陳璨

中小微企業(yè)是中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和創(chuàng)造就業(yè)機(jī)會(huì)以及技術(shù)進(jìn)步的重要力量。隨著改革開(kāi)放的深入和技術(shù)進(jìn)步，中小微企業(yè)在中國(guó)的經(jīng)濟(jì)體系中扮演著越來(lái)越重要的角色。近來(lái)年，在“雙創(chuàng)”背景下我國(guó)中小科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)數(shù)量不斷增加，在全球化產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)民經(jīng)濟(jì)中有著重要戰(zhàn)略地位和經(jīng)濟(jì)地位，而中小微企業(yè)由于生存能力弱而導(dǎo)致創(chuàng)新能力和自立能力不可持續(xù)，因此對(duì)中小科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的生存能力的研究得到各界深度關(guān)注。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈、政策環(huán)境不穩(wěn)定和融資難度大等因素，使得中小微企業(yè)生存能力經(jīng)常面臨挑戰(zhàn)。據(jù)《中國(guó)中小企業(yè)人力資源管理白皮書(shū)》統(tǒng)計(jì)顯示，中國(guó)企業(yè)的平均生存時(shí)間大約為3.6年，其中，中小企業(yè)的平均生存時(shí)間更短，僅為2.5年。相較于歐美企業(yè)的平均生存時(shí)間40年，中國(guó)企業(yè)的生存時(shí)間均相差甚遠(yuǎn)。國(guó)家工信部中小企業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)顯示，截至2019年年末，我國(guó)中小企業(yè)有36.4萬(wàn)戶，較2018年年末減少了4883戶企業(yè)，較2017年末減少了10377戶企業(yè)，從2011年以來(lái)連續(xù)兩年出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)的情況。2019年年末，中小企業(yè)營(yíng)業(yè)收入利潤(rùn)率同比2018年下降0.2個(gè)百分點(diǎn)，虧損率為15.9%，比2018年年末擴(kuò)大0.7個(gè)百分點(diǎn)，從業(yè)人員同比下降4.2%。由此可知，目前我國(guó)中小企業(yè)的數(shù)量正逐漸減少，從業(yè)人員也在不斷縮減，企業(yè)盈利能力減弱，虧損面擴(kuò)大，企業(yè)的整體經(jīng)濟(jì)效益愈來(lái)愈差。為了探討中小微企業(yè)的生存能力，本文利用2018-2021年中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)調(diào)查（ESIEC）數(shù)據(jù)，分析中小微企業(yè)的生存能力，并探究影響中小微企業(yè)生存能力的關(guān)鍵因素。

本文在查閱國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，歸納總結(jié)影響企業(yè)生存能力的因素，進(jìn)而運(yùn)用多元回歸模型對(duì)企業(yè)的生存能力進(jìn)行量化分析，衡量中小企業(yè)的生存能力。調(diào)查范圍為全國(guó)329個(gè)城市，涉及企業(yè)數(shù)量超過(guò)70萬(wàn)家，考察了不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同規(guī)模的企業(yè)生存狀態(tài)以及創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)情況。根據(jù)樣本數(shù)據(jù)的特性，本文將使用ESIEC數(shù)據(jù)，并分別采用描述統(tǒng)計(jì)分析、因子分析、聚類分析和邏輯回歸分析方法進(jìn)行分析，最后量化分析各個(gè)因素對(duì)企業(yè)生存能力的影響，以期為中小企業(yè)提高生存能力提供借鑒。

一、關(guān)于企業(yè)生存能力影響因素的研究

（一）理論分析

市場(chǎng)失靈的核心詞是市場(chǎng)機(jī)制與資源配置，市場(chǎng)機(jī)制的問(wèn)題導(dǎo)致了資源配置失當(dāng)?shù)陌l(fā)生我們稱之為市場(chǎng)失靈。西方的市場(chǎng)失靈理論經(jīng)歷了若干年的發(fā)展，市場(chǎng)失靈經(jīng)歷了三個(gè)階段的發(fā)展，從市場(chǎng)內(nèi)的“壟斷”逐步過(guò)渡到“壟斷、外部性、公共物品”再到“壟斷、外部性、信息不對(duì)稱和公共物品”。簡(jiǎn)單來(lái)講，壟斷是指社會(huì)資源過(guò)度集中，市場(chǎng)價(jià)格受到控制，競(jìng)爭(zhēng)者被阻止進(jìn)入市場(chǎng)；外部性指企業(yè)的活動(dòng)對(duì)社會(huì)其他個(gè)體或企業(yè)產(chǎn)生的影響，存在負(fù)外部性的問(wèn)題，存在企業(yè)生產(chǎn)需求不明朗的問(wèn)題；信息不對(duì)稱指交易雙方信息不對(duì)稱，存在市場(chǎng)資源配置效率低的問(wèn)題。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，中小微企業(yè)處于技術(shù)創(chuàng)新供需失衡、行業(yè)出現(xiàn)壟斷的環(huán)境中，需要政府適當(dāng)采取宏觀調(diào)控手段，以確保技術(shù)創(chuàng)新能夠促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。市場(chǎng)失靈理論為政府制定促進(jìn)中小微企業(yè)戰(zhàn)略層面發(fā)展推出相關(guān)政策提供了理論支持。

（二）數(shù)據(jù)來(lái)源

本文所使用的數(shù)據(jù)來(lái)自2018-2021年中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)調(diào)查。ESIEC采用了多階段、分層和隨機(jī)抽樣的方法，對(duì)全國(guó)范圍內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行了調(diào)查。本研究利用了ESIEC數(shù)據(jù)中的一部分企業(yè)數(shù)據(jù)，統(tǒng)計(jì)樣本數(shù)為5000家。

（三）變量選擇

本研究選擇的變量包括企業(yè)規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)開(kāi)拓、政策支持和融資狀況等。企業(yè)規(guī)模本文采用 Agarwal and Audretsch（2001）的方法，用企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模來(lái)測(cè)量企業(yè)內(nèi)部資源水平，在數(shù)據(jù)的實(shí)際處理中，本文用總資產(chǎn)的對(duì)數(shù)來(lái)衡量企業(yè)的規(guī)模。技術(shù)創(chuàng)新本文采用專利數(shù)來(lái)測(cè)量，市場(chǎng)開(kāi)拓采用行業(yè)指數(shù)來(lái)衡量，政策激勵(lì)本文采用詹雷（2013）的方法，用積極的政策數(shù)量測(cè)量政策激勵(lì)，如產(chǎn)業(yè)政策中出現(xiàn)了“應(yīng)大力支持”“激勵(lì)”“向該產(chǎn)業(yè)傾斜”“推進(jìn)”等詞語(yǔ)，可判斷收到了政策激勵(lì)。融資狀況采用該企業(yè)當(dāng)年融資額度來(lái)測(cè)量。

（四）數(shù)據(jù)分析

logistic回歸模型

本研究使用多元回歸模型來(lái)分析企業(yè)的生存能力。具體來(lái)說(shuō)，本研究使用了logistic回歸模型來(lái)研究企業(yè)的生存情況，使用線性回歸模型來(lái)研究各種變量對(duì)企業(yè)生存能力的影響。邏輯回歸分析用于分析各個(gè)因素與中小微企業(yè)生存能力之間的關(guān)系。本文將使用邏輯回歸分析方法，預(yù)測(cè)以不同因素為特征的中小微企業(yè)生存的概率。

二、結(jié)果與分析

（一）描述性分析

描述統(tǒng)計(jì)分析用于研究ESIEC數(shù)據(jù)的基本特征。本文將使用平均值、標(biāo)準(zhǔn)差和百分比等方法描述數(shù)據(jù)的集中趨勢(shì)、離散程度和分布頻率。在所調(diào)查的5000戶企業(yè)中，約有48.3%為中小微企業(yè)。其中，小企業(yè)占29.8%，中型企業(yè)占16.6%，微型企業(yè)占1.9%。各變量描述性統(tǒng)計(jì)如下：

表1為企業(yè)規(guī)模、技術(shù)創(chuàng)新、市場(chǎng)開(kāi)拓、政策支持和融資狀況等變量的描述性統(tǒng)計(jì)。

表1：各個(gè)變量的描述性統(tǒng)計(jì)

（二）中小微企業(yè)的生存狀況

調(diào)查發(fā)現(xiàn)，中國(guó)的中小微企業(yè)生存狀況整體上良好。數(shù)據(jù)顯示，從2018-2021年，中小微企業(yè)的整體生存率呈逐年上升趨勢(shì)。具體而言，在2018年，中小微企業(yè)的生存率為84.6％，而在2021年這一數(shù)字達(dá)到了87.4％。這一趨勢(shì)表明，盡管中小微企業(yè)經(jīng)歷了全球金融危機(jī)和COVID-19疫情等挑戰(zhàn)，但它們?cè)趫?jiān)韌的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中仍保持著相對(duì)的優(yōu)勢(shì)。

（三）中小微企業(yè)的生存脆弱性

雖然中小微企業(yè)的整體生存率呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，但存在著不穩(wěn)定性。數(shù)據(jù)顯示，中小微企業(yè)的生存能力存在較大的地區(qū)差異。城市化程度高的地區(qū)，例如北京、上海、廣東、浙江等，中小微企業(yè)的生存率要高得多。這些地區(qū)不僅具有更加成熟的市場(chǎng)環(huán)境，還擁有更多的資源和政策支持。另外，中小微企業(yè)的生存能力還存在著行業(yè)分化的現(xiàn)象。高科技產(chǎn)業(yè)、制造業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)和電子商務(wù)等領(lǐng)域中小微企業(yè)的生存率較高，而批發(fā)、零售、餐飲、住宿等行業(yè)中小微企業(yè)的生存率相對(duì)較低。

（四）多元回歸分析

為了確定影響企業(yè)生存能力的關(guān)鍵因素，本文對(duì)ESIEC數(shù)據(jù)進(jìn)行了多元回歸分析。結(jié)果表明，技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開(kāi)拓是影響中小微企業(yè)生存能力的兩個(gè)關(guān)鍵因素，政策支持和融資狀況也對(duì)企業(yè)生存能力產(chǎn)生了顯著的影響。具體來(lái)說(shuō)，企業(yè)規(guī)模對(duì)生存能力影響不大，而技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開(kāi)拓對(duì)生存能力的影響顯著。政策支持和融資狀況也對(duì)企業(yè)生存能力產(chǎn)生了顯著的影響（見(jiàn)表2）。

研究發(fā)現(xiàn)，中小微企業(yè)的平均生存期為4.38年，平均資產(chǎn)為482.96萬(wàn)元，平均員工數(shù)為10.34人。在創(chuàng)新方面，平均專利申請(qǐng)數(shù)為0.29個(gè)，平均科技成果鑒定數(shù)為0.13個(gè)；在市場(chǎng)方面，平均營(yíng)業(yè)收入為284.46萬(wàn)元，平均銷售成本為199.01萬(wàn)元，平均凈利潤(rùn)為20.25萬(wàn)元；在財(cái)務(wù)方面，平均總資產(chǎn)利潤(rùn)率為7.87%，平均總負(fù)債率為50.22%。

本文將中小微企業(yè)生存能力分為三類：高生存能力、中生存能力和低生存能力。高生存能力的中小微企業(yè)具有較大的市場(chǎng)規(guī)模、較強(qiáng)的創(chuàng)新能力、較低的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；中生存能力的中小微企業(yè)市場(chǎng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新能力都處在中等水平；低生存能力的中小微企業(yè)具有較小的市場(chǎng)規(guī)模和創(chuàng)新能力、較高的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。研究發(fā)現(xiàn)，影響中小微企業(yè)生存能力的因素主要包括：專利申請(qǐng)數(shù)、科技成果鑒定數(shù)、營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)、總資產(chǎn)利潤(rùn)率和總負(fù)債率。其中，營(yíng)業(yè)收入對(duì)中小微企業(yè)的生存能力影響最大，其次是凈利潤(rùn)和科技成果鑒定數(shù)，專利申請(qǐng)數(shù)和總資產(chǎn)利潤(rùn)率對(duì)生存能力的影響相對(duì)較小，而總負(fù)債率則對(duì)生存能力產(chǎn)生了負(fù)面影響。

三、結(jié)論與建議

本文研究的核心問(wèn)題是國(guó)內(nèi)中小微企業(yè)的生存能力，文中初始以中小微企業(yè)創(chuàng)業(yè)企業(yè)生存能力的概念及中小微企業(yè)在當(dāng)今的生存狀態(tài)為切入點(diǎn)，選取了中國(guó)2018-2021年中國(guó)企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)調(diào)查（ESIEC）數(shù)據(jù)作為研究基礎(chǔ)，通過(guò)量化分析和文獻(xiàn)綜述，探討了中小微企業(yè)的生存能力，并采用邏輯回歸數(shù)據(jù)分析等方法進(jìn)而發(fā)現(xiàn)影響中小微企業(yè)生存能力的主要相關(guān)因素的特質(zhì)，提出了提升中小微企業(yè)生存能力的多方面建議。

（一）結(jié)論

1.市場(chǎng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新能力是影響中小微企業(yè)生存能力的主要因素。中小微企業(yè)自創(chuàng)業(yè)之日就無(wú)時(shí)無(wú)刻都面臨市場(chǎng)規(guī)模、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和創(chuàng)新能力的問(wèn)題，其人員、研發(fā)、生產(chǎn)、市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)等諸多方面都呈現(xiàn)出資金的負(fù)增長(zhǎng)，因此持續(xù)的資金需求、科學(xué)的經(jīng)營(yíng)模式以及不斷創(chuàng)新是中小微企業(yè)生存的重中之重。

2.中小微企業(yè)可以劃分為三類：高生存能力、中生存能力和低生存能力。

3.營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)和科技成果鑒定數(shù)對(duì)中小微企業(yè)生存能力有積極影響，總負(fù)債率對(duì)中小微企業(yè)生存能力產(chǎn)生負(fù)面影響。提高中小微企業(yè)的生存能力需要著重加強(qiáng)市場(chǎng)規(guī)模、創(chuàng)新能力，減少負(fù)債率。技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)開(kāi)拓是影響中小微企業(yè)生存能力的兩個(gè)關(guān)鍵因素，政策支持和融資狀況也對(duì)企業(yè)生存能力產(chǎn)生顯著的影響。

盡管中小微企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中面臨著許多挑戰(zhàn)，但它們的整體生存能力呈逐年上升趨勢(shì)。同時(shí)，地區(qū)差異和行業(yè)分化等問(wèn)題也表明，需要更加精準(zhǔn)的政策支持，以促進(jìn)中小微企業(yè)的發(fā)展。

（二）建議

本研究主要基于前面的研究結(jié)果并結(jié)合當(dāng)前競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下提出對(duì)策和建議。提高生存能力必須從改善外部環(huán)境和提升內(nèi)部因素著手，因此，對(duì)策建議主要集中在兩方面：一方面是外部環(huán)境的改善依靠政府政策指引和幫扶，另一方面內(nèi)部因素需要企業(yè)勇于自我革新自我提升。基于以上研究結(jié)果，本文提出以下幾點(diǎn)政策建議：

1.加強(qiáng)地方政策的針對(duì)性。在政策制定過(guò)程中，應(yīng)該考慮地區(qū)的實(shí)際情況，對(duì)中小微企業(yè)給予相應(yīng)的政策支持，促進(jìn)中小微企業(yè)在各個(gè)地區(qū)保持相對(duì)的優(yōu)勢(shì)。加強(qiáng)對(duì)中小微企業(yè)的政策支持，改善融資環(huán)境，幫助企業(yè)解決融資難題，提高其生存能力。

2.加強(qiáng)中小微企業(yè)的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。政府應(yīng)加強(qiáng)對(duì)行業(yè)的扶持力度，推動(dòng)中小微企業(yè)向高附加值、高技術(shù)含量的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。鼓勵(lì)更多的中小微企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和市場(chǎng)拓展，提高技術(shù)創(chuàng)新水平和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.加強(qiáng)資金支持。政府可以提供必要的財(cái)政和稅收優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)銀行和其他金融機(jī)構(gòu)對(duì)中小微企業(yè)提供更多的融資支持。

（作者單位：桂林師范高等專科學(xué)校）