練小川

摘 要：出版學(xué)術(shù)專著是美國人文社科學(xué)者職業(yè)晉升的主要途徑，而人文社科學(xué)術(shù)專著主要由美國大學(xué)出版社出版。由于圖書館預(yù)算危機(jī)，人文社科學(xué)術(shù)專著失去賴以生存的圖書館市場，傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)專著出版模式難以為繼，大學(xué)出版社迫切需要為學(xué)術(shù)專著找到一個新的模式。業(yè)界公認(rèn)，開放獲取是學(xué)術(shù)專著的必經(jīng)之路，現(xiàn)在，美國的開放獲取學(xué)術(shù)專著有許多不同的出版模式。

關(guān)鍵詞：大學(xué)出版 開放獲取 學(xué)術(shù)專著

美國大學(xué)出版社的主要業(yè)務(wù)是人文社科專著。學(xué)術(shù)專著代表人文社科研究的最高成就，而且紙質(zhì)版學(xué)術(shù)專著仍然是人文社科研究成果的首選格式。一方面，年輕的人文社科助理教授必須出版至少一本專著才能獲得終身教職，而且必須在大學(xué)出版社出版；另一方面，由于圖書館的預(yù)算危機(jī)，學(xué)術(shù)專著失去了賴以生存的圖書館市場。直到20世紀(jì)90年代中期，美國大學(xué)出版社每部學(xué)術(shù)專著的平均圖書館銷量有1500－1700冊，這個銷量剛好支付學(xué)術(shù)專著的直接和間接出版成本。今天，一部學(xué)術(shù)專著的平均銷量通常只有300－500冊，出版這些專著需要大學(xué)的內(nèi)部補(bǔ)貼或慈善機(jī)構(gòu)的資助。

面對學(xué)術(shù)專著出版困境，人文社科學(xué)術(shù)專著出版迫切需要新的出版模式。這個新模式既要為學(xué)術(shù)專著提供可持續(xù)的出版資金，又要使學(xué)術(shù)專著得到更多的讀者，擴(kuò)大學(xué)術(shù)專著的影響。與此同時，美國社會各個方面越來越期望學(xué)術(shù)內(nèi)容應(yīng)該公開、免費(fèi)提供給所有人，這也是聯(lián)邦政府資助機(jī)構(gòu)的法律要求。開放獲取出版模式（Open Access，簡稱OA）在學(xué)術(shù)專著出版勢在必行。

開放獲取模式在科技期刊出版中已經(jīng)被普遍接受。在開放獲取期刊中，出版論文由作者或科研資助者支付文章處理費(fèi)（Article Processing Charge），以支持論文的免費(fèi)開放。

學(xué)術(shù)專著開放獲取模式之一是由出版社向作者收取圖書處理費(fèi)（Book Processing Charges），類似于開放獲取期刊的文章處理費(fèi)，但是這個模式在人文社科作者中難以推廣，原因是學(xué)術(shù)專著的制作成本遠(yuǎn)高于期刊論文，而且聯(lián)邦政府和慈善機(jī)構(gòu)的科研資助很少投入到人文社科領(lǐng)域，人文社科研究人員沒有科研經(jīng)費(fèi)用于支付OA專著的圖書處理費(fèi)。

于是，美國的OA專著嘗試從圖書館的預(yù)算和大學(xué)教務(wù)長的預(yù)算來支付專著的圖書處理費(fèi)，同時大學(xué)出版社也補(bǔ)貼了部分OA專著的出版成本。

目前美國的OA專著出版模式有兩種：一次性支付和持續(xù)支付。一次性支付類似圖書處理費(fèi)，由于人文社科教師沒有足夠的科研經(jīng)費(fèi)，OA專著的圖書處理費(fèi)通常由作者所在大學(xué)的圖書館支付；持續(xù)支付又稱為“訂閱開放”（Subscribe to Open），類似圖書館訂閱期刊，圖書館的付費(fèi)通常根據(jù)大學(xué)的類型、規(guī)模和地理位置分為不同等級，圖書館可以承諾每年或多年參與。

一、一次性支付模式：TOME

2017年，美國大學(xué)協(xié)會（the Association of American Universities）、大學(xué)出版社協(xié)會（the Association of University Presses）和研究型圖書館協(xié)會（the Association of Research Libraries）聯(lián)合發(fā)起了一個為期5年的OA學(xué)術(shù)專著試點(diǎn)項目，名為“邁向開放的專著生態(tài)系統(tǒng)”（Toward an Open Monograph Ecosystem，簡稱TOME） 。這個項目的名字很妙，因為tome這個單詞也指“一本大部頭的學(xué)術(shù)圖書”。

TOME嘗試由大學(xué)出版社與高等教育機(jī)構(gòu)合作出版OA專著的出版模式。參與TOME的機(jī)構(gòu)包括美國的大學(xué)、大學(xué)圖書館和大學(xué)出版社，大學(xué)和圖書館承諾向大學(xué)出版社提供資助，以支持出版OA學(xué)術(shù)專著，建立一個具有可持續(xù)性的學(xué)術(shù)專著出版資金渠道。

TOME的出版資助來自大學(xué)圖書館或教務(wù)長的預(yù)算，由學(xué)校和圖書館擔(dān)任資助機(jī)構(gòu)，支持本校教師寫作的學(xué)術(shù)專著出版。最初參與TOME項目的14所大學(xué)承諾：5年內(nèi)每所大學(xué)每年資助3部由本校教師寫作的學(xué)術(shù)專著，字?jǐn)?shù)不超過9萬字，每部學(xué)術(shù)專著補(bǔ)貼1.5萬美元。相應(yīng)地，參與TOME的大學(xué)出版社承諾出版TOME資助的學(xué)術(shù)專著、專著的數(shù)字版開放獲?。堎|(zhì)版仍需付費(fèi)購買），并將電子版存放在各個開放取存平臺上，如Open Research Library、 OAPEN、the Directory of Open Access Books、the HathiTrust Digital Library。

TOME項目對后續(xù)加入的大學(xué)沒有每年資助3部專著的硬性要求，大學(xué)只需承諾資助1.5萬美元，即可出版TOME專著。

（一）TOME專著的出版流程

TOME專著的出版流程與非OA專著的出版流程一樣，必須經(jīng)過嚴(yán)格的同行評審和專業(yè)編輯，營銷推廣也與傳統(tǒng)出版的學(xué)術(shù)專著相同，并不因為是開放獲取模式而在內(nèi)容質(zhì)量和營銷力度上有所不同。教師向參與TOME項目的大學(xué)出版社投稿，出版社經(jīng)過評審接受書稿后，向作者所在的大學(xué)提供詳細(xì)的出版分類賬單，大學(xué)教務(wù)處或圖書館根據(jù)賬單向出版社提供最多1.5萬美元的出版資助。共有20所大學(xué)參與TOME項目，包括康奈爾大學(xué)、約翰·霍普金斯大學(xué)、紐約大學(xué)、杜克大學(xué)等；參與TOME項目的大學(xué)出版社達(dá)到66家，包括康奈爾大學(xué)出版社、密歇根大學(xué)出版社、麻省理工學(xué)院出版社、賓夕法尼亞州立大學(xué)出版社、弗吉尼亞大學(xué)出版社等。截至2021年，有30家大學(xué)出版社已經(jīng)出版了102部TOME資助的OA專著，這些專著一共獲得了150萬美元的資助。[1]

（二）TOME專著的出版成本

TOME項目的資助標(biāo)準(zhǔn)為1.5萬美元，確定這個最低資助金額是參考了2014年梅隆基金會資助的一項學(xué)術(shù)專著出版成本調(diào)查，這個調(diào)查詳細(xì)地探討了制作和傳播高質(zhì)量同行評審的學(xué)術(shù)專著的“第一份數(shù)字文檔”所需的出版工作和成本類別。

根據(jù)這個2014年的調(diào)查，一部學(xué)術(shù)專著的平均“基本成本”為28747美元，包括間接費(fèi)用在內(nèi)的“全部成本”為39892美元。在被分析研究的382部專著中，只有不到5%的專著的“全部成本”低于2萬美元，最低的“全部成本”也達(dá)到15140美元。[2]

2021年9－10月，美國大學(xué)出版社協(xié)會聘請兩位專家調(diào)查了TOME專著的出版成本，了解1.5萬美元的資助在多大程度上支付了TOME專著的出版費(fèi)用。這兩位專家也是2014年梅隆基金會資助的學(xué)術(shù)專著出版成本調(diào)查的作者。

兩位專家研究了57部TOME專著，發(fā)現(xiàn)TOME專著的平均總成本（直接成本+間接成本）為19954美元，最低成本為6495美元，最高成本為35547美元（見圖1所示）。57部專著中有46部的出版成本超過了1.5萬美元，并且兩位專家認(rèn)為這些成本會隨著時間的推移而繼續(xù)上升。

TOME是一次性付費(fèi)，基本上是一種“圖書處理費(fèi)”模式，不過“圖書處理費(fèi)”是來自大學(xué)的教務(wù)長預(yù)算或圖書館預(yù)算，而不是來自作者自己的經(jīng)費(fèi)。顯然，1.5萬美元的資助是不夠的，不足的部分還需出版TOME專著的出版社來補(bǔ)貼。

但是，傳統(tǒng)出版的學(xué)術(shù)專著也是每部都虧錢，根據(jù)加州大學(xué)出版社的數(shù)據(jù)，一部傳統(tǒng)出版的學(xué)術(shù)專著平均要虧損1萬至1.5萬美元。大學(xué)出版社通常要求作者為自己的專著去爭取贊助，出版社也需要從自己的大眾圖書和教材及期刊的收入來補(bǔ)貼虧本的學(xué)術(shù)專著業(yè)務(wù)。換句話說，OA專著的虧損并不比非OA專著的虧損大，但是OA專著的傳播力和影響力遠(yuǎn)大于非OA專著。[3]

二、持續(xù)支付模式：麻省理工學(xué)院出版社的“直接開放”

2021年3月21日，麻省理工學(xué)院出版社推出一個“訂閱到開放”O(jiān)A專著嘗試，名為“直接開放”（Direct to Open，簡稱D2O）。

麻省理工學(xué)院出版社建于1962年，出版范圍包括科學(xué)、技術(shù)、藝術(shù)、社會科學(xué)和設(shè)計領(lǐng)域的圖書和期刊。麻省理工學(xué)院出版社每年出版大約90部學(xué)術(shù)專著，這些專著分為兩個板塊，一個是人文與社會科學(xué)板塊，一個是科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)以及藝術(shù)與設(shè)計板塊（STEM + Art & Design），麻省理工學(xué)院出版社迄今已經(jīng)出版了2500部學(xué)術(shù)專著，每個板塊各占一半。這些專著的電子版構(gòu)成麻省理工學(xué)院出版社兩個長銷書（backlist）專著數(shù)據(jù)庫，儲存在麻省理工學(xué)院出版社的數(shù)字平臺MIT Press Direct，供圖書館付費(fèi)訂閱。

D2O由參與的圖書館支付訂閱費(fèi)，圖書館可以同時訂閱兩個板塊或其中一個板塊，訂閱時間可以是一年、兩年或三年。麻省理工學(xué)院出版社為每一個板塊預(yù)先設(shè)定了一個年收入總金額，稱為收入門檻，來自圖書館的訂閱費(fèi)一旦達(dá)到一個板塊的收入門檻，麻省理工學(xué)院出版社就將那個板塊當(dāng)年出版的所有專著放進(jìn)D2O，電子版開放獲取（紙質(zhì)版仍舊需付費(fèi)購買）。參與D2O的圖書館越多，每個圖書館支付的訂閱費(fèi)就會相應(yīng)減少。

圖書館支付的D2O訂閱費(fèi)不是支持某一部專著，而是支持麻省理工學(xué)院出版社當(dāng)年出版的全部專著。換句話說，支持D2O的圖書館不是為自己圖書館的館藏付費(fèi)，而是為開放麻省理工學(xué)院出版社的全部新專著提供資助，讓全球讀者受益。

參與D2O的圖書館除了享有麻省理工學(xué)院出版社當(dāng)年出版的全部新專著的電子版使用權(quán)，同時還可以免費(fèi)獲得麻省理工學(xué)院出版社兩個專著板塊數(shù)據(jù)庫的訪問權(quán)，支持人文社科板塊D2O的圖書館將獲得人文社科長銷書數(shù)據(jù)庫訪問權(quán)，支持科技藝術(shù)設(shè)計板塊D2O的圖書館將獲得科技藝術(shù)設(shè)計長銷書數(shù)據(jù)庫訪問權(quán)，支持兩個板塊D2O的圖書館就獲得兩個數(shù)據(jù)庫的訪問權(quán)。訪問權(quán)的期限與圖書館參與D2O的時間一致，為一年至三年。

D2O向圖書館的收費(fèi)分為16個價位，這些價位基于許多因素來確定，包括圖書館的預(yù)算、學(xué)校規(guī)模以及授予學(xué)位的種類，授予博士學(xué)位的大型院校的收費(fèi)高于僅授予本科學(xué)位的小型院校。不同的價位保證D2O模式對所有圖書館都公平且可以承受，但是，麻省理工學(xué)院出版社設(shè)定的D2O收入門檻僅能支付專著直接出版成本的50%，另外50%的直接成本將由麻省理工學(xué)院出版社利用自己的資源來支付，這些資源包括麻省理工學(xué)院對出版社的機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼，以及來自出版社其他圖書和期刊的收入，麻省理工學(xué)院出版社并支付專著的間接出版成本。

圖書館承諾參與D2O的截止日期為2022年11月30日，圖書館可以選擇參加一年、兩年或三年。如果一個板塊在截止日期都未達(dá)到設(shè)定的收入門檻，那個板塊在2022年出版的新專著就不能轉(zhuǎn)為開放獲取，但是那些在截止日期之前承諾支持D2O的圖書館仍將免費(fèi)獲得相應(yīng)的長銷書數(shù)據(jù)庫訪問權(quán)，而麻省理工學(xué)院出版社不向圖書館收取D2O訂閱費(fèi)。[4]

全球已有265家圖書館簽約參與D2O計劃，截至2022年7月，D2O已經(jīng)達(dá)到了兩個專著板塊的預(yù)定收入門檻，出版社宣布，2022年出版的80部學(xué)術(shù)專著將全部轉(zhuǎn)為開放獲取。[5]

麻省理工學(xué)院出版社發(fā)現(xiàn)，開放獲取學(xué)術(shù)專著的讀者人數(shù)高于傳統(tǒng)專著，雖然一部紙質(zhì)版學(xué)術(shù)專著的銷量只有幾百冊，但是這些專著的開放獲取版本中的章節(jié)已經(jīng)被下載了2.5萬多次。章節(jié)下載次數(shù)最多的新專著包括《主動推理：心腦和行為中的自由能量原理》（Active Inference： The Free Energy Principle in Mind Brain and Behavior）、《K-12中的計算思維教育：人工智能素養(yǎng)和物理計算》（Computational Thinking Education in K–12： Artificial Intelligence Literacy and Physical Computing）、《溯因推理的藝術(shù)》（The Art of Abduction）、《認(rèn)知機(jī)器人》（Cognitive Robotics）和《一個理論物理學(xué)家的回憶：穿越弦黑洞和元宇宙之旅》（Memories of a Theoretical Physicist： A Journey across the Landscape of Strings Black Holes and the Multiverse）。[6]

D2O在2022年成功開放了80部學(xué)術(shù)專著，2023年麻省理工學(xué)院出版社將尋求更多圖書館參與D2O計劃。

三、“訂閱到開放”的最新嘗試：“開放之路”

2022年，美國學(xué)術(shù)協(xié)會理事會（American Council of Learned Societies）、密歇根大學(xué)出版社、北卡羅來納大學(xué)出版社和圖書館技術(shù)公司Lyrasis聯(lián)合發(fā)起一個“訂閱到開放”O(jiān)A專著試點(diǎn)項目，名為“開放之路”（Path to Open）。

“開放之路”的設(shè)計是：將多家大學(xué)出版社新出版的人文社科專業(yè)的經(jīng)過同行評審的學(xué)術(shù)專著匯集起來，先由圖書館付費(fèi)訂閱三年，以此收回這些專著的出版成本，然后在第四年將專著的電子版轉(zhuǎn)為開放獲取，向全世界免費(fèi)開放（紙質(zhì)版仍舊向圖書館和讀者銷售）。

“開放之路”項目出版的專著由JSTOR管理。JSTOR是一個數(shù)字內(nèi)容平臺，隸屬于教育與文化咨詢公司Ithaka S+R。JSTOR已經(jīng)有數(shù)以千計的出版商和圖書館合作伙伴，目前平臺上有75個學(xué)科的1200萬篇期刊文章、圖書、圖像和其他重要資源，每天的用戶達(dá)數(shù)百萬人。

“開放之路”于2023年作為試點(diǎn)啟動，計劃在2023年秋季出版100部學(xué)術(shù)專著，從2024年開始，每年出版300部新專著。

迄今參與“開放之路”項目的大學(xué)出版社包括密歇根大學(xué)出版社、北卡羅來納大學(xué)出版社、普渡大學(xué)出版社、利物浦大學(xué)出版社、阿比林基督教大學(xué)出版社（Abilene Christian University Press）、馬薩諸塞大學(xué)出版社、俄亥俄州立大學(xué)出版社。

“開放之路”為人文社科學(xué)術(shù)界提供了一個適合各種財務(wù)狀況的圖書館和學(xué)者出版OA專著的途徑：圖書館獲得可負(fù)擔(dān)的高質(zhì)量的最新學(xué)術(shù)專著、大學(xué)出版社能夠可持續(xù)地出版OA專著、全世界的讀者可以免費(fèi)閱讀有價值的內(nèi)容、作者能夠獲得全球讀者。[7]

（作者單位系美國佩斯大學(xué)）