劉向軍

保定樂凱進出口貿(mào)易有限公司

國際制裁通常是針對違反國際法的國家制定的一種懲罰策略。制裁手段一般涉及外交、經(jīng)濟以及軍事等方面。本文將以經(jīng)濟制裁為重點進行深入探討。

國際性的經(jīng)濟制裁是外交和軍事制裁之外的非武力性措施，其體現(xiàn)在金融、航運、貿(mào)易、航空、軍火以及技術(shù)等領(lǐng)域。目前國際上常見的經(jīng)濟制裁有貿(mào)易禁運、斷絕經(jīng)濟貿(mào)易往來、技術(shù)封鎖等。

一、國際經(jīng)濟制裁產(chǎn)生問題的原因

國際經(jīng)濟制裁執(zhí)行中存在的問題主要是由于相關(guān)國際法對國際經(jīng)濟制裁的約束不明確以及美國等西方發(fā)達國家濫用國際經(jīng)濟制裁造成的。

1.世界貿(mào)易組織（WTO）并未明確表示國際性的經(jīng)濟制裁為合法行為。由于相關(guān)法律法規(guī)缺失導(dǎo)致國際經(jīng)濟制裁前提規(guī)則、執(zhí)行方式等存在爭議，這樣就給某些國家為自身獲取利益提供了溫床。同時，因世界貿(mào)易組織中存在的主客體關(guān)系相對較為特殊，為確保公平的國際貿(mào)易秩序，制定了一系列規(guī)則，并特別強調(diào)這些規(guī)則適用于主權(quán)國家。然而，在監(jiān)管與主權(quán)之間可能存在一定的沖突。根據(jù)相關(guān)條款，WTO需要保護成員國的人權(quán)、財產(chǎn)權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、國家信息安全以及環(huán)境資源等權(quán)益，并允許成員國在特定條件下實施非關(guān)稅貿(mào)易壁壘[1]。在安全方面，WTO認識到在某些特殊情況下，相關(guān)國家可能不需要履行相關(guān)義務(wù)，而主權(quán)國家可能會采取經(jīng)濟制裁措施，其目的是維護世貿(mào)組織中成員國安全。在世界貿(mào)易組織的規(guī)定中，相關(guān)規(guī)定不明確，缺乏對規(guī)則內(nèi)容的界定和保護。在這種情況下，有關(guān)成員國就利用自己對規(guī)則的認識而放大了國際經(jīng)濟制裁實施的界限和范圍。

2.現(xiàn)階段國際市場針對經(jīng)濟貿(mào)易方面的制裁相關(guān)規(guī)定未明確規(guī)定其禁止內(nèi)容。國際法在經(jīng)濟制裁方面的法律缺失為某些西方大國有目的地對其他國家進行經(jīng)濟制裁提供了機會和依據(jù)。聯(lián)合國憲法規(guī)定，各國在發(fā)生經(jīng)濟糾紛時不得使用“FORECE”。[1]“FORECE”這個英文單詞的釋義較多，不僅有武力的意思，還有強制的經(jīng)濟手段等意義。但是，這一概念在具體執(zhí)行過程中已經(jīng)被刻意簡化，即聯(lián)合國有關(guān)法律沒有明確規(guī)定將經(jīng)濟制裁納入禁止范圍，只是單一要求會員國不使用武力。然而在聯(lián)合國的立法后期，西方大國針對禁止使用經(jīng)濟強制等技術(shù)提案提出反對，導(dǎo)致在立法階段未能將其納入聯(lián)合國相關(guān)的法律保護條例中去。因此在表面不進行武力制裁的前提下，有關(guān)成員國將強制性經(jīng)濟制裁作為了常用和大肆利用的手段，對相關(guān)目的國實行了恣意的且長期的懲罰。

3.聯(lián)合國安理會決議的模棱兩可縱容了西方國家擴大國際經(jīng)濟制裁[1]。綜合歷史經(jīng)驗，聯(lián)合國通常不會給出明確的決議，其主要體現(xiàn)在語言模糊，同時還體現(xiàn)在法律定義、履行及追求義務(wù)等方面。這說明在外交過程中，歐洲和美國等國家常常有意扭曲聯(lián)合國安全理事會的觀點，以謀求自身利益的最大化。根據(jù)《聯(lián)合國憲章》的規(guī)定，國家在國際關(guān)系中應(yīng)尊重他國的主權(quán)，禁止使用武力。然而，當某個國家的內(nèi)部事務(wù)對全球經(jīng)濟安全造成破壞時，聯(lián)合國安全理事會具有權(quán)力采取必要而重要的措施。在這種情況下，一些發(fā)達國家實施經(jīng)濟制裁被認為是合理的行為，這在一定程度上是因其得到了聯(lián)合國安全理事會的“默許”。

4.在經(jīng)濟制裁情境中，針對制裁國家的不當行為問題缺乏特定的法律框架進行制裁。在過去的歷史進程中，尤其是在新中國成立之后的某個階段，許多資本主義國家對中國實施了經(jīng)濟制裁措施，同時美國對古巴實施了長期的經(jīng)濟制裁等行為被指責違反了國際法中保護貿(mào)易自由和合作的原則，破壞了正當貿(mào)易關(guān)系和國際合作的基礎(chǔ)。在敘利亞戰(zhàn)爭期間，歐盟為了促使敘利亞政府解決沖突、實現(xiàn)民主化進程，并建立一個符合歐洲價值觀的國家體系，采取了經(jīng)濟制裁措施，限制敘利亞的經(jīng)濟交流和資源流動，并借此施加壓力。為了執(zhí)行這些制裁，歐盟投入了大量人力、物力和財力來執(zhí)行這些經(jīng)濟制裁，以促進敘利亞的和平與穩(wěn)定，推動建立一個與歐洲價值觀相符的國家體系。這次經(jīng)濟貿(mào)易制裁的持續(xù)時間和涵蓋范圍難以估量。這些制裁行為給人一種干涉他國內(nèi)政的印象，明顯背離了其他國家的制度原則。而這些不妥行為，并沒有相應(yīng)的國際法規(guī)進行約束和糾正，聯(lián)合國也沒有有效的措施來施加干預(yù)來有效制止。

5.美國濫用國際制裁在全球范圍內(nèi)樹立了負面的榜樣，導(dǎo)致其他西方國家效仿并擴大其制裁行為，給正常的國際經(jīng)濟秩序帶來了嚴重影響。美國長期以來濫用國際制裁作為手段，以追求其個人目標和利益。隨著全球化的發(fā)展，傳統(tǒng)的經(jīng)濟制裁已不再能有效地限制其他國家的發(fā)展。為了維持其經(jīng)濟大國地位，美國不得不限制被制裁國家的發(fā)展，并要求其他國家與其合作配合進行對別國的經(jīng)濟制裁。

美國濫用國際制裁的主要目的是保持自身的霸權(quán)地位。在經(jīng)歷了兩次世界大戰(zhàn)和冷戰(zhàn)之后，美國崛起成為全球最強大的國家。美國為了維持其霸權(quán)地位，在90年代前后發(fā)動了海灣戰(zhàn)爭和科索沃戰(zhàn)爭。在“9·11”事件之后，美國采取了更加大膽的舉措，先后在阿富汗和伊拉克發(fā)動戰(zhàn)爭，并介入利比亞和敘利亞之間的沖突，然而這些戰(zhàn)爭導(dǎo)致大量平民遭受巨大傷亡和資源消耗，并在國際社會引發(fā)了廣泛的譴責?！斑_馬托法案”于1996年生效，美國賦予了自己對與伊朗有貿(mào)易往來的第三國實體和個人的控制權(quán)，通過對其實施經(jīng)濟制裁，給伊朗造成了嚴重的經(jīng)濟打擊。

美國通過推出《以制裁反擊美國敵人法》等法案和行政命令等手段，不僅使用軍事手段，還采取了經(jīng)濟、外交等非軍事手段進行制裁。根據(jù)《2021年制裁評估報告》的數(shù)據(jù)，截至2021財年，美國已經(jīng)實施了超過9400項生效的制裁措施，與2000年相比，這一數(shù)字增長了933%。

在美國的引導(dǎo)下，歐盟也將濫用國際制裁作為一種常見的策略，用以經(jīng)濟競爭或懲罰目的，以實現(xiàn)其自身的經(jīng)濟和政治目標[2]。自2020年8月以來，歐盟對白俄羅斯采取了多項制裁措施，其中包括禁止大量進出口活動，并對白俄羅斯的金融、運輸和投資領(lǐng)域進行了限制。歐盟和其成員國決定對195名白俄羅斯個人、34家機構(gòu)以及企業(yè)在歐盟境內(nèi)的資產(chǎn)進行凍結(jié)。根據(jù)最新決議，歐盟將繼續(xù)實施對白俄羅斯的制裁措施，并將其延長至2024年2月28日。

根據(jù)歐盟委員會的決定，自2022年9月18日起，歐盟將暫停向匈牙利提供約75億歐元的歐洲資金。預(yù)算和行政事務(wù)專員哈恩指出，這個數(shù)目大致相當于匈牙利在“凝聚力基金”框架內(nèi)的三個項目總額的65%，約占了2021年至2027年歐盟對匈牙利資金預(yù)算的三分之一左右。

二、我國對外貿(mào)易的應(yīng)對措施

隨著國際政治、經(jīng)濟的不確定性日益增加，國際經(jīng)濟制裁事例也在不斷增加。自從中國加入世界貿(mào)易組織以來，國際形勢日益兩極化和緊張，特別是伊拉克、伊朗和敘利亞的危機以及發(fā)達國家對古巴和朝鮮實施的經(jīng)濟制裁，對國際經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生了重要影響。

近年來，美國以涉伊朗、朝鮮等貿(mào)易為由針對中國企業(yè)實施了多次經(jīng)濟制裁，對相關(guān)中國企業(yè)產(chǎn)生了巨大影響，并造成了非常大的損害。本文例舉以下幾個案例進行闡述：

1.中興通訊在2016年3月遭受到美國商務(wù)部出口條件的限制，進一步導(dǎo)致其交易暫時停牌。隨后，在中美兩國政府的協(xié)調(diào)下，中興通訊獲得了臨時許可證，以確保其能夠繼續(xù)購買來自美國的元器件和軟件。然而在2017年3月的時候，位于深圳總部的中興通訊因被指違反了美國的制裁措施，并同意接受了11.9億美元的處罰。

2.前美國總統(tǒng)特朗普在2019年5月15日發(fā)布了一項總統(tǒng)令，其主要目的是禁止使用來自敵對國家的信息與通信技術(shù)及服務(wù)，并授權(quán)美國商務(wù)部負責具體執(zhí)行。在同一天，美國商務(wù)部（Department of Commerce）及其下屬機構(gòu)工業(yè)與安全局（BIS）公布了具體措施，并將華為列入了“實體清單（Entity List）”，以執(zhí)行總統(tǒng)令。根據(jù)美國的出口管制政策，即《出口管理條例》（EAR），倘若美國公司在向?qū)嶓w清單中的公司銷售美國產(chǎn)品時，必須先獲得美國商務(wù)部的準許。最初有數(shù)百個華為的附屬公司和相關(guān)個人被列入實體清單。隨后，美國商務(wù)部于2020年8月19日對實體清單進行了修改，并增添了46家華為的附屬公司。

3.美國商務(wù)部于2023年3月28日對中國五家企業(yè)頒布了新的貿(mào)易限制，自二月上旬以來美國對中國企業(yè)第四次進行了管制措施。自從上次更新清單（其中包括中國1003家公司被列入了黑名單）以來，迄今為止，中國已經(jīng)有1110家企業(yè)數(shù)量進入美方黑名單的。具體而言，中國有638家企業(yè)被列入實體清單（Entity List,EL）；有162家企業(yè)被列入未經(jīng)核實清單（Unverified List）；有104家企業(yè)被列入美國國防部的中國軍工公司制裁清單（Chinese Military Companies Sanctions List）以及206家企業(yè)被列入美國財政部的NS-CMIC清單。倘若將美國政府的其他部門包含在內(nèi)，如總統(tǒng)辦公室的行政令等，目前有超過1500家中國企業(yè)和個人將受到美國政府的限制和監(jiān)管。自2018年以來，中國企業(yè)在半導(dǎo)體、生物醫(yī)藥、人工智能、自動駕駛等領(lǐng)域?qū)嵤┑墓苤拼胧﹪乐馗蓴_了相關(guān)企業(yè)的經(jīng)濟利益，給其帶來了巨大的損害。

為了應(yīng)對美國濫用經(jīng)濟制裁對中國經(jīng)濟發(fā)展帶來的嚴峻局面，我國政府需要積極采取行動，防止發(fā)達國家濫用經(jīng)濟手段干涉我國內(nèi)政。首先，在國際世貿(mào)組織的框架下，制定相關(guān)立法，特別關(guān)注涉及安全管理的條款，并單獨列出以加強防范措施。其次，制定針對經(jīng)濟制裁的法規(guī)，靈活運用世貿(mào)組織規(guī)則，并確保在合法的范圍內(nèi)采取有效的反制措施。再次，加強與其他國家的合作，建立多邊機制，共同應(yīng)對經(jīng)濟制裁的挑戰(zhàn)。通過加強國際合作，我們能夠增加應(yīng)對經(jīng)濟制裁的力量和影響力，推動構(gòu)建更加開放和包容的國際經(jīng)濟體系，通過擴大貿(mào)易和投資合作，提高自身的經(jīng)濟實力和競爭力，減少因受他國經(jīng)濟制裁造成的影響。積極推動多邊貿(mào)易體系的改革和完善，加強國際法治的建設(shè)，維護公正、平等、非歧視的國際貿(mào)易秩序。

《中華人民共和國反外國制裁法》于2021年6月10日經(jīng)過全國人民代表大會常務(wù)委員會第二十九次會議表決通過，并由國家主席習近平簽署第九十號主席令并予以公布，自公布之日起正式生效。該法的制定旨在堅決捍衛(wèi)我國的國家尊嚴和核心利益，堅決打擊那些肆意對我國實施不公平制裁的國家。該法為我國提供了有力的法律保障，進而促使我們以堅定的意志和強硬的行動反擊那些企圖阻礙我國發(fā)展的外國勢力。該法的實施將以零容忍的態(tài)度對待那些對我國實施不公正制裁的行為，從而維護我國經(jīng)濟的繁榮和國家的尊嚴。

相關(guān)的政府管理部門、機構(gòu)和行業(yè)協(xié)會應(yīng)當對有關(guān)涉外企業(yè)和人員可以進行相關(guān)的專業(yè)知識和涉外法律培訓(xùn)，以便對外貿(mào)易人員熟悉和掌握相關(guān)國際法知識，在遇到一些相關(guān)市場經(jīng)濟社會問題時能夠及時采取合適的應(yīng)對措施。

相關(guān)企業(yè)應(yīng)積極參與社會更多的國際事務(wù)。有關(guān)企業(yè)在參與國際經(jīng)貿(mào)活動時，應(yīng)注意聯(lián)合國國際制裁的法律范圍和美國等西方國家單方面制裁的具體情況[3]。在簽訂涉外合同及履行合同中，要嚴格進行審查工作，核對相關(guān)國際業(yè)務(wù)背景和貿(mào)易條款，保證涉外業(yè)務(wù)合規(guī)，認真排查敏感國家、地區(qū)、敏感公司或人員；建立起完善相關(guān)的 “被制裁中的國家名單”排查體系，通過中信保等系統(tǒng)做好海外市場客戶的背景和資信調(diào)查。同時，對于貨物的原產(chǎn)地、目的地、制造商以及最終用戶的資料也應(yīng)仔細審查。在涉及國際經(jīng)濟制裁主題的事件中，應(yīng)通過必要的法律手段和制裁豁免保護其合法權(quán)益。