楊旺平

摘要：為進一步拓寬我國科技期刊建設(shè)的資金來源渠道，文章從股權(quán)結(jié)構(gòu)著手，厘清民間資本參與我國科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)狀，分析存在的問題，并探討利用民間資本促進我國科技期刊全產(chǎn)業(yè)鏈閉環(huán)發(fā)展的實施路徑。研究表明，當前民間資本已經(jīng)充分參與我國科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，成為提供技術(shù)與數(shù)據(jù)分析服務(wù)的重要市場力量，在參與期刊運營、支持內(nèi)容策劃等方面作出了貢獻；但民間資本在我國科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)中的應(yīng)用并不廣泛，在經(jīng)營與盈利模式、政策制度、投資認知等方面尚缺乏支撐。文章提出，可在民間資本的基礎(chǔ)上設(shè)立一種新型的期刊服務(wù)企業(yè)，期刊出版單位、新型期刊服務(wù)企業(yè)和管理部門相互協(xié)作，為民間資本服務(wù)于我國科技期刊產(chǎn)業(yè)建設(shè)創(chuàng)造有利空間。

關(guān)鍵詞：科技期刊產(chǎn)業(yè)；全產(chǎn)業(yè)鏈閉環(huán)；民間資本；新型期刊服務(wù)企業(yè)；科技期刊

DOI：10.19619/j.issn.1007-1938.2023.00.024

作者單位：《深圳大學學報（理工版）》編輯部

科技期刊是記錄科技成果的主要載體，是展示國家科技實力的重要窗口，也是國際出版商爭奪話語權(quán)的主要陣地之一。截至2020 年年底，我國科技期刊總量為 4963 種，[1]1在數(shù)量上我國已是科技期刊大國，但還不是科技期刊強國，在國際上的整體影響力仍較弱。我國科技期刊仍存在“小、散、弱”現(xiàn)象，科技期刊的主管、主辦和出版單位較分散，有 67.51% 的主管單位僅主管 1 種科技期刊，77.99% 的主辦單位僅主辦 1 種科技期刊，95.49% 的出版單位僅出版 1 種科技期刊。[1]2針對這一現(xiàn)狀，張昕等[2] 認為，大力推動我國科技期刊的產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，增強科技期刊在“內(nèi)循環(huán)”中的造血功能，是提升我國科技期刊影響力和話語權(quán)的重要途徑。2022 年 8 月，中國科學技術(shù)協(xié)會（簡稱“中國科協(xié)”）發(fā)布了《中國科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展報告（2021）》，首次從宏觀經(jīng)濟學理論出發(fā)，定義了“科技期刊產(chǎn)業(yè)”的概念。[3]4“科技期刊產(chǎn)業(yè)”概念的提出，意味著我們要從產(chǎn)業(yè)發(fā)展的角度出發(fā)，挖掘能對科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈產(chǎn)生良性作用的影響因素。

資本是發(fā)展科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的一個重要因素。目前，我國科技期刊的辦刊資金一般來源于主管、主辦單位的限額撥款，并以少量的經(jīng)營性收入（如版面費、發(fā)行收入、廣告收入、版權(quán)收入、增刊收入、新媒體收入及項目活動收入等）作為有限補充，普遍存在辦刊經(jīng)費不足的狀況。[4]607 隨著國家和社會對科技期刊事業(yè)越來越重視，各種專項資助得以落實，如中國科協(xié)先后實施了“中國科技期刊國際影響力提升計劃”“中國科技期刊登峰行動計劃”“中文科技期刊精品建設(shè)計劃”“中國科技期刊卓越行動計劃”等。這些專項資助無疑對科技期刊的建設(shè)作出了很大貢獻，但受惠的僅限于少數(shù)影響力較大的重點期刊。2020年科技期刊年檢數(shù)據(jù)表明，我國科技期刊中僅有4.43%獲得國家級專項資助，1.34% 獲得行業(yè)專業(yè)級專項資助，2.19%獲得省區(qū)市級專項資助，1.71%獲得其他專項資助。[1]20-22 廣東省科技廳在2021年首次對高水平科技期刊建設(shè)進行了較大規(guī)模的項目資助，但也僅有8種英文科技期刊和15種中文科技期刊入選。因此，應(yīng)該進一步研究如何拓寬辦刊資金的來源渠道，促使更多形式的資本進入科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈，讓更多的科技期刊享受到國家支持政策帶來的紅利。對此，學者們從不同的視角探討了資本在科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈中的重要性，但目前的研究尚有一定的局限。如李春紅等[5]以宏觀視角分析了資本對科技期刊市場化運作的推動作用，但不同類別的資本有不同的特征，只有針對具體某類資本進行深入研究，才能更清晰地闡明該類資本在科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈中發(fā)揮的效用。閆群等[6]310-311從中外科技期刊的不同發(fā)展環(huán)境出發(fā)，以中觀視角對非公有資本如何參與我國科技期刊出版產(chǎn)業(yè)鏈進行了思考。但該研究局限于科技期刊“出版產(chǎn)業(yè)鏈”的范疇。科技期刊產(chǎn)業(yè)的深遠發(fā)展，還須突破“出版”環(huán)節(jié)，與上游、下游共同形成產(chǎn)業(yè)鏈閉環(huán)。目前尚未有探討民間資本參與科技期刊全產(chǎn)業(yè)鏈閉環(huán)的深入研究。本文從微觀視角出發(fā)，分析民間資本參與我國科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)狀及存在的問題，提出民間資本全面參與我國科技期刊全產(chǎn)業(yè)鏈閉環(huán)中的實施路徑，認為可利用民間資本組建一種新型的期刊服務(wù)企業(yè)，為科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈提供平臺式服務(wù)，研究結(jié)果可為我國科技期刊產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供借鑒。

一、概念界定、研究對象與研究方法

（一）概念界定

1.科技期刊全產(chǎn)業(yè)鏈閉環(huán)

產(chǎn)業(yè)鏈是圍繞著最終產(chǎn)品所形成的一個環(huán)環(huán)相扣的鏈式網(wǎng)絡(luò)，其思想最早可追溯到經(jīng)濟學家亞當·斯密（Adam Smith）所著《國富論》（An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth ofNations）中有關(guān)勞動分工的論述。產(chǎn)業(yè)鏈的形成和優(yōu)化對整體產(chǎn)業(yè)具有提高效率、降低成本和提升產(chǎn)品價值等作用。目前研究認為科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈可分為上游、中游和下游環(huán)節(jié)。[7?9]上游環(huán)節(jié)為科技期刊內(nèi)容產(chǎn)品的供應(yīng)，即科研成果的產(chǎn)出，主體為科研機構(gòu)和科研工作者；中游環(huán)節(jié)為科技期刊內(nèi)容產(chǎn)品的編輯和出版，主體為期刊出版單位及審稿專家等；下游環(huán)節(jié)為科技期刊內(nèi)容產(chǎn)品的傳播及應(yīng)用，主體為傳播機構(gòu)、企業(yè)和公眾等。內(nèi)容產(chǎn)品在各環(huán)節(jié)中的不同表現(xiàn)形態(tài)和傳輸路徑，代表了產(chǎn)業(yè)鏈中的物質(zhì)流。除了物質(zhì)流，信息流也是產(chǎn)業(yè)鏈中的重要因素。不同產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)之間的信息共享，可以打破各環(huán)節(jié)之間的壁壘，實現(xiàn)融會貫通，[10] 提高市場響應(yīng)速度、提升產(chǎn)品附加價值。因此，本文融合“信息流”和“物質(zhì)流”，構(gòu)建了科技期刊全產(chǎn)業(yè)鏈閉環(huán)的簡要模型。（見圖1）模型中實線箭頭表示科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈中的“物質(zhì)流”，虛線箭頭表示上游環(huán)節(jié)從下游環(huán)節(jié)獲取的信息反饋，即“信息流”。期刊出版單位根據(jù)從傳播應(yīng)用中獲取的信息，可以調(diào)整出版選題；科研機構(gòu)和科研工作者根據(jù)從內(nèi)容產(chǎn)品中獲取的信息，可以調(diào)整科研方向。

2.民間資本

在經(jīng)濟學領(lǐng)域，民間資本是非公有資本的重要組成部分，是我國特有的概念，沒有統(tǒng)一的定義。從表現(xiàn)形式上看，民間資本是指中國公民的私有財產(chǎn)，主要包括私營企業(yè)、個人資產(chǎn)和個人投資等，其中居民的儲蓄存款是民間資本的主要存在形式。[11] 一般而言，民間資本具有以下特性：①單筆數(shù)額較小但持有者較多，分屬不同主體，使用靈活；②較多投資于門檻較低的項目，投資收益以財務(wù)收益為主；③由于有一定的閑散性，對投資收益回報沒有緊迫性的時間要求。

改革開放以來，我國聚集了大量的民間資本。截至 2021 年年底，我國境內(nèi)住戶存款余額達 103.3 萬億元人民幣。[12] 為了充分利用民間資本的力量，2010 年，《國務(wù)院關(guān)于鼓勵和引導民間投資健康發(fā)展的若干意見》[13]發(fā)布。2022 年 6 月 15 日，國務(wù)院常務(wù)會議決定進一步支持民間投資，推進“一舉多得”項目，給民間資本創(chuàng)造了前所未有的良好投資環(huán)境。具體到出版行業(yè)，新聞出版總署于2012 年發(fā)布了《關(guān)于支持民間資本參與出版經(jīng)營活動的實施細則》，開始推動民間資本進入出版行業(yè)。

國外著名的科技期刊出版集團，如愛思唯爾（Elsevier）、施普林格·自然（SpringerNature）、泰勒·弗朗西斯（Taylor & Francis）、約翰·威利父子出版公司（John Wiley& Sons Inc.）、威科集團（Wolters Kluwer）、博睿（Brill）等，都是通過大量資本運作和并購等方式不斷壯大的。但由于國內(nèi)外科技期刊的出版制度和發(fā)展環(huán)境不同，我國科技期刊不能照搬國外科技期刊的發(fā)展模式，“大資本”的運作方式并不適合我國科技期刊的發(fā)展現(xiàn)狀。自從 2005 年中共中央、國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于深化文化體制改革的若干意見》以來，至 2019 年年末，我國共有 15 家出版集團股改上市，但并沒有在期刊出版領(lǐng)域形成規(guī)模效應(yīng)[14]?！靶?、散、弱”現(xiàn)象在我國科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展中依然存在，考慮到民間資本的小額度和靈活性與科技期刊的“小”和“散”有著天然的一致性，今后可以考慮在科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的建設(shè)中充分利用民間資本的力量。如能推動二者的結(jié)合，對我國科技期刊事業(yè)的發(fā)展將起到長期的促進作用。

（二）研究對象

本文主要分析民間資本如何通過服務(wù)科技期刊對科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈起到強鏈、延鏈、補鏈等作用，研究對象主要是期刊出版單位和由民間資本設(shè)立的期刊服務(wù)企業(yè)。

1. 期刊出版單位

按照是否具備獨立的法人主體資格，科技期刊可分為三類：具有獨立法人地位的科技期刊、非法人組織性質(zhì)的科技期刊和既沒有獨立法人地位又不同于非法人組織的科技期刊（如高校學報）。[15] 在我國進行非時政類報刊的深化體制改革后，有些期刊社已經(jīng)面向市場成為市場主體，一般來說，這些科技期刊的盈利能力和融資能力較強，但占我國科技期刊總量的比例較少。為使研究結(jié)論具備一般性，本文以期刊出版單位為研究對象。

2.由民間資本設(shè)立的期刊服務(wù)企業(yè)

期刊服務(wù)企業(yè)是指參與科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的市場主體，有的直接作用于產(chǎn)業(yè)鏈，有的則為產(chǎn)業(yè)鏈提供技術(shù)支持、數(shù)據(jù)整合分析等服務(wù)。期刊服務(wù)企業(yè)按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等成立，獨立享有投資收益，并承擔相應(yīng)的民事責任。由于成立一家期刊服務(wù)企業(yè)的民間資本資金量一般較少，按照我國市場監(jiān)管部門在投資規(guī)模、員工人數(shù)、利潤及納稅等指標上對企業(yè)進行的劃分，這些主要由民間資本組成的期刊服務(wù)企業(yè)通常為小微企業(yè)。

（三）研究方法

通過“企查查”“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”等平臺，對目前科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈中期刊服務(wù)企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)進行調(diào)查，梳理民間資本參與科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)狀，分析存在的問題，并提出充分利用民間資本增強我國科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的實施路徑。

對期刊服務(wù)企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)進行分析時，個人持股股份可視作民間資本，但對機構(gòu)持股股份，則對持股機構(gòu)的股權(quán)構(gòu)成再作進一步分析，以充分厘清對期刊服務(wù)企業(yè)進行直接持股或間接持股的民間資本。

二、民間資本參與我國科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的現(xiàn)狀

2005年，《國務(wù)院關(guān)于非公有資本進入文化產(chǎn)業(yè)的若干決定》發(fā)布，規(guī)定非公有資本“不得投資設(shè)立和經(jīng)營通訊社、報刊社、出版社……”[16]。按照此規(guī)定，民間資本作為非公有資本的重要組成部分，不能參與設(shè)立科技期刊，不得經(jīng)營報刊版面，也不能直接參與期刊內(nèi)容的組織策劃和編校加工環(huán)節(jié)。但除了內(nèi)容組織策劃和編校等方面的限制以外，該文件大力支持并鼓勵民間資本參與科技期刊的經(jīng)營活動。[6]309事實上，當前民間資本已經(jīng)在一定程度上對我國科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的建設(shè)起到支持作用。

（一）支持內(nèi)容策劃

民間資本雖然不能直接參與期刊的內(nèi)容出版環(huán)節(jié)，但也有部分民間資本給科技期刊的內(nèi)容策劃提供了資金支持。如中國藥科大學和中國藥學會共同主辦的《藥學進展》，依靠期刊平臺及編委會的智庫作用，近五年來策劃了“藥學前沿高峰論壇”“南京國際新醫(yī)藥與生命健康產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新投資峰會”等品牌活動，并組約了一批貼近產(chǎn)業(yè)前沿的專題文章，把自身打造成學界與業(yè)界之間的橋梁。該刊的“學術(shù)支持單位”之一是天匯資本，一個主要由民間資本組成的投資機構(gòu)，其投資方向主要為醫(yī)療健康領(lǐng)域，所投資的也多是與藥學產(chǎn)業(yè)緊密關(guān)聯(lián)的企業(yè)。2020年年底，《藥學進展》編委會獲得了天匯資本100萬元的捐贈。此外，也有民間資本為期刊內(nèi)容策劃提供資金以外的支持。如歌爾集團作為由中國科技出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰荆茖W出版社）和北京航空航天大學聯(lián)合主辦的期刊《虛擬現(xiàn)實與智能技術(shù)》的合作單位，為期刊提供組織、學術(shù)上的支持。歌爾集團的股權(quán)結(jié)構(gòu)中個人股份占100%，主營業(yè)務(wù)主要為開發(fā)、制造、銷售聲學、光學、無線通信技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品，與《虛擬現(xiàn)實與智能技術(shù)》的辦刊方向一致。由此可見，對科技期刊的內(nèi)容策劃給予直接支持的民間資本大多與產(chǎn)業(yè)相關(guān)，其主要目的并不是為了直接獲取財務(wù)收益，而是通過與行業(yè)期刊的長期合作，提升自身的行業(yè)地位、聲譽和平臺高度。

（二）參與生產(chǎn)環(huán)節(jié)

目前，我國大多數(shù)科技期刊的排版、印刷等生產(chǎn)環(huán)節(jié)都借助了外部力量，這些外部力量里面有許多民間資本的參與。如《深圳大學學報（理工版）》的電腦排版單位“深圳市龍昊美術(shù)設(shè)計有限公司”，個人持股比例占100.00%；印刷單位“雅昌文化（集團）有限公司”，個人持股比例達到了51.00%。

本文結(jié)合各地區(qū)科技期刊數(shù)量及經(jīng)濟發(fā)展水平的不同層次，選取北京、上海、天津等10個省市共496種高?？萍计诳痆17]的印刷單位作為樣本，調(diào)查其股權(quán)情況。（見表1）其中，有425家為民營企業(yè)，占比85.68%；53家為國有企業(yè)，占比10.69%；17家為事業(yè)單位，占比3.43%；1家為外資企業(yè)，占比0.20%。由此可見，民間資本已充分參與科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。

（三）參與期刊運營

目前，已有民間資本參與到某些科技期刊的市場運營中。有的期刊社與民間資本共同投資創(chuàng)辦企業(yè)，挖掘期刊資源。如《中國家庭醫(yī)生》雜志社投資設(shè)立了廣州家庭醫(yī)生在線信息有限公司，運營傳媒品牌“家庭醫(yī)生在線”網(wǎng)。在廣州家庭醫(yī)生在線信息有限公司7個機構(gòu)股東中，除了《中國家庭醫(yī)生》雜志社有限公司和廣州生物工程中心有限公司外，其余5個機構(gòu)股東都由個人股份100.00%控股。廣州家庭醫(yī)生在線信息有限公司中民間資本占到79.60%。另外，該公司還進一步與民間資本合作，創(chuàng)立了廣州家庭醫(yī)生在線移動新媒體科技有限公司，從事家庭醫(yī)療領(lǐng)域的 App 和小程序開發(fā)。通過這些市場運營，2020年《中國家庭醫(yī)生》雜志社的網(wǎng)絡(luò)出版收入達到了780萬元。[3]81

也有期刊通過直接投資和授權(quán)相結(jié)合的方式，讓民間資本參與期刊的各種經(jīng)營活動?！吨袊鴩业乩怼肥侵袊茖W院主管的地理學科普雜志?！吨袊鴩业乩怼冯s志社有限公司對外投資了5家公司，分別是北京翰林英華文化傳媒有限公司、北京全景國家地理廣告有限公司、北京全景國家地理影視有限公司、北京寄情山水文化咨詢服務(wù)有限公司和北京中科出版顧問有限公司，經(jīng)營范圍分別涉及出版物零售、廣告、文化交流、音像制品制作、會議服務(wù)和出版咨詢等方面，這5家公司均有民間資本參與。其中，北京全景國家地理廣告有限公司的全資子公司北京全景國家地理新媒體科技有限公司，獲《中國國家地理》雜志社獨家授權(quán)，全權(quán)負責期刊網(wǎng)站以及微信、微博、App 等新媒體的運營。2020年，《中國國家地理》雜志社及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的廣告、發(fā)行、新媒體總收入達到了1.9億元。[3]90

由此可見，品牌影響力強、用戶群體較大的科技期刊，能充分利用期刊的品牌及平臺資源，吸引民間資本參與期刊的市場運營，并產(chǎn)生較大的社會效益和經(jīng)濟效益。

（四）提供技術(shù)及數(shù)據(jù)整合分析服務(wù)

技術(shù)是期刊產(chǎn)業(yè)的重要生產(chǎn)力因素，關(guān)系到出版和傳播的效率和質(zhì)量。在對出版新技術(shù)的前瞻性開發(fā)上，大部分科技期刊關(guān)注不夠。一方面是緊迫感不強，另一方面是由于人力財力不夠，對新技術(shù)的探索應(yīng)用有限。目前較多期刊的網(wǎng)站及投稿系統(tǒng)采用外包形式，這在一定程度上緩解了期刊對技術(shù)開發(fā)的需求。本文對我國目前主要由民間資本組成的期刊服務(wù)企業(yè)進行了分析，（見表2）發(fā)現(xiàn)在為期刊提供技術(shù)、數(shù)據(jù)分析等服務(wù)中民間資本發(fā)揮了重要作用，且這些期刊服務(wù)企業(yè)一般都是高新技術(shù)企業(yè)，每家所服務(wù)的期刊數(shù)量較多，實現(xiàn)了一定程度上的集約化。

三、民間資本參與我國科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈存在的問題

民間資本雖然在一定程度上參與了我國科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的建設(shè)，但參與程度是不夠完全、不夠充分的，還存在以下問題。

（一）未能作用于科技期刊全產(chǎn)業(yè)鏈閉環(huán)

由圖1可見，科技期刊全產(chǎn)業(yè)鏈閉環(huán)中不但包含了“科研成果→內(nèi)容產(chǎn)品→傳播應(yīng)用”的物質(zhì)流，還包括“傳播應(yīng)用→內(nèi)容產(chǎn)品→科研成果”的信息流的反饋。在物質(zhì)流環(huán)節(jié)，需要解決“如何更好地出版”和“如何更好地傳播應(yīng)用”的問題。在信息流環(huán)節(jié)，從“傳播應(yīng)用→內(nèi)容產(chǎn)品”的信息反饋可以了解出版選題的有效性；從“內(nèi)容產(chǎn)品→科研成果”的信息反饋能夠?qū)蒲蟹较蜻M行引導和調(diào)整。習近平總書記指出，廣大科技工作者要把論文寫在祖國的大地上，把科技成果應(yīng)用在實現(xiàn)現(xiàn)代化的偉大事業(yè)中。[18]科技期刊不僅是科研成果的載體，更應(yīng)該成為科學研究的導向，引導更多的科研成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。目前民間資本在科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈中的應(yīng)用，主要是把科技期刊作為服務(wù)對象，針對期刊內(nèi)容的出版環(huán)節(jié)，解決“如何更好地出版”的問題，但對“如何更好地傳播應(yīng)用”及對出版選題、科研方向的反饋和引導，卻鮮有涉及?？萍计诳a(chǎn)業(yè)鏈的繁榮，需要產(chǎn)業(yè)鏈中的所有主體和環(huán)節(jié)協(xié)同發(fā)展。因此，民間資本的參與應(yīng)該不局限于出版環(huán)節(jié)，積極參與促進科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈其他環(huán)節(jié)的發(fā)展，才能形成科技期刊產(chǎn)業(yè)的良好生態(tài)圈。

（二）未能形成廣泛的經(jīng)營與盈利模式

目前我國科技期刊在經(jīng)營中能取得較大產(chǎn)業(yè)效益的基本上都是品牌效應(yīng)較好的科普期刊和專業(yè)性較強的技術(shù)類期刊，這些期刊憑借自身較強的專業(yè)凝聚力和影響力能夠產(chǎn)生較大的經(jīng)濟效益，同時也能吸引民間資本的參與。但對于其他為數(shù)眾多的科技期刊，特別是學術(shù)類科技期刊，目前尚沒有形成清晰的經(jīng)營模式和盈利模式。對于需要逐利的民間資本，不能盈利的單種刊物是不能吸引其參與其中的。但如果把這些數(shù)量眾多的盈利性弱的科技期刊排除在外，則很難稱之為科技期刊產(chǎn)業(yè)化，充其量只是部分產(chǎn)業(yè)化或不完全的產(chǎn)業(yè)化。因此，對于整體呈“小、散、弱”現(xiàn)狀的我國科技期刊，需要找到滿足市場需求的產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式。

（三）沒有系統(tǒng)的政策指導制度

目前，關(guān)于資本參與科技期刊的政策制度散見于各文件中。例如，2005年，《國務(wù)院關(guān)于非公有資本進入文化產(chǎn)業(yè)的若干決定》發(fā)布；2012年，新聞出版總署發(fā)布《關(guān)于支持民間資本參與出版經(jīng)營活動的實施細則》；2014年，文化部、中國人民銀行、財政部發(fā)布《關(guān)于深入推進文化金融合作的意見》。但并沒有專門針對民間資本參與科技期刊而制定的相關(guān)政策。雖然科技期刊產(chǎn)業(yè)與文化產(chǎn)業(yè)、出版產(chǎn)業(yè)相關(guān)，但該產(chǎn)業(yè)具有自己獨特的行業(yè)特征；民間資本雖是非公有資本的重要組成部分，但也有自己鮮明的特點。而且有些政策已時間久遠，我國科技期刊及社會經(jīng)濟狀況卻在不斷發(fā)展，因此，需要制定系統(tǒng)的、針對性強的、與時俱進的政策，以指導民間資本在科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈中的應(yīng)用。

（四）正確的投資認知有待形成

科技期刊面對的是特定專業(yè)用戶人群，而民間資本的持有者是社會大眾，兩者對科技期刊產(chǎn)業(yè)化的認知存在偏差。由于近年來學術(shù)及出版上的不誠信現(xiàn)象越來越多地被大眾所了解，因此，談及民間資本廣泛參與科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈，有人會產(chǎn)生“以資本控制科技期刊出版”的錯誤認知。對此，科技期刊從業(yè)者一方面要抵制住來自民間資本的種種不良誘惑，堅守住內(nèi)容出版的陣地；另一方面也要認識到民間資本對科技期刊產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有促進作用。對民間資本的持有者而言，則要摒棄通過非法承包經(jīng)營期刊、買賣版面等干涉內(nèi)容出版的方式來“賺快錢”的想法，應(yīng)通過參與市場的合法競爭賺取合規(guī)利潤。對于管理部門，則需要通過政策手段約束雙方行為，引導民間資本的持有者在市場中形成正確的投資理念。

四、民間資本參與我國科技期刊全產(chǎn)業(yè)鏈閉環(huán)的實施路徑

在我國完成非時政類報刊的深化體制改革后，有一部分期刊社有較好的經(jīng)營和管控風險的能力，能自負盈虧，獨立面對市場，引進民間資本的主動權(quán)也較大。但對大部分沒有市場主體身份的科技期刊出版單位而言，需要以合理的模式吸引民間資本。本文對民間資本參與我國科技期刊全產(chǎn)業(yè)鏈閉環(huán)中的模式，以及經(jīng)營與盈利模式、治理方式等進行探討，并提出實施路徑。（見圖2）

（一）期刊出版單位：授權(quán)運營，協(xié)助搭建期刊服務(wù)新平臺

科技期刊的集約化發(fā)展一直是我國期刊界同仁在尋求的模式。《關(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》中，也把推進期刊的集群化發(fā)展作為未來的建設(shè)目標。[19]我國現(xiàn)在已有一些較有影響力的期刊集群，如入選“中國科技期刊卓越行動計劃集群化試點項目”的中國科技出版?zhèn)髅焦煞萦邢薰尽⒅袊逃霭鎮(zhèn)髅郊瘓F有限公司、《中華醫(yī)學雜志》社有限責任公司、有科期刊出版（北京）有限公司、《中國激光》雜志社有限公司等。目前，這些期刊集群的運作都在公有資本的范疇。為了加快我國科技期刊集約化建設(shè)的進程，可以借助民間資本的力量，建立小平臺式新型期刊服務(wù)企業(yè)?？萍计诳霭鎲挝豢梢酝ㄟ^簽訂協(xié)議的方式，把市場運營權(quán)授權(quán)給該期刊服務(wù)企業(yè)。由于該期刊服務(wù)企業(yè)并不是期刊社，獲得的也僅是經(jīng)授權(quán)的運營權(quán)，而非編輯權(quán)。因此，授權(quán)運營的方式并不違反現(xiàn)有政策中民間資本“不得投資、設(shè)立、經(jīng)營期刊社”的規(guī)定，同時也能實現(xiàn)科技期刊編輯權(quán)和運營權(quán)的分離。這對目前缺乏市場運營能力的科技期刊來說，可讓期刊出版單位更聚焦于內(nèi)容的出版，期刊服務(wù)企業(yè)則專注于市場運營。如果能把地區(qū)、學科、類別等相近的科技期刊聚集在同一期刊服務(wù)企業(yè)的平臺上，則可以實現(xiàn)一定程度的集約化。

本文所提倡設(shè)立的小平臺式新型期刊服務(wù)企業(yè)與目前存在的期刊服務(wù)企業(yè)是不同的，主要區(qū)別在：①服務(wù)內(nèi)容更加全面。如表2所示，目前存在的期刊服務(wù)企業(yè)所提供的服務(wù)往往側(cè)重于技術(shù)或數(shù)據(jù)分析的某一方面。而小平臺式新型期刊服務(wù)企業(yè)是為經(jīng)營能力較差的非法人期刊出版單位提供全面的服務(wù)。②服務(wù)方式更突出個性。目前存在的期刊服務(wù)企業(yè)面向的是全國的期刊市場，提供的服務(wù)是功能化、模塊化的，而小平臺式新型期刊服務(wù)企業(yè)則是針對平臺上的期刊提供更為精細、個性化的服務(wù)。③經(jīng)營規(guī)模更加集約。目前存在的期刊服務(wù)企業(yè)一般傾向于在經(jīng)營中擴大規(guī)模和市場，而小平臺式新型期刊服務(wù)企業(yè)需要對具體期刊的資源進行深度挖掘，為了更好地發(fā)揮所服務(wù)期刊的特色，經(jīng)營規(guī)模一般不宜過大。④市場定位與期刊更加趨同。目前存在的期刊服務(wù)企業(yè)由于市場份額占有過大，很容易形成壟斷和壓制，讓科技期刊處于不利地位，破壞整體出版生態(tài)，而小平臺式新型期刊服務(wù)企業(yè)是依附于科技期刊存在的，一榮俱榮，一損俱損，在發(fā)展上更容易與期刊形成合力。

（二）新型期刊服務(wù)企業(yè)：深耕細作，建立多元的經(jīng)營模式與盈利模式

期刊服務(wù)企業(yè)在獲得科技期刊的市場運營權(quán)后，可以協(xié)助期刊出版單位提高出版效率、完善科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈、加快科技期刊內(nèi)容產(chǎn)品的傳播及應(yīng)用等，并通過多元化的經(jīng)營，實現(xiàn)自身的盈利。

1.參與出版流程管理

期刊出版單位在出版中的工作流程有組稿約稿、學術(shù)審核、編輯加工、印刷發(fā)行、宣傳推廣等。從與論文內(nèi)容質(zhì)量關(guān)聯(lián)的緊密程度看，組稿約稿、學術(shù)審核和編輯加工是科技期刊出版中的核心環(huán)節(jié)，關(guān)系到科技期刊內(nèi)容的來源及質(zhì)量?？萍计诳ㄟ^在這些方面的投入，保證期刊的競爭優(yōu)勢。但在實際工作中，由于人手少、經(jīng)費不足，我國大部分科技期刊實施“一人多崗”制度。編輯不僅要完成刊物的正常出版，還要負責編輯部的瑣碎事務(wù)，嚴重削弱了編輯在核心環(huán)節(jié)上投入的時間和精力，對期刊和編輯個人的發(fā)展都是不利的。期刊服務(wù)企業(yè)對期刊出版流程進行統(tǒng)一管理，不但可以讓期刊編輯更加專注于內(nèi)容出版，還可以提高期刊出版單位的出版工作效率。如承擔期刊的部分編務(wù)和校對工作；集中學科相近的期刊一起開展組約稿活動，組合不同期刊的資源進行聯(lián)動；以獨立團隊負責平臺上所有期刊的發(fā)行和宣傳推廣工作，以更小的成本開發(fā)出更多的營銷渠道，來達到更好的宣傳效果。

2.協(xié)同產(chǎn)研轉(zhuǎn)化

期刊服務(wù)企業(yè)通過市場化運作，可以促使期刊論文成果加快轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品或服務(wù)，使得期刊產(chǎn)業(yè)鏈中的信息流通更加活躍。

（1）設(shè)立風險基金

學術(shù)論文是科學研究成果的表現(xiàn)。一般來說，經(jīng)過同行專家評審并發(fā)表的論文，其創(chuàng)新性、領(lǐng)先性、合理性是有保證的。對于期刊發(fā)表的論文，由于編輯要與作者、審稿人多次溝通，并對論文進行加工、修改，因此對論文背后技術(shù)的可實現(xiàn)性有更深的體會，對成果的產(chǎn)業(yè)化前景也有較為獨到的見解。期刊服務(wù)企業(yè)結(jié)合期刊這一優(yōu)勢，可以選擇合適的項目進行天使輪投資，促使研究成果落地，并激勵學者進行相關(guān)研究，一旦成功，也能獲得豐厚的回報。

（2）建立合作平臺

科技期刊匯聚了很多行業(yè)專家，期刊服務(wù)企業(yè)可以基于科技期刊的資源建立合作平臺，把不同的研究團隊吸引到平臺上，選擇有潛力的團隊進行培育或合作。如2021年年底在香港上市的人工智能領(lǐng)域的獨角獸公司商湯科技，最初便是在香港中文大學（深圳）人工智能實驗室的基礎(chǔ)上成立的。

（3）延伸產(chǎn)業(yè)服務(wù)

期刊服務(wù)企業(yè)可以利用科技期刊的學術(shù)優(yōu)勢，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供服務(wù)，真正實現(xiàn)“學術(shù)＋資本＋產(chǎn)業(yè)”的一體化。如湖北省科技傳媒有限責任公司在整合內(nèi)部“三刊一報”的基礎(chǔ)上，搭建了高新技術(shù)企業(yè)科技創(chuàng)新服務(wù)體系，為企業(yè)提供咨詢服務(wù)。[20]

3.挖掘有特色的經(jīng)營模式

數(shù)據(jù)表明，我國科技期刊2020年的經(jīng)營總收入為69.67億元，其中發(fā)行收入17.35億元，廣告收入11.36億元，新媒體收入1.98億元，版權(quán)收入0.37億元，項目活動收入7.98億元，以及其他收入。[3]412由此可見，除了其他收入（如版面費收入），我國科技期刊主要依靠的還是發(fā)行、廣告等傳統(tǒng)的收入來源，而新媒體、版權(quán)等收入占比非常低。因此，期刊服務(wù)企業(yè)可以對科技期刊在數(shù)字化和新媒體方面的資源進行挖掘。如對期刊已發(fā)表論文進行整合，形成專題在期刊網(wǎng)站、微信公眾號上發(fā)布，進行產(chǎn)品的二次開發(fā)；在抖音、快手、Bilibili、微信視頻號等視頻平臺對論文成果進行推廣，吸引人氣；應(yīng)用粉絲經(jīng)濟、社群經(jīng)濟等新型經(jīng)濟模式，建立期刊學術(shù)社區(qū)，[21]獲取流量經(jīng)濟收益，如《中國激光》策劃舉辦的“516科研光電產(chǎn)品采購節(jié)”。同時，期刊服務(wù)企業(yè)還可以基于科技期刊的資源提供一些服務(wù)，例如舉辦線上線下學術(shù)會議、打造科技成果發(fā)布平臺，開展科技寫作培訓、人才培訓等，開拓多元化的經(jīng)營渠道。

期刊服務(wù)企業(yè)在建立服務(wù)平臺的基礎(chǔ)上，還可以開發(fā)致力于學術(shù)傳播及有利于期刊出版工作創(chuàng)新的工具。如國外學術(shù)出版推廣新工具 Kudos 、TrendMD等，把平臺、期刊、作者融為一體，實現(xiàn)了作者在多個渠道上的自傳播及不同期刊間的互通互聯(lián)；Publons平臺更是打破了傳統(tǒng)的審稿模式，使審稿人的同行評議可在線發(fā)布，進行分享和討論，并成為論文的重要組成部分?！蛾P(guān)于深化改革培育世界一流科技期刊的意見》強調(diào)，要基于大數(shù)據(jù)分析，建設(shè)世界科技論文引文庫、專家學者庫、科技期刊應(yīng)用數(shù)據(jù)庫公共服務(wù)平臺。[19]科技期刊的發(fā)展要為國家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略的制訂提供數(shù)據(jù)支撐。期刊服務(wù)企業(yè)可以為平臺內(nèi)的科技期刊群建立存儲數(shù)據(jù)庫，利用云存儲、大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能等技術(shù)，實現(xiàn)信息聚合和數(shù)據(jù)共享。

4.新型期刊服務(wù)企業(yè)的盈利模式分析

通過建立多元化的經(jīng)營模式，新型期刊服務(wù)企業(yè)可以通過以下方面獲得盈利：①為科技期刊提供出版流程管理服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、數(shù)據(jù)分析服務(wù)等，獲得服務(wù)性收益。②利用科技期刊品牌和學術(shù)資源，加寬、加長產(chǎn)業(yè)鏈條，開展有特色的多元化經(jīng)營，獲得拓展性收益。③挖掘期刊資源，建立投資平臺，對有潛力的項目及團隊進行投資，獲得風險性收益。在這3種收益中，按實現(xiàn)收益的時間長短劃分，服務(wù)性收益是短期收益，拓展性收益是中期收益，風險性收益是長期收益?？萍计诳推诳?wù)企業(yè)之間并不是利益的對立方，而是互利共贏的合作關(guān)系。

目前來看，雖然我國科技期刊的盈利能力使它在資本市場上并沒有太多的優(yōu)勢，但我國優(yōu)秀的科研成果產(chǎn)出在不斷增多，龐大的論文發(fā)表需求為科技期刊產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)。在這一需求推動下，尚未被充分開發(fā)的科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈中的各級產(chǎn)品和服務(wù)，是一片巨大的投資藍海，將能吸引更多民間資本參與其中。

（三）管理部門：分類實施，建立多層次的政策支持制度體系

良好的外部政策環(huán)境可指導民間資本在科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈中更好地發(fā)揮作用。管理部門不但要在行業(yè)層面出臺針對科技期刊和民間資本的導向性政策，還需制訂執(zhí)行性較強的細則措施。我國的科技期刊和民間資本都呈現(xiàn)出較為多樣的特點。就科技期刊而言，在學科、主管主辦單位、學術(shù)影響力、經(jīng)營能力、地域分布等方面呈現(xiàn)出不同的特征；就民間資本而言，不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平和投資活躍度差異較大。因此，不能“一刀切”，而要通過引導、扶持、加強等不同方式，建立多層次、分類型的政策支持制度。

對理論色彩濃厚、經(jīng)營能力缺乏、所在地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展水平較落后的科技期刊，可以采取“引導”型政策，激勵民間資本在這些科技期刊中拓寬經(jīng)營思路。如在稅收上對期刊服務(wù)企業(yè)給予優(yōu)惠，實施一定的免稅或稅收返還措施；在財政上給予適當扶持，允許期刊服務(wù)企業(yè)在數(shù)據(jù)庫的建設(shè)中申請專項項目資助等。對具備一定經(jīng)營基礎(chǔ)，但尚未形成規(guī)模和優(yōu)勢的科技期刊，可以采取“扶持”型政策，鼓勵民間資本在這些科技期刊中深挖經(jīng)營資源，形成特色，并對取得成就者給予一定的政府獎勵。對已具有較大經(jīng)營規(guī)模的科技期刊，則可以采取“加強”型政策，鼓勵期刊服務(wù)企業(yè)在這些科技期刊的經(jīng)營方面繼續(xù)做大做強，在科技期刊產(chǎn)業(yè)中發(fā)揮引領(lǐng)作用。

另外，在對期刊服務(wù)企業(yè)進行支持的同時，也要在市場中形成健康的投資導向。對某些出版亂象，如租售稀釋版面、濫收版面費，期刊與中介勾連、逐級分銷版面，申請境外刊號在境內(nèi)非法運作等，需要加強監(jiān)管，分別從民法、行政法、刑法和國家安全法等層面，加大處罰力度。[4]608同時，加強對期刊“三審三?！敝贫鹊谋O(jiān)督，把民間資本引導到科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈中的合理環(huán)節(jié)。對期刊服務(wù)企業(yè)的從業(yè)人員，也可以參照對出版專業(yè)技術(shù)人員的要求，納入監(jiān)管范圍。比如，每年要求完成相關(guān)培訓；設(shè)置職業(yè)資格準入和審核制度；對相關(guān)崗位進行職稱評審，提升職業(yè)發(fā)展空間等。

五、結(jié)語

民間資本介入科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的構(gòu)建有利于產(chǎn)業(yè)業(yè)態(tài)的升級和整體實力的提升。目前民間資本已經(jīng)在一定程度上參與我國科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的環(huán)節(jié)，但也存在一些問題。本文基于我國科技期刊的發(fā)展特點，提出民間資本可通過建立小平臺式的期刊服務(wù)企業(yè)，通過獲取期刊出版單位的授權(quán)，為科技期刊全產(chǎn)業(yè)鏈閉環(huán)提供技術(shù)和相關(guān)服務(wù)，以市場為基礎(chǔ)挖掘科技期刊潛在的商業(yè)模式和盈利價值。在目前的政策環(huán)境下，授權(quán)運營可以實現(xiàn)編輯權(quán)和運營權(quán)的分離，為民間資本參與科技期刊產(chǎn)業(yè)的建設(shè)創(chuàng)造條件，也可以在科技期刊中實現(xiàn)小規(guī)模的集約化發(fā)展，取得一定的規(guī)模效益，從而增強科技期刊自我造血的能力。

本文的局限之處在于目前尚沒有該種模式期刊服務(wù)企業(yè)的實踐，不能獲取直接案例加以驗證，而且對科技期刊商業(yè)模式的挖掘也需要根據(jù)具體期刊的辦刊優(yōu)勢而定，不可簡單地復制推廣。目前可取得較大經(jīng)濟效益的只是為數(shù)較少的頭部期刊，民間資本對科技期刊產(chǎn)業(yè)的整體投資意愿并不強烈。但總的來說，科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的形成有利于科技期刊社會效益和經(jīng)濟效益的同步提升?？萍计诳a(chǎn)業(yè)的發(fā)展需要多種資本的參與，民間資本可以在我國科技期刊產(chǎn)業(yè)鏈的增鏈、延鏈、強鏈等建設(shè)中發(fā)揮重要作用。未來對小平臺式期刊服務(wù)企業(yè)的參與模式、經(jīng)營與盈利模式、治理方式等還需作進一步的探索和完善，期待期刊界同仁對民間資本在科技期刊產(chǎn)業(yè)中的應(yīng)用加以關(guān)注并嘗試進行實踐，同時也需要管理部門為小平臺式期刊服務(wù)企業(yè)制訂制度框架，為民間資本參與科技期刊產(chǎn)業(yè)創(chuàng)造有利條件，為我國科技期刊事業(yè)的騰飛開辟新賽道。

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Current Situation， Problems and Implementation Path of Private Capital Participating in the Closed Loop of the Whole Industrial Chain ofChina's Sci-Tech Journals

YANG Wangping

Abstract： In order to further expand the funding channels for the construction of sci-tech journals in China， this paper starts with the equity structure and clarifies the current participation of private capital in the industrial chain of? China's? sci-tech? journals. On? the? basis? of? analyzing? the? existing? problems，? this? article? explores? the implementation path of utilizing private capital to promote the closed loop development of the whole industrial chain of China's sci-tech journals. The results show that private capital has fully participated in the production process of China's sci-tech journal industry chain， becoming an important market force in providing technology and data analysis services， and has made contributions to participating in journal operations and supporting content planning. However， the application of private capital in the industrial chain of China's sci-tech journals is not widespread， and there is still a lack of support in terms of business and profit models， policy systems， investment cognition， etc. This paper proposes to establish an innovative journal service enterprise on the basis of privatecapital，?which?can?collaborate?with?journal?publishing?units?and?management?departments?to?create?favorable?space for?private?capital?to?serve?the?construction?of?China's?sci-tech?journal?industry.

Keywords： sci-tech journal industry; whole closed industrial chain loop; private capital; innovative journal serviceenterprise; sci-tech journal

Author Affiliation： Editorial Department of Journal of Shenzhen University （Science and Engineering）