摘? 要：該文闡述了開放存取存在的定義和價值，指出了存在的問題，包括開放存取文獻(xiàn)的質(zhì)量、開放存取文章的費(fèi)用以及開放存取期刊的影響因子與文獻(xiàn)被引率。接著提出了開放存取對圖書館積極的影響：進(jìn)一步擴(kuò)大圖書館員的學(xué)術(shù)交流；豐富圖書館館藏建設(shè)；直接訪問開放存取資源網(wǎng)站，節(jié)省圖書館服務(wù)器存儲空間。最后對開放存取發(fā)展進(jìn)行了展望。

關(guān)鍵詞：開放存取? ?問題? ?高校圖書館? ?影響

中圖分類號：G25? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

Abstract： This paper expounds the definition and value of open access，? points out the existing problems， including the quality of open access documents， the cost of open access articles， and the influencing factors of open access journals and the citation rate of documents，? then puts forward the positive influences of open access on the library： further expand the academic exchange of librarians， enrich the construction of library collection， directly visit the open access resource website， and save the storage space of library server， and finally prospects the development of open access.

Key Words： Open access; Problems; University library; Influence

圖書館是高校的文獻(xiàn)信息中心，為全校師生的教學(xué)科研服務(wù)。高校圖書館購買數(shù)據(jù)庫，建立機(jī)構(gòu)庫，進(jìn)行SCI、SSCI、A&HCI、EI、CPCI-S、CPCI-SSH、CSSCI等查收查引服務(wù)，所以對購買數(shù)據(jù)庫中開放存?。∣pen Access，簡稱OA）文獻(xiàn)的質(zhì)量和相應(yīng)的價格，機(jī)構(gòu)庫的質(zhì)量和使用效果，查收查引的文獻(xiàn)（包括開放存?。┑氖珍?、引用以及期刊影響因子等十分關(guān)注。近年來開放存取在國內(nèi)外的發(fā)展速度十分驚人，目前，開放存取資源圖書館（Open Access Library，OALIB）共收錄了5 709 988篇開放存取文章。盡管開放存取存在一些問題，但是對圖書館有積極的影響。圖書情報界對開放存取的未來持有樂觀的態(tài)度。

1? 開放存取存在的定義和價值

所謂“開放存取”，意味著用戶可以在internet上可以免費(fèi)閱讀、下載、復(fù)制、傳播和打印文獻(xiàn)等，不受經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等限制[1]。就開放存取目的而言，它使用戶能夠有效地利用發(fā)表的成果，快速地發(fā)表發(fā)現(xiàn)，并通過自由、快速地共享科學(xué)發(fā)表成果，促進(jìn)學(xué)者交流。它還可以為資源不太豐富的科研機(jī)構(gòu)提供最新報告、文章等。

開放存取的主要價值體現(xiàn)在：第一，用戶最大限度地免費(fèi)使用，掃除了學(xué)術(shù)使用障礙；第二，研究人員，尤其是發(fā)展中國家研究人員，可以最大限度地發(fā)表學(xué)術(shù)文章，掃除了學(xué)術(shù)交流障礙；第三，開放存取的內(nèi)容越來越豐富，其內(nèi)容包括期刊論文、學(xué)位論文、圖書、專利文獻(xiàn)等。在過去20年來，隨著開放存取的發(fā)展，出現(xiàn)了許多模型。其中最受歡迎的是金色（gold）、綠色（green）、混合（hybrid）和鉆石（diamond）模型。對于開放存取的形式，主要有兩種共享文章的基本方法，分別稱為金色道路和綠色道路。金色道路意味著文章發(fā)表在同行評審的期刊上，這是OA期刊。而綠色道路是將文獻(xiàn)放在開放存儲庫中，即OA倉儲。

2? 開放存取存在的問題

開放獲取存在許多問題。開放存取文獻(xiàn)的質(zhì)量影響圖書館的館藏。開放存取文章的費(fèi)用和數(shù)據(jù)庫價格（含有開放存取文章）已經(jīng)成了焦點(diǎn)問題。談?wù)摰慕裹c(diǎn)在于作者已經(jīng)為開放存取文章付費(fèi)了，結(jié)果圖書館還要付錢購買。購買的價格，不同的數(shù)據(jù)庫有不同的規(guī)定。比如springer數(shù)據(jù)庫，假如數(shù)據(jù)庫中開放存取的文章達(dá)到8%，就會降低數(shù)據(jù)庫訂購費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)。開放存取期刊的影響因子與論文被引率的研究更是研究人員關(guān)注的問題。

2.1? 開放存取文獻(xiàn)的質(zhì)量

文獻(xiàn)的質(zhì)量控制是學(xué)術(shù)文獻(xiàn)出版一個很重要的方面，這個問題倍受開放存取運(yùn)動關(guān)注，因?yàn)橹苯雨P(guān)系到開放存取的發(fā)展前景。國外多數(shù)學(xué)者認(rèn)為開放存取文章的發(fā)表是為了滿足研究者發(fā)表文章的需求，降低了文章質(zhì)量。一些學(xué)術(shù)界的人士反對開放存取期刊，是因?yàn)閾?dān)心作者付費(fèi)模式會造成垃圾論文泛濫。其實(shí)，開放存取期刊有同行評審，質(zhì)量有保障。然而開放存取的另一種模式是開放存取倉儲。開放存取倉儲內(nèi)的電子文檔包括預(yù)印本（preprint）和后印本（postprint）。預(yù)印本是未經(jīng)過同行評審的論文，很難有質(zhì)量保障。而后印本有嚴(yán)格的評審過程，質(zhì)量基本有保障[2]。

同行評審是開放獲取和訂閱期刊爭論中的一個關(guān)鍵問題。同行評審將使期刊保持高質(zhì)量，研究人員從中獲得巨大收益。來自于美國西蒙斯學(xué)院（Simmons College）圖書館和信息科學(xué)研究生院的Robin Peek教授，發(fā)表了許多關(guān)于開放獲取的文章。他指出預(yù)印本沒有被同行評審，是過時的，圖書館應(yīng)該收集同行評審的期刊版本。Mattew Cockerill是BioMed Central的出版商，作為領(lǐng)導(dǎo)移除障礙到開放存取的先行者之一，有更樂觀的看法。他看到同行評審有更多的機(jī)會，于是提出他的意見：互聯(lián)網(wǎng)正在輸送后同行評審的機(jī)會。同時，包括BioMed Central在內(nèi)的許多出版商的評論系統(tǒng)并不停止接受手稿，其目的是為了跟上互聯(lián)網(wǎng)上越來越多的用戶生成內(nèi)容和文章評論的趨勢。

實(shí)際上，開放存取期刊在世界范圍存在質(zhì)量問題。信息技術(shù)打開了出版開放存取研究結(jié)果的前景，同時也出現(xiàn)了掠奪性、虛假、不可靠和低于標(biāo)準(zhǔn)的文獻(xiàn)，出現(xiàn)了數(shù)字出版物的副產(chǎn)品。OA期刊上有一些低質(zhì)量的文章，例如《scientific reports》。在這個OA期刊中，文章中語法錯誤是小問題，實(shí)驗(yàn)方法和技術(shù)路線的缺陷占了大部分。有時，在OA的文章中幾乎沒有知識的內(nèi)容，讀這些低質(zhì)量的文章浪費(fèi)了太多時間。這些經(jīng)驗(yàn)可以從圖書館學(xué)科服務(wù)閱讀大量英文開放存取文獻(xiàn)中得到借鑒。在世界層面上，為了提高國家的研究水平，很多國家都提醒他們國家的學(xué)者和研究人員注意掠奪性和虛假性開放存取期刊，并且不鼓勵他們在這些期刊上發(fā)表研究結(jié)果。河南農(nóng)業(yè)大學(xué)就發(fā)布了國內(nèi)外的預(yù)警期刊（包括開放存取期刊），防止研究人員在這些期刊上發(fā)表文章，影響大學(xué)聲譽(yù)。因此，圖書館要對開放存取期刊進(jìn)行評價。首先要從其權(quán)威性和真實(shí)性上考慮，其次要從學(xué)術(shù)性與穩(wěn)定性考慮。最終，要從時效性和可用性考慮。這樣建立符合數(shù)字科研環(huán)境的質(zhì)量控制體系[3]。

2.2? 開放存取文章的費(fèi)用

學(xué)術(shù)期刊出版的傳統(tǒng)資金模式主要是通過向圖書館收取訂閱費(fèi)，并通過作者支付的投稿費(fèi)和版稅作為補(bǔ)充。數(shù)字出版物的增長降低了成本，它必須成為印刷出版物的替代品。我們知道有許多電子期刊沒有印刷版，因此出版商將不向作者收取任何費(fèi)用或者收取少量費(fèi)用。汪挺等人對開放存取的收費(fèi)模式進(jìn)行了深入分析，他們認(rèn)為開放存取的收費(fèi)方式可以分為以下幾種：第一種，需要支付審稿費(fèi)和發(fā)表費(fèi)；第二種，所有的期刊只采用一種標(biāo)準(zhǔn)固定收費(fèi)模式，然而同一出版商發(fā)行的不同期刊收費(fèi)可以不同；第三種，基于文章的收費(fèi)模式，有些出版商根據(jù)文章的頁碼和版本來收費(fèi)，有時還收取制圖費(fèi)、彩圖費(fèi)等；第四種，基于作者的收費(fèi)模式，出版商對發(fā)展中國家的作者收費(fèi)會很低或者豁免；此外，還有團(tuán)體會員優(yōu)惠政策、額外收費(fèi)政策等[4]。對于團(tuán)體會員優(yōu)惠政策，節(jié)省了作者很多發(fā)表費(fèi)用，發(fā)表有大量開放存取文章的大學(xué)可以使用這一政策。

美國西奈山伊坎醫(yī)學(xué)院的G HALEVI教授和S WALSH教授通過E-mail對其西奈山伊坎醫(yī)學(xué)院職工進(jìn)行了調(diào)查，主要目的是調(diào)查職工如何支付開放存取文章加工費(fèi)（Article Processing Change，APC）以及他們對費(fèi)用的理解。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：第一，多數(shù)職工不贊成或強(qiáng)烈不贊成文章加工費(fèi)對于維持出版費(fèi)是必要的。他們一致同意開放存取出版需要金錢投入。然而多數(shù)職員認(rèn)為文章加工費(fèi)不公平，而且價格昂貴，只是滿足了被很好基金贊助的研究人員。第二，職工不贊成或者強(qiáng)烈不贊成文章加工費(fèi)由作者支付，而是由贊助者或者作者機(jī)構(gòu)來支付。第三，對于初級教師，沒有基金支持，費(fèi)用昂貴，他們將不發(fā)表文章[5]。這對于國內(nèi)的開放存取付費(fèi)問題具有借鑒意義。

2.3? 開放存取期刊的影響因子與文獻(xiàn)被引率

影響因子和引用率是衡量期刊質(zhì)量的指標(biāo)。通常，如果期刊影響因子和被引用率高，作者寧愿投稿選擇并提交文章到這些期刊。引文優(yōu)勢可以歸因于較高的可見性的OA文章，這意味著OA作者支付模式對他們的讀者有用和比較受歡迎。同時，OA的引文優(yōu)勢可以鼓勵那些愿意支持OA運(yùn)動的作者，同時尋求在成熟的傳統(tǒng)期刊上發(fā)表文章。開放獲取的研究文獻(xiàn)潛在地加速了研究發(fā)現(xiàn)的認(rèn)可和傳播，但實(shí)際效果有爭議。在實(shí)踐中，雖然文章被多次引用，但知識含量很低，不能代表國際水平。有時，它們只是熱點(diǎn)問題，沒有進(jìn)行深入研究，不代表研究方向。

西班牙Pablo Dorta-González等研究了影響開放存取資源不被引用的可能性的作用因素，結(jié)果發(fā)現(xiàn)開放存取和沒被引用沒有強(qiáng)烈的相關(guān)性。Scopus數(shù)據(jù)庫調(diào)查表明，在多數(shù)引用的Q1區(qū)期刊中，開放存取期刊沒被引用率稍微較低。在Q2和Q3分區(qū)中，開放存取前和非開放存取期刊沒有區(qū)別。然而Q4分區(qū)的開放存取期刊沒被引用率又較低。這說明分區(qū)影響著沒被引用率。學(xué)術(shù)會議沒有開放存取，沒法和非開放存取比較。開放存取的圖書系列比付費(fèi)的圖書系列有較高的沒被引用率[6]。

3? 開放存取對高校圖書館的影響

筆者認(rèn)為高校圖書館員除了做好日常服務(wù)外，應(yīng)該深入做學(xué)術(shù)研究，。包括圖書館學(xué)研究和非圖書館學(xué)研究。一般來說，如果他們加入大學(xué)院系實(shí)驗(yàn)室或課題小組，大量閱讀研究文獻(xiàn)（尤其是英文文獻(xiàn)），就會從數(shù)據(jù)庫中篩選出好的文章。更重要的是，他們將在國內(nèi)外期刊發(fā)表高質(zhì)量的非圖書館學(xué)文章，例如專業(yè)背景為化學(xué)專業(yè)的圖書館員可以發(fā)表化學(xué)專業(yè)的文章。同時，由于在圖書館工作，實(shí)踐性很強(qiáng)，他們也能發(fā)表圖書館學(xué)文章，尤其是發(fā)表開放存取文章在開放存取期刊上發(fā)表文章。這樣就對開放存取有一個深入的理解。由于具有這樣的能力，圖書館員還可以進(jìn)行開放存取資源建設(shè)。

3.1? 進(jìn)一步擴(kuò)大圖書館員的學(xué)術(shù)交流

目前，圖書館學(xué)文獻(xiàn)中有一些是OA類，包括英文文獻(xiàn)。在中國，如果圖書館員在國內(nèi)外期刊上發(fā)表圖書館學(xué)開放存取文章或者研究國內(nèi)外的開放存取動向，他們就能與國內(nèi)外高校圖書館員交流開放存取前沿成果，跟上國內(nèi)外開放存取的發(fā)展。同時，他們做學(xué)科服務(wù)，也可以和專業(yè)教授討論課題，讓他們熟悉開放存取政策，建議他們發(fā)表高質(zhì)量的開放存取文章。

3.2? 豐富圖書館館藏建設(shè)

圖書館的資金跟不上數(shù)據(jù)庫價格的上漲，OA緩解了高校圖書館的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。現(xiàn)在開放存取資源越來越豐富，高校圖書館可以收集免費(fèi)的開放存取資源（例如Open Access Library，即開放存取資源圖書館）和購買便宜的開放存取數(shù)據(jù)庫（例如Worldlib，即國外開放資源整合平臺）。另外，高校機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)是一個發(fā)展方向。它實(shí)現(xiàn)了所有在本單位發(fā)表的中英文文獻(xiàn)文章都可以儲存在大學(xué)圖書館機(jī)構(gòu)庫里。目前，圖書館機(jī)構(gòu)庫的建立最好和院系共同建立，這樣可以節(jié)省時間和資金。當(dāng)然機(jī)構(gòu)庫應(yīng)該收錄本單位已經(jīng)發(fā)表的文章和申請的專利等。至于學(xué)位論文，收錄被確認(rèn)為優(yōu)秀的學(xué)位論文比較好，劣質(zhì)的學(xué)位論文會影響機(jī)構(gòu)庫的收藏質(zhì)量。通過嚴(yán)格的收錄標(biāo)準(zhǔn)和制定嚴(yán)密的開放存取政策，機(jī)構(gòu)庫的發(fā)展會由單個的機(jī)構(gòu)庫發(fā)展到國家圖書館開放存取聯(lián)盟的機(jī)構(gòu)庫，發(fā)揮出它應(yīng)有的學(xué)術(shù)價值。目前我國有2007年起步建設(shè)的中國科學(xué)院機(jī)構(gòu)知識庫網(wǎng)格和2012年建成的“CALIS機(jī)構(gòu)知識庫中心系統(tǒng)”。 ，這已經(jīng)在開放獲取發(fā)展邁出了重要一步。

當(dāng)前，世界圖書館正在把增加管理開放存取學(xué)術(shù)出版物作為部分的內(nèi)容管理。OCLC（Online Computer Library Center）帶來了世界上最大的圖書館合作機(jī)構(gòu)的力量，以支持大規(guī)模的開放存取倡議。.通過延伸館藏和使用者友好發(fā)現(xiàn)服務(wù)，OCLC正在使開放存取內(nèi)容更容易被發(fā)現(xiàn)和獲得?，F(xiàn)在OCLC支持圖書館、研究人員、教育者和學(xué)生通過WorldCat獲得開放存取資源，內(nèi)容不僅來自傳統(tǒng)出版社，還來自領(lǐng)頭的開放存取提供者，包括Directory of Open Access Books、Directory of Open Access Journals、Open Access Publishing in European Networks、OAIster、The Scientific Online Library、Open Textbook Library、Open Book Publishers和PLOS等[7]。

3.3? 直接訪問開放存取資源網(wǎng)站，節(jié)省圖書館服務(wù)器存儲空間

在中國，一般研究人員通常使用以下開放存取平臺，如DOAJ和Highwire。DOAJ（Directory of Open Access Journals）是瑞典隆德大學(xué)lund university圖書館制作的一個OA期刊目錄系統(tǒng)。Highwire Press由斯坦福大學(xué)圖書館于1995年創(chuàng)建，是目前世界上最大的免費(fèi)全文學(xué)術(shù)出版商，擁有具有較大影響力的知識庫，它是一門綜合性學(xué)科的出版社，學(xué)科范圍涵蓋生物科學(xué)、人文科學(xué)、醫(yī)學(xué)、物理學(xué)和社會科學(xué)。

目前，通過搜索引擎可以直接訪問大部分的開放存取期刊，而不需要用戶分別進(jìn)入各個網(wǎng)站或資源庫。有調(diào)查顯示，有65％的用戶是通過google來查找DOAJ中的文獻(xiàn)。這種方式迎合了用戶一站式檢索的要求，對于整合資源和擴(kuò)展論文影響具有重要的意義[8]。另外，圖書館可以免費(fèi)使用開放存取資源圖書館Open Access Library和GoOA，不用建立鏡像服務(wù)器，直接訪問網(wǎng)址http：//www.oalib.com/和http：//gooa.las.ac.cn/external/index.jsp，便可以閱讀到免費(fèi)的全文，這樣就節(jié)省了圖書館服務(wù)器存貯空間。值得一提的是，GoOA是由中國科學(xué)院文獻(xiàn)情報中心建設(shè)的開放存取期刊論文一站式發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)，主要為中國科學(xué)院的研究人員服務(wù)。在GoOA上，可以進(jìn)行投稿期刊選擇、文章加工費(fèi)價格及合理性查詢等。

4? 展望

匈牙利Marton Demeter等通過對2000—2019年世界7個地區(qū)和9個學(xué)科的國際開放存取出版發(fā)展的狀況進(jìn)行了分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，開放存取期刊過去20年來明顯增加，但是不同的世界地區(qū)和不同的學(xué)科有顯著的不同。在Scopus數(shù)據(jù)庫中，開放存取模型只是近十年來猛漲。目前，通過Scopus數(shù)據(jù)庫調(diào)查發(fā)現(xiàn)：首先，期刊超過15%的期刊是開放存取期刊，幾乎所有的學(xué)科有不少于10%的開放存取。其次，Q1區(qū)的開放存取期刊比總的開放存取期刊少。拉丁美洲開放存取期刊的分區(qū)比西方國家開放存取期刊的分區(qū)低。開放存取比例在發(fā)達(dá)國家最低，其次是亞洲國家，拉丁美洲國家最高。最后，學(xué)科開放存取不同典型地發(fā)生在西歐和北美。在所有學(xué)科中，開放存取期刊的比例在非西方世界地區(qū)沒有明顯的不同[9]。所以，開放存取期刊出版發(fā)展勢頭很好，只是西方國家與非西方國家存在差異。

有趣的是，研究者不愿意把他們的文章貯存在機(jī)構(gòu)倉庫，而是寧愿愿意貯存在學(xué)科倉庫或者預(yù)印本倉庫，例如arXiv（arxiv.org）、SSRN（ssrn.com）、scholarly collaboration networks（SCNs）或者社交共享網(wǎng)絡(luò)ResearchGate（researchgate.net）等。研究者選擇這些地址存貯他們文章的原因，可以概括如下。第一，機(jī)構(gòu)倉庫缺乏永久的擁有權(quán)。許多研究者在他們的職業(yè)生涯中將改變他們的機(jī)構(gòu)單位，因此將失去文章的擁有權(quán)。然而學(xué)科倉庫或者預(yù)印本倉庫有固定的賬戶，研究者可以永久管理自己的文章。第二，學(xué)術(shù)人員不管單位怎么改變，研究的學(xué)科領(lǐng)域大多不會改變，研究人員將沿著學(xué)科方向考慮，這是學(xué)科倉庫或者預(yù)印本的優(yōu)勢。第三，機(jī)構(gòu)倉庫具有不持續(xù)性和較少的使用者經(jīng)歷使用者較少。相比較而言，社交共享網(wǎng)絡(luò)（ResearchGate和Academia.edu）不斷地創(chuàng)新，。社交共享網(wǎng)絡(luò)他們采用了游戲化和社交網(wǎng)絡(luò)技術(shù)鼓勵使用者使用。因此，缺乏創(chuàng)新是機(jī)構(gòu)倉庫失敗原因之一，而且機(jī)構(gòu)倉庫間還沒有持續(xù)性。盡管很多大學(xué)的機(jī)構(gòu)倉庫正在使用一系列比較小的共享軟件，例如Digital Commons、，DSpace或者EPrints[10]。鑒于此，機(jī)構(gòu)庫建設(shè)需要逐步完善。相信不久的將來，國內(nèi)在中科院和CALIS中心的帶領(lǐng)下，機(jī)構(gòu)庫發(fā)展越來越好。值得一提的是，歐洲委員會2018年發(fā)起S（Plan S）計劃，規(guī)定從2021年起，凡是公共資金資助的產(chǎn)出的研究成果立即開放存取。2014年5月，我國中科院和國家自然科學(xué)基金委員會分別宣布，中科院受各類公共資金資助的各類項目產(chǎn)生的論文和國家自然科學(xué)基金全部或者部分資助科研項目產(chǎn)生的論文，都將在論文發(fā)表后12月內(nèi)實(shí)行開放存取。

總之，開放存取的發(fā)展在國內(nèi)的發(fā)展要時刻關(guān)注國際形勢我們要時刻關(guān)注開放存取在國內(nèi)外的發(fā)展形勢，因地制宜，結(jié)合本單位實(shí)際情況進(jìn)行開放存取資源建設(shè)給開放存取發(fā)展一個良好的環(huán)境。作為工作在信息資源中心圖書館的圖書館員，要時刻關(guān)注開放存取資源和政策，以便更好地服務(wù)師生。

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基金項目：此論文為2021年河南省圖書情報研究項目《非圖書館學(xué)專業(yè)館員在高校圖書館的作用》? ? ? ?的成果之一（項目編號：HNTQL-2021-065）。

河南省圖書情報研究項目（HNTQL-2021-065）。

作者簡介：王美平（1975—），女，碩士研究生，館員；研究方向?yàn)殚_放存取，學(xué)科服務(wù)，信息檢索。

作者簡介：通信作者：王美平（1975—），女，碩士研究生，館員；研究方向?yàn)閷W(xué)科服務(wù)、開放存取和信息檢索。

研究方向?yàn)殚_放存取，學(xué)科服務(wù)，信息檢索。