張林 黃雪菊 張亞琳 周威 王俊杰

（1.西藏自治區(qū)科技信息研究所，西藏 拉薩 850008；2.中國科學(xué)院青藏高原研究所，北京 100101；3.四川省生態(tài)環(huán)境科學(xué)研究院，四川 成都 610000；4.西藏自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳，西藏 拉薩 850008；5.中國科學(xué)院國家天文臺，北京 100101）

國家自然科學(xué)基金（National Natural Science Foundation of China,NSFC）是國家自然科學(xué)基金委員會基于國家財政撥款支撐的科研基金。近幾十年來，國家自然科學(xué)基金在培養(yǎng)優(yōu)秀科技人才、提升基礎(chǔ)研究創(chuàng)新能力等方面取得了豐碩成果，極大地推動了我國自然科學(xué)基礎(chǔ)研究的發(fā)展。同時，國家自然科學(xué)基金作為我國基礎(chǔ)研究資助體系的重要組成部分，以其“公開、公正、公平”的特點(diǎn)，被科研人員公認(rèn)為國內(nèi)最公正、最規(guī)范、也最能體現(xiàn)不同地區(qū)、不同科研單位和研究者競爭能力的科研基金［1,2］。已有很多專家學(xué)者對國家自然科學(xué)基金的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計分析，指出不同學(xué)科領(lǐng)域的資助情況和發(fā)展趨勢［3-8］以及不同省市獲得自然基金項目資助的現(xiàn)狀、格局和競爭力大小等［2,9,10］。例如廖海等［11］分析了2006—2010 年度國家自然科學(xué)基金微生物學(xué)學(xué)科項目資助情況，馬廷燦等［2］和鐘永恒等［9］分別分析了2001—2010 年和2006—2016年間中國31 個省市的基礎(chǔ)研究競爭力，毛獻(xiàn)峰等［10］基于2013—2017 年江蘇省在國家自然科學(xué)基金項目中的資助情況，分析了該省基礎(chǔ)科學(xué)研究的發(fā)展趨勢。然而，真正深入到某個省市科研機(jī)構(gòu)或高等院校的數(shù)據(jù)統(tǒng)計相對缺乏，僅見丁奕然等［12］分析了重慶市各高校的基礎(chǔ)研究競爭力。此外，在揭示不同省市基礎(chǔ)研究競爭力的長期變化時，鮮有研究從學(xué)科領(lǐng)域角度剖析其競爭力的變化原因。

2017 年，第二次青藏高原綜合科學(xué)考察研究正式啟動，青藏高原成為自然科學(xué)、社會科學(xué)基礎(chǔ)研究的熱點(diǎn)區(qū)域，越來越多的學(xué)者開始關(guān)注高原。但作為青藏高原的主體之一，西藏目前基礎(chǔ)研究的現(xiàn)狀和未來發(fā)展趨勢如何，與當(dāng)前如火如荼的野外科考狀況相比，其關(guān)注度明顯不足。本文基于國家自然科學(xué)基金統(tǒng)計數(shù)據(jù)以及LetPub網(wǎng)站提供的國家自然科學(xué)基金數(shù)據(jù)庫，分析了西藏自治區(qū)高校和科研機(jī)構(gòu)在過去20 年所獲批的自然基金項目經(jīng)費(fèi)和項目數(shù)，并進(jìn)一步分析了全區(qū)及主要科研機(jī)構(gòu)的競爭力，為把脈西藏基礎(chǔ)研究未來發(fā)展方向和制定合理的學(xué)科管理政策提供依據(jù)。

1 數(shù)據(jù)來源和方法

西藏自治區(qū)科研機(jī)構(gòu)和高校爭取到的國家自然科學(xué)基金面上項目、青年基金、地區(qū)基金、重點(diǎn)基金和杰出青年基金項目經(jīng)費(fèi)和項目數(shù)等相關(guān)數(shù)據(jù)均來源于國家自然科學(xué)基金資助項目統(tǒng)計資料（2001—2019年，https://www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab505/）。由于過去20 年西藏科研機(jī)構(gòu)所獲得的項目資助以地區(qū)基金、面上項目和青年基金為主，其它項目類型資助很少（如國際合作）或者未獲得資助（如重點(diǎn)基金和杰出青年基金），本文主要針對地區(qū)基金、面上項目和青年基金的獲資助情況進(jìn)行分析。

LetPub 網(wǎng)站提供了1997—2020 年間立項的國家自然科學(xué)基金項目查詢數(shù)據(jù)庫（https://www.letpub.com.cn/index.php?page=grant），每個條目主要包括項目標(biāo)題、所屬學(xué)部、項目類型、金額、負(fù)責(zé)人、單位以及批準(zhǔn)年份等信息，本研究通過查詢并下載2001—2020 年間“省份”=“西藏”的科研項目，進(jìn)而分析西藏不同單位的競爭力。由于國家自然科學(xué)基金委網(wǎng)站上僅提供了2001—2019 年的資助項目統(tǒng)計資料，我們進(jìn)一步將LetPub 網(wǎng)站2020 年的數(shù)據(jù)補(bǔ)充到國家自然科學(xué)基金統(tǒng)計數(shù)據(jù)中，進(jìn)而進(jìn)行近20 年（2001—2020）的分析。

國家自然科學(xué)基金競爭能力指數(shù)（Competitiveness Index on NSFC,NCI）主要根據(jù)各省市或各單位所獲得的國家自然科學(xué)基金項目經(jīng)費(fèi)和項目數(shù)進(jìn)行綜合計算，克服了單一利用項目經(jīng)費(fèi)或項目數(shù)量所帶來的偏頗［2］。本研究同時計算了西藏自治區(qū)獲取地區(qū)基金的總體競爭力以及不同學(xué)科領(lǐng)域的競爭力，當(dāng)前地區(qū)基金主要面向于西部相對落后的西藏、新疆、青海、甘肅、內(nèi)蒙古、云南、寧夏等16 個省區(qū)［13］。競爭力NCL西藏-某學(xué)科-某年計算公式為：

利用簡單線性回歸檢驗競爭力指數(shù)與自然年的關(guān)系，利用單因素方差分析（ANOVA）檢測不同學(xué)科競爭力的差異，顯著性水平P ＜0.05 即為顯著相關(guān)（0.05 ＜P ＜0.10 為弱相關(guān)）。統(tǒng)計分析和圖表制作均在Microsoft Excel 2019 中完成。

2 過去20 年西藏科研機(jī)構(gòu)獲批的國家自然科學(xué)基金

2.1 過去20 年國家自然科學(xué)基金資助變化趨勢

2001—2020 年間，西藏自治區(qū)獲批國家自然科學(xué)基金面上基金、青年基金和地區(qū)基金共計342 項，資助項目總經(jīng)費(fèi)為13104 萬元。從資助的項目數(shù)以及項目經(jīng)費(fèi)來看，大致從2009 年開始具有明顯的上升趨勢，2014 年資助經(jīng)費(fèi)達(dá)近20 年來的最大值（1612萬元，圖1）。2016 年之后，項目數(shù)以及項目經(jīng)費(fèi)出現(xiàn)下降趨勢（圖1），可能與2017 年啟動了第二次青藏高原綜合科學(xué)考察研究有關(guān)，相當(dāng)數(shù)量的區(qū)內(nèi)科研力量參與了科考項目，申請國家自然基金的人數(shù)具有減少態(tài)勢。

圖1 過去20 年西藏自治區(qū)獲批的國家自然基金項目數(shù)及經(jīng)費(fèi)變化

2.2 類別及學(xué)科分布

在342 個獲批項目中，91.28%的項目經(jīng)費(fèi)來自地區(qū)基金，6.96%來自面上基金，青年基金僅占1.76%（圖2）。面上基金和青年基金占比很少，說明與內(nèi)地省份相比，西藏整體的基礎(chǔ)研究競爭力較弱。根據(jù)2008—2019 年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，過去12 年間來自西藏科研單位的青年基金項目僅有34 項申請，平均每年僅有不到3 項，甚至有一半年份無人申請青年基金，表明青年科技人才十分匱乏。

圖2 過去20 年西藏獲批的不同類別項目經(jīng)費(fèi)占比

鑒于地區(qū)基金是西藏獲取國家自然基金的主要來源，專門針對該類別分析不同學(xué)科項目經(jīng)費(fèi)的占比情況。由于2009 年開始對學(xué)科進(jìn)行調(diào)整，專門成立了醫(yī)學(xué)科學(xué)部，為保持統(tǒng)一的學(xué)科分類，選取過去11年（2010—2020 年）的數(shù)據(jù)分析西藏的優(yōu)勢學(xué)科組成情況。圖3 表明，綜合過去11 年的地區(qū)科學(xué)基金項目，來自生命科學(xué)部的經(jīng)費(fèi)占了近一半（47.16%），其次是地球科學(xué)部和醫(yī)學(xué)科學(xué)部，分別占15.85%和14.46%，這三個學(xué)部的資助經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的77.65%，說明西藏優(yōu)勢學(xué)科主要來自生命科學(xué)、地球科學(xué)以及醫(yī)學(xué)科學(xué)領(lǐng)域。數(shù)理、信息、工程與材料領(lǐng)域明顯較弱，資助經(jīng)費(fèi)平均占比不到6%，而化學(xué)和管理科學(xué)領(lǐng)域競爭力最弱，平均資助經(jīng)費(fèi)占比不足3%.

圖3 2010—2020 年間不同學(xué)科項目經(jīng)費(fèi)占比

3 西藏自治區(qū)基礎(chǔ)研究競爭力

3.1 總體及不同學(xué)科競爭力

過去19 年（2001—2019 年）間，盡管西藏獲取的國家自然科學(xué)基金地區(qū)基金經(jīng)費(fèi)總體呈增長態(tài)勢，但相較于西部其他15 個省市，其自然科學(xué)基金競爭能力指數(shù)NCL 明顯較低，僅在0.1～0.25 之間，且總體呈輕微下降趨勢（圖4，R2=0.17,0.05 ＜P ＜0.10）。

圖4 2001—2019 年間西藏科研機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)研究競爭力的變化情況.NCL 基于地區(qū)基金數(shù)據(jù)計算

根據(jù)近10 年（2010—2019 年）地區(qū)科學(xué)基金不同學(xué)科統(tǒng)計數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)不同學(xué)科競爭力存在明顯差異，NCL 具體表現(xiàn)為：地球科學(xué)部＞生命科學(xué)部＞管理科學(xué)部＞數(shù)理科學(xué)部＞信息科學(xué)部＞醫(yī)學(xué)科學(xué)部＞工程與材料科學(xué)部＞化學(xué)科學(xué)部，其中地球科學(xué)和生命科學(xué)NCL 顯著高于其他學(xué)科（圖5）。與15 個西部省市相比，大部分學(xué)科競爭力都比較弱，尤其表現(xiàn)在化學(xué)、工程與材料以及醫(yī)學(xué)等學(xué)科。

圖5 近10 年（2010—2019 年）不同學(xué)科領(lǐng)域的競爭力比較

進(jìn)一步分析西藏各學(xué)科NCL 在過去10 年的變化情況，發(fā)現(xiàn)地球科學(xué)競爭力呈現(xiàn)明顯下降趨勢（圖6，R2=0.52,P ＜0.05），信息科學(xué)競爭力呈輕微下降趨勢（圖5，R2=0.39,0.05 ＜P ＜0.10），而其余學(xué)科NCL 無明顯變化趨勢，表明西藏自然科學(xué)基金競爭能力指數(shù)NCL 的輕微下降趨勢可能與地球科學(xué)以及信息科學(xué)NCL 的下降有關(guān)，尤其是地球科學(xué)領(lǐng)域，其NCL 從2010 年接近16 省市的平均水平（0.99），跌落到2018 年的不足平均水平的1/10（0.091）。

圖6 2010—2019 年間西藏不同學(xué)科基礎(chǔ)研究競爭力的變化情況.NCL 基于地區(qū)科學(xué)基金數(shù)據(jù)計算

3.2 主要科研機(jī)構(gòu)的競爭力

根據(jù)LetPub 提供的數(shù)據(jù)庫，過去20 年來西藏自治區(qū)獲得過國家自然科學(xué)基金面上項目、青年基金以及地區(qū)基金資助的高等院校和科研機(jī)構(gòu)共計14 家單位，其中西藏農(nóng)牧學(xué)院和西藏大學(xué)獲資助最多，所獲經(jīng)費(fèi)占比分別為39.48%和33.57%，這是西藏科研機(jī)構(gòu)爭取國家自然科學(xué)基金項目的主力。其次是西藏民族大學(xué)，經(jīng)費(fèi)占比為9.3%；西藏自治區(qū)農(nóng)牧科學(xué)院、西藏藏醫(yī)學(xué)院、西藏高原大氣環(huán)境科學(xué)研究所和西藏自治區(qū)人民醫(yī)院所獲經(jīng)費(fèi)占比在2.82%～4.64%之間（表1）。其余單位在過去20年間僅獲得過1～3項資助，如西藏自治區(qū)科技信息研究所共獲得過3 項地區(qū)基金資助（分別在2007 年、2011 年和2014 年）。

根據(jù)14 家科研機(jī)構(gòu)獲得國家自然科學(xué)基金資助的地區(qū)基金項目數(shù)及經(jīng)費(fèi)，以14 家單位的平均資助項目為參考對象，計算了各單位的基礎(chǔ)研究競爭力（表1）。總體而言，西藏農(nóng)牧學(xué)院、西藏大學(xué)和西藏民族大學(xué)基礎(chǔ)研究競爭力較強(qiáng)，整體高于平均水平；西藏自治區(qū)農(nóng)牧科學(xué)院、西藏藏醫(yī)學(xué)院、西藏高原大氣環(huán)境科學(xué)研究所和西藏自治區(qū)人民醫(yī)院位于第二方陣，但低于平均水平；其余單位競爭力明顯較弱，遠(yuǎn)低于平均水平。

表1 近20 年來西藏自治區(qū)各科研機(jī)構(gòu)獲得國家自然科學(xué)基金的項目數(shù)及經(jīng)費(fèi)比較

4 結(jié)論與建議

過去20 年西藏獲國家自然科學(xué)基金資助以地區(qū)科學(xué)基金為主，面上基金和青年基金占比很少，說明與內(nèi)地省份相比，西藏整體的基礎(chǔ)研究競爭力弱，尤其是青年科技人才十分缺乏。值得一提的是，西藏自治區(qū)-國家自然基金委地區(qū)聯(lián)合基金已經(jīng)于2020 年正式啟動，2020 年和2021 年兩年共資助23 個項目，累積經(jīng)費(fèi)達(dá)5980 萬元。聯(lián)合基金項目的啟動無疑將助力提升區(qū)內(nèi)基礎(chǔ)研究水平，促進(jìn)青年人才的成長，并推動區(qū)內(nèi)科研成果的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。

從學(xué)科建設(shè)而言，西藏優(yōu)勢學(xué)科主要在生命科學(xué)、地球科學(xué)以及醫(yī)學(xué)科學(xué)領(lǐng)域，數(shù)理、信息、工程與材料領(lǐng)域較弱，而化學(xué)和管理科學(xué)領(lǐng)域競爭力則更弱，這些領(lǐng)域極有可能成為制約區(qū)域發(fā)展的短板，未來尤其應(yīng)加強(qiáng)對化學(xué)、管理科學(xué)等學(xué)科的支持力度。其中，化學(xué)學(xué)科的建設(shè)，尤其是環(huán)境化學(xué)一級學(xué)科建設(shè)對于支撐“四件大事”中的“生態(tài)”具有重要意義，區(qū)內(nèi)環(huán)境化學(xué)監(jiān)測和分析的研究隊伍缺乏，很多分析測試需要依靠區(qū)內(nèi)外第三方單位支撐，這在很大程度上制約了本土人才成長，不利于區(qū)內(nèi)自身的“生態(tài)”人才成長。管理學(xué)科的建設(shè)，則有助于加強(qiáng)本土管理隊伍能力建設(shè)，提升區(qū)內(nèi)行政管理能力，對于穩(wěn)定、發(fā)展和固邊都具有積極意義。

同時，從西藏獲國家自然科學(xué)基金資助項目的變化趨勢來看，盡管過去20 年總體呈增長態(tài)勢，但相較于其他15 個西部省區(qū)，其自然科學(xué)基金競爭能力明顯較低，且總體呈輕微下降趨勢，這一下降趨勢可能與地球科學(xué)以及信息科學(xué)領(lǐng)域競爭力下降有關(guān)，因此未來應(yīng)同時加強(qiáng)地球科學(xué)以及信息科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)科建設(shè)，加大對這兩個學(xué)科的人才建設(shè)和科研經(jīng)費(fèi)投入。

過去20 年來，西藏自治區(qū)獲得過國家自然科學(xué)基金地區(qū)基金資助的科研機(jī)構(gòu)共計14 家單位，從科研機(jī)構(gòu)和高等院校的基礎(chǔ)研究競爭力來看，西藏農(nóng)牧學(xué)院、西藏大學(xué)和西藏民族大學(xué)三家高等院校競爭力相對較強(qiáng)，而科研機(jī)構(gòu)的競爭力相對較弱，突出和強(qiáng)化科研機(jī)構(gòu)的地方和產(chǎn)業(yè)特色可能是未來需要關(guān)注的方向。