葛滬飛， 董若妍， 謝 歡， 李政琎， 成涵睿， 白 謙

(東南大學(xué) 經(jīng)濟管理學(xué)院， 南京 211189)

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟體系的戰(zhàn)略支撐?；诋?dāng)前形勢，迫切需要加速科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化，建設(shè)以本土企業(yè)為核心的自主可控現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系和創(chuàng)新體系[1-2]。雖然中國科技創(chuàng)新成果已經(jīng)進入世界前列，但現(xiàn)有的成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)既無法刺激應(yīng)用端對科技成果的需求，更無法釋放科技成果的潛在價值，導(dǎo)致科技創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的貢獻(xiàn)比例持續(xù)下降。

長期以來科技創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)需求和應(yīng)用方式被視為已備條件而未被納入產(chǎn)業(yè)化過程[3-5]，通用性、顛覆性科技創(chuàng)新蘊含的價值不確定性，使得科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新脫節(jié)，無法釋放科技創(chuàng)新的潛在價值。同時，隨著數(shù)字網(wǎng)絡(luò)、人工智能等技術(shù)發(fā)展，產(chǎn)業(yè)的數(shù)字化、智能化、社交化水平不斷提高，O2O、制造服務(wù)化、平臺化、生態(tài)化等新商業(yè)模式層出不窮，數(shù)字智能化推動產(chǎn)業(yè)融合的模糊性則進一步降低了科技創(chuàng)新價值的可見性，導(dǎo)致其與社會需求顯著背離。

長期以來理論界未考慮科技創(chuàng)新應(yīng)用場景特征與其“資源化”這一關(guān)鍵互動過程，導(dǎo)致科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化存在高度的不確定性，產(chǎn)業(yè)融合的模糊性則進一步降低了科技創(chuàng)新成果價值的可見性，導(dǎo)致其與社會需求顯著背離并加劇了創(chuàng)新“堰塞湖”現(xiàn)象(1)①引自《2020中國專利調(diào)查報告》。

在科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化實踐方面，2021年美國《未來產(chǎn)業(yè)研究所：美國科學(xué)與技術(shù)領(lǐng)導(dǎo)力的新模式》報告中提出未來產(chǎn)業(yè)研究所是產(chǎn)業(yè)研發(fā)體系的核心主體。美國斯坦福國際研究院(Stanford Research Institute, SRI)是以市場化運作方式，探索出了卓有成效的科技成果產(chǎn)業(yè)化模式，在70多年的創(chuàng)新中催生了新的產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)造了數(shù)十億美元的市場價值，并為社會帶來了持久的利益。國內(nèi)江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院以政府支持市場化運作，帶動社會資金助力高?？蒲谐晒a(chǎn)業(yè)化；而“揭榜掛帥”模式是政府主導(dǎo)來推動從產(chǎn)業(yè)需求引導(dǎo)科技創(chuàng)新發(fā)展。本文將比較分析三者的運作主體與目標(biāo)定位、運作模式與發(fā)展成效等，探討中國科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化跨越“死亡之谷”的潛在機制與政策建議。

1 文獻(xiàn)綜述

近年來，中國高校科技成果轉(zhuǎn)化率處于提升瓶頸，仍存在較多問題。美國斯坦福國際研究院(SRI)在科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化領(lǐng)域探索出全球領(lǐng)先的模式，研究其科技成果轉(zhuǎn)化方案，并深入分析多重因素對科技成果轉(zhuǎn)化的綜合作用機制，有利于為中國科技成果轉(zhuǎn)化困境提供破解之道。國內(nèi)外學(xué)者關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化已開展廣泛研究。

1.1 科技創(chuàng)新的螺旋理論

有關(guān)科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的理論，科技創(chuàng)新的“三螺旋”理論在學(xué)術(shù)界影響廣泛，被視為科技創(chuàng)新研究的新領(lǐng)域、新模式，并得到廣泛認(rèn)可和進一步的研究推廣。

Etzkowitz和Leydesdorff[6]在生物三螺旋的基礎(chǔ)上提出了著名的官、產(chǎn)、學(xué)三螺旋理論，用以分析知識經(jīng)濟時代政府、產(chǎn)業(yè)和大學(xué)的交互關(guān)系，也為科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的研究提供新的主體方向。關(guān)于“三螺旋”理論在中國的發(fā)展史，張文亞和丁三青[7]在研究中提到，2000年，中國期刊中首次出現(xiàn) “發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的三螺旋模式”相關(guān)學(xué)術(shù)著作，但該理論并未受到重視。2005年，學(xué)者周春彥翻譯了“三螺旋之父”亨利·埃茨科威茲的著作《三螺旋——大學(xué)·產(chǎn)業(yè)·政府三元一體的創(chuàng)新戰(zhàn)略》，該理論在中國得以進一步推廣應(yīng)用。中國學(xué)者研究關(guān)注于人才-創(chuàng)新-產(chǎn)業(yè)-政策-資金[8-9]等全鏈條實現(xiàn)政府、高校與企業(yè)的協(xié)同合作。

1.2 科技成果轉(zhuǎn)化研究

目前科技成果產(chǎn)業(yè)化模式主要有4種，包括企業(yè)自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化模式、高校技術(shù)創(chuàng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化模式、產(chǎn)學(xué)研合作產(chǎn)業(yè)化模式、企業(yè)技術(shù)聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)化模式。究竟哪種模式更加適合中國國情，還存在很大的爭論。

在中國，因為高校和企業(yè)的人員流動性較差、缺乏激勵、轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)煩瑣、中試環(huán)節(jié)薄弱[10]、所有權(quán)歸屬、收益分配[11]等多重問題，科技成果從理論到應(yīng)用的轉(zhuǎn)化面臨一定困難。依據(jù)《2020年中國專利調(diào)查報告》，中國有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率為34.7%，其中，科研單位為11.3%，高校僅為3.8%。三螺旋理論為中國科技創(chuàng)新提供理論指導(dǎo)。在原有的產(chǎn)學(xué)研基礎(chǔ)上，政府積極參與，構(gòu)建官產(chǎn)學(xué)研的新體系，但莊濤等[12]基于政府、高校與企業(yè)合作效率的實證研究發(fā)現(xiàn)，中國政產(chǎn)學(xué)研效率整體偏低。黃菁菁[13]進一步探究背后影響機制得出，科技成果轉(zhuǎn)化率較低仍為產(chǎn)學(xué)研效率不高的主要原因，而政府資金未能發(fā)揮顯著作用。Motoyama[14]建議高校與產(chǎn)業(yè)合作不應(yīng)只關(guān)注于專利等明確產(chǎn)出，知識整合共享等深度合作應(yīng)受重視。當(dāng)前，政府、產(chǎn)業(yè)、高校和科研機構(gòu)加強協(xié)同合作，保證人才、資金、技術(shù)成果等共同支持，但如何實現(xiàn)資源的高效配置，充分發(fā)揮資源利用仍是應(yīng)該關(guān)注的重點。

可見，在實踐中，理論內(nèi)容應(yīng)與中國國情相結(jié)合，更有針對性地解析中國在科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化過程中的個性化問題。曹長芳、高濤[15]認(rèn)為現(xiàn)實瓶頸來自高校的科研人員市場意識淡薄、科研管理機制相對僵化、科研經(jīng)費來源相對短缺、科技創(chuàng)新鼓勵機制欠缺等。徐明波、荀淵[16]在對比中美高校科技成果轉(zhuǎn)化后指出，中國高?？萍嫁D(zhuǎn)化機構(gòu)存在定位不清晰、人員配備不足與專業(yè)化水平不高、參與市場程度不高的問題。楊正國在《科技成果產(chǎn)業(yè)化應(yīng)處理好三個關(guān)系》中強調(diào)要處理好“三個關(guān)系”，即大學(xué)和企業(yè)的關(guān)系、科研與市場之間的關(guān)系以及科學(xué)家和企業(yè)家之間的角色關(guān)系。

1.3 新型研發(fā)機構(gòu)研究

美國的科技轉(zhuǎn)化機制處于世界領(lǐng)先水平，其新型研發(fā)機構(gòu)的運作機理在很大程度上優(yōu)化了傳統(tǒng)科技成果轉(zhuǎn)化機構(gòu)存在的問題，促使科技成果轉(zhuǎn)化率實現(xiàn)質(zhì)的提升。多國學(xué)者深入研究新型研發(fā)機構(gòu)的運作模式，以期總結(jié)經(jīng)驗解決本國難題。

美國當(dāng)前已擁有較為完善的途徑來跨越科技創(chuàng)新的“死亡之谷”。美國科技成果轉(zhuǎn)化模式總體上可以分為3類：第1類是聯(lián)邦層面的轉(zhuǎn)移機構(gòu)、國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓中心 (NTTC)；第2類是科研機構(gòu)層面的轉(zhuǎn)移機構(gòu)，包括大學(xué)技術(shù)管理者協(xié)會(AUTM)以及美國聯(lián)邦實驗室技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)盟(FLC)，溝通了學(xué)校與企業(yè)；第3類是科研機構(gòu)自身的轉(zhuǎn)化機構(gòu)，技術(shù)授權(quán)辦公室(Office of Technology Licensing，OTL)。在美國，高校通常會選取設(shè)立技術(shù)許可辦公室(OTL)模式或是威斯康星校友研究基金會(WARF)模式進行科技成果轉(zhuǎn)化[17]。美國斯坦福國際研究院屬于新型研發(fā)機構(gòu)，前身為斯坦福大學(xué)的咨詢機構(gòu)，探索出了獨特科技成果轉(zhuǎn)化道路。但中國對其作用機制研究較少，當(dāng)前，主要有徐雨森和余序江[18]分析斯坦福國際研究院的創(chuàng)新管理“五項守則”，至于其模式、資源能力等仍有待進一步探索。

目前，中國針對科技成果轉(zhuǎn)化問題頒布多種激勵政策，但實施效果仍有待進一步檢驗。綜上所述，目前中國科技成果的研究與落地之間的“死亡之谷”不容忽視，因此，本文立足于中國三期疊加的經(jīng)濟背景，研究并總結(jié)美國新型研發(fā)機構(gòu)——斯坦福國際研究院的運作機理，與中國現(xiàn)有模式進行對比，提出相應(yīng)政策建議。

2 斯坦福國際研究院

斯坦福國際研究院創(chuàng)建于1946年，最初僅為校內(nèi)科研人員提供咨詢，后隨規(guī)模的擴大，從斯坦福大學(xué)獨立。斯坦福國際研究院為非營利性機構(gòu)，以“我們共同創(chuàng)造改變世界的解決方案，使人們更安全、更健康、更高效”為使命，致力于為創(chuàng)新項目創(chuàng)造市場價值和社會價值，幫助研究人員、技術(shù)人員、企業(yè)家將開創(chuàng)性的想法或發(fā)明制定商業(yè)化、產(chǎn)品化方案，突破產(chǎn)學(xué)研障礙，在學(xué)術(shù)界和工業(yè)界架起一座橋梁，跨越創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化的“死亡之谷”。如今，斯坦福國際研究院已在全球設(shè)立，為社會創(chuàng)造新行業(yè)和新需求。

2.1 “導(dǎo)向-驅(qū)動-保障”全要素機制設(shè)計

斯坦福國際研究院采取“導(dǎo)向-驅(qū)動-保障”的創(chuàng)新活動運行機制。第1環(huán)節(jié)以創(chuàng)新為導(dǎo)向，在該環(huán)節(jié)進行價值定位，綜合考慮市場、滿足需求的方法、單位成本收益、競爭對手和替代品(NABC)這4大因素，以達(dá)到產(chǎn)品的客戶、股東和社會價值的平衡，價值定位進一步明確團隊的目標(biāo)，建立創(chuàng)新的“共同愿景”，加強團隊成員之間的凝聚力；第2環(huán)節(jié)為創(chuàng)新驅(qū)動，其驅(qū)動力包括個體學(xué)習(xí)驅(qū)動以及團隊學(xué)習(xí)驅(qū)動，主要通過 “創(chuàng)意吧”活動完成，定期舉行商業(yè)企劃討論會，精確瞄準(zhǔn)、解決痛點問題，加強產(chǎn)品與市場需求的對接，高效地實現(xiàn)“創(chuàng)新驅(qū)動”。第3環(huán)節(jié)是創(chuàng)新保障，以人才管理為核心，包括研發(fā)領(lǐng)袖、研發(fā)團隊以及組織整合。斯坦福國際研究院開發(fā)了“信任協(xié)議”，優(yōu)化用人制度，推行項目制，極大減少了人才流失，也通過不斷組織整合，提升團隊的創(chuàng)新效率。

2.2 “咨詢+資源配套+投資”價值共創(chuàng)模式

斯坦福國際研究院產(chǎn)生解決重大問題的發(fā)明，然后將發(fā)明應(yīng)用并過渡到市場，以確保它們能夠使用戶受益，并獨創(chuàng) “創(chuàng)新-應(yīng)用-過渡”的商業(yè)模式，附以投資機構(gòu)，綜合而成“咨詢+資源配套+投資”價值共創(chuàng)模式。

其中，“創(chuàng)新-應(yīng)用-過渡”的商業(yè)模式完成了從咨詢到資源配套的過程，該模式能夠為客戶提供從創(chuàng)意產(chǎn)生到最終用戶的支持。

在斯坦福國際研究院，創(chuàng)新需要遵循5項原則，即價值定位、價值創(chuàng)造、創(chuàng)新領(lǐng)袖、創(chuàng)新團隊、組織整合，創(chuàng)新最后的成功指數(shù)需要將以上的5項原則相乘才能得到，具體用公式表達(dá)為：價值定位×價值創(chuàng)造×創(chuàng)新領(lǐng)袖×創(chuàng)新團隊×組織整合=成功的創(chuàng)新。在價值定位和價值創(chuàng)造階段，其綜合考慮“NABC”4大要素，對創(chuàng)意進行咨詢診斷，判斷創(chuàng)新想法的商業(yè)化能力與方向并加以改進。明確定位之后，需組建項目團隊，團隊包含完備的項目人員，不只有技術(shù)人員，還有企業(yè)家、風(fēng)險投資者加入。創(chuàng)新領(lǐng)袖帶領(lǐng)團隊深入項目研發(fā)。最后團隊管理、項目研發(fā)都離不開組織整合，高效的整合管理也將進一步激發(fā)團隊創(chuàng)新活力，提升效率。斯坦福國際研究院圍繞創(chuàng)意進行前期咨詢診斷，后期提供相關(guān)資源配套，輔助創(chuàng)意的實踐與落地。

除此之外，斯坦福國際研究院設(shè)立投資機構(gòu)，致力于優(yōu)化初創(chuàng)企業(yè)運作，助力企業(yè)良性發(fā)展。斯坦福國際研究院為初創(chuàng)企業(yè)提供多方面的支持，包括資金支持、創(chuàng)業(yè)空間、幫助創(chuàng)業(yè)公司獲得技術(shù)知識產(chǎn)權(quán)許可，就商業(yè)開發(fā)、籌款和客戶開發(fā)等多方面提供咨詢協(xié)助服務(wù)。同時，投資機構(gòu)可獲得該創(chuàng)業(yè)公司一定比例的股份。

2.3 塑造“本地+海外”資源集聚與產(chǎn)業(yè)化能力

斯坦福國際研究院的成功得益于強大的資源聚集和產(chǎn)業(yè)化能力。斯坦福國際研究院依據(jù)創(chuàng)新5項原則，有機整合各創(chuàng)新要素，覆蓋創(chuàng)新全流程，從基礎(chǔ)的科學(xué)研究到應(yīng)用層，而其商業(yè)模式打通了產(chǎn)學(xué)研深度融合通道，推動科研成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。

斯坦福國際研究院在全球共有19所研究機構(gòu)，匯聚全球創(chuàng)新資源和渠道。近年來，斯坦福國際研究院海外業(yè)務(wù)拓展，與日本進行了深度合作。主要有兩種模式：一是設(shè)立日本分社，與日本的政府、公司合作，共同解決日本當(dāng)前主要面對的老齡化、氣候變化等問題；二是建立野村SRI創(chuàng)新中心(NSIC)，與野村控股有限公司合作，將SRI在硅谷的業(yè)績與野村控股在戰(zhàn)略和財務(wù)方面的經(jīng)驗相結(jié)合，提供符合日本企業(yè)需求的參與體驗服務(wù)，加速將技術(shù)創(chuàng)新流程引入日本企業(yè)。通過NSIC，成員公司將能夠與硅谷的開創(chuàng)性初創(chuàng)公司和研發(fā)實驗室建立聯(lián)系。它還提供了學(xué)習(xí)技術(shù)趨勢、新商業(yè)模式和財務(wù)模式、創(chuàng)新最佳實踐、市場進入戰(zhàn)略和技術(shù)轉(zhuǎn)讓框架的機會。

3 江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院

江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院(JITRI，下文稱“產(chǎn)研院”)成立于2013年9月，定位于科學(xué)到技術(shù)轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，秉持“研發(fā)作為產(chǎn)業(yè)、技術(shù)作為商品”的理念，積極構(gòu)建創(chuàng)新資源、產(chǎn)業(yè)需求和研發(fā)能力相融合的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系。當(dāng)前，產(chǎn)研院已有56所專業(yè)研究所，擁有5 500多項科技成果，衍生孵化1 000家以上企業(yè)，為15 000多家企業(yè)提供服務(wù)，在科技成果轉(zhuǎn)化領(lǐng)域取得顯著的成就。產(chǎn)研院組織機構(gòu)如圖1所示。

圖1 產(chǎn)研院組織機構(gòu)

3.1 “技術(shù)研發(fā) + 專業(yè)孵化 + 專業(yè)基金”的運行機制

產(chǎn)研院構(gòu)建以研究所的核心運營團隊為主導(dǎo)的“研發(fā)-孵化-基金”三位一體運行模式。為推進研究所建設(shè)專業(yè)化，設(shè)立細(xì)分領(lǐng)域投資基金,加速研究所孵化項目走向產(chǎn)業(yè)成熟，逐步形成對可持續(xù)的、專業(yè)化的硬科技項目資源挖掘、評估、孵化和加速機制。

在項目組建過程中，實行“項目經(jīng)理”制，組建全新項目團隊，團隊中不僅包括專職從事開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究人員，還加入項目經(jīng)理，負(fù)責(zé)調(diào)研市場需求、論證項目合理性、完善方案并對接落地。項目經(jīng)理制匹配了以產(chǎn)業(yè)化為目標(biāo)的科學(xué)研究，以市場需求為導(dǎo)向，積極發(fā)揮市場在科技研發(fā)中的作用。

同時，產(chǎn)研院針對以高校院所研究人員為核心團隊組建的專業(yè)研究所，實施“一所兩制”，既有高校運行機制下的研究人員開展高水平創(chuàng)新研究，亦有獨立法人實體聘用的研究人員專職從事二次開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)移，將高校運行機制與市場化運行機制相結(jié)合。高校研究人員在保留原職稱、工資的基礎(chǔ)上，可通過在產(chǎn)研院的項目獲得相應(yīng)報酬和激勵。在研究所內(nèi)，成果產(chǎn)權(quán)明晰，科技研發(fā)人員具有科技成果的所有權(quán)、處置權(quán)，保證收益的獨立自主，調(diào)動科研人員積極性。一所兩院制度使得在產(chǎn)業(yè)化過程中，既加入了前沿的基礎(chǔ)研究，又帶有了清晰的產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向。

為鼓勵項目瞄準(zhǔn)市場需求，產(chǎn)研院實施“合同科研”評價體系，以市場化的收益為指標(biāo)，包括技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)投資、技術(shù)服務(wù)所產(chǎn)生的收益等，推動專業(yè)研究所圍繞市場需求開展技術(shù)研發(fā)，通過充分的市場化競爭，加強團隊對市場的認(rèn)知與把控，提高項目團隊技術(shù)供給能力，在解決市場需求的同時，實現(xiàn)了技術(shù)成果向市場價值的轉(zhuǎn)化。

3.2 “撥投結(jié)合”的商業(yè)模式

產(chǎn)研院成立江蘇省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院有限公司，積極利用自有資金，引導(dǎo)社會資本向早期科創(chuàng)企業(yè)流動，幫助團隊分擔(dān)早前融資的風(fēng)險與壓力，幫助團隊規(guī)范早期的經(jīng)營管理。對于有廣闊前景的重點項目，采用“撥投結(jié)合”的方式予以資金支持。在項目立項初期，給予一定的財政資金的支持，而當(dāng)項目的技術(shù)被市場認(rèn)可后，在市場融資階段，將前期投入的資金轉(zhuǎn)化為股權(quán)，參照市場化的方式進行管理與推出。一方面，解決項目早期融資難、資金不足的問題，也保證研發(fā)團隊在項目中的主導(dǎo)權(quán)，另一方面，通過市場化手段，提升資金利用效能。產(chǎn)研院發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)帶動作用，推動資金來源市場化，豐富資金來源途徑，有助于社會資金發(fā)揮作用。

3.3 “集萃人才、協(xié)同科研”的資源能力

產(chǎn)研院從多方面吸納優(yōu)秀人才，構(gòu)建金字塔型的人才生態(tài)，由頂尖科學(xué)家引領(lǐng)，設(shè)立項目經(jīng)理制度，以研發(fā)骨干與基礎(chǔ)人才為基礎(chǔ)。產(chǎn)研院推動項目經(jīng)理制改革，構(gòu)建研發(fā)人員與項目經(jīng)理協(xié)同合作體系。其次，產(chǎn)研院注重金字塔底部的基礎(chǔ)人才培養(yǎng)，與國際國內(nèi)多所高校合作進行研究生聯(lián)合培養(yǎng)，培養(yǎng)產(chǎn)業(yè)視角、專業(yè)知識并重的復(fù)合型人才。同時，產(chǎn)研院實施“一所兩制”，吸納高校院所下的創(chuàng)新研究人員加入科研團隊，打破高校身份體制束縛，推動更多先進成果進入產(chǎn)業(yè)化。

產(chǎn)研院積極開展海內(nèi)外合作，與海外大學(xué)、研究機構(gòu)等多家組織機構(gòu)共同探討前瞻性技術(shù)動態(tài)、國際重要技術(shù)創(chuàng)新熱點和未來技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展布局。在國內(nèi)，產(chǎn)研院與各細(xì)分領(lǐng)域的龍頭企業(yè)共建企業(yè)聯(lián)合創(chuàng)新中心，形成“協(xié)同科研”模式，即企業(yè)出資，提出重大技術(shù)需求，產(chǎn)研院將“企業(yè)語言”進一步轉(zhuǎn)化為“科技語言”，并聯(lián)合產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)和高?？蒲性核_展產(chǎn)業(yè)技術(shù)應(yīng)用研發(fā)及集成創(chuàng)新，實現(xiàn)資源、知識的整合共享，最終滿足行業(yè)共性需求。產(chǎn)研院與地方加強聯(lián)系，征集地方需求，與地方共建研發(fā)社區(qū)、創(chuàng)新平臺，共同開展研發(fā)課題等，地方政府提供配套政策、資金支持，共同助推地方經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。

4 需求拉動供給：揭榜掛帥制度

與SRI和產(chǎn)研院相比，“揭榜掛帥”制度是另一種思路下的科技成果轉(zhuǎn)化模式——根據(jù)需求端拉動技術(shù)科研供給。其獨特性在于針對性、時效性更強，并且科技成果供需雙方信息對稱、科研資金使用效率高，有助于改善科研人員分散、企業(yè)高校對接困難的現(xiàn)狀[19]。

4.1 “需求-遴選-攻關(guān)”的機制設(shè)計

揭榜掛帥是指基于需求驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)展的選賢任能機制，本質(zhì)是促進科技成果產(chǎn)業(yè)化的科研資助制度?！鞍瘛敝钙髽I(yè)或社會的客觀需求、亟待攻關(guān)的任務(wù)，“揭榜”即對公開發(fā)布的任務(wù)進行主動承擔(dān)，通過張榜，明確市場需求和痛點問題，從而保證科技創(chuàng)新更具針對性和時效性[19]；“帥”是指揭榜的單位或個人，“掛帥”即優(yōu)中選優(yōu)，從眾多創(chuàng)新活躍的創(chuàng)新主體中樹立領(lǐng)域標(biāo)桿，以此激勵企業(yè)競爭活力、培植行業(yè)龍頭、突破行業(yè)發(fā)展瓶頸，并促進建立起若干具備全球競爭力的大公司，同時發(fā)掘和培養(yǎng)起掌握技術(shù)的關(guān)鍵人員，最終實現(xiàn)對關(guān)鍵技術(shù)的攻關(guān)。

4.2 “平臺+出口競爭”的創(chuàng)新模式

目前學(xué)術(shù)界對于揭榜掛帥機制的體系構(gòu)建和制度保障等還較欠缺系統(tǒng)性的研究。陳勁等[20]基于管理信息系統(tǒng)的系統(tǒng)開發(fā)等理論初步建立流程邏輯和管理系統(tǒng)架構(gòu)，并提出建立“開放式創(chuàng)新中控平臺、公共創(chuàng)新平臺”等各類管理平臺以管理創(chuàng)新要素，包括戰(zhàn)略規(guī)劃與資質(zhì)認(rèn)證系統(tǒng)、風(fēng)險評估系統(tǒng)、區(qū)塊鏈系統(tǒng)等子管理系統(tǒng)則具有其各自明確的職權(quán)范圍，這種高層的架構(gòu)給后續(xù)研究提供較好視角。

另外，宋丹輝等[21]將揭榜掛帥制度與科學(xué)基金制進行對比，發(fā)現(xiàn)兩種模式存在諸多差異，如資助主體、客體、對象、運作流程以及管理模式等。其中，相較于科學(xué)基金制的“入口競爭”模式，揭榜掛帥制更側(cè)重于“出口競爭”，這種模式下排除了進入時的競爭，更加強調(diào)成果和目標(biāo)，從而使申請人更專注于成果的達(dá)成，科技創(chuàng)新成效可能更顯著。

4.3 通過“信息+信任”集聚資源

揭榜掛帥的優(yōu)勢在于解決信息不對稱問題[20]，在更大范圍內(nèi)公開以往僅僅是由一些具有一定資質(zhì)單位所進行的重大科研項目，有利于吸引更多創(chuàng)新主體進行難題攻關(guān)、集中智慧和發(fā)現(xiàn)未開發(fā)的人力資源。同時，揭榜掛帥通過競爭機制更好地發(fā)揮市場在資源配置中的作用，而政府在其中擔(dān)任統(tǒng)籌組織、指導(dǎo)協(xié)調(diào)、執(zhí)行獎勵等職能，市場和政府角色的合理調(diào)配是揭榜掛帥制度取得成功的關(guān)鍵。

除了宏觀視角，從內(nèi)部機制上看，鄒軼君等從科研經(jīng)費管理策略的角度提出要建立寬容失敗機制和信任機制。在科研經(jīng)費總量得到控制的前提下，應(yīng)該認(rèn)識到科研過程中存在不可避免的沉沒成本，并且對遴選出的優(yōu)秀團隊賦予足夠的信任，利用好揭榜掛帥的優(yōu)勢，發(fā)揮集中力量進行難題攻關(guān)[22]。與鄒軼君等的研究有相似之處，曾婧婧等認(rèn)為關(guān)鍵問題之一是科研人員對揭榜失敗是否會產(chǎn)生嚴(yán)重后果的顧慮制約了揭榜制的發(fā)展，因此需要進一步對揭榜制的風(fēng)險控制進行研究，重點是平衡好對揭榜失敗的容忍度和對失范、違法行為的控制管理[23]。

5 產(chǎn)研院、揭榜掛帥與SRI比較

產(chǎn)學(xué)研(JITRI)、揭榜掛帥與SRI比較見表1。

表1 JITRI 、揭榜掛帥與SRI比較

5.1 共性特征

5.1.1 全鏈路覆蓋

產(chǎn)研院、揭榜掛帥制度和斯坦福國際研究院目標(biāo)覆蓋都從研發(fā)到產(chǎn)業(yè)化的全鏈路。對創(chuàng)新過程全鏈路的覆蓋更好解決技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的對接問題，對技術(shù)創(chuàng)新上、中、下游的對接與耦合使技術(shù)實現(xiàn)更好的市場化，提升創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率。

5.1.2 市場為導(dǎo)向

產(chǎn)研院、揭榜掛帥制度和斯坦福國際研究院相關(guān)制度有所不同，但都以市場為導(dǎo)向。斯坦福國際研究院充分應(yīng)用創(chuàng)新5項原則，在項目初始階段即注重進行價值評估、市場定位；揭榜掛帥制度秉持“以始為終”的原則，以企業(yè)張貼榜單的方式從需求端拉動科研；產(chǎn)研院也在項目團隊中設(shè)立項目經(jīng)理，進行市場需求分析，同時，“協(xié)同科研”助于行業(yè)重難點問題的攻破。三者都著力解決以往科研成果與市場需求的錯配，并不同于以往市場從科研成果中發(fā)現(xiàn)技術(shù)，而是科研以市場為導(dǎo)向，市場向科研提出需求。

5.1.3 項目制

斯坦福國際研究院根據(jù)特定的創(chuàng)意組建項目團隊進行技術(shù)產(chǎn)業(yè)化；產(chǎn)研院則進行項目團隊的組建，從研究人員到項目人員一應(yīng)俱全，在進行技術(shù)研究的同時，也對落地進行考量，在市場需求，項目合理性等方面投入相關(guān)人力資源；而揭榜掛帥制度中每一張“榜”即是一個重點科研項目。項目制便于技術(shù)與需求的對接，在科研和商業(yè)兩方面協(xié)調(diào)統(tǒng)一，以期杜絕此前科研與商業(yè)脫軌的情況。

5.2 差異特征

5.2.1 主體差異

從實施主體上看，斯坦福國際研究院(SRI)的董事會、理事會成員為義務(wù)工作，研究中心和研究部為研發(fā)主體，具有相對獨立性，通過提供咨詢服務(wù)，將“科學(xué)語言”轉(zhuǎn)化為“產(chǎn)業(yè)語言”；并且由有創(chuàng)新需求的企業(yè)對其項目進行投資，以此進行各個領(lǐng)域的創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化?？傮w而言，SRI的運作模式依賴于研發(fā)團隊對市場的痛點的精確瞄準(zhǔn)。

產(chǎn)研院主要是以市場為導(dǎo)向，組建具有專業(yè)化知識的項目團隊，項目經(jīng)理負(fù)責(zé)把握市場定位，科研人員具有話語權(quán)，產(chǎn)研院公司為團隊提供初始資金，科研成果以市場化評價體系進行考核，逐步推向市場。

揭榜掛帥制度由政府發(fā)布指導(dǎo)方案，并主要依靠高?？萍贾鞴懿块T進行項目發(fā)布、審核、篩選、監(jiān)督、評定等具體過程，并且通過一定的競爭機制能夠更好地激發(fā)人才和市場活力?？傮w而言，揭榜掛帥制度更能協(xié)調(diào)市場資源配置和政府統(tǒng)籌規(guī)劃作用。

5.2.2 規(guī)模差異

斯坦福國際研究院(SRI)立足于美國市場，與國外各高校、研究機構(gòu)開展合作，設(shè)立分支機構(gòu)，為多個國家的政府以及企業(yè)提供服務(wù)。近年來在日本聯(lián)合成立野村SRI創(chuàng)新中心(NSIC)，將SRI成熟的運行機制與日本國情相結(jié)合，標(biāo)志SRI模式的進一步拓展。斯坦福國際研究院(SRI)專注于成像系統(tǒng)、人工智能、生物醫(yī)學(xué)、國家安全和教育等領(lǐng)域，關(guān)注范圍廣泛。

產(chǎn)研院順應(yīng)國家發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)需要，依托江蘇省經(jīng)濟優(yōu)勢，重點關(guān)注先進材料、能源環(huán)保、信息技術(shù)、裝備制造和生物醫(yī)藥等領(lǐng)域，其創(chuàng)新開發(fā)主要集中于江蘇本省，與各地市深入開展項目合作、創(chuàng)新平臺搭建等活動。

揭榜掛帥制度在全國更大范圍內(nèi)進行項目人才和意見等的征集，能夠更好地集中智慧和發(fā)現(xiàn)未開發(fā)的人力資源。由于需求明確，與SRI和產(chǎn)研院相比，揭榜掛帥制度的重點領(lǐng)域則集中于兩類：一是目前急需攻關(guān)的技術(shù)，如疫情背景下新冠抗體藥物研發(fā)；二是“卡脖子”的技術(shù)難題，如高精芯片設(shè)計和制造、新能源技術(shù)(太陽能、空氣能)等。

5.2.3 實現(xiàn)路徑差異

從實現(xiàn)路徑上看，斯坦福國際研究院(SRI)已經(jīng)形成了由 “創(chuàng)新導(dǎo)向-創(chuàng)新驅(qū)動-創(chuàng)新保障” 3個層次構(gòu)成的創(chuàng)新活動運行機制，并且通過“價值定位”“價值創(chuàng)造方案”以及“創(chuàng)新人才管理”3環(huán)節(jié)和5項原則保證成功的創(chuàng)新。同時，斯坦福國際研究院(SRI)重視組織創(chuàng)新型文化建設(shè)，著重內(nèi)部管理，通過企業(yè)全面風(fēng)險管理分析等工具充分發(fā)揮了其完整的創(chuàng)新體系優(yōu)勢。

產(chǎn)研院以科技改革為著力點，實現(xiàn)了從科學(xué)到技術(shù)再到產(chǎn)業(yè)化的全鏈條優(yōu)化整合[24]?？茖W(xué)研究與技術(shù)研究相輔相成，以明晰的市場化導(dǎo)向?qū)崿F(xiàn)科技成果的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化。同時，與行業(yè)龍頭企業(yè)開展協(xié)同科研，攻關(guān)行業(yè)重難點問題，推動行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。

揭榜掛帥制度目前還未能形成穩(wěn)定的運行機制，主要是以需求驅(qū)動創(chuàng)新發(fā)展，通過“廣發(fā)英雄帖”招募創(chuàng)新人才和團隊。其中，政府的政策支持起到關(guān)鍵作用[25]，如一系列創(chuàng)新保護制度，包括對創(chuàng)新失敗的容錯機制、補償機制、激勵機制等，使得各界創(chuàng)新人員“放開手腳”進行項目研究，這也是發(fā)揮宏觀制度統(tǒng)籌的優(yōu)勢。

6 政策建議

通過案例分析，本文對美國斯坦福研究院的成功經(jīng)驗和中國目前科技成果轉(zhuǎn)化機制模式進行對比總結(jié)，并得出產(chǎn)學(xué)研建設(shè)的若干啟示，提出以下政策建議：

1)分類推進科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化。科技創(chuàng)新的不同領(lǐng)域的不同成果分別對應(yīng)不同產(chǎn)業(yè)化模式。SRI模式更適用于國際先導(dǎo)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化，斯坦福國際研究院擁有豐富對接各國企業(yè)經(jīng)驗，已形成成熟模式，便于匯聚各國一流研究人員，開展廣泛國際合作；產(chǎn)研院模式適用于行業(yè)發(fā)展重難點問題的攻關(guān)，可與行業(yè)龍頭企業(yè)合作，共同解決行業(yè)的重點技術(shù)需求；“揭榜掛帥”模式適用于推動關(guān)乎國家戰(zhàn)略發(fā)展的重大科技成果的產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化，如目前急需攻關(guān)的技術(shù)與“卡脖子”的技術(shù)難題，發(fā)揮政府與市場作用，由政府牽頭，嚴(yán)格篩選，明確需求。

2)改革科技創(chuàng)新評估的導(dǎo)向。加強科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化供給端的推動力,在國家層面改革考核方式，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)各方力量，在頂層設(shè)計層面為績效考核體系添加產(chǎn)品研發(fā)成果考核等，進行多元化改革。破除論文至上的評價模式，避免理論研究與現(xiàn)實脫節(jié)，提高科研人員的積極性、主動性。充分調(diào)動國家戰(zhàn)略科技力量(中央企業(yè)與國有企業(yè))與市場組織(民營企業(yè))的創(chuàng)新能力，舉全國之力，保護整個產(chǎn)業(yè)鏈的安全，發(fā)展關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)，解決“卡脖子”局面[26]。

3)構(gòu)建多種類型的創(chuàng)新“攪拌器”。構(gòu)建多種類型的科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化載體，打造創(chuàng)新“攪拌器”，覆蓋科技創(chuàng)新所有主體，凝聚創(chuàng)新共識，吸引海內(nèi)外一流人才、資本、技術(shù)，推動企業(yè)與高校、政府進行三方協(xié)同，聚集各類創(chuàng)新互補資源，構(gòu)建中國特色教育創(chuàng)新體系，順利對接科技研究成果與市場需求[27]。

4)明確科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化多方利益共享制度。高校發(fā)揮自身力量，成立基金，利用學(xué)校知名度與校友優(yōu)勢撬動政府與社會的資本，扶持重大項目、優(yōu)秀項目，充分發(fā)揮金融的杠桿效應(yīng)以及社會資本吸引力的作用。企業(yè)間構(gòu)建產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟，對接關(guān)鍵技術(shù)，進行知識共享，解決共性難題，提升產(chǎn)業(yè)競爭力。同時，加強高校與企業(yè)合作，共創(chuàng)聯(lián)合創(chuàng)新中心，資源、收益共享[28]，實現(xiàn)科技創(chuàng)新價值共創(chuàng)、共享、共惠。

5)培養(yǎng)科技創(chuàng)新資源化的專業(yè)服務(wù)機構(gòu)。聚焦SRI模式中科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的資源化定位，提升科技創(chuàng)新資源化服務(wù)機構(gòu)水平，聯(lián)系科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)鏈各主體，促進資源有效配置，實現(xiàn)效率最大化。打造專業(yè)團隊，為高校科技創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化提供技術(shù)信息、知識產(chǎn)權(quán)、法律咨詢、市場推廣等全領(lǐng)域覆蓋、專業(yè)化服務(wù)，降低科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化的程序、制度成本，共同應(yīng)對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險。