王駿

在默頓學派看來，獲得科學獎勵是“科學共同體”自我運行的動力機制，而科學獎勵的本質就是來自“科學共同體”內(nèi)部的同行承認。這種承認，對于一個科學家個體來說，是至高無上的最好的獎勵。

每到一年一度的諾貝爾科學獎揭曉時，相關話題總是成為社會各界關注的熱點。其中，有一個最基本的話題，值得我們思考：既然職業(yè)科學家一不為名，二不為利，他們畢生以探究自然奧秘為天職，世俗的名利，根本不會入他們的法眼，那為什么還要獎勵科學家呢？科學界的獎勵與世俗的獎勵，究竟有何本質不同呢？被譽為“科學社會學之父”的默頓（Robert King Merton）學派曾對此做了深入而獨特的探討。

科學獎勵的本質是同行承認

眾所周知，不同的社會角色，其背后都存在一套動力機制，如：商人為了攫取利潤，政客為了贏得權力，等等。那么，職業(yè)科學家這個社會角色其背后的動力機制又是什么呢？在對“科學發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權爭奪”這個獨特社會現(xiàn)象做了經(jīng)典分析后，默頓學派指出，職業(yè)科學家對于“科學發(fā)現(xiàn)優(yōu)先權”的爭奪，既不是源自人類的天性，更不是因為科學家的個性使然，而是科學界內(nèi)部的獨有建制形塑的。科學界，這是一個高度推崇知識的獨創(chuàng)性的小社會，其中的任何一個個體，只有取得了為這個小社會所認可和欣賞的那種知識的創(chuàng)造性貢獻，才算是圓滿地完成了職業(yè)使命，才贏得了在這個小社會中生存和發(fā)展的可能。一個職業(yè)科學家，一旦完成了這種貢獻，其成果并不屬于其個人所獨有，而是屬于人類共有的知識財富，那么，科學界這個小社會又能給予他什么樣的回報呢？默頓學派指出，科學家個體從這個特殊小社會所得到的唯一“獎勵”，就是來自“科學江湖（共同體）”中同行的承認。這種承認，既是對于其創(chuàng)造性貢獻的承認，也是對于其能夠取得為同行高度認可的貢獻的能力的承認。這種承認，是內(nèi)部性的、建制性、專業(yè)性的。

在默頓學派看來，獲得科學獎勵是“科學共同體”自我運行的動力機制，而科學獎勵的本質就是來自“科學共同體”內(nèi)部的同行承認。這種承認，對于一個科學家個體來說，是至高無上的最好的獎勵。“正是通過獨創(chuàng)性，知識才會以較小或較大的增幅得以發(fā)展。當科學的制度有效地發(fā)揮著作用時，對那些最出色地履行了自己角色的人以及那些為公共知識的積累做出了真正開創(chuàng)性貢獻的人，人們的承認和尊敬就會自然增加，這樣就會看到那些快樂的局面：個人利益與道德義務相符合并且融為一體。因此，對一個人所取得的成就的承認是一種動力，這種原動力在很大程度上源于制度上的強調(diào)，對獨創(chuàng)性的承認成了得到社會確認的證明，它證明一個人已經(jīng)成功地實現(xiàn)了對一個科學家最嚴格的角色要求?？茖W家的個人形象在相當程度上取決于他那個領域的科學界同仁對他的評價，即他在什么程度上履行了這個高標準的極為重要的角色?！盵1]

身在其中的科學家個體，或許并不自覺意識到，其職業(yè)工作的動力是為了尋求一種特殊的獎勵，即同行的承認，但默頓學派指出，正是這樣一種無形的游戲規(guī)則，在激勵和引導著科學家的實踐，也制約和規(guī)范著科學家的行為?？茖W大俠們看似一個個天馬行空，無拘無束，但其背后，自有一套江湖規(guī)則，否則，就成了獨行俠，而獨行俠是無法得到江湖同行的承認，亦即，無法有機會得到江湖的“科學獎勵”。

科學獎勵制度的運行與特點

在實踐中，科學獎勵這樣一種無形的體制又是如何運行的呢？如何可以成就對科學江湖上那些科學大俠的激勵呢？關于科學獎勵制度的運行，默頓學派的不同學者，分別做了一些描述和歸納。在科學江湖上，我們常見的科學獎勵方式包括：

用科學家的人名來命名科學單位、常數(shù)、公式、定律、符號、儀器以及小行星等，如：庫侖、安培、伏特、焦耳、牛頓定律、麥克斯韋方程、德布羅意物質波、邁克爾遜干涉儀、愛因斯坦質能公式，哈雷彗星，等等。這是科學界中最古老、最悠久、最威望的承認方式，而“通過這種方式，科學家們會在歷史上留下他們不可磨滅的標記，他們的名字會進入這個世界的所有科學語言之中?！盵2]

授予科學家以科學獎金與科學獎章，如諾貝爾科學獎、何梁何利基金科學與技術成就獎、國家最高科學技術獎，等等。其中，最具威望和影響力的，當然就是諾貝爾科學獎了。

授予科學家以各類科學組織的不同榮譽稱號，如：中國科學院院士、英國皇家學會會員、美國藝術與科學院院士、美國科學促進會會士，等等。

在默頓學派看來，除了這些榮譽性的科學獎勵方式外，最基本、最經(jīng)典也是最為建制性的科學獎勵（同行承認）方式，就是學術論文的發(fā)表。一個職業(yè)科學家的專業(yè)性貢獻，首先是體現(xiàn)在學術論文，而科學期刊體現(xiàn)科學江湖的共同范式，因此，學術論文被科學期刊接納發(fā)表，就是體現(xiàn)同行承認的最好的路徑，論文發(fā)表，也是對科學家個體最好的科學獎勵方式。

無論具體實踐中，科學獎勵形式多么的五花八門，在本質上，這些形式背后體現(xiàn)的都是來自科學同行的承認。職業(yè)科學家看重的不是這些形式本身（榮譽頭銜或獎金等外在內(nèi)容），而是其背后所象征的來自于“科學共同體”內(nèi)部的專業(yè)性、體制性承認。在這個意義上說，所有的科學獎勵，無論是被命名，還是得到科學獎金，或是被授予院士，其意義均是榮譽性的，也就是象征性的。一張證書，一個榮譽，一筆獎金，都是對于其專業(yè)性功勞的承認，而不是對其職業(yè)工作苦勞的體恤或安撫?？茖W獎勵所附加的科學獎金，無論其數(shù)額多寡，都不是科研經(jīng)費，更不是勞動報酬，而是在用一種“外行人一眼就看懂”的方式，表明一個職業(yè)科學家的貢獻是如何被高度認可的，這樣可以很好地起到“向社會大眾宣揚科學家及其貢獻”的社會效果。

各式各樣的科學獎勵，雖然均是榮譽性的，但其社會聲望和影響力，顯然是不一樣的。默頓學派注意到了科學獎勵的這種層次性。在默頓學派看來，科學獎勵的這種天然層次性，很好地滿足了科學江湖上處于不同層次的個體其潛在的對于承認即獎勵的需求。換言之，之所以科學江湖可以相對高效、獨立地自我運行、自我治理，在很大程度上，是得益這樣一種自發(fā)形成的科學獎勵體制，這個體制可以保證，內(nèi)部任何個體只要做出點滴的貢獻，都可以得到與其地位與貢獻相應的各類科學獎勵（承認）方式，因而，這種游戲規(guī)則也就自然而然地、潛移默化地引導、規(guī)范、制約著職業(yè)科學家的工作，內(nèi)部井然有序，全“科學共同體”對外部社會做出集體貢獻。

科學獎勵制度的功能效應與政策啟思

科學獎勵制度，是科學江湖上最重要、最基本的游戲規(guī)則。其長期自我運行，必然帶來一些獨特的功能效應。一是馬太效應的形成，亦即科學江湖上一定會產(chǎn)生兩極化，優(yōu)者更優(yōu)，內(nèi)部資源以及科學獎勵會自動向優(yōu)者聚集，這會更加有利于并激發(fā)優(yōu)者做出更出色的成績，進而獲取更多的資源和獎勵，形成正向循環(huán)。對于馬太效應的含義，默頓指出，“馬太效應即指，非常有名望的科學家更有可能被認定取得了特定的科學貢獻，并且這種可能性會不斷增加?！盵3]二是競爭態(tài)勢的形成，而合理適度的競爭顯然是科學體制所鼓勵的，這不但有利于激發(fā)個體的潛在創(chuàng)造力，也會自發(fā)調(diào)整人力資源的合理分布。三是，這樣的一種規(guī)則，不僅提供了內(nèi)部管控的基本秩序，也為外部治理提供了良性空間，更為科學與社會的互動以及政府科技政策的制定提供了有效路徑。

默頓學派關于“科學獎勵制度”的系列探討，可以給予我們更多的啟思。從內(nèi)部性來講，職業(yè)科學家個體應當自覺意識、遵從并適應科學江湖的秩序和規(guī)則，從而更好地取得事業(yè)的發(fā)展；從外部性來講，政府科技政策的制定及相關科研管理部門可以善加利用“科學獎勵”，以促進“科學共同體”的良性運行，進而實現(xiàn)科學事務的有效治理，并推進國家層面科學事業(yè)的積極發(fā)展，這樣，公眾可以更加理解科學的社會功能以及全社會支持科學事業(yè)進步的意義所在。

2021年11月3日，在國家科學技術獎勵大會上，習近平總書記等黨和國家領導同志，向獲得國家最高科學技術獎的顧誦芬院士、王大中院士和其他獲獎代表頒了獎，國務院總理李克強在講話中特別指出：要深化科技體制改革，充分激發(fā)人才創(chuàng)新活力；要以更大決心和力度打破制約創(chuàng)新創(chuàng)造的繁文縟節(jié)，既要在完善政策、建章立制方面持續(xù)用力，更要確保政策落實不打折、不走樣；要建立健全完善的管理和監(jiān)督體制，落實責任制；要完善科技評價機制，加快建立以創(chuàng)新價值、能力、貢獻為導向的人才評價體系；要改革科技獎勵制度；讓原創(chuàng)水平高、應用價值大的成果獲得應有激勵；要培育有利于創(chuàng)新的社會土壤和生態(tài)環(huán)境，讓更多雙創(chuàng)主體生根發(fā)芽、開花結果；要倡導良好學風、崇尚真才實學，促進更多青年人才脫穎而出。

我們期待，科學的進步，更加具有人文關懷，而社會的進步，更加具有理性精神，這不僅是科學之幸，也是社會之幸，更是國家民族之幸。

注釋：

[1]R.K.默頓：《科學社會學》，商務印書館，2003年，第395頁。

[2]同[1]，第402頁。

[3]同[1]，第614頁。

（作者為北京大學科學與社會研究中心教授）

責任編輯：馬莉莎