許志明，朱金鶴，陳 文

（1.石河子大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 石河子 832003；2.克拉瑪依市政法委，新疆 克拉瑪依 834000）

一、問題的提出

制造業(yè)是實體經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)，是構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，黨的二十大報告指出：“堅持把發(fā)展經(jīng)濟(jì)的著力點放在實體經(jīng)濟(jì)上，推進(jìn)新型工業(yè)化，加快建設(shè)制造強(qiáng)國?！盵1]產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逆向演進(jìn)指某區(qū)域發(fā)展中對制造業(yè)產(chǎn)生擠出，進(jìn)而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)從較高附加值、較高收益率、較高技術(shù)含量部門向較低附加值、較低收益率、較低技術(shù)含量部門演進(jìn)的“反工業(yè)化”過程。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的一般規(guī)律看，從農(nóng)業(yè)向制造業(yè)的轉(zhuǎn)變是典型的庫茲涅茨過程，是從生產(chǎn)率較低部門轉(zhuǎn)向生產(chǎn)率較高部門，具有顯著的帕累托改進(jìn)性質(zhì)；從制造業(yè)向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型中并不一定帶來收入和生產(chǎn)率的提高，有時是一個逆庫茲涅茨的過程。①參見蔡昉《城市發(fā)展中的人口、政府和公共服務(wù)》，《國外社會科學(xué)》，2020年第2期，第19-20頁?！皫缀跛械南萑氲虮值慕?jīng)濟(jì)區(qū)域都經(jīng)歷過制造業(yè)發(fā)展不足和鼎盛之后的衰落?！盵2]第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值和就業(yè)在人均收入達(dá)到較高水平后開始下降，以生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)為代表的第三產(chǎn)業(yè)的崛起，是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化合理化的標(biāo)志。在人均收入水平不高的背景下，工業(yè)尤其是制造業(yè)產(chǎn)值和就業(yè)占比過早下降，會導(dǎo)致中等收入群體的萎縮，對區(qū)域經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展帶來不利影響。即使是完成工業(yè)化的經(jīng)濟(jì)體，保持制造業(yè)合理比重，是防止“生產(chǎn)要素過度脫實向虛、產(chǎn)業(yè)空心化加劇”[3]的關(guān)鍵舉措。

制造業(yè)“價值鏈長、關(guān)聯(lián)性強(qiáng)、帶動力大”[4]，具備技術(shù)創(chuàng)新和外溢的特質(zhì)，承擔(dān)著推動新疆創(chuàng)新、技術(shù)變革，甚至培育企業(yè)家精神的使命，是新疆統(tǒng)籌發(fā)展與安全、實現(xiàn)和融入新發(fā)展格局的重要依托。2021年，新疆人均可支配收入26 075元，全國排名26 位，為全國人均可支配收入的74.23%，工業(yè)占比低于全國2個百分點，服務(wù)業(yè)占比低于全國5.4個百分點。2010年至2021年，新疆規(guī)模以上制造業(yè)增加值占工業(yè)增加值比重從40.2%上升至2016 年55.7%，2021 年又回落至48.6%。規(guī)模以上制造業(yè)增加值占新疆地區(qū)生產(chǎn)總值的比重從2010年15.7%下降至2021年13.8%，新疆制造業(yè)水平整體上處于下降態(tài)勢，這種下降是在人均GDP 較低和農(nóng)業(yè)人口占比過高的前提下發(fā)生，是一種典型的工業(yè)化尚未完成的“經(jīng)濟(jì)徘徊”，新疆二元經(jīng)濟(jì)特征尚未根本改變，是一種早熟型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逆向演進(jìn)。同時，新疆制造業(yè)大多處于產(chǎn)業(yè)鏈上游粗加工環(huán)節(jié)，“原”字號產(chǎn)品多。部分高技術(shù)、高附加值的重大裝備及關(guān)鍵器件的生產(chǎn)配套能力弱，向價值鏈高端攀升難度較大。資源產(chǎn)業(yè)是新疆在全國具有比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，資源開發(fā)推動了新疆工業(yè)化進(jìn)程。研究資源開發(fā)對新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逆向演進(jìn)的影響及其傳導(dǎo)機(jī)制，進(jìn)而找到推動新疆制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的路徑，具有理論和實踐意義。

二、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及述評

國內(nèi)外學(xué)者在資源開發(fā)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逆向演進(jìn)研究中較為著名的理論是“荷蘭病”模型，W·M·Corden 和J·Peter Neary 在1982 年研究荷蘭北海油氣開發(fā)帶來巨大財富的同時，發(fā)現(xiàn)荷蘭貨幣的大幅度升值，使得荷蘭國內(nèi)制造業(yè)部門逐步萎縮，出現(xiàn)“反工業(yè)化”現(xiàn)象。①See W·M·Corden & J·R·Neary.Booming Sector and De-Industrialization in a Small Economy.The Economic Journal, 1982,Vol.368,Iss.92,pp.825-838.Gylfason 和Zoega 認(rèn)為自然資源會通過擠出物質(zhì)資本和人力資本阻礙經(jīng)濟(jì)增長，自然資源的過度依賴通過延緩金融系統(tǒng)發(fā)展而間接損害投資與儲蓄。②See T·Gylfason & G·Zoega.Natural Resources, Agriculture Abundance and Economic Growth: the Role of Investment.World Economy,2006,Vol.29,Iss.8,p.1795.Herbertsson 研究表明，自然資源大量出口引發(fā)的匯率升值，造成了制造業(yè)的萎縮。③See T·T·Herbertsson.A Mixed Blessing: Natural Resources and Economic Growth.Macroeconomic Dynamics,1999, Iss.3,p.207.Acosta 和Mandelman 等學(xué)者將“荷蘭病”現(xiàn)象進(jìn)行了拓展，認(rèn)為不僅僅自然資源出口繁榮和國際援助增加會導(dǎo)致“荷蘭病”，國際匯款的增加也會對本國制造業(yè)產(chǎn)生擠出。國內(nèi)學(xué)者徐康寧、王劍認(rèn)為資源開發(fā)主要通過資本轉(zhuǎn)移渠道排擠制造業(yè)和技術(shù)產(chǎn)業(yè)，從而制約經(jīng)濟(jì)增長，勞動轉(zhuǎn)移的顯著性要差。④參見徐康寧、王劍《自然資源豐裕程度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平關(guān)系的研究》，《經(jīng)濟(jì)研究》，2006年第1期，第78-89頁。胡援成、肖德勇認(rèn)為資源開發(fā)主要通過人力資本的擠出影響了經(jīng)濟(jì)增長，并通過實證研究求出了人力資本對經(jīng)濟(jì)增長的門檻臨界值主要取決于當(dāng)?shù)馗咚刭|(zhì)能力人才的比例。⑤參見胡援成、肖德勇《經(jīng)濟(jì)發(fā)展門檻與自然資源詛咒——基于我國省際層面的面板數(shù)據(jù)實證研究》，《管理世界》，2007年第4期，第15-23頁。在對新疆的研究中，孫慶剛、秦放鳴等認(rèn)為“新疆區(qū)內(nèi)外生產(chǎn)要素被吸引到煤炭等資源型產(chǎn)業(yè)，如果不采取防范措施，資源詛咒在省級層面的傳導(dǎo)機(jī)制將會在新疆完美演繹”[5]，新疆單純從工業(yè)化指數(shù)來看已經(jīng)處于工業(yè)化中期，但構(gòu)成工業(yè)化指數(shù)的幾個指標(biāo)卻不均衡，人均GDP 指標(biāo)顯示新疆已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化后期，但產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)、空間和就業(yè)結(jié)構(gòu)指標(biāo)顯示新疆處于工業(yè)化中期，從制造業(yè)產(chǎn)值占比來看，新疆尚處于工業(yè)化的早期階段。制造業(yè)發(fā)展乏力使新疆城鎮(zhèn)化進(jìn)程緩慢，就業(yè)結(jié)構(gòu)沒有得到改善?？偨Y(jié)國內(nèi)外學(xué)者的研究，現(xiàn)有成果大多是從“荷蘭病”的視角來分析資源開發(fā)與產(chǎn)業(yè)演進(jìn)，⑥參見邊云濤、趙康杰、景普秋《資源依賴、產(chǎn)業(yè)生態(tài)與區(qū)域產(chǎn)業(yè)演進(jìn)——基于全國省域?qū)用娴膶嵶C檢驗》，《經(jīng)濟(jì)問題》，2021年第1期，第67頁。從兩者之間影響機(jī)理進(jìn)行系統(tǒng)的分析不夠深入，同時，“荷蘭病”模型主要是從國別的角度因資源開發(fā)導(dǎo)致貨幣匯率變化進(jìn)而對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來影響，從一國內(nèi)部分析某省使用該模型其結(jié)論存疑，對于當(dāng)前外貿(mào)占比不大的新疆更是如此，傳統(tǒng)“荷蘭病”理論模型未將交通成本或要素流動成本考慮在內(nèi)，受到新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的質(zhì)疑?！昂商m病”效應(yīng)的驗證中假設(shè)勞動力和資本的供給固定不變，并充分就業(yè)，但是對于新疆這樣欠發(fā)達(dá)地區(qū)來講，勞動力是充足的，不存在充分就業(yè)的理論狀態(tài)。還有部分學(xué)者將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逆向演進(jìn)作為資源開發(fā)傳導(dǎo)機(jī)制開展分析和研究，⑦參見唐成偉、陳亮《資源開發(fā)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長——基于中介傳導(dǎo)模型的實證分析》，《經(jīng)濟(jì)問題探索》，2012年第3期，第13-19頁。在實際經(jīng)濟(jì)場景中，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逆向演進(jìn)是一種中介傳導(dǎo)還是資源開發(fā)的結(jié)果而非原因，對此存在爭議。也有學(xué)者分別從制造業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)占比兩個方面分析資源開發(fā)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的影響，⑧參見梁云、唐成偉《資源開發(fā)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)》，《云南社會科學(xué)》，2013年第6期，第74頁。制造業(yè)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的重要性是學(xué)界普遍共識，但“制造業(yè)與服務(wù)業(yè)對經(jīng)濟(jì)增長的作用，還缺乏針對性的研究，尚未形成一致性的結(jié)論”[6]，并且新疆處于工業(yè)化的何種階段，尚未存在明確的結(jié)論。還有學(xué)者嘗試構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)系數(shù)來分析資源開發(fā)的影響，①參見茶洪旺、鄭婷婷、袁航《資源詛咒與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系研究——基于PVAR模型的分析》，《軟科學(xué)》，2018年第7期，第99頁。在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化水平構(gòu)建中采用產(chǎn)值比重與就業(yè)比重兩者間的比值進(jìn)行加總，但制造業(yè)門類眾多，其內(nèi)部輕重屬性與人口吸納之間并不存在耦合關(guān)系。綜上所述，本研究借鑒傳統(tǒng)理論模型的同時更加注重從工業(yè)化內(nèi)部分析資源開發(fā)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)。

三、資源開發(fā)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逆向演進(jìn)的影響機(jī)理

（一）影響因素分析

資源開發(fā)使生產(chǎn)要素向資源部門集中，對具有長期規(guī)模報酬效應(yīng)和干中學(xué)特征的制造業(yè)直接擠出、對區(qū)域內(nèi)服務(wù)業(yè)的間接溢出，使該經(jīng)濟(jì)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)單一化、初級化。在資源性產(chǎn)品價格高企時，生產(chǎn)要素不斷地向資源型產(chǎn)業(yè)部門流動、集聚，資源產(chǎn)業(yè)部門不斷繁榮，制造業(yè)、服務(wù)業(yè)則不斷被擠出。在資源性產(chǎn)品價格下跌時，資源產(chǎn)業(yè)部門因巨額沉沒成本，自身經(jīng)濟(jì)調(diào)適的慣性、經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的鎖定，容易產(chǎn)生退出壁壘。生產(chǎn)要素從制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等擠出，生產(chǎn)要素的邊際報酬被大幅度提升，使區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)成本上升，制造業(yè)和服務(wù)業(yè)競爭力不斷下降，貿(mào)易的發(fā)展解決了該區(qū)域?qū)ζ渌I(yè)品的需求，服務(wù)業(yè)的不斷外包和區(qū)域外的消費(fèi)則使得服務(wù)業(yè)溢出，該區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越來越單一，結(jié)構(gòu)單一意味著區(qū)域內(nèi)產(chǎn)品種類減少，工業(yè)化正常進(jìn)程受到抑制。資源開發(fā)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與一般區(qū)域內(nèi)生產(chǎn)要素由技術(shù)進(jìn)步慢、收益率低的產(chǎn)業(yè)部門向技術(shù)進(jìn)步快、收益率高的部門流動的進(jìn)程相反，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)未能實現(xiàn)正常的合理化和高級化。

資源開發(fā)容易使區(qū)域產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)的非民營化。礦產(chǎn)資源的開發(fā)尤其是在勘探開發(fā)初期，因為地質(zhì)地形的復(fù)雜和不確定性，民營經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè)大都不敢涉足，礦產(chǎn)資源為國家所有，國家大規(guī)模的投入成為首選。同時，石油等自然資源的戰(zhàn)略屬性又使資源型區(qū)域?qū)χ行∑髽I(yè)和民營企業(yè)產(chǎn)生擠出，使區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)組織結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)出國有化特征。資源產(chǎn)業(yè)越往前端其產(chǎn)業(yè)部門的關(guān)聯(lián)性則越小，產(chǎn)業(yè)單一、產(chǎn)業(yè)鏈不長則制約區(qū)域內(nèi)民營經(jīng)濟(jì)、中小企業(yè)的成長。

資源部門的擠出效應(yīng)和發(fā)展路徑鎖定容易使區(qū)域生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)初級化。資源部門的投入擠占創(chuàng)新、技術(shù)、人力資本的投入，資源部門的創(chuàng)新大都不是產(chǎn)品的創(chuàng)新，是一種產(chǎn)業(yè)規(guī)制前提下的工藝流程創(chuàng)新，其技術(shù)不具有溢出效應(yīng)。資源部門的高收益使得居民的自負(fù)，對人力資本會產(chǎn)生擠出，長期導(dǎo)致該區(qū)域人力資本積累的滯后，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逆向演進(jìn)固化了生產(chǎn)要素結(jié)構(gòu)的低級化，要素的低級化又助長產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逆向演進(jìn)，制約著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。同時，資源自然分布的布局導(dǎo)致資源型城市大都呈現(xiàn)點多、線長、面廣的特征，對產(chǎn)業(yè)集聚和人口凝聚帶來障礙。

（二）理論模型構(gòu)建

基本假設(shè)：在封閉經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展并不絕對造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逆向演進(jìn)，反而對工業(yè)化的正常進(jìn)程產(chǎn)生積極影響，在這種條件下，本區(qū)域生產(chǎn)的自然資源供應(yīng)本地制造業(yè)，不存在資源輸入的問題，本地制造業(yè)產(chǎn)品主要供應(yīng)當(dāng)?shù)匦枨?，生產(chǎn)要素的流動遵照經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)供需規(guī)律，實現(xiàn)自由轉(zhuǎn)換和流動。而真實的經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展場景是開放經(jīng)濟(jì)條件，區(qū)域間貿(mào)易或國際貿(mào)易在國民經(jīng)濟(jì)體系中占據(jù)重要地位，這時資源的大規(guī)?？碧介_發(fā)會造成區(qū)域內(nèi)制造業(yè)的擠出，區(qū)域?qū)χ圃鞓I(yè)產(chǎn)品的需求通過區(qū)域間的貿(mào)易來實現(xiàn)。在國內(nèi)，還存在兩種現(xiàn)實場景需考慮。我國典型的二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，在農(nóng)村富余勞動力流出的過程中，資源產(chǎn)業(yè)部門對勞動力的技能要求比制造業(yè)低，制造業(yè)未能通過產(chǎn)業(yè)集聚實現(xiàn)其規(guī)模效益前，部門工資顯著低于資源部門，助長了生產(chǎn)要素尤其是勞動力向資源產(chǎn)業(yè)的流動。礦產(chǎn)資源的開發(fā)往往在經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)上表現(xiàn)更加搶眼，而制造業(yè)的培育需更長時間。

前提假設(shè)：假設(shè)一個區(qū)域內(nèi)包含兩個生產(chǎn)部門，一類是生產(chǎn)可貿(mào)易品的部門T，如資源部門或制造業(yè)部門，另一類是生產(chǎn)不可貿(mào)易品部門N，如服務(wù)業(yè)或建筑業(yè)部門，在第二類部門中，其生產(chǎn)的產(chǎn)品或服務(wù)只滿足本地需求。生產(chǎn)函數(shù)為線性函數(shù)，不存在規(guī)模效益。需求結(jié)構(gòu)隨著消費(fèi)者收入的增長保持不變。假設(shè)模型中生產(chǎn)函數(shù)僅僅依靠勞動力投入，總量保持不變。在這些基本假設(shè)前提條件下，本文考察新疆資源開發(fā)對區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的影響。

圖1 資源開發(fā)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逆向演進(jìn)：“反工業(yè)化”擠出模型

模型的供給函數(shù)可以表示為：

其中，QN和QT分別表示不可貿(mào)易品和可貿(mào)易品的總量，an和at表示兩類產(chǎn)品生產(chǎn)部門的勞動生產(chǎn)效率，L代表區(qū)域內(nèi)全部勞動力。當(dāng)區(qū)域內(nèi)全體勞動力投入到可貿(mào)易產(chǎn)品部門時，則可貿(mào)易品產(chǎn)量達(dá)到最大anL，此時不可貿(mào)易產(chǎn)品生產(chǎn)量為0；反之，不可貿(mào)易品生產(chǎn)總量最大值為anL，此時可貿(mào)易品生產(chǎn)量為0。

模型中區(qū)域總需求函數(shù)為：

其中，C代表產(chǎn)品價格，P代表消費(fèi)量，區(qū)域內(nèi)居民的消費(fèi)選擇可以用需求函數(shù)D來表示。本文把區(qū)域供給函數(shù)和需求函數(shù)放在一起，可以發(fā)現(xiàn)在E點達(dá)到均衡。

假設(shè)區(qū)域內(nèi)發(fā)現(xiàn)石油、煤炭、天然氣或其他自然資源，由于自然資源是可貿(mào)易的產(chǎn)品，如果投入?yún)^(qū)域內(nèi)全部勞動力生產(chǎn)可以貿(mào)易的產(chǎn)品，則會帶來可貿(mào)易品生產(chǎn)總量的增加，如果繼續(xù)投入全部勞動力生產(chǎn)不可貿(mào)易產(chǎn)品，則生產(chǎn)函數(shù)不發(fā)生變化，因此區(qū)域生產(chǎn)的可能性曲線會以anL為原點發(fā)生逆時針方向轉(zhuǎn)動，形成新的供需均衡。

從原有的均衡點E到新的均衡點F，不可貿(mào)易品的需求量從QNE到QNF，明顯增加，說明資源的開發(fā)帶來的收入水平增加促進(jìn)了當(dāng)?shù)厣钏教嵘瑓^(qū)域不可貿(mào)易產(chǎn)業(yè)部門會出現(xiàn)繁榮。同時可貿(mào)易產(chǎn)品供給量由QTE到QTF，整體產(chǎn)量也明顯增加，說明區(qū)域經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大。對于該模型來說，其核心關(guān)鍵是QTF的構(gòu)成，我們可以看出在不可貿(mào)易品常量為QNE時，原有制造業(yè)產(chǎn)量，QTF和Q'TF之間差距為Qo，這一部分的差距就是自然資源產(chǎn)量，該經(jīng)濟(jì)區(qū)域伴隨著自然資源的開發(fā)，制造業(yè)的產(chǎn)量趨于下降，從QTF變?yōu)镼'TF，自然資源的開發(fā)對制造業(yè)產(chǎn)生了擠出。

如果用勞動力換成資本，可得出相同的結(jié)論。同時，對于一個經(jīng)濟(jì)區(qū)域在初期存在資源開發(fā)，后期又發(fā)現(xiàn)更多自然資源，結(jié)論依舊成立。從模型的延伸來看，對于任何經(jīng)濟(jì)區(qū)域來講，只要存在資源開發(fā)，伴隨著資源價格的上漲，模型仍具有說服力。但在實際中，勞動力的投入不可能是一成不變的，勞動力等生產(chǎn)要素投入的變化對模型結(jié)論會產(chǎn)生一定的影響，比如伴隨著區(qū)域資源的開發(fā)，資源產(chǎn)業(yè)勞動力投入的加大，制造業(yè)部門也會吸引更多的勞動力等生產(chǎn)要素，但是從比值上來看，資源產(chǎn)業(yè)對勞動力的吸引會顯著大于制造業(yè)部門對生產(chǎn)要素的吸引，相對來看，結(jié)論是同樣成立的。

基于上述分析，本文提出以下研究假設(shè)：

假設(shè)1:資源開發(fā)對新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率帶來負(fù)向影響，制造業(yè)投入水平是影響新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的重要因素，制造業(yè)投入水平與經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率兩者之間是一種正相關(guān)。

假設(shè)2：新疆資源開發(fā)對制造業(yè)產(chǎn)生擠出，制造業(yè)物質(zhì)資本和人力資本投入水平下降，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)出現(xiàn)逆向演進(jìn)。

假設(shè)3：新疆資源開發(fā)通過資源價格及資源行業(yè)較高的工資水平所產(chǎn)生的要素流動效應(yīng)、人力資本的擠出、消費(fèi)效應(yīng)支出壁壘和距離中心城市地理距離等實現(xiàn)傳導(dǎo)。

圖2 資源開發(fā)的擠出效應(yīng)

四、實證分析

（一）計量模型

本文重點考察資源開發(fā)對新疆制造業(yè)發(fā)展的擠出程度，分兩步分別將制造業(yè)投入水平作為控制變量和被解釋變量來考察制造業(yè)投入水平對新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響以及資源開發(fā)對新疆制造業(yè)發(fā)展的擠出。首先構(gòu)建基準(zhǔn)回歸模型如下：

其中，a0表示常數(shù)項，i,t代表城市和年份，y代表新疆樣本城市人均地區(qū)生產(chǎn)總值增長率，LNPGDPt-1表示滯后一期的人均地區(qū)生產(chǎn)總值的對數(shù)，RD表示資源開發(fā)程度，M表示制造業(yè)投入水平，ME表示區(qū)域生產(chǎn)要素配置效率，ε為隨機(jī)擾動項。

其中，β0表示常數(shù)項，i,t代表城市和年份，M代表新疆樣本城市制造業(yè)投入水平，LNPGDPt-1表示滯后一期的人均地區(qū)生產(chǎn)總值的對數(shù)，RD表示資源開發(fā)程度，ME表示區(qū)域生產(chǎn)要素配置效率，δ為隨機(jī)擾動項。

（二）變量說明

1.制造業(yè)擠出程度。前文理論分析中提到，資源價格的上升主要通過對資本和勞動力兩大生產(chǎn)要素從制造業(yè)流出從而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生逆向推進(jìn)，本文通過反向考察制造業(yè)投入水平的變化來度量被擠出的程度，其中投入水平分兩個方面，物質(zhì)資本投入水平和人力資本投入水平。制造業(yè)物質(zhì)資本投入水平表示為MI，用制造業(yè)固定資本投資占全社會固定資產(chǎn)投資的比重來表示；制造業(yè)人力資本投入水平表示為ML，用制造業(yè)就業(yè)人數(shù)占全行業(yè)就業(yè)人數(shù)的比重來表示。

2.滯后一期人均地區(qū)生產(chǎn)總值的對數(shù)。將其作為基本控制變量消除經(jīng)濟(jì)發(fā)展慣性對回歸結(jié)果的影響，同時控制各樣本城市初始狀態(tài)差異程度。

3.資源開發(fā)程度或依賴度RD。對資源開發(fā)程度或依賴度的考量，本文使用新疆樣本城市資源產(chǎn)業(yè)增加值占工業(yè)增加值的比重來表示，資源型產(chǎn)業(yè)包含煤炭采選、油氣開采、石油化工及煉焦、電力生產(chǎn)與供應(yīng)、燃?xì)馍a(chǎn)與供應(yīng)等國民經(jīng)濟(jì)分類中的能源工業(yè)。同時，本文還分別計算了資源型產(chǎn)業(yè)部門就業(yè)人員占工業(yè)部門就業(yè)人員比重RD2和資源產(chǎn)業(yè)部門資產(chǎn)占工業(yè)總資產(chǎn)的比重RD3兩項替代指標(biāo)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。

4.生產(chǎn)要素配置效率ME。在一定技術(shù)條件下，生產(chǎn)要素的配置效率與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)部門的投入水平具有很強(qiáng)聯(lián)系，也是考察資源開發(fā)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響程度的關(guān)鍵變量。市場發(fā)達(dá)程度對生產(chǎn)要素的配置產(chǎn)生決定性影響，借鑒樊綱等學(xué)者中國各地區(qū)市場化指數(shù)，該指數(shù)測度主要涵蓋政府與市場、非國有經(jīng)濟(jì)水平、產(chǎn)品和要素市場發(fā)育程度、市場中介組織發(fā)育、法律制度環(huán)境等。2016 年后，因新疆多數(shù)樣本城市數(shù)據(jù)不可得，采用新疆委托第三方對各地州市開展的營商環(huán)境評價指數(shù)來代替，該評價指數(shù)包括政務(wù)服務(wù)效率、公共服務(wù)、金融信貸、人力資源、創(chuàng)新環(huán)境和市場環(huán)境六項，與上述市場化指數(shù)存在較高匹配度。

（三）數(shù)據(jù)說明

考慮新冠疫情對本研究的影響，加之2021 年新疆統(tǒng)計部門根據(jù)第四次全國經(jīng)濟(jì)普查對近幾年部分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行核算調(diào)整，數(shù)據(jù)平滑性對面板數(shù)據(jù)回歸分析帶來影響，本研究時間選取為2000 年至2019 年。數(shù)據(jù)來源為《新疆統(tǒng)計年鑒》、各地國民經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展公報、Wind 數(shù)據(jù)庫及新疆部分專項經(jīng)濟(jì)發(fā)展指數(shù)調(diào)查。本文充分考慮城市行政差別和城市規(guī)模的異質(zhì)性，選取新疆地級層面工業(yè)城市烏魯木齊市、哈密市、克拉瑪依市、巴音郭楞蒙古自治州、吐魯番市、石河子市、阿克蘇地區(qū)、昌吉回族自治州8個地州市。

（四）參數(shù)估計方法

通過初期的設(shè)定檢驗來確定最小二乘回歸（OLS）、固定效應(yīng)（FE）還是隨機(jī)效應(yīng)（RE），構(gòu)造F統(tǒng)計量來判斷個體效應(yīng)是否為零，進(jìn)行固定效應(yīng)的篩選，然后基于OLS 估計殘差構(gòu)建LM 統(tǒng)計量，通過構(gòu)建拉格朗日乘數(shù)檢驗進(jìn)行隨機(jī)效應(yīng)篩選，最后通過Hausman 檢驗進(jìn)行FE、RE 模型的選擇。為避免面板數(shù)據(jù)回歸中可能存在的同步相關(guān)、序列相關(guān)和異方差等問題，本文借鑒邵帥等學(xué)者的做法，使用Modified Wald 和Wooldridge 檢驗來完成。對適用于固定效應(yīng)的面板數(shù)據(jù)回歸模型，則通過“Stata軟件中xtscc命令來進(jìn)行估計”①參見邵帥《能源開發(fā)對我國能源型地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長的影響機(jī)制研究》，哈爾濱：哈爾濱工業(yè)大學(xué)博士學(xué)位論文，2009 年，第75頁。。

（五）基準(zhǔn)回歸結(jié)果及分析

根據(jù)設(shè)定檢驗結(jié)果，制造業(yè)資本投入水平MI和勞動力投入水平ML作為控制變量的模型3，適用于隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行參數(shù)估計，方程殘差存在自相關(guān)和異方差，因此采用廣義最小二乘法進(jìn)行參數(shù)估計。回歸結(jié)果見表1。

表1 制造業(yè)投入水平與新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展的回歸結(jié)果

表1 回歸分析結(jié)果第（1）列顯示，在僅有滯后一期人均地區(qū)生產(chǎn)總值時，資源開發(fā)程度RD前系數(shù)為負(fù)，表明新疆資源開發(fā)對地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長帶來了負(fù)向效應(yīng)。表中陸續(xù)加入兩種表征制造業(yè)投入水平的變量之后，資源開發(fā)系數(shù)的絕對值有了顯著變化，說明資源開發(fā)對新疆區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了負(fù)向作用，并且制造業(yè)投入水平的變化是新疆資源開發(fā)影響區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響因素和作用機(jī)制。第（5）列是加入表征生產(chǎn)要素配置效率的變量之后得到的分析結(jié)果，系數(shù)的絕對值有了明顯的下降，表明新疆生產(chǎn)要素配置效率的提升能夠降低資源開發(fā)對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不利影響?；貧w結(jié)果顯示，兩類制造業(yè)投入水平的提高、生產(chǎn)要素配置效率的提升均能對新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來正向作用。這驗證了研究假設(shè)1。值得注意的是，制造業(yè)物質(zhì)資本的投入水平在當(dāng)前對新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的影響顯著高于人力資本投入的影響。生產(chǎn)要素配置效率的影響較為顯著，這說明區(qū)域市場化程度的提升和營商環(huán)境的改善對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響較大。

根據(jù)模型4 的設(shè)定檢驗結(jié)果，被解釋變量MI適用于固定效應(yīng)模型進(jìn)行參數(shù)估計，方程殘差存在異方差，采用Stata 軟件中可以得到固定效應(yīng)模型的穩(wěn)健型標(biāo)準(zhǔn)誤來進(jìn)行；被解釋變量ML適用于隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行參數(shù)估計，方程殘差存在自相關(guān)和異方差，采用廣義最小二乘法進(jìn)行參數(shù)估計?；貧w結(jié)果詳見表2，在將滯后一期人均地區(qū)生產(chǎn)總值作為控制變量的前提下，資源開發(fā)與兩類制造業(yè)投入水平呈顯著的負(fù)相關(guān)，這表明新疆資源開發(fā)從資本和勞動力兩方面對制造業(yè)產(chǎn)生擠出。加入表征生產(chǎn)要素配置效率的變量之后，資源開發(fā)系數(shù)的絕對值下降。這驗證了假設(shè)2。表2 回歸結(jié)果進(jìn)一步證實新疆資源開發(fā)對制造業(yè)物質(zhì)資本的擠出程度顯著大于對人力資本的擠出，但要素配置效率對勞動力的影響程度高于對物質(zhì)資本的影響，這說明新疆區(qū)域市場化程度的提高可能對勞動力的流動產(chǎn)生更大影響，資源開發(fā)過程中物質(zhì)資本的投入主要源于中央企業(yè)投資。

表2 資源開發(fā)對制造業(yè)擠出的回歸結(jié)果

綜合表1 和表2 回歸分析結(jié)果，發(fā)現(xiàn)新疆制造業(yè)物質(zhì)資本投入對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響程度要顯著高于人力資本投入水平的影響。這說明在當(dāng)前新疆工業(yè)發(fā)展中，制造業(yè)物質(zhì)資本的缺乏是主要困境，加大對制造業(yè)的資本投入是促進(jìn)新疆工業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵因素。同時，提升要素配置效率，加快生產(chǎn)要素的流動，對促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長具有顯著正向作用，也是減弱制造業(yè)擠出效應(yīng)的舉措。

（六）穩(wěn)健性檢驗

內(nèi)生性問題控制。由于受技術(shù)條件的約束和資源比較優(yōu)勢的影響，資源富集地區(qū)傾向于將資源開發(fā)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的優(yōu)先項，資源開發(fā)的程度與制造業(yè)擠出之間存在雙向因果關(guān)系所導(dǎo)致的內(nèi)生性問題從而對研究結(jié)論產(chǎn)生偏誤影響，本文通過構(gòu)建資源產(chǎn)業(yè)開發(fā)與依賴程度的工具變量來進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗。本文借鑒董英君、邵帥等學(xué)者的研究辦法，①參見董英君、張德全、徐文藝等《東昆侖地區(qū)地球物理特征與礦產(chǎn)資源分布》，《礦床地質(zhì)》，2005 年第2 期，第179-184頁?！暗卣鸬退賻Ъ暗卣鸬退賻Ш透咚賻еg通常是礦床產(chǎn)生的有力區(qū)域”[7]，地震次數(shù)在實際中與礦產(chǎn)資源的分布和開發(fā)狀況高度相關(guān)，同時煤炭石油天然氣資源開發(fā)過程中所采取的地球物理技術(shù)及在此基礎(chǔ)上的勘探開發(fā)存在誘發(fā)四級以下地震的極大可能性。本文通過中國研究數(shù)據(jù)服務(wù)平臺查閱各研究樣本城市全部地震次數(shù)作為工具變量，對四級以上地震次數(shù)進(jìn)行兩階段最小二乘估計。模型LM 檢驗P值為0.000 0，拒絕了原假設(shè)，充分表明了工具變量和內(nèi)生變量之間的相關(guān)性，一階回歸中F檢驗值大于10 且通過了顯著性為1%的檢驗。就外生性而言，地震次數(shù)與制造業(yè)投入之間不存在相關(guān)，報告結(jié)果顯示，資源開發(fā)對制造業(yè)的投入帶來擠出影響。

表3 模型穩(wěn)健性檢驗結(jié)果（工具變量）

替換變量指標(biāo)。如前文所述，對資源開發(fā)指標(biāo)的度量本文還構(gòu)建了RD2和RD3兩個指標(biāo)分別從人口和資產(chǎn)比重的角度來重新界定資源開發(fā)程度用于模型的穩(wěn)健性檢驗，結(jié)果顯示，資源開發(fā)對制造業(yè)發(fā)展帶來負(fù)向作用。本文為了檢驗上述研究結(jié)論的可靠性還進(jìn)行了其他穩(wěn)健性檢驗，為了控制城市規(guī)模對研究結(jié)論的影響，本文剔除烏魯木齊市進(jìn)行了回歸分析，結(jié)論基本一致。

（七）傳導(dǎo)機(jī)制分析

本文進(jìn)一步分析新疆資源開發(fā)對制造業(yè)擠出的作用機(jī)制。根據(jù)前文分析，資源開發(fā)通過自身高額利潤推高生產(chǎn)要素的相對價格進(jìn)而造成資本、勞動力等要素從制造業(yè)流向資源產(chǎn)業(yè)，本研究稱之為要素流動效應(yīng)；資源開發(fā)帶來高物價水平，產(chǎn)生額外收益，區(qū)域內(nèi)收入迅速增加，極大升高區(qū)域?qū)οM(fèi)品的需求，超額消費(fèi)導(dǎo)致當(dāng)?shù)胤琴Q(mào)易產(chǎn)品相對價格的飛升，從國家層面看導(dǎo)致國內(nèi)匯率上升，工業(yè)制造業(yè)競爭力下降，本研究稱之為消費(fèi)支出效應(yīng)；資源開發(fā)還可能通過對教育、科技擠出，導(dǎo)致人力資本積累速度降低，資本邊際收益率降低，對制造業(yè)帶來不利影響，本研究稱之為擠出效應(yīng)；資源開發(fā)區(qū)域大多遠(yuǎn)離中心城市，或者采掘業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈短，產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)弱，從而對制造業(yè)發(fā)展帶來不利影響，本研究稱之為孤島效應(yīng)。

本文分別選取新疆樣本城市人均可支配收入與資源型行業(yè)平均工資比值（Inc）、各城市零售商品指數(shù)（Rpi）、每千人中擁有的大中專畢業(yè)生數(shù)量（Edu）、距離自治區(qū)首府公路里程的對數(shù)（Dis）來分別表征要素流動、消費(fèi)支出、擠出和孤島四種效應(yīng)。本文構(gòu)建中介效應(yīng)模型來對可能產(chǎn)生影響的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行識別和檢驗。

其中，N表示四個方面可能存在的傳導(dǎo)機(jī)制，M表示制造業(yè)投入水平，為了檢驗方便，本文只采用制造業(yè)物質(zhì)資本投入水平進(jìn)行檢驗，因為經(jīng)過上文初步驗證，資源開發(fā)對制造業(yè)物質(zhì)資本投入的影響程度更深。RD同上文一樣，表示資源開發(fā)程度。τ、φ、ρ表示隨機(jī)擾動項?；貧w結(jié)果如表4所示。

表4 傳導(dǎo)機(jī)制回歸結(jié)果

從回歸結(jié)果的絕對值和顯著性來看，新疆資源開發(fā)主要通過要素流動效應(yīng)、消費(fèi)支出效應(yīng)、孤島效應(yīng)對制造業(yè)產(chǎn)生擠出，這印證了前文理論分析。新疆資源開發(fā)帶動資源產(chǎn)品價格的提高，生產(chǎn)要素不斷流入資源部門，資源開發(fā)導(dǎo)致區(qū)域消費(fèi)水平的提升客觀上形成要素流入壁壘，提高了生產(chǎn)要素使用成本，造成制造業(yè)競爭力下降。新疆作為典型的綠洲經(jīng)濟(jì)，與自治區(qū)首府烏魯木齊市的距離是造成制造業(yè)被擠出的另一個作用機(jī)制，其影響的絕對數(shù)值在四種效應(yīng)中最大?！靶陆疄豸斈君R市到達(dá)其他疆內(nèi)城市的平均距離為540多公里，各地州市到達(dá)轄區(qū)內(nèi)的縣城（市）平均距離為155.3 公里，縣城之間的平均距離為112 公里?！盵8]新疆人力資本表現(xiàn)出對制造業(yè)發(fā)展的正向效應(yīng)，但目前與物質(zhì)資本投入相比，尚不是影響新疆制造業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵，但從絕對值來看，人力資本的擠出是影響制造業(yè)發(fā)展的因素。這驗證了假設(shè)3。

五、主要結(jié)論與政策啟示

本文基于2009 年至2019 年新疆部分城市面板數(shù)據(jù)，分析資源開發(fā)對新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)的影響。研究表明，資源開發(fā)對新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生影響，對制造業(yè)物質(zhì)資本和人力資本投入產(chǎn)生擠出。制造業(yè)資本投入對區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響程度顯著大于人力資本投入的影響，資源開發(fā)對物質(zhì)資本擠出高于對人力資本的擠出。生產(chǎn)要素配置效率的提高不僅能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長，還能緩解資源開發(fā)對制造業(yè)的擠出。資源開發(fā)的作用機(jī)制為生產(chǎn)要素價格提升導(dǎo)致要素流動壁壘、資源開發(fā)帶來高物價和超額消費(fèi)導(dǎo)致非貿(mào)易產(chǎn)品相對價格上升形成的消費(fèi)支出效應(yīng)、與中心城市的距離以及對人力資本的擠出。本研究有以下政策啟示。

一是做好資源財富分配與調(diào)控，推動實現(xiàn)資源資本轉(zhuǎn)化。回歸結(jié)果顯示，制造業(yè)物質(zhì)資本投入擠出是當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逆向演進(jìn)的最重要方面，資源開發(fā)首先從物質(zhì)資本投入方面對制造業(yè)產(chǎn)生擠出，從資源開發(fā)獲取的巨大財富或高額資源租金入手做好資源財富的分配和調(diào)控，既是解決制造業(yè)資本不足的現(xiàn)實需要，又是培育新興產(chǎn)業(yè)的物質(zhì)基礎(chǔ)。發(fā)揮好資源稅從價計征后的綠色調(diào)控作用。重點做好資源開發(fā)過程中基于資源收益效率的首次分配與基于資源財富共享的二次分配的統(tǒng)籌。設(shè)立新興產(chǎn)業(yè)基金，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)多元化，利用石油、天然氣、煤炭等資源開發(fā)帶來的財富，培育具有市場前景、符合新疆比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。

二是注重創(chuàng)新引領(lǐng)，提升勞動者素質(zhì)。人力資本和科技的擠出是阻礙制造業(yè)發(fā)展的作用機(jī)制，長遠(yuǎn)來看更是如此。引導(dǎo)企業(yè)加大研發(fā)投入力度，落實研發(fā)投入加計扣除政策。優(yōu)化資源型國有企業(yè)科技體制改革，引導(dǎo)構(gòu)建產(chǎn)學(xué)研用一體的技術(shù)創(chuàng)新體系。支持有條件的企業(yè)建設(shè)國家或自治區(qū)制造業(yè)重點實驗室。在全社會弘揚(yáng)“工匠精神”，加大對職業(yè)教育的支持力度。

三是打造區(qū)域先進(jìn)制造業(yè)產(chǎn)業(yè)集群，推動產(chǎn)業(yè)集聚，弱化孤島效應(yīng)。與烏魯木齊市距離的遠(yuǎn)近是制造業(yè)發(fā)展的重要因素，對制造業(yè)成本具有影響。在天山北坡經(jīng)濟(jì)帶和準(zhǔn)東工業(yè)園區(qū)等地，加快培育以烏魯木齊市為中心、其他城市協(xié)同發(fā)展的先進(jìn)制造業(yè)集群，“通過更好發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)降低制造成本”[9]，提升基礎(chǔ)設(shè)施利用效率。發(fā)展智能制造，利用數(shù)字技術(shù)打破區(qū)域內(nèi)要素流動壁壘，整合疆內(nèi)市場，利用絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶核心區(qū)建設(shè)的契機(jī)，支持疆內(nèi)制造業(yè)企業(yè)走出去。市場化程度和營商環(huán)境影響生產(chǎn)要素配置效率，對新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)作用較大，應(yīng)注重有為政府和有效市場的結(jié)合，發(fā)揮市場決定性作用，在公共品提供上努力展現(xiàn)政府作為。在金融支持、人才供給、用地保障和“放管服”改革上持續(xù)優(yōu)化營商環(huán)境。建設(shè)經(jīng)濟(jì)適用房、廉租房等，降低生產(chǎn)生活成本。發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)，提升城市品質(zhì)和運(yùn)行安全。完善物價預(yù)警機(jī)制，防止消費(fèi)外溢。

四是推動資源產(chǎn)業(yè)鏈延伸，扶持制造業(yè)發(fā)展。推動資源產(chǎn)業(yè)與制造業(yè)“技術(shù)上互聯(lián)互通，產(chǎn)業(yè)鏈條上多元銜接”[10]，實現(xiàn)“疆油疆煉”“油頭化尾”“煤頭電尾”“煤頭化尾”。推動煤炭石油天然氣由燃料向原料轉(zhuǎn)變，做大石油化工和煤化工，支持和引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)鏈向下游延伸。做強(qiáng)資源類制造業(yè)，以石油鉆采輸裝備、煉油化工裝備、煤炭采掘裝備為先導(dǎo)，扶持裝備制造業(yè)發(fā)展壯大。

需要說明的是：第一，本文并非闡述資源開發(fā)對新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不利影響。本文旨在提醒新疆經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中在發(fā)揮資源比較優(yōu)勢的同時，注重加強(qiáng)對資源開發(fā)負(fù)向效應(yīng)的矯正。第二，本研究中新疆產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的逆向演進(jìn)主要著眼于工業(yè)內(nèi)部，在工業(yè)部門前提假定下，資源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對制造業(yè)產(chǎn)生擠出。如果考慮工業(yè)化階段和三次產(chǎn)業(yè)演進(jìn)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高，并不一定帶來優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)前后向鏈條的延伸或產(chǎn)業(yè)多樣化水平的提升，資源開發(fā)并不絕對帶來完全的“反工業(yè)化”現(xiàn)象。