要在工作中遵循這三個認(rèn)知步驟：找到法規(guī)源頭；咨詢律師意見；搜索市場案例印證，并思考有沒有更好的做法

2023年，是我加入浙商中拓集團(tuán)股份有限公司（簡稱浙商中拓）的第7年。

7年來，中國資本市場發(fā)生了深刻的變革，與國際金融市場加速深度融合，監(jiān)管層監(jiān)督、維序、保障作用進(jìn)一步發(fā)揮，上市、退市機(jī)制愈發(fā)健全，多層次市場結(jié)構(gòu)得到有效建設(shè)，中介機(jī)構(gòu)責(zé)任進(jìn)一步明確與強(qiáng)化，注冊制開始全面推行……中國資本市場迎來了嶄新的時代。

伴隨中國資本市場的改革與發(fā)展，浙商中拓也迎來強(qiáng)勁的發(fā)展機(jī)遇期，在資本市場和行業(yè)中的影響力顯著增強(qiáng)。2017年至2022年間，公司的營業(yè)收入從484億元增長到1936億元，利潤總額由2.28億元增長到17.20億元，凈資產(chǎn)收益率從6.7%增長到24.5%（增加17.8個百分點，連續(xù)4年保持不低于20%的高水平）。2022年，浙商中拓位列《財富》中國500強(qiáng)第69位，并成功入選“全國供應(yīng)鏈創(chuàng)新與應(yīng)用示范企業(yè)”。

能與浙商中拓一同成長，實屬我幸。我從事證券事務(wù)工作已有10多年，從最初的懵懂無知、默默堅持，到慢慢將其內(nèi)化為專攻之術(shù)、精研之業(yè)，在細(xì)細(xì)打磨專業(yè)技能的同時，自己對證券事務(wù)工作也有了更加深入的理解。

追本溯源，構(gòu)建認(rèn)知基模

證券事務(wù)工作中從不乏復(fù)雜棘手的問題，無論是公司治理還是信息披露，抑或具體的實務(wù)操作，遇到問題已成常態(tài)。很多剛從事證券事務(wù)工作的人，其中也包括我自己，常采取兩種做法：一是搜集現(xiàn)成的公告案例，照貓畫虎；二是在同行群里進(jìn)行各種咨詢，尋找答案。這樣做并非不可取，有時事急從權(quán)，依此方法能立竿見影、破解難題。這也是很多證券事務(wù)工作者不愿花時間細(xì)細(xì)研究業(yè)務(wù)的原因。但是，這個“答案”并非完全可靠，在情況有變或新情況出現(xiàn)時極易產(chǎn)生“輒不一致”，更不必說舉一反三了?；蛟S是對研究有種特別的興趣，履職不久，我便逐漸放棄了最初的各種搜索與問詢，轉(zhuǎn)而自己研究法規(guī)條例，在理論的海洋里追本溯源。法律著作自己看一遍不夠，就會多看幾遍；對具體條例理解不透徹，就去虛心咨詢法律顧問，再結(jié)合市場案例加以印證和判斷。長期堅持這樣的認(rèn)知基模后，我對法規(guī)條例愈發(fā)熟悉，并開始自覺地去思考立法的初衷是什么、要解決什么問題、監(jiān)管的理念是什么等問題。

作為證券事務(wù)工作的主要負(fù)責(zé)人，我對團(tuán)隊提出同樣的要求，即要在工作中遵循這三個認(rèn)知步驟：找到法規(guī)源頭；咨詢律師意見；搜索市場案例印證，并思考有沒有更好的做法。

弄通吃透，做好信息披露

證券事務(wù)工作者做信披工作，如果只是按照法規(guī)以及各職能部門提交的議案，形式上機(jī)械地改成公告，缺乏從資本市場角度進(jìn)行的獨(dú)立思考和判斷，缺乏對公司業(yè)態(tài)的深入理解，就少了靈魂。

在2017年加入浙商中拓之前，我曾在省內(nèi)一家知名媒體單位就職。浙商中拓的主業(yè)是面向產(chǎn)業(yè)客戶提供大宗供應(yīng)鏈集成服務(wù)，與傳媒業(yè)相比，行業(yè)跨度非常大。接手證券事務(wù)工作之初，我從研究公司歷史沿革、公司歷年定期報告、行業(yè)資訊入手，與公司內(nèi)部管理部門、業(yè)務(wù)團(tuán)隊以及外部分析師、投資機(jī)構(gòu)和投關(guān)咨詢公司反復(fù)溝通交流，力求對每一份公告，比如項目投資、資金使用、關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保、套期保值等，都盡可能深入理解該事項的背景、必要性、原則、模式等。我始終認(rèn)為，要做好信息披露，董辦工作人員首先要吃透內(nèi)容，厘清邏輯。自己都沒弄明白，就不可能有效地傳遞信息。

精準(zhǔn)定位，挖掘核心價值

尋找并展現(xiàn)公司的核心價值點，也是證券事務(wù)工作者做好工作的關(guān)鍵。

初步了解行業(yè)和公司業(yè)態(tài)后，厘清行業(yè)分類便成為迫在眉睫的任務(wù)。在與分析師建立聯(lián)系的過程中，我們發(fā)現(xiàn)公司的行業(yè)分類被認(rèn)知為“批發(fā)零售業(yè)”，而覆蓋公司的行業(yè)分析師類別居然有五個之多，分別是批發(fā)零售分析師、鋼鐵分析師、有色分析師、非銀金融分析師和交通運(yùn)輸分析師。行業(yè)分類不清，會導(dǎo)致分析師覆蓋混亂，增加大量的溝通成本，并且無法與資本市場建立有效溝通。伴隨行業(yè)的快速發(fā)展，公司借助行業(yè)分類調(diào)整的契機(jī)，推動券商行業(yè)分類修改為“交通運(yùn)輸”，并將覆蓋的分析師統(tǒng)一為交運(yùn)分析師。由此，公司作為大宗供應(yīng)鏈行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，開始逐步被資本市場認(rèn)識、了解和推薦。

守正創(chuàng)新，傳遞市場信任

對上市公司來說，年度報告有著重要且特殊的意義。每一年的年度報告是上市公司年度經(jīng)營成果的核心體現(xiàn)，更是投資者進(jìn)行價值判斷、作出投資決策的重要依據(jù)。

年報在保障信息披露及時公平的同時要簡明易懂，保證投資者看得清、讀得懂。作為一家上市公司重要的“門面”，年報工作不能出一絲差錯。我和部門同事除了按時保質(zhì)保量完成年報的基礎(chǔ)內(nèi)容，也積極思考如何將公司的行業(yè)、模式、發(fā)展特色與活力，通過文字、圖片、數(shù)據(jù)生動形象地展現(xiàn)給資本市場。這既是證券事務(wù)工作者要回應(yīng)的新課題，也是公司年報工作團(tuán)隊面臨的新挑戰(zhàn)。

面對2022年年報披露這一“重頭戲”，公司黨委委員、副總經(jīng)理、董事會秘書雷邦景牽頭抓年報工作，并與證券組的同事組成工作小組，多次召開溝通協(xié)調(diào)會，集中討論年報的內(nèi)在邏輯及表達(dá)形式。最終確定要以“一圖看懂年報全文”的方式，讓投資者在繁雜的年報內(nèi)容中便捷地獲取核心信息，從而有效地展現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營活力及文化色彩。

2023年4月，公司年報發(fā)布后，受到同行企業(yè)及省內(nèi)外諸多上市公司的一致好評。他們反饋“你們把自己要做的事情以及怎樣做事情講得很清晰，專業(yè)又不失活力，給人一種‘可信任感”“從年報內(nèi)容的質(zhì)量、邏輯性和呈現(xiàn)效果看，公司在滬深交易所的4800多家上市公司中已屬前列”。

不僅如此，在證券組同事的共同努力下，公司首份《2021年度環(huán)境、社會責(zé)任和公司治理（ESG）報告》發(fā)布并榮獲中國上市公司協(xié)會頒發(fā)的“上市公司ESG優(yōu)秀實踐案例”，公司首次作為省屬企業(yè)代表參加“在浙里看國企”浙江國有控股上市公司2021年度集體業(yè)績說明會，公司連續(xù)3年獲深交所信息披露最高評級（A級）……

熏染陶冶，亦胎嘉葩。做好證券事務(wù)工作要擯斥模仿、尊崇精益、注重創(chuàng)新。未來，我將繼續(xù)以嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致、創(chuàng)新奮進(jìn)的態(tài)度，做好、做精證券事務(wù)工作，努力攀登證代工作新高度。

作者系浙商中拓集團(tuán)股份有限公司證券事務(wù)代表、第三屆“董秘好助手獎”獲得者

董秘薦助手

呂偉蘭，女，現(xiàn)任浙商中拓集團(tuán)股份有限公司投資證券部副經(jīng)理、證券事務(wù)代表。呂偉蘭自2017年加入公司，能堅持規(guī)范運(yùn)作，嚴(yán)把信披質(zhì)量，不斷提高信披水平，助力公司最近3年連續(xù)取得信披A級；能夠主動融入公司發(fā)展，努力工作、積極創(chuàng)新，取得較好成績；與資本市場建立了良好的溝通機(jī)制，真誠、認(rèn)真對待每一名投資者，傳遞公司核心價值；能夠充分發(fā)揮上市公司平臺作用，推動上市公司股權(quán)激勵及再融資工作。

2021年，其所在團(tuán)隊榮獲“第十七屆新財富金牌董秘”“第十一屆中國上市公司投資者關(guān)系天馬獎·最佳董事會”“第五屆中國卓越IR最佳股東關(guān)系獎”等多項資本市場榮譽(yù)。

本人同意并推薦呂偉蘭參評“董秘好助手獎”。

推薦人：雷邦景

浙商中拓集團(tuán)股份有限公司董事會秘書

董秘好助手獎評委點評

呂偉蘭從事證券事務(wù)工作10多年，7年與浙商中拓共同成長，她追本溯源、細(xì)細(xì)打磨、精益創(chuàng)新的精研精神助力她從懵懂到專業(yè)，獲得同行企業(yè)及省內(nèi)外諸多上市公司的一致好評。

浙商中拓主營業(yè)務(wù)為供應(yīng)鏈集成服務(wù)，主要產(chǎn)品類涵蓋黑色、有色、能源化工等生產(chǎn)資料產(chǎn)業(yè)鏈上幾十個細(xì)分品種，同時在再生資源以及新能源方面開展多品種布局，行業(yè)跨度大，證券事務(wù)工作繁復(fù)冗雜。呂偉蘭嚴(yán)格要求自己與團(tuán)隊對法規(guī)條例追本溯源，堅持多方溝通，吃透厘清公司情況，力求公告的專業(yè)性和通俗性平衡，搭好資本市場與上市公司之間的“橋梁”；借助行業(yè)分類調(diào)整契機(jī)，精準(zhǔn)定位公司行業(yè)，結(jié)合公司特色，積極創(chuàng)新，清晰、專業(yè)又不失活力地向市場傳遞公司核心價值，獲取市場信任。這一點，在注冊制全面實施的大背景下，非常值得稱道和推廣！

點評人：戴軼鈞

亞廈股份副總經(jīng)理、董事會秘書