陽(yáng) 鎮(zhèn)

（1.中國(guó)社會(huì)科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟(jì)研究所，北京 100006；2.清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心，北京 100084）

1 引言

黨的二十大報(bào)告提出，“堅(jiān)持面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)、面向國(guó)家重大需求、面向人民生命健康，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)”。習(xí)近平總書記指出，“科技自立自強(qiáng)是國(guó)家強(qiáng)盛之基、安全之要”。高水平科技自立自強(qiáng)的本質(zhì)是關(guān)鍵核心技術(shù)的自主可控。實(shí)質(zhì)上，關(guān)鍵核心技術(shù)不同于一般性技術(shù)，其在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與全球價(jià)值鏈競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。近年來(lái)，面對(duì)國(guó)際科技競(jìng)爭(zhēng)局勢(shì)的迅猛變化以及新冠肺炎疫情沖擊下的產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈以及創(chuàng)新鏈斷鏈的不確定性風(fēng)險(xiǎn)[1]，在百年未有之大變局下，黨和國(guó)家審時(shí)度勢(shì)，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)的突破加快開展創(chuàng)新體系建設(shè)，圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)突破的突破主體、支撐載體以及創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策等方面持續(xù)發(fā)力，包括在建設(shè)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量、強(qiáng)化新型舉國(guó)體制以及更好地發(fā)揮創(chuàng)新型領(lǐng)軍企業(yè)以及產(chǎn)業(yè)鏈鏈主的引領(lǐng)作用等方面構(gòu)建相應(yīng)的科技與創(chuàng)新政策體系。

從關(guān)鍵核心技術(shù)突破的既有研究來(lái)看，學(xué)界充分關(guān)注到了關(guān)鍵核心技術(shù)的價(jià)值性與重要性，關(guān)鍵核心技術(shù)突破問(wèn)題也逐步成為近年來(lái)研究的熱點(diǎn)議題。第一類研究圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)的基本概念內(nèi)涵與特征展開探索，認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)是技術(shù)體系中的關(guān)鍵核心部分，具備技術(shù)地位的壟斷性、攻關(guān)突破的投入長(zhǎng)期性、突破機(jī)制的突破性以及創(chuàng)新成果的準(zhǔn)公共屬性等特征[2]。關(guān)鍵核心技術(shù)的突破不同于突破性創(chuàng)新或者顛覆性創(chuàng)新，其更強(qiáng)調(diào)技術(shù)體系而非創(chuàng)新的基本類型，即突破性創(chuàng)新與顛覆式創(chuàng)新側(cè)重于創(chuàng)新過(guò)程與創(chuàng)新成果的價(jià)值效應(yīng)。關(guān)鍵核心技術(shù)突破強(qiáng)調(diào)技術(shù)體系在整個(gè)企業(yè)與產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系中的地位與如何實(shí)現(xiàn)的問(wèn)題。第二類研究圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)突破，尤其是關(guān)鍵核心技術(shù)突破的“卡脖子”問(wèn)題展開，包括關(guān)鍵核心技術(shù)中“卡脖子”技術(shù)的識(shí)別框架[3]和甄選機(jī)制[4]、關(guān)鍵核心技術(shù)突破的融通創(chuàng)新范式[5]、關(guān)鍵核心技術(shù)突破的軍民融合協(xié)同創(chuàng)新模式[6]、關(guān)鍵核心技術(shù)突破的新型舉國(guó)體制運(yùn)用[7]等方面。部分研究也從產(chǎn)業(yè)鏈的視角提出了關(guān)鍵核心技術(shù)突破的具體模式與路徑[8]。第三類研究是圍繞關(guān)鍵核心技術(shù)突破的政策布局展開，包括產(chǎn)業(yè)政策、創(chuàng)新政策以及競(jìng)爭(zhēng)政策等研究議題[9-14]。

遺憾的是，既有研究對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的理論解構(gòu)并不清晰，對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的核心維度把握并不全面，且未能系統(tǒng)研究關(guān)鍵核心技術(shù)的異質(zhì)性，包括關(guān)鍵核心技術(shù)的技術(shù)類型異質(zhì)性、制度邏輯異質(zhì)性與創(chuàng)新過(guò)程異質(zhì)性等問(wèn)題；進(jìn)而對(duì)于應(yīng)由誰(shuí)承擔(dān)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的關(guān)鍵主體以及主導(dǎo)細(xì)分模式缺乏系統(tǒng)回答，難以系統(tǒng)厘清關(guān)鍵核心技術(shù)突破過(guò)程中的主體異質(zhì)性、模式匹配性以及政策協(xié)同與融合性等問(wèn)題?；诖耍疚脑噲D解析關(guān)鍵核心技術(shù)的理論基礎(chǔ)及其關(guān)鍵特征，在把握關(guān)鍵核心技術(shù)關(guān)鍵特征的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步分析關(guān)鍵核心技術(shù)突破關(guān)鍵主體的主要類型、核心功能及其局限性，并構(gòu)建適宜于不同主體能力異質(zhì)性與關(guān)鍵核心技術(shù)異質(zhì)性的突破模式，最終提出在推進(jìn)關(guān)鍵核心技術(shù)突破的模式構(gòu)建與政策部署的過(guò)程中需要處理好的核心議題。

2 關(guān)鍵核心技術(shù)：內(nèi)涵理解與核心特征

2.1 多理論視角下的關(guān)鍵核心技術(shù)內(nèi)涵理解

創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新管理學(xué)長(zhǎng)期關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新如何驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展以及如何實(shí)現(xiàn)技術(shù)商業(yè)化與價(jià)值創(chuàng)造，而不管是探究技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，還是研究技術(shù)創(chuàng)新的基本規(guī)律，其中一個(gè)關(guān)鍵性的問(wèn)題便是什么類型的技術(shù)是最關(guān)鍵的技術(shù)，在一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)框架中、產(chǎn)業(yè)發(fā)展進(jìn)程中以及企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中，哪一類技術(shù)能給國(guó)家、產(chǎn)業(yè)與企業(yè)帶來(lái)可持續(xù)的競(jìng)爭(zhēng)力。從這個(gè)意義上看，關(guān)鍵核心技術(shù)作為刻畫技術(shù)創(chuàng)新的類型，其重要性與價(jià)值性不言而喻。正因?yàn)殛P(guān)鍵核心技術(shù)的重要性與價(jià)值性突出，關(guān)鍵核心技術(shù)長(zhǎng)期以來(lái)受到企業(yè)與學(xué)界的關(guān)注與研究，甚至社會(huì)公眾與媒體也將其作為熱門報(bào)道議題。但一個(gè)較為突出的現(xiàn)實(shí)是，學(xué)界與業(yè)界對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的基本概念、內(nèi)涵理解與主要解讀視角是存在爭(zhēng)議的，衍生的后果是無(wú)法真正意義上理解關(guān)鍵核心技術(shù)以及無(wú)法從關(guān)鍵維度刻畫與把握關(guān)鍵核心技術(shù)，對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐以及學(xué)界技術(shù)創(chuàng)新管理研究產(chǎn)生了一定的理論混淆。從既有研究來(lái)看，學(xué)界對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)的理解主要存在5種視角。

第一類視角是基于知識(shí)基礎(chǔ)觀的視角。知識(shí)基礎(chǔ)觀認(rèn)為，技術(shù)本質(zhì)上屬于知識(shí)的集成與應(yīng)用[15]，技術(shù)創(chuàng)新的背后是知識(shí)的發(fā)現(xiàn)、應(yīng)用與創(chuàng)新。基于知識(shí)基礎(chǔ)觀的關(guān)鍵核心技術(shù)被理解為關(guān)鍵核心技術(shù)從屬于復(fù)雜性知識(shí)的技術(shù)實(shí)現(xiàn)，關(guān)鍵核心技術(shù)嵌入了復(fù)雜性知識(shí)，這類知識(shí)不容易被掌握。且從知識(shí)創(chuàng)新的視角來(lái)看，關(guān)鍵核心技術(shù)的形成與開發(fā)過(guò)程本質(zhì)上屬于系列知識(shí)的創(chuàng)新，而不是某一知識(shí)體系的簡(jiǎn)單應(yīng)用。相應(yīng)地，知識(shí)基礎(chǔ)觀視角下的關(guān)鍵核心技術(shù)是技術(shù)創(chuàng)新主體在產(chǎn)品研發(fā)、制造生產(chǎn)過(guò)程中形成的關(guān)鍵性、復(fù)雜性以及創(chuàng)新性的知識(shí)體系。另外，從知識(shí)的基本類型視角，野中郁次郎將知識(shí)劃分為顯性知識(shí)與隱性知識(shí)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)了不同知識(shí)屬性的分離。其中，顯性知識(shí)是可以通過(guò)語(yǔ)言表達(dá)以及相應(yīng)的行為直接傳遞的知識(shí)，知識(shí)的編碼程度高；而隱性知識(shí)是難以通過(guò)直接表達(dá)、直接傳遞以及編碼交流的知識(shí)。在知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程中，隱性知識(shí)創(chuàng)新的難度更大，且不易被模仿，比如個(gè)人的手藝、技能以及技術(shù)訣竅等。從知識(shí)類型來(lái)看，關(guān)鍵核心技術(shù)所蘊(yùn)含的知識(shí)不易被傳遞與模仿，其隱性知識(shí)屬性更高[16]。因此，在知識(shí)挖掘與知識(shí)創(chuàng)新的過(guò)程中，需要注重隱性知識(shí)的挖掘與創(chuàng)新。

第二類視角則是技術(shù)組件或者技術(shù)部件的視角，認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)是某一產(chǎn)品、某一模塊或者某一系統(tǒng)中具有關(guān)鍵性的技術(shù)，比如關(guān)鍵性的元器件、關(guān)鍵性裝備與產(chǎn)品的制造技術(shù)、關(guān)鍵系統(tǒng)技術(shù)等。從技術(shù)組件或者技術(shù)部件的視角審視關(guān)鍵核心技術(shù)，本質(zhì)上是將技術(shù)全盤物理化，認(rèn)為技術(shù)具有可剝離性的基本特征。且這種技術(shù)能夠與產(chǎn)品、系統(tǒng)等形成組合效應(yīng)，進(jìn)而構(gòu)成復(fù)雜產(chǎn)品、復(fù)雜系統(tǒng)等，關(guān)鍵核心技術(shù)在其形成與運(yùn)行過(guò)程中起到關(guān)鍵性作用。

第三類是從技術(shù)體系的視角理解關(guān)鍵核心技術(shù)。這類研究視角與技術(shù)組件或者技術(shù)部件的研究視角相悖，認(rèn)為關(guān)鍵核心技術(shù)不是單一的技術(shù)組件或者技術(shù)部件，而是多種技術(shù)部件構(gòu)成的技術(shù)體系，包括產(chǎn)品構(gòu)架、關(guān)鍵制造與工藝以及前沿知識(shí)研究等。因此，關(guān)鍵核心技術(shù)的內(nèi)涵解構(gòu)不單一面向某一技術(shù)形成環(huán)節(jié)或者某一技術(shù)組件，其更強(qiáng)調(diào)從整體觀與系統(tǒng)觀看待關(guān)鍵核心技術(shù)。陳勁等（2020）認(rèn)為，“卡脖子”技術(shù)是關(guān)鍵核心技術(shù)的一種類型，這種關(guān)鍵核心技術(shù)是包括基礎(chǔ)元件、制造工藝以及前沿知識(shí)集成與創(chuàng)新的技術(shù)體系，需要長(zhǎng)期高強(qiáng)度的研發(fā)投入進(jìn)而形成獨(dú)特性的技術(shù)體系[3]。

第四類是從技術(shù)類型的視角界定關(guān)鍵核心技術(shù)。技術(shù)類型劃分一般沿襲雙元?jiǎng)?chuàng)新理論，即認(rèn)為企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中面臨差異性的技術(shù)創(chuàng)新路線選擇，主要包括利用式創(chuàng)新與探索式創(chuàng)新[17]。其中，利用式創(chuàng)新著眼于既有知識(shí)邊界范圍內(nèi)的技術(shù)改進(jìn)與產(chǎn)品改良，是對(duì)原有知識(shí)體系的優(yōu)化整合，進(jìn)而改善企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)性能與相應(yīng)技術(shù)參數(shù)；而探索式創(chuàng)新則與此相悖，其更強(qiáng)調(diào)企業(yè)超越既有的知識(shí)邊界，從事相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，比如企業(yè)通過(guò)開發(fā)新的技術(shù)與新的產(chǎn)品等實(shí)現(xiàn)新的市場(chǎng)擴(kuò)展，皆為探索式創(chuàng)新的研究范疇[18]。從關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程視角來(lái)看，關(guān)鍵核心技術(shù)由于具備知識(shí)的復(fù)雜屬性，其創(chuàng)新過(guò)程與創(chuàng)新行為更偏向于企業(yè)的探索式創(chuàng)新活動(dòng)。這種探索式創(chuàng)新活動(dòng)主要是面向企業(yè)的基礎(chǔ)技術(shù)、通用技術(shù)、“殺手锏”技術(shù)以及前沿技術(shù)的系列突破與創(chuàng)新，著眼于企業(yè)未來(lái)發(fā)展戰(zhàn)略以及新的市場(chǎng)需求，開拓“人無(wú)我有，人有我優(yōu)”的技術(shù)類型。

第五類則是從戰(zhàn)略屬性的視角界定關(guān)鍵核心技術(shù)。這類觀點(diǎn)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新本質(zhì)上服從于既定的技術(shù)戰(zhàn)略或者創(chuàng)新戰(zhàn)略。關(guān)鍵核心技術(shù)是面向企業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的一類技術(shù)。其不同于一般性的技術(shù)，具有企業(yè)戰(zhàn)略屬性、產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略屬性乃至國(guó)家戰(zhàn)略屬性，對(duì)于一國(guó)企業(yè)、產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中獲得優(yōu)勢(shì)地位具有決定性作用。

綜合上述視角，本文認(rèn)為，需要從技術(shù)安全、技術(shù)體系以及知識(shí)基礎(chǔ)構(gòu)成的綜合視角定義關(guān)鍵核心技術(shù)，即關(guān)鍵核心技術(shù)是以復(fù)雜性知識(shí)或者集成性知識(shí)為基礎(chǔ)，是一國(guó)企業(yè)與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的關(guān)鍵性技術(shù)體系，包括基礎(chǔ)工藝、核心元部件、核心設(shè)備乃至系統(tǒng)構(gòu)架等都屬于核心技術(shù)的范疇，其不單一指向某一具體技術(shù)或者部件，而是圍繞這一核心技術(shù)形成的技術(shù)體系，且關(guān)鍵核心技術(shù)在企業(yè)與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中具備戰(zhàn)略性。正因?yàn)殛P(guān)鍵核心技術(shù)的戰(zhàn)略屬性，其必然衍生出企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的戰(zhàn)略安全性問(wèn)題，成為容易被打壓、限制以及阻礙擴(kuò)散的技術(shù)體系。

2.2 關(guān)鍵核心技術(shù)的主要特征

有效、準(zhǔn)確地把握與理解關(guān)鍵核心技術(shù)的主要特征，需要從關(guān)鍵核心技術(shù)的價(jià)值性、競(jìng)爭(zhēng)性、知識(shí)性等方面去解構(gòu)。首先，從關(guān)鍵核心技術(shù)的價(jià)值性角度來(lái)看，關(guān)鍵核心技術(shù)的主要存在層次包括企業(yè)層次、產(chǎn)業(yè)層次。其中，企業(yè)層次的關(guān)鍵核心技術(shù)一般屬于私人產(chǎn)權(quán)或以企業(yè)合作開發(fā)等方式獲得，具備一定程度的知識(shí)獨(dú)占性與壟斷性；產(chǎn)業(yè)層次的關(guān)鍵核心技術(shù)屬于面向整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的技術(shù)體系，能夠形成產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵核心技術(shù)體系以及產(chǎn)業(yè)非共性關(guān)鍵核心技術(shù)體系兩種主要體系。而不管是企業(yè)層次的關(guān)鍵核心技術(shù)還是產(chǎn)業(yè)層次的關(guān)鍵核心技術(shù)，關(guān)鍵核心技術(shù)的價(jià)值一方面在于其高價(jià)值性，體現(xiàn)出較高的經(jīng)濟(jì)價(jià)值，能夠給企業(yè)市場(chǎng)效益改善以及產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)開拓帶來(lái)高附加值；另一方面在于關(guān)鍵核心技術(shù)在企業(yè)與產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的高價(jià)值性，即能夠助推企業(yè)在企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)或者全球產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中獲取有利技術(shù)地位與市場(chǎng)地位，助推企業(yè)與產(chǎn)業(yè)攀升至全球價(jià)值鏈中高端。因此，關(guān)鍵核心技術(shù)的價(jià)值性不僅僅體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)價(jià)值維度，更包括難以通過(guò)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出量化的競(jìng)爭(zhēng)地位、價(jià)值鏈地位等維度。

其次，從關(guān)鍵核心技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)性角度來(lái)看，技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)成為企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主要手段。關(guān)鍵核心技術(shù)的獨(dú)特屬性在于其高競(jìng)爭(zhēng)壁壘屬性，即關(guān)鍵核心技術(shù)難以在短期內(nèi)被模仿或者超越。原因在于，關(guān)鍵核心技術(shù)不同于一般性技術(shù)，需要付出較高的投入成本以及花費(fèi)更長(zhǎng)的時(shí)間周期，滿足投入周期長(zhǎng)以及投入成本高的基本門檻要求。因此，一旦某一企業(yè)或者產(chǎn)業(yè)掌握技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的關(guān)鍵核心技術(shù)體系，其必然在一定階段中保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位，體現(xiàn)在技術(shù)的研發(fā)階段、設(shè)計(jì)階段、試驗(yàn)測(cè)試階段、產(chǎn)業(yè)化階段等多重階段的長(zhǎng)周期屬性。且由于關(guān)鍵核心技術(shù)的知識(shí)獨(dú)占性，其在競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中難以被擴(kuò)散，因此能夠?yàn)槠髽I(yè)維持壟斷競(jìng)爭(zhēng)地位提供技術(shù)壟斷基礎(chǔ)，形成技術(shù)意義上的自然壟斷。值得一提的是，正因?yàn)殛P(guān)鍵核心技術(shù)在企業(yè)或者產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的高投入與長(zhǎng)周期門檻屬性，面向關(guān)鍵核心技術(shù)開發(fā)過(guò)程中存在的系列風(fēng)險(xiǎn)，包括技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及其他不確定性風(fēng)險(xiǎn)等，需要相應(yīng)的創(chuàng)新主體具備較高的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，方能完成關(guān)鍵核心技術(shù)的開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化。

再次，從關(guān)鍵核心技術(shù)的知識(shí)性角度來(lái)看，立足知識(shí)基礎(chǔ)觀，關(guān)鍵核心技術(shù)是復(fù)雜性知識(shí)的創(chuàng)新與應(yīng)用，知識(shí)掌握與創(chuàng)新難度大，且從知識(shí)類型的角度主要體現(xiàn)為隱性知識(shí)而非顯性知識(shí)。也正因?yàn)殛P(guān)鍵核心技術(shù)的知識(shí)復(fù)雜性屬性，創(chuàng)新主體在開展關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)與攻關(guān)突破的過(guò)程中，需要進(jìn)行豐富的知識(shí)積累。這一過(guò)程伴隨著知識(shí)學(xué)習(xí)、知識(shí)共享與知識(shí)整合等階段，且知識(shí)涉足的領(lǐng)域不僅僅是單一細(xì)分學(xué)科的知識(shí)，往往涉及多學(xué)科交叉的綜合性、集成性知識(shí)。以集成電路產(chǎn)業(yè)中的關(guān)鍵核心技術(shù)為例，面向芯片的關(guān)鍵核心技術(shù)開發(fā)必然涉及物理學(xué)、數(shù)學(xué)、材料學(xué)、機(jī)械工程、計(jì)算機(jī)科學(xué)與技術(shù)、電子工程等多學(xué)科的綜合知識(shí)，方能完成芯片的設(shè)計(jì)研發(fā)與制造。因此，關(guān)鍵核心技術(shù)的關(guān)鍵特征之一是知識(shí)的高度復(fù)雜性以及交叉集成性，需要?jiǎng)?chuàng)新主體開展長(zhǎng)周期的知識(shí)積累與知識(shí)深化，這也意味著關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)突破周期遠(yuǎn)超一般性技術(shù)，需要?jiǎng)?chuàng)新主體更多的創(chuàng)新努力并持之以恒。

最后，從關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新過(guò)程來(lái)看，其從屬于一個(gè)“連續(xù)性—非連續(xù)性”技術(shù)創(chuàng)新曲線的創(chuàng)新過(guò)程。這也意味著關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新包括面向知識(shí)領(lǐng)域的突破性創(chuàng)新以及面向市場(chǎng)領(lǐng)域的顛覆式創(chuàng)新，即關(guān)鍵核心技術(shù)不單一指向某一類創(chuàng)新，技術(shù)不連續(xù)性與連續(xù)性并存是關(guān)鍵核心技術(shù)突破過(guò)程的重要特征。

3 關(guān)鍵核心技術(shù)的創(chuàng)新主體：多主體視角下的多重局限

3.1 企業(yè)作為關(guān)鍵核心技術(shù)突破的主體與局限

技術(shù)創(chuàng)新主體是從事技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的相關(guān)組織、行為個(gè)體以及機(jī)構(gòu)等。關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)技術(shù)商業(yè)化的過(guò)程，即通過(guò)研發(fā)實(shí)現(xiàn)相關(guān)技術(shù)的商業(yè)化進(jìn)而實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造，包括經(jīng)濟(jì)價(jià)值和非經(jīng)濟(jì)價(jià)值。企業(yè)作為市場(chǎng)主體，立足市場(chǎng)邏輯開展相應(yīng)的商業(yè)化實(shí)踐。這一過(guò)程必然需要通過(guò)開發(fā)利用相關(guān)的核心技術(shù)完成產(chǎn)品設(shè)計(jì)與制造，最終為目標(biāo)市場(chǎng)的客戶提供相應(yīng)的產(chǎn)品與服務(wù)，實(shí)現(xiàn)價(jià)值創(chuàng)造。企業(yè)作為關(guān)鍵核心技術(shù)突破主體的合法性在于：第一，企業(yè)作為市場(chǎng)主體，具備承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。關(guān)鍵核心技術(shù)由于研發(fā)周期長(zhǎng)以及不確定性風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)更高，需要風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力強(qiáng)尤其是不確定性追逐者的企業(yè)家進(jìn)行技術(shù)軌道選擇，進(jìn)而組織企業(yè)的研發(fā)部門開展相應(yīng)的研發(fā)活動(dòng)。創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向下的企業(yè)家具備天然的風(fēng)險(xiǎn)尋求動(dòng)機(jī)，其在開拓市場(chǎng)空間的過(guò)程中能夠發(fā)現(xiàn)技術(shù)機(jī)會(huì)，抓住關(guān)鍵核心技術(shù)并實(shí)現(xiàn)商業(yè)化，創(chuàng)造更高的市場(chǎng)回報(bào)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)邏輯下企業(yè)利潤(rùn)最大化的追求。第二，企業(yè)具備關(guān)鍵核心技術(shù)的技術(shù)預(yù)見能力。關(guān)鍵核心技術(shù)作為產(chǎn)業(yè)發(fā)展與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的核心技術(shù)體系，其技術(shù)創(chuàng)新軌道與技術(shù)創(chuàng)新路線具有較大程度的選擇性，即關(guān)鍵核心技術(shù)的形成以及深化并不是一蹴而就的，而是在技術(shù)開發(fā)與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用過(guò)程中逐步實(shí)現(xiàn)的，具有一定的演化性質(zhì)。企業(yè)之所以具備技術(shù)預(yù)見的能力，原因在于企業(yè)能夠通過(guò)制定相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，面向自身所參與的技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)領(lǐng)域與產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域開展短期、中期與長(zhǎng)期等不同跨度的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃，通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃更好地進(jìn)行關(guān)鍵核心技術(shù)的預(yù)見與分析，并通過(guò)相應(yīng)的資源配置活動(dòng)推進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略實(shí)施，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破。第三，從企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的視角出發(fā)，關(guān)鍵核心技術(shù)作為具有競(jìng)爭(zhēng)性與壟斷性的技術(shù)，是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)以及企業(yè)嵌入產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈的核心競(jìng)爭(zhēng)要素。內(nèi)生競(jìng)爭(zhēng)能力學(xué)派認(rèn)為，企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)本質(zhì)上是內(nèi)生的，這種內(nèi)生性表現(xiàn)在企業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)、稀缺資源以及企業(yè)內(nèi)在的運(yùn)營(yíng)管理機(jī)制等方面。企業(yè)在追求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的過(guò)程中，尤其是在追求壟斷市場(chǎng)地位的過(guò)程中，必然會(huì)將關(guān)鍵核心技術(shù)突破作為企業(yè)主導(dǎo)技術(shù)領(lǐng)域的選擇，同時(shí)作為培育競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效手段。因此，從企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的能力培育視角出發(fā)，企業(yè)作為關(guān)鍵核心技術(shù)突破的關(guān)鍵主體，其具備競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)培育的內(nèi)生性。即使關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)周期長(zhǎng)且不確定性程度大，企業(yè)也能夠形成自我驅(qū)動(dòng)的可持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制。

然而，將企業(yè)作為關(guān)鍵核心技術(shù)突破的關(guān)鍵主體，這一選擇也存在一定的局限性，主要表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一方面，企業(yè)對(duì)于超越自身生命周期或者難以預(yù)見的生命周期范疇內(nèi)的關(guān)鍵核心技術(shù)研發(fā)重視程度不夠，且企業(yè)天然的逐利導(dǎo)向意味著企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域選擇過(guò)程中容易選擇技術(shù)路線相對(duì)明確的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，對(duì)于面向未來(lái)產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)體系攻關(guān)具有明顯的主體弱勢(shì)。在市場(chǎng)邏輯的逐利本位下，企業(yè)未必會(huì)開展真正意義上的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新，而是通過(guò)其他形式的創(chuàng)新，諸如商業(yè)模式創(chuàng)新獲取相應(yīng)的市場(chǎng)地位。此時(shí)技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)戰(zhàn)略選擇中的輔助部分或者可選項(xiàng)而非主導(dǎo)部分，這意味著企業(yè)將更傾向于通過(guò)技術(shù)購(gòu)買等戰(zhàn)略培育企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域或被排斥于企業(yè)創(chuàng)新戰(zhàn)略體系之外。另一方面，關(guān)鍵核心技術(shù)不僅僅包括面向私人場(chǎng)域的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，更包含面向行業(yè)公共場(chǎng)域的共性技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。企業(yè)在市場(chǎng)邏輯本位下不可避免地忽視共性技術(shù)的研發(fā)，對(duì)于共性關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域缺乏足夠的偏好與內(nèi)在動(dòng)機(jī)，會(huì)對(duì)整個(gè)產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)產(chǎn)生不利影響。

3.2 高校與科研機(jī)構(gòu)作為關(guān)鍵核心技術(shù)突破的主體與局限

高校與科研機(jī)構(gòu)作為知識(shí)型組織，其成為關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域突破主體的主要原因在于幾個(gè)方面。第一，高校與科研機(jī)構(gòu)具備知識(shí)生產(chǎn)的功能，即高校與科研機(jī)構(gòu)的主要功能定位在于知識(shí)生產(chǎn)，其自主選擇相應(yīng)的知識(shí)領(lǐng)域開展科學(xué)研究，包括基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)研究，形成面向關(guān)鍵核心技術(shù)突破的基礎(chǔ)知識(shí)與前沿知識(shí)。同時(shí)，一定程度上，高校與科研機(jī)構(gòu)作為公共組織，其知識(shí)生產(chǎn)具有公共屬性，這意味著所生產(chǎn)的知識(shí)能夠在一定條件下被企業(yè)等市場(chǎng)主體共享，為企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略服務(wù)。因此，基于知識(shí)基礎(chǔ)觀，由科學(xué)邏輯驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新，其主導(dǎo)組織必然是高校與科研機(jī)構(gòu)。這類組織在科學(xué)邏輯與知識(shí)邏輯的驅(qū)動(dòng)下，能夠直接參與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破過(guò)程中的復(fù)雜性知識(shí)生產(chǎn)與創(chuàng)新，進(jìn)而為關(guān)鍵核心技術(shù)突破提供知識(shí)基礎(chǔ)。第二，高校與科研機(jī)構(gòu)具備跨學(xué)科、跨理論、跨方法的系統(tǒng)性優(yōu)勢(shì)。關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破不是單一學(xué)科、單一理論以及單一方法能夠?qū)崿F(xiàn)的，其包括了多學(xué)科屬性的綜合知識(shí)。高校與科研機(jī)構(gòu)具備組建跨學(xué)科攻關(guān)團(tuán)隊(duì)的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)成立面向特定技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)域的技術(shù)研究院、跨學(xué)科研究中心以及交叉學(xué)科平臺(tái)等快速組建知識(shí)團(tuán)隊(duì)，擁有知識(shí)型與創(chuàng)新型人才的系統(tǒng)優(yōu)勢(shì)，能夠?yàn)殚_展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破提供強(qiáng)大的人才基礎(chǔ)與智力資本支持。第三，高校與科研機(jī)構(gòu)是科技成果轉(zhuǎn)化的技術(shù)策源地。技術(shù)策源地指面向技術(shù)開發(fā)的關(guān)鍵主體、組織、平臺(tái)等集聚的場(chǎng)域，這種場(chǎng)域是某一類技術(shù)的知識(shí)生產(chǎn)、研發(fā)設(shè)計(jì)與生產(chǎn)來(lái)源地。具體來(lái)看，高校與科研機(jī)構(gòu)由于直接從事學(xué)科相關(guān)的知識(shí)生產(chǎn)與科學(xué)研究，能夠明晰學(xué)科相關(guān)的研究成果產(chǎn)業(yè)化的前景與價(jià)值，并通過(guò)學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)及科技園、創(chuàng)業(yè)孵化基地等平臺(tái)實(shí)現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化。此外，由高校與科研機(jī)構(gòu)主導(dǎo)的科技成果轉(zhuǎn)化往往科技含量更高，更具有基礎(chǔ)研究與前沿技術(shù)屬性。相應(yīng)地，其更容易成為由前沿科學(xué)驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的主體以及策源地。

但是，高校作為關(guān)鍵核心技術(shù)突破主體也存在一定的局限性。第一，從制度邏輯的視角來(lái)看，高校與科研機(jī)構(gòu)更關(guān)注知識(shí)的生產(chǎn)，而非知識(shí)的技術(shù)開發(fā)過(guò)程以及知識(shí)的技術(shù)價(jià)值。這不可避免地造成了高校與科研機(jī)構(gòu)的應(yīng)用開發(fā)型或者市場(chǎng)邏輯導(dǎo)向型的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，存在一定的局限性。第二，高校與科研機(jī)構(gòu)在既有的科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向下難以產(chǎn)生真正面向關(guān)鍵核心技術(shù)突破的動(dòng)力機(jī)制。既有科研評(píng)價(jià)導(dǎo)向沿襲論文主導(dǎo)模式，即以國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)論文發(fā)表為標(biāo)準(zhǔn)評(píng)價(jià)高校與科研機(jī)構(gòu)知識(shí)主體、知識(shí)團(tuán)隊(duì)的研究貢獻(xiàn)。這嚴(yán)重削弱了知識(shí)主體與知識(shí)團(tuán)隊(duì)攻關(guān)突破所涉及行業(yè)及相關(guān)領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)的基本動(dòng)力，表現(xiàn)為科研人員知識(shí)成果與科技成果轉(zhuǎn)化不被主流評(píng)價(jià)體系所認(rèn)可，科技成果轉(zhuǎn)化效率低下等。關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破在高校與科研機(jī)構(gòu)中呈現(xiàn)出“脫域”狀態(tài)。

3.3 政府作為關(guān)鍵核心技術(shù)突破的主體與局限

由于關(guān)鍵核心技術(shù)需要長(zhǎng)周期、高強(qiáng)度的研發(fā)投入，企業(yè)作為關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的主體面臨市場(chǎng)失靈的困境。政府作為公共組織能夠在彌補(bǔ)市場(chǎng)失靈方面發(fā)揮關(guān)鍵作用，其能夠在關(guān)鍵核心技術(shù)公共突破過(guò)程中成為主體，主要原因在于以下幾個(gè)方面：第一，政府在構(gòu)建面向關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家創(chuàng)新體系中發(fā)揮重要作用。國(guó)家創(chuàng)新體系是融合政府制度、科技創(chuàng)新政策以及市場(chǎng)組織等的創(chuàng)新系統(tǒng)。政府是關(guān)鍵核心技術(shù)突破的制度構(gòu)建者以及政策供給者，能夠?yàn)槭袌?chǎng)主體開展關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)提供直接的資源支持。主要表現(xiàn)為通過(guò)政府主導(dǎo)的科技資源配置定向?qū)μ囟ㄐ袠I(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)新主體開展技術(shù)戰(zhàn)略引導(dǎo)、技術(shù)路線糾偏與資源協(xié)調(diào)等，尤其是在關(guān)鍵性、戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破過(guò)程中，政府甄選以及培育相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新主體的作用不言而喻。在科技資源配置方面，政府可以通過(guò)各類國(guó)家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金、科技成果轉(zhuǎn)化示范基地建設(shè)以及各類創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策支持相關(guān)主體開展關(guān)鍵核心技術(shù)突破，并通過(guò)國(guó)家重大科技計(jì)劃項(xiàng)目、國(guó)家自然科學(xué)基金等科技資源配置項(xiàng)目平臺(tái)定向開展資源集中配置。在組織模式方面，政府能夠調(diào)配國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新中心、國(guó)家工程科學(xué)中心等創(chuàng)新載體與平臺(tái)聚焦特定領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)開展攻關(guān)活動(dòng)。第二，關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破不僅僅是面向具有私人屬性的關(guān)鍵核心技術(shù)體系，更涵蓋具有公共屬性的關(guān)鍵核心技術(shù)體系。政府作為公共組織，其能夠面向具有公共屬性的關(guān)鍵核心技術(shù)體系領(lǐng)域，直接性地組織相關(guān)技術(shù)創(chuàng)新主體參與行業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)、創(chuàng)新公共資源池建設(shè)等。具體而言，政府直接設(shè)立或者支持相關(guān)公益類國(guó)有企業(yè)、公共社會(huì)邏輯主導(dǎo)的國(guó)有企業(yè)成為行業(yè)共性關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破的組織載體。尤其是涉及國(guó)計(jì)民生以及國(guó)家科技安全的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)中的關(guān)鍵核心技術(shù)，其必須被牢牢掌握在自己手中。此時(shí)，政府成為這類行業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的直接供給者，承擔(dān)維護(hù)產(chǎn)業(yè)技術(shù)安全的公共使命與國(guó)家戰(zhàn)略使命。

但是，政府作為關(guān)鍵核心技術(shù)突破主體也存在天然的局限性。第一，政府由公共社會(huì)邏輯主導(dǎo)，必然在涉及私人場(chǎng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域不具備相應(yīng)的優(yōu)勢(shì)，難以成為私人場(chǎng)域內(nèi)關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破的主導(dǎo)者。第二，政府在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破的科技資源配置中，面臨政府失靈的困局。即政府主導(dǎo)的科技政策、產(chǎn)業(yè)政策可能由于制度不健全或者執(zhí)行不當(dāng)而存在激勵(lì)偏頗或者協(xié)調(diào)失靈的狀況，最終出現(xiàn)科技資源的錯(cuò)配與誤配，未能精準(zhǔn)識(shí)別關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破的優(yōu)勢(shì)主體以及未能合理組織國(guó)家戰(zhàn)略科技力量開展關(guān)鍵核心技術(shù)的攻關(guān)突破。

4 關(guān)鍵核心技術(shù)突破的模式選擇：多理論視角下的融合

4.1 知識(shí)主體融合視角下的關(guān)鍵核心技術(shù)突破

知識(shí)主體融合視角下的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，其關(guān)鍵在于構(gòu)建具有協(xié)同性、融通性的產(chǎn)學(xué)研組織，實(shí)現(xiàn)“政產(chǎn)學(xué)研”協(xié)同創(chuàng)新與融通創(chuàng)新。具體來(lái)看，產(chǎn)學(xué)研融通組織不再將創(chuàng)新主體視為割裂體，而是將企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)、政府組織以及其他中介組織等視為知識(shí)共同體與技術(shù)創(chuàng)新共同體。不同知識(shí)主體與創(chuàng)新主體在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破過(guò)程中的功能不一。其中，企業(yè)在產(chǎn)學(xué)研融通組織中的關(guān)鍵職能在于定位市場(chǎng)需求驅(qū)動(dòng)的關(guān)鍵核心技術(shù)體系所屬知識(shí)范疇，并集聚相關(guān)的市場(chǎng)資源與企業(yè)組織開展面向關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的知識(shí)成果轉(zhuǎn)化，為其他知識(shí)主體提供相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，支持科學(xué)邏輯主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)能夠?qū)崿F(xiàn)與市場(chǎng)邏輯主導(dǎo)的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的相互銜接。高校與科研機(jī)構(gòu)在產(chǎn)學(xué)研融通組織中的關(guān)鍵定位在于為其他創(chuàng)新主體提供公共性與共享性的知識(shí)庫(kù)，包括復(fù)雜性知識(shí)的挖掘與開發(fā)平臺(tái)。這一過(guò)程需要匯聚各類學(xué)科的相關(guān)研究資源，包括學(xué)者、科學(xué)家與研究團(tuán)隊(duì)等知識(shí)資源，開展知識(shí)庫(kù)建設(shè)，及時(shí)為其他創(chuàng)新主體在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)領(lǐng)域選擇過(guò)程中降低知識(shí)搜尋成本與交易成本。更為重要的是，高校與科研機(jī)構(gòu)承擔(dān)著面向關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的基礎(chǔ)研究的重大戰(zhàn)略任務(wù)，需要在前沿科學(xué)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)前沿技術(shù)的成果轉(zhuǎn)化。這一過(guò)程鼓勵(lì)高校科技人員從事學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)，即鼓勵(lì)高校科技人員將科學(xué)研究成果轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的技術(shù)、產(chǎn)品與專利等。通過(guò)搭建面向高?？萍既藛T的學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)與高?？萍既藛T科技成果的有效銜接，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)邏輯與科學(xué)邏輯的相互融合。尤其是面向前沿科學(xué)領(lǐng)域開展前瞻性的研究選題與關(guān)鍵科學(xué)問(wèn)題的論證時(shí)，需要一線科學(xué)家、資深研究團(tuán)隊(duì)的有效參與。而政府在產(chǎn)學(xué)研融通組織中的關(guān)鍵定位在于構(gòu)建支撐產(chǎn)學(xué)研有效運(yùn)轉(zhuǎn)的政策環(huán)境與制度生態(tài)，最大限度地孵化與催化各類創(chuàng)新主體并使其參與到產(chǎn)學(xué)研融通組織中，通過(guò)創(chuàng)新政策與產(chǎn)業(yè)政策支持產(chǎn)學(xué)研融通組織內(nèi)的知識(shí)主體與創(chuàng)新主體從事關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破。尤其是面向產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，政府需要在產(chǎn)學(xué)研融通組織中主動(dòng)牽引以及直接政策賦能相關(guān)的創(chuàng)新主體，向其提供產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵核心技術(shù)供給，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研融通組織的關(guān)鍵核心技術(shù)突破生態(tài)的公共社會(huì)邏輯與市場(chǎng)邏輯的相容。

4.2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下的關(guān)鍵核心技術(shù)突破

開放式創(chuàng)新理論認(rèn)為，企業(yè)知識(shí)不僅僅來(lái)源于企業(yè)內(nèi)部研發(fā)團(tuán)隊(duì)，還能夠通過(guò)企業(yè)間合作以及產(chǎn)業(yè)鏈上下游乃至整個(gè)商業(yè)生態(tài)圈的相關(guān)知識(shí)主體共同開展知識(shí)學(xué)習(xí)與知識(shí)捕獲，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部學(xué)習(xí)與外部學(xué)習(xí)雙元學(xué)習(xí)，促進(jìn)企業(yè)形成面向特定技術(shù)領(lǐng)域開發(fā)的開放式創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)視角下的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，其關(guān)鍵在于構(gòu)建以核心企業(yè)為主導(dǎo)的知識(shí)生態(tài)系統(tǒng)與技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，要求核心企業(yè)在一定的知識(shí)場(chǎng)域與技術(shù)領(lǐng)域具備系統(tǒng)性的領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，且核心企業(yè)管理者具備強(qiáng)烈的企業(yè)家精神，能夠承擔(dān)關(guān)鍵核心技術(shù)突破過(guò)程中的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)對(duì)所處的產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)以及相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的企業(yè)具備強(qiáng)大的聚合力，能夠吸引這些企業(yè)參與到面向關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破的知識(shí)生態(tài)系統(tǒng)與技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的構(gòu)建與運(yùn)行過(guò)程之中。比如，以華為為核心企業(yè)主導(dǎo)的通信移動(dòng)產(chǎn)品生態(tài)系統(tǒng)，其對(duì)移動(dòng)通信產(chǎn)業(yè)相關(guān)的芯片企業(yè)、云服務(wù)企業(yè)、信息通信服務(wù)企業(yè)以及制造企業(yè)等都具有強(qiáng)大的吸引力與撬動(dòng)力，能夠在面向5G的關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域構(gòu)建相應(yīng)的知識(shí)生態(tài)系統(tǒng)與技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)，吸引相關(guān)知識(shí)主體與創(chuàng)新主體共同參與關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破，協(xié)調(diào)不同知識(shí)主體與創(chuàng)新主體之間的交易與互動(dòng)關(guān)系，最終推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)的聯(lián)合開發(fā)以及產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。因此，立足創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，由于生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的知識(shí)主體、知識(shí)資源以及創(chuàng)新主體具有分散性，需要生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)的核心企業(yè)發(fā)揮生態(tài)領(lǐng)導(dǎo)的核心功能，撬動(dòng)系統(tǒng)內(nèi)不同生態(tài)位的知識(shí)主體貢獻(xiàn)相應(yīng)的知識(shí)，以開展技術(shù)共創(chuàng)與商業(yè)價(jià)值共創(chuàng)。

4.3 產(chǎn)業(yè)鏈鏈主視角下的關(guān)鍵核心技術(shù)突破

產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)强坍嫯a(chǎn)業(yè)投入產(chǎn)出關(guān)系的組織概念，包括了產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的產(chǎn)業(yè)組織以及相關(guān)的產(chǎn)業(yè)配套基礎(chǔ)設(shè)施等，其描繪了產(chǎn)業(yè)分工邏輯下的鏈?zhǔn)浇M織關(guān)系以及交互網(wǎng)絡(luò)空間關(guān)系等。在產(chǎn)業(yè)鏈形成與發(fā)展的過(guò)程中，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的不同主體會(huì)逐步形成上下游關(guān)系，并產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的核心企業(yè)。區(qū)別于一般性的核心企業(yè)，產(chǎn)業(yè)鏈鏈主不僅是經(jīng)濟(jì)意義上的產(chǎn)業(yè)鏈核心企業(yè)，又是具有產(chǎn)業(yè)資源與技術(shù)整合能力的企業(yè)，還是維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈整體安全性的非經(jīng)濟(jì)意義上的核心企業(yè)。換言之，其同時(shí)具備面向產(chǎn)業(yè)鏈?zhǔn)袌?chǎng)邏輯的經(jīng)濟(jì)屬性以及面向產(chǎn)業(yè)鏈整體技術(shù)安全與組織安全的公共社會(huì)屬性。產(chǎn)業(yè)鏈視角下的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，其內(nèi)在的邏輯在于產(chǎn)業(yè)鏈鏈主具備面向產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵核心技術(shù)突破的系統(tǒng)能力，以及資源優(yōu)勢(shì)與合法性優(yōu)勢(shì)。從系統(tǒng)能力與資源優(yōu)勢(shì)來(lái)看，產(chǎn)業(yè)鏈鏈主在整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中具有關(guān)鍵核心地位，其是關(guān)鍵核心技術(shù)的技術(shù)預(yù)見者以及關(guān)鍵市場(chǎng)需求的連接者，能夠集成不同類型的技術(shù)創(chuàng)新主體并將其納入到產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)分工與創(chuàng)新分工體系之中，能夠有效牽引產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的創(chuàng)新主體與市場(chǎng)主體開展技術(shù)與市場(chǎng)雙重機(jī)會(huì)識(shí)別以及技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，即成為產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)突破系統(tǒng)的集成者。其能力優(yōu)勢(shì)主要表現(xiàn)為具有強(qiáng)大的技術(shù)創(chuàng)新能力與市場(chǎng)需求整合能力，基于技術(shù)與市場(chǎng)耦合的雙重能力引導(dǎo)由產(chǎn)業(yè)鏈牽引的創(chuàng)新鏈迭代與強(qiáng)化，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈的相互融合。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)鏈鏈主本身由于其具備更豐富的創(chuàng)新資源與產(chǎn)業(yè)資源，能夠在整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈中發(fā)揮資源蓄水池的作用。對(duì)于關(guān)鍵核心技術(shù)突破而言，無(wú)疑需要長(zhǎng)期的高強(qiáng)度投入。產(chǎn)業(yè)鏈鏈主具備規(guī)模優(yōu)勢(shì)以及資源優(yōu)勢(shì)，這些能夠保障其研發(fā)投入的相對(duì)持續(xù)性，助力關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)順利持續(xù)開展。從產(chǎn)業(yè)鏈鏈主關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破的合法性來(lái)看，由于產(chǎn)業(yè)鏈鏈主占據(jù)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的核心位置，是產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)中的主要生態(tài)位領(lǐng)導(dǎo)者，其領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)不同組織成員參與面向產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)具備技術(shù)合法性以及制度合法性。前者主要是因?yàn)楫a(chǎn)業(yè)鏈鏈主具備影響產(chǎn)業(yè)鏈上下游以及其他配套互補(bǔ)者的技術(shù)能力，且擁有產(chǎn)業(yè)鏈上下游相關(guān)主體的地位認(rèn)同，形成市場(chǎng)邏輯驅(qū)動(dòng)下的市場(chǎng)合法性與社會(huì)認(rèn)同視角下的社會(huì)合法性。以產(chǎn)業(yè)鏈鏈主為核心創(chuàng)新企業(yè)主體的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)模式，主要是通過(guò)產(chǎn)業(yè)鏈鏈主牽引產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)的各類大中小企業(yè)開展融通創(chuàng)新，形成關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的技術(shù)互補(bǔ)、需求耦合與價(jià)值共享的創(chuàng)新要素融通、創(chuàng)新載體融通與創(chuàng)新制度融合的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)的融通組織。

4.4 數(shù)字平臺(tái)視角下的關(guān)鍵核心技術(shù)突破

新一輪技術(shù)革命催生了全新的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，即由大數(shù)據(jù)、人工智能、區(qū)塊鏈以及移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等數(shù)字智能技術(shù)驅(qū)動(dòng)數(shù)字經(jīng)濟(jì)形態(tài)的形成與演化。而數(shù)字經(jīng)濟(jì)形態(tài)的主要產(chǎn)業(yè)組織或者企業(yè)組織便是平臺(tái)組織、數(shù)字平臺(tái)企業(yè)以及數(shù)字企業(yè)等。數(shù)字平臺(tái)基于數(shù)字智能技術(shù)搭建平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)，吸納各類創(chuàng)新主體與知識(shí)主體參與到平臺(tái)雙邊或者單邊市場(chǎng)之中，形成具有延展性與包絡(luò)性的平臺(tái)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)。平臺(tái)用戶成為平臺(tái)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的關(guān)鍵主體，能夠參與到平臺(tái)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)內(nèi)各個(gè)主體的研發(fā)創(chuàng)新體系之中，實(shí)現(xiàn)平臺(tái)創(chuàng)新場(chǎng)景或者平臺(tái)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)下用戶驅(qū)動(dòng)的創(chuàng)新。面向數(shù)字平臺(tái)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破主要集中于數(shù)字創(chuàng)新或者基于數(shù)字技術(shù)創(chuàng)新的應(yīng)用衍生性技術(shù)體系，比如面向制造領(lǐng)域的工業(yè)互聯(lián)網(wǎng)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新等。其中，以數(shù)字平臺(tái)創(chuàng)新為基礎(chǔ)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，其優(yōu)勢(shì)在于能夠融合各類不同資源基礎(chǔ)與不同能力導(dǎo)向的知識(shí)用戶參與到數(shù)字平臺(tái)創(chuàng)新之中，并通過(guò)網(wǎng)絡(luò)連接、資源協(xié)調(diào)、價(jià)值共創(chuàng)以及價(jià)值共享等機(jī)制，實(shí)現(xiàn)多類型、異質(zhì)性創(chuàng)新主體的需求融合、要素融通、價(jià)值共創(chuàng)與共享，牽引相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈的知識(shí)主體與創(chuàng)新主體打造面向數(shù)字平臺(tái)的創(chuàng)新生態(tài)圈，并充分利用數(shù)字平臺(tái)的模塊化功能，連接、滲透多個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈之間的各類主體，實(shí)現(xiàn)需求集成與價(jià)值共創(chuàng)，為滿足共同面臨或者個(gè)性化的創(chuàng)新需求提供平臺(tái)基礎(chǔ)。數(shù)字平臺(tái)為基礎(chǔ)的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新主要面向數(shù)字技術(shù)中的關(guān)鍵核心技術(shù)與數(shù)字場(chǎng)景應(yīng)用過(guò)程中的衍生性技術(shù)體系。這一創(chuàng)新的核心要素是數(shù)據(jù)，即依賴數(shù)據(jù)要素實(shí)現(xiàn)對(duì)其他創(chuàng)新要素的充分賦能與各創(chuàng)新要素間的相互融合。通過(guò)數(shù)據(jù)要素集聚與數(shù)據(jù)要素標(biāo)準(zhǔn)化，進(jìn)而更好地利用大數(shù)據(jù)分析、算法和嵌入數(shù)字平臺(tái)的微社群用戶，捕獲關(guān)鍵核心技術(shù)突破過(guò)程中的市場(chǎng)需求與技術(shù)需求，提出一致性的價(jià)值主張，最終形成價(jià)值共創(chuàng)網(wǎng)絡(luò)與創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，驅(qū)動(dòng)異質(zhì)性主體共同參與關(guān)鍵核心技術(shù)突破。

5 邁向下一個(gè)關(guān)口：關(guān)鍵核心技術(shù)突破需要解決的關(guān)鍵議題

5.1 關(guān)鍵核心技術(shù)突破的創(chuàng)新主體與創(chuàng)新主導(dǎo)問(wèn)題

明確技術(shù)創(chuàng)新主體并不意味著能夠有效解決關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)面臨的系列問(wèn)題。技術(shù)創(chuàng)新主體是用來(lái)回答誰(shuí)是技術(shù)的開發(fā)者與誰(shuí)是技術(shù)開發(fā)過(guò)程中的參與者等問(wèn)題。這些問(wèn)題的回答固然涉及關(guān)鍵核心技術(shù)到底應(yīng)該依賴誰(shuí)來(lái)突破，以及其面向的創(chuàng)新主體到底是哪些等。但是，由于關(guān)鍵核心技術(shù)本身具有知識(shí)復(fù)雜性、技術(shù)開發(fā)過(guò)程中的高強(qiáng)度投入性與不確定性，甚至具備一定的行業(yè)公共屬性與安全屬性等，這意味著突破關(guān)鍵核心技術(shù)不能單一依賴某一創(chuàng)新主體。誠(chéng)然，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新主體不容置疑，但是關(guān)鍵核心技術(shù)突破涉及多類型的創(chuàng)新主體與知識(shí)主體。在復(fù)雜的知識(shí)場(chǎng)域中，眾多的創(chuàng)新主體，誰(shuí)能夠成為其中的主導(dǎo)者？這一問(wèn)題至關(guān)重要，關(guān)系到關(guān)鍵核心技術(shù)突破到底由誰(shuí)組織、由誰(shuí)系統(tǒng)推進(jìn)以及由誰(shuí)開展價(jià)值分配等。而處理好關(guān)鍵核心技術(shù)突破的主體問(wèn)題，其研究的關(guān)鍵議題是確保企業(yè)作為市場(chǎng)主體與創(chuàng)新主體在參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中的關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新主體地位，通過(guò)各類制度賦予企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新主體真正的合法性，即企業(yè)具有自我選擇技術(shù)方向、技術(shù)軌道與技術(shù)路線的合法性；同時(shí)這也是研究不同類型關(guān)鍵核心技術(shù)體系的主體匹配與能力匹配性問(wèn)題，即研究具有何種能力的組織能夠適配于相應(yīng)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破過(guò)程中的主導(dǎo)者。比如科學(xué)邏輯下以復(fù)雜性知識(shí)為基礎(chǔ)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，其主導(dǎo)者未必是企業(yè)這一技術(shù)創(chuàng)新主體，且在關(guān)鍵核心技術(shù)突破的不同階段，其主導(dǎo)者可能產(chǎn)生位移、嫁接以及轉(zhuǎn)化等現(xiàn)象，需要立足關(guān)鍵核心技術(shù)的異質(zhì)性以及突破主體的能力、功能匹配性，處理好關(guān)鍵核心技術(shù)突破的創(chuàng)新主體與創(chuàng)新主導(dǎo)這一重大現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

5.2 新型舉國(guó)體制應(yīng)用中的市場(chǎng)與政府關(guān)系問(wèn)題

由于關(guān)鍵核心技術(shù)突破難度的復(fù)雜性以及突破任務(wù)的艱巨性，依靠單一市場(chǎng)力量顯然無(wú)法解決戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)、國(guó)家安全性產(chǎn)業(yè)以及影響國(guó)計(jì)民生的關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)突破問(wèn)題，需要依賴有為政府與有效市場(chǎng)雙重驅(qū)動(dòng)的新型舉國(guó)體制牽引國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)，形成面向新型舉國(guó)體制的科技創(chuàng)新體系，整合中央與地方、政府與企業(yè)、高校與社會(huì)組織，使其充分參與到上述產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵核心技術(shù)突破過(guò)程之中，在尊重市場(chǎng)于資源配置中的決定性作用的前提下，充分發(fā)揮政府動(dòng)員與集中力量辦大事的優(yōu)勢(shì)，集中統(tǒng)一調(diào)配全國(guó)各類創(chuàng)新資源流向具有緊迫性的關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，以保證我國(guó)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的整體安全性。而在新型舉國(guó)體制運(yùn)用的過(guò)程中，核心是處理好政府與市場(chǎng)之間的關(guān)系，避免因?yàn)樾滦团e國(guó)體制的頻繁運(yùn)用以及政府能力強(qiáng)化進(jìn)而對(duì)市場(chǎng)各類創(chuàng)新主體的自主創(chuàng)新能力產(chǎn)生不利影響。新型舉國(guó)體制的合理運(yùn)用需要集中于關(guān)鍵核心技術(shù)面臨“卡脖子”問(wèn)題的技術(shù)領(lǐng)域，優(yōu)先進(jìn)行涉及我國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程的國(guó)家戰(zhàn)略安全、關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)安全與基本民生保障的關(guān)鍵核心技術(shù)突破，保證這類領(lǐng)域的關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控。處理好政府與市場(chǎng)關(guān)系的關(guān)鍵研究議題在于科技資源配置與科技政策和產(chǎn)業(yè)政策的配置邊界與適用邊界問(wèn)題，需要在政府主導(dǎo)的科技資源配置過(guò)程中強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)屬性，以競(jìng)爭(zhēng)中性原則推動(dòng)關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)內(nèi)的創(chuàng)新主體充分競(jìng)爭(zhēng)?；谀芰?dǎo)向與需求導(dǎo)向真正意義上開展關(guān)鍵核心技術(shù)突破過(guò)程中的產(chǎn)業(yè)政策與科技政策制定及系統(tǒng)優(yōu)化。尤其是在涉及公共性的產(chǎn)業(yè)共性關(guān)鍵核心技術(shù)領(lǐng)域，需要重點(diǎn)通過(guò)新型舉國(guó)體制的科技資源統(tǒng)籌配置來(lái)實(shí)現(xiàn)快速突破，為產(chǎn)業(yè)內(nèi)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力培育提供共性資源與能力基礎(chǔ)。

5.3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)造中的自主與開放的治理問(wèn)題

盡管關(guān)鍵核心技術(shù)對(duì)一國(guó)科技競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)至關(guān)重要，關(guān)鍵核心技術(shù)的自主可控也是系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)科技自立自強(qiáng)的重中之重，但是關(guān)鍵核心技術(shù)自主可控并不意味著各類創(chuàng)新主體與知識(shí)主體構(gòu)成的關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)充分地嵌入到國(guó)際化的產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈之中，而是需要以國(guó)內(nèi)大循環(huán)為基礎(chǔ)，形成國(guó)內(nèi)國(guó)際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局，為面向關(guān)鍵核心技術(shù)突破的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)開闊視野，充分納入不同元素與不同能力基礎(chǔ)的國(guó)際國(guó)內(nèi)創(chuàng)新主體與知識(shí)主體，并使其參與到關(guān)鍵核心技術(shù)突破的相關(guān)階段與過(guò)程之中。而培育與優(yōu)化面向關(guān)鍵核心技術(shù)突破的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)必然涉及開放度與自主度的問(wèn)題，即需要明確在關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)突破的哪些階段開放、哪些環(huán)節(jié)開放以及哪些知識(shí)與數(shù)據(jù)要素開放等問(wèn)題，處理好主體開放與自主、要素開放與自主、組織開放與自主以及系統(tǒng)開放與自主等多重治理問(wèn)題，更好地在確保自主性與安全性的前提下協(xié)同各類主體、各類要素、各類組織以及各類系統(tǒng)充分交互與耦合，構(gòu)建國(guó)際創(chuàng)新鏈與國(guó)內(nèi)本土創(chuàng)新鏈雙向嵌入的關(guān)鍵核心技術(shù)突破的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)與治理體系。從這個(gè)意義上講，面向關(guān)鍵核心技術(shù)突破的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的開放與自主的治理問(wèn)題是需要解決的關(guān)鍵研究議題。