王領(lǐng)　楊辰　陳芮嫻

摘要：近些年，在全球能源資源供求矛盾突出的背景下，能源消耗問(wèn)題備受人們關(guān)注。如何有效提升能源效率，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展成為了我國(guó)當(dāng)前亟待解決的問(wèn)題。通過(guò)超效率DEA模型對(duì)中國(guó)30個(gè)省份2004-2019年的全要素能源效率進(jìn)行測(cè)算，運(yùn)用OLS和2SLS方法實(shí)證分析FDI對(duì)我國(guó)全要素能源效率的影響。結(jié)果表明：全國(guó)層面，F(xiàn)DI能顯著提升我國(guó)全要素能源效率；分地區(qū)層面，F(xiàn)Dl對(duì)西部地區(qū)的全要素能源效率有顯著提升作用，但卻會(huì)降低中部地區(qū)的全要素能源效率，而對(duì)于東部地區(qū)，F(xiàn)DI對(duì)其全要素能源效率并無(wú)顯著影響。同時(shí)，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、技術(shù)投入、人力資本、政府環(huán)境規(guī)制等因素均會(huì)對(duì)全國(guó)及各地區(qū)的全要素能源效率產(chǎn)生顯著影響。因此，我們一方面需要在提高外資引進(jìn)質(zhì)量的同時(shí)，增加研發(fā)投入的支出、提升自身的能效技術(shù)水平；另一方面還應(yīng)分地區(qū)制定差異化的引資策略，促進(jìn)結(jié)構(gòu)升級(jí)，積極提升能源效率。

關(guān)鍵詞：FDI；全要素能源效率；超效率DEA模型

一、引言

進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展，目前己成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體。在此背景下，國(guó)際間的投資合作也在不斷增強(qiáng)，中國(guó)已經(jīng)是外資流入最多的發(fā)展中國(guó)家，截止2021年底，中國(guó)實(shí)際利用外商直接投資金額達(dá)8775.6億元，F(xiàn)DI正在對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展產(chǎn)生重要影響。但同時(shí)，中國(guó)也是世界上最大污染源之一。近年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量顯得更加重要。能源作為驅(qū)動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略性資源，近十年需求不斷增大，導(dǎo)致了石化燃料的枯竭和對(duì)能源依賴的加重。如何有效解決能源問(wèn)題已經(jīng)成為中國(guó)政府和社會(huì)關(guān)注的焦點(diǎn)。在國(guó)際上，中國(guó)在2015年巴黎大會(huì)上提出將于2030年使非化石能源占一次能源消費(fèi)比重達(dá)到20%左右。在國(guó)內(nèi)，2022年3月22日，國(guó)家發(fā)改委、國(guó)家能源局發(fā)布關(guān)于印發(fā)《“十四五”現(xiàn)代能源體系規(guī)劃》的通知，對(duì)“十四五”時(shí)期推動(dòng)能源高質(zhì)量發(fā)展做如下部署：增強(qiáng)能源供應(yīng)鏈安全性和穩(wěn)定性；加強(qiáng)能源自主供給能力建設(shè)；到2025年非化石能源發(fā)電量比重達(dá)到3g%左右。這為未來(lái)一個(gè)時(shí)期能源的高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)提供了方向指引和行動(dòng)指南。

因此，如何在保證經(jīng)濟(jì)持續(xù)較好發(fā)展的前提下，不斷減少對(duì)化石能源的依賴以及促進(jìn)能源利用效率的提升，是解決好中國(guó)當(dāng)前能源問(wèn)題的關(guān)鍵。同時(shí)，在繼續(xù)堅(jiān)持對(duì)外開放的基本國(guó)策下，如何協(xié)調(diào)好外資引入與能源利用效率的關(guān)系，如何正確引進(jìn)和利用國(guó)際先進(jìn)資本和技術(shù)來(lái)提高能源效率也是我國(guó)解決能源問(wèn)題的一大切入點(diǎn)。那么外商直接投資（FDI）是否可以通過(guò)技術(shù)溢出等效應(yīng)有效影響中國(guó)的能源效率？且其影響程度是否會(huì)存在較大的地域差異？如何在經(jīng)濟(jì)新常態(tài)下有效利用FDI來(lái)推動(dòng)中國(guó)及其各地區(qū)能源效率的提升？研究這些問(wèn)題，對(duì)于厘清FDI與能源效率之間的關(guān)系，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，具有一定的戰(zhàn)略意義。因此，本文以中國(guó)各?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）為研究對(duì)象，首先利用超效率DEA模型測(cè)算出中國(guó)30個(gè)省市的全要素能源效率；以此為基礎(chǔ)，實(shí)證檢驗(yàn)FDI對(duì)我國(guó)全要素能源效率的影響，并針對(duì)中國(guó)東、中、西三大區(qū)域進(jìn)行具體考察；最后，總結(jié)檢驗(yàn)結(jié)果，對(duì)國(guó)家及各地區(qū)提出能源效率提升的對(duì)策和建議。

二、文獻(xiàn)綜述

關(guān)于外商直接投資（FDI）對(duì)能源效率的影響，大量國(guó)內(nèi)外學(xué)者的研究結(jié)果顯示FDI對(duì)能源效率的提升有正向的促進(jìn)作用。并且多數(shù)學(xué)者將FDI的影響路徑分為三個(gè)方向：技術(shù)效應(yīng)、規(guī)模效應(yīng)和結(jié)構(gòu)效應(yīng)。尹宗成等（2008）研究發(fā)現(xiàn)FDI能顯著提高能效，理由是FDI具有技術(shù)溢出效應(yīng)。劉葉等（2010）將FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)劃分為行業(yè)內(nèi)和行業(yè)間，研究發(fā)現(xiàn)FDI兩類技術(shù)溢出均對(duì)我國(guó)工業(yè)部門能源效率有積極的提升作用。雖然部分學(xué)者的研究結(jié)果支持了FDI能夠有效提升東道國(guó)能源效率的結(jié)論，但該領(lǐng)域仍然有學(xué)者得出了不同的結(jié)論，即認(rèn)為FDI對(duì)能源效率并無(wú)顯著影響。Hubler和Keller（2008）利用60個(gè)發(fā)展中國(guó)家的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)FDI并不能夠顯著推動(dòng)發(fā)展中國(guó)家能源效率的提升。沈小波，曹芳萍（ 2012）得出FDI流入僅存在很弱的溢出效應(yīng)，并不能有效提升能源效率，他們認(rèn)為主要是跨國(guó)公司沒(méi)有轉(zhuǎn)移先進(jìn)技術(shù)以及中國(guó)企業(yè)不重視自主研發(fā)所導(dǎo)致。蔡海霞和范如國(guó)（ 2011）認(rèn)為企業(yè)會(huì)對(duì)FDI產(chǎn)生依賴，習(xí)慣在低附加值的產(chǎn)業(yè)鏈上發(fā)展，從而阻礙地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，形成粗放增長(zhǎng)模式鎖定，對(duì)能效產(chǎn)生負(fù)面沖擊。李佳霖和孫鵬（2020）指出技術(shù)溢出效應(yīng)的減弱還有一種可能是因?yàn)榭鐕?guó)公司擁有的技術(shù)水平還不如我國(guó)企業(yè)，即FDI質(zhì)量較低。

同時(shí)，又由于我國(guó)幅員遼闊，各地區(qū)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對(duì)外開放等方面都展示出了明顯的特殊性，這就導(dǎo)致了FDI對(duì)我國(guó)能源效率的影響存在著明顯的地區(qū)差異性。滕玉華等（2010）研究發(fā)現(xiàn)FDI的R&D溢出對(duì)中國(guó)東部、中部地區(qū)的能源效率有顯著的正向影響。王兵，張技輝等（ 2011）運(yùn)用DEA方向性距離函數(shù)測(cè)算中國(guó)省際全要素能源效率，研究表明FDI對(duì)全要素能源效率有顯著正向作用，并且對(duì)西部的影響最大。姜磊等（ 2011）研究發(fā)現(xiàn)FDI有力地提升了中國(guó)的能源效率，且對(duì)西部地區(qū)作用最大。湯志玲（ 2011）的研究結(jié)果表明，外商直接投資的增加提高了中部和西部地區(qū)能源利用效率，而降低了東部地區(qū)能源利用效率。

由上述文獻(xiàn)可知，國(guó)內(nèi)外大部分的文獻(xiàn)在經(jīng)過(guò)研究后發(fā)現(xiàn)FDI能夠顯著促進(jìn)東道國(guó)能源效率的提升，但從中也不難發(fā)現(xiàn)存在以下兩方面可改進(jìn)之處：首先，對(duì)于能源效率的測(cè)算方法大多還停留在傳統(tǒng)的單要素能源效率上，也就是以能源強(qiáng)度來(lái)衡量的能源效率，這可能會(huì)影響實(shí)證結(jié)果的準(zhǔn)確性，其次，F(xiàn)DI對(duì)我國(guó)東、中、西部地區(qū)全要素能源效率的影響存在著怎樣的差異，現(xiàn)有文獻(xiàn)得出的結(jié)論還需進(jìn)一步驗(yàn)證。因此，本文將首先基于超效率DEA模型來(lái)測(cè)算中國(guó)30個(gè)省（直轄市、自治區(qū)）的全要素能源效率，然后在此基礎(chǔ)上從全國(guó)以及東、中、西部三大地區(qū)的視角出發(fā)，分析FDI對(duì)全要素能源效率的影響，并根據(jù)實(shí)證結(jié)果提出切實(shí)可行的政策建議，同時(shí)在一定程度上印證和豐富現(xiàn)有研究結(jié)論，完善FDI與能效的研究體系。

三、全要素能源效率的測(cè)算

能源效率的測(cè)量主要分為單要素能源效率和全要素能源效率兩大類。單要素能源效率選取的指標(biāo)是能源強(qiáng)度，即計(jì)算有效產(chǎn)出和能源投入的比值；全要素能源效率是基于非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法，通過(guò)前沿曲線上最優(yōu)能源投入和實(shí)際能源投入的比值來(lái)計(jì)算，其優(yōu)點(diǎn)在于綜合考慮了所有投入對(duì)產(chǎn)出的作用，包括“非期望產(chǎn)出”問(wèn)題，在一定程度上保證了能源效率測(cè)算結(jié)果的準(zhǔn)確性。

（一）超效率DEA模型與指標(biāo)選擇

DEA模型最早由Charnes等（1978）提出，將單一的投入和產(chǎn)出方法轉(zhuǎn)換為求解多個(gè)投入與產(chǎn)出的方法。DEA模型自提出后得到了廣泛應(yīng)用，但是傳統(tǒng)DEA模型在評(píng)估效率時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)多個(gè)DMU有效（效率值為1）的情況，無(wú)法進(jìn)一步區(qū)分此類決策單元的相對(duì)效率。Andersen等（1993）提出了超效率DEA方法，在對(duì)決策單元的效率進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)，先不考慮該決策單元的投入項(xiàng)和產(chǎn)出項(xiàng)，在測(cè)算過(guò)程中，無(wú)效決策單元的生產(chǎn)前沿面保持不變；在效率值不變的基礎(chǔ)上，按比例增加投入，并將增加的比例記作超效率的評(píng)價(jià)值。超效率值越高表明效率水平越高。具體的模型設(shè)置如下：

本文選取資本投入、勞動(dòng)力投入和能源投入作為投入指標(biāo)；選取期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出作為產(chǎn)出指標(biāo)。各指標(biāo)的具體計(jì)算方式如下：

1．資本投入：資本存量需要通過(guò)一定的方法計(jì)算得到，目前最普遍的計(jì)算資本存量的方法如下：

2．勞動(dòng)力投入：采用2004-2019年各?。ㄊ?、自治區(qū)）的各省年末就業(yè)人數(shù)作為勞動(dòng)力投入，單位為萬(wàn)人。

3．能源投入：采用2004-2019年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》公布的當(dāng)年各省（直轄市、自治區(qū)）能源消費(fèi)總量，單位萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤。

4．期望產(chǎn)出：國(guó)民生產(chǎn)總值是衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要指標(biāo)，所以期望產(chǎn)出用各省區(qū)GDP表示。

5．非期望產(chǎn)出（污染物）：如何衡量一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的污染排放，國(guó)際上并無(wú)統(tǒng)一定論。目前，國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究大多使用某一個(gè)具體的污染指標(biāo)作為污染排放的代理變量。中國(guó)目前能源消費(fèi)主要以煤炭消費(fèi)為主，煤炭消費(fèi)以SO2排放量在污染指標(biāo)中最為顯著，因而本文選取SO2排放量作為非期望產(chǎn)出。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文選用中國(guó)大陸2004-2019年30個(gè)省（直轄市、自治區(qū)）作為研究對(duì)象。其中，各省市GDP、固定資產(chǎn)投資額、年末就業(yè)人數(shù)、二氧化硫排放量的數(shù)據(jù)都來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》以及各省市統(tǒng)計(jì)年鑒；各省市能源消費(fèi)總量數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》，并按照折標(biāo)系數(shù)將單位換算為標(biāo)準(zhǔn)煤。我國(guó)幅員遼闊，不同區(qū)域受地理位置的影響，導(dǎo)致其資源稟賦、經(jīng)濟(jì)發(fā)展上都存在著較大的差異。因此，為了更具體地反映我國(guó)各地區(qū)全要素能源效率的情況，本文參照《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》將各省市劃分為東、中、西部地區(qū)。由于西藏大部分?jǐn)?shù)據(jù)缺失，因此本文的研究樣本中并不包括西藏。

（三）全要素能源效率計(jì)算結(jié)果

在上述基礎(chǔ)上，本文基于超效率DEA模型，通過(guò)軟件Maxdea pr0 12.0對(duì)中國(guó)30個(gè)?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）2004-2019年間的全要素能源效率進(jìn)行測(cè)算，得到的效率值結(jié)果如表1所示。

由表1可知，北京、上海兩市的能源效率值最高，其研究期間的平均效率值都超過(guò)1。主要是由于北京、上海均是我國(guó)經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的直轄市之一，兩市第三產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也較為合理。同時(shí)，北京和上海在技術(shù)研發(fā)上投入的資金較多，激勵(lì)了當(dāng)?shù)毓?jié)能技術(shù)和新能源技術(shù)的研發(fā)，其科學(xué)技術(shù)水平、人力資源水平均領(lǐng)先全國(guó)，使得其各產(chǎn)業(yè)部門得以更早實(shí)現(xiàn)產(chǎn)能升級(jí)和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，從而全要素能源效率值能夠達(dá)到最優(yōu)。緊隨其后的是廣東，其次是天津和海南，它們2004-2019年的能源效率平均值分別為0. 92，0.71和0.63。廣東省的能源效率較高得益于當(dāng)?shù)卣罅ν菩械哪茉唇Y(jié)構(gòu)優(yōu)化，以及港澳等外資企業(yè)帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)；天津市位于東部，同樣屬于我國(guó)經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的地區(qū)，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)合理，節(jié)能技術(shù)較為先進(jìn)；海南省的能源效率較高主要是由于它特殊的地理位置導(dǎo)致其主要以旅游業(yè)為主的第三產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)，從而優(yōu)化了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，間接提升了當(dāng)?shù)氐哪茉葱?。相?duì)而言，甘肅、青海和貴州在全要素能源效率方面表現(xiàn)較差，排在全國(guó)最后三名。2004-2019年能源效率平均值分別為0. 35、0.35和0.37。這可能由于這三個(gè)?。ㄗ灾螀^(qū)）均位于西部，屬于我國(guó)經(jīng)濟(jì)較為落后的地區(qū)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展粗放，技術(shù)水平落后，環(huán)保觀念較為匱乏。

將三大區(qū)域分開觀察后發(fā)現(xiàn)，東部、中部、西部地區(qū)的全要素能源效率平均值分別為0. 70、0.46、0. 40。顯然，東部的全要素能源效率遠(yuǎn)高于中部和西部地區(qū)。說(shuō)明雖然東部地區(qū)本身的能源資源相對(duì)匱乏，但是由于東部地區(qū)有著較好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)，對(duì)于節(jié)能技術(shù)的研發(fā)有更多的投入，并且東部地區(qū)發(fā)達(dá)的對(duì)外開放經(jīng)濟(jì)使得外資帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)激勵(lì)著當(dāng)?shù)仄髽I(yè)以更加積極的方式（如技術(shù)進(jìn)步或技術(shù)替代等）來(lái)降低能源消耗，提高能源效率。而中部和西部的全要素能源效率均低于全國(guó)平均值0. 53，這主要是由于中西部地區(qū)地處內(nèi)陸，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低但資源稟賦較為豐富，導(dǎo)致這兩個(gè)地區(qū)對(duì)能源效率問(wèn)題的重視程度還不夠高；另外也是因?yàn)橹形鞑康貐^(qū)對(duì)外開放程度較低，節(jié)能技術(shù)的研發(fā)與引進(jìn)水平有限，導(dǎo)致其全要素能源效率較低?？傮w來(lái)看，我國(guó)全要素能源效率值較低，特別是中西部地區(qū)的落后省份的能源效率有待提高，不過(guò)這恰恰也說(shuō)明我國(guó)全要素能源效率提升的空間較大，各地區(qū)政府和企業(yè)需要重視起能源效率的問(wèn)題，通過(guò)有效手段提升當(dāng)?shù)啬茉葱省?/p>

四、實(shí)證模型檢驗(yàn)

基于前述對(duì)我國(guó)2004-2019年30個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）的全要素能源效率計(jì)算結(jié)果，本文構(gòu)建模型并進(jìn)行回歸分析。

（一）計(jì)量模型構(gòu)建、指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

本文在面板數(shù)據(jù)模型中，截面N大于時(shí)間T時(shí)，把它稱為短面板數(shù)據(jù)。在處理短面板數(shù)據(jù)的時(shí)候，一般采用靜態(tài)面板數(shù)據(jù)模型。為了避免變量存在的異方差性，本文對(duì)各變量進(jìn)行了對(duì)數(shù)處理。具體的計(jì)量模型構(gòu)建如下：

式（3）中，i代表省份，t代表年份。a為截距項(xiàng)，表示各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）的固定效應(yīng)。β1到β8分別為各變量的估計(jì)系數(shù)，μit為隨機(jī)誤差項(xiàng)。

在本文選取的變量中，被解釋變量為全要素能源效率（DE）；解釋變量為外商直接投資（FDI）；控制變量為人均GDP（PGDP）、能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（ES）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）、技術(shù)投入（TL）、人力資本（HC）、外貿(mào)依存度（FTD）、政府環(huán)境規(guī)制（GP）。各變量的處理具體如下：

1．全要素能源效率（DE）：由第三章計(jì)算得到。

2．外商直接投資（FDI）：選取各省市外商直接投資總額與其生產(chǎn)總值的比值來(lái)衡量。

3.人均GDP （PGDP）：-個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展會(huì)在一定程度上推動(dòng)或者制約該地區(qū)的能源效率，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平往往可以通過(guò)人均生產(chǎn)總值得以反映。因此，本文選取各省市人均生產(chǎn)總值，即各省市生產(chǎn)總值與其年末總?cè)丝跀?shù)的比值來(lái)衡量該指標(biāo)。

4．能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（ES）：煤炭作為現(xiàn)階段中國(guó)的主要消費(fèi)能源，在能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中占有較高比重，其所占比重能夠一定程度上反映中國(guó)的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。因此，本文選取各省市煤炭消費(fèi)量在總能源消費(fèi)量中所占比重來(lái)衡量該指標(biāo)。

5．產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）：第二產(chǎn)業(yè)是能源消費(fèi)大戶，也是影響中國(guó)能源效率提升速度與成效的重要因素。因此，本文選取各省市第二產(chǎn)業(yè)增加值占其GDP的比重來(lái)衡量該指標(biāo)。

6．技術(shù)投入（TL）：技術(shù)進(jìn)步是推動(dòng)能源效率提升的內(nèi)生動(dòng)因，而一個(gè)地區(qū)的技術(shù)發(fā)展水平與當(dāng)?shù)匮邪l(fā)投入密切相關(guān)，因此用來(lái)代表FDI對(duì)能源效率產(chǎn)生的影響。本文選取各省市研發(fā)支出占地區(qū)GDP的比重來(lái)衡量該指標(biāo)。

7．人力資本（HC）：人力資本關(guān)系到一個(gè)地區(qū)是否能夠有效接收FDI技術(shù)溢出，也關(guān)系到一個(gè)地區(qū)是否能將接收到的技術(shù)以及自身研發(fā)投入有效轉(zhuǎn)換為成果。因此，本文選取各省市普通高校在校生人數(shù)與本地區(qū)總?cè)藬?shù)的比值來(lái)衡量該指標(biāo)。

8．外貿(mào)依存度（FTD）：考慮到進(jìn)出口貿(mào)易可能通過(guò)技術(shù)模仿等因素影響當(dāng)?shù)丶夹g(shù)水平，從而影響能源效率。因此本文選取各省市進(jìn)出口貿(mào)易總額與其GDP的比值來(lái)衡量該指標(biāo)。

9．政府環(huán)境規(guī)制（GP）：由于政府對(duì)環(huán)境保護(hù)的態(tài)度在一定程度上會(huì)對(duì)地區(qū)能源消費(fèi)產(chǎn)生一定的規(guī)制作用，從而可以迫使各企業(yè)提升技術(shù)水平，間接影響地區(qū)能源效率。因此本文用各省市環(huán)境保護(hù)支出占其財(cái)政總支出的比重來(lái)衡量該指標(biāo)。

具體的變量系數(shù)預(yù)期如表2所示。

以上數(shù)據(jù)中，各地區(qū)外商直接投資、GDP、第二產(chǎn)業(yè)增加值、研發(fā)支出、在校生人數(shù)等數(shù)據(jù)都來(lái)源于歷年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》及各省歷年統(tǒng)計(jì)年鑒；煤炭消費(fèi)量、能源消費(fèi)總量數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》并按照折標(biāo)系數(shù)將單位換算為標(biāo)準(zhǔn)煤；研發(fā)支出數(shù)據(jù)來(lái)源于歷年《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》。

（二）回歸結(jié)果

本文選擇最小二乘法（ OLS）對(duì)樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸。同時(shí)為了避免變量?jī)?nèi)生性的問(wèn)題，本文增加了兩階段估計(jì)方法（2SLS），將FDI的滯后一期作為工具變量進(jìn)行回歸，從而檢驗(yàn)結(jié)果的穩(wěn)定性。本文內(nèi)生性可能一是來(lái)源于變量選取時(shí)的疏漏；二是來(lái)源于被解釋變量與解釋變量的雙向交互影響。回歸結(jié)果如表3所示。

1．全國(guó)層面回歸分析。如表3所示，在所有模型中FDI變量的估計(jì)結(jié)果均顯著為正，與預(yù)期一致。這說(shuō)明FDI的增加能夠有效推動(dòng)我國(guó)全要素能源效率的提高。這主要是由于FDI 一方面通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)形成先進(jìn)技術(shù)的傳播，推動(dòng)了我國(guó)的全要素能源效率的提升；另一方面通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)促使我國(guó)本土企業(yè)更新設(shè)備，采用新技術(shù)，間接的提高了我國(guó)全要素能源效率。這與大多數(shù)學(xué)者的結(jié)論一致。

控制變量中，人均GDP（PGDP）變量在模型2中系數(shù)顯著為正，與預(yù)期一致。但如模型5所示，當(dāng)加入了其他變量之后，系數(shù)顯著為負(fù)。這意味著在不考慮其他因素的前提下，隨著經(jīng)濟(jì)水平的提升，我國(guó)對(duì)于能源效率與環(huán)境保護(hù)有了更高的要求，更加注重經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量而不是只關(guān)注發(fā)展速度，這樣的環(huán)境下全要素能源效率能得到有效提升；但當(dāng)加入了其他因素，例如不合理的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)能源消費(fèi)也大量增加，從而在一定程度上限制了我國(guó)全要素能源效率的提升。能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（ES）的系數(shù)在模型3、5中均顯著為負(fù)，與預(yù)期一致。這表明能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)越不合理，我國(guó)的全要素能源效率則越低。這是由于煤炭燃燒產(chǎn)生的二氧化硫是導(dǎo)致環(huán)境污染的主要原因，我們認(rèn)為煤炭的燃燒是低效率的，因此煤炭消費(fèi)量占總能源消費(fèi)量的比重越高，我國(guó)的全要素能源效率就越低。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）的系數(shù)在模型3、5中均顯著為負(fù)，與預(yù)期一致。這說(shuō)明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理，即第二產(chǎn)業(yè)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中占比越大，則我國(guó)全要素能源效率越低。顯然，第二產(chǎn)業(yè)作為能源的主要消費(fèi)部門，其占比的增加勢(shì)必會(huì)導(dǎo)致能源消費(fèi)強(qiáng)度的增加和全要素能源效率的降低。技術(shù)投入（TL）的系數(shù)在模型4、5中均顯著為正，與預(yù)期一致。這說(shuō)明研發(fā)投入的增加能顯著提升我國(guó)全要素能源效率。這主要是因?yàn)榧夹g(shù)進(jìn)步是我國(guó)全要素能源效率得以提升的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，研發(fā)投入能激勵(lì)我國(guó)企業(yè)自主創(chuàng)新、使用先進(jìn)節(jié)能技術(shù)來(lái)提高能源效率。人力資本（HC）的系數(shù)不顯著，說(shuō)明人力資本的提升對(duì)我國(guó)的全要素能源效率并無(wú)影響。這可能是由于現(xiàn)有的人力資本對(duì)研發(fā)投入或者FDI技術(shù)溢出效應(yīng)的吸收程度還不夠高，人力資本的質(zhì)量還有待提升。外貿(mào)依存度（FTD）的系數(shù)顯著為正，與預(yù)期相符。這意味著研究期間內(nèi)，隨著進(jìn)出口貿(mào)易的增加，我國(guó)全要素能源效率將會(huì)顯著提高。這可能是由于一方面，增加進(jìn)口特別是進(jìn)口高技術(shù)產(chǎn)品或者新能源型產(chǎn)品時(shí)，會(huì)帶動(dòng)當(dāng)?shù)丶夹g(shù)進(jìn)步或者減少當(dāng)?shù)啬茉吹氖褂?，從而提高了能源效率；另一方面，增加出口特別是出口到環(huán)境規(guī)制要求嚴(yán)格的國(guó)家時(shí)，國(guó)內(nèi)企業(yè)不得不提升能源效率，以求達(dá)到出口國(guó)的標(biāo)準(zhǔn)，從而激勵(lì)了出口企業(yè)提升其能源效率。政府環(huán)境規(guī)制（GP）的系數(shù)不顯著，說(shuō)明我國(guó)政府環(huán)境規(guī)制對(duì)全要素能源效率并沒(méi)有明顯的效果。一方面，政府的環(huán)境保護(hù)支出沒(méi)能被有效的利用；另一方面，能源效率的提升是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，現(xiàn)在還是處在量變的積累期，到了一定時(shí)期才會(huì)轉(zhuǎn)化為質(zhì)變，一個(gè)階段后，政府的環(huán)境規(guī)制投入才會(huì)有成果。

2．分地區(qū)回歸分析。表3所示回歸結(jié)果基本與本文的預(yù)期相符，即FDI等因素對(duì)全要素能源效率的確存在一定程度的影響。但是，由于我國(guó)地大物博，地域?qū)拸V，各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異巨大，因此本文把30個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）分成東部、中部和西部三個(gè)區(qū)域，通過(guò)研究各區(qū)域FDI對(duì)全要素能源效率的影響來(lái)對(duì)比分析地區(qū)差異性，從而發(fā)現(xiàn)更具區(qū)域特征的FDI和能源效率之間的關(guān)系。同樣利用2004-2019年我國(guó)各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，為保證結(jié)論的可比性，本文仍選用最小二乘法（OLS）對(duì)模型（3）進(jìn)行回歸?；貧w結(jié)果如表4。

如表4所示，東、中、西部由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展、對(duì)外開放程度、資源稟賦等因素的不同，導(dǎo)致各區(qū)域回歸結(jié)果顯示出較大差異，但大部分的回歸結(jié)果基本符合本文預(yù)期。

FDI對(duì)全要素能源效率的回歸結(jié)果在中部和西部地區(qū)通過(guò)了1%以下的顯著性檢驗(yàn)，符號(hào)分別為負(fù)和正，在東部地區(qū)沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。這說(shuō)明只有在西部地區(qū)，隨著FDI的增加，該地區(qū)的全要素能源效率可以得到有效提升。主要是由于西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對(duì)落后，但憑借著良好的資源稟賦條件，西部地區(qū)并未十分重視能源消費(fèi)的節(jié)省以及能源效率的提升，因此，能源效率可提升的空間極大。于是在不斷引進(jìn)外資后，一定程度上激勵(lì)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)更新設(shè)備，樹立節(jié)能意識(shí)，從而有效的提升了該地區(qū)的全要素能源效率。與其相反的是，中部地區(qū)FDI的增加不但不能提升反而降低了該地區(qū)的全要素能源效率，這與中部地區(qū)的地理位置十分有關(guān)，由于中部地區(qū)連接?xùn)|、西部，運(yùn)輸條件極佳，資源稟賦條件較好，導(dǎo)致大部分勞動(dòng)密集型或能源密集型的外資流入，且中部地區(qū)為了吸引外資而降低了準(zhǔn)入門檻，從而導(dǎo)致能源消費(fèi)的增加以及能源效率的降低，這與我國(guó)中部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式以及我國(guó)的國(guó)際分工定位有關(guān)。中部地區(qū)的狀況一定程度上驗(yàn)證了“污染天堂假說(shuō)”在我國(guó)中部地區(qū)是成立的。然而，東部地區(qū)的FDI對(duì)其全要素能源效率并無(wú)顯著影響。這可能是由于東部地區(qū)有一部分外資以獨(dú)資的方式進(jìn)入中國(guó)東部市場(chǎng)，對(duì)技術(shù)的保密程度較高，使得當(dāng)?shù)仄髽I(yè)沒(méi)有機(jī)會(huì)直接接觸到FDI帶來(lái)的先進(jìn)技術(shù)，從而導(dǎo)致了FDI對(duì)東部地區(qū)全要素能源效率并沒(méi)有顯著影響。那么對(duì)于中部地區(qū)，F(xiàn)DI的流入會(huì)導(dǎo)致該地區(qū)全要素能源效率降低，對(duì)于西部地區(qū)，F(xiàn)DI能顯著提升該地區(qū)的能源效率，

控制變量中，人均GDP（ PGDP）在三個(gè)區(qū)域均通過(guò)了1%以下的顯著性檢驗(yàn)，但符號(hào)為負(fù)，與預(yù)期不符。此種結(jié)果可能是由于目前中國(guó)的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展水平還不夠高，人們對(duì)能源、環(huán)境的關(guān)注度還不夠，導(dǎo)致了一方面FDI帶來(lái)的能源消費(fèi)增長(zhǎng)量大于了產(chǎn)出的增長(zhǎng)，能源效率降低；另一方面，人民收入增加，但環(huán)保意識(shí)較淺，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來(lái)更多的能耗，從而降低了能源效率。也證明中國(guó)目前還處于環(huán)境庫(kù)茲涅斯曲線的左側(cè)，這一階段FDI的規(guī)模效應(yīng)促使經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，導(dǎo)致的是能源消費(fèi)增加，能源效率降低。

能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)（FS）的回歸結(jié)果在東、中部地區(qū)通過(guò)了1%以下的顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為負(fù)，符合預(yù)期；在西部地區(qū)未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。由于本文以煤炭消費(fèi)量占能源消費(fèi)總量的比值來(lái)衡量能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，因此煤炭消費(fèi)量的比值越小，說(shuō)明能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)越優(yōu)。這里的負(fù)向影響表現(xiàn)為煤炭消費(fèi)量的比值越低，全要素能源效率越高。說(shuō)明隨著東部、中部地區(qū)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，煤炭消費(fèi)逐漸減少，排放的二氧化硫等不合意產(chǎn)出減少，全要素能源效率會(huì)有所提升；但在西部地區(qū)，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)對(duì)其全要素能源效率的影響并不顯著，這與西部地區(qū)粗放式的能源消費(fèi)方式有關(guān)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（IS）的回歸結(jié)果在東部地區(qū)沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，但在中、西部地區(qū)通過(guò)了1%以下的顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)顯著為正。這說(shuō)明以第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重衡量的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)東部地區(qū)的能源效率并沒(méi)有顯著影響，但隨著第二產(chǎn)業(yè)比重的增加，中部和西部地區(qū)的全要素能源效率會(huì)提升，這是由于中、西部地區(qū)主要引進(jìn)的外資流向了第二產(chǎn)業(yè)，工業(yè)、制造業(yè)等第二產(chǎn)業(yè)的蓬勃發(fā)展帶來(lái)了當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)，同時(shí)，來(lái)自國(guó)外或我國(guó)東部地區(qū)的先進(jìn)技術(shù)隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移而來(lái)到中西部地區(qū)，在一定程度上促進(jìn)了當(dāng)?shù)啬茉蠢眉夹g(shù)的更新?lián)Q代，從而推動(dòng)了全要素能源效率的提升。

技術(shù)投入（TL）只對(duì)東部地區(qū)有顯著的正向影響，對(duì)中、西部地區(qū)的影響顯著為負(fù)。這說(shuō)明對(duì)于東部地區(qū)來(lái)說(shuō)，隨著技術(shù)投入的增加，能夠得到正向的反饋，即技術(shù)投入能推動(dòng)技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，從而提升當(dāng)?shù)厝啬茉葱?，形成良性循環(huán)。但是，技術(shù)投入對(duì)中、西部地區(qū)來(lái)說(shuō)，不僅沒(méi)有提升反而降低了該地區(qū)的全要素能源效率，這可能是由于一方面這兩個(gè)地區(qū)的研發(fā)投入沒(méi)有得到合理的利用，研發(fā)投入的成效不大，能源消費(fèi)量依然處于較高水平，因此雖然技術(shù)投入增加，但能源效率卻降低了；另一方面技術(shù)的投入到產(chǎn)出需要一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程，中、西部地區(qū)的技術(shù)發(fā)展水平本身就相對(duì)落后，技術(shù)人才也較為缺乏，所以技術(shù)投入在短時(shí)間內(nèi)沒(méi)有帶來(lái)產(chǎn)出，導(dǎo)致技術(shù)投入越多，能源效率越低。

人力資本（ FIC）在東、中部地區(qū)沒(méi)有通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，但在西部地區(qū)顯著為正。這說(shuō)明人力資本對(duì)東部、中部地區(qū)的全要素能源效率沒(méi)有明顯的影響，但是能夠有效提升西部地區(qū)的全要素能源效率，這可能與西部地區(qū)相比其他地區(qū)缺乏高等人才有關(guān)。說(shuō)明隨著西部地區(qū)人力資本，特別是技術(shù)型人才數(shù)量的增加，該地區(qū)對(duì)節(jié)能技術(shù)的研發(fā)與應(yīng)用，對(duì)先進(jìn)外來(lái)技術(shù)的借鑒和吸收的程度會(huì)更高，從而對(duì)該地區(qū)全要素能源效率形成一定的提升作用。

外貿(mào)依存度（ FTD）在三大地區(qū)的回歸結(jié)果均顯著為正，這說(shuō)明進(jìn)出口貿(mào)易的增加能夠顯著促進(jìn)東、中、西部地區(qū)的全要素能源效率的提升。這主要是由于一方面我國(guó)可以通過(guò)進(jìn)口貿(mào)易引進(jìn)先進(jìn)的產(chǎn)品，從中學(xué)習(xí)和模仿國(guó)外先進(jìn)的節(jié)能生產(chǎn)技術(shù)；另一方面，出口貿(mào)易通過(guò)對(duì)我國(guó)出口企業(yè)的嚴(yán)格技術(shù)、能耗規(guī)制，促使出口型企業(yè)加強(qiáng)自身研發(fā)，提升生產(chǎn)、節(jié)能技術(shù)，從而推動(dòng)了全要素能源效率的提升。

政府環(huán)境規(guī)制（GP）在東部地區(qū)均未通過(guò)顯著性檢驗(yàn)，在中部地區(qū)系數(shù)顯著為正，在西部地區(qū)系數(shù)顯著為負(fù)。說(shuō)明在東部地區(qū)，政對(duì)環(huán)境保護(hù)的支出并不能對(duì)該地區(qū)能源效率產(chǎn)生影響，可能是由于相對(duì)全國(guó)其他地區(qū)來(lái)說(shuō)，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制本身就較為嚴(yán)格，且技術(shù)水平高于全國(guó)平均水平，因此政府的環(huán)境保護(hù)支出對(duì)能源效率沒(méi)有明顯的提升作用。在中部地區(qū)，隨著政府環(huán)境保護(hù)支出的增加，污染環(huán)境的監(jiān)管更加嚴(yán)格，該地區(qū)企業(yè)對(duì)環(huán)境的重視程度有較大提升，于是加大節(jié)能技術(shù)的使用和新技術(shù)的研發(fā)，全要素能源效率得以提升。在西部地區(qū)，環(huán)境保護(hù)支出越多，全要素能源效率越低，這可能是由于當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)支出并未得到合理使用，環(huán)境保護(hù)支出增加，能源消費(fèi)也增加，降低了該地區(qū)全要素能源效率。

五、結(jié)論與建議

（一）結(jié)論

在經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的同時(shí)，我國(guó)面臨的能源問(wèn)題也日趨嚴(yán)峻，如何有效提升我國(guó)各地區(qū)能源效率已經(jīng)成為維持我國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵因素。本文選取2004-2019年我國(guó)30個(gè)?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）的面板數(shù)據(jù)，通過(guò)超效率DEA模型測(cè)量了我國(guó)各?。ㄖ陛犑?、自治區(qū)）的全要素能源效率，在此基礎(chǔ)上回歸分析了FDI對(duì)我國(guó)全國(guó)層面以及東中西三大區(qū)域?qū)用娴娜啬茉葱实挠绊懀芯康闹饕Y(jié)論有：

第一，利用超效率DEA模型對(duì)我國(guó)30個(gè)省市的全要素能源效率進(jìn)行測(cè)算后發(fā)現(xiàn)，整體上，我國(guó)的全要素能源效率在2004-2019年的研究區(qū)間內(nèi)都未能達(dá)到最優(yōu)效率，且能源效率曲線整體呈現(xiàn)出波動(dòng)下降的趨勢(shì)。我國(guó)的全要素能源效率還表現(xiàn)出較大的地區(qū)差異性，東部地區(qū)的全要素能源效率平均值最高，其次是中部地區(qū)，最后是西部地區(qū)。

第二，采用面板數(shù)據(jù)模型OLS、2SLS實(shí)證檢驗(yàn)我國(guó)全國(guó)層面的FDI對(duì)全要素能源效率產(chǎn)生的影響，結(jié)果表明：從全國(guó)層面來(lái)看，模型的回歸結(jié)果大致與預(yù)期一致，F(xiàn)DI通過(guò)了1%的顯著性檢驗(yàn)且系數(shù)為正。說(shuō)明增加FDI能夠有效提升我國(guó)的全要素能源效率。同時(shí)，從計(jì)量回歸結(jié)果還可以發(fā)現(xiàn)除FDI外，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，技術(shù)投入、外貿(mào)依存度的提升都是推動(dòng)我國(guó)全要素能源效率提升的重要因素。

第三，同樣采用OLS模型對(duì)我國(guó)東中西三大區(qū)域進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)，結(jié)果顯示：FDI對(duì)我國(guó)西部、中部地區(qū)的全要素能源效率分別有顯著的正向和負(fù)向影響。說(shuō)明外資企業(yè)通過(guò)傳遞先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)有效地提升了我國(guó)西部地區(qū)的全要素能源效率，而由于中部地區(qū)的外資大多流向了能源密集型行業(yè)，從而抑制了其全要素能源效率的提升。同時(shí)，東部地區(qū)的FDI對(duì)該地區(qū)的全要素能源效率并無(wú)顯著影響，其中主要的原因可能是：一方面，東部地區(qū)的技術(shù)已經(jīng)發(fā)展到較高階段，現(xiàn)有的外資對(duì)東部地區(qū)的能源效率提升的彈性并不大；另一方面，投資于東部地區(qū)的外資將核心技術(shù)封鎖，抑制了FDI技術(shù)溢出對(duì)能源效率的提升作用。

（二）建議

基于所得研究結(jié)論，本文對(duì)我國(guó)今后引進(jìn)FDI及實(shí)施能源可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略提出以下政策建議：

第一，重視FDI的質(zhì)量，調(diào)整FDI的產(chǎn)業(yè)布局。FDI流向的產(chǎn)業(yè)主要集中在第二產(chǎn)業(yè)。而第二產(chǎn)業(yè)的能源消費(fèi)在三大產(chǎn)業(yè)中占比最高。因此，為提升全要素能源效率，我國(guó)應(yīng)關(guān)注引進(jìn)外資的質(zhì)量，逐漸給投資于工業(yè)、制造業(yè)等能源密集型產(chǎn)業(yè)的外資設(shè)置障礙，鼓勵(lì)和引導(dǎo)FDI轉(zhuǎn)向第一、三產(chǎn)業(yè)。

第二，針對(duì)各區(qū)域特征，實(shí)行差異化的引資策略。根據(jù)本文的研究結(jié)果，在未來(lái)我國(guó)應(yīng)該實(shí)施差異化的引資策略。對(duì)于西部地區(qū)，應(yīng)該進(jìn)一步擴(kuò)大其FDI的引進(jìn)規(guī)模，通過(guò)改善當(dāng)?shù)氐幕A(chǔ)設(shè)施條件等方式，來(lái)吸引更多的外資企業(yè)進(jìn)入當(dāng)?shù)?，從而有效發(fā)揮FDI的技術(shù)溢出效應(yīng)，提升當(dāng)?shù)啬茉葱?。?duì)于中部地區(qū)，未來(lái)在吸引FDI時(shí)，要更加關(guān)注引進(jìn)外資的質(zhì)量，防止一些以高能耗為目的的FDI向本地區(qū)轉(zhuǎn)移。對(duì)于東部地區(qū)，由于研發(fā)投入的增加能顯著提高東部地區(qū)的全要素能源效率，那么東部地區(qū)應(yīng)該積極加大自身研發(fā)創(chuàng)新的能力，不能單純依靠外資帶來(lái)的技術(shù)獲取，這才是推動(dòng)該地區(qū)全要素能源效率穩(wěn)定提升的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。

第三，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)。由于我國(guó)自然條件的特點(diǎn)，我國(guó)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)仍然以煤炭為主，但這樣的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)不利于我國(guó)能源效率的提升以及經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展，因此，大力推進(jìn)可再生能源使用技術(shù)的研發(fā)和發(fā)展，更加廣泛地推動(dòng)風(fēng)能、水能、太陽(yáng)能等可再生能源的使用，實(shí)現(xiàn)對(duì)煤炭、石油消費(fèi)的部分代替，從而改變我國(guó)經(jīng)濟(jì)過(guò)分依賴化石能源的局面，優(yōu)化能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，提升能源效率。

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