李鋒 周亮 尹潔

摘?要：高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展是克服各種研發(fā)失靈問(wèn)題的關(guān)鍵所在，也是國(guó)家實(shí)現(xiàn)海洋強(qiáng)國(guó)目標(biāo)的基石和重要支柱。鑒于此，從技術(shù)鏈視角引入技術(shù)彈性、擴(kuò)散度和成功率等參數(shù)，概括出政府主導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)和政府-市場(chǎng)結(jié)合3種情形，建立高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的Stackelberg主從博弈模型，并對(duì)不同模式下的投入程度和最佳收益進(jìn)行求解。結(jié)果表明：市場(chǎng)主導(dǎo)模式下船舶研究院、船企的投入水平和效益遠(yuǎn)不及政府主導(dǎo)、政府-市場(chǎng)結(jié)合模式，不應(yīng)該采納；當(dāng)某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)彈性低、橫向和縱向擴(kuò)散難度大、船舶研究院獲益少時(shí)，運(yùn)用政府主導(dǎo)模式更加合理，反之則選擇政府-市場(chǎng)結(jié)合模式。最后，從政府清晰定位角色、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)分類等方面提出管理對(duì)策，為高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)的進(jìn)步提供指導(dǎo)。

關(guān)?鍵?詞：產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)；高技術(shù)船舶；技術(shù)創(chuàng)新鏈；Stackelberg博弈；模式比較

DOI：10.16315/j.stm.2023.01.004

中圖分類號(hào)：?C9311

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：?A

Research?on?collaborative?innovation?mode?of

generic?technology?in?hightech?ship?industry

LI?Feng，?ZHOU?Liang，?YIN?Jie

（School?of?Economics?and?Management，?Jiangsu?University?of?Science?and?Technology，?Zhenjiang?212028，?China）

Abstract：The?collaborative?innovation?and?development?of?generic?technology?in?hightech?ship?industry?is?the?key?to?overcome?various?R&D?failure?and?development?problems，?and?also?the?cornerstone?for?China?to?achieve?the?goal?of?becoming?a?maritime?power.?In?view?of?this，?the?paper?introduces?technology?elasticity，?diffusion?degree?and?success?rate?from?the?perspective?of?technology?chain，?summarizes?the?three?situations?of?government?leading，?market?leading?and?governmentmarket?combination，?establishes?the?Stackelberg?master?and?slave?game?model?of?generic?technology?research?and?development?of?hightech?shipbuilding?industry，?and?solves?the?investment?degree?and?the?best?benefit?in?different?modes.?The?results?show?that?the?investment?level?and?benefit?of?the?ship?research?institute?and?ship?enterprises?are?far?less?than?the?governmentled?and?governmentmarket?combination?model，?and?should?not?be?adopted;?when?the?industrial?generic?technology?elasticity?is?low，?horizontal?and?vertical?diffusion?is?less?difficult，?the?governmentled?model?is?more?reasonable，?and?the?governmentmarket?combination?model?is?chosen.?Finally，?the?management?countermeasures?are?put?forward?from?the?aspects?of?the?government's?clear?role?positioning?and?industrial?generic?technology?classification?to?provide?guidance?for?the?progress?of?hightech?shipbuilding?industry.

Keywords：industrial?generic?technology;?hightech?ship;?technology?innovation?chain;?Stackelberg?game;?model?comparison

收稿日期：?2022-11-18

基金項(xiàng)目：?國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目（19CGL010）

作者簡(jiǎn)介：?李?鋒（1980—），男，教授，碩士生導(dǎo)師;

周?亮（1996—），男，碩士研究生;

尹?潔（1984—），女，副教授，碩士生導(dǎo)師.

十九大報(bào)告中指出堅(jiān)持陸海兼?zhèn)?，加速建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)。為此，船舶工業(yè)緊緊圍繞這一目標(biāo)，將高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)的發(fā)展作為主攻方向之一，努力提升行業(yè)的水平和效率。高技術(shù)船舶是《中國(guó)制造2025》中明確加快建設(shè)的十大關(guān)鍵領(lǐng)域之一。工業(yè)和信息化部要求高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)要重點(diǎn)突破可再生和清潔能源利用技術(shù)、數(shù)值水池技術(shù)、新材料與船體結(jié)構(gòu)輕量化技術(shù)等共性技術(shù)的創(chuàng)新，創(chuàng)建從研發(fā)供給、轉(zhuǎn)移擴(kuò)散到市場(chǎng)應(yīng)用的完整鏈條。高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)既不是傳統(tǒng)意義上的公共物品，也不具有市場(chǎng)的壟斷性，作為競(jìng)爭(zhēng)前的技術(shù)［1］，扮演著連通基礎(chǔ)研究和市場(chǎng)應(yīng)用的“橋梁”角色［2］，這些技術(shù)被成功研發(fā)后還需要進(jìn)一步傳播和應(yīng)用才能實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益。同時(shí)，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的高投入低回報(bào)、周期長(zhǎng)、收益與知識(shí)的外溢性等［3］特征，使其面臨多重不穩(wěn)定因素［4］，易導(dǎo)致研發(fā)階段的“組織失靈”［5-6］，即便順利供給，還可能面臨擴(kuò)散過(guò)程的“制度失靈”［7］和商業(yè)應(yīng)用的“市場(chǎng)失靈”［8-9］，致使價(jià)值難以實(shí)現(xiàn)。因此如何協(xié)同參與主體克服各種失靈，高效實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新是共同關(guān)注的熱點(diǎn)。從創(chuàng)新鏈條視角考慮產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)合作研發(fā)，對(duì)減少各種失靈問(wèn)題具有理論補(bǔ)充和實(shí)踐指導(dǎo)，也符合高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)發(fā)展的內(nèi)在要求。

1?文獻(xiàn)綜述

關(guān)于產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新，一部分學(xué)者側(cè)重于組織模式的研究，主要表現(xiàn)在平臺(tái)構(gòu)建和機(jī)制體系的研究。例如，Wei等［10］采用技術(shù)過(guò)程理論的觀點(diǎn)，解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中不同階段對(duì)政府職能創(chuàng)新的困境。魏春艷等［11］探討不同創(chuàng)新階段三螺旋中各個(gè)主體的協(xié)作規(guī)律及功能情況，構(gòu)建三螺旋動(dòng)力機(jī)制，化解產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新困境。郭本海等［12］在模型分析基礎(chǔ)上，根據(jù)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)不同階段以及企業(yè)卷入程度高低，總結(jié)3種企業(yè)參與研發(fā)的有效模式。吳金希等［13］強(qiáng)調(diào)通過(guò)建設(shè)高質(zhì)量的產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研究院，集中優(yōu)勢(shì)科創(chuàng)資源研發(fā)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵共性技術(shù)。Wang等［14］基于政府與企業(yè)之間的差異性，探討影響產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素，分析提高創(chuàng)新的可能途徑。陳勁等［15］認(rèn)為產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策著力于構(gòu)建選擇性與功能性相結(jié)合的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新政策雙元平衡體系，從而支撐產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的整體躍遷與產(chǎn)業(yè)鏈的安全。還有部分學(xué)者基于數(shù)理模型角度論述產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新。比如馬永紅等［16］以單個(gè)研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)為研究對(duì)象，通過(guò)微分博弈模型，運(yùn)用HJB方程討論3種共性技術(shù)研發(fā)情形下參數(shù)最優(yōu)值。Wang等［17］提出一種新穎的決策模型，幫助政策制定者選擇合適的研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)象，避免公共資源浪費(fèi)、騙取補(bǔ)貼等問(wèn)題，并運(yùn)用三支決策理論對(duì)機(jī)制設(shè)計(jì)進(jìn)行求解。胡慧中等［18］引入多個(gè)參數(shù)，構(gòu)建Stackelberg博弈模型總結(jié)3種共性技術(shù)研發(fā)模式，分析政府的最佳補(bǔ)貼和各方收益。鄭月龍等［19］在構(gòu)建復(fù)雜產(chǎn)品共性技術(shù)協(xié)同研發(fā)信號(hào)博弈模型后分析策略選擇和影響因素。李冬冬等［20］根據(jù)SEIR模型和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新的擴(kuò)散特點(diǎn)，構(gòu)建產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散機(jī)理模型，進(jìn)行基本再生數(shù)、擴(kuò)散平衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析。白春光等［21］借鑒經(jīng)典AJ模型思想，構(gòu)造2家企業(yè)市場(chǎng)化開(kāi)發(fā)階段進(jìn)行古諾競(jìng)爭(zhēng)的共性技術(shù)供給決策的兩階段博弈模型，揭示不同模式下最優(yōu)供給決策及影響因素。秦國(guó)靜等［22］參考Stackelberg主從博弈思想，建立研發(fā)企業(yè)、市場(chǎng)應(yīng)用企業(yè)和政府的博弈模型，研究政府行為對(duì)過(guò)程可持續(xù)發(fā)展的影響程度；由上可知，現(xiàn)有內(nèi)容更多集中產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的某個(gè)情形或階段，未系統(tǒng)性地研究產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的全過(guò)程和多情形。

因此，以高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)為研究對(duì)象，在對(duì)共性技術(shù)創(chuàng)新全過(guò)程及技術(shù)創(chuàng)新鏈分析基礎(chǔ)上，總結(jié)出政府整體參與、船舶研究院研究開(kāi)發(fā)、船企負(fù)責(zé)市場(chǎng)應(yīng)用的協(xié)同模式，借助Stackelberg主從博弈模型思想，從創(chuàng)新鏈條視角出發(fā)系統(tǒng)分析高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)合作研發(fā)模式及其最優(yōu)選擇。創(chuàng)新之處在于：一是選擇行業(yè)特色更加鮮明的高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)，聚焦于該產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同類別的共性技術(shù)研發(fā)，細(xì)分高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新模式，研究各種協(xié)同創(chuàng)新模式下產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新策略；二是引入技術(shù)鏈理論，將產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的創(chuàng)新重構(gòu)為研發(fā)供給、轉(zhuǎn)移擴(kuò)散、市場(chǎng)應(yīng)用的全過(guò)程，進(jìn)一步系統(tǒng)分析考慮后兩個(gè)階段對(duì)前期研發(fā)影響因素及機(jī)制。

2?高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同研發(fā)過(guò)程及其技術(shù)創(chuàng)新鏈

生命子系統(tǒng)和環(huán)境子系統(tǒng)的人工智能關(guān)鍵共性技術(shù)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)框架［23］中，生產(chǎn)者的作用是進(jìn)行研發(fā)，為創(chuàng)新提供原始動(dòng)力；在技術(shù)支撐下，消費(fèi)者將其代入各個(gè)細(xì)分技術(shù)領(lǐng)域；分解者消化吸收為應(yīng)用層面的產(chǎn)品或方案。這與產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的發(fā)展過(guò)程、不同研發(fā)主體的作用以及各個(gè)階段的銜接類似，基于此從供給-擴(kuò)散-應(yīng)用3個(gè)層次，重構(gòu)高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同研發(fā)過(guò)程，如圖1所示。供給是指船舶研究院（包括高校、研究院所）通過(guò)研究和創(chuàng)新行為將產(chǎn)業(yè)未來(lái)重點(diǎn)發(fā)展的基礎(chǔ)性、共用性技術(shù)開(kāi)發(fā)出來(lái)，實(shí)現(xiàn)從無(wú)到有或重大進(jìn)步；而擴(kuò)散實(shí)質(zhì)上是供給共性技術(shù)后形成的專利、知識(shí)等成果在高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)的網(wǎng)絡(luò)中進(jìn)行分享傳播，在二次創(chuàng)新后逐漸被船企所接納以發(fā)揮潛在價(jià)值；應(yīng)用則意味著將基于共性技術(shù)的產(chǎn)品或工藝推向市場(chǎng)和船企，并投入到各類高技術(shù)船舶的生產(chǎn)中，從而實(shí)現(xiàn)收益。三個(gè)階段能否良性互動(dòng)與循環(huán)直接關(guān)系到整個(gè)過(guò)程協(xié)同的有效性。

圖1?高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)過(guò)程

Fig.1?Research?and?development?process?of?common?technologies?in?hightech?shipbuilding?industry

在整個(gè)創(chuàng)新鏈中，高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)既不是純粹的公共產(chǎn)品，也不是具備市場(chǎng)應(yīng)用的壟斷性，其特征是較強(qiáng)的外溢性，且不同共性區(qū)間技術(shù)的外部程度高低也有差異，影響著供給、擴(kuò)散、應(yīng)用3個(gè)子過(guò)程，進(jìn)而決定整個(gè)協(xié)同研發(fā)過(guò)程的模式。高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的成功供給是起點(diǎn)，創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中船企對(duì)成果的采納及后續(xù)開(kāi)發(fā)是關(guān)鍵，政府實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益、科研機(jī)構(gòu)和船企獲得市場(chǎng)收益是最終目的。從完整的產(chǎn)業(yè)技術(shù)鏈條看，產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)位于實(shí)驗(yàn)技術(shù)之后，不具有市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)性和盈利性，船舶研究院和船企還需以獲得的成果為前提進(jìn)行二次創(chuàng)新和商業(yè)開(kāi)發(fā)，才能形成具體的專有技術(shù)、工藝和產(chǎn)品，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)基于高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益。例如，在數(shù)字化方面，外高橋造船廠與中國(guó)聯(lián)通共同發(fā)明5G技術(shù)支持下的智能視覺(jué)場(chǎng)景自動(dòng)識(shí)別機(jī)器。這項(xiàng)技術(shù)采用專業(yè)相機(jī)多點(diǎn)位測(cè)量的模式，生成照片后實(shí)時(shí)傳輸電腦分析的鋼結(jié)構(gòu)精度數(shù)據(jù)和文件，代替?zhèn)鹘y(tǒng)的方式，將時(shí)間縮短至30分鐘，效率提高4倍，產(chǎn)生了巨大的經(jīng)濟(jì)效益。

因此，高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的完整技術(shù)鏈條包括從開(kāi)發(fā)供給到市場(chǎng)應(yīng)用的全過(guò)程，船企的推廣中形成產(chǎn)生收益的專有技術(shù)、工藝和產(chǎn)品依賴于該技術(shù)供給的科研機(jī)構(gòu)的成果，但整個(gè)過(guò)程政府都可以扶持與引導(dǎo)，這是高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)區(qū)別于其他產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)的重要特征。

3?高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同研發(fā)的博弈研究

高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)是復(fù)雜制造業(yè)的重要組成部分，具有技術(shù)復(fù)雜度高、價(jià)值量大的特點(diǎn)，考慮船企和船舶研究院上下游的合作，引入產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的彈性增量、橫向與縱向擴(kuò)散度等［24］指標(biāo)，從技術(shù)的維度描述協(xié)同研發(fā)過(guò)程，構(gòu)建政府、船企和研究機(jī)構(gòu)參與的Stackelberg主從博弈模型，根據(jù)高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的協(xié)同研發(fā)特點(diǎn)，劃分為政府主導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)、政府與市場(chǎng)結(jié)合等3種模式，通過(guò)分析技術(shù)參數(shù)變量對(duì)各方努力投入、政府補(bǔ)貼的影響，對(duì)比發(fā)現(xiàn)協(xié)同研發(fā)的最優(yōu)解。

3.1?模型假設(shè)

在高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)中，相關(guān)核心利益者眾多，各個(gè)角色的定位與作用也不相同。從政產(chǎn)學(xué)研這一創(chuàng)新合作系統(tǒng)出發(fā)，結(jié)合資源能力與利益訴求，將高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同研發(fā)的主體提煉為政府G、船舶研究院R以及船企C。政府屬于行政部門，不直接參與創(chuàng)新，只發(fā)揮職能，購(gòu)買技術(shù)或提供補(bǔ)貼。船舶研究院作為知識(shí)、人才資源的聚集地，自然是核心的研發(fā)者，率先決定自身努力研發(fā)水平。船企則在技術(shù)成果供給后進(jìn)行進(jìn)一步市場(chǎng)化，因此其投入程度受船舶研究院前期的決策影響，屬于追隨者。借助非合作Stackelberg主從博弈模型的內(nèi)容對(duì)三者協(xié)同研發(fā)行為策略數(shù)理化，作出如下假設(shè)：

假設(shè)H1：參與主體都處于完全信息中，都能獲取所需的一切知識(shí)，且都是風(fēng)險(xiǎn)中性的理性經(jīng)濟(jì)人，在約束條件下都追求自身利益最大化。船企和船舶研究院追求經(jīng)濟(jì)收益，政府以推動(dòng)高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展為目標(biāo)，追求社會(huì)效益。

假設(shè)H2：政府希望共性技術(shù)盡可能地迅速擴(kuò)散到高技術(shù)船舶相關(guān)企業(yè)和市場(chǎng)中，從而促進(jìn)技術(shù)迭代和產(chǎn)業(yè)升級(jí)，所以假設(shè)在政府主導(dǎo)下縱向擴(kuò)散度為1。

假設(shè)H3：高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)復(fù)雜度高，船企和船舶研究院投入的努力水平是供給和市場(chǎng)應(yīng)用成功的關(guān)鍵因素［25］。因此，著重關(guān)注這個(gè)變量，而產(chǎn)出以隨機(jī)變量的形式表示，體現(xiàn)該技術(shù)研發(fā)的不確定性。

相關(guān)參數(shù)解釋如下：Ci為船舶研究院與船企投入的成本，Ci=12μis2i，si表示在各自階段的努力水平，μi為成本系數(shù)，μi、si>0；n為高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)中潛在接受共性技術(shù)的企業(yè)數(shù)量，表示橫向擴(kuò)散度，β為縱向擴(kuò)散度，由自身的復(fù)雜程度等基本性質(zhì)確定，n>1，0.5<β<0.8；x1為船舶研究院產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)供給的成功率，x2為船企市場(chǎng)推廣的成功率，Δx為政府投入知識(shí)技術(shù)補(bǔ)貼導(dǎo)致供給成功的增加率，0

0

sα1s2+ε2，ε1、ε2～N（1，σ2）是隨機(jī)變量，表示研發(fā)過(guò)程的不確定性；α為技術(shù)彈性［26］，表示船舶研究院的成功供給對(duì)船企產(chǎn)出的增加程度，體現(xiàn)技術(shù)的價(jià)值和對(duì)船企的深刻影響，0<α<1；λ為政府給船企投入的財(cái)政補(bǔ)貼比例，t1為單位產(chǎn)出給船舶研究院帶來(lái)的收益，t2為船舶研究院獲得的產(chǎn)出分享系數(shù)，0<λ、t1、t2<1，α≤t2。

3.2?模型建立與求解

目前產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新主要有政府主導(dǎo)、市場(chǎng)主導(dǎo)2種模式，在政府主導(dǎo)模式中，政府通過(guò)撥款采購(gòu)成功供給的技術(shù)，通過(guò)相關(guān)渠道在行業(yè)內(nèi)免費(fèi)推廣，實(shí)現(xiàn)公共利益。在市場(chǎng)主導(dǎo)模式下，以消費(fèi)者為導(dǎo)向，通過(guò)成果轉(zhuǎn)讓、二次創(chuàng)新、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與推廣等方式實(shí)現(xiàn)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和獲得收益。但在高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)中，由于高投入低回報(bào)、準(zhǔn)公共品等特征以及面臨各種失靈問(wèn)題，政府和市場(chǎng)結(jié)合共同推進(jìn)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)成為新的模式。政府-市場(chǎng)結(jié)合的模式是在發(fā)揮市場(chǎng)調(diào)節(jié)的作用下，政府通過(guò)補(bǔ)貼手段干預(yù)技術(shù)的研發(fā)過(guò)程。

根據(jù)以上分析和假設(shè)，可得政府主導(dǎo)下各方期望利益函數(shù)為

E（πR1）=（x1+Δx）t1s1－12μ1s21，

E（πC1）=（x1+Δx）x2sα1s2－12μ2s22，

E（πG1）=n（x1+Δx）x2sα1s2－（x1+Δx）t1s1。

市場(chǎng)主導(dǎo)下各方期望利益函數(shù)為

E（πR2）=nt2［x1x2（1－β）sα1s2－12μ2s22］－12μ1s21，

E（πC2）=（1－t2）［x1x2（1－β）sα1s2－12μ2s22］，

E（πG2）=nx1x2（1－β）sα1s2。

政府-市場(chǎng)主導(dǎo)下各方期望利益函數(shù)為

E（πR3）=nt2［（x1+Δx）x2（1－β）sα1s2－

1－λ2μ2s22］－12μ1s21，

E（πC3）=（1－t2）［（x1+Δx）x2（1－β）sα1s2－

1－λ2μ2s22］，

E（πG3）=n（x1+Δx）x2（1－β）sα1s2－λ2μ2s22。

3.2.1?政府主導(dǎo)模式的最優(yōu)求解

政府從高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)整體效益出發(fā)，基于共性技術(shù)的外溢效應(yīng)造成的失靈問(wèn)題，委托船舶研究院進(jìn)行產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的供給，并給予一定的技術(shù)知識(shí)補(bǔ)貼，使得成功供給的概率增加Δx，在成功后完全購(gòu)買且免費(fèi)向船企分享、擴(kuò)散各種形式的成果，船企后續(xù)商業(yè)應(yīng)用階段單位努力的產(chǎn)出增加sα1倍。

MAXE（πG1）=n（x1+Δx）x2sα1s2－

（x1+Δx）t1s1，

s.t.?（IR）（x1+Δx）t1s1－12μ1s21≥0，

（x1+Δx）x2sα1s2－12μ2s22≥0，

（IC）（x1+Δx）t1s1－12μ1（s1）2≥（x1+Δx）t1s1－12μ1s21，

（x1+Δx）x2sα1s2－12μ2（s2）2≥（x1+Δx）x2sα1s2－12μ2s22。

由上述式子可得到E（πR1）s1=（x1+Δx）t1－μ1s1=0，解得s1=（x1+Δx）t1μ1，

s2=（x1+Δx）x2sα1μ2，將s1、s2代入E（πG1），易得E（πG1）=n［（x1+Δx）x2］2μ2

（x1+Δx）t1μ12α－

t21（x1+Δx）2μ1，

進(jìn)而得

E（πG1）t1=nα（x1+Δx）2μ1μ2x1+Δxμ12α－2t2α－21－1=0，

解得t1=μ1x1+Δxnα［（x1+Δx）x2］2μ1μ212（1－α），將t1代入可得

s1=nα［（x1+Δx）x2］2μ1μ212（1－α），

s2=（x1+Δx）x2μ2nα［（x1+Δx）x2］2μ1μ2α2（1－α），最后將s1、s2、t1代入求得E（πR1）=μ12nα［（x1+Δx）x2］2μ1μ211－α，

E（πC1）=［（x1+Δx）x2］22μ2nα［（x1+Δx）x2］2μ1μ2α1－α，

E（πG1）=（1α－1）μ1nα［（x1+Δx）x2］2μ1μ211－α。

3.2.2?市場(chǎng)主導(dǎo)模式的最優(yōu)求解

在市場(chǎng)主導(dǎo)模式下，整個(gè)過(guò)程完全依靠市場(chǎng)的機(jī)制調(diào)節(jié)，政府不會(huì)給予任何扶持或干預(yù)，因而高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)在后續(xù)擴(kuò)散過(guò)程中存在一定阻礙，用縱向擴(kuò)散度β表示。船舶研究院負(fù)責(zé)技術(shù)供給，船企負(fù)責(zé)后續(xù)商業(yè)開(kāi)發(fā)，兩者進(jìn)行合作并簽訂收益分享合同，前者獲得市場(chǎng)收益的t2倍，而政府仍然獲得對(duì)應(yīng)的社會(huì)效益。

MAXE（πR2）=nt2x1x2（1－β）

sα1s2－12μ2s22

－12μ1s21，

s.t.?（IR）?nt2x1x2（1－β）

sα1s2－12μ2s22－12μ1s21≥0，

（1－t2）x1x2（1－β）sα1s2－12μ2s22≥0，

（IC）?nt2x1x2（1－β）（s1）αs2－12μ2s22－12μ1（s1）2≥nt2x1x2（1－β）sα1s2－12μ2s22－12μ1s21，

（1－t2）x1x2（1－β）sα1s2－12μ2（s2）2≥（1－t2）

x1x2（1－β）sα1s2－12μ2s22。

采用逆向歸納法進(jìn)行求解得s1=nαt2［x1x2（1－β）］2μ1μ212（1－α），

s2=x1x2（1－β）μ2×

nαt2［x1x2（1－β）］2μ1μ2α2（1－α），

將s1、s2代入可得

E（πR2）=μ1（1－α）2αnαt2［x1x2（1－β）］2μ1μ211－α，

E（πC2）=（1－t2）［x1x2（1－β）］22μ2nαt2［x1x2（1－β）］2μ1μ2α1－α，

E（πG2）=n［x1x2（1－β）］2μ2×nαt2［x1x2（1－β）］2μ1μ2α1－α。

3.2.3?政府-市場(chǎng)結(jié)合模式的最優(yōu)求解

在政府-市場(chǎng)結(jié)合模式下，政府和市場(chǎng)共同發(fā)揮作用，協(xié)同推動(dòng)高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的供給、擴(kuò)散、應(yīng)用過(guò)程。政府依舊給予船舶研究院一定的知識(shí)技術(shù)補(bǔ)貼，使得成功供給的概率增加Δx，給予船企資金補(bǔ)貼，但政府不主導(dǎo)會(huì)帶來(lái)后續(xù)擴(kuò)散過(guò)程受到阻礙的問(wèn)題。船舶研究院處于市場(chǎng)中的領(lǐng)導(dǎo)地位，負(fù)責(zé)技術(shù)供給，并分享部分后續(xù)市場(chǎng)擴(kuò)散的收益。

MAX?E（πG3）=n（x1+Δx）x2（1－β）sα1s2－λ2μ2s22。

s.t.?（IR）?nt2（x1+Δx）x2（1－β）sα1

s2－1－λ2μ2s22－12μ1s21≥0，

（1－t2）［（x1+Δx）x2（1－β）sα1s2－1－λ2μ2s22］≥0，

（IC）?nt2（x1+Δx）x2（1－β）（sx1）αs2－1－λ2μ2s22－12μ1（s1）2≥

nt2（x1+Δx）x2（1－β）sα1s2－

1－λ2μ2s22－12μ1s21，

（1－t2）（x1+Δx）x2（1－β）sα1s2－1－λ2μ2（s2）2≥

（1－t2）（x1+Δx）x2（1－β）sα1s2－1－λ2μ2s22。

采用逆向歸納法進(jìn)行求解得s1=nαt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（1－λ）μ1μ212（1－α），

s2=（x1+Δx）x2（1－β）（1－λ）μ2nαt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（1－λ）μ1μ2α2（1－α），

將s1、s2代入可得

E（πG3）=n［（x1+Δx）x2（1－β）］2（1－λ）μ2

nαt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（1－λ）μ1μ2α1－α－λ［（x1+Δx）x2（1－β）］22（1－λ）2μ2nαt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（1－λ）μ1μ2α1－α。

進(jìn)而求得E（πG3）λ=μ12nαt2（1－λ）2nαt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（1－λ）μ1μ211－α2n－（2n+1）λ1－α－1，

令E（πG3）λ=0，

得λ=1－2－α2n+1，進(jìn)一步將λ代入

s1、s2得

s1=n（2n+1）αt2

［（x1+Δx）x2（1－β）］2（2－α）μ1μ2

12（1－α），

s2=（2n+1）（x1+Δx）x2（1－β）（2－α）μ2n（2n+1）αt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（2－α）μ1μ2α2（1－α）。

三種模式最優(yōu)求解結(jié)果，如表1所示。

變量政府主導(dǎo)市場(chǎng)主導(dǎo)政府-市場(chǎng)結(jié)合

s1nα［（x1+Δx）x2］2μ1μ212（1－α）nαt2［x1x2（1－β）］2μ1μ212（1－α）

n（2n+1）αt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（2－α）μ1μ212（1－α）

s2（x1+Δx）x2μ2nα［（x1+Δx）x2］2μ1μ2α2（1－α）

x1x2（1－β）μ2nαt2［x1x2（1－β）］2μ1μ2α2（1－α）（2n+1）（x1+Δx）x2（1－β）（2－α）μ2

n（2n+1）αt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（2－α）μ1μ2α2（1－α）

E（πR）μ12nα［（x1+Δx）x2］2μ1μ211－α（1－α）μ12αnαt2［x1x2（1－β）］2μ1μ211－α（1－α）μ12αn（2n+1）αt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（2－α）μ1μ211－α

E（πC）［（x1+Δx）x2］22μ2nα［（x1+Δx）x2］2μ1μ2α1－α（1－t2）［x1x2（1－β）］22μ2nαt2［x1x2（1－β）］2μ1μ2α1－α（1－t2）（2n+1）［（x1+Δx）x2（1－β）］22（2－α）μ2×

n（2n+1）αt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（2－α）μ1μ2α1－α

E（πG）（1－α）μ1αnα［（x1+Δx）x2］2μ1μ211－αn［x1x2（1－β）］2μ2nαt2［x1x2（1－β）］2μ1μ2α1－α（2n+1）（1－α）μ12nα（2－α）t2

n（2n+1）αt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（2－α）μ1μ211－α或

（1－α）［（x1+Δx）x2（1－β）］22μ2

n（2n+1）αt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（2－α）μ1μ2α1－α

3.3?模型分析

依據(jù)3種不同情形下Stackelberg主從博弈模型的過(guò)程以及求解的最佳投入程度和收益分配，得出以下結(jié)論。

3.3.1?從投入程度視角，市場(chǎng)主導(dǎo)的模式不適合高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的協(xié)同創(chuàng)新

政府主導(dǎo)與市場(chǎng)主導(dǎo)情形下船舶研究院、船企投入程度的比值分別為

E1=nα［（x1+Δx）x2］2μ1μ212（1－α）nαt2［x1x2（1－β）］2

μ1μ212（1－α）=

1+Δxx121t2（1－β）212（1－α），

E2=（x1+Δx）x2μ2nα［（x1+Δx）x2］

2μ1μ2α2（1－α）

x1x2（1－β）μ2nαt2［x1x2（1－β）］2

μ1μ2α2（1－α）=

1+Δxx131t2（1－β）3α2（1－α）。

由于01，再根據(jù)指數(shù)函數(shù)性質(zhì)可得E1、E2>1。

類似地，政府-市場(chǎng)結(jié)合與市場(chǎng)主導(dǎo)情形下船舶研究院、船企投入程度的比值分別為

E3=n（2n+1）αt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（2－α）μ1μ212（1－α）

nαt2［x1x2（1－β）］2μ1μ212（1－α）=

{（1+Δxx1）22n+12－α}12（1－α）>1，

E4=（2n+1）（x1+Δx）x2（1－β）（2－α）μ2n（2n+1）αt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（2－α）μ1μ2α2（1－α）x1x2（1－β）μ2

nαt2［x1x2（1－β）］2μ1μ2α2（1－α）

=2n+12－α1+Δxx1

2－α2－2α>1。

由于0<α<1，n>1，所以易得2n+12－α>1，再根據(jù)指數(shù)函數(shù)性質(zhì)可得E3、E4>1。

為了更加直觀地驗(yàn)證得出的結(jié)果，結(jié)合深海工程與高技術(shù)船舶協(xié)同創(chuàng)新中心的案例，通過(guò)MATLAB數(shù)值仿真驗(yàn)證結(jié)論的可靠性，并分析各種模式的區(qū)別和影響的因素。相關(guān)參數(shù)的取值，如表2所示。

政府主導(dǎo)與市場(chǎng)主導(dǎo)情形下船舶研究院最佳投入程度的比值高于1，如圖2（a）所示。類似地，政府-市場(chǎng)結(jié)合、市場(chǎng)主導(dǎo)情況下船舶研究院最佳努力水平大于1，如圖2（b）所示。由此可得，市場(chǎng)主導(dǎo)模式不及政府主導(dǎo)模式與政府-市場(chǎng)結(jié)合模式，與分析的內(nèi)容一致。這意味著在高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新過(guò)程中，政府必須主導(dǎo)或者參與其中。

政府-市場(chǎng)結(jié)合或者政府主導(dǎo)模式下的船舶研究院、船企投入的努力水平嚴(yán)格高于市場(chǎng)主導(dǎo)的模式，原因在于市場(chǎng)行為難以避免“組織失靈”、“市場(chǎng)失靈”、“擴(kuò)散失靈”，而政府-市場(chǎng)結(jié)合或者政府主導(dǎo)模式一方面降低了船企的開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，激發(fā)市場(chǎng)積極性，另一方面投入資源引導(dǎo)研究機(jī)構(gòu)的行為，這樣能有效緩解失靈問(wèn)題［27］。

因此，目前高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新中，政府-市場(chǎng)結(jié)合、政府主導(dǎo)2種模式更具有實(shí)際意義，接下來(lái)本文主要對(duì)比分析政府-市場(chǎng)結(jié)合和政府主導(dǎo)兩種模式下的各主體行為及收益，總結(jié)不同模式下高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的需求及規(guī)律。

3.3.2?政府主導(dǎo)、政府—市場(chǎng)結(jié)合2種模式下的對(duì)比分析

1）兩種模式下各創(chuàng)新主體的激勵(lì)效應(yīng)分析。t1指的是船舶研究院獲得的收益比例，λ代表政府給船企的補(bǔ)貼系數(shù)，2個(gè)參數(shù)從成本和收益角度激勵(lì)主體參與的程度。

t1=μ1x1+Δxnα［（x1+Δx）x2］2μ1μ212（1－α），

t1n=μ12n（1－α）（x1+Δx）

nα［（x1+Δx）x2］2μ1μ2

12（1－α）>0，

t1（x1+Δx）=（11－α－1）μ1（x1+

Δx）2nα［（x1+Δx）x2］2μ1μ212（1－α）>0，

t1x2=μ1（x1+Δx）x2（1－α）

nα［（x1+Δx）x2］2μ1μ2

12（1－α）>0，

t1α=μ12（1－α）2（x1+Δx）

nα［（x1+Δx）x2］2μ1μ212（1－α）（lnα+1α－1）>0；

λ=1－2－α2n+1，λn=4（2n+1）2>0，λα=22n+1>0

綜上，在政府主導(dǎo)模式下，船舶研究院的分享系數(shù)與潛在受益企業(yè)數(shù)量n、供給成功率x1、擴(kuò)散成功率x2、成功率增加值Δx以及技術(shù)彈性α呈正相關(guān)；在政府-市場(chǎng)結(jié)合模式下，政府對(duì)船企的資金支持比例λ隨著潛在受益企業(yè)數(shù)量n、技術(shù)彈性α的增加而增大。

隨著參數(shù)n、x1+Δx、x2、α的增加，船舶研究院的最佳收益系數(shù)也隨之增加，如圖3所示。進(jìn)一步地，在政府-市場(chǎng)結(jié)合模式下，政府對(duì)船舶研究院的最優(yōu)資金支持比例隨著參數(shù)n、α的增長(zhǎng)而上升，如圖4所示。由圖4的凹凸性易得該影響的程度隨著參數(shù)的變大而逐漸減弱。這直觀地驗(yàn)證得出的結(jié)論。

2）兩種模式下創(chuàng)新主體投入水平對(duì)比分析。E5和E6指的是2種模式下船企、船舶研究院各自投入努力程度的比值，反映模式的橫向正效應(yīng)。

E5=nα［（x1+Δx）x2］2μ1μ212（1－α）n（2n+1）αt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（2－α）μ1μ212（1－α）=

2－α（2n+1）t2（1－β）212（1－α），

E6=（x1+Δx）x2μ2

nα［（x1+Δx）x2］2μ1μ2

α2（1－α）（2n+1）（x1+Δx）x2（1－β）（2－α）

μ2n（2n+1）αt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（2－α）μ1μ2α2（1－α）

=2－α（2n+1）t2（1－β）2－α（2n+1）t2（1－β）2α2（1－α）。

當(dāng)0<2－α（2n+1）t2（1－β）2<1，由指數(shù)函數(shù)的性質(zhì)，易得01，同理得E5、E6>1。

綜上，當(dāng)0<2－α（2n+1）t2（1－β）2<1時(shí)，政府主導(dǎo)模式下的船舶研究院研發(fā)技術(shù)的投入程度與船企推動(dòng)技術(shù)商業(yè)化的投入程度均低于政府-市場(chǎng)結(jié)合模式下相對(duì)應(yīng)的水平；當(dāng)2－α（2n+1）t2（1－β）2>1時(shí)，政府-市場(chǎng)結(jié)合模式下的各方投入水平則優(yōu)于政府主導(dǎo)模式。

潛在受益企業(yè)數(shù)量的減少，縱向擴(kuò)散度的增加，E5的值慢慢大于1，此時(shí)政府主導(dǎo)模式下的水平接近政府-市場(chǎng)結(jié)合模式并實(shí)現(xiàn)反超，所以2種情形的選擇存在一個(gè)臨界點(diǎn)。以參數(shù)n為例，該值隨著β的增加而變大。當(dāng)β=0.6時(shí)，該閾值處于8～9之間，即當(dāng)潛在受益企業(yè)數(shù)量小于8時(shí)，政府主導(dǎo)模式優(yōu)于政府-市場(chǎng)結(jié)合模式，當(dāng)潛在受益企業(yè)數(shù)量大于9時(shí)，政府-市場(chǎng)結(jié)合模式是一個(gè)更好的選擇，如圖5所示。

圖5?相關(guān)參數(shù)對(duì)供給模式選擇的影響

Fig.5?The?influence?of?related?parameters?on?the?choice?of?supply?mode

由圖5可知，當(dāng)某項(xiàng)高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)目前預(yù)估的潛在價(jià)值不高，難以實(shí)現(xiàn)縱向擴(kuò)散，預(yù)估潛在受益船企數(shù)量不多，船舶研究院收益分享系數(shù)很低的時(shí)候，政府徹底取代市場(chǎng)，發(fā)揮行政職能的方式更有利于調(diào)控技術(shù)供給和后續(xù)應(yīng)用。當(dāng)情況相反時(shí)，則市場(chǎng)與政府結(jié)合的形式比政府主導(dǎo)更容易提高船企、船舶研究院投入的努力水平。所以，在選擇高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新模式的時(shí)候，要綜合考慮技術(shù)彈性、縱向擴(kuò)散度、橫向擴(kuò)散度，以及利潤(rùn)分配主導(dǎo)權(quán)等因素，遵循具體問(wèn)題具體分析的原則，不能盲目迷信市場(chǎng)的“自由經(jīng)濟(jì)”，也不能完全依賴政府的“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)”。

3）期望收益的影響因素。兩種模式下影響各方期望收益的主要因素分析由E（πR）x1>0，E（πR）x2>0，E（πR）Δx>0，E（πR）n>0，E（πR）β＜0可知在政府主導(dǎo)和政府-市場(chǎng)結(jié)合模式下，船舶研究院的收益受到供給成功率、商業(yè)應(yīng)用成功率、供給成功的增加率和潛在受益企業(yè)數(shù)量的正向調(diào)節(jié)，與縱向擴(kuò)散度呈相反的變化。而政府、船企的期望收益的變化情況與之類似。

由E（πR3）t2=μ12αn（2n+1）α［（x1+Δx）x2（1－β）］2（2－α）μ1μ211－αt2α1－α>0，E（πG3）t2=（2n+1）μ12nα（2－α）t2n（2n+1）α［（x1+Δx）x2（1－β）］2（2－α）μ1μ211－α

t2α1－α>0，E（πC3）t2=（α－t2）（2n+1）［（x1+Δx）x2（1－β）］22t2（1－α）（2－α）μ2n（2n+1）αt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（2－α）μ1μ2α1－α<0易得在政府-市場(chǎng)結(jié)合模式下，在利益分配上，船舶研究院、政府的期望收益與產(chǎn)出分享系數(shù)成正比，船企的期望收益與產(chǎn)出分享系數(shù)成反比。

對(duì)于技術(shù)彈性α而言，在政府-市場(chǎng)結(jié)合模式下對(duì)于船舶研究院的期望收益

E（πR3），令τ=n（2n+1）αt2［（x1+Δx）x2（1－β）］2（2－α）μ1μ211－α，有一階條件：E（πR3）α=τμ12（lnτ－12－α）。根據(jù)上式，E（πR3）α取決于lnτ－12－α，當(dāng)0<τ0；當(dāng)τ>e12－α，E（πR3）α<0。而且由于τx1>0，τx2>0，τΔx>0，τn>0，τβ＜0，參數(shù)x1、x2、Δx、n的增加以及β的減少對(duì)技術(shù)彈性α從而對(duì)E（πR3）具有正向調(diào)節(jié)作用。船企、政府的期望收益情況與之類似。

該結(jié)果說(shuō)明，供給成功率、商業(yè)應(yīng)用成功率、橫向擴(kuò)散度的增加強(qiáng)化了高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)鏈期望收益實(shí)現(xiàn)的可能，而供給成功的增加率體現(xiàn)了政府的外部支持，而縱向擴(kuò)散度的減小意味著對(duì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)的樂(lè)觀。而α作為共性技術(shù)潛在價(jià)值的體現(xiàn)，需要上述參數(shù)才能釋放其價(jià)值。此外，無(wú)論是船企還是船舶研究院，都應(yīng)通過(guò)提升努力研發(fā)水平獲得更多的預(yù)期收益。

4?結(jié)論與對(duì)策

高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)的創(chuàng)新容易面臨失靈問(wèn)題，本文創(chuàng)新地引入技術(shù)鏈的思想，通過(guò)構(gòu)建政府、船企和研究機(jī)構(gòu)參與的Stackelberg主從博弈模型，探討市場(chǎng)主導(dǎo)、政府主導(dǎo)、政府-市場(chǎng)結(jié)合3種模式下各方的努力投入水平、期望收益情況。研究結(jié)論如下：

1）政府主導(dǎo)、政府-市場(chǎng)的模式是目前最適合高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的主要模式。單純的市場(chǎng)機(jī)制容易面臨研發(fā)成本過(guò)高，參與方積極性不高以及后續(xù)擴(kuò)散商業(yè)化困難等問(wèn)題，引發(fā)各種失靈。而在政府主導(dǎo)下，政府可以委托相關(guān)科研單位研發(fā)潛在受益企業(yè)數(shù)量多的高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)，或者直購(gòu)買直接擴(kuò)散到相關(guān)船企。在政府-市場(chǎng)結(jié)合模式下，政府不僅可以降低船企的成本，也能根據(jù)潛在受益船企數(shù)量和擴(kuò)散度的大小確定對(duì)科研單位的最佳補(bǔ)貼比例，同時(shí)監(jiān)督資金用于提升研發(fā)成功率上。

2）政府主導(dǎo)與政府-市場(chǎng)結(jié)合的模式適用不同類型的高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)。若某項(xiàng)技術(shù)的彈性不高，難以實(shí)現(xiàn)縱向擴(kuò)散，預(yù)估潛在受益船企數(shù)量不多，船舶研究院收益分享系數(shù)很低時(shí)，政府主導(dǎo)的模式更能提高協(xié)同研發(fā)的效率與效益。反之，則采取政府-市場(chǎng)結(jié)合模式更能凸顯優(yōu)勢(shì)。這是因?yàn)楫?dāng)某項(xiàng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的共性度低，經(jīng)濟(jì)效益不高時(shí)，以營(yíng)利為主要目的船企和研究院不太愿意投入資源研發(fā)，而作為政府更多考慮的是社會(huì)效益和長(zhǎng)期利益，愿意主動(dòng)發(fā)揮行政職能和財(cái)政補(bǔ)貼來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新。

3）成功率、擴(kuò)散度的變化對(duì)期望收益的正反調(diào)節(jié)。在政府主導(dǎo)、政府-市場(chǎng)結(jié)合的模式下，各方的期望收益與供給成功率、商業(yè)應(yīng)用成功率、供給成功的增加率、橫向擴(kuò)散度都呈現(xiàn)同步變化的趨勢(shì)，與縱向擴(kuò)散度表現(xiàn)出相反的關(guān)系；在政府-市場(chǎng)結(jié)合模式下，技術(shù)彈性對(duì)各方的期望收益均受到成功率、橫向增加以及縱向擴(kuò)散度減小的正向反饋。各種成功率以及橫向擴(kuò)散度的增加強(qiáng)化了技術(shù)鏈的連續(xù)性，為投入更多努力提供了激勵(lì)，從而提高了各方預(yù)期收益，而縱向擴(kuò)散度的減少意味著對(duì)收益的預(yù)期更加樂(lè)觀。

根據(jù)上述研究結(jié)論，提出如下的管理對(duì)策：

1）結(jié)合不同創(chuàng)新模式的要求，政府確定好自身的財(cái)政補(bǔ)貼職能和組織作用。

政府主導(dǎo)模式下，政府需要提供專項(xiàng)資金保障高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)某項(xiàng)共性技術(shù)的創(chuàng)新過(guò)程。一部分資金提供技術(shù)知識(shí)補(bǔ)貼，提升船舶研究院的供給成功率x1和Δx，另一部分購(gòu)買技術(shù)成果免費(fèi)擴(kuò)散，宏觀調(diào)控市場(chǎng)的積極性，增加潛在受益的船企數(shù)量n。此外，政府應(yīng)通過(guò)政策扶持、構(gòu)建創(chuàng)新研發(fā)體系與平臺(tái)、拉長(zhǎng)配套供應(yīng)鏈和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)集群等組織手段降低縱向擴(kuò)散度β，提高各方協(xié)作效率。政府-市場(chǎng)結(jié)合模式下，船舶研究院和船企發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，政府扮演輔助角色，主要運(yùn)用資金支持降低成本。資金分配的比例依據(jù)技術(shù)彈性α和潛在受益的船企數(shù)量n的大小確定。

2）結(jié)合某項(xiàng)技術(shù)的擴(kuò)散度、潛在受益企業(yè)數(shù)量、分享系數(shù)確定共性程度，選擇協(xié)同創(chuàng)新模式。當(dāng)某項(xiàng)高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)技術(shù)共性度低時(shí)，政府主導(dǎo)模式下各方投入水平、期望收益好于政府-市場(chǎng)結(jié)合模式，自然選擇政府主導(dǎo)模式合作研發(fā)。反之，則選擇政府-市場(chǎng)結(jié)合模式。

3）推進(jìn)高技術(shù)船舶產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建設(shè)與發(fā)展。戰(zhàn)略聯(lián)盟由船企、科研機(jī)構(gòu)和政府共同成立，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合開(kāi)發(fā)、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的機(jī)制。組織通過(guò)主體間的聚集，集中各種資源研發(fā)某項(xiàng)共性技術(shù)，同時(shí)為各單位建立人才培養(yǎng)和交流平臺(tái)等手段，增加研發(fā)成功率和減少阻礙，最終提高協(xié)同創(chuàng)新效率。

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［編輯：厲艷飛］