朱海就(浙江工商大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院， 浙江 杭州 310018)

2022年3月25日，中共中央、國(guó)務(wù)院發(fā)布了《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《意見(jiàn)》)，提出從全局和戰(zhàn)略高度加快建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)。在黨的二十大報(bào)告中，也提出了“構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)，深化要素市場(chǎng)化改革，建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)市場(chǎng)體系”。〔1〕構(gòu)建全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)，是落實(shí)黨的二十大報(bào)告中提出的“實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展”與“推進(jìn)中國(guó)式現(xiàn)代化”的重要手段，對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展具有十分重要的意義。

那么怎么才能建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)呢？目前有一種流行的觀點(diǎn)，認(rèn)為建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)，就是在全國(guó)普遍推行一種人為的規(guī)則，這種觀點(diǎn)是非常有害的。“全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)”首先是“市場(chǎng)”，建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)要從市場(chǎng)的根本特征出發(fā)。如哈耶克等經(jīng)濟(jì)學(xué)家早就強(qiáng)調(diào)的，市場(chǎng)不是建構(gòu)出來(lái)的，而是以自發(fā)秩序?yàn)樘卣鞯模袌?chǎng)的自發(fā)協(xié)調(diào)性又是建立在普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則之上的。本文將圍繞“普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則”展開(kāi)論述，具體說(shuō)明統(tǒng)一大市場(chǎng)的特征、理論基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)并不意味著人為地推行全國(guó)統(tǒng)一的規(guī)則，而是要更加注重企業(yè)家才能的發(fā)揮。文章還強(qiáng)調(diào)了政府在建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)中的作用，但認(rèn)為監(jiān)管是“第二層面”的，以及建構(gòu)主義的觀念對(duì)建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的危害性。

一、全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的根本特征是“協(xié)調(diào)性”

“全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)”這一目標(biāo)強(qiáng)調(diào)商品與要素的充分流動(dòng)，這一特征也可以用“協(xié)調(diào)”來(lái)概括。在一個(gè)充分協(xié)調(diào)的市場(chǎng)中，個(gè)體不僅能夠利用他自己的知識(shí)，而且也能夠利用他人的知識(shí)。這兩種知識(shí)越是有機(jī)會(huì)得到充分利用，市場(chǎng)中的每個(gè)個(gè)體的生活水平就越是有機(jī)會(huì)得到改善。盡管市場(chǎng)中的每個(gè)個(gè)體都只有有限的知識(shí)或能力，但是如果他們的知識(shí)能夠協(xié)調(diào)在一起，交相為用，那么市場(chǎng)就會(huì)發(fā)揮出巨大的能量，使其中的每個(gè)人都受益?！皡f(xié)調(diào)”有著比“要素流動(dòng)”更豐富的內(nèi)涵，因?yàn)槭紫纫袇f(xié)調(diào)的可能性，然后才有要素流動(dòng)的可能性，比如雙方達(dá)成交易，才能有買賣產(chǎn)生，也就是要素流動(dòng)，而達(dá)成交易就是協(xié)調(diào)的實(shí)現(xiàn)。下文將說(shuō)明，協(xié)調(diào)的可能性又與規(guī)則、企業(yè)家精神等相關(guān)。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家早已注意到“協(xié)調(diào)”的重要性，如斯密的“看不見(jiàn)的手”的比喻就是一個(gè)“協(xié)調(diào)”概念，〔2〕它指的是市場(chǎng)的分工合作特征，他把分工合作視為國(guó)民財(cái)富增長(zhǎng)的秘密。在分工合作的狀態(tài)下，每個(gè)個(gè)體都能夠獲得他人生產(chǎn)的產(chǎn)品與服務(wù)，克服他自己能力的不足。哈耶克把斯密的這一思想發(fā)展成“自發(fā)秩序”的思想?！?〕新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“均衡”概念也是與協(xié)調(diào)相關(guān)的，只不過(guò)均衡概念某種程度上預(yù)設(shè)了協(xié)調(diào)已經(jīng)充分實(shí)現(xiàn)，從而使很多新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家忽視了對(duì)協(xié)調(diào)問(wèn)題的關(guān)注。

“協(xié)調(diào)”概念強(qiáng)調(diào)分工合作的重要性。因?yàn)檎欠止ず献鳎箓€(gè)體的需求得到更好的滿足。個(gè)體在分工合作的狀態(tài)下，要比他在孤立的狀態(tài)下生活得更好。市場(chǎng)分工合作越是發(fā)達(dá)，每個(gè)個(gè)體的生活水平就越高。也只有當(dāng)個(gè)體的需求得到更好滿足、個(gè)體的選擇范圍不斷擴(kuò)大時(shí)，我們才能說(shuō)“統(tǒng)一大市場(chǎng)”是有效的或成功的。

個(gè)體的行動(dòng)是嵌入在分工合作的“背景”中的，也正是這樣一個(gè)“背景”的存在，才使得個(gè)體能夠?qū)崿F(xiàn)他的目標(biāo)，如他想去某個(gè)地方旅行，就需要有交通工具或酒店等為他服務(wù)，這樣他才能夠?qū)崿F(xiàn)他的目標(biāo)；還有，比如個(gè)體想在網(wǎng)上點(diǎn)餐，這就需要有互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)、餐館和外賣小哥等，否則他也無(wú)法實(shí)現(xiàn)他的目標(biāo)。所以，離開(kāi)分工合作的背景，個(gè)體幾乎無(wú)法生存。這個(gè)背景的運(yùn)行狀況，決定了這個(gè)背景中每一個(gè)個(gè)體的福利水平。

這個(gè)分工合作的“背景”的運(yùn)行狀況，可以用它的“協(xié)調(diào)性”來(lái)表示。協(xié)調(diào)越充分、越順暢，這個(gè)“背景”就越是有利于個(gè)體的生存與發(fā)展。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)的個(gè)體主義方法論，“統(tǒng)一大市場(chǎng)”中的“統(tǒng)一”概念應(yīng)該從“個(gè)體”的角度來(lái)理解，即當(dāng)市場(chǎng)越是有利于個(gè)體需求的滿足時(shí)，我們認(rèn)為市場(chǎng)的“統(tǒng)一”程度就越高。

如科斯所意識(shí)到的，市場(chǎng)在協(xié)調(diào)的過(guò)程中，存在各種交易成本，如溝通的成本、討價(jià)還價(jià)的成本、難以建立信任關(guān)系的成本，等等，還有各種人為的因素，如地方保護(hù)等，它們會(huì)增加市場(chǎng)協(xié)調(diào)的難度，降低市場(chǎng)運(yùn)行的效率。因此，如何降低交易成本，是建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的重要內(nèi)容。這方面，政府可以發(fā)揮重要作用。

還要補(bǔ)充說(shuō)明的是，并不是有大量人口就有“市場(chǎng)”，而是當(dāng)存在著購(gòu)買力或滿足需求的能力時(shí)，才有“市場(chǎng)”。這樣的“市場(chǎng)”才會(huì)有吸引力，如吸引外資進(jìn)來(lái)，使國(guó)際與國(guó)內(nèi)市場(chǎng)相融合。是否具備這樣的市場(chǎng)，并不取決于政府的能力，而是取決于不同主體所構(gòu)成的這個(gè)背景的“協(xié)調(diào)”程度如何。協(xié)調(diào)程度越高，這個(gè)市場(chǎng)滿足需求的能力就越強(qiáng)，用本文的話說(shuō)，就是“統(tǒng)一”性越強(qiáng)，而這種協(xié)調(diào)性有賴于普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，它也被稱為“一般性規(guī)則”。

二、全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的協(xié)調(diào)性建立在普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則之上

如前所述，普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則是使得市場(chǎng)具有協(xié)調(diào)性的基礎(chǔ)。那么什么是普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則？為什么這樣的規(guī)則具有“增進(jìn)協(xié)調(diào)”的效果？這里我們可以把普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則區(qū)分為兩種類型：一是一般性的協(xié)作原理，二是具體的經(jīng)驗(yàn)規(guī)則。后者以前者為基礎(chǔ)，也即那些有助于協(xié)調(diào)的具體的經(jīng)驗(yàn)規(guī)則，是人們?cè)谧裱话阈詤f(xié)作原理的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。當(dāng)無(wú)數(shù)的個(gè)體都遵循普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則時(shí)，才產(chǎn)生了繁榮的、充滿活力的“統(tǒng)一大市場(chǎng)”。

一般性的協(xié)作原理是在人的行動(dòng)范疇基礎(chǔ)上推演出來(lái)的，可以認(rèn)為，協(xié)調(diào)性的原理已經(jīng)包含在人的行動(dòng)范疇中，因此是“先驗(yàn)的”。人的行動(dòng)中已經(jīng)包含了有關(guān)協(xié)調(diào)的因素，如人總是首先滿足重要的欲望，然后滿足次要的欲望，這是人的行動(dòng)原理，這意味著人會(huì)把他所擁有的滿足次要欲望的東西拿出來(lái)，去交換他認(rèn)為能夠滿足更加重要的欲望的東西，這意味著交換，而交換是最重要的協(xié)調(diào)形式。還有，如沒(méi)有私有產(chǎn)權(quán)就沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)格，沒(méi)有市場(chǎng)價(jià)格，企業(yè)家就不能進(jìn)行經(jīng)濟(jì)計(jì)算，那么企業(yè)家的行動(dòng)就是盲目的，這意味著協(xié)調(diào)的失敗，也意味著資源就不能進(jìn)行有效配置。〔4〕這種原理性的法則是抽象的，不包含任何經(jīng)驗(yàn)內(nèi)容，但可以被人們用來(lái)檢驗(yàn)具體的規(guī)則，當(dāng)具體的規(guī)則與原理性的法則相符時(shí)，才具有協(xié)調(diào)的效果。

一般性的協(xié)作原理是普遍適用的，對(duì)全人類都通用，這是因?yàn)樗墙⒃谌斯餐男袆?dòng)范疇之上的，由于人有共同的心智結(jié)構(gòu)，所以人有共同的行動(dòng)范疇，如目的、手段、成本、邊際效用、選擇、時(shí)間、利率，等等，〔5〕建立在共同的行動(dòng)范疇之上的經(jīng)濟(jì)學(xué)法則自然也是普遍的、一般的，對(duì)所有人的行動(dòng)都有指導(dǎo)意義，這樣的規(guī)則可以稱為先驗(yàn)的真理。

相比之下，具體的經(jīng)驗(yàn)規(guī)則是演化產(chǎn)生的，這種規(guī)則被哈耶克稱為“法律”，區(qū)別于人為制定出來(lái)的，為具體的命令服務(wù)的規(guī)則，如命令或組織的規(guī)則，后者被稱為“立法”。這種演化產(chǎn)生的規(guī)則不是為了共同的目的而制定出來(lái)的，相反，是“文化選擇”的產(chǎn)物?！?〕或者說(shuō)，是無(wú)數(shù)個(gè)體行動(dòng)的非意圖結(jié)果，而不是誰(shuí)有意設(shè)計(jì)出來(lái)的。

這種規(guī)則之所以被“演化”出來(lái)、被普遍接受，是因?yàn)樗鼈兙哂袇f(xié)調(diào)的效果，并且這些效果被人所認(rèn)識(shí)。那些被人們認(rèn)為是自然正義的規(guī)則，如欠債還錢、殺人償命、不能偷盜，等等，其實(shí)并不是“自然的”，而是因?yàn)槠渚哂袇f(xié)調(diào)的效果。比如設(shè)想一下，如殺人可以不償命，那么社會(huì)將不復(fù)存在。當(dāng)人們認(rèn)識(shí)到殺人需要償命時(shí)，他們才有可能合作。這樣，生存于這個(gè)世界，“殺人償命”就成了一項(xiàng)被普遍接受的規(guī)則，變成了法律。與原理性的法則不同，這種演化產(chǎn)生的規(guī)則是經(jīng)驗(yàn)性的。如休謨概括出來(lái)的“三原則”，即財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定占有、經(jīng)過(guò)同意的轉(zhuǎn)移和遵守承諾等就是經(jīng)驗(yàn)性的規(guī)則。

如果人們能夠認(rèn)識(shí)上述第一種普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，即“原理性法則”，則會(huì)有助于第二種普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，即有助于協(xié)調(diào)的經(jīng)驗(yàn)性規(guī)則更快地演化出來(lái)。一種規(guī)則是否具有協(xié)調(diào)的效果，往往是不能憑借感覺(jué)或經(jīng)驗(yàn)就能夠知道的，而是需要借助原理來(lái)判斷。

要說(shuō)明的是，普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則是否定性的。否定性，顧名思義，就是它不是以肯定的形式存在，即不是要求個(gè)體做什么，而是禁止個(gè)體做什么，即劃定競(jìng)爭(zhēng)個(gè)體違反普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則侵入其他個(gè)體的行動(dòng)邊界。如哈耶克所說(shuō)，最高的共同價(jià)值都是否定性的，最高的共同規(guī)則必須是禁令性的規(guī)則，最高的權(quán)力機(jī)構(gòu)在根本上也只能發(fā)布禁令性規(guī)定?！?〕哈耶克說(shuō)，唯有這樣的否定性規(guī)則才有可能型構(gòu)出一種自我生成的秩序，也才有可能使個(gè)人的知識(shí)得到運(yùn)用并使個(gè)人的欲求得到滿足?！?〕

普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則之所以具有協(xié)調(diào)的效果，進(jìn)而產(chǎn)生“統(tǒng)一大市場(chǎng)”，是因?yàn)樗o企業(yè)家發(fā)揮才能提供了很大的空間。這種普遍的一般性的規(guī)則并不具體地限定行動(dòng)的內(nèi)容，而是為個(gè)體發(fā)揮企業(yè)家才能、追求自己的最大利益提供充分的空間。市場(chǎng)的開(kāi)放性與擴(kuò)展性，正是個(gè)體能夠充分發(fā)揮他的企業(yè)家才能的結(jié)果。企業(yè)家不斷開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，追求新的利潤(rùn)機(jī)會(huì)，也為其他人創(chuàng)造了新的利潤(rùn)機(jī)會(huì)，最終，新產(chǎn)品、新技術(shù)和新的規(guī)則都會(huì)不斷涌現(xiàn)出來(lái)。普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則所具有的協(xié)調(diào)功能，是以這樣一種動(dòng)態(tài)的方式實(shí)現(xiàn)的。也可以說(shuō)，大市場(chǎng)所具有的協(xié)調(diào)性，正是在普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則基礎(chǔ)上，無(wú)數(shù)個(gè)體可以“自主”行動(dòng)，充分利用其知識(shí)、發(fā)揮其才能的結(jié)果。

普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則之所以具有協(xié)調(diào)性，還因?yàn)樗箓€(gè)體有一個(gè)穩(wěn)定的預(yù)期。如個(gè)體會(huì)預(yù)期到，只要他遵循規(guī)則，那么他的行動(dòng)就容易被遵循同樣規(guī)則的他人所接受。比如，他使用貨幣去購(gòu)物，不會(huì)被拒絕，這里“都使用某種貨幣來(lái)交易”就是被普遍接受的正當(dāng)規(guī)則。還比如，他在乘車時(shí)禮讓別人，他會(huì)贏得贊許，這里的道德情操也是一般性規(guī)則。人們共同地遵循一般性規(guī)則，降低了個(gè)體行動(dòng)的不確定性，使不同個(gè)體的預(yù)期相互之間能夠彼此相合，這也意味著個(gè)體目標(biāo)容易達(dá)成，這樣，個(gè)體就愿意發(fā)揮他的才能，采取行動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)他的目標(biāo)，這樣一個(gè)社會(huì)方能不斷發(fā)展。

普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則使不同個(gè)體的預(yù)期彼此相合，在這種規(guī)則的作用下，個(gè)體預(yù)期他追求某個(gè)目標(biāo)，總是有可以獲得的其他服務(wù)。普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則以一種分散的方式協(xié)調(diào)無(wú)數(shù)個(gè)體的行動(dòng)，給個(gè)體一個(gè)穩(wěn)定的預(yù)期，使不同的預(yù)期能夠大致上兼容，如一個(gè)人出行，總是預(yù)期有相應(yīng)的交通工具可以選擇。如哈耶克所說(shuō)，“如果我們想有效地追求自己的目標(biāo)，那么顯而易見(jiàn)，我們就必須依賴于我們對(duì)其他人的行動(dòng)所做的預(yù)期與他們實(shí)際上的所作所為之間的一致性，因?yàn)槲覀兊挠?jì)劃正是以我們對(duì)其他人的行動(dòng)所做的那種預(yù)期為基礎(chǔ)的”。〔9〕

普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則所具有的這種協(xié)調(diào)作用，還通過(guò)界分與確立個(gè)體受保障的領(lǐng)域來(lái)實(shí)現(xiàn)。在普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則的保護(hù)下，個(gè)體都有一個(gè)免受他人侵犯的空間，他知道只要遵守這樣的規(guī)則，他的行動(dòng)就會(huì)得到保護(hù)，不受干涉，同時(shí)他也不能跨過(guò)邊界去干涉他人。我們也把個(gè)體所占有的受保護(hù)的領(lǐng)域稱為“私有產(chǎn)權(quán)”。有了這樣的界分與確立，個(gè)體間的沖突就得以避免，和平的協(xié)作就具有了可能性。

以上的論述表明，無(wú)數(shù)個(gè)體的行動(dòng)，正是通過(guò)遵循普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，才產(chǎn)生了相互的協(xié)調(diào)性，產(chǎn)生了我們所希望的“全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)”。據(jù)此，我們可以說(shuō)統(tǒng)一大市場(chǎng)是普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則的產(chǎn)物，它構(gòu)成了個(gè)體行動(dòng)的背景，一個(gè)社會(huì)的財(cái)富都是在這樣的背景下產(chǎn)生的，如果人們的行動(dòng)不具有這樣的協(xié)調(diào)性，他們的行動(dòng)就不可能創(chuàng)造財(cái)富。

一個(gè)個(gè)體、一家企業(yè)、一所學(xué)校甚至一個(gè)政府，當(dāng)他(它)的行動(dòng)遵循普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則時(shí)，就是為他人創(chuàng)造了價(jià)值，因?yàn)樗?它)的這種行為為個(gè)體生存于其中的“背景”(大市場(chǎng))添磚加瓦，從而使每個(gè)生存于其中的個(gè)體受益。相反，如他(它)的行為違背了普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，那么這種行為就是損害了“大市場(chǎng)”，使生存于這一市場(chǎng)中的每個(gè)個(gè)體都受損。

所以，在統(tǒng)一大市場(chǎng)的背景下，“生產(chǎn)性”還是“非生產(chǎn)性”，是看該行動(dòng)是不是符合普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則。相比之下，斯密孤立地根據(jù)勞動(dòng)本身的性質(zhì)來(lái)談生產(chǎn)性與非生產(chǎn)性，如他認(rèn)為制造業(yè)工人的勞動(dòng)是生產(chǎn)性的，因?yàn)樗麄冊(cè)黾恿水a(chǎn)品的價(jià)值，而君主以及他的官吏和海陸軍、牧師與歌手的勞動(dòng)是非生產(chǎn)性的，因?yàn)樗麄儧](méi)有對(duì)產(chǎn)品價(jià)值的增加作出貢獻(xiàn)。但筆者認(rèn)為，生產(chǎn)性與非生產(chǎn)性的劃分不取決于勞動(dòng)本身，而應(yīng)取決于行動(dòng)與其他行動(dòng)能不能協(xié)調(diào)，也就是是否遵循普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則。遵循一般性規(guī)則，才有可能是生產(chǎn)性的，不遵循一般性規(guī)則，一定不可能是生產(chǎn)性的。

另外，我們之所以把這種具有協(xié)調(diào)性的規(guī)則冠以“正當(dāng)?shù)摹币辉~，也正是因?yàn)樵诮?jīng)濟(jì)學(xué)上，正當(dāng)是一個(gè)功利主義概念，即這種規(guī)則具有協(xié)調(diào)功能，能更好地滿足個(gè)體需求，所以我們可以把這樣的規(guī)則稱為“正當(dāng)?shù)摹薄?/p>

《意見(jiàn)》中反復(fù)強(qiáng)調(diào)了規(guī)則的重要性。在《意見(jiàn)》的“總體要求”中就提出要“加快建立全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)制度規(guī)則”，所以一定要正確理解規(guī)則的含義，區(qū)分阻礙協(xié)調(diào)的規(guī)則與普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則。如此，才能做到《意見(jiàn)》中強(qiáng)調(diào)的“立破并舉，完善制度”，因?yàn)槲覀円捌啤钡氖桥c普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則不相符的規(guī)則，要“立”的是與普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則相一致的規(guī)則?！兑庖?jiàn)》還提出要“加快清理廢除妨礙統(tǒng)一市場(chǎng)和公平競(jìng)爭(zhēng)的各種規(guī)定和做法”，在這里，判斷一種規(guī)定和做法是不是妨礙統(tǒng)一大市場(chǎng)，其標(biāo)準(zhǔn)就是前面說(shuō)的是否遵循“一般性的協(xié)作原理”。

必須強(qiáng)調(diào)的是，大市場(chǎng)是基于普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則的秩序概念，因此，盡管每個(gè)個(gè)體都有具體的目標(biāo)，但大市場(chǎng)無(wú)具體目標(biāo)。我們不能把“建設(shè)大市場(chǎng)”視為一個(gè)具體的目標(biāo)去追求，而是要使我們的行動(dòng)不斷靠近普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，使大市場(chǎng)自發(fā)地出現(xiàn)。如把具體的人為規(guī)則作為“統(tǒng)一”的對(duì)象，那必然會(huì)使市場(chǎng)本來(lái)所具有的協(xié)調(diào)性遭受損害，因?yàn)檫@種具體的人為規(guī)則不像普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則那樣具有協(xié)調(diào)功能。換句話說(shuō)，如人為構(gòu)想出一個(gè)目標(biāo)，然后把這個(gè)目標(biāo)施加于社會(huì)，則必然會(huì)使大市場(chǎng)的協(xié)調(diào)性消失。

普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則也是國(guó)內(nèi)與國(guó)際“雙循環(huán)”的基礎(chǔ)。因?yàn)檎瞧毡檎?dāng)?shù)囊?guī)則，融通了國(guó)內(nèi)與國(guó)際，或者說(shuō)，遵循普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，才能融入國(guó)際市場(chǎng)。如WTO的規(guī)則，就是這樣的規(guī)則。相反，如另起爐灶，排斥普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，或建立一套與普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則不符的人為規(guī)則，那么就很難融入世界。

三、建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)不等于人為推行全國(guó)統(tǒng)一的規(guī)則

《意見(jiàn)》強(qiáng)調(diào)“規(guī)則統(tǒng)一”，如在“總體要求”部分中提出“加快建立全國(guó)統(tǒng)一的市場(chǎng)制度規(guī)則”，第二部分的標(biāo)題就是“強(qiáng)化市場(chǎng)基礎(chǔ)制度規(guī)則統(tǒng)一”，在這個(gè)標(biāo)題下面，《意見(jiàn)》分別提出“完善統(tǒng)一的產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度”“實(shí)行統(tǒng)一的市場(chǎng)準(zhǔn)入制度”“維護(hù)統(tǒng)一的公平競(jìng)爭(zhēng)制度”和“健全統(tǒng)一的社會(huì)信用制度”?？梢?jiàn)，《意見(jiàn)》把“規(guī)則統(tǒng)一”作為建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的主要內(nèi)容。但在這里要避免一個(gè)嚴(yán)重的認(rèn)識(shí)誤區(qū)，就是認(rèn)為建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)需要在全國(guó)人為地推行一套統(tǒng)一的規(guī)則，或者說(shuō)，把全國(guó)推行一套統(tǒng)一的規(guī)則作為實(shí)現(xiàn)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的手段?！?0〕“規(guī)則統(tǒng)一”應(yīng)該是該種規(guī)則被越來(lái)越多的市場(chǎng)主體所接受而產(chǎn)生的自然而然的結(jié)果，如果人為地推行規(guī)則的統(tǒng)一，那恰恰會(huì)破壞市場(chǎng)。把“規(guī)則統(tǒng)一”與“市場(chǎng)的統(tǒng)一”人為地聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為可以通過(guò)規(guī)則的統(tǒng)一來(lái)實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的統(tǒng)一，那就是對(duì)上述協(xié)調(diào)原理的無(wú)知。

市場(chǎng)是建立在普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則基礎(chǔ)上的，因?yàn)橹挥羞@樣的規(guī)則才能協(xié)調(diào)無(wú)數(shù)人的行動(dòng)，產(chǎn)生分工合作的秩序。當(dāng)某種有助于協(xié)調(diào)的規(guī)則被越來(lái)越多的人所接受，像漣漪一樣擴(kuò)散出去，使越來(lái)越多的人都融入市場(chǎng)秩序中時(shí)，一個(gè)統(tǒng)一的市場(chǎng)就出現(xiàn)了。由于這種自發(fā)產(chǎn)生的規(guī)則是在競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)現(xiàn)與生成的，并且因?yàn)橛兄趥€(gè)體的利益而被選擇，所以這樣的規(guī)則具有協(xié)調(diào)功能，如貨幣就是這樣的制度。相比之下，人為建構(gòu)出來(lái)的規(guī)則并不具有這種協(xié)調(diào)功能，如強(qiáng)行推廣這樣的規(guī)則，則意味著對(duì)個(gè)體施加了一種強(qiáng)制，阻礙了個(gè)體發(fā)揮企業(yè)家才能，使分工合作不能實(shí)現(xiàn)，這意味著統(tǒng)一大市場(chǎng)不能出現(xiàn)。對(duì)于企業(yè)家與統(tǒng)一大市場(chǎng)的關(guān)系，下面還將有說(shuō)明。

要說(shuō)明的是，使全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)得以可能的普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，在實(shí)踐中可能有很多的經(jīng)驗(yàn)形式，也是由很多經(jīng)驗(yàn)規(guī)則構(gòu)成的，但人們不能把這些規(guī)則一一列舉出來(lái)，很大程度上人們只有在用到的時(shí)候才意識(shí)到這些規(guī)則的存在。換句話說(shuō)，統(tǒng)一市場(chǎng)的形式，是建立在無(wú)數(shù)的、看不見(jiàn)的規(guī)則之上的，事實(shí)上，這些規(guī)則是一個(gè)相互作用的整體。

所以，全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)，不應(yīng)該理解為具體規(guī)則的統(tǒng)一，而是應(yīng)該理解為共同地朝著遵循普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則方向努力。當(dāng)無(wú)數(shù)的個(gè)體都朝著這個(gè)方向努力時(shí)，在現(xiàn)實(shí)中會(huì)產(chǎn)生很多不同的經(jīng)驗(yàn)性規(guī)則。換句話說(shuō)，普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則在現(xiàn)實(shí)中會(huì)有很多具體的經(jīng)驗(yàn)形式，每一種經(jīng)驗(yàn)規(guī)則的存在，都意味著它一定程度上被人們所接受，至于這些經(jīng)驗(yàn)規(guī)則能不能被普及，〔11〕成為“統(tǒng)一”的規(guī)則，則是不一定的，這要取決于是否有越來(lái)越多的人認(rèn)為這種規(guī)則對(duì)他們有利，從而接受這種規(guī)則。

相反，如為了市場(chǎng)的統(tǒng)一而強(qiáng)制性地推行某種人為的規(guī)則，那么市場(chǎng)的協(xié)調(diào)性將遭受破壞，也就是破壞了市場(chǎng)的“統(tǒng)一”。這種破壞性，用通俗的話說(shuō)，就是“一刀切”，也即使個(gè)體不能按照自己的意志利用他們自己的地方性知識(shí)或隱含知識(shí)。為了更好地協(xié)調(diào)，應(yīng)該使個(gè)體充分發(fā)揮企業(yè)家才能，實(shí)現(xiàn)個(gè)體之間的更充分互動(dòng)。如人為地推行某種規(guī)則，則不僅起不到促進(jìn)協(xié)調(diào)的作用，還會(huì)由于這種人為的規(guī)則取代了既有的、在發(fā)揮著協(xié)調(diào)作用的規(guī)則而損害市場(chǎng)的協(xié)調(diào)性。起著協(xié)調(diào)作用的是自發(fā)產(chǎn)生的規(guī)則，而這種協(xié)調(diào)功能又是源于它們符合普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，并且接受了市場(chǎng)的檢驗(yàn)。

人為地推行某種規(guī)則，還將導(dǎo)致諸如“保護(hù)產(chǎn)權(quán)”“降低市場(chǎng)交易成本”“促進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)”以及“培育參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)合作新優(yōu)勢(shì)”等目標(biāo)無(wú)法實(shí)現(xiàn)。比如，交易費(fèi)用不是通過(guò)推行統(tǒng)一的規(guī)則而減少的，而是通過(guò)協(xié)調(diào)的充分實(shí)現(xiàn)而減少的。這是因?yàn)?，那些有助于協(xié)調(diào)的規(guī)則是在演化過(guò)程中自發(fā)產(chǎn)生的，當(dāng)它們被人們有意無(wú)意地使用，促進(jìn)了相互之間的合作，這就起到了降低交易費(fèi)用的作用，如這樣的規(guī)則被人為推行的規(guī)則取代，導(dǎo)致市場(chǎng)的協(xié)調(diào)性下降，那顯然意味著交易費(fèi)用的增加。不同于科斯，在這里，我們從“協(xié)調(diào)”的角度來(lái)理解“交易費(fèi)用”，認(rèn)為降低了協(xié)調(diào)的效率，就是增加了交易的成本。

為了實(shí)現(xiàn)某個(gè)目標(biāo)，制定并推行某種規(guī)則，這被哈耶克稱為“建構(gòu)主義”，這種思維將社會(huì)設(shè)想為“機(jī)械”。對(duì)機(jī)械來(lái)說(shuō)，確實(shí)是可以通過(guò)輸入某個(gè)指令，進(jìn)而產(chǎn)生某個(gè)結(jié)果的。但社會(huì)是由有目的的人構(gòu)成的復(fù)雜現(xiàn)象，哈耶克稱之為“有機(jī)的”，不存在這樣的固定的輸入—輸出模式。社會(huì)產(chǎn)生的結(jié)果，取決于無(wú)數(shù)個(gè)體的行動(dòng)，而人的行動(dòng)不是由外部環(huán)境決定的，也不能根據(jù)外部環(huán)境去推斷他將采取什么行動(dòng)，因此無(wú)法預(yù)測(cè)人的行動(dòng)及人的行動(dòng)將要產(chǎn)生的結(jié)果。如為實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)而控制或干預(yù)人的行動(dòng)，那么這樣一種方式付出的代價(jià)，會(huì)比它本來(lái)想要實(shí)現(xiàn)的收益更大，這也是因?yàn)檫@樣做限制了人的行動(dòng)，使市場(chǎng)的協(xié)調(diào)性下降。

以上的論述表明，建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)不可能通過(guò)“統(tǒng)一推行某種規(guī)則”的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)，那么這種錯(cuò)誤觀念的思想根源是什么呢？筆者認(rèn)為它與主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的“靜態(tài)最大化”思維有關(guān)。這種靜態(tài)思維導(dǎo)致一些人錯(cuò)誤地認(rèn)為，如把市場(chǎng)中已經(jīng)通行的不同規(guī)則加以“統(tǒng)一”，那么就可以降低交易費(fèi)用，從而實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的“統(tǒng)一”。他們沒(méi)有看到，正是無(wú)數(shù)自發(fā)產(chǎn)生的規(guī)則，在發(fā)揮著協(xié)調(diào)作用，使市場(chǎng)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)得以實(shí)現(xiàn)。如這些演化產(chǎn)生的規(guī)則被人為的“統(tǒng)一”規(guī)則所替代，那么市場(chǎng)將無(wú)法運(yùn)轉(zhuǎn)。這種思維把“市場(chǎng)”視為一個(gè)可以操控的對(duì)象，操控者可以用人為的方式對(duì)它進(jìn)行構(gòu)建，比如通過(guò)統(tǒng)一某種規(guī)則的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)他們想象中的“最優(yōu)”。在這種靜態(tài)思維中，沒(méi)有企業(yè)家的位置，這導(dǎo)致一種“建構(gòu)主義”，即把市場(chǎng)視為可以操控的對(duì)象。事實(shí)上，市場(chǎng)是企業(yè)家的創(chuàng)造物，無(wú)論是產(chǎn)品還是規(guī)則，都是企業(yè)家——一個(gè)個(gè)活生生的個(gè)體——行動(dòng)的結(jié)果。

但也不能否認(rèn)，政府可以在兩個(gè)方面起作用。一是如果地方政府有一些違背普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則的做法，那么通過(guò)中央政府的干預(yù)，限制這些做法，這對(duì)形成統(tǒng)一大市場(chǎng)是有幫助的。二是政府可以“發(fā)現(xiàn)”已經(jīng)被市場(chǎng)證明為有效的規(guī)則，并予以提煉，通過(guò)立法的方式予以確認(rèn)。也就是說(shuō)，政府的作用只能是“否定性”和“事后”的。

如前所述，在普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則之下，可以有很多各不相同的經(jīng)驗(yàn)性規(guī)則，它們的存在與普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則是不沖突的。統(tǒng)一大市場(chǎng)并不意味著全國(guó)實(shí)行統(tǒng)一的規(guī)則，這一點(diǎn)對(duì)于“地方保護(hù)”問(wèn)題也有啟發(fā)。地方政府有自己的規(guī)則，并不意味著地方保護(hù)，因?yàn)楦鞯赜胁煌膶?shí)際情況，有需要解決的不同問(wèn)題，很多全國(guó)性規(guī)則一開(kāi)始也是地方性的。只有違背普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則的行為，才可以被稱為“地方保護(hù)”，如政府限制外地產(chǎn)品與外地企業(yè)進(jìn)入本地，使本地企業(yè)免于競(jìng)爭(zhēng)的威脅，或?qū)Ρ镜仄髽I(yè)給予特殊的優(yōu)惠政策，人為制造歧視，或限制本地企業(yè)到外地去發(fā)展，等等，這些行為限制了企業(yè)家發(fā)揮才能，阻礙了產(chǎn)品與要素的流動(dòng)，相當(dāng)于設(shè)置了很多關(guān)卡，造成了市場(chǎng)分割。中央政府在消除地方政府的這些行為方面是可以有所作為的，而且也應(yīng)該有所作為。

四、建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的主角是企業(yè)家

《意見(jiàn)》中提出很多有關(guān)建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的良好目標(biāo)，如《意見(jiàn)》在“總體要求”部分中提出，要實(shí)現(xiàn)“商品要素資源在更大范圍內(nèi)暢通流動(dòng)”。還有，《意見(jiàn)》中提出要“持續(xù)推動(dòng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)高效暢通和規(guī)模拓展”“進(jìn)一步降低市場(chǎng)交易成本”“促進(jìn)科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級(jí)”與“培育參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)合作新優(yōu)勢(shì)”。還有，《意見(jiàn)》在第三部分提出“推進(jìn)市場(chǎng)設(shè)施高標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)通”，第四部分提出“打造統(tǒng)一的要素和資源市場(chǎng)”，第五部分提出“推進(jìn)商品和服務(wù)市場(chǎng)高水平統(tǒng)一”等。那么如何才能實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)呢？

答案是企業(yè)家，具體地說(shuō)，是使企業(yè)家在普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則基礎(chǔ)上充分發(fā)揮其才能。但在《意見(jiàn)》的七千多個(gè)字中，沒(méi)有出現(xiàn)“企業(yè)家”一詞，這說(shuō)明還沒(méi)有重視企業(yè)家的作用，這不能不說(shuō)是一個(gè)遺憾。下面將具體說(shuō)明企業(yè)家在建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)中的作用。

企業(yè)家是市場(chǎng)的主角，沒(méi)有企業(yè)家的市場(chǎng)，就如沒(méi)有丹麥王子的《哈姆雷特》。中國(guó)有這樣一個(gè)大的市場(chǎng)，是因?yàn)槠髽I(yè)家把需求與供給連接起來(lái)，使有技能的人能夠找到活干，有需求的人能夠滿足需求。當(dāng)個(gè)體充分發(fā)揮企業(yè)家才能時(shí)，社會(huì)的分工合作才有可能。也就是說(shuō)，分工合作是建立在個(gè)體充分發(fā)揮企業(yè)家才能的基礎(chǔ)之上的。不過(guò)，分工合作也有利于個(gè)體企業(yè)家才能的發(fā)揮。從這個(gè)意義上說(shuō)，企業(yè)家精神和分工合作是一個(gè)硬幣的兩面。

中國(guó)的市場(chǎng)之所以“大”，正是因?yàn)橛袃蓚€(gè)“很多”，一是很多人有機(jī)會(huì)利用他們的能力與知識(shí)，滿足他人的需求，二是很多人的潛在需求有機(jī)會(huì)得到滿足。也就是說(shuō)，“市場(chǎng)大”的原因是有滿足需求的能力，而不是人口數(shù)量、資源稟賦或國(guó)土面積等方面原因。這種滿足需求的能力，取決于企業(yè)家才能的發(fā)揮。如滿足需求的能力下降了，則意味著大市場(chǎng)萎縮了；如個(gè)體發(fā)揮企業(yè)家才能的機(jī)會(huì)受到限制，那么大市場(chǎng)就受到限制。

“全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)”是要素充分流動(dòng)的市場(chǎng)，但商品與要素都是跟著企業(yè)家走的，因?yàn)樯唐放c要素不會(huì)“自動(dòng)”流動(dòng)，它是企業(yè)家配置資源的結(jié)果。企業(yè)家認(rèn)為哪里有利潤(rùn)機(jī)會(huì)，就會(huì)把要素帶到哪里。正是企業(yè)家的行動(dòng)，使商品與要素“互聯(lián)互通”。在企業(yè)家的驅(qū)使下，商品與要素在不同行業(yè)、不同地區(qū)流動(dòng)，滿足不同消費(fèi)者的需求。“統(tǒng)一大市場(chǎng)”不是單一市場(chǎng)，而是由很多不同的市場(chǎng)構(gòu)成的，其中每一個(gè)市場(chǎng)都是企業(yè)家創(chuàng)造的，如改革開(kāi)放之初，溫州商人到各地去投資創(chuàng)業(yè)，這樣就在當(dāng)?shù)貏?chuàng)造了具有當(dāng)?shù)靥厣氖袌?chǎng)，如很多地方出現(xiàn)了“浙江村”，這些浙江村的主體其實(shí)就是市場(chǎng)，它們銷售浙江或其他地方生產(chǎn)的小商品。當(dāng)企業(yè)家在一個(gè)地區(qū)新創(chuàng)造出市場(chǎng)時(shí)，就推動(dòng)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的發(fā)展?！敖y(tǒng)一大市場(chǎng)”還表現(xiàn)為很多商品與要素的集聚，如義烏小商品市場(chǎng)就集聚了很多的小商品。

在企業(yè)家的驅(qū)動(dòng)下，“全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)”歷經(jīng)了一個(gè)不斷發(fā)育成長(zhǎng)的過(guò)程。如企業(yè)家使交易方式從傳統(tǒng)的實(shí)體店交易擴(kuò)展到互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)交易；企業(yè)家使交易范圍從國(guó)內(nèi)擴(kuò)展到國(guó)際；企業(yè)家使產(chǎn)品的附加值從初級(jí)加工產(chǎn)品擴(kuò)展到技術(shù)含量更高的商品，等等。統(tǒng)一大市場(chǎng)作為不斷擴(kuò)展的市場(chǎng)過(guò)程，它的出現(xiàn)是因?yàn)槠毡檎?dāng)?shù)囊?guī)則保護(hù)了企業(yè)家的財(cái)產(chǎn)權(quán)，激勵(lì)了企業(yè)家充分發(fā)揮其才能。這里要說(shuō)明的是，保護(hù)產(chǎn)權(quán)并不僅僅是指保護(hù)企業(yè)家已經(jīng)擁有的財(cái)產(chǎn)，還在于保護(hù)企業(yè)家未來(lái)發(fā)揮其創(chuàng)造性才能而形成的產(chǎn)物。

要說(shuō)明的是，“企業(yè)家精神”這個(gè)詞本身也是有規(guī)則內(nèi)涵的，它預(yù)設(shè)企業(yè)家的行動(dòng)是正當(dāng)?shù)?，如人們不?huì)把通過(guò)官商勾結(jié)來(lái)獲利的人稱為企業(yè)家。只要企業(yè)家的行為符合普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，就不應(yīng)該進(jìn)行強(qiáng)制。當(dāng)企業(yè)家遵循普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則時(shí)，我們想要的“好”的結(jié)果就會(huì)自然而然地出現(xiàn)，我們甚至不能事先預(yù)測(cè)將出現(xiàn)什么“好”的結(jié)果，更不可能把這些“好”的結(jié)果列舉出來(lái)。

企業(yè)家精神的規(guī)則內(nèi)涵還體現(xiàn)在協(xié)調(diào)無(wú)數(shù)個(gè)體行動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)性規(guī)則——作為普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則的一部分——是無(wú)數(shù)個(gè)體(企業(yè)家)行動(dòng)的產(chǎn)物，它們不是人為制定出來(lái)的，政府只是發(fā)現(xiàn)了這樣的規(guī)則，然后予以確立。也就是說(shuō)，這些規(guī)則是自下而上生成的，而不是自上而下人為設(shè)計(jì)的，因?yàn)闆](méi)有誰(shuí)那么聰明，可以把這種規(guī)則設(shè)計(jì)出來(lái)。

同時(shí)，企業(yè)家精神也是對(duì)“規(guī)則”的檢驗(yàn)。一種規(guī)則是否具有合理性，很大程度上就體現(xiàn)在它是否有助于個(gè)體充分發(fā)揮其企業(yè)家才能。換句話說(shuō)，如一種規(guī)則限制了個(gè)體發(fā)揮企業(yè)家才能，或?qū)е缕髽I(yè)家的行為發(fā)生扭曲，那么這樣的規(guī)則就是不合理的。

五、政府監(jiān)管應(yīng)該是“第二層面”的

《意見(jiàn)》第六部分專門談“監(jiān)管”，如提出“健全統(tǒng)一市場(chǎng)監(jiān)管規(guī)則。加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管行政立法工作，完善市場(chǎng)監(jiān)管程序，加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范化建設(shè)，依法公開(kāi)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則，增強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管制度和政策的穩(wěn)定性、可預(yù)期性”。

市場(chǎng)之所以需要監(jiān)管，是因?yàn)槭袌?chǎng)參與者存在著機(jī)會(huì)主義傾向，總有人會(huì)嘗試破壞普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，這樣就損害了其他市場(chǎng)參與者的利益，這樣也就產(chǎn)生了監(jiān)管的必要。但是，監(jiān)管應(yīng)該被視為“第二層面”的，那么什么是“第一層面”呢？筆者認(rèn)為是讓普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則得以落實(shí)，讓個(gè)體能夠在這一規(guī)則的基礎(chǔ)上充分發(fā)揮其創(chuàng)造性。不僅市場(chǎng)參與者，政府自身也要受這一規(guī)則約束。也就是說(shuō)政府首先要滿足“第一層面”，然后才可以進(jìn)一步談“第二層面”。

所以，要區(qū)分兩種政府行為，一種是實(shí)施普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，另一種是監(jiān)管，前者是后者的前提條件。也就是說(shuō)，如普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則都沒(méi)有受重視，沒(méi)有被嚴(yán)肅認(rèn)真地實(shí)施之前，就開(kāi)始大談監(jiān)管，那是荒謬的，因?yàn)楸O(jiān)管必須以規(guī)則為依據(jù)，如這種規(guī)則還沒(méi)有產(chǎn)生，那么監(jiān)管是缺乏依據(jù)的。所以，監(jiān)管所需要的規(guī)則的來(lái)源是很重要的問(wèn)題。這種規(guī)則并不是憑空產(chǎn)生的，或者說(shuō)，不是監(jiān)管者自己制定出來(lái)的，而是市場(chǎng)參與者在普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則的基礎(chǔ)上自發(fā)產(chǎn)生的。因此，政府與市場(chǎng)參與者服從普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，才可能產(chǎn)生監(jiān)管所需要的規(guī)則，如這個(gè)前提不具備，那么監(jiān)管者所需要的監(jiān)管規(guī)則也不會(huì)產(chǎn)生，這時(shí)的監(jiān)管是盲目的。在這種情況下，所謂的“監(jiān)管”只是監(jiān)管者根據(jù)他自己的目標(biāo)或意志進(jìn)行的，這種監(jiān)管帶有很大的隨意性，對(duì)市場(chǎng)來(lái)說(shuō)是破壞性的。

可見(jiàn)，普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則是監(jiān)管的基礎(chǔ)或條件，如缺乏這個(gè)基礎(chǔ)，也就意味著很多人都沒(méi)有遵守普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，這時(shí)“違規(guī)”其實(shí)是一種常態(tài)，在這種“常態(tài)性”的違規(guī)下，談監(jiān)管是沒(méi)有意義的。這時(shí)，包括監(jiān)管者自己其實(shí)也不是處在一個(gè)合法的位置上，因?yàn)楸O(jiān)管者合法性也是通過(guò)服從普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則獲得的。監(jiān)管的目的，是促進(jìn)市場(chǎng)的協(xié)調(diào)性，而不是讓市場(chǎng)去順應(yīng)監(jiān)管者的目標(biāo)，這樣的話，市場(chǎng)就變成了監(jiān)管者的手段，這顯然是本末倒置。

因此，在實(shí)施普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則的基礎(chǔ)上才可以談監(jiān)管。但在落實(shí)普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則的過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)一些企業(yè)違背了普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，對(duì)這些企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管也是必要的，這時(shí)的監(jiān)管可以視為落實(shí)普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則的一部分。相反，如市場(chǎng)參與者的行動(dòng)沒(méi)有違背普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，那么他們的行動(dòng)就不應(yīng)該受到干預(yù)或被強(qiáng)制。

還要強(qiáng)調(diào)的是，監(jiān)管者與普通人一樣，也是“無(wú)知”的，監(jiān)管者無(wú)法計(jì)算什么情況下市場(chǎng)將處于“最優(yōu)”的狀態(tài)，因?yàn)楸O(jiān)管者對(duì)市場(chǎng)參與者的價(jià)值排序是“無(wú)知”的，所以監(jiān)管者不應(yīng)該把自己放在一個(gè)自認(rèn)為能夠操控市場(chǎng)的位置，比如，認(rèn)為自己可以對(duì)資本有序擴(kuò)張還是無(wú)序擴(kuò)張作出判斷。如監(jiān)管者把自己認(rèn)為的“最優(yōu)”施加于市場(chǎng)，讓參與者服從他的意志，則將使市場(chǎng)的協(xié)調(diào)失敗，因?yàn)槭袌?chǎng)參與者將不得不去迎合監(jiān)管者的目標(biāo)，而不再去遵循普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則。

更加有效的監(jiān)管其實(shí)是市場(chǎng)本身提供的。如在“反壟斷”問(wèn)題上，哈耶克說(shuō)：“能夠?qū)δ欠N因大宗資本而擁有的權(quán)力進(jìn)行制約的因素，不是其他，恰恰是其他一些大宗資本；而且這種制約也會(huì)比政府所采取的任何形式的監(jiān)管都更富有成效”?！?2〕與其讓監(jiān)管者來(lái)監(jiān)管，不如適當(dāng)放松行業(yè)準(zhǔn)入限制，讓其他同樣擁有巨大規(guī)模的企業(yè)能夠進(jìn)入該行業(yè)中，通過(guò)大型企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)監(jiān)管壟斷企業(yè)，哈耶克稱之為“以規(guī)模本身的發(fā)展來(lái)消解規(guī)?！薄！?3〕更為有效的監(jiān)管正是來(lái)自市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，“使?jié)撛诘母?jìng)爭(zhēng)者成為壟斷者的監(jiān)督者……至少要比人們讓某個(gè)監(jiān)督機(jī)構(gòu)來(lái)實(shí)施這些制約權(quán)力的做法更可取”?！?4〕所以，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)就是最好的監(jiān)管，或者說(shuō)，競(jìng)爭(zhēng)是最好的反壟斷，而競(jìng)爭(zhēng)是以普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則為基礎(chǔ)的，消除那些不正當(dāng)?shù)娜藶楣苤剖菍?shí)施普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則的體現(xiàn)，也是競(jìng)爭(zhēng)的前提條件。由于我們把實(shí)施普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則視為第一層面的事務(wù)，這也表明來(lái)自競(jìng)爭(zhēng)的監(jiān)管是第一層面的監(jiān)管，它區(qū)別于來(lái)自政府的監(jiān)管。

通過(guò)促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)來(lái)反壟斷，要比讓監(jiān)管者來(lái)反壟斷更有效，其原因在于企業(yè)家精神天然是“反壟斷的”，因?yàn)橐坏┯心臣移髽I(yè)試圖利用其優(yōu)勢(shì)地位，不思進(jìn)取，或試圖提高價(jià)格來(lái)獲利，也就是人們常說(shuō)的“利用壟斷地位來(lái)獲利”，那么就為其他企業(yè)打敗它創(chuàng)造了條件。所以，反壟斷的最好辦法就是實(shí)施普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，為企業(yè)家充分發(fā)揮才能創(chuàng)造條件。

六、政府逐步退出資源配置活動(dòng)

建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)，需要充分發(fā)揮政府的作用。如斯密所言，政府的基本職能是維持秩序，也就是扮演“守夜人”角色，在本文中，這個(gè)職能就是執(zhí)行普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，因?yàn)槠毡檎?dāng)?shù)囊?guī)則雖然是市場(chǎng)自發(fā)產(chǎn)生的，但卻不能由市場(chǎng)自動(dòng)實(shí)施和遵守，這時(shí)就需要政府承擔(dān)起實(shí)施這一規(guī)則的責(zé)任。不僅如此，這一規(guī)則被實(shí)施和遵守時(shí)，市場(chǎng)秩序才有可能形成，全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)才有保障。這一規(guī)則的執(zhí)行，具體地表現(xiàn)為財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)上。我們知道，只有當(dāng)財(cái)產(chǎn)權(quán)得到充分保護(hù)時(shí)，企業(yè)家才有動(dòng)力充分發(fā)揮其才能，這樣才可能出現(xiàn)市場(chǎng)的協(xié)調(diào)過(guò)程，這也是產(chǎn)生全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的重要前提。

實(shí)施普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，或者說(shuō)“執(zhí)法”，也是政府的“比較優(yōu)勢(shì)”，因?yàn)橹挥姓畵碛袌?zhí)法所需要的各種要素，如機(jī)構(gòu)、人員和權(quán)威性，等等。相比而言，政府在配置資源方面并不具有比較優(yōu)勢(shì)，這方面要更多地交給市場(chǎng)，也就是讓企業(yè)家在配置資源方面扮演主角。如政府既執(zhí)法，也配置資源，那就相當(dāng)于裁判員上場(chǎng)踢球，損害公平競(jìng)爭(zhēng)。應(yīng)該說(shuō)，這是一個(gè)常識(shí)，也是可以從普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則中得出的一個(gè)結(jié)論。

但是很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家在這個(gè)常識(shí)上犯了糊涂，他們把政府配置資源視為中國(guó)的優(yōu)勢(shì)，如張五常教授的“地方政府競(jìng)爭(zhēng)”論，〔15〕周黎安教授的“地方錦標(biāo)賽模式”與“市場(chǎng)+官場(chǎng)”論等?！?6〕我們說(shuō)，在一定情況下地方政府之所以能夠扮演公司的角色，是因?yàn)橛惺袌?chǎng)價(jià)格信號(hào)引導(dǎo)地方政府去迎合市場(chǎng)需求，使地方政府配置資源有一定的效果，如在經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展期，對(duì)基建需求比較大，這時(shí)地方政府投資基建是有效率的，因?yàn)樾藿ɑA(chǔ)設(shè)施滿足了其他主體的需求，這樣這種行為就構(gòu)成了分工合作體系的一部分。但是，這只是特定情況下的情境，并不意味著地方政府“總是”能夠有效地配置資源。當(dāng)社會(huì)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的需求逐漸飽和時(shí)，政府再去大量修建基礎(chǔ)設(shè)施(如為了“刺激經(jīng)濟(jì)”)，那就造成了資本的浪費(fèi)，導(dǎo)致負(fù)債高企、通貨膨脹等問(wèn)題，最終導(dǎo)致分工合作遭受破壞，損害了大市場(chǎng)的形成。

認(rèn)為地方政府可以在資源配置中發(fā)揮積極作用的觀點(diǎn)，是把地方政府視為公司，把地方官員視為企業(yè)家。但事實(shí)上，地方政府不是公司，官員也不可能扮演企業(yè)家的角色。企業(yè)家的特征是承擔(dān)不確定性帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，這意味著要把自己的資產(chǎn)押到自己的行為中去，只有這樣，才是承擔(dān)了不確定性風(fēng)險(xiǎn)。但是，地方政府官員并沒(méi)有在自己的資源配置行動(dòng)中押下自己的資產(chǎn)，所以他們并不完全對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。這意味著地方政府并不承擔(dān)不確定性風(fēng)險(xiǎn)，地方官員也不是真正的企業(yè)家。

上述張五常與周黎安教授等人純粹從“激勵(lì)”角度來(lái)理解資源配置問(wèn)題，認(rèn)為解決了激勵(lì)問(wèn)題，就解決了資源配置問(wèn)題。但是，資源配置所面臨的問(wèn)題不僅是激勵(lì)問(wèn)題，還有能不能“更好”地滿足消費(fèi)者需求的問(wèn)題。由于“利潤(rùn)”才是消費(fèi)者需求是否得到更好滿足的信號(hào)，追求利潤(rùn)才能更好地滿足消費(fèi)者的需求，它也意味著承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，而地方政府恰恰是不追求利潤(rùn)，也不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，這意味著地方政府不能更好地滿足消費(fèi)者需求，在這方面地方政府無(wú)能為力。為了更好地配置資源，也就是更好地滿足消費(fèi)者的需求，資源必須從虧損的企業(yè)中退出，轉(zhuǎn)移到更能滿足消費(fèi)者需求的企業(yè)中，這是通過(guò)盈虧?rùn)C(jī)制實(shí)現(xiàn)的，但地方政府其實(shí)是不受這一機(jī)制約束的。所以，那種激勵(lì)地方政府來(lái)配置資源的思路是不能成立的。

經(jīng)濟(jì)學(xué)家們把觀察到的“經(jīng)驗(yàn)”作為一般性結(jié)論，而不是從一般性的理論出發(fā)來(lái)理解經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象。他們沒(méi)有意識(shí)到理論不是從經(jīng)驗(yàn)中總結(jié)出來(lái)的，而是先于經(jīng)驗(yàn)的，并且理論是形式化的、抽象的，具有普遍性與一般性。要理解經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象，必須運(yùn)用先驗(yàn)的理論。還要說(shuō)明的是，經(jīng)驗(yàn)主義者使用的是“最大化”方法來(lái)解釋或理解經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象，而“最大化”方法只是一種分析技術(shù)，很難被稱為經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。

這里，必須區(qū)分“政府配置資源”和“政府提供公共服務(wù)”。政府配置資源是指利用自己控制的資源，參與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所要實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)，很大程度上是私有企業(yè)也可以實(shí)現(xiàn)的?！罢峁┕卜?wù)”是指有的服務(wù)是目前社會(huì)所需要的，但由于存在外部性等原因，還沒(méi)有私人機(jī)構(gòu)愿意提供，這時(shí)由政府通過(guò)稅收等方式來(lái)籌集資金，提供這些服務(wù)。我們反對(duì)的是“政府配置資源”，而不是“政府提供公共服務(wù)”。但是，即便對(duì)于政府提供公共服務(wù)而言，也不能理解為可以由政府壟斷這些服務(wù)，而是要允許私人部門提供同樣的服務(wù)，接受私人部門的競(jìng)爭(zhēng)，正如哈耶克所說(shuō)，“那種被普遍稱之為公共部門的領(lǐng)域，不應(yīng)當(dāng)被解釋成由政府獨(dú)享的一系列職能或由政府壟斷的一系列服務(wù)?！薄?7〕“在某些特定情勢(shì)下，即使事實(shí)上只有政府有能力提供特定的服務(wù)，我們也沒(méi)有理由因此禁止私營(yíng)部門去嘗試和尋求其他方法，亦即在不使用強(qiáng)制性權(quán)力的情況下提供這些服務(wù)的方法?！薄?8〕

七、結(jié) 語(yǔ)

“統(tǒng)一大市場(chǎng)”應(yīng)該理解為市場(chǎng)協(xié)調(diào)性的增加，自發(fā)秩序的不斷擴(kuò)展，它不是靜止的，而是一個(gè)“過(guò)程”概念。在普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則的基礎(chǔ)上，人們的企業(yè)家才能得到發(fā)揮，產(chǎn)生動(dòng)態(tài)的協(xié)調(diào)過(guò)程，使越來(lái)越多的人參與到市場(chǎng)大循環(huán)的體系中。建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)，也需要更好地發(fā)揮政府的作用，這個(gè)作用主要體現(xiàn)在實(shí)施普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則上，只有當(dāng)政府承擔(dān)起這一責(zé)任時(shí)，全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)才有基礎(chǔ)性的框架。

要再次強(qiáng)調(diào)的是，“全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)”沒(méi)有具體的藍(lán)圖，也沒(méi)有具體的標(biāo)準(zhǔn)，“統(tǒng)一”不是“統(tǒng)一”于某個(gè)人為的標(biāo)準(zhǔn)，而是“統(tǒng)一”于我們的規(guī)則與行為不斷地靠近普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則上。那些有助于人類合作的規(guī)則，不可能自上而下地建構(gòu)出來(lái)。人們對(duì)統(tǒng)一大市場(chǎng)的具體形態(tài)是“無(wú)知”的，相反，只能通過(guò)普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，了解“大市場(chǎng)”抽象的一般形式。統(tǒng)一大市場(chǎng)的構(gòu)建，更多的是“否定性的”，也就是說(shuō)，不能為了建立統(tǒng)一大市場(chǎng)，先構(gòu)建一個(gè)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系，然后按照這個(gè)評(píng)價(jià)體系的要求去做，而只能是不斷地去除那些不符合普遍正當(dāng)?shù)囊?guī)則，使個(gè)體有發(fā)揮企業(yè)家才能的更大空間，以此來(lái)推動(dòng)市場(chǎng)秩序的不斷擴(kuò)展。

注釋：

〔1〕習(xí)近平：《高舉中國(guó)特色社會(huì)主義偉大旗幟 為全面建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化國(guó)家而團(tuán)結(jié)奮斗——在中國(guó)共產(chǎn)黨第二十次全國(guó)代表大會(huì)上的報(bào)告》，《人民日?qǐng)?bào)》2022年10月26日。

〔2〕斯密的“看不見(jiàn)的手”可簡(jiǎn)單地理解為“自利產(chǎn)生公共利益”，當(dāng)然斯密也預(yù)設(shè)了這種自利要以道德情操為前提。在他的《國(guó)富論》與《道德情操論》中都提到了“看不見(jiàn)的手”。

〔3〕哈耶克有關(guān)“自發(fā)秩序”的論述，參見(jiàn)〔奧〕弗里德利?！ゑT·哈耶克：《法律、立法與自由》第一卷，鄧正來(lái)等譯，北京：中國(guó)大百科全書(shū)出版社，2021年，“第一章”。

〔4〕有關(guān)“經(jīng)濟(jì)計(jì)算”的闡述，參見(jiàn)〔奧〕路德維?！ゑT·米塞斯：《人的行為》，夏道平譯，上海：上海社會(huì)科學(xué)院出版社，2015年。

〔5〕這些行動(dòng)范疇可以從“人的行動(dòng)的有目的性”中推演出來(lái)，可見(jiàn)有關(guān)“經(jīng)濟(jì)計(jì)算”的闡述，參見(jiàn)〔奧〕路德維?！ゑT·米塞斯：《人的行為》，夏道平譯，上海：上海社會(huì)科學(xué)院出版社，2015年。

〔6〕關(guān)于“文化選擇”，參見(jiàn)〔奧〕弗里德利希·馮·哈耶克：《法律、立法與自由》第一卷，鄧正來(lái)等譯，北京：中國(guó)大百科全書(shū)出版社，2021年，第223頁(yè)。

〔7〕〔8〕〔12〕〔14〕〔17〕〔18〕〔奧〕弗里德利?！ゑT·哈耶克：《法律、立法與自由》第三卷，鄧正來(lái)等譯，北京：中國(guó)大百科全書(shū)出版社，2021年，第229、202、126、135、82、81頁(yè)。

〔9〕〔奧〕弗里德利?！ゑT·哈耶克：《法律、立法與自由》第一卷，鄧正來(lái)等譯，北京：中國(guó)大百科全書(shū)出版社，2021年，第125頁(yè)。

〔10〕《意見(jiàn)》把“打破地方保護(hù)和市場(chǎng)分割，打通制約經(jīng)濟(jì)循環(huán)的關(guān)鍵堵點(diǎn)，促進(jìn)商品要素資源在更大范圍內(nèi)暢通流動(dòng)，加快建設(shè)高效規(guī)范、公平競(jìng)爭(zhēng)、充分開(kāi)放的全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)”等設(shè)為建設(shè)全國(guó)統(tǒng)一大市場(chǎng)的目標(biāo)。

〔11〕所謂“可普遍化性”，如黑爾所言，它是優(yōu)良規(guī)則的兩個(gè)主要特性之一，是指“一個(gè)人說(shuō)‘我應(yīng)該’，他就使他自己同意處在他的環(huán)境下的任何人應(yīng)該”。R.M.Hare，Essays in Ethical Theory，Clarendon Press Oxford，1989，p.179.

〔13〕〔奧〕弗里德利?！ゑT·哈耶克：《法律、立法與自由》第三卷，鄧正來(lái)等譯，北京：中國(guó)大百科全書(shū)出版社，2021年，第126頁(yè)。哈耶克擔(dān)心政府監(jiān)管本身會(huì)變成對(duì)壟斷的保護(hù)，在同一頁(yè)，他說(shuō)道：“正如我一再?gòu)?qiáng)調(diào)指出的那樣，政府監(jiān)督的壟斷始終會(huì)趨向于變成一種政府保護(hù)的壟斷；因此，對(duì)大規(guī)模的反對(duì)或遏制，往往只會(huì)使人們以規(guī)模本身的發(fā)展來(lái)消解規(guī)模的希望化為泡影罷了”。

〔15〕“地方政府競(jìng)爭(zhēng)”又被稱為“縣域競(jìng)爭(zhēng)”，張五常教授在他的《經(jīng)濟(jì)解釋》一書(shū)中有一節(jié)專門討論“層層分成與縣際競(jìng)爭(zhēng)”，參見(jiàn)張五常：《經(jīng)濟(jì)解釋》，北京：中信出版社，2014年。

〔16〕周黎安教授的這一觀點(diǎn)，參見(jiàn)周黎安：《轉(zhuǎn)型中的地方政府：官員激勵(lì)與治理》，上海：格致出版社，2017年。他相關(guān)的最新闡述，參見(jiàn)周黎安：《地區(qū)增長(zhǎng)聯(lián)盟與中國(guó)特色的政商關(guān)系》，《社會(huì)》2021年第6期。以及《周黎安：中國(guó)的地方政府為何扮演的是“幫助之手”？》，騰訊網(wǎng)，https://new.qq.com/rain/a/20220306A04CQ400。與張五常教授一樣，周黎安教授采用的也是“經(jīng)濟(jì)解釋”的方法，這種方法導(dǎo)致他想當(dāng)然地在經(jīng)驗(yàn)現(xiàn)象(中國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與地方政府競(jìng)爭(zhēng))之間建立因果關(guān)系，這種基于經(jīng)驗(yàn)觀察的解釋是“局部性”的，是從不可分割的市場(chǎng)過(guò)程中“截取一段”來(lái)解釋，如就截取的這一段來(lái)看，這種解釋似乎是有道理的，但更重要的是整個(gè)的市場(chǎng)過(guò)程，也就是那個(gè)使地方政府的行為在特定情況下具有協(xié)調(diào)性的那個(gè)大的背景。實(shí)際上，地方政府的行為恰恰會(huì)破壞這個(gè)背景，因此不構(gòu)成合格的資源配置主體。對(duì)張五常教授、周黎安教授的相關(guān)評(píng)論，可見(jiàn)《真正的市場(chǎng)：行動(dòng)與規(guī)則的視角》一書(shū)第16章“‘合約’抑或‘行動(dòng)’視角的產(chǎn)權(quán)：駁張五常等人的‘地方政府競(jìng)爭(zhēng)’論”的論述，參見(jiàn)朱海就：《真正的市場(chǎng)：行動(dòng)與規(guī)則的視角》，上海：上海三聯(lián)書(shū)店，2021年。