王宏鑫

（河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 法學(xué)院，河南 鄭州450002）

單邊經(jīng)濟(jì)制裁是一國為了實(shí)現(xiàn)對外政策目標(biāo)，單方對他國采取的強(qiáng)制性經(jīng)濟(jì)措施。在中美貿(mào)易摩擦期間，我國中興、華為和其他一些實(shí)體、個人接連受到美國單邊經(jīng)濟(jì)制裁的影響，使得單邊經(jīng)濟(jì)制裁尤其是單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁受到極大的關(guān)注。國際法學(xué)界對單邊經(jīng)濟(jì)制裁研究早已有之，其成果主要集中于單邊經(jīng)濟(jì)制裁的合法性方面，還沒有對其演變規(guī)律進(jìn)行總結(jié)的研究成果出現(xiàn)。因此，對單邊經(jīng)濟(jì)制裁的演變規(guī)律進(jìn)行研究，具有一種歷史穿透性的效果，可以回答其從何處來、將向何處去的問題。同時也可以對我國應(yīng)對單邊經(jīng)濟(jì)制裁和構(gòu)建自己的單邊經(jīng)濟(jì)制裁法律制度提供一些理論上的思考。

一、早期國際法階段：零星發(fā)生

無法考證人類歷史上最早的一次單邊經(jīng)濟(jì)制裁，但是依據(jù)歷史唯物主義觀點(diǎn)，它的產(chǎn)生一定是由社會生活條件決定的。早期社會，生產(chǎn)和生活條件原始，處于自然狀態(tài)。沒有物質(zhì)產(chǎn)品的保障，單邊經(jīng)濟(jì)制裁所需要的“經(jīng)濟(jì)物資”就無從談起。此外，早期人類文明在處理矛盾時遵循“血親復(fù)仇”，武力作為最簡單的解決爭端手段，與早期人類的社會治理水平和情感智商程度相稱。單邊經(jīng)濟(jì)制裁無論在技巧上還是手段上都遠(yuǎn)比武力更考驗(yàn)人類的智慧。對于早期人類來說，武力可以輕易解決的問題，何必費(fèi)盡心思考慮經(jīng)濟(jì)制裁。

然而，文明在不斷進(jìn)步，人類在斗爭方面也不例外。單邊經(jīng)濟(jì)制裁開始作為一種外交手段逐漸出現(xiàn)在國家的對外關(guān)系中。在古希臘，公元前432年雅典政治家伯里克利（Pericles）頒布了與單邊經(jīng)濟(jì)制裁相關(guān)的《麥加那法令》（Megarian Decree），他的主要目的是限制麥加那的產(chǎn)品進(jìn)入雅典市場，因?yàn)辂溂幽遣粩噙M(jìn)行領(lǐng)土擴(kuò)張，并綁架了雅典的三名婦女［1］。除此以外，古希臘對敵人實(shí)施過各種類似單邊經(jīng)濟(jì)制裁的活動，對此，杰里米·法拉爾（Jeremy Farrall）認(rèn)為：“強(qiáng)制性外交理念扎根于古希臘?！保?］。隨后到了歐洲中世紀(jì)十字軍東征時期，單邊經(jīng)濟(jì)制裁一度成為西歐的封建領(lǐng)主和騎士與阿拉伯人斗爭的重要形式，例如當(dāng)時的教堂和教皇禁止基督教國家向阿拉伯人提供武器和物資［3］。此后，西方具有代表性的單邊經(jīng)濟(jì)制裁事例是1414年英格蘭蘭開斯特王朝國王亨利五世通過國家授權(quán)方式對外實(shí)施的經(jīng)濟(jì)制裁活動［4］。

轉(zhuǎn)向東方國家代表性的中國，單邊經(jīng)濟(jì)制裁也早已出現(xiàn)。事實(shí)上，約在公元前684年，齊國宰相管仲就發(fā)動了對魯國的經(jīng)濟(jì)制裁。管仲先是讓齊國人不用本國的紈（布料），而用魯國的縞（絲制布料），這使得魯國的縞用量大增，魯國百姓不種糧食改織縞。此后，管仲要求斷絕一切與魯國經(jīng)濟(jì)往來，使得魯國的縞堆積如山，但是卻換不來糧食。三年后，魯莊公被迫屈服，簽訂了遵奉齊桓公的協(xié)議，歸順齊國［5］。此后，我國最重要的一種單邊經(jīng)濟(jì)制裁形式就是“禁止互市”，它主要是中原王朝為了應(yīng)對北方游牧民族的威脅和襲擾，以關(guān)閉邊境市場形式對其制裁。例如，北宋時期，西夏持續(xù)對其構(gòu)成威脅，在西夏李氏第三代李元昊稱帝后，北宋極其不滿，于是禁止互市［6］。中原王朝主觀上是希望通過經(jīng)濟(jì)制裁的手段削弱北方游牧民族實(shí)力或迫使其稱臣，但客觀上使得北方游牧民族不得不為了生活物資更加瘋狂的侵襲中原王朝。

總之，早期國際法階段，由于國家間爭端解決主要依賴戰(zhàn)爭、國家的物質(zhì)實(shí)力有限、國家間的交往較少、外交理念較為單一等原因，這一時期的單邊經(jīng)濟(jì)制裁體現(xiàn)出零星發(fā)生、形式簡單、剛剛萌發(fā)的特點(diǎn)，其價(jià)值并沒有被充分重視。

二、近代國際法階段：嶄露頭角

16世紀(jì)，近代國際法，亦稱為古典國際法（Classical International Law）在歐洲出現(xiàn)，它在17-18世紀(jì)成形，到19世紀(jì)穩(wěn)定［7］。在西方，這一時期單邊經(jīng)濟(jì)制裁迅猛發(fā)展，其背后主因有二：其一，1648年威斯特伐利亞和會以條約形式確立了歐洲國家體系的形成，此后作為發(fā)動單邊經(jīng)濟(jì)制裁的主體民族國家一一誕生，國家為利益的爭奪展開了一浪高過一浪的斗爭，這為國家頻繁使用單邊經(jīng)濟(jì)制裁創(chuàng)造了客觀歷史條件。其二，這一時期的古典國際法承認(rèn)國家在某些情況下有權(quán)采用這種強(qiáng)制措施［8］。這些強(qiáng)制措施處于和平法和戰(zhàn)爭法之間的灰色地帶，一旦溫和的措施不起作用，國家就可以采取強(qiáng)制措施。這一時期歐洲最為重要的單邊經(jīng)濟(jì)制裁事件是1793年到1815年歐洲大陸和英國之間的規(guī)?？涨暗姆怄i與反封鎖戰(zhàn)。在此事件中，英國封鎖了歐洲大陸，同時拿破侖也禁止歐洲大陸的谷物運(yùn)往英國，這些措施破壞了商業(yè)并造成了食物短缺。研究經(jīng)濟(jì)制裁的著名學(xué)者瑪格麗特·多克西（Margaret P.Doxey）甚至將其稱為第一個具有重大影響的封鎖事件［9］。

在我國，仍然實(shí)施著類似于“禁止互市”形式的單邊經(jīng)濟(jì)制裁。只是已不僅僅是針對北方游牧民族，也針對東邊海洋國家日本實(shí)施。例如，1564年戚繼光、俞大猷圍殲倭寇后，倭寇之亂基本平息。為此，1567年明隆慶元年，明穆宗朱載垕下令解除了二百年之久的海禁。但是這個海禁只限定出海到南洋進(jìn)行貿(mào)易，出海到日本仍舊禁止［10］。以至于后來，自明神宗朱翊鈞（萬歷皇帝）1572年即位后的48年中，明朝基本沒有商船到日本貿(mào)易。明朝對日本的經(jīng)濟(jì)制裁，造成日本市場上中國商品的價(jià)格飛速上漲。當(dāng)時執(zhí)政的德川幕府，為了早日恢復(fù)貿(mào)易，甚至向明朝發(fā)出武力入侵的威脅［11］。此外，值得注意的另一事件是清乾隆年間發(fā)生的“紅溪慘案”①清朝年間，在印尼的華僑長期受到荷蘭殖民者的壓迫和剝削，飽受欺壓迫害的華僑于乾隆五年（1740）發(fā)起了反抗，然而最終不敵殖民者的鎮(zhèn)壓。在此期間，近萬名無辜華人被荷蘭人屠殺，因事發(fā)地點(diǎn)之一是巴達(dá)維亞城西的紅溪河畔，故這一事件史稱“紅溪慘案”。。在這一事件中，清朝官員對是否經(jīng)濟(jì)制裁荷蘭殖民者進(jìn)行了討論。在討論期間形成贊成與反對兩種聲音。贊成制裁的認(rèn)為，以停止通商的方式向荷蘭人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁，可以保證我國商船的權(quán)益在以后不致受到侵犯，即便不能全面斷絕經(jīng)濟(jì)往來，最起碼斷絕與巴達(dá)維亞的經(jīng)濟(jì)往來。反對者認(rèn)為，沿海省份全賴海洋貿(mào)易，海禁會影響國內(nèi)經(jīng)濟(jì)。同時，如果只禁巴達(dá)維亞，不但于事無補(bǔ)，還會遭到荷蘭人報(bào)復(fù)，所以不需要作出任何形式的海禁。最終乾隆批準(zhǔn)不對荷蘭實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁，也不實(shí)施海禁［12］。此后，中國經(jīng)歷兩次鴉片戰(zhàn)爭后，被帝國主義列強(qiáng)瓜分，成為半殖民地社會，根本無力對外實(shí)施單邊經(jīng)濟(jì)制裁。相反，期間列強(qiáng)頻頻對清政府實(shí)施單邊經(jīng)濟(jì)制裁，其中最重要的形式就是以拒絕借款施壓謀取政治利益。

這一時期單邊經(jīng)濟(jì)制裁體現(xiàn)出如下特點(diǎn)：第一，單邊經(jīng)濟(jì)制裁主要在歐洲國家間展開，同戰(zhàn)爭一樣，被認(rèn)為是國家的自然權(quán)利，基本不受到約束。第二，在方法上，主要形式是貿(mào)易封鎖和禁運(yùn)。在對象上，制裁國不但針對目標(biāo)國實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁，也開始對與目標(biāo)國從事貿(mào)易的中立國或個人實(shí)施制裁［13］。第三，隨著帝國主義國家的對外侵略擴(kuò)張，單邊經(jīng)濟(jì)制裁突破地理限制，成為西方國家除了戰(zhàn)爭之外，施壓東方國家的另一重要手段。

三、現(xiàn)代國際法階段：頻繁使用

1914年一戰(zhàn)開始到1945年二戰(zhàn)結(jié)束被稱為現(xiàn)代國際法階段［14］。這一階段發(fā)生了兩次世界大戰(zhàn)，單邊經(jīng)濟(jì)制裁被交戰(zhàn)國頻繁使用。例如，一戰(zhàn)時，英國對德國實(shí)行禁運(yùn)，德國則對英國進(jìn)行潛艇海上封鎖。二戰(zhàn)時，美國對日本的層層加碼式單邊經(jīng)濟(jì)制裁最具代表性。1940年12月到1941年1月美國對日本實(shí)施禁運(yùn)的物資包括：鐵礦石、生鐵、鋼、鋼制品、純銅、黃銅、青銅、鋅等，其中純銅、黃銅禁運(yùn)對日本打擊最大。1941年7月美國凍結(jié)日本在美國全部資產(chǎn)，8月實(shí)施石油禁運(yùn)，這一禁運(yùn)達(dá)到了美國對日本單邊經(jīng)濟(jì)制裁的頂峰［15］。緊接著12月日本偷襲美國珍珠港，太平洋戰(zhàn)爭爆發(fā)?？梢哉f，美國的經(jīng)濟(jì)制裁成為了日本在太平洋挑戰(zhàn)美國的主要原因。鑒于戰(zhàn)爭的巨大破壞作用，一戰(zhàn)后國際社會已經(jīng)探索通過集體安全體制來限制戰(zhàn)爭行為，1919年國際聯(lián)盟的出現(xiàn)正是國際社會這一探索的結(jié)果。國際聯(lián)盟試圖通過以集體制裁作為集體安全機(jī)制的后盾來維護(hù)國際安全。對此，《國際聯(lián)盟盟約》第16條第1款規(guī)定：聯(lián)盟會員國如有不顧本盟約第12條、第13條或第15條之規(guī)定而從事戰(zhàn)爭者，則根據(jù)此事實(shí)應(yīng)即視為對所有其他聯(lián)盟成員國有戰(zhàn)爭行為。其他各會員國擔(dān)任立即與之?dāng)嘟^各種商業(yè)上或財(cái)政上之關(guān)系，禁止其人民與破壞盟約國人民之各種往來并阻止其他任何一國，不論為聯(lián)盟會員國或非聯(lián)盟會員國之人民與該國之人民財(cái)政上、商業(yè)上或個人之往來。這被看做是國際社會希望以制裁取代戰(zhàn)爭的第一步［16］。國際聯(lián)盟的制裁機(jī)制自1920年開始運(yùn)作，到1939年因第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)而陷入癱瘓，最終于1940年完全瓦解。

我國這一階段處于最為動蕩的時期，內(nèi)是軍閥混戰(zhàn)、內(nèi)戰(zhàn)不斷，外是列強(qiáng)剝削、日本侵略。我國仍然經(jīng)常處于被制裁的地位。值得注意的是，在1937年七七事變后，11月在布魯塞爾召開的“九國公約國會議”上，中國政府提議對日本實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁，但是這一提議被與會國家拒絕，只是建議中日停止戰(zhàn)爭，通過磋商解決沖突［17］。這一時期，盡管政府懦弱，但是民間對列強(qiáng)的貨物的自發(fā)抵制卻如火如荼①嚴(yán)格上講，民間自發(fā)抵制并不屬于單邊經(jīng)濟(jì)制裁范疇，因?yàn)閱芜吔?jīng)濟(jì)制裁的發(fā)起者是國家或國際組織而不是個人或團(tuán)體，但是民間的自發(fā)抵制往往成為一國政府發(fā)動單邊經(jīng)濟(jì)制裁的推動器。。以抵制日貨為例，1915年因反對“二十一條”抵制日貨、1919年因反對將德國在山東的特權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給日本而抵制日貨、1931至1933年因“朝鮮排華慘案”抵制日貨、1932年因日本占領(lǐng)東三省抵制日貨、1937年因日本全面侵華抵制日貨。

這一時期單邊經(jīng)濟(jì)制裁體現(xiàn)出如下特點(diǎn)：第一，單邊經(jīng)濟(jì)制裁的形式發(fā)生變化。盡管貿(mào)易禁運(yùn)和封鎖仍然是主要形式，但是隨著技術(shù)的進(jìn)步，如潛艇的發(fā)明，國家可以很容易的規(guī)避貿(mào)易禁運(yùn)和封鎖［18］。于是一些國家轉(zhuǎn)向金融制裁，凍結(jié)目標(biāo)國的資產(chǎn)，阻斷目標(biāo)國與他國的資金往來。例如，太平洋戰(zhàn)爭前美國對日本資產(chǎn)的凍結(jié)被稱為對日本“除了實(shí)際戰(zhàn)爭以外最嚴(yán)重的打擊”［19］。此外，值得注意的是，制裁國開始尋求通過對關(guān)鍵性物資的限制來迫使目標(biāo)國屈服，如越來越被國際社會重視的石油。第二，集體經(jīng)濟(jì)制裁嶄露頭角。從限制戰(zhàn)爭、限制單邊經(jīng)濟(jì)制裁的角度來說，這無疑是個巨大進(jìn)步。第三，單邊經(jīng)濟(jì)制裁的重要性并不十分突出，戰(zhàn)爭仍然是解決沖突的主要手段。

四、當(dāng)代國際法階段：受到約束

自1945年到現(xiàn)在被稱為當(dāng)代國際法階段［20］。這一階段以1991年蘇聯(lián)解體、冷戰(zhàn)結(jié)束為中間點(diǎn)，可以分為前后兩個階段。

（一）1945年到1991年階段

這一階段對單邊經(jīng)濟(jì)制裁的考察可以從以下三個方面展開：

首先，單邊經(jīng)濟(jì)制裁的重要性還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于集體經(jīng)濟(jì)制裁。1945年10月聯(lián)合國成立，建立了真正的集體安全體制，《聯(lián)合國憲章》規(guī)定了更為健全的制裁制度?！稇椪隆返谄哒隆皩τ诤推街{、和平之破壞及侵略行為之應(yīng)付辦法”中的第41條規(guī)定：安全理事會得決定所應(yīng)采武力以外之辦法，以實(shí)施其決議，并得促請聯(lián)合國會員國執(zhí)行此項(xiàng)辦法。此項(xiàng)辦法得包括經(jīng)濟(jì)關(guān)系、鐵路、海運(yùn)、航空、郵、電、無線電、及其他交通工具、之局部或全部停止，以及外交關(guān)系之?dāng)嘟^。該條被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)制裁條款。盡管有這一制度性規(guī)定，但是在這個階段聯(lián)合國很少實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁。在將近半個世紀(jì)的時間里，聯(lián)合國共實(shí)施了兩次經(jīng)濟(jì)制裁，一次是對羅德西亞的經(jīng)濟(jì)制裁，另一次是對南非的經(jīng)濟(jì)制裁［21］。而同時期前蘇聯(lián)實(shí)施單邊經(jīng)濟(jì)制裁13起，美國實(shí)施單邊經(jīng)濟(jì)制裁77起［22］。造成這一現(xiàn)象的主要原因是冷戰(zhàn)時期，美國和前蘇聯(lián)的對抗堵塞了安理會通道［23］。

其次，單邊經(jīng)濟(jì)制裁的實(shí)施上以全面經(jīng)濟(jì)制裁為主。以美國為代表的資本主義陣營和以前蘇聯(lián)為代表的社會主義陣營間纏斗不止，彼此間的單邊經(jīng)濟(jì)制裁基本都是全面經(jīng)濟(jì)制裁。例如，美國1949年出臺了《出口管制法》（Export Control Act，ECA），對前蘇聯(lián)及其他社會主義國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的商品、技術(shù)、原料和設(shè)備實(shí)施全面禁運(yùn)［24］。

最后，國際社會開始出現(xiàn)應(yīng)該對單邊經(jīng)濟(jì)制裁加以限制的聲音。這種聲音基本以聯(lián)合國大會決議的形式表現(xiàn)出來。例如，1970年通過的《友好關(guān)系原則宣言》、1974年通過的《各國經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》、1981年通過的《關(guān)于各國內(nèi)政不容干涉及其獨(dú)立與主權(quán)保護(hù)的宣言》都強(qiáng)調(diào)：任何國家都不得通過使用或鼓勵使用經(jīng)濟(jì)、政治或其他種類的措施來強(qiáng)迫另一國在行使主權(quán)時依附于該國，并從中獲得任何利益。

（二）1991年到現(xiàn)在

這一階段不但是單邊經(jīng)濟(jì)制裁發(fā)展迅猛的階段，也是聯(lián)合國集體經(jīng)濟(jì)制裁發(fā)展迅猛的階段，無論是聯(lián)合國還是單個國家都將經(jīng)濟(jì)制裁當(dāng)做重要的外交工具，以達(dá)成自己的目標(biāo)。這一階段體現(xiàn)出如下特點(diǎn)：

第一，集體經(jīng)濟(jì)制裁與單邊經(jīng)濟(jì)制裁不分伯仲，而單邊經(jīng)濟(jì)制裁中美國是絕對的主角。這一時期聯(lián)合國針對23個國家已實(shí)施或正在實(shí)施制裁，這些國家是安哥拉、中非共和國、科特迪瓦、朝鮮、剛果民主共和國、埃塞俄比亞、厄立特里亞、前南斯拉夫、幾內(nèi)亞比紹、海地、伊朗、伊拉克、黎巴嫩、利比亞、利比里亞、盧旺達(dá)、塞拉利昂、索馬里、南蘇丹、蘇丹、塔利班、也門①除了對國家制裁外，聯(lián)合國針對個人和實(shí)體實(shí)施的制裁更多，作者不一一列舉，可以參見https：／／www.un.org／sc／suborg／zh／sanctions／un-sc-consolidated-list。該網(wǎng)站列出了聯(lián)合國針對個人或?qū)嶓w制裁的綜合名單。此外，也可以下載軟件“sanctionsapp”查詢相關(guān)信息。該app軟件是日內(nèi)瓦國際關(guān)系及發(fā)展高等學(xué)院（Graduate Institute Geneva）研發(fā)的專門針對聯(lián)合國制裁的手機(jī)軟件，實(shí)時更新制裁信息。。這一階段可以稱之為聯(lián)合國制裁“大爆發(fā)”階段。除了聯(lián)合國制裁外，單邊經(jīng)濟(jì)制裁也迅猛發(fā)展，美國是發(fā)動單邊經(jīng)濟(jì)制裁最多的國家，以至于這一階段的單邊經(jīng)濟(jì)制裁帶有深深的“美國制裁”的標(biāo)記。例如，在20世紀(jì)1991年到2000年的十年間，美國單邊經(jīng)濟(jì)制裁高達(dá)44起，與冷戰(zhàn)時期相比，每十年制裁數(shù)量增長近一倍；制裁頻率不斷提高，由原來的每十年12次上升為每十年14次左右［25］。對此，2001年美國前副總統(tǒng)切尼（Cheney）表示：“全世界大約70個國家受到美國制裁的影響，他們占到世界人口的三分之二?！保?6］

第二，單邊經(jīng)濟(jì)制裁采取的方式發(fā)生重大變化，貿(mào)易制裁地位相對下降，金融制裁成為最主要的制裁手段。在這一階段，每一次單邊經(jīng)濟(jì)制裁中都有金融制裁的影子，尤其是美國，其將金融視作除了政治事務(wù)和軍事事務(wù)外的美國對外政策第三大支柱［27］。例如，在對俄羅斯的經(jīng)濟(jì)制裁中，美國針對俄羅斯的黨政軍要員、金融機(jī)構(gòu)和其他經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵部門實(shí)施一輪又一輪的金融制裁，使得俄羅斯最重要的石油產(chǎn)業(yè)受到重創(chuàng)，因?yàn)檫@些公司未來在歐美市場上的融資渠道被完全切斷。

第三，單邊經(jīng)濟(jì)制裁的目的發(fā)生變化。在冷戰(zhàn)期間，單邊經(jīng)濟(jì)制裁主要目的是確保國家安全，推翻目標(biāo)國政權(quán)。而現(xiàn)在單邊經(jīng)濟(jì)制裁目的盡管也包括國家安全，但是保護(hù)人權(quán)和推行民主所占的比重加大。911后，反對恐怖主義成為又一主要的單邊經(jīng)濟(jì)制裁目的。

第四，單邊經(jīng)濟(jì)制裁受到越來越嚴(yán)格的限制。這種限制主要體現(xiàn)在：（1）單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁受到越來越多的國家抵制。20世紀(jì)1996年美國推出了具有域外效力的《赫爾姆斯—伯頓法》和《達(dá)馬托法》，要對與目標(biāo)國從事商業(yè)往來的第三國實(shí)施制裁，它遭到廣大發(fā)展中國家強(qiáng)烈抵制，即便美國的盟友加拿大、英國、歐盟也對其抵制。（2）人權(quán)保護(hù)的要求導(dǎo)致全面經(jīng)濟(jì)制裁被摒棄。全面經(jīng)濟(jì)制裁對平民的傷害遠(yuǎn)大于對目標(biāo)國精英階層的傷害，因此其遭受到眾多的批判。由此，為了減輕對平民的傷害，聰明制裁興起，從而導(dǎo)致單邊經(jīng)濟(jì)制裁客體的非國家化［28］。也就是說不以整個國家，尤其是平民為制裁目標(biāo)，而是針對特定個人或?qū)嶓w實(shí)施精確性經(jīng)濟(jì)制裁。（3）聯(lián)合國層面要求對單邊經(jīng)濟(jì)制裁加以限制的聲音越來越大。例如，最近二十年，聯(lián)合國每年都會通過《人權(quán)與單方面脅迫》的決議，該決議不斷重申“單方面脅迫措施和立法違背國際法、國際人道主義法、《聯(lián)合國憲章》以及指導(dǎo)國家間和平關(guān)系的規(guī)范和原則”。盡管決議沒有法律上的約束力，但是其體現(xiàn)了多數(shù)國家的呼聲，足以引起相關(guān)國家道德上的關(guān)注。

五、未來發(fā)展趨勢：還會增強(qiáng)

盡管隨著國際關(guān)系民主化和法治化的發(fā)展，單邊經(jīng)濟(jì)制裁的實(shí)施受到越來越多的阻力，但是認(rèn)為其將退出國際舞臺的想法可能并不現(xiàn)實(shí)。單邊經(jīng)濟(jì)制裁還將繼續(xù)存在，并體現(xiàn)出以下趨勢：

首先，單邊經(jīng)濟(jì)制裁將更多的以集體經(jīng)濟(jì)制裁為依托，而又沖破集體經(jīng)濟(jì)制裁的范圍。單個國家會更加尊重聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)制裁在整個國際社會的主導(dǎo)地位，但是又試圖在聯(lián)合國經(jīng)濟(jì)制裁外依據(jù)本國法額外追加或加大制裁。例如，在安理會2016年3月對朝鮮實(shí)施歷史上最嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)制裁后，歐盟在安理會決議外又加大了制裁力度，宣布將16名個人和12家機(jī)構(gòu)列入對朝鮮制裁的“黑名單”［29］。這就導(dǎo)致在集體經(jīng)濟(jì)制裁中出現(xiàn)了“內(nèi)嵌式”單邊經(jīng)濟(jì)制裁。而公眾只會注意到安理會的經(jīng)濟(jì)制裁，并認(rèn)為其是合法的，而往往不會注意到其后個別國家實(shí)施的單邊經(jīng)濟(jì)制裁，甚至認(rèn)為其后的單邊經(jīng)濟(jì)制裁也是安理會經(jīng)濟(jì)制裁的內(nèi)容。今后，個別國家將會在安理會就制裁目標(biāo)達(dá)成一致后，為了各自的利益追加或加大制裁，這能夠部分減輕國際社會對單邊經(jīng)濟(jì)制裁的質(zhì)疑，同時可以進(jìn)一步取得希望達(dá)成的制裁效果。

其次，單邊經(jīng)濟(jì)制裁在實(shí)施的方式上將全面向聰明經(jīng)濟(jì)制裁轉(zhuǎn)變。近年來，聯(lián)合國安理會再也沒有實(shí)施過類似于1990年后對伊拉克的那種全面經(jīng)濟(jì)制裁，而是把制裁的范圍限定在被制裁國內(nèi)部的特定主體，如統(tǒng)治階層、官方機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)實(shí)體或個人，以期盡量減少對弱勢群體和第三方的消極影響。同時在制裁過程中，經(jīng)常對被制裁國的營養(yǎng)與食品安全、飲水和衛(wèi)生設(shè)施、醫(yī)療服務(wù)與公共健康、教育服務(wù)與環(huán)境保護(hù)等社會基本情況進(jìn)行監(jiān)控，避免被制裁國出現(xiàn)人道主義危機(jī)。在聯(lián)合國影響下，單邊經(jīng)濟(jì)制裁也不會再出現(xiàn)類似于美國對古巴那樣的全面經(jīng)濟(jì)制裁。實(shí)施單邊經(jīng)濟(jì)制裁的國家將越來越受到人權(quán)保護(hù)觀念的約束，如果再實(shí)施全面經(jīng)濟(jì)制裁，其很有可能成為眾矢之的，甚至自身成為被制裁的目標(biāo)。

最后，單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁將繼續(xù)存在，甚至可能擴(kuò)大。盡管美國的單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁受到批評與抵制，但是美國通過私底下與盟國談判、協(xié)商后，盟國基本上降低了反對聲音，甚至在某些情況下還配合美國實(shí)施單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁。至于發(fā)展中國家的反對，美國要么置之不理，要么通過單個施壓動搖發(fā)展中國家的反對立場。除此以外，單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁將繼續(xù)存在還基于以下兩個原因：

其一，單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁對制裁國取得預(yù)期目的具有極大的裨益。盡管在全球經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密的今天，單邊經(jīng)濟(jì)制裁往往“殺敵一千，自損八百”，但是這適用于經(jīng)濟(jì)聯(lián)系緊密的國家，尤其是像中國和美國這樣的經(jīng)濟(jì)密切聯(lián)系的大國。而對于一些經(jīng)濟(jì)聯(lián)系并不緊密的國家，似乎并不總是適用，例如美國和俄羅斯之間。盡管俄羅斯是公認(rèn)的世界大國，但是自2014年克里米亞危機(jī)后，美國仍然對其實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁，主要原因就在于美俄間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不緊密，美國可以利用石油美元這一金融工具打擊俄羅斯的最薄弱處。美國此次對俄羅斯的單邊經(jīng)濟(jì)制裁沒有強(qiáng)烈的域外制裁色彩，并不是主觀上美國不愿意這么做，而是客觀上美國主要盟友歐盟、日本、加拿大、澳大利亞等都主動加入了制裁陣營，尤其是俄羅斯的主要貿(mào)易伙伴歐盟，美國也就沒有必要過于強(qiáng)調(diào)域外經(jīng)濟(jì)制裁。如果說俄羅斯是大國，美國在使用域外單邊經(jīng)濟(jì)制裁上有所顧忌的話。那么，對于一些中小國家，美國會繼續(xù)傾向于實(shí)施單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁，例如針對朝鮮。美國不止一次制裁與朝鮮進(jìn)行貿(mào)易的中國公司①因?yàn)槊绹鴮Τr和伊朗的域外經(jīng)濟(jì)制裁，中國的許多公司和個人受到嚴(yán)重影響。例如，2013年美國依據(jù)《防止向伊朗、朝鮮和敘利亞擴(kuò)散法》制裁中國四家公司和一名個人。這四家中國公司是：深圳市倍通科技有限公司、中國精密機(jī)械進(jìn)出口公司、大連盛輝鈦業(yè)有限公司和保利集團(tuán)。其中，大連盛輝公司的業(yè)務(wù)經(jīng)理李方為是受到制裁的個人。又如，2016年美國財(cái)政部依據(jù)國內(nèi)對朝鮮經(jīng)濟(jì)制裁的法案，宣布對馬曉紅及其旗下的貿(mào)易公司以及鴻翔實(shí)業(yè)的兩名商業(yè)助手實(shí)施制裁。。究其原因，就在于如果僅僅實(shí)施直接單邊經(jīng)濟(jì)制裁，目標(biāo)國通常能夠找到第三國作為替代，從而削弱經(jīng)濟(jì)制裁的效果。如果達(dá)不到制裁效果，那么所有的行為就是徒勞的。因此，為了取得最佳制裁效果，就不得不通過域外經(jīng)濟(jì)制裁方式迫使第三國的個人或?qū)嶓w加入對目標(biāo)國的經(jīng)濟(jì)制裁陣營中。依據(jù)這一簡單邏輯，單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁不會減少。

第二，違反國際社會強(qiáng)行法的不法行為還將繼續(xù)存在。一般對單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁的批評都是從整體角度出發(fā)，而這未免偏頗。事實(shí)上，需要對單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁針對的問題分門別類，然后，再針對這些不同問題，分別進(jìn)行討論和評價(jià)。如果針對的問題是一國違反國際社會強(qiáng)行法的不法行為，例如武力入侵行為、核武化行為、販賣毒品行為、資助恐怖主義行為、種族大屠殺行為等，尤其是從事這些非法行為的國家背后有支持者時，為了國際和平和正義，可以突破安理會決議的范圍實(shí)施域外單邊經(jīng)濟(jì)制裁。與此不同，如果是基于本國利益擴(kuò)張和遏制他國目的，那么其所實(shí)施的單邊域外制裁就缺乏合法性，應(yīng)該受到普遍的抵制。

六、結(jié)語

綜上，單邊經(jīng)濟(jì)制裁的演變大體體現(xiàn)在三個方面：第一，自從禁止使用武力或武力相威脅成為習(xí)慣國際法后，單邊經(jīng)濟(jì)制裁的地位獲得極大提升，成為解決爭端的重要手段之一。第二，單邊經(jīng)濟(jì)制裁由全面性制裁向局部性制裁、精準(zhǔn)性制裁轉(zhuǎn)變。第三，單邊經(jīng)濟(jì)制裁逐漸受制于以聯(lián)合國集體安全體制為代表的多邊經(jīng)濟(jì)制裁，并受到多數(shù)國家的普遍批評。第四，單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁由于可以達(dá)到良好的制裁效果逐漸受到國家的青睞，但其合法性受到多數(shù)國家質(zhì)疑，并引發(fā)絕大多數(shù)國家的抵制。

當(dāng)前，單邊經(jīng)濟(jì)制裁主要由實(shí)力最強(qiáng)的超級大國頻頻發(fā)起。但是，隨著未來多強(qiáng)格局的形成，有能力且有意愿發(fā)動單邊經(jīng)濟(jì)制裁的國家將會增多。這就意味著，盡管存在多強(qiáng)間的制約，但單邊經(jīng)濟(jì)制裁未必就會減少。這一判斷背后反映的是國際社會整體利益與國家利益至上的矛盾、國際社會組織化與碎片化的矛盾、一國國際領(lǐng)導(dǎo)地位的維持與國際力量多強(qiáng)間的矛盾。只要這些矛盾存在，單邊經(jīng)濟(jì)制裁就不會消失，甚至?xí)呱?。對此，中國既要?jiān)持“和平共處五項(xiàng)原則”，反對一國對另一國的經(jīng)濟(jì)壓迫，又要維護(hù)自己的核心利益，善用單邊經(jīng)濟(jì)制裁應(yīng)對種種挑戰(zhàn)。如何在兩者間尋求平衡，讓他國尤其是發(fā)展中國家理解，考驗(yàn)著我們的智慧，非常值得進(jìn)一步的研究。