張端 李新龍 何占營 李彭輝

摘要：經(jīng)濟(jì)雙循環(huán)新發(fā)展格局下，高?？萍紕?chuàng)新后的成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化承擔(dān)著推動現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力發(fā)展的重任，職務(wù)科技成果賦權(quán)改革則是破除成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制障礙的重要舉措，對照發(fā)達(dá)國家高校在職務(wù)科技成果上進(jìn)行的權(quán)屬改革相關(guān)進(jìn)程，回顧我國高校職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的起源，并以目前實(shí)際改革現(xiàn)狀較好的高校為例，探索新發(fā)展格局下符合高校長遠(yuǎn)發(fā)展的職務(wù)科技成果賦權(quán)改革實(shí)施路徑。

關(guān)鍵詞：科技成果；高校；路徑

項(xiàng)目名稱：中央引導(dǎo)地方科技發(fā)展資金項(xiàng)目，天津理工大學(xué)科技成果賦權(quán)改革綜合試點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目

項(xiàng)目編號：22ZYCGCG00920

科技創(chuàng)新作為引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，是培育經(jīng)濟(jì)增長新動能、推動國家高質(zhì)量發(fā)展、提升國家綜合競爭力的必備條件，在當(dāng)前國內(nèi)國際雙循環(huán)的新形勢下，持續(xù)推動科技創(chuàng)新具有重要的戰(zhàn)略意義。當(dāng)科技創(chuàng)新后的科技成果轉(zhuǎn)化為能夠支撐社會發(fā)展的生產(chǎn)力時(shí)，經(jīng)濟(jì)雙循環(huán)新發(fā)展格局才能更好地運(yùn)作。高校是科技創(chuàng)新的重要源頭與主要策源地，同時(shí)也是推動科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵一站。因此，破除制約我國高校在科技成果轉(zhuǎn)化上遇到的障礙，將科研人員進(jìn)行科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的積極性再次提升，成為當(dāng)前緊迫的問題。

2020年5月18日，科技部等九部門聯(lián)合印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，明確要求分領(lǐng)域選擇40家高等院校和科研機(jī)構(gòu)開展試點(diǎn)，旨在打破職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化難的癥結(jié)，推動職務(wù)科技成果權(quán)屬改革，健全科技成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)與責(zé)任機(jī)制，激發(fā)科研人員創(chuàng)新積極性，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。國內(nèi)相關(guān)高校試點(diǎn)已經(jīng)開展了多種形式的職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的路徑探索。本文從國內(nèi)外高校院所職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的過程出發(fā)，分析國內(nèi)高校賦權(quán)改革實(shí)際實(shí)施的現(xiàn)狀，探索符合高校長遠(yuǎn)發(fā)展的職務(wù)科技成果賦權(quán)改革實(shí)施路徑。

一、發(fā)達(dá)國家高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的歷史

與我國相比，西方發(fā)達(dá)國家較早地進(jìn)行了職務(wù)科技成果權(quán)屬體制機(jī)制的頂層設(shè)計(jì)，并在高校實(shí)施權(quán)屬改革的過程中對制度進(jìn)行了修改與完善。

（一）美、英職務(wù)科技成果權(quán)屬機(jī)制改革歷史

為將大量高水平科研人員的成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力與科技競爭力，美國于1980年出臺了《杜拜法案》，對高校內(nèi)的科技成果權(quán)屬進(jìn)行了顛覆性改革，規(guī)定受政府資助的科研成果必須歸國家所有改為成果權(quán)歸屬于高校，同時(shí)積極鼓勵(lì)高校進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化推廣工作，自此之后高校的專利產(chǎn)出開始蓬勃迸發(fā)，專利許可數(shù)量與金額均有了大量提升，有效推動了科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步。英國于1984年重新修改了《發(fā)明開發(fā)法》，重新規(guī)定受政府資助的項(xiàng)目產(chǎn)生的科技成果所有權(quán)歸發(fā)明人所有，而受高等教育委員會資助產(chǎn)生的科技成果所有權(quán)歸高校所有，其本質(zhì)即通過將科技成果的所有權(quán)賦予給高?；虬l(fā)明人，以促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化的順利開展。

（二）歐洲職務(wù)科技成果權(quán)屬機(jī)制改革過程

瑞典于1949年確立了“教授特權(quán)”制度，規(guī)定受政府資助的項(xiàng)目所產(chǎn)生的科技成果權(quán)屬歸高校教授所有，此制度在歐洲產(chǎn)生較為廣泛的影響，意大利、芬蘭、丹麥、德國等國家均采納“教授特權(quán)”制度對本國科技成果權(quán)屬進(jìn)行劃歸，而在2000后，受美國《杜拜法案》影響，除瑞典與意大利之外，大多數(shù)歐洲國家將科技成果權(quán)屬機(jī)制進(jìn)行了調(diào)整，由原來的成果歸屬高校教授改為成果歸屬所在高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)所有。

二、國內(nèi)高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的歷史

我國正式施行職務(wù)科技成果權(quán)屬改革自2016年出臺《關(guān)于實(shí)行以增加知識價(jià)值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》后開始，在此之前由西南交通大學(xué)在國內(nèi)高校中率先開始探索，積累了寶貴的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。

（一）西南交通大學(xué)職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制初步探索

國內(nèi)高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的首創(chuàng)可追溯到2010年西南交通大學(xué)的“職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試驗(yàn)”，將部分專利權(quán)人為學(xué)校的專利變更為發(fā)明人與西南交通大學(xué)國家大學(xué)科技園共同所有，再經(jīng)過評估機(jī)構(gòu)對專利進(jìn)行評估后作價(jià)入股到成都某公司，其中發(fā)明人教授團(tuán)隊(duì)持有60%的股份。經(jīng)過此項(xiàng)改革，發(fā)明人團(tuán)隊(duì)擁有了企業(yè)股權(quán)，極大地激發(fā)了學(xué)?？蒲腥藛T的科技創(chuàng)新積極性，企業(yè)得到了技術(shù)入股，提升了自身產(chǎn)業(yè)水平，學(xué)校則是促進(jìn)了成果轉(zhuǎn)化，形成了三方共贏的局面。因此，在經(jīng)過西南交通大學(xué)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革一段時(shí)間的探索后，2016年，正式出臺《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》，其中明確規(guī)定，學(xué)校與發(fā)明人按30%：70%進(jìn)行分割專利所有權(quán)，同時(shí)針對專利申請權(quán)與所有權(quán)，發(fā)明人與學(xué)校簽訂知識產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)協(xié)議，使國內(nèi)高校科研工作者首次取得了職務(wù)科技成果的部分所有權(quán)。

（二）四川省高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革歷程

在歷經(jīng)西南交通大學(xué)的探索后，2016年5月，成都市發(fā)布《促進(jìn)國內(nèi)外高校院所科技成果在蓉轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化若干政策措施》，支持在蓉高校院所開展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革，并提出發(fā)明人可享有不低于70%的股權(quán)。次年四川省科技廳、知識產(chǎn)權(quán)局等部門印發(fā)了《四川省職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)實(shí)施方案》，選取省內(nèi)20所高校院所等開展試點(diǎn)進(jìn)行權(quán)屬改革。根據(jù)已查明信息，2018年四川省內(nèi)有400多項(xiàng)科技成果進(jìn)行了權(quán)屬分割，用這些成果作價(jià)入股創(chuàng)辦企業(yè)近60余家，帶動企業(yè)投資近30億元。隨后四川省科技廳、發(fā)展和改革委共同印發(fā)《關(guān)于擴(kuò)大職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》，將改革范圍試點(diǎn)進(jìn)一步擴(kuò)大，成為國內(nèi)高?？萍汲晒麢?quán)屬機(jī)制改革的先行者。

試點(diǎn)高校中四川大學(xué)在破除體制機(jī)制障礙、推動科技成果轉(zhuǎn)化、激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力方面出臺了一系列政策文件，形成了“1+N+X”的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化政策體系，即1個(gè)行動計(jì)劃，N個(gè)配套文件，X個(gè)操作流程和具體管理辦法，其中行動計(jì)劃是2016年印發(fā)的《四川大學(xué)科技成果轉(zhuǎn)化行動計(jì)劃（試行）》行動計(jì)劃作為職務(wù)科技成果賦權(quán)改革先導(dǎo)，規(guī)定成果完成人可在以作價(jià)入股方式轉(zhuǎn)化時(shí)享有50%～90%的成果所有權(quán)。除此之外，四川輕化工大學(xué)、成都大學(xué)、成都理工大學(xué)等高校均在所有權(quán)權(quán)屬分割比例、所有權(quán)權(quán)屬分割程序上進(jìn)行了創(chuàng)新。

三、國內(nèi)高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革現(xiàn)狀與實(shí)施路徑探索

2020 年科技部印發(fā)《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點(diǎn)實(shí)施方案》，要求國內(nèi)相關(guān)單位進(jìn)行試點(diǎn)建設(shè)，從此正式拉開了我國全面職務(wù)科技成果賦權(quán)改革試點(diǎn)工作的序幕。

（一）國內(nèi)高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革現(xiàn)狀

北京工業(yè)大學(xué)對賦權(quán)改革的相關(guān)文件進(jìn)行了進(jìn)一步明確，同時(shí)配套出臺21項(xiàng)文件為科研人員進(jìn)行流程指示，完成了北京市首個(gè)“先賦權(quán)后轉(zhuǎn)化”的作價(jià)入股成果項(xiàng)目。遼寧科技大學(xué)在人事考核上對“成果轉(zhuǎn)化類”給予納入體系，同時(shí)放寬了對科技成果的評估標(biāo)準(zhǔn)，部分成果無需經(jīng)過專業(yè)機(jī)構(gòu)評估。南京工業(yè)大學(xué)在江蘇省首個(gè)提出“先確權(quán)、后轉(zhuǎn)化”模式，同時(shí)修訂、起草多個(gè)配套文件，認(rèn)定科研人員用職務(wù)科技成果創(chuàng)辦或者入股公司時(shí)，90%的股權(quán)歸發(fā)明人，若進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)讓，則凈收入的70%歸完成人所有。浙江工業(yè)大學(xué)從政策層面制定了賦權(quán)改革的相關(guān)管理辦法，為激發(fā)科研人員的轉(zhuǎn)化熱情，將科研人員的收益比例賦權(quán)提升至85%，同時(shí)培育一批專任教師作為“科技紅娘”承擔(dān)校地科技聯(lián)絡(luò)工作。上海交通大學(xué)結(jié)合改革試點(diǎn)任務(wù)和長期探索實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，頒布了《上海交通大學(xué)新時(shí)期促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)施意見》和相關(guān)管理辦法與實(shí)施細(xì)則，形成了2022版“1+5+20”的科技成果轉(zhuǎn)化政策體系文件，即1個(gè)實(shí)施意見、5套管理辦法和20個(gè)操作細(xì)則，同時(shí)形成先進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、知識產(chǎn)權(quán)管理有限公司、國家大學(xué)科技園、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、外埠研究院等全方位、多層次的校內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化生態(tài)。

（二）國內(nèi)高校職務(wù)科技成果權(quán)屬改革實(shí)施路徑探索

通過國內(nèi)高校職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的現(xiàn)狀不難看出，改革過程涉及到組織架構(gòu)、科技管理、知識產(chǎn)權(quán)、國有資產(chǎn)、財(cái)務(wù)管理等多個(gè)方面，大部分試點(diǎn)高校均建立了相對完善的組織體系，構(gòu)建了詳細(xì)的賦權(quán)操作流程，才使得高?？萍汲晒D(zhuǎn)化向前推進(jìn)。同時(shí)，作為執(zhí)行層面的高校，在完善自身體制機(jī)制之前，更需要地方政府制定相應(yīng)的明確性的支持政策與實(shí)施方案，當(dāng)各部門在賦權(quán)改革全鏈條的政策制度存在沖突或者不夠清晰明確時(shí)，高校在執(zhí)行層面便會出現(xiàn)問題，例如多數(shù)職務(wù)科技成果作為知識產(chǎn)權(quán)是一種無形資產(chǎn)，應(yīng)該如何管理，是否在國有資產(chǎn)管理系統(tǒng)內(nèi)記錄，若持有的知識產(chǎn)權(quán)作價(jià)入股形成國有資產(chǎn)后發(fā)生了減值甚至破產(chǎn)，應(yīng)如何界定，是否歸為國有資產(chǎn)流失等系列問題，對于大部分地方院校來說，仍然是難以突破的問題，因此自上而下破除地方政府層面制約職務(wù)科技成果賦權(quán)改革的藩籬，才能更好地建立健全高校職務(wù)科技成果賦權(quán)改革實(shí)施路徑。除此之外，通過校內(nèi)向科研人員進(jìn)行賦權(quán)改革宣傳，讓科研人員對自己的科技成果“想轉(zhuǎn)”、“敢轉(zhuǎn)”，提升科研人員成果轉(zhuǎn)化的熱情度，推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化再上一個(gè)臺階。

四、結(jié)束語

綜上所述，在國外高校通過《杜拜法案》、《發(fā)明開發(fā)法》、“教授特權(quán)”等職務(wù)科技成果權(quán)屬改革來破除科技成果轉(zhuǎn)化體制機(jī)制上的障礙，我國職務(wù)科技成果賦權(quán)改革起源于西南交通大學(xué)。在當(dāng)前經(jīng)濟(jì)雙循環(huán)新發(fā)展格局下，以目前實(shí)際賦權(quán)改革現(xiàn)狀較好的試點(diǎn)高校為例，介紹試點(diǎn)高校采取的相關(guān)模式，并從科研人員、高校、地方政府三個(gè)層面提出建議，以期更好地促進(jìn)我國科技成果轉(zhuǎn)化工作的開展。

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