齊志超（廣州華商學院）

關鍵字：環(huán)境規(guī)制；綠色技術創(chuàng)新；綠色增長；影響機制

綠色增長是實現(xiàn)我國經濟高質量發(fā)展的關鍵環(huán)節(jié)，也是實現(xiàn)人類社會可持續(xù)發(fā)展的必由之路。中國以往的“粗放式”經濟增長所引發(fā)的環(huán)境污染問題愈發(fā)被社會各界所關注。環(huán)境污染問題具有負外部性，單純地依靠市場機制無法有效解決。環(huán)境規(guī)制可彌補市場失靈，成為解決環(huán)境污染問題的重要工具，但從長期來看還需要與技術創(chuàng)新協(xié)同。技術創(chuàng)新被認為是平衡經濟增長與環(huán)境保護的有力手段和有效銜接者。因此，環(huán)境規(guī)制和技術創(chuàng)新被認為是推動綠色增長的兩大重要因素。它們是如何作用的？本文就環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新、綠色增長的影響機制進行了論述。

一、環(huán)境規(guī)制與技術創(chuàng)新

（一）技術創(chuàng)新與綠色技術創(chuàng)新

根據偏向性不同，技術創(chuàng)新可分為綠色技術創(chuàng)新、中性技術創(chuàng)新和污染性技術創(chuàng)新。綠色技術創(chuàng)新通過提高環(huán)境資源要素的邊際生產率或使用其他要素替代等方式，使環(huán)境資源投入比例下降、污染物排放減少，從而促進綠色增長，而污染性技術創(chuàng)新的作用恰好相反。中性技術創(chuàng)新可通過產出不變投入減少或投入不變產出增加的方式，在一定程度上節(jié)約環(huán)境資源的使用，進而有利于緩解污染問題。因此，綠色偏向的技術進步越快，對環(huán)境資源越友好。綠色技術創(chuàng)新的特點表現(xiàn)為：在生產經營目標上，除了考慮經濟效益外，還考慮環(huán)境、社會效益；在成本考慮上，會將環(huán)境要素納入生產成本；在產品生產過程中，要兼顧符合環(huán)境政策和創(chuàng)新政策；在效益要求上，既要提高自身發(fā)展水平，又要促進人與自然和諧共生；在外部性上，既具有技術創(chuàng)新溢出的正外部性，還可減少環(huán)境污染的負外部性。

（二）環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響

主流學派關于環(huán)境規(guī)制影響技術創(chuàng)新的學說有：新古典經濟學靜態(tài)角度下的“抑制說”和波特假說動態(tài)角度下的“促進說”。“抑制說”認為在完全理性假設下，環(huán)境規(guī)制的實施會導致企業(yè)的生產成本增加、利潤降低，進而創(chuàng)新積極性降低。不管是沿用現(xiàn)有技術后治理污染，還是通過技術創(chuàng)新升級產品減少污染，遵守環(huán)境規(guī)制均會導致生產成本增加，即“遵守成本”效應?！按龠M說”認為合適的環(huán)境規(guī)制會使企業(yè)更偏向技術進步，同時技術進步又反作用于產品升級，使企業(yè)獲得市場競爭優(yōu)勢和更高的盈利水平，進而補償掉部分或者全部新增的成本，從而實現(xiàn)“創(chuàng)新補償”效應。以上所說的技術創(chuàng)新，符合綠色技術創(chuàng)新的特點，故認為是綠色技術創(chuàng)新。兩種效應與環(huán)境規(guī)制強度的關系是怎么樣的？一般來說，在環(huán)境規(guī)制強度較低時，環(huán)境成本低于創(chuàng)新成本，企業(yè)會通過繳納環(huán)境保護稅或末端治理的方式來應對規(guī)制，但隨著環(huán)境規(guī)制強度的不斷攀升，環(huán)境成本也日益增加，企業(yè)為長久發(fā)展會進行綠色技術創(chuàng)新。會存在一個環(huán)境規(guī)制強度的臨界值，在臨界值以下負向的“遵守成本”效應占主導，反之則正向的“創(chuàng)新補償”效應占主導。

深入分析環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響發(fā)現(xiàn)：正向影響還包括獲得先動優(yōu)勢，負向影響主要包括形成擠出效應、慣性阻力、增加技術創(chuàng)新風險。環(huán)境規(guī)制使企業(yè)獲得綠色技術創(chuàng)新的先動優(yōu)勢主要反映在兩個方面：一是形成差異化產品優(yōu)勢，隨著環(huán)保理念不斷深入人心，綠色產品的需求不斷增大，具有先動優(yōu)勢的企業(yè)可憑借產品差異化迅速占領綠色市場份額，獲得市場競爭優(yōu)勢；二是獲得減稅補貼等政策優(yōu)勢，政府會給先動企業(yè)提供政策支持，如補貼、減稅等解決創(chuàng)新資金不足的問題，激勵企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新。環(huán)境規(guī)制的擠出效應主要表現(xiàn)在：一是研發(fā)資金擠出，企業(yè)需要購買治污設備、改變生產工藝、學習使用新設備等來應對環(huán)境規(guī)制，擠占了用于研發(fā)投入的資金；二是收益擠出，環(huán)境保護稅等會增加生產成本，減少產出，進而影響收益；三是投資資本擠出，嚴格的環(huán)境規(guī)制會使部分企業(yè)產業(yè)遷出，進而使本地投資相應減少。企業(yè)的慣性阻力是指資源能源重疊使用程度。產品綠色創(chuàng)新需改變生產方式及所使用的資源，因此存在很大的慣性阻力。另外，環(huán)境政策的不確定性會增加技術創(chuàng)新的風險。

二、環(huán)境規(guī)制與綠色增長

（一）綠色增長的內涵

綠色增長是2005年提出的關于可持續(xù)發(fā)展的新說法，它強調經濟、社會與自然的和諧統(tǒng)一。已有文獻關于綠色增長的內涵主要包含兩個層次：一是發(fā)展經濟學的觀點認為，綠色增長是保證環(huán)境友好的經濟增長，它既要求自然資源有效利用，又要求有效控制環(huán)境污染，即要求節(jié)能減排。二是福利經濟學的觀點認為，綠色增長是在提升經濟質量和社會福祉的同時降低對環(huán)境的破壞，綠色增長是為了提升人類社會福祉。[1]基于此本文認為，綠色增長是一種追求經濟增長、環(huán)境友好和社會福祉提升的可持續(xù)發(fā)展方式，它強調在經濟與環(huán)境協(xié)調發(fā)展的過程中，應關注當代人和后代人的社會福祉，如改善收入不平等，改善人類健康狀況，提升就業(yè)、教育和醫(yī)療水平等。

（二）環(huán)境規(guī)制影響綠色增長的微觀角度分析

從微觀角度來看，環(huán)境規(guī)制通過調節(jié)企業(yè)生產和個人消費來影響綠色增長。

首先，從企業(yè)角度分析環(huán)境規(guī)制對綠色增長的影響機制。面對環(huán)境規(guī)制，不同實力、規(guī)模企業(yè)的應對策略主要分三類：退出、創(chuàng)新、遵守。對于資金不足、規(guī)模較小的中小型企業(yè)或高能耗高污染的行業(yè)來說，由于環(huán)境規(guī)制擠出效應的存在，如果無力承受遵守環(huán)境規(guī)制的成本或遵守環(huán)境規(guī)制后無法盈利，這些企業(yè)會逐步退出市場或轉移到環(huán)境規(guī)制相對寬松的地區(qū)，即退出策略。對于沒有被本地環(huán)境規(guī)制淘汰的企業(yè)：一類是實力雄厚的大型企業(yè)，這類企業(yè)會增加綠色技術創(chuàng)新研發(fā)投資，通過革新清潔技術、改進生產方式以達到環(huán)境標準，綠色技術創(chuàng)新一旦成功，技術創(chuàng)新又作用于產品升級，企業(yè)獲得市場競爭優(yōu)勢，獲得的利潤會補償掉綠色技術創(chuàng)新的部分或全部成本，即創(chuàng)新策略。另一類企業(yè)資金實力不夠雄厚，且技術創(chuàng)新風險承受能力較弱，對綠色技術創(chuàng)新態(tài)度保守，會通過購買治污設備、優(yōu)化工藝流程等方式來應對規(guī)制，等待有實力的企業(yè)研發(fā)出綠色技術后以低成本模仿，即遵守策略。這三種策略與環(huán)境規(guī)制強度的關系是怎樣的呢？一般來說，環(huán)境規(guī)制強度較低時，環(huán)境治理成本也較低，企業(yè)往往會選擇遵守策略，但隨著環(huán)境規(guī)制強度的不斷增加，部分企業(yè)因無力承受會選擇退出策略，還有一部分企業(yè)為長期發(fā)展會選擇創(chuàng)新策略。退出策略下，企業(yè)停產或轉移他地均會導致本地產出減少，對環(huán)境友好但不利于經濟增長。創(chuàng)新策略和遵守策略下，企業(yè)的產出對環(huán)境友好，均會促進綠色增長，但前者對綠色增長的影響更持久。

其次，從個人消費角度分析環(huán)境規(guī)制對綠色增長的影響機制。環(huán)境規(guī)制通過調整消費偏好和儲蓄水平來影響消費結構和投資結構，進而影響綠色增長。[2]環(huán)境規(guī)制實施以后，一方面?zhèn)€人的環(huán)保意識不斷增強，消費者更傾向于購買綠色產品，進而激勵企業(yè)綠色技術創(chuàng)新和綠色產品生產；另一方面消費者會因不滿足于當前環(huán)境質量而減少部分當期消費，增加對綠色產業(yè)的投資，進而助推綠色技術創(chuàng)新和綠色增長。因此，環(huán)境規(guī)制所引起的綠色消費、投資的增加會引發(fā)產業(yè)結構綠色升級，進而促進綠色增長。

（三）環(huán)境規(guī)制影響綠色增長的中觀角度分析

從中觀角度來看，環(huán)境規(guī)制通過影響產業(yè)結構、產業(yè)聚集等來影響綠色增長。環(huán)境規(guī)制不僅會淘汰一些高投入、高消耗、高污染、低效益的“三高一低”企業(yè)，也會使邊際治污成本較高的行業(yè)規(guī)模不斷縮小，還會因更高的環(huán)境要求阻礙污染密集型企業(yè)進入。在優(yōu)勝劣汰機制的作用下，較嚴格的環(huán)境規(guī)制會逐步淘汰污染密集型的落后、過剩產能，倒逼企業(yè)綠色技術革新，同時環(huán)境規(guī)制也會通過各種補貼激勵綠色技術進步，激勵清潔產業(yè)發(fā)展，實現(xiàn)產業(yè)結構升級和綠色增長。為緩解治污成本上漲的壓力，同類型的企業(yè)會聚集在一起，通過共用治污減排設備、共享治污減排技術與人才等方式，提高環(huán)境治理效率，實現(xiàn)產業(yè)聚集的外部經濟效益和綠色增長。需要注意的是，較嚴格的環(huán)境規(guī)制會增加潛在進入企業(yè)的環(huán)境成本和技術要求，形成進入壁壘，進而減少市場競爭，增加壟斷，因而可能不利于產業(yè)結構升級和綠色增長。

（四）環(huán)境規(guī)制影響綠色增長的宏觀角度分析

從宏觀角度來看，地方政府間環(huán)境規(guī)制互動策略和環(huán)境規(guī)制引起的產業(yè)轉移會影響綠色增長?！皹顺吒偁帯辈呗院汀安町惢偁帯辈呗允钦g環(huán)境規(guī)制的兩類主要策略。前者又細分為“逐頂競爭”和“逐底競爭”，通俗說即“他強我強”和“他弱我弱”。為改善本地環(huán)境，促進長期發(fā)展，政府之間競相提高環(huán)境標準和強度，短期內可能不利于經濟增長，但長期來看，嚴格的環(huán)境規(guī)制會促進企業(yè)綠色技術創(chuàng)新、加快產業(yè)結構升級、提升綠色增長質量。反之，僅考慮經濟增長，政府之間競相降低環(huán)境標準和強度，短期內能提升本地經濟增長，長期來看不利于技術革新、產業(yè)升級和綠色增長。由此可見，采用“他強我強”策略雖然會產生經濟增長的“陣痛”，但長期會促進整體綠色增長。反之，短期內經濟增長，但不可持續(xù)。后者可分為“他強我弱”或“他弱我強”。臨地采用嚴格的環(huán)境規(guī)制，會淘汰無法創(chuàng)新的污染密集型企業(yè)，吸引并鼓勵資本密集型企業(yè)發(fā)展清潔技術，長期有利于綠色增長。本地采用寬松的環(huán)境規(guī)制，會吸收部分周邊污染密集型企業(yè)的遷入，短期內促進經濟增長，但不利于綠色增長。采用這種“他強我弱”策略會出現(xiàn)產業(yè)轉移，即本地吸收臨地污染密集型產業(yè)，臨地吸引資本密集型的清潔產業(yè)，短期內能實現(xiàn)臨地環(huán)境目標和本地經濟目標的雙贏。但為實現(xiàn)最小成本最大收益，政府間會存在“搭便車”行為，表現(xiàn)為競相降低環(huán)境標準，最終形成“逐底競爭”。因此，“逐頂競爭”有利于綠色增長，“逐底競爭”不利于綠色增長，“差異化競爭”會引起產業(yè)遷移，實現(xiàn)雙贏，但容易形成“逐底競爭”。

三、環(huán)境規(guī)制與社會福祉

除了經濟增長和環(huán)境可持續(xù)，綠色增長的內涵還涉及社會福祉，福利經濟學認為增長的目的是提高社會福祉。本文從居民健康和就業(yè)角度分析環(huán)境規(guī)制對社會福祉的影響。

（一）基于居民健康的環(huán)境規(guī)制對社會福祉的影響

從居民健康角度分析來看，環(huán)境規(guī)制影響社會福祉的路徑：一是環(huán)境規(guī)制通過影響居民健康來影響個人主觀、客觀社會福祉。健康狀況與環(huán)境質量呈正向關系，環(huán)境質量又取決于環(huán)境規(guī)制的效果，一般來說環(huán)境規(guī)制的實施有利于提升居民的健康狀況。健康具有雙重性質，既能提高消費效用、增強幸福感，又能增加可支配工作時間、提高個人收入，前者提升主觀社會福祉，后者提升客觀社會福祉。二是環(huán)境規(guī)制會影響居民健康支出進而影響個人消費、儲蓄等社會福祉。[3]個人健康支出和消費支出之間呈負向關系，當預計未來環(huán)境質量變好時，個人會減少當期消費支出以增加未來健康支出，尤其是勞動收入高的群體，會更傾向于增加儲蓄以應對老年健康支出。

（二）基于就業(yè)的環(huán)境規(guī)制對社會福祉的影響

從就業(yè)角度分析來看，環(huán)境規(guī)制通過影響勞動力需求、供給來影響社會福祉。環(huán)境規(guī)制影響勞動力需求的途徑：一是環(huán)境規(guī)制直接或間接影響勞動力需求。一方面，環(huán)境規(guī)制所引起的成本增加和價格上漲會影響生產規(guī)模，進而負向影響勞動力需求，同時資源型要素價格受環(huán)境規(guī)制影響會上升，使勞動力要素價格相對下降，進而正向影響勞動力需求；另一方面，環(huán)境規(guī)制會通過技術創(chuàng)新使產品在市場上獲得價格優(yōu)勢，進而正向影響生產規(guī)模和勞動力需求，同時技術創(chuàng)新帶來的生產效率提高可能會減少勞動力要素的投入比例，進而負向影響勞動力需求。二是環(huán)境規(guī)制通過調整生產技術、需求結構、企業(yè)區(qū)位和產業(yè)結構來影響勞動力需求結構。環(huán)境規(guī)制促使企業(yè)使用先進技術，使高技能勞動力需求相對增加，進而改變勞動力需求結構；環(huán)境規(guī)制會增加消費者的綠色偏好，使綠色產業(yè)快速發(fā)展，從而增加相應勞動力需求；環(huán)境規(guī)制會導致污染密集型產業(yè)轉移，勞動力需求也跟著轉移，從而使勞動力需求結構改變；環(huán)境規(guī)制會鼓勵新興產業(yè)發(fā)展，促使高技能勞動力需求增加。另外，環(huán)境規(guī)制還會通過影響健康狀況間接影響勞動力供給。如前文所說，健康狀況會影響可支配工作時間，進而影響勞動力實際供給情況。環(huán)境狀況良好對勞動者身體健康有利，從而增加勞動時間及提高勞動的實際供給水平，進而表現(xiàn)為勞動力要素相對價格下降。為追求利潤最大化，企業(yè)會傾向于增加勞動力投入，進而會促進就業(yè)。

四、結論

在高質量發(fā)展階段，綠色增長成為我國實現(xiàn)共同富裕和生態(tài)文明目標的重要路徑。在此背景下，本文研究了環(huán)境規(guī)制、技術創(chuàng)新與綠色增長三者之間的關系，得出結論：第一，環(huán)境規(guī)制對綠色技術創(chuàng)新的影響，受負向的“遵守成本”效應和正向的“創(chuàng)新補償”效應的共同作用，當環(huán)境規(guī)制強度低于某一臨界值時前者占主導，反之后者占主導，進一步分析發(fā)現(xiàn)，還存在獲得綠色技術創(chuàng)新先動優(yōu)勢的正向影響，以及形成擠出效應、慣性阻力、增加技術創(chuàng)新風險等負向影響。第二，環(huán)境規(guī)制影響綠色增長的微觀角度，企業(yè)面對環(huán)境規(guī)制會根據自身實力選擇退出、遵守或創(chuàng)新策略，后兩種策略直接或間接促進綠色增長，且創(chuàng)新策略的影響作用更持久，同時環(huán)境規(guī)制可增加個人綠色消費傾向和儲蓄意愿，從而通過調整消費結構和投資結構促進綠色增長。第三，環(huán)境規(guī)制影響綠色增長的中觀角度，淘汰和補貼機制下的產業(yè)結構升級，以及為共享治污設備、技術和人才所產生的產業(yè)聚集，均會促進綠色增長，但進入壁壘可能會限制產業(yè)發(fā)展，阻礙綠色增長。第四，環(huán)境規(guī)制影響綠色增長的宏觀角度，“逐頂競爭”會出現(xiàn)“陣痛”，但促進綠色增長，“差異化競爭”引起的產業(yè)遷移會實現(xiàn)雙贏，但由于“搭便車”行為的存在，可能會演變成“逐底競爭”，不利于綠色增長。第五，環(huán)境規(guī)制對社會福祉的影響，一是通過影響居民健康狀況、健康支出分別影響個人收入和消費支出；二是通過影響就業(yè)水平和就業(yè)結構改變勞動力需求，通過影響健康狀況改變勞動力供給，進而影響就業(yè)水平。