劉曉翠

〔內(nèi)容提要〕本文立足遼寧實(shí)際，圍繞深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，推動(dòng)科技、產(chǎn)業(yè)、經(jīng)濟(jì)緊密結(jié)合，促進(jìn)科技成果本地產(chǎn)業(yè)化，深入分析遼寧科技成果產(chǎn)業(yè)化具備的良好基礎(chǔ)和條件，以及促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中遇到的困難和問(wèn)題，創(chuàng)造性提出提升科技成果本地產(chǎn)業(yè)化率的對(duì)策和建議。

〔關(guān)鍵詞〕科技成果轉(zhuǎn)化；本地產(chǎn)業(yè)化；三篇大文章

黨的二十大報(bào)告提出，加強(qiáng)企業(yè)主導(dǎo)的產(chǎn)學(xué)研深度融合，強(qiáng)化目標(biāo)導(dǎo)向，提高科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化水平。遼寧是教育大省、科技大省、人才大省，科技創(chuàng)新資源豐富，堅(jiān)持以企業(yè)為主體，提升科技成果本地產(chǎn)業(yè)化率，有利于開(kāi)辟發(fā)展新領(lǐng)域新賽道、扎實(shí)做好結(jié)構(gòu)調(diào)整“三篇大文章”，有利于培育壯大經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能、推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展，有利于更好實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，把科技創(chuàng)新這個(gè)“關(guān)鍵變量”轉(zhuǎn)化為全面振興的“最大增量”，推動(dòng)遼寧全面振興取得新突破。

一、遼寧科技成果產(chǎn)業(yè)化具備良好基礎(chǔ)和條件

近年來(lái)，遼寧深入實(shí)施科教興省、人才強(qiáng)省、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，堅(jiān)持教育發(fā)展、科技創(chuàng)新、人才培養(yǎng)一體推進(jìn)，堅(jiān)持創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、人才鏈一體部署，加快構(gòu)建全社會(huì)參與、全鏈條貫通、全要素組合的促進(jìn)科技成果本地轉(zhuǎn)化工作體系，推動(dòng)科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展深度融合，科技創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，科技成果產(chǎn)業(yè)化水平穩(wěn)步提升。2022年，全省科技成果本地轉(zhuǎn)化率達(dá)到54%，比2021年提高0.6個(gè)百分點(diǎn)。

一是平臺(tái)載體日臻成熟。擁有一批布局合理、功能完備、具有較強(qiáng)承載力和標(biāo)志性的科技創(chuàng)新載體和平臺(tái)。全省現(xiàn)有省級(jí)以上經(jīng)開(kāi)區(qū)99個(gè)，其中國(guó)家級(jí)經(jīng)開(kāi)區(qū)10個(gè)、占全國(guó)4.4%、省級(jí)經(jīng)開(kāi)區(qū)89個(gè)。經(jīng)開(kāi)區(qū)以占全省3.6%的土地面積，創(chuàng)造了全省約34%的GDP、39%的一般公共預(yù)算收入、47%的固定資產(chǎn)投資和13%的就業(yè)崗位。國(guó)家高新區(qū)8個(gè)。國(guó)家級(jí)科技創(chuàng)新平臺(tái)達(dá)到34個(gè)。省級(jí)及以上孵化器、大學(xué)科技園、眾創(chuàng)空間等孵化器300多家?！氨P(pán)錦精細(xì)化工”等一批中試基地加快建設(shè)，中試熟化能力不斷增強(qiáng)。沈陽(yáng)材料科學(xué)國(guó)家研究中心、國(guó)家機(jī)器人創(chuàng)新中心等重大創(chuàng)新平臺(tái)布局遼寧，沈陽(yáng)渾南科技城、大連英歌石科學(xué)城建設(shè)不斷加快，特別是遼寧實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)，為遼寧創(chuàng)建具有全國(guó)影響力的區(qū)域科技創(chuàng)新中心提供了有力支撐。

二是體制機(jī)制逐漸完善。圍繞產(chǎn)業(yè)鏈需求，推動(dòng)創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚，通過(guò)利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的實(shí)質(zhì)性產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，引領(lǐng)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)共同奔向市場(chǎng)。出臺(tái)《遼寧省科技創(chuàng)新條例》和《提高科技成果本地轉(zhuǎn)化率實(shí)施方案》，明確財(cái)政科技投入只增不減等剛性要求。組建400個(gè)典型實(shí)質(zhì)性產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，集聚上下游企業(yè)及產(chǎn)學(xué)研合作方4000多家，形成了“眾星拱月”的創(chuàng)新體系。“揭榜掛帥”“賽馬”機(jī)制日趨完善。落實(shí)《科技體制改革三年攻堅(jiān)方案》，授予科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)，擴(kuò)大經(jīng)費(fèi)包干制范圍，讓科研機(jī)構(gòu)和科技人員享有更大自主權(quán)。

三是人才基礎(chǔ)支撐較強(qiáng)。實(shí)施“興遼英才計(jì)劃”，高質(zhì)量培育和引進(jìn)一批科技領(lǐng)軍人才，科研隊(duì)伍穩(wěn)步壯大。全省現(xiàn)有1652家科研機(jī)構(gòu)、114所高校，高校數(shù)量居全國(guó)第10位。兩院院士達(dá)57人。通過(guò)“帶土移植”引才推介會(huì)等方式，成功引進(jìn)一批包括院士團(tuán)隊(duì)、杰青、長(zhǎng)江學(xué)者等域外高水平人才團(tuán)隊(duì)。設(shè)立國(guó)家自然科學(xué)基金區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展聯(lián)合基金，培育引進(jìn)產(chǎn)業(yè)應(yīng)用人才150多名。建設(shè)省級(jí)以上“一帶一路”實(shí)驗(yàn)室13家、國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移示范機(jī)構(gòu)3家，柔性引進(jìn)海外高端人才600多名。

四是科技企業(yè)不斷壯大。建立“科技型中小企業(yè)—高新技術(shù)企業(yè)—雛鷹瞪羚獨(dú)角獸企業(yè)”梯度培育體系，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)沃土上的科技新苗越來(lái)越多，為更多科技成果轉(zhuǎn)化夯實(shí)了主體。2022年，全省高新技術(shù)企業(yè)總數(shù)突破1萬(wàn)家，注冊(cè)科技型中小企業(yè)總數(shù)突破2.1萬(wàn)家，培育雛鷹、瞪羚、潛在獨(dú)角獸企業(yè)4300多家。

二、促進(jìn)科技成果產(chǎn)業(yè)化遇到的困難和問(wèn)題

（一）東北科技大市場(chǎng)功能有待完善

東北科技大市場(chǎng)成立于2019年，是由省科技廳、沈陽(yáng)市科技局、渾南區(qū)政府聯(lián)合組建的科技成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，采取資產(chǎn)和運(yùn)營(yíng)相互分離的管理運(yùn)營(yíng)模式。但從近幾年運(yùn)行情況看，仍存在一些突出問(wèn)題。一是東北科技大市場(chǎng)作為公益性服務(wù)平臺(tái)，其經(jīng)營(yíng)主要靠政府投入。到2023年底，5年的政府資金支持期即將結(jié)束，后續(xù)資金來(lái)源尚無(wú)著落。二是平臺(tái)服務(wù)功能不健全，僅有成果收儲(chǔ)、掛牌、路演等部分功能，科技評(píng)價(jià)、財(cái)稅審計(jì)、科技查新、法律咨詢等功能缺失，尚未形成收儲(chǔ)、評(píng)價(jià)、確權(quán)、掛牌、交易、結(jié)算全鏈條服務(wù)體系，一定程度上制約了成果轉(zhuǎn)化。三是成果轉(zhuǎn)化能力偏弱，2022年，東北科技大市場(chǎng)促成15220項(xiàng)科技成果簽訂技術(shù)合同，占全省比重為35%；促成科技服務(wù)交易額125.2億元，占全省比重為12.5%。無(wú)論是技術(shù)合同還是交易額，全省占比都不高。從發(fā)達(dá)地區(qū)看，浙江、江蘇和寧波、西安、長(zhǎng)春等地科技大市場(chǎng)均為國(guó)有公司，采取市場(chǎng)化運(yùn)作模式，企業(yè)自負(fù)盈虧。2022年，江蘇、浙江技術(shù)合同數(shù)量達(dá)到87353項(xiàng)和43627項(xiàng)，同比分別增長(zhǎng)5.8%和17.3%；而遼寧為18687項(xiàng)，下降0.7%。

（二）多元化科技成果轉(zhuǎn)化渠道尚未真正形成

科技成果轉(zhuǎn)化多數(shù)以部門(mén)“撮合”和成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)“對(duì)接”為主，完全市場(chǎng)化方式轉(zhuǎn)化的較少。大學(xué)科技園管理“行政化”，運(yùn)行機(jī)制與市場(chǎng)錯(cuò)位，無(wú)論是整合大學(xué)內(nèi)部創(chuàng)新資源，還是對(duì)接社會(huì)資本的能力都比較弱。據(jù)了解，全省僅有1/4的高校院所設(shè)立了專門(mén)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。高校院所的科研選題國(guó)家出題或自選課題多，企業(yè)出題少，一些成果“好看不好用”。大部分科技人才的科研資金來(lái)源于政府項(xiàng)目資助或單位自籌，通過(guò)企業(yè)獲得科研資金的不到25%。近10年，遼寧省高校有效發(fā)明專利平均轉(zhuǎn)化率為6.3%，低于全國(guó)平均水平7.8個(gè)百分點(diǎn)。同時(shí)，既懂技術(shù)、懂產(chǎn)業(yè)，又懂市場(chǎng)、懂撮合的復(fù)合型成果轉(zhuǎn)化經(jīng)紀(jì)人較為匱乏。

（三）本地企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力不強(qiáng)

2021年，遼寧在全國(guó)10個(gè)技術(shù)凈輸出省份中，居全國(guó)第8位，是名副其實(shí)的科技成果輸出大省。但由于成果評(píng)價(jià)定價(jià)機(jī)制和容錯(cuò)機(jī)制不健全，導(dǎo)致國(guó)有企業(yè)成果轉(zhuǎn)化動(dòng)力不足，而民營(yíng)企業(yè)由于規(guī)模小、實(shí)力弱，轉(zhuǎn)化條件不成熟，又“接不住”成果，很多成果無(wú)奈“孔雀東南飛”，本地企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化呈現(xiàn)“國(guó)企不理、民企不力”現(xiàn)象。沈陽(yáng)鋁鎂設(shè)計(jì)院的節(jié)能長(zhǎng)壽命鋁電解槽陰極制造技術(shù)，由于省內(nèi)企業(yè)不具備承接條件，不得已只能在廣西轉(zhuǎn)化；大連理工大學(xué)的“工程與科學(xué)計(jì)算軟件集成系統(tǒng)”技術(shù)以2000萬(wàn)元在廣東轉(zhuǎn)化；等等。

（四）市場(chǎng)化、法治化科技服務(wù)體系不健全

政府創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化支持力度不夠，基金公司、私募資金、金融機(jī)構(gòu)等社會(huì)資本參與科技成果轉(zhuǎn)化意愿不強(qiáng)，“資金圍著項(xiàng)目轉(zhuǎn)，項(xiàng)目圍著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)”的氛圍尚未形成?？萍汲晒薪榉?wù)機(jī)構(gòu)“小散弱”，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、金融財(cái)稅服務(wù)、法律會(huì)計(jì)咨詢等專業(yè)服務(wù)能力不足，一些服務(wù)機(jī)構(gòu)缺少成果評(píng)價(jià)、定價(jià)、交易等服務(wù)功能，難以實(shí)現(xiàn)科技成果價(jià)值最大化。

（五）促進(jìn)成果本地轉(zhuǎn)化的政策支撐不夠

近幾年，盡管圍繞支持研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)、提高科研人才待遇、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化等方面出臺(tái)了一些政策舉措，但政策針對(duì)性、引導(dǎo)性還不強(qiáng)，一定程度上仍存在政策不能及時(shí)兌現(xiàn)的問(wèn)題。如，由于部分高校院所實(shí)行“評(píng)聘分離”，科技成果轉(zhuǎn)化成績(jī)優(yōu)異人員雖然獲評(píng)高級(jí)職稱資格，但仍未被聘用，相應(yīng)的待遇得不到有效落實(shí)。

三、提升科技成果本地產(chǎn)業(yè)化率的對(duì)策建議

（一）健全完善科技成果市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化機(jī)制

推進(jìn)東北科技大市場(chǎng)混合所有制改革，不斷完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。探索將省技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)工程中心（省產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院）改制轉(zhuǎn)企，作為大股東與現(xiàn)有兩家管理公司進(jìn)行混合所有制改革，組建全新的東北科技大市場(chǎng)技術(shù)交易中心，建設(shè)數(shù)字化新型交易實(shí)體，完善科技成果轉(zhuǎn)化交易服務(wù)功能，為成果交易雙方提供交易咨詢、成果匹配、投融資對(duì)接、交易結(jié)算與交易簽證等一攬子服務(wù)，高效鏈接金融資本和產(chǎn)業(yè)集群，打造“立足遼寧、引領(lǐng)東北、輻射全國(guó)”的高水平、市場(chǎng)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化高地。研究制定《支持東北科技大市場(chǎng)技術(shù)交易中心發(fā)展意見(jiàn)》，整合省內(nèi)高校院所、國(guó)有企業(yè)、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)科技成果資源，統(tǒng)一交由交易中心進(jìn)行“托管式”交易，對(duì)成果供給方給予稅收減免，對(duì)成果購(gòu)買(mǎi)方給予資金補(bǔ)助，提升科技成果交易規(guī)模。同時(shí)，在各市、各高校院所及重點(diǎn)企業(yè)設(shè)立二、三級(jí)工作站，打通高校院所與企業(yè)間科技成果轉(zhuǎn)化通道。

（二）加強(qiáng)省內(nèi)外成果和企業(yè)對(duì)接服務(wù)

提升科技成果本地產(chǎn)業(yè)化率，決不能局限于本地企業(yè)就地轉(zhuǎn)化本地科技成果。要堅(jiān)持“域內(nèi)域外一個(gè)市場(chǎng)、企業(yè)成果共同資源”的理念，完善政策支撐和服務(wù)功能，推動(dòng)各類企業(yè)和成果的精準(zhǔn)對(duì)接服務(wù)，讓更多高質(zhì)量成果來(lái)遼寧轉(zhuǎn)化落地。推動(dòng)?xùn)|北科技大市場(chǎng)與國(guó)內(nèi)高校院所等科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合協(xié)作，圍繞裝備制造、鋼鐵、石化和機(jī)器人、汽車等產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)和產(chǎn)業(yè)鏈短板，在全國(guó)范圍開(kāi)展科技成果對(duì)接，為更多高質(zhì)量科技成果來(lái)遼轉(zhuǎn)化創(chuàng)造條件。通過(guò)“揭榜掛帥”方式，引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)圍繞本地企業(yè)需求開(kāi)展技術(shù)研發(fā)，重點(diǎn)瞄準(zhǔn)制約發(fā)展的“卡脖子”技術(shù)和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)，用科技成果賦能企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。統(tǒng)籌集成現(xiàn)有招商引資政策，出臺(tái)吸引省外企業(yè)來(lái)遼轉(zhuǎn)化科技成果的政策“工具箱”，對(duì)外埠企業(yè)在遼轉(zhuǎn)化成果給予資金、土地、能源等要素資源支持的同時(shí)，研究制定特殊優(yōu)惠政策，促進(jìn)企業(yè)和成果落地。采取“企業(yè)+高校院所+地方政府”模式，加快布局建設(shè)一批技術(shù)開(kāi)發(fā)能力強(qiáng)、中試熟化服務(wù)水平高的中試基地，推動(dòng)壯大中試熟化服務(wù)產(chǎn)業(yè)，提升科技成果本地轉(zhuǎn)化能力。

（三）加大政策供給和支持力度

發(fā)揮省產(chǎn)業(yè)投資基金引導(dǎo)作用，吸引國(guó)有投資機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、融資性擔(dān)保機(jī)構(gòu)，綜合運(yùn)用直投、基金、股權(quán)融資等直接融資方式，給予種子期、初創(chuàng)期、成長(zhǎng)期科技型企業(yè)全過(guò)程支持，促進(jìn)科技—金融—產(chǎn)業(yè)高水平循環(huán)。組建省科技成果轉(zhuǎn)化種子基金，采取“間接有償”投入方式和“市場(chǎng)評(píng)價(jià)”分配方式，吸引和撬動(dòng)社會(huì)資本，重點(diǎn)為初創(chuàng)型科技企業(yè)提供項(xiàng)目啟動(dòng)資金，并建立風(fēng)險(xiǎn)容許機(jī)制，打通科技成果轉(zhuǎn)化“最初一公里”。推動(dòng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)模，取消重產(chǎn)權(quán)搭配，創(chuàng)新研發(fā)貸、訂單貸、信用貸等符合高技術(shù)產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)的信貸產(chǎn)品，拓寬科技型中小企業(yè)融資渠道。探索技術(shù)產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)證券化，遴選優(yōu)質(zhì)技術(shù)產(chǎn)權(quán)作為企業(yè)資產(chǎn)，經(jīng)專業(yè)機(jī)構(gòu)估值和政府性融資擔(dān)保公司增信后，以證券形式上市發(fā)行銷售，面向資本市場(chǎng)融資。探索推行科技成果使用權(quán)許可制，在不改變成果所有權(quán)的前提下，以固定期限內(nèi)授權(quán)使用科技成果的方式，使本地企業(yè)能夠用較少的成本獲得成果短期使用權(quán)，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)化。

（四）健全人才培養(yǎng)和激勵(lì)機(jī)制

完善高校院所科技成果收益分配制度，提高科技成果本省轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻(xiàn)人員或團(tuán)隊(duì)的獎(jiǎng)勵(lì)比例，將獎(jiǎng)勵(lì)份額由不低于獎(jiǎng)勵(lì)總額的70%提高至“全額獎(jiǎng)勵(lì)”，最大限度調(diào)動(dòng)科技人員推動(dòng)成果本地轉(zhuǎn)化積極性。對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化貢獻(xiàn)突出人員，在評(píng)選高級(jí)職稱等方面予以重點(diǎn)傾斜，使之能夠享受到更可期的人才政策。對(duì)科技型企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機(jī)構(gòu)中的復(fù)合型科創(chuàng)金融人才，給予個(gè)人所得稅先征后返、創(chuàng)業(yè)貸款貼息、特色人才獎(jiǎng)勵(lì)等政策關(guān)懷。構(gòu)建“專職+兼職+掛職”多層次、高素質(zhì)的科技成果轉(zhuǎn)化技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍。建立健全技術(shù)“經(jīng)紀(jì)人”培養(yǎng)和認(rèn)定體系，鼓勵(lì)高校開(kāi)設(shè)科技經(jīng)理人、經(jīng)紀(jì)人相關(guān)課程，打造一支既懂市場(chǎng)又懂撮合的專業(yè)經(jīng)紀(jì)人隊(duì)伍。

（五）創(chuàng)新高校院所成果轉(zhuǎn)化機(jī)制

高校院所通過(guò)組建專項(xiàng)聯(lián)盟，組成跨部門(mén)多學(xué)科交叉科研團(tuán)隊(duì)，形成科研攻關(guān)合力，提高科研成果產(chǎn)出效率。推進(jìn)大學(xué)科技園管理“去行政化”，完善市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)與激勵(lì)機(jī)制，鼓勵(lì)大學(xué)科技園聘用基金公司合伙人、大型企業(yè)技術(shù)總監(jiān)、退休科學(xué)家及企業(yè)家作為大學(xué)科技園總經(jīng)理，建立創(chuàng)業(yè)導(dǎo)師隊(duì)伍，引進(jìn)投資機(jī)構(gòu)，發(fā)揮創(chuàng)新資源集成作用。推動(dòng)成果“按需供給”，鼓勵(lì)高校院所開(kāi)展企業(yè)參與的“定制化科研”，由“企業(yè)出題、政府立題、高校院所答題”，完善各主體間的反饋和匹配機(jī)制，從科研源頭對(duì)接市場(chǎng)需求。完善考核評(píng)價(jià)機(jī)制，將科技成果本地轉(zhuǎn)化作為重要的申報(bào)條件和考核指標(biāo)，引導(dǎo)科研機(jī)構(gòu)將科技成果轉(zhuǎn)化納入科研人員考核評(píng)價(jià)體系。鼓勵(lì)高校院所探索“先賦權(quán)后行權(quán)”“漸進(jìn)式股權(quán)激勵(lì)”等改革，支持優(yōu)秀科研團(tuán)隊(duì)創(chuàng)辦學(xué)科性公司，進(jìn)一步提升科技成果轉(zhuǎn)化質(zhì)量和效益。支持科研機(jī)構(gòu)探索本地科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)循環(huán)投入機(jī)制，依法成立項(xiàng)目公司、開(kāi)展轉(zhuǎn)化投資等方式將結(jié)余經(jīng)費(fèi)用于科技成果轉(zhuǎn)化，形成的收益反哺項(xiàng)目研發(fā)。

（作者單位：遼寧省交通運(yùn)輸事業(yè)發(fā)展中心）