技的應(yīng)用，最終阻礙社會(huì)生產(chǎn)力的發(fā)展。①馬克思：《資本論》第3 卷，載中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編《馬克思恩格斯全集》第25 卷，人民出版社，2016 年，第909-910 頁(yè)。馬克思認(rèn)為，如果將技術(shù)要素引入鄉(xiāng)村工業(yè)，也就是對(duì)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)進(jìn)行現(xiàn)代化改造，結(jié)果就是那些從事工業(yè)生產(chǎn)的人員，他們的收入和福利會(huì)迅速增加，導(dǎo)致鄉(xiāng)村的工農(nóng)業(yè)從業(yè)者之間出現(xiàn)顯著的矛盾、沖突和對(duì)立。②列寧對(duì)此有不同觀點(diǎn)，他認(rèn)為工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)的引入在消除城鄉(xiāng)差別上可以發(fā)揮積極作用，例如，他曾指出，“在電氣化這種現(xiàn)代最高技術(shù)的基礎(chǔ)上組織工業(yè)生產(chǎn)，就能消除城鄉(xiāng)間的懸殊現(xiàn)象”。參見列寧：《列寧全集》第38 卷，人民出版社，1986 年，第117 頁(yè)。

馬克思對(duì)英國(guó)工業(yè)革命進(jìn)行觀察和分析后認(rèn)定，機(jī)器等生產(chǎn)技術(shù)在鄉(xiāng)村工業(yè)中的應(yīng)用必然導(dǎo)致鄉(xiāng)村社會(huì)階級(jí)關(guān)系的變革并帶來(lái)剝削和階級(jí)對(duì)立。一方面，機(jī)器通過幫助原本不具有勞動(dòng)力價(jià)值的婦女兒童參與勞動(dòng)來(lái)增加勞動(dòng)力供給并通過機(jī)器本身不停歇運(yùn)轉(zhuǎn)來(lái)大大延長(zhǎng)工作時(shí)間，另一方面，機(jī)器的應(yīng)用還削弱了鄉(xiāng)村手工業(yè)者的反抗能力，強(qiáng)化了對(duì)鄉(xiāng)村勞動(dòng)力的剝削。③馬克思：《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)批判（1857—1858 年草稿）》，載中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編《馬克思恩格斯全集》第46 卷（下），人民出版社，2016 年，第353-360 頁(yè)。

因此，馬克思、恩格斯、列寧等都不贊同在短期內(nèi)用大工業(yè)的機(jī)器化生產(chǎn)完全替代農(nóng)村的小型生產(chǎn)，而是主張要“使人口盡可能地平均分布于全國(guó)，使工業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)生密切的內(nèi)部聯(lián)系”④恩格斯：《論住宅問題》，載中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編《馬克思恩格斯全集》第18 卷，人民出版社，2016 年，第313 頁(yè)。，讓被機(jī)器替代掉的農(nóng)村勞動(dòng)力“不致沒有工作，或不會(huì)被迫集結(jié)城市，必須使他們就在農(nóng)村中從事工業(yè)勞動(dòng)”⑤恩格斯：《馬爾克》，載中共中央馬克思恩格斯列寧斯大林著作編譯局編《馬克思恩格斯全集》第19 卷，人民出版社，2016 年，第369 頁(yè)。，可以“靠發(fā)展附近的小工業(yè)來(lái)幫助農(nóng)民經(jīng)濟(jì)”⑥韋建樺主編：《列寧專題文集 論社會(huì)主義》，人民出版社，2009 年，第227 頁(yè)。。

對(duì)于農(nóng)民從事工業(yè)生產(chǎn)，馬克思主義視角下通常的解釋是強(qiáng)調(diào)農(nóng)民正在經(jīng)歷“未完成的無(wú)產(chǎn)階級(jí)化”。研究者們關(guān)注在鄉(xiāng)村居所和城鎮(zhèn)工礦之間如候鳥般不斷遷徙的“農(nóng)民工”，認(rèn)為這種“半無(wú)產(chǎn)階級(jí)化”的階級(jí)特征使其雇主只需要提供很低的薪水和福利保障即可實(shí)現(xiàn)勞動(dòng)力再生產(chǎn)。⑦Giovanni Arrighi，“Labor Supplies in Historical Perspective：A Study of the Proletarianization of the African Peasantry in Rhodesia，”Journal of Development Studies，Vol.6，No.3，1970，pp.197-234.⑧Michael Burawoy，“The Functions and Reproduction of Migrant Labor：Comparative Material from Southern Africa and the United States，”American Journal of Sociology，Vol.81，No.5，1976，pp.1050-1087.⑨潘毅、盧暉臨、嚴(yán)海蓉等：《農(nóng)民工：未完成的無(wú)產(chǎn)階級(jí)化》，《開放時(shí)代》2009 年第6 期。⑩任焰、潘毅：《跨國(guó)勞動(dòng)過程的空間政治：全球化時(shí)代的宿舍勞動(dòng)體制》，《社會(huì)學(xué)研究》2006 年第4 期?？傊?，從事非農(nóng)生產(chǎn)的農(nóng)民，構(gòu)成了城鎮(zhèn)工業(yè)系統(tǒng)中數(shù)量充足又高度靈活的勞動(dòng)力儲(chǔ)備。當(dāng)工業(yè)生產(chǎn)擴(kuò)張時(shí)，工廠可以持續(xù)吸納勞動(dòng)力，而當(dāng)生產(chǎn)停頓或農(nóng)忙時(shí)節(jié)，勞動(dòng)者又可以回歸鄉(xiāng)村。與城鎮(zhèn)中被充分“無(wú)產(chǎn)階級(jí)化”了的工人弟兄相比，這些“半工半農(nóng)”的勞動(dòng)者承受了多重剝削，游弋于城鎮(zhèn)與鄉(xiāng)村的邊緣地帶。

（二）理論與現(xiàn)實(shí)的偏離與張力

以上這些理論的解釋力受制于一系列客觀的結(jié)構(gòu)性因素，包括發(fā)展階段、技術(shù)特征、政府角色等。通過對(duì)中國(guó)20 世紀(jì)70 年代至80 年代初鄉(xiāng)村集體工業(yè)的考察會(huì)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)當(dāng)時(shí)的社會(huì)主義鄉(xiāng)村工業(yè)化實(shí)踐走出了一條不同于馬克思經(jīng)典理論的道路，即沒有采用人口高度集中至城市的方式來(lái)發(fā)展工業(yè)，而是依托不完全脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的勞動(dòng)者來(lái)增加工業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的產(chǎn)值比重。①費(fèi)孝通：《中國(guó)城鄉(xiāng)發(fā)展的道路》，劉豪興編，上海人民出版社，2016 年，第267-268 頁(yè)。同時(shí)，基于鄉(xiāng)村集體產(chǎn)權(quán)的、規(guī)模適度的中國(guó)工業(yè)化實(shí)踐又采取了一種不同于資本主義的、生計(jì)和社區(qū)利益導(dǎo)向的鄉(xiāng)村工業(yè)化模式，因其“社區(qū)性”特征，這些集體工業(yè)的生產(chǎn)與分配過程有助于緩解工農(nóng)間差距、實(shí)現(xiàn)工農(nóng)業(yè)結(jié)合、促進(jìn)了城鄉(xiāng)融合發(fā)展，并在發(fā)展的過程中促進(jìn)了社區(qū)內(nèi)民眾的共同富裕。②本文將時(shí)間段聚焦于20 世紀(jì)70 年代中后期至80 年代初，具體大約到1983 年，因?yàn)樵谶@一時(shí)期，尚沒有出現(xiàn)大規(guī)模個(gè)人所有的鄉(xiāng)村工業(yè)企業(yè)，以村或鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體所有為主。1983 年起，有大量個(gè)體企業(yè)出現(xiàn)，同時(shí)也出現(xiàn)為了自我保護(hù)或謀取經(jīng)濟(jì)利益的“假集體”企業(yè)?？蓞⒁姶髂秸洌骸吨袊?guó)鄉(xiāng)村起飛：經(jīng)濟(jì)改革的制度基礎(chǔ)》，李偉東譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2021 年，第48-49 頁(yè)。在這種情況下，鄉(xiāng)村集體工業(yè)企業(yè)面臨的制度和市場(chǎng)環(huán)境都出現(xiàn)了很大變化，而對(duì)于80 年代中期之后的鄉(xiāng)村集體企業(yè)所帶來(lái)的分配后果，很多研究都有討論，與本文所分析的這一時(shí)段有所差別。對(duì)于不同時(shí)期鄉(xiāng)村集體工業(yè)的制度邏輯變遷與社會(huì)后果差異，作者將另行撰文討論。

這種做法在當(dāng)時(shí)的中國(guó)之所以能夠得到實(shí)踐，并對(duì)社會(huì)福利產(chǎn)生正向效果，有其特定的制度基礎(chǔ)。下面筆者將從技術(shù)要素、基層國(guó)家能力與鄉(xiāng)村社區(qū)文化三個(gè)方面加以闡述。對(duì)于那一時(shí)期鄉(xiāng)村集體工業(yè)的研究，有助于我們了解和理解堅(jiān)持農(nóng)村導(dǎo)向的、致力于工農(nóng)業(yè)協(xié)調(diào)的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略是如何被實(shí)施的，降低城鄉(xiāng)、工農(nóng)差距的目標(biāo)是如何被實(shí)現(xiàn)的，同時(shí)也能幫助我們?cè)诋?dāng)下發(fā)展鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)、促進(jìn)縣域共同富裕的大事業(yè)中找尋歷史淵源和制度遺產(chǎn)。

二、鄉(xiāng)村集體企業(yè)的技術(shù)選擇與技術(shù)社會(huì)性

要討論工業(yè)化就不能拋開技術(shù)因素，技術(shù)進(jìn)步是產(chǎn)業(yè)興起、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和城鄉(xiāng)關(guān)系變遷的關(guān)鍵要素。然而，我們首先要明確的是，技術(shù)進(jìn)步并不是一個(gè)機(jī)械或線性的、可隨意操縱的過程，而是復(fù)雜的社會(huì)過程。③卡洛塔·佩雷斯：《技術(shù)演化、范式轉(zhuǎn)換與社會(huì)—制度變遷》，載埃里克·S.賴納特、賈根良主編《窮國(guó)的國(guó)富論：演化發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)論文選》上卷，賈根良、王中華等譯，高等教育出版社，2007 年，第186 頁(yè)。

（一）工業(yè)發(fā)展中的技術(shù)因素：從外生變量到社會(huì)過程

在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的增長(zhǎng)模型中，技術(shù)進(jìn)步是作為假設(shè)而存在的，研究者預(yù)先假定技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉，但沒有討論技術(shù)進(jìn)步從何而來(lái)，只是將技術(shù)進(jìn)步作為外生變量。后來(lái)經(jīng)過阿羅、羅默、盧卡斯等經(jīng)濟(jì)學(xué)家的努力，技術(shù)進(jìn)步成為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的內(nèi)生變量，政府可以通過教育系統(tǒng)設(shè)計(jì)、勞動(dòng)力市場(chǎng)制度等促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，從而帶來(lái)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。馬克思主義對(duì)待技術(shù)進(jìn)步的立場(chǎng)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)類似，認(rèn)為技術(shù)選擇都是由理性驅(qū)使，有著明確的目標(biāo)導(dǎo)向。不同之處是，對(duì)于馬克思主義者來(lái)說，技術(shù)的運(yùn)用是階級(jí)斗爭(zhēng)的武器，而對(duì)于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家來(lái)說，技術(shù)則是利潤(rùn)最大化的工具。①Jon Elster，Explaining Technical Change.Cambridge：Cambridge University Press，1983，pp.10-11，176-178。

到演化經(jīng)濟(jì)學(xué)這里，技術(shù)的“社會(huì)性”特征才得到認(rèn)可。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者認(rèn)為，技術(shù)變革不是可以簡(jiǎn)單操縱的現(xiàn)象，而是與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和制度因素相互作用的社會(huì)過程。如凡勃倫就指出，經(jīng)濟(jì)過程中的“活躍物質(zhì)，是工業(yè)界的人和經(jīng)驗(yàn)或人力資源”，經(jīng)濟(jì)的演進(jìn)主要是社會(huì)文化的演進(jìn)，而文化的變遷若要與生產(chǎn)方式（凡勃倫的原話是“處理生活物質(zhì)資料的方法”）聯(lián)系起來(lái)，就要靠技術(shù)，而技術(shù)能否起到預(yù)期作用，又要仰賴“人”的因素，“機(jī)械裝置發(fā)生的變化是人的因素發(fā)生變化的一種表現(xiàn)。有形事實(shí)的變化只有通過人的因素才能促成進(jìn)一步變化”。②托尼·勞森：《重新定向經(jīng)濟(jì)學(xué)》，龔?fù)g，中國(guó)書籍出版社，2018 年，第216-217 頁(yè)。

（二）社會(huì)偏好形塑鄉(xiāng)村工業(yè)技術(shù)路徑

凡勃倫對(duì)技術(shù)之社會(huì)性的研究也許有些抽象，如果我們分析一下中國(guó)鄉(xiāng)村集體工業(yè)中的技術(shù)引進(jìn)，就可以更直觀地理解“技術(shù)具有社會(huì)性特征”這一論斷。在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)后期與改革初期，鄉(xiāng)村工業(yè)發(fā)展的主要目的就是維持和改善農(nóng)民的生計(jì)，這種生計(jì)導(dǎo)向型的工業(yè)發(fā)展目標(biāo)使其往往傾向于采用與村莊勞動(dòng)力情況更匹配的技術(shù)，而不是簡(jiǎn)單引進(jìn)更先進(jìn)的技術(shù)。對(duì)蘇南村莊的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，20 世紀(jì)70年代末到80 代初，村辦工業(yè)每新增固定資產(chǎn)3286 元，就能吸收一名本村人進(jìn)廠做工，而在城鎮(zhèn)國(guó)有企業(yè)，每增加一名職工，新增固定資產(chǎn)則高達(dá)18650 元，而這種用充沛的勞動(dòng)力替代資金的做法深受農(nóng)民擁護(hù)，后期鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)廣泛采用的擴(kuò)大投資、購(gòu)買機(jī)器的生產(chǎn)模式則引發(fā)了村民的不滿，認(rèn)為“機(jī)器這東西既不能吃又不能當(dāng)零花錢，還是應(yīng)該多派些工人進(jìn)廠，能賺多少算多少”。③沈關(guān)寶：《一場(chǎng)悄悄的革命——蘇南農(nóng)村的工業(yè)與社會(huì)》，云南人民出版社，1993 年，第156 頁(yè)。

技術(shù)的選擇與鄉(xiāng)村工業(yè)招收的職工類型密切相關(guān)。研究表明，社隊(duì)、村辦工廠的招工受到很多企業(yè)之外的力量制約，甚至在很多時(shí)候，村干部會(huì)迎合村民的預(yù)期，許諾“一戶一工”，盡可能讓社隊(duì)工廠多安排一些勞動(dòng)力，以此來(lái)給參與集體投資的村民們交代。④同上書，第95-96 頁(yè)。因此，鄉(xiāng)村工業(yè)對(duì)于節(jié)省勞動(dòng)力的技術(shù)存在排斥心理。根據(jù)中國(guó)社科院經(jīng)濟(jì)所與世界銀行組成的聯(lián)合課題組在1985 年對(duì)四省份鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的調(diào)查，絕大多數(shù)企業(yè)都把創(chuàng)造就業(yè)作為基本目標(biāo)，只有當(dāng)企業(yè)將鄉(xiāng)村社區(qū)的剩余勞動(dòng)力全部吸收完畢后，目標(biāo)才會(huì)轉(zhuǎn)向擴(kuò)大再生產(chǎn)。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的留用利潤(rùn)大部分都被用于擴(kuò)大本企業(yè)的固定資產(chǎn)投資和補(bǔ)充流動(dòng)資金，很少會(huì)用于個(gè)人分配。①林青松、威廉·伯德：《中國(guó)農(nóng)村工業(yè)：結(jié)構(gòu)、發(fā)展與改革》，經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，1989 年，第282-283 頁(yè)。雖然鄉(xiāng)村工業(yè)受到社區(qū)非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的影響較大，企業(yè)內(nèi)冗員現(xiàn)象比較明顯，但研究者也發(fā)現(xiàn)，與技術(shù)路線相匹配的作業(yè)模式（如團(tuán)隊(duì)作業(yè)）與薪酬分配方式（內(nèi)部工分制度）等，也產(chǎn)生了更高的生產(chǎn)效率，甚至比強(qiáng)調(diào)個(gè)人激勵(lì)的技術(shù)與分配制度更有助于提升生產(chǎn)效率。②同上書，第310 頁(yè)。

可見，在這一時(shí)期的鄉(xiāng)村集體工業(yè)發(fā)展進(jìn)程中，技術(shù)選擇與應(yīng)用受制于村民的選擇偏好，在工廠中采用什么樣的技術(shù)并不是以提高生產(chǎn)效率為主要目標(biāo)，而是要考慮鄉(xiāng)村社區(qū)對(duì)于充分就業(yè)、就業(yè)機(jī)會(huì)平均分配以及企業(yè)職工與社區(qū)其他成員收入相對(duì)均等化的普遍要求。因此，社區(qū)會(huì)采用有助于實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的技術(shù)，并在一定程度上限制企業(yè)員工工資的過快增長(zhǎng)，努力把一部分企業(yè)收益轉(zhuǎn)移支付給社區(qū)其他成員，或者促使企業(yè)提高內(nèi)部積累率。因此，適度的技術(shù)選擇，以及與社會(huì)基礎(chǔ)相匹配的應(yīng)用，并沒有導(dǎo)致馬克思所目睹的工農(nóng)對(duì)立和農(nóng)民貧困化，社區(qū)目標(biāo)與企業(yè)目標(biāo)的一致性還帶來(lái)了鄉(xiāng)村福利的提升。

三、鄉(xiāng)村工業(yè)化實(shí)踐中的基層國(guó)家能力

相比技術(shù)，基層組織因素更為重要。集體化時(shí)期的社隊(duì)組織對(duì)于以下核心問題都有著重要的決定權(quán)：能否在初期形成鄉(xiāng)村工業(yè)化所需的原始積累？如何決定初始的投資方向？如何在艱難起步的早期階段形成社隊(duì)—村莊—農(nóng)戶之間的風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)機(jī)制？如何決定在生產(chǎn)過程中使用哪種生產(chǎn)技術(shù)？如何協(xié)調(diào)資本—?jiǎng)趧?dòng)—技術(shù)三者之間的關(guān)系？如何分配生產(chǎn)所得，即不同層級(jí)的利益相關(guān)者分別占有多少比例的生產(chǎn)剩余？等等。而資源的動(dòng)員、組合與分配又會(huì)決定鄉(xiāng)村社區(qū)中每一位成員的福利。

（一）基層國(guó)家能力與鄉(xiāng)村工業(yè)化的關(guān)系

鄉(xiāng)村基層組織的能力，也就是基層國(guó)家能力，對(duì)于早期鄉(xiāng)村工業(yè)化起到了重要作用。學(xué)者通過對(duì)不同區(qū)域案例的研究發(fā)現(xiàn)，幾乎所有農(nóng)村社隊(duì)在指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期都面臨積累不足的情況，事實(shí)上這種狀況一直持續(xù)到改革初期。然而，當(dāng)許多社隊(duì)在20 世紀(jì)70 年代試圖發(fā)展工業(yè)時(shí)，仍然能夠蓋起廠房，獲得原料和機(jī)器設(shè)備，并組織勞動(dòng)力進(jìn)行有一定技術(shù)含量的生產(chǎn)。政治學(xué)的解釋聚焦于權(quán)力結(jié)構(gòu)，認(rèn)為派系斗爭(zhēng)帶來(lái)的權(quán)威真空與利益關(guān)系為小規(guī)模工業(yè)留了空間③白蘇珊：《鄉(xiāng)村中國(guó)的權(quán)力與財(cái)富：制度變遷的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，郎友興、方小平譯，浙江人民出版社，2009 年，第51 頁(yè)。④周黎安：《轉(zhuǎn)型中的地方政府：官員激勵(lì)與治理》，格致出版社，2008 年，第279 頁(yè)。⑤章奇、劉明興：《權(quán)力結(jié)構(gòu)、政治激勵(lì)和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：基于浙江民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析》，格致出版社、上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，2016 年，第215 頁(yè)。，但這只能解釋工業(yè)化“意愿”，很難解釋工業(yè)化“能力”。結(jié)合大量鄉(xiāng)村研究案例，我們可以看到，除了用廉價(jià)的勞動(dòng)投入大幅替代資本投入之外，集體化初期即建立的鄉(xiāng)村基層組織在完成積累、促成合作上扮演了關(guān)鍵角色。

一方面，鄉(xiāng)村基層組織，尤其是生產(chǎn)隊(duì)的工作能力決定了集體化時(shí)期的集體提留與分配情況。從1962 年正式確立“三級(jí)所有、隊(duì)為基礎(chǔ)”的人民公社生產(chǎn)分配制度后，生產(chǎn)隊(duì)成為農(nóng)村生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的基本核算單位①中共中央文獻(xiàn)研究室編《建國(guó)以來(lái)重要文獻(xiàn)選編》第15 冊(cè)，中央文獻(xiàn)出版社，1997 年，第180 頁(yè)。，社隊(duì)每年的收入會(huì)在人民公社、生產(chǎn)大隊(duì)和生產(chǎn)小隊(duì)三級(jí)組織之間進(jìn)行分配（一年一次或一年兩次）。集體化時(shí)期，農(nóng)民的收入由農(nóng)業(yè)、副業(yè)、工業(yè)和公共設(shè)施改造等一切勞動(dòng)折算成相應(yīng)工分構(gòu)成，種糧、養(yǎng)殖、工廠/工地勞作以及修水庫(kù)、農(nóng)田水利改造等勞動(dòng)所耗費(fèi)的“工”都能獲得相應(yīng)的“工分”。依據(jù)不同的勞動(dòng)方式，“工分”有不同類型，記分標(biāo)準(zhǔn)也不一樣，由此計(jì)算得到的收入會(huì)在年度核算時(shí)在國(guó)家—集體（公社、大隊(duì)、小隊(duì)）—社員之間進(jìn)行分配，也就是說工分是生產(chǎn)隊(duì)收益分配最重要的依據(jù)。②張樂天對(duì)浙北一個(gè)人民公社的研究發(fā)現(xiàn)，工分類型包括了隊(duì)工、班工、定額工、補(bǔ)貼工、畜牧工等不同類型。參見張樂天：《告別理想：人民公社制度研究》，上海人民出版社，2005 年，第258-270 頁(yè)。③更詳細(xì)的有關(guān)農(nóng)村工分制的計(jì)算與收益分配方式，可參見黃英偉：《工分制下的農(nóng)戶勞動(dòng)》，中國(guó)農(nóng)業(yè)出版社，2011年，第44-70 頁(yè)。

既有研究發(fā)現(xiàn)，基層組織（主要是生產(chǎn)大隊(duì)和生產(chǎn)小隊(duì)）的勞動(dòng)力動(dòng)員與資源汲取能力較強(qiáng)的村莊，在糧食、固定資產(chǎn)等方面的分配上集體提留比例就會(huì)比較高，社員的個(gè)人分配比例就會(huì)比較低。例如四川戰(zhàn)旗大隊(duì)在1973 年的集體提留占總分配糧食的比重為15.34%，比1966 年提高了約6.16%，相比之下，這一時(shí)期的個(gè)人分配占比則從42.9%下降到39.3%。④董筱丹：《一個(gè)村莊的奮斗：1965—2020》，北京大學(xué)出版社，2021 年，第69 頁(yè)。沈關(guān)寶則比較了20 世紀(jì)30年代至70 年代蘇南農(nóng)村的農(nóng)戶收入，發(fā)現(xiàn)在合作化后，集體積累的比重逐漸加大，1956 年為4.2%，而1976 年則為17.7%。⑤根據(jù)沈關(guān)寶的研究，集體積累分為公共積累基金（公積金）和公共利益基金（公益金），前者用于購(gòu)置大、中型農(nóng)具等，具有再生產(chǎn)性質(zhì)，后者則用來(lái)照顧困難戶，具有再分配性質(zhì)。這部分是從農(nóng)民純收入中提留的，實(shí)際上應(yīng)作為農(nóng)民收入的一部分，只是以實(shí)物形態(tài)由集體管理。社員在計(jì)算家庭收支時(shí)并不把集體保管的這一部分考慮在內(nèi)，但當(dāng)集體用這部分資金發(fā)展工業(yè)時(shí)，農(nóng)戶都會(huì)認(rèn)為自己是出資人之一。參見沈關(guān)寶：《一場(chǎng)悄悄的革命——蘇南農(nóng)村的工業(yè)與社會(huì)》，云南人民出版社，1993 年，第137 頁(yè)。

一個(gè)地區(qū)的基層組織能力越強(qiáng)，越能通過農(nóng)田水利改造來(lái)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率，農(nóng)副業(yè)的產(chǎn)出也就越高，因此社隊(duì)層面的分配占比也越多；相反，在同樣的自然稟賦條件下，一個(gè)地區(qū)的基層組織能力越弱，農(nóng)副業(yè)的產(chǎn)出也就越低，社隊(duì)層面的可分配資產(chǎn)和收入的總量也越少，而同時(shí)又不得不留給生產(chǎn)小隊(duì)更多的糧食滿足社員的溫飽需求，因此集體積累所占比例也會(huì)比較低。比如，無(wú)錫縣公社和生產(chǎn)大隊(duì)所擁有的資產(chǎn)占比，就從1965 年的4.3%上升至1976 年的65%；上海低一些，在1974 年時(shí)，公社和生產(chǎn)大隊(duì)大約占有49.3%的固定資產(chǎn)和47.7%的收入；石家莊則更低，到1973 年，公社和生產(chǎn)大隊(duì)僅占有22%可分配收入，生產(chǎn)小隊(duì)則占去78%。①Jon Sigurdson，“Rural Industrialization：A Comparison of Development Planning in China and India，”World Development，Vol.6，No.5，1978，pp.667-680.

另一方面，基層國(guó)家能力的強(qiáng)弱在很大程度上決定了鄉(xiāng)村工業(yè)能否利用好政策“留白”渡過初創(chuàng)期的艱難。劉世定從占有權(quán)的角度對(duì)改革初期的鄉(xiāng)村企業(yè)做了分析，認(rèn)為從20 世紀(jì)80 年代初開始，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府對(duì)于上級(jí)財(cái)政撥款的依賴越來(lái)越小，而對(duì)于轄區(qū)內(nèi)企業(yè)上繳利潤(rùn)越來(lái)越看重。②劉世定：《占有、認(rèn)知與人際關(guān)系——對(duì)中國(guó)鄉(xiāng)村制度變遷的經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)分析》，華夏出版社，2003 年，第12-14 頁(yè)。這使得鄉(xiāng)村基層組織在企業(yè)發(fā)展的問題上傾向于行政變通，維持鄉(xiāng)村企業(yè)占有權(quán)邊界不清晰和排他性不完全的狀況，以此來(lái)保障村社工業(yè)的經(jīng)營(yíng)便利③同上書，第27 頁(yè)。④馬戎、王漢生、劉世定主編：《中國(guó)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的發(fā)展歷史與運(yùn)行機(jī)制》，北京大學(xué)出版社，1994 年，第1098 頁(yè)。，并動(dòng)用各種行政與社會(huì)資源幫助企業(yè)獲得執(zhí)照、設(shè)備、原料、能源、技術(shù)與資金⑤董筱丹：《一個(gè)村莊的奮斗：1965-2020》，北京大學(xué)出版社，2021 年，第101-102 頁(yè)。⑥付偉：《城鄉(xiāng)融合進(jìn)程中的鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)：歷史、實(shí)踐與思考》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2021 年，第48 頁(yè)。。無(wú)須簽訂正式合約，鄉(xiāng)村各級(jí)基層組織就會(huì)為村社工業(yè)提供各種有形、無(wú)形的服務(wù)，采取開放態(tài)度與工廠經(jīng)營(yíng)者結(jié)盟，同時(shí)也會(huì)要求企業(yè)在一定程度上承擔(dān)基層行政機(jī)構(gòu)責(zé)任，實(shí)現(xiàn)社區(qū)目標(biāo)。⑦林青松、杜鷹：《中國(guó)工業(yè)改革與效率——國(guó)有企業(yè)與非國(guó)有企業(yè)比較研究》，云南人民出版社，1997 年。

基層組織的作用不僅體現(xiàn)在集體經(jīng)濟(jì)的發(fā)展中，還在保護(hù)和發(fā)展個(gè)體、家戶、聯(lián)戶等形式的鄉(xiāng)村工業(yè)中有諸多創(chuàng)舉。⑧史晉川、金祥榮、趙偉、羅衛(wèi)東等著：《制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展：溫州模式研究》（第3 版），浙江大學(xué)出版社，2019 年。比如，溫州蒼南縣金星大隊(duì)在1980 年即為地下家庭加工廠作出“掛戶經(jīng)營(yíng)”的安排，對(duì)外統(tǒng)一廠名、銀行賬戶，統(tǒng)一納稅、上繳管理費(fèi)等，內(nèi)部則分戶生產(chǎn)，解決了私營(yíng)鄉(xiāng)村工業(yè)在國(guó)家工商管理系統(tǒng)沒有合法身份的問題。⑨周黎安：《轉(zhuǎn)型中的地方政府：官員激勵(lì)與治理》，格致出版社，2008 年，第289 頁(yè)。

（二）鄉(xiāng)村基層組織能力對(duì)社會(huì)福利的直接與間接效應(yīng)

鄉(xiāng)村的基層組織能力對(duì)社會(huì)福利會(huì)起到顯著的影響作用，其核心機(jī)制有兩個(gè)：一是基層組織決定了集體與個(gè)體在分配格局中的關(guān)系，也就是“如何分蛋糕”，這是對(duì)于社會(huì)福利的直接效應(yīng)；二是基層組織能力可以影響資源形成，也就是“如何做蛋糕”，這是對(duì)于社會(huì)福利的間接效應(yīng)。

就農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)中的分配而言，最重要、也是最困難的，就是處理集體與個(gè)人、個(gè)人與個(gè)人之間的關(guān)系。這往往涉及“按勞分配”的績(jī)效原則、“按需分配”的公平原則與“按關(guān)系分配”的特殊主義原則之間的平衡。三者之間的平衡結(jié)果在不同時(shí)期、不同地區(qū)會(huì)有差異，但在我們研究的時(shí)段，根據(jù)所參考的文獻(xiàn)，“按需分配”成為集體分配中的主旋律，而這種分配原則，在基層組織能力較強(qiáng)的區(qū)域，如蘇南、浙北等地，體現(xiàn)得更明顯。⑩在傳統(tǒng)社會(huì)紐帶（如宗族力量）力量較強(qiáng)的地區(qū)，如果宗族力量與基層組織重合交疊，就有可能在集體經(jīng)濟(jì)發(fā)展和分配中采取生計(jì)導(dǎo)向、平均主義的方式，從而影響社會(huì)福利模式?？蓞⒁妱W(xué)：《駕馭市場(chǎng)：一個(gè)村莊的土地保護(hù)與現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2022 年。如陳家建對(duì)蘇南某村的長(zhǎng)時(shí)段研究發(fā)現(xiàn)，很多家庭即使勞動(dòng)收入不高，也能分配到足夠的口糧，勞動(dòng)雇用關(guān)系幾乎不存在，分配原則首先是非契約性交換，要保障成員的基本生活，“個(gè)人生存是集體問題，關(guān)系到集體的維系”。①陳家建：《多樣的現(xiàn)代化：一個(gè)蘇南村莊的“集體主義”史（1950—2017）》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2019 年，第107-116頁(yè)。這與張樂天對(duì)同一時(shí)期浙北農(nóng)村的研究發(fā)現(xiàn)十分類似，困難戶往往為了生活向集體借錢賒賬，但沒有太大的歸還壓力。②張樂天：《告別理想：人民公社制度研究》，上海人民出版社，2005 年，第270-276 頁(yè)。另外，基層組織能力越強(qiáng)，越能夠提留更高的收入和資產(chǎn)比例用作集體積累，其中有一大部分是以公共利益基金的形式留存，通過直接補(bǔ)貼困難戶，扶持生活有困難的社員從事副業(yè)生產(chǎn)等方式③董筱丹：《一個(gè)村莊的奮斗：1965-2020》，北京大學(xué)出版社，2021 年，第89-90 頁(yè)。④沈關(guān)寶：《一場(chǎng)悄悄的革命——蘇南農(nóng)村的工業(yè)與社會(huì)》，云南人民出版社，1993 年，第93 頁(yè)。，提高了鄉(xiāng)村社群整體福利水平，縮小了戶間收入分配差距⑤黃英偉：《集體化時(shí)期農(nóng)戶收入：來(lái)自生產(chǎn)隊(duì)賬本的證據(jù)》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)院理論經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后出站報(bào)告，2012 年。。

相比之下，基層組織能力較弱的社隊(duì)，往往會(huì)將集體積累下沉至生產(chǎn)小隊(duì)一級(jí)，也就是讓生產(chǎn)小隊(duì)占有集體提留中的絕大多數(shù)。而這種分配方式的連帶后果是，在社員有超額分配訴求的情況下（在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)期，社員通常會(huì)希望分到更多的糧食和物資），生產(chǎn)小隊(duì)的集體積累很有可能會(huì)被私分掉，也就是無(wú)法在集體層面完成積累。根據(jù)研究者對(duì)20 世紀(jì)70 年代河北鄉(xiāng)村的考察，生產(chǎn)隊(duì)借助“小決算”方式多分集體積累的糧食是常態(tài)，在有些年份甚至達(dá)到一年兩三次之多，而且“小決算”在總決算分配糧食中的占比達(dá)到8%以上。這種做法對(duì)鄉(xiāng)村社會(huì)福利還會(huì)帶來(lái)進(jìn)一步的后果，即基于“誰(shuí)家有錢誰(shuí)家就可以買”的原則，分配反而會(huì)偏向大、小隊(duì)的干部，偏向那些有人外出搞副業(yè)或拿工資的農(nóng)戶，而不會(huì)照顧那些“欠款戶”和困難戶，因此會(huì)造成社隊(duì)內(nèi)不平等。⑥徐衛(wèi)國(guó)、黃英偉：《人民公社時(shí)期農(nóng)戶勞動(dòng)報(bào)酬實(shí)物化及其影響——以20 世紀(jì)70 年代河北某生產(chǎn)隊(duì)為例》，《中國(guó)經(jīng)濟(jì)史研究》2014 年第4 期。

基層組織對(duì)于鄉(xiāng)村福利的間接促進(jìn)作用是通過發(fā)展鄉(xiāng)村集體工業(yè)來(lái)“做大蛋糕”。之前講到，鄉(xiāng)村集體工業(yè)的發(fā)展初期往往需要傾注所有的集體積累，并同時(shí)向社員廣泛籌資，資金涉及面越廣，所帶動(dòng)的非農(nóng)就業(yè)與收益分配覆蓋面也就越廣。正如沈關(guān)寶對(duì)于蘇南農(nóng)村的研究所發(fā)現(xiàn)的，動(dòng)用集體積累與社員集資建立的村社工廠，每位村民都會(huì)覺得工廠是自己的，也就是擁有企業(yè)部分的分配與剩余索取權(quán)。⑦沈關(guān)寶：《一場(chǎng)悄悄的革命——蘇南農(nóng)村的工業(yè)與社會(huì)》，云南人民出版社，1993 年。在這種情況下，村社工廠雖然經(jīng)濟(jì)效益一般，但卻能實(shí)實(shí)在在轉(zhuǎn)化成全體村民的社會(huì)效益，通過一戶一工、多招工人的做法，讓勞動(dòng)生產(chǎn)率轉(zhuǎn)化成農(nóng)民家庭的工資收入，切實(shí)地起到了直接補(bǔ)貼農(nóng)業(yè)、補(bǔ)貼農(nóng)民的作用。費(fèi)孝通20 世紀(jì)80 年代再訪江村時(shí)就發(fā)現(xiàn)，村辦工業(yè)的收益中有相當(dāng)一部分用于“公益”，包括發(fā)放養(yǎng)老金、烈軍屬補(bǔ)助、困難戶補(bǔ)助等項(xiàng)目。⑧費(fèi)孝通：《中國(guó)城鄉(xiāng)發(fā)展的道路》，劉豪興編，上海人民出版社，2016 年，第128 頁(yè)。由此可以看到，基層組織可以通過直接或間接的方式進(jìn)行分配與再分配，并在鄉(xiāng)村社區(qū)形成一種“小公經(jīng)濟(jì)式”的社會(huì)福利模式。①呂曉波：《小公經(jīng)濟(jì)：?jiǎn)挝坏母锩鹪础?，載田毅鵬等著《重回單位研究：中外單位研究回視與展望》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2015 年，第3-22 頁(yè)。

四、作為基礎(chǔ)的鄉(xiāng)村社會(huì)文化

在討論了技術(shù)與制度的要素后，必須探討文化的因素，也就是附著于親緣與社會(huì)紐帶的社會(huì)信任、合作意愿與社區(qū)精神。

一方面，這些文化特征都要?dú)w因于集體化時(shí)期的制度安排。比如，在集體化過程中，超越家庭圈和鄰村親緣關(guān)系的聯(lián)合生產(chǎn)，即集體出工、集體分配等形式，對(duì)于形成信任與合作意愿有重要的基礎(chǔ)作用；建立在集體所有制上的公共品供給，包括土地、醫(yī)療、教育、農(nóng)田水利、道路管網(wǎng)等，有助于落實(shí)和發(fā)展合作式生產(chǎn)。②文一：《偉大的中國(guó)工業(yè)革命：“發(fā)展政治經(jīng)濟(jì)學(xué)”一般原理批判綱要》，清華大學(xué)出版社，2016 年，第204-205 頁(yè)。就拿農(nóng)村的公共服務(wù)體系來(lái)說，重點(diǎn)是農(nóng)村積累要處理好集體與個(gè)人之間的關(guān)系，要立足于集體的優(yōu)勢(shì)來(lái)為每個(gè)成員盡可能提供公共服務(wù)，通過讓社隊(duì)集體來(lái)統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)、統(tǒng)一分配為生產(chǎn)、生活提供有利條件。③周建明、鄢一龍、何建宇：《中國(guó)農(nóng)村發(fā)展道路70 年——對(duì)農(nóng)民與國(guó)家、農(nóng)民與集體關(guān)系的探索與實(shí)踐》，中信改革發(fā)展基金會(huì)項(xiàng)目報(bào)告，2019 年，未刊稿。

上文曾指出，鄉(xiāng)村基層組織的能力決定了其向下的滲透力和對(duì)資源的動(dòng)員力，與此同時(shí)，基于社會(huì)關(guān)系與網(wǎng)絡(luò)的信任也與自上而下的滲透形成了匹配。例如，曹錦清等幾位研究者在浙北農(nóng)村的調(diào)研中就記述了20 世紀(jì)80 年代初一個(gè)鄉(xiāng)村企業(yè)的創(chuàng)辦案例，先是鄉(xiāng)里某位廠長(zhǎng)找到生產(chǎn)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)趙某請(qǐng)求幫忙集資興辦彩色印刷廠，趙某因復(fù)員后即擔(dān)任村民小組組長(zhǎng)和生產(chǎn)隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)而與村民聯(lián)絡(luò)密切，他請(qǐng)求入廠的村民必須每人帶資2000 元，月息1.5%，兩年內(nèi)歸還，還不到兩個(gè)月便籌資完畢。后續(xù)工廠又需要追加投資，趙某再次四處籌資，終于資金到位后開工。④曹錦清、張樂天、陳中亞：《當(dāng)代浙北鄉(xiāng)村的社會(huì)文化變遷》，上海遠(yuǎn)東出版社，2001 年，第252 頁(yè)。

瀏覽各地村社工業(yè)的發(fā)展歷史，我們可以看到，生產(chǎn)隊(duì)?wèi){借集體企業(yè)身份向上級(jí)信用合作社、稅務(wù)局等部門融資，基于人際關(guān)系通過與城鎮(zhèn)各部門接洽來(lái)解決原料、技術(shù)、供銷手段等關(guān)鍵問題固然非常重要，但其廣泛動(dòng)員社員農(nóng)戶參與集資、投入勞動(dòng)、降低利潤(rùn)預(yù)期，以亦工亦農(nóng)的身份接受不穩(wěn)定的生產(chǎn)與通常極低的收入（只要收入大于從事家庭勞動(dòng)的機(jī)會(huì)成本即可接受）才是村社工業(yè)得以發(fā)展的奧秘，是鄉(xiāng)村工業(yè)化的“比較優(yōu)勢(shì)”。⑤同上書，第205-206 頁(yè)。⑥董筱丹：《一個(gè)村莊的奮斗：1965—2020》，北京大學(xué)出版社，2021 年。⑦沈關(guān)寶：《一場(chǎng)悄悄的革命——蘇南農(nóng)村的工業(yè)與社會(huì)》，云南人民出版社，1993 年，第153-174 頁(yè)?；蛘哒f，基層組織的積極實(shí)踐與支持提供了一種“信號(hào)”⑧張翔：《民間金融合約的信息機(jī)制：來(lái)自改革后溫臺(tái)地區(qū)民間金融市場(chǎng)的證據(jù)》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2016 年。，而村社工業(yè)化最終能夠傳播、擴(kuò)散并星火燎原，是因?yàn)楦街诩w化制度的社區(qū)精神、社會(huì)信任與之構(gòu)成了制度互補(bǔ)性，也就是說基層組織能力可以增加集體化的社會(huì)收益。①M(fèi)asahiko Aoki，“The Contingent Governance of Teams：Analysis of Institutional Complementarity，”International Economic Review，Vol.35，No.3，1994，pp.657-676.

另一方面，也要?dú)w因于以村莊為單位的熟人社會(huì)和以大隊(duì)為單位的半熟人社會(huì)所自帶的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與結(jié)構(gòu)。在這樣基于血緣、親緣、地緣、業(yè)緣等多種紐帶的社會(huì)基礎(chǔ)中，鄉(xiāng)村的精英、中堅(jiān)力量、普通村民與弱勢(shì)群體始終在探索農(nóng)村的集體化工業(yè)建設(shè)模式究竟應(yīng)該如何與熟人社會(huì)相契合。無(wú)論是“一戶一工”這樣致力于擴(kuò)大家戶覆蓋面的招工模式，還是在訂單量減少、生產(chǎn)處于低迷期時(shí)的“裁員”，無(wú)論是增加集體積累、減少個(gè)人分配的留用利潤(rùn)分配模式，還是在個(gè)人分配時(shí)盡可能縮小社區(qū)內(nèi)農(nóng)戶與非農(nóng)戶的收入差異，這些實(shí)踐模式都嵌入熟人與半熟人社會(huì)的架構(gòu)之中，受到社區(qū)文化的深刻影響與形塑。就像吳毅在《雙村百年：村治變遷中的權(quán)威與秩序》中指出的，集體經(jīng)濟(jì)下的鄉(xiāng)村，社員在參與勞動(dòng)、工分分配等方面都有著極強(qiáng)的主人翁意識(shí)，而這種平等主義的氣氛與文化承載了多重權(quán)力和功能，讓新型的集體共同體成為比傳統(tǒng)的家庭、家族和村落都更重要的農(nóng)村計(jì)量和分析單元。②吳毅：《雙村百年：村治變遷中的權(quán)威與秩序》，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2021 年，第114-115 頁(yè)。

集體化時(shí)代的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、政治遺產(chǎn)在改革后的工業(yè)化進(jìn)程中仍然發(fā)揮重要作用。③李懷印：《鄉(xiāng)村中國(guó)紀(jì)事：集體化和改革的微觀歷程》，法律出版社，2010 年，第8-9 頁(yè)。李懷印的研究發(fā)現(xiàn)，改革之初回歸家庭耕作制后，這種變化也沒有影響家戶之間的合作，合作意愿與社會(huì)資本仍然在農(nóng)田水利灌溉工程與其他公共物品提供方面發(fā)揮重要作用，而且往往是自愿互惠型的，且出現(xiàn)了商業(yè)化趨勢(shì)，合作的勞動(dòng)效率更高。④同上書，第241-242 頁(yè)。更重要的是，不僅在農(nóng)業(yè)勞作方面，在工業(yè)生產(chǎn)中，經(jīng)過家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制分散化后的農(nóng)戶仍然會(huì)采用社區(qū)合作主義的方式來(lái)進(jìn)入工業(yè)，利用村級(jí)組織資源，形成一種共同所有權(quán)的新合作體制。⑤折曉葉：《村莊的再造：一個(gè)超級(jí)村莊的變遷》，商務(wù)印書館，2020 年，第71-73 頁(yè)。

因此，內(nèi)嵌于鄉(xiāng)村社會(huì)結(jié)構(gòu)與社會(huì)關(guān)系之中的社區(qū)文化，也在很大程度上形塑了早期工業(yè)化的分配模式，并削弱了工業(yè)化可能導(dǎo)致的工農(nóng)對(duì)立與內(nèi)部福利分化。

五、進(jìn)一步討論與總結(jié)

（一）鄉(xiāng)村集體工業(yè)與社會(huì)福利

本研究通過對(duì)改革前后鄉(xiāng)村集體工業(yè)發(fā)展路徑的梳理，探討了集體工業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)厣鐣?huì)福利的影響，回應(yīng)了馬克思的經(jīng)典命題，即在鄉(xiāng)村發(fā)展工業(yè)，把農(nóng)民吸納到工業(yè)體系中，是否存在某種路徑和實(shí)踐模式可以抵消工業(yè)發(fā)展帶來(lái)的福利不平等？本研究給出的答案是肯定的，我們確實(shí)曾經(jīng)探索與實(shí)踐過一條符合國(guó)情的、具有中國(guó)特色的鄉(xiāng)村工業(yè)化道路，這一模式不僅提升了鄉(xiāng)村社會(huì)的總體福利水平，還借助于技術(shù)、組織和文化這三項(xiàng)要素，緩解了福利在不同人群、不同家戶之間的分配不均問題。

鄉(xiāng)村基層組織通過強(qiáng)化提取公益金與公利金的集體積累制度，提升整體福利水平，縮小農(nóng)戶之間的福利分配差距，這是組織效應(yīng)的直接體現(xiàn)；同時(shí)通過傾注集體積累并向社員廣泛籌資來(lái)辦工廠，以此來(lái)將村社工廠的經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化成全體村民的收益，這是組織效應(yīng)的間接體現(xiàn)。也就是說，在鄉(xiāng)村工業(yè)化過程中，基層組織的能力可以通過直接或間接的方式轉(zhuǎn)化成分配與再分配能力，并有助于鄉(xiāng)村社區(qū)的福利提升與均等化。鄉(xiāng)村民眾在工業(yè)化進(jìn)程中，主動(dòng)選擇與鄉(xiāng)村勞動(dòng)力結(jié)構(gòu)與供需狀況相匹配的技術(shù)類型，在運(yùn)用技術(shù)的過程中，并不將提高生產(chǎn)效率作為首要目標(biāo)，而是充分考慮社區(qū)對(duì)就業(yè)機(jī)會(huì)均等與收入相對(duì)平均的普遍需求。附著于社會(huì)關(guān)系之上的社會(huì)資本、人際與政治信任、民眾的合作意愿等，在鄉(xiāng)村工業(yè)化進(jìn)程中，發(fā)揮了重要的資源鏈接與整合作用，不僅推動(dòng)了早期工業(yè)化的資本積累與集聚，還在收入與福利分配方面提出了均等化的指向。

對(duì)中國(guó)20 世紀(jì)七八十年代鄉(xiāng)村工業(yè)化的研究也佐證了在發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)村興辦小型工業(yè)確實(shí)對(duì)社會(huì)福利能起到正向作用。在既有關(guān)于兼業(yè)務(wù)工的文獻(xiàn)中，鄉(xiāng)村非農(nóng)就業(yè)被看作非正規(guī)經(jīng)濟(jì)與非正式就業(yè)的一種形態(tài)，而有些研究者會(huì)把非正規(guī)就業(yè)或兼業(yè)看作城鄉(xiāng)、工農(nóng)二元經(jīng)濟(jì)體制下的邊緣生存狀態(tài)，與之前提到的“不完全的無(wú)產(chǎn)階級(jí)化”類似，無(wú)法避免收入被盤剝、福利被壓榨的境遇。①Suzanne Berger and Michael Piore，Dualism and Discontinuity in Industrial Societies.Cambridge：Harvard University Press，1980.但對(duì)于轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體和后發(fā)經(jīng)濟(jì)體的研究則呈現(xiàn)了兼業(yè)務(wù)工的正向福利效應(yīng)，廣泛存在的兼業(yè)能使人們?cè)谠俜峙潴w制之外爭(zhēng)取到一些獨(dú)立自主性，兼業(yè)務(wù)工會(huì)使占主導(dǎo)地位的資源分配體制有所松動(dòng)，在縫隙中為一些邊緣人群提供機(jī)會(huì)和福利。②伊萬(wàn)·撒列尼等：《社會(huì)主義企業(yè)家：匈牙利鄉(xiāng)村的資產(chǎn)階級(jí)化》，史普原等譯，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，2015 年。③Alejandro Portes et al，The Informal Economy：Studies in Advanced and Less Developed Countries.Baltimore and London：The John Hopkins University Press，1990，pp.29-32.

（二）對(duì)鄉(xiāng)村建設(shè)理論的回應(yīng)

這些分析也回應(yīng)了中國(guó)自20 世紀(jì)初即存在的農(nóng)村發(fā)展道路之爭(zhēng)，也就是在鄉(xiāng)村建設(shè)過程中如何處理好鄉(xiāng)村與城市、農(nóng)業(yè)與工業(yè)的關(guān)系。一直以來(lái)，研究者中就有強(qiáng)調(diào)以農(nóng)業(yè)為本的“以農(nóng)立國(guó)”派、強(qiáng)調(diào)城市化是必然旨?xì)w的“城市工業(yè)中心”派，以及兩者之間的調(diào)和派④李培林等：《20 世紀(jì)的中國(guó)：學(xué)術(shù)與社會(huì)（社會(huì)學(xué)卷）》，山東人民出版社，2001 年。，這種分歧與討論在蘇聯(lián)工業(yè)化時(shí)期也存在于列寧、考茨基與恰亞諾夫等人之間。⑤潘璐：《從“家庭農(nóng)場(chǎng)”到“農(nóng)民合作”：恰亞諾夫的合作化思想及其對(duì)中國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的啟示》，《開放時(shí)代》2020 年第2 期。⑥葉敬忠：《〈江村經(jīng)濟(jì)〉：中國(guó)的農(nóng)政問題與農(nóng)政轉(zhuǎn)型》，《社會(huì)》2021 年第3 期。⑦張慧鵬：《農(nóng)民經(jīng)濟(jì)的分化與轉(zhuǎn)型：重返列寧-恰亞諾夫之爭(zhēng)》，《開放時(shí)代》2018 年第3 期。許多學(xué)者看到了城市工業(yè)化大生產(chǎn)所帶來(lái)的生產(chǎn)力與效率提升，但同時(shí)對(duì)由此產(chǎn)生的生產(chǎn)關(guān)系變革與社會(huì)紐帶解組則深表?yè)?dān)憂。費(fèi)孝通就指出，20 世紀(jì)三四十年代的鄉(xiāng)村工業(yè)在大規(guī)模機(jī)器生產(chǎn)、進(jìn)口品進(jìn)入市場(chǎng)等因素的沖擊下時(shí)而陷入危機(jī)，但更大的危機(jī)則來(lái)自工人的分散、傳統(tǒng)關(guān)系瓦解所帶來(lái)的社會(huì)失序。①費(fèi)孝通：《中國(guó)城鄉(xiāng)發(fā)展的道路》，上海人民出版社，2016 年。方顯廷的研究發(fā)現(xiàn)，鄉(xiāng)村工人流散至人生地不熟的城鎮(zhèn)，缺乏社會(huì)關(guān)系的有效支撐，就會(huì)受到雇主與掮客的欺騙，收入不高與產(chǎn)品質(zhì)地不良也是常見現(xiàn)象。②方顯廷：《方顯廷文集》第4 卷，商務(wù)印書館，2015 年，第369 頁(yè)。

因此，利用既有的鄉(xiāng)野社會(huì)紐帶與社會(huì)資本，實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村的就地工業(yè)化，是后發(fā)國(guó)家在工業(yè)化趕超路徑中經(jīng)常會(huì)采用的發(fā)展模式，這既不是中國(guó)特有的現(xiàn)象，也不是20 世紀(jì)七八十年代才在中國(guó)出現(xiàn)的。橫向來(lái)看，無(wú)論是東亞，還是歐美，很多國(guó)家都在某個(gè)時(shí)期經(jīng)歷過鄉(xiāng)村工業(yè)化③劉進(jìn)慶：《臺(tái)灣戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)分析》，人間出版社，1992 年。④Yujiro Hayami，Toward the Rural-based Development of Commerce and Industry：Selected Experiences from East Asia.Washington D.C.：The World Bank，1998.⑤Philip Scranton，Proprietary Capitalism：The Textile Manufacture at Philadelphia，1800—1885.Philadelphia：Temple University Press，1983.；縱向來(lái)看，中國(guó)自近代以來(lái)，就出現(xiàn)了有現(xiàn)代資本主義特征的鄉(xiāng)村工業(yè)形態(tài)，到20 世紀(jì)初更是出現(xiàn)了有資本積累/投資與機(jī)械化生產(chǎn)的鄉(xiāng)村工業(yè)。⑥顧琳：《中國(guó)的經(jīng)濟(jì)革命：20 世紀(jì)的鄉(xiāng)村工業(yè)》，王玉茹、張瑋、李進(jìn)霞譯，江蘇人民出版社，2009 年。⑦祝慈壽：《中國(guó)近代工業(yè)史》，重慶出版社，1989 年。

但要在廣袤的區(qū)域內(nèi)深入推進(jìn)鄉(xiāng)村工業(yè)化，并使其對(duì)社會(huì)福利產(chǎn)生正向效應(yīng)，就要著眼于技術(shù)要素的選擇、組織能力的培養(yǎng)和社區(qū)文化的供給，這三項(xiàng)因素相輔相成，缺一不可。而在改革初期的這一時(shí)間段，恰恰形成了基層行政組織的激勵(lì)與能力、社區(qū)合作化意愿與適配性制度安排之間的制度性互補(bǔ)，形成了不同主體間的緊密協(xié)作關(guān)系，促進(jìn)了鄉(xiāng)村的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并借助工業(yè)發(fā)展提升了鄉(xiāng)村的整體福利水平。這也回應(yīng)了鄉(xiāng)村振興之調(diào)和派的重要人物翁文灝和顧翊群在《中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與農(nóng)村工業(yè)化問題》中所指出的，在農(nóng)村辦小工業(yè)，要堅(jiān)持以合作組織為中心，但仍必須強(qiáng)調(diào)有為政府，僅靠農(nóng)民合作組織，一時(shí)不易得到普遍發(fā)展，公營(yíng)機(jī)構(gòu)和制度要承擔(dān)合作之橋梁角色。⑧翁文灝、顧翊群：《中國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)與農(nóng)村工業(yè)化問題》，載李培林等著《20 世紀(jì)的中國(guó)：學(xué)術(shù)與社會(huì)（社會(huì)學(xué)卷）》，山東人民出版社，2001 年。

（三）“國(guó)家—市場(chǎng)”之爭(zhēng)中的“集體”角色

本文也在一定程度上回應(yīng)了改革初期鄉(xiāng)村工業(yè)化的“國(guó)家—市場(chǎng)”之爭(zhēng)。例如，一些學(xué)者會(huì)將鄉(xiāng)村工業(yè)企業(yè)的興起看作崛起的市場(chǎng)力量取代了國(guó)家角色，認(rèn)為這些企業(yè)是效率至上、市場(chǎng)導(dǎo)向的行為主體，動(dòng)搖了指令性計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的根基⑨倪志偉、歐索菲：《自下而上的變革：中國(guó)的市場(chǎng)化轉(zhuǎn)型》，北京大學(xué)出版社，2016 年。⑩Minxin Pei，F(xiàn)rom Reform to Revolution：The Demise of Communism in China and the Soviet Union.Cambridge：Harvard University Press，1994.，而另一些研究則強(qiáng)調(diào)基層組織作為官僚行政架構(gòu)的重要組成部分，一直都積極地、高度政治化地投資工業(yè)、操控地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展[11]Jean Oi，State and Peasant in Contemporary China：The Political Economy of Village Government.Berkeley：University of California Press，1989.，國(guó)家能力非但沒有弱化，反而呈現(xiàn)出強(qiáng)化和內(nèi)卷，基層行政人員利用市場(chǎng)來(lái)鞏固他們的權(quán)力，官僚體系沒有松懈，反而下沉到了基層。①Helen F.Siu，“Socialist Peddlars and Princes in a Chinese Market Town，”American Ethnologist，Vol.16，No.2，1989，pp.195-212.這些論辯或多或少都失之偏頗，其分析框架仍然局限于新自由主義或發(fā)展型國(guó)家的立場(chǎng)②白蘇珊：《鄉(xiāng)村中國(guó)的權(quán)力與財(cái)富：制度變遷的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)》，郎友興、方小平譯，浙江人民出版社，2009 年，第8-9 頁(yè)。，將地方力量或是看作政府觸角的延伸，或是看作市場(chǎng)力量的突破，都忽視了鄉(xiāng)村工業(yè)崛起之“社會(huì)基礎(chǔ)”。其中最關(guān)鍵的，恐怕就是如何理解“集體”的作用。

無(wú)論是強(qiáng)調(diào)鄉(xiāng)村企業(yè)之市場(chǎng)屬性的學(xué)者，還是強(qiáng)調(diào)在政府庇護(hù)下有意推動(dòng)之結(jié)果的學(xué)者都忽視了鄉(xiāng)村企業(yè)在那個(gè)時(shí)期顯著的“集體屬性”③對(duì)于社會(huì)主義農(nóng)村發(fā)展建設(shè)中“集體”的作用，諸多研究者曾給予關(guān)注。其中有研究認(rèn)為，集體是政治權(quán)力與地方利益發(fā)生沖突的場(chǎng)所，可能導(dǎo)致了國(guó)家與社會(huì)的分裂，并使民眾的疏離感更強(qiáng)。代表性的研究可參見弗里曼、畢克偉、賽爾登：《中國(guó)鄉(xiāng)村，社會(huì)主義國(guó)家》，陶鶴山譯，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社，2002 年，第259-299 頁(yè)；陳佩華、趙文詞、安戈：《當(dāng)代中國(guó)農(nóng)村歷滄桑：毛鄧體制下的陳村》，孫萬(wàn)國(guó)、楊敏如、韓建中譯，牛津大學(xué)出版社，1992 年，第197-203頁(yè)。但即便是最悲觀的研究者也認(rèn)為，制度邏輯并不是一成不變的，其中變量與常量的不同組合方式會(huì)不斷重構(gòu)農(nóng)民與國(guó)家、農(nóng)村與城市、農(nóng)業(yè)與工業(yè)之間的關(guān)系。：這些企業(yè)脫胎于地方化的社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，這種社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)包括村民之間的連帶、村民與基層組織（如生產(chǎn)小隊(duì)、生產(chǎn)大隊(duì)和公社）之間的關(guān)聯(lián)，以及基層組織與更高層級(jí)的行政機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系；同時(shí)這些企業(yè)從誕生伊始就呈現(xiàn)明顯的社區(qū)利益導(dǎo)向，無(wú)論是在用工模式與勞雇關(guān)系處理，還是在技術(shù)選擇與應(yīng)用，或是在利益的提留與分配方面，都與單純的政治邏輯或市場(chǎng)效率邏輯相悖?；谏鐓^(qū)屬性的鄉(xiāng)村工業(yè)，呈現(xiàn)出韌性與驚人的福利效應(yīng)，并在當(dāng)時(shí)的情境中構(gòu)成對(duì)城市集中的大工業(yè)生產(chǎn)的一種替代性方案。

對(duì)于改革之初鄉(xiāng)村工業(yè)的分析與思考，也有助于對(duì)當(dāng)下鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興作出判斷。研究者指出，通過打造縣域共同富裕產(chǎn)業(yè)鏈，對(duì)于改善和優(yōu)化三次分配環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)共同富裕至關(guān)重要。④呂鵬：《全體人民共同富裕與社會(huì)學(xué)的使命擔(dān)當(dāng)》，《社會(huì)學(xué)評(píng)論》2022 年第6 期。在大量的經(jīng)驗(yàn)和理論研究中，學(xué)者們討論了鄉(xiāng)村非農(nóng)產(chǎn)業(yè)是否必然要被所謂“現(xiàn)代化的”大規(guī)模生產(chǎn)所取代，工業(yè)化是否意味著工農(nóng)對(duì)立與城鄉(xiāng)分化，新的產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)如何更好地回應(yīng)從業(yè)者與市場(chǎng)端的需求，以及基層組織如何在保護(hù)鄉(xiāng)村工業(yè)的“社區(qū)性”與“社會(huì)性”方面有所作為等一系列問題。研究者指出，鄉(xiāng)村的產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須關(guān)注鄉(xiāng)村社會(huì)的非市場(chǎng)性、非契約性互動(dòng)，要立足社區(qū)來(lái)有效解決農(nóng)戶間的團(tuán)結(jié)與合作問題，要充分關(guān)注生產(chǎn)組織中的社區(qū)利益導(dǎo)向。⑤付偉：《農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的社會(huì)基礎(chǔ)：一項(xiàng)對(duì)茶葉經(jīng)營(yíng)細(xì)節(jié)的社會(huì)學(xué)研究》，《社會(huì)》2020 年第4 期。⑥徐宗陽(yáng)：《資本下鄉(xiāng)的社會(huì)基礎(chǔ)——基于華北地區(qū)一個(gè)公司型農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)驗(yàn)研究》，《社會(huì)學(xué)研究》2016 年第5 期。從這個(gè)意義上講，對(duì)鄉(xiāng)村工業(yè)的考察需要引入更多的歷史視角，在縱向比較的情境中，更好地理解中國(guó)鄉(xiāng)村工業(yè)的制度起點(diǎn)與發(fā)展軌跡，并觀照當(dāng)下的現(xiàn)實(shí)。