王鑫惠

摘? ?要：隨著氣候變暖問(wèn)題成為世界矚目的焦點(diǎn)，國(guó)內(nèi)外低碳發(fā)展需求均愈加強(qiáng)烈。在此背景下，中國(guó)政府積極推動(dòng)低碳轉(zhuǎn)型，控制碳排放，出臺(tái)相應(yīng)減排措施。2021年，黨中央經(jīng)過(guò)深思熟慮作出重大部署，力爭(zhēng)2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰，2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和。其中，推行碳排放權(quán)交易成為影響最大、最具市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用的方式。建設(shè)全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)，推動(dòng)綠色低碳發(fā)展制度創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和意義重大。因此，研究我國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀，并對(duì)碳市場(chǎng)在全國(guó)進(jìn)一步推廣做出展望。

關(guān)鍵詞：碳排放權(quán)交易市場(chǎng)；現(xiàn)狀研究；展望

中圖分類號(hào)：F062.2? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號(hào)：1673-291X（2023）10-0066-05

引言

隨著全球經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，資源相對(duì)不足、生態(tài)環(huán)境日益脆弱、生態(tài)承載力下降等問(wèn)題不斷凸顯，氣候變暖逐漸成為世界矚目的熱點(diǎn)，全球范圍內(nèi)的綠色低碳發(fā)展成為大勢(shì)所趨。自1997 年京都議定書簽定之后，2009 年哥本哈根會(huì)議、2010年坎昆大會(huì)，無(wú)一不在強(qiáng)調(diào)控制溫室氣體排放的重要性。

為推動(dòng)運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制以較低成本實(shí)現(xiàn)低碳減排的目標(biāo)，同時(shí)也是為了探索、檢驗(yàn)碳排放權(quán)交易政策的普遍適用性，2011年10月，國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)發(fā)布《關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》（下文簡(jiǎn)稱《通知》），正式批準(zhǔn)北京、天津、上海、重慶、廣東、湖北、深圳七省市開(kāi)展碳交易試點(diǎn)工作，探索建立碳交易機(jī)制。①2013年起，碳交易試點(diǎn)工作相繼啟動(dòng)，經(jīng)過(guò)近4年的政策準(zhǔn)備，先后在北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東、深圳、福建八省市啟動(dòng)碳排放權(quán)交易，并在2017年年底建立了全國(guó)碳排放權(quán)交易體系，以此進(jìn)一步在全國(guó)范圍內(nèi)推廣。

碳排放權(quán)交易是以溫室氣體排放份額或溫室氣體減排信用為標(biāo)的物的市場(chǎng)交易，即將二氧化碳作為一種商品，由買方向賣方支付一定的金額，從而獲得一定數(shù)量的二氧化碳排放權(quán)利。梳理各地開(kāi)展碳交易的相關(guān)政策可知，政府在政策實(shí)施和交易開(kāi)展中一直發(fā)揮著主導(dǎo)作用。自2011年10月，國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)下發(fā)《通知》，鼓勵(lì)試點(diǎn)地區(qū)培育和建設(shè)交易平臺(tái)，保障并推動(dòng)運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制以較低成本實(shí)現(xiàn)我國(guó)控制溫室氣體排放的目標(biāo)。各試點(diǎn)地區(qū)根據(jù)自身實(shí)際快速作出回應(yīng)。例如，2013年11月22日，北京市發(fā)布《北京市發(fā)展和改革委員會(huì)北京市金融工作局關(guān)于印發(fā)北京市碳排放配額場(chǎng)外交易實(shí)施細(xì)則（試行）的通知》，提出“本市是全國(guó)首批碳排放權(quán)交易試點(diǎn)城市，按照《關(guān)于開(kāi)展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》（京發(fā)改規(guī)［2013］5號(hào)）工作的安排，為規(guī)范有序推進(jìn)試點(diǎn)建設(shè)，我們制定了《北京市碳排放配額場(chǎng)外交易實(shí)施細(xì)則（試行）》，現(xiàn)予以印發(fā)，請(qǐng)參照?qǐng)?zhí)行”。②

梳理各地政府開(kāi)展碳交易相關(guān)文件可知，控制溫室氣體排放、協(xié)同治理大氣污染是各地開(kāi)展碳交易的主要目標(biāo)。由于政策實(shí)施和碳交易開(kāi)展存在時(shí)間節(jié)點(diǎn)差異，同時(shí)各地實(shí)施碳交易的覆蓋行業(yè)和覆蓋企業(yè)等政策手段也存在地區(qū)差異，因此，本文根據(jù)各地報(bào)道，從地方試行碳排放權(quán)交易政策、碳排放權(quán)交易實(shí)施狀況、碳排放權(quán)交易實(shí)施效果三個(gè)角度介紹我國(guó)各地截至2021年6月30日碳排放權(quán)交易的實(shí)施情況。

一、地方實(shí)施碳排放權(quán)交易政策情況簡(jiǎn)介

（一）碳排放權(quán)交易政策情況

1.碳交易開(kāi)展省市和啟動(dòng)時(shí)間。自2011年10月至2021年6月30日，③全國(guó)共有9個(gè)省市開(kāi)設(shè)碳交易，其中包含廣州碳排放權(quán)交易所、北京環(huán)境交易所、天津排放權(quán)交易所、深圳碳排放權(quán)交易所、重慶碳排放權(quán)交易所、湖北碳排放權(quán)交易所、上海環(huán)境能源交易所等7個(gè)試點(diǎn)區(qū)域交易所，以及四川聯(lián)合環(huán)境交易平臺(tái)和海峽股市交易中心（福建?。?個(gè)非試點(diǎn)區(qū)域交易所。圖1按照時(shí)間軸梳理了各地的碳市場(chǎng)開(kāi)市時(shí)間和成交總量。圖1顯示，最早啟動(dòng)碳排放權(quán)交易的是北京市，啟動(dòng)時(shí)間是2013年11月28日。在12月啟動(dòng)的為廣州市和天津市。其余省市在2015—2018年啟動(dòng)交易。其中，湖北碳排放權(quán)交易所雖然啟動(dòng)時(shí)間相對(duì)較晚，為2017年4月5日，但成交總量最多，達(dá)到7 827.6萬(wàn)噸。

2.碳交易覆蓋行業(yè)和納入企業(yè)。各地政府實(shí)施碳排放權(quán)交易政策，開(kāi)設(shè)碳交易市場(chǎng)的目標(biāo)是借助市場(chǎng)的力量實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)總體碳排放的控制，同時(shí)減少減排成本，因此，在進(jìn)行碳交易行業(yè)選擇時(shí)，電力、熱力等高耗能產(chǎn)業(yè)成為碳交易重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域，這在9個(gè)碳交易地區(qū)中均有涉及（表1）。

從實(shí)施碳交易地區(qū)的行業(yè)選擇來(lái)看，我國(guó)目前碳市場(chǎng)的行業(yè)覆蓋主要分為三類。第一類是以北京市和深圳市為代表的高耗能產(chǎn)業(yè)相對(duì)較少的地區(qū)，納入交易的行業(yè)除高耗能企業(yè)外還有部分其他主體或行業(yè)。比如，北京市通過(guò)二氧化碳排放量界定交易主體，納入企業(yè)除傳統(tǒng)工業(yè)外，還將服務(wù)業(yè)企業(yè)、國(guó)家機(jī)關(guān)和教育、科技、文化、醫(yī)療等事業(yè)單位納入覆蓋行業(yè)；深圳市則覆蓋了建筑物行業(yè)和公共交通行業(yè)。第二類是以上海市為代表的企業(yè)較多的地區(qū)，通過(guò)區(qū)分工業(yè)企業(yè)和非工業(yè)企業(yè)來(lái)設(shè)置碳市場(chǎng)門檻，更有針對(duì)性地實(shí)施減排政策。第三類是以天津市、廣東省、湖北省、重慶市、福建省、四川省為代表的高耗能產(chǎn)業(yè)比重大的地區(qū)，主要是將高耗能產(chǎn)業(yè)納入碳交易行業(yè)。

從納入碳交易企業(yè)的個(gè)數(shù)來(lái)看，除北京市（504個(gè)）由于對(duì)交易主體的規(guī)定方式導(dǎo)致納入交易行業(yè)企業(yè)過(guò)多外，一般而言，高耗能企業(yè)較多的地區(qū)納入企業(yè)數(shù)目多，高耗能企業(yè)較少的地區(qū)納入企業(yè)少。深圳市納入碳交易市場(chǎng)的企業(yè)個(gè)數(shù)最多，達(dá)到635個(gè)；四川省納入碳交易市場(chǎng)的企業(yè)個(gè)數(shù)最少，為48個(gè)（首批）；其余地區(qū)分別為湖北省332個(gè)、上海市314個(gè)、福建省284個(gè)、廣州市250個(gè)、重慶市196個(gè)、天津市160個(gè)。

（二）碳排放權(quán)交易情況

1.碳交易量。2013—2021年6月，我國(guó)共完成碳交易總量24 130.91萬(wàn)噸，呈現(xiàn)先增長(zhǎng)再減少再增長(zhǎng)的波動(dòng)態(tài)勢(shì)。其中，碳市場(chǎng)于2017年達(dá)到第一個(gè)交易峰值4 900.31萬(wàn)噸；2021年上半年實(shí)現(xiàn)大幅增長(zhǎng)，成交總量高于2020年全年，如圖2所示。此外，廣東省、湖北省、深圳市交易量處于碳試點(diǎn)前列，截至2021年6月30日，碳交易總量分別為7 827.6萬(wàn)噸、7 755.1萬(wàn)噸、2 710.9萬(wàn)噸。其余7家交易所成交總量差距較小，均在2016年、2017年有較大幅度的增長(zhǎng)，如圖3所示。

圖2? 2013—2021年上半年中國(guó)碳交易市場(chǎng)

成交總量情況（單位：萬(wàn)噸）

2.碳交易額。如圖4所示，截至2021年6月30日，各交易所碳交易總額達(dá)到58.66億元。在交易額變化趨勢(shì)上，2013—2021年間，我國(guó)碳交易市場(chǎng)碳交易額呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)，僅在2017年、2018年有小幅度減少。2021年上半年碳交易額達(dá)到新高，成交總額高于2020年全年。

如圖5所示，從各個(gè)地區(qū)的交易情況來(lái)看，與交易總量情況類似，湖北、廣州和深圳的碳交易中心的市場(chǎng)規(guī)模遠(yuǎn)高于其他地區(qū)，其中湖北碳排放權(quán)交易所的碳交易總量和碳交易總額都位列首位，分別為7 827.6萬(wàn)噸和16.88億元，其次是廣州碳排放權(quán)交易所，成交總額為159 065.6萬(wàn)元。其余6家交易所成交總量差距較小，①但對(duì)于成交總額，北京環(huán)境交易所（90 577.7萬(wàn)元）較其他交易所有明顯差異。同時(shí)，在2019—2020年間，除北京市和天津市兩個(gè)碳交易地區(qū)交易額有所增長(zhǎng)外，其他碳交易地區(qū)均受到新冠疫情影響，交易額大幅下降。在北京、上海、天津、深圳和重慶五個(gè)城市內(nèi)，北京市和深圳市的碳交易相對(duì)活躍，其中，北京市的碳交易額為90 577.7萬(wàn)元，深圳市的碳交易總額為73 751.8萬(wàn)元。

3.履約率。碳交易涉及的企業(yè)更多為高排放企業(yè)。履約是指各地區(qū)排放單位在一個(gè)自然年內(nèi)，按照年度排放指標(biāo)完成的碳配額清繳情況。在一個(gè)自然年內(nèi)，履約率越高，碳市場(chǎng)的制度設(shè)計(jì)和運(yùn)行實(shí)施的效果越好。表2報(bào)告了各地實(shí)施碳排放權(quán)交易的履約率，總體來(lái)看，各地區(qū)的履約進(jìn)度不一，但履約表現(xiàn)越來(lái)越好。

（三）碳排放權(quán)交易效果

1.碳排放量。碳排放權(quán)交易政策實(shí)施的初衷是借助市場(chǎng)的力量實(shí)現(xiàn)對(duì)社會(huì)總體碳排放的控制，因此，交易政策更可能針對(duì)的是高碳排放企業(yè)，政策效果在其碳排放量這一指標(biāo)上表現(xiàn)應(yīng)更為明顯。從碳資訊的公開(kāi)資料可以看出，自2000—2020年，我國(guó)的碳排放總量除2006年出現(xiàn)輕微下降外，其他年份均呈現(xiàn)逐年上升的態(tài)勢(shì)。但增長(zhǎng)率在近15年呈現(xiàn)波動(dòng)下降的趨勢(shì)，在2011年之后下降趨勢(shì)尤為明顯（圖6）。

圖6? 2000—2020年中國(guó)碳排放總量及增長(zhǎng)率

從實(shí)行碳排放權(quán)交易政策的地區(qū)來(lái)看，各地實(shí)施碳交易后二氧化碳的排放量變化趨勢(shì)差距較大。北京、四川、天津三個(gè)省市實(shí)施碳交易后的二氧化碳排放總量總體上較實(shí)施碳交易前呈現(xiàn)明顯波動(dòng)下降趨勢(shì)，其中天津市的變化趨勢(shì)更加顯著。福建、廣東、湖北、上海、重慶五省市實(shí)施碳交易后的二氧化碳排放總量較實(shí)施交易前有所上升，但上升幅度減小（圖7）。

2.污染物排放量。梳理各地政府開(kāi)展碳交易相關(guān)文件可知，協(xié)同治理大氣污染也是各地開(kāi)展碳交易的主要目標(biāo)。從實(shí)行碳排放權(quán)交易政策的地區(qū)來(lái)看，各地實(shí)施碳交易后二氧化硫的排放量變化趨勢(shì)相較二氧化碳排放量變化趨勢(shì)更加明顯。由圖8可知，自2006年，我國(guó)各省市的二氧化硫排放量一直呈逐年下降的趨勢(shì)，實(shí)施碳排放權(quán)交易后，下降趨勢(shì)更加明顯，下降幅度變大。

綜上可知，我國(guó)碳排放權(quán)交易政策在實(shí)施時(shí)間、實(shí)施方式、實(shí)施結(jié)果等方面均存在差異。為此，碳排放權(quán)交易政策在全國(guó)推廣還需結(jié)合各地實(shí)際情況具體推行。

二、碳交易市場(chǎng)發(fā)展展望

第一，在我國(guó)推行碳達(dá)峰、碳中和的目標(biāo)下，“十四五”時(shí)期全國(guó)碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的建立有望加快推進(jìn)。自2011年碳排放權(quán)交易政策開(kāi)始推行，2013年碳交易逐步啟動(dòng)后，歷時(shí)11年，我國(guó)完成了較為出色的政策探索，也取得了較為顯著的成績(jī)。通過(guò)在局部八個(gè)省市的試點(diǎn)工作，中央對(duì)政策進(jìn)行了更好的修正或調(diào)試，有效避免了大范圍推行失敗可能造成的成本浪費(fèi)和秩序混亂，為建立統(tǒng)一的全國(guó)碳市場(chǎng)鋪平了道路。

第二，全國(guó)碳市場(chǎng)涉及的行業(yè)范圍有望繼續(xù)擴(kuò)大。從試點(diǎn)市場(chǎng)覆蓋行業(yè)的情況來(lái)看，雖然在早期，碳交易僅僅對(duì)全國(guó)碳排放權(quán)交易體系規(guī)定的八大行業(yè)進(jìn)行規(guī)制，但是隨著交易體系的不斷擴(kuò)大，行業(yè)逐漸擴(kuò)展至服務(wù)業(yè)企業(yè)、國(guó)家機(jī)關(guān)、事業(yè)單位等，未來(lái)新興企業(yè)也有望逐步納入碳交易體系中，成為碳減排的一員。

第三，全國(guó)碳市場(chǎng)的運(yùn)行有望進(jìn)一步規(guī)范。從碳市場(chǎng)的履約情況來(lái)看，雖然早期各地履約進(jìn)度不一，但隨著交易的開(kāi)展，企業(yè)的履約表現(xiàn)越來(lái)越好，各地的履約時(shí)間逐漸集中，市場(chǎng)運(yùn)行更加規(guī)范和有秩序。

第四，目前我國(guó)碳市場(chǎng)步入初期建設(shè)階段，短期內(nèi)試點(diǎn)市場(chǎng)將繼續(xù)發(fā)揮作用，成為全國(guó)碳市場(chǎng)的重要補(bǔ)充，但從長(zhǎng)期來(lái)看，活躍度可能會(huì)受到全國(guó)碳市場(chǎng)的影響而下降，然而總體上不會(huì)對(duì)政策的全局效果產(chǎn)生影響。