王福世

摘 要：企業(yè)國家重點實驗室是國家重大科技創(chuàng)新平臺，依托企業(yè)建設(shè)國家重點實驗室是推進以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的關(guān)鍵戰(zhàn)略舉措。聚焦企業(yè)國家重點實驗室，從理論層面探討國家重點實驗室對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響及作用機制，將企業(yè)建設(shè)國家重點實驗室作為一項準自然實驗，基于與國家重點實驗室建立聯(lián)系的A股上市公司數(shù)據(jù)，構(gòu)建多期雙重差分模型進行實證檢驗。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，國家重點實驗室建設(shè)可以顯著提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力，其通過企業(yè)研發(fā)資金投入、企業(yè)科技人才積累、企業(yè)科技研發(fā)效率影響企業(yè)原始創(chuàng)新能力，科技人才積累的正向機制效應(yīng)大于研發(fā)資金投入的正向機制效應(yīng)，企業(yè)科技研發(fā)效率的機制效應(yīng)最低且為負向。

關(guān)鍵詞：國家重點實驗室；企業(yè)原始創(chuàng)新；雙重差分法

DOI：10.6049/kjjbydc.2022120337

中圖分類號：F273.1

文獻標識碼：A

文章編號：1001-7348（2023）11-0101-11

0 引言

中共二十大報告提出，深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快實現(xiàn)高水平科技自立自強，以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，集聚力量進行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)，加快實施一批具有戰(zhàn)略性全局性前瞻性的國家重大科技項目，增強自主創(chuàng)新能力。企業(yè)是重要的創(chuàng)新主體^[1]，創(chuàng)新二元性觀點認為，探索式創(chuàng)新與應(yīng)用式創(chuàng)新是企業(yè)創(chuàng)新的兩種類型。探索式創(chuàng)新是對新技術(shù)的開發(fā)，更加注重原始創(chuàng)新，企業(yè)可以將新技術(shù)應(yīng)用于相關(guān)業(yè)務(wù)；應(yīng)用式創(chuàng)新是指對企業(yè)現(xiàn)有技術(shù)的重新組合或是對現(xiàn)有技術(shù)的改進，通常包括產(chǎn)品與流程改進^[2]。我國企業(yè)創(chuàng)新成果以應(yīng)用式創(chuàng)新成果為主，探索式原始創(chuàng)新能力有待加強，關(guān)鍵核心技術(shù)自主創(chuàng)新能力薄弱，因而頻頻被美國等發(fā)達國家“卡脖子”^[3-4]。

國家重點實驗室是探索原始創(chuàng)新的關(guān)鍵載體^[4-5]，已成為我國技術(shù)創(chuàng)新體系的重要組成部分。1998—2007年，國家重點實驗室管理進入規(guī)范和改進階段，學(xué)科交叉與綜合集成的國家重點實驗室、省部共建國家重點實驗室和企業(yè)國家重點實驗室相繼建成。企業(yè)國家重點實驗室的依托單位主要是各類重點企業(yè)或企業(yè)研發(fā)中心等，例如無線通信接入技術(shù)國家重點實驗室的依托單位是華為技術(shù)有限公司。企業(yè)國家重點實驗室與學(xué)科交叉和綜合集成、省部共建的國家重點實驗室在研究內(nèi)容和目標、運行管理、成果轉(zhuǎn)化等方面具有較大差別^[6]。依托企業(yè)建設(shè)國家重點實驗室是推進以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)的關(guān)鍵舉措^[7]，我國長期堅持以應(yīng)用為主導(dǎo)的科技發(fā)展戰(zhàn)略，企業(yè)為了獲取較高的市場份額和經(jīng)營利潤，忽視了原始創(chuàng)新與研發(fā)機構(gòu)建設(shè)，導(dǎo)致關(guān)鍵核心技術(shù)缺失，因而對自身知識積累與創(chuàng)新具有不利影響^[8]。自科技部于2006年出臺《依托企業(yè)建設(shè)國家重點實驗室管理暫行辦法》以來，我國企業(yè)國家重點實驗室于2007年、2010年、2015年分3批推行建設(shè)。隨著企業(yè)國家重點實驗室數(shù)量增加，國家重點實驗室建設(shè)提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力了嗎？本文基于企業(yè)是否建立國家重點實驗室這一關(guān)鍵事件，探討國家重點實驗室對所依托或建立聯(lián)系的企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響，識別企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)根基是否穩(wěn)固，檢驗企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)成效。

為探討國家重點實驗室建設(shè)對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響，本文基于國家重點實驗室的依托企業(yè)、與國家重點實驗室建立聯(lián)系的A股上市公司微觀數(shù)據(jù)，以專利數(shù)量衡量企業(yè)原始創(chuàng)新能力^[9-10]，采用多期DID方法檢驗企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響。本文的邊際貢獻如下：聚焦企業(yè)國家重點實驗室，檢驗企業(yè)國家重點實驗室對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響及作用機制，以期為提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力提供有效的微觀證據(jù)。

1 文獻綜述

現(xiàn)有國家重點實驗室研究，一方面，采用案例分析方法探討美國等發(fā)達國家重點實驗室在研發(fā)經(jīng)費分配、體制機制改革、管理體系建設(shè)方面的經(jīng)驗^[11-12]；另一方面，采用定量分析方法從國家重點實驗室內(nèi)部人才隊伍建設(shè)、設(shè)備總值、地方聯(lián)系、經(jīng)費比例等微觀層面檢驗多個要素構(gòu)成對實驗室原始創(chuàng)新的影響^[13]，以及國家重點實驗室內(nèi)部創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)對協(xié)同創(chuàng)新能力的影響（王婉娟，危懷安，2018），進而構(gòu)建國家重點實驗室協(xié)同創(chuàng)新能力評價指標體系（王婉娟，危懷安，2016），并從宏觀層面檢驗地區(qū)國家重點實驗室數(shù)量對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新（每個專利價值加總到城市層面）的影響^[4]。既往研究為探討國家重點實驗室建設(shè)對企業(yè)原始創(chuàng)新的影響奠定了堅實的理論基礎(chǔ)，但大多以學(xué)科交叉和綜合集成、省部共建、企業(yè)3種類型國家重點實驗室為主要研究對象。企業(yè)國家重點實驗室與學(xué)科交叉和綜合集成的國家重點實驗室在研究內(nèi)容、目標、運行管理、成果轉(zhuǎn)化等方面具有較大差別^[6]。涂娟和邱武^[14]發(fā)現(xiàn)，聚焦企業(yè)國家重點實驗室的相關(guān)研究有待進一步豐富。

現(xiàn)有關(guān)于企業(yè)國家重點實驗室的研究聚焦實驗室發(fā)展層面，且多見于案例分析，實證分析較為匱乏。以案例分析為主的研究，如以國外IBM大型工業(yè)企業(yè)實驗室為例，其研究方向與技術(shù)強項緊密相關(guān)，具有官產(chǎn)學(xué)研協(xié)同特征且合作伙伴具有地理鄰近性，以開放自由的人才管理模式為主，強調(diào)與外部專家學(xué)者合作^[8]。以國內(nèi)新型功率半導(dǎo)體器件企業(yè)國家重點實驗室為例，探討企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)運行中的共性問題，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，企業(yè)國家重點實驗室通過承擔重大科研任務(wù)、突破關(guān)鍵技術(shù)打造研發(fā)平臺、聚集優(yōu)秀人才，從而提升創(chuàng)新能力。相關(guān)研究認為，開展前瞻性基礎(chǔ)研究是企業(yè)建設(shè)國家重點實驗室的主要目的，基礎(chǔ)研究是原始創(chuàng)新的主要源泉，但它需要長期、持續(xù)的投入。企業(yè)在激烈的市場競爭中面臨較高的風(fēng)險，企業(yè)經(jīng)營情況會直接影響國家重點實驗室工作與運行^[15]。以定量分析為主的研究，如基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）測算發(fā)現(xiàn)，我國企業(yè)國家重點實驗室在不同研究領(lǐng)域的科研效率存在一定差異^[16]。利用Python等大數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)分析發(fā)現(xiàn)，企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)存在地域與行業(yè)分布不合理、高層次實驗室固定人才配置不足、實驗室基礎(chǔ)設(shè)備共享度不高、高質(zhì)量成果比重較低等問題^[14]。

企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)對企業(yè)創(chuàng)新既有積極影響，也有消極影響。積極影響主要表現(xiàn)在，企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)有助于企業(yè)實現(xiàn)內(nèi)部技術(shù)需求向行業(yè)共性需求與前沿技術(shù)研發(fā)需求轉(zhuǎn)變，變封閉被動研發(fā)為主動承擔重大科研任務(wù)等開放式研發(fā)，進而加快創(chuàng)新資源整合以激發(fā)科研創(chuàng)新活力^[7]。企業(yè)通過建立國家重點實驗室聚集高層次人才、提高自身知名度、獲得研發(fā)資源以獲取國家研發(fā)經(jīng)費支持，實現(xiàn)技術(shù)開發(fā)與產(chǎn)品生產(chǎn)同步^[17]。產(chǎn)研合作能夠促進企業(yè)創(chuàng)新^[18-19]，產(chǎn)研合作視角下，企業(yè)建立國家重點實驗室能夠有效促進產(chǎn)業(yè)發(fā)展與基礎(chǔ)研究融合，有助于企業(yè)研究合作網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建。企業(yè)可以從產(chǎn)研合作伙伴處獲得以往難以獲取的不可替代資源，從而提升原始創(chuàng)新水平。但產(chǎn)研合作是典型的委托代理關(guān)系，合作過程中可能面臨管理權(quán)、財務(wù)監(jiān)督權(quán)歸屬問題，而且企業(yè)與研究機構(gòu)在法律、規(guī)范和認知方面也存在差異，這種情況不利于企業(yè)原始創(chuàng)新能力提升^[20]。

通過文獻分析可以發(fā)現(xiàn)，依托不同單位的國家重點實驗室可以顯著影響企業(yè)創(chuàng)新，聚焦企業(yè)國家重點實驗室的相關(guān)研究有待豐富?，F(xiàn)有相關(guān)文獻主要圍繞企業(yè)國家重點實驗室發(fā)展與企業(yè)建立國家重點實驗室對企業(yè)創(chuàng)新的影響兩個問題展開，后者主要以定性分析為主，大多停留在理論階段，缺少實證分析。企業(yè)通過建設(shè)國家重點實驗室這一國家重大科技創(chuàng)新平臺能否提高自身原始創(chuàng)新能力？本文圍繞這一核心問題開展理論分析與實證檢驗，以期豐富企業(yè)國家重點實驗室相關(guān)研究。

2 研究假設(shè)

2.1 理論與機制分析

2.1.1 國家重點實驗室與企業(yè)原始創(chuàng)新能力

原始創(chuàng)新是指企業(yè)充分利用內(nèi)外部資源獲取關(guān)鍵核心技術(shù)或自有知識產(chǎn)權(quán)，并將研究成果市場化的過程（李柏洲，蘇屹，2011）。目前，我國企業(yè)原始創(chuàng)新基礎(chǔ)比較薄弱，原始創(chuàng)新能力有待提升。在自身資源能力無法滿足原始創(chuàng)新要求時，企業(yè)會選擇與學(xué)研方合作獲取原始創(chuàng)新所需資源，進而降低創(chuàng)新過程中的風(fēng)險。產(chǎn)學(xué)研合作關(guān)系是促進原始創(chuàng)新的重要途徑，合理的產(chǎn)學(xué)研合作模式是企業(yè)實現(xiàn)原始創(chuàng)新的關(guān)鍵^[21]。

從企業(yè)建立國家重點實驗室的內(nèi)部效用看，企業(yè)與國家重點實驗室建立合作關(guān)系是產(chǎn)學(xué)研合作的表現(xiàn)形式，企業(yè)與國家重點實驗室分別作為技術(shù)需求方與供給方。合作型原始創(chuàng)新模式體現(xiàn)在企業(yè)知道自身原始創(chuàng)新需求，然后委托給科研機構(gòu)完成，科研機構(gòu)開展有目標的原始創(chuàng)新（李柏洲，蘇屹，2011）。企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)是典型的合作型原始創(chuàng)新模式，企業(yè)將自身原始創(chuàng)新需求、創(chuàng)新資源與國家重點實驗室共享。企業(yè)國家重點實驗室的原始創(chuàng)新具有導(dǎo)向性，有利于企業(yè)原始創(chuàng)新效率提升。

從企業(yè)建立國家重點實驗室的外部效用看，建設(shè)國家重點實驗室可以加強國內(nèi)外學(xué)術(shù)交流，拓展學(xué)術(shù)合作網(wǎng)絡(luò)，從而提升基礎(chǔ)研究水平^[22]?，F(xiàn)有研究發(fā)現(xiàn)，相較于未與研究機構(gòu)建立合作關(guān)系的企業(yè)，與研究機構(gòu)建立合作關(guān)系的企業(yè)能夠產(chǎn)出更多專利^[23]。實驗室可以通過與大學(xué)和商業(yè)組織建立合作關(guān)系獲取社會網(wǎng)絡(luò)資源。一方面，實驗室與大學(xué)建立合作關(guān)系是對社會資本的發(fā)展，實驗室與大學(xué)構(gòu)建的合作網(wǎng)絡(luò)有助于核心知識分享^[24-25]，同時有助于實驗室創(chuàng)新能力提升。另一方面，越是基礎(chǔ)性研究，所需要的知識越是普遍。因此，與研究機構(gòu)、風(fēng)險投資公司等組織進行外部研發(fā)合作非常重要^[25-26]。實驗室與商業(yè)組織外部合作一定程度上有助于研發(fā)績效提升。

從企業(yè)建立國家重點實驗室的內(nèi)部分析視角看，企業(yè)采用了合作型原始創(chuàng)新模式建設(shè)國家重點實驗室。企業(yè)建立國家重點實驗室是對原有傳統(tǒng)研發(fā)部門的模式創(chuàng)新，合作型原始創(chuàng)新模式有利于企業(yè)與實驗室間的資源整合，能夠幫助企業(yè)提高原始創(chuàng)新能力。

從企業(yè)建立國家重點實驗室的外部分析視角看，企業(yè)可以借助國家實驗室與大學(xué)、商業(yè)組織建立合作關(guān)系，拓展社會網(wǎng)絡(luò)資源，從而提高自身原始創(chuàng)新能力?；谏鲜龇治觯疚奶岢鋈缦录僭O(shè)：

H₁：國家重點實驗室建設(shè)能夠顯著提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力。

2.1.2 作用機制分析

創(chuàng)新資源是指企業(yè)擁有的能夠產(chǎn)出創(chuàng)新成果的稀缺或核心資源^[27]。創(chuàng)新資源可被認為是對創(chuàng)新成果發(fā)揮決定性作用的各種物質(zhì)和非物質(zhì)資源（張震宇，陳勁，2008）。財力資源是指創(chuàng)新活動中的經(jīng)費投入，是共識度較高的創(chuàng)新資源^[28]。從外部創(chuàng)新資源獲取看，企業(yè)建立國家重點實驗室有助于課題經(jīng)費獲取，同時可以在市場競爭中提升經(jīng)費獲取的成功率^[28]，進而提升外部創(chuàng)新資源獲取效率?；A(chǔ)研究是促進我國原始創(chuàng)新能力提升的重要途徑，從內(nèi)部創(chuàng)新資源投入看，國家重點實驗室依托單位撥款可以促進基礎(chǔ)研究成果產(chǎn)出^[13]，從而提升企業(yè)原始創(chuàng)新能力。

因此，企業(yè)建立國家重點實驗室能夠增強外部研發(fā)經(jīng)費獲取能力，進而獲取政府及投資市場主體的青睞，同時激勵內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費投入，加大企業(yè)總研發(fā)經(jīng)費支持力度。企業(yè)外部與內(nèi)部研發(fā)經(jīng)費投入的雙重合力，保障國家重點實驗室的研發(fā)經(jīng)費，從而促進企業(yè)原始創(chuàng)新能力提升?；谏鲜龇治?，本文提出如下假設(shè)：

H₂：國家重點實驗室可以通過企業(yè)研發(fā)資金投入影響企業(yè)原始創(chuàng)新能力。

科技型人力資源是指從事創(chuàng)新有關(guān)活動的人員。人力資源也是共識度較高的創(chuàng)新資源^[28]，對企業(yè)創(chuàng)新的影響不言而喻。國家重點實驗室在推動原始創(chuàng)新、服務(wù)國家重大需求、吸引和培養(yǎng)高質(zhì)量人才方面發(fā)揮積極作用^[22]。首先，依托大科學(xué)裝置、國家重點實驗室可以吸引全球高層次科技人才，集聚一批科學(xué)家、工程師和青年科技人才；其次，通過科學(xué)家崗、工程師崗等多序列和多層次崗位安置方式，以及長期、短期、雙向聘用的崗位聘用方式，可以有效任用高科技人才；最后，通過約束與激勵并舉的薪酬設(shè)計和管理方式，提高科技人才留用比例^[29]。人才是創(chuàng)新的根本，企業(yè)原始創(chuàng)新能力提高離不開高質(zhì)量的科技人才資源。通過國家重大科學(xué)計劃和科技創(chuàng)新平臺，吸引、任用和激勵一大批高科技人才成為全球科技人才隊伍建設(shè)的寶貴經(jīng)驗。國家重點實驗室在科技人才引育留方面發(fā)揮著積極作用^[28-29]。

因此，企業(yè)建立國家重點實驗室既能提升企業(yè)知名度，又能滿足科技人才對研發(fā)設(shè)施的需求，增強企業(yè)對科技人才的吸引力，進而推進科技人才管理激勵、培育等體制機制改革，重塑企業(yè)科技人才管理競爭優(yōu)勢，增加企業(yè)科技人才資本積累，最終促進企業(yè)原始創(chuàng)新能力提升?；谏鲜龇治觯岢鋈缦录僭O(shè)：

H₃：國家重點實驗室可以通過企業(yè)科技人才積累影響企業(yè)原始創(chuàng)新能力。

分析上市企業(yè)社會網(wǎng)絡(luò)位置對企業(yè)科技研發(fā)效率的影響發(fā)現(xiàn)，社會網(wǎng)絡(luò)中心度越高的企業(yè)，獲取共享和互補信息的機會越多，對科技研發(fā)效率的正向影響越顯著^[30]。企業(yè)國家重點實驗室與依托企業(yè)形成的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)能夠增加企業(yè)資源獲取機會，包括政府研發(fā)資金、高質(zhì)量人力資本、前沿技術(shù)信息等?？萍佳邪l(fā)效率對企業(yè)原始創(chuàng)新影響的相關(guān)研究認為，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技研發(fā)效率對創(chuàng)新成果質(zhì)量的影響彈性較低，根本原因在于負向機制效應(yīng)顯著，對原始創(chuàng)新要求較高的領(lǐng)域，創(chuàng)新管理是最重要的，而不是一味地追求創(chuàng)新速度與效率^[31]。

因此，企業(yè)建立國家重點實驗室可以便捷地獲取科技研發(fā)相關(guān)信息，進而對企業(yè)研發(fā)資源獲取產(chǎn)生積極影響。但已有研究證實，我國實驗室存在重復(fù)購置儀器設(shè)備、資源配置不合理、重投入輕產(chǎn)出等問題^[32]，上述管理方面的阻礙因素不利于企業(yè)原始創(chuàng)新能力提升?；谏鲜龇治?，本文提出如下假設(shè)：

H₄：國家重點實驗室可以通過企業(yè)科技研發(fā)效率影響企業(yè)原始創(chuàng)新能力。

2.2 模型設(shè)定

雙重倍差法（Difference-In-Difference，DID）可用于解決遺漏變量等因素產(chǎn)生的內(nèi)生性問題，因而在政策和事件分析中被廣泛應(yīng)用。相比傳統(tǒng)的DID方法，多時點雙重差分法既能準確檢驗事件在不同時期的影響效應(yīng)，也可以擴大樣本量，使研究結(jié)果更為準確。我國企業(yè)國家重點實驗室分別于2007年、2010年和2015年獲國家批準建設(shè)，因而可以將其看作一個準自然實驗。由此，本文將與國家重點實驗室建立聯(lián)系的企業(yè)作為實驗組，將未與國家重點實驗室建立聯(lián)系的企業(yè)作為對照組，以檢驗國家重點實驗室建設(shè)能否提升企業(yè)原始創(chuàng)新能力。

2.3 基準模型與變量統(tǒng)計

本文以企業(yè)原始創(chuàng)新能力為因變量，以企業(yè)國家重點實驗室是否建立為自變量，構(gòu)建基于雙重差分法的基準模型，如式（1）所示。

Did表示自變量，由企業(yè)分組虛擬變量與企業(yè)國家重點實驗室批準建設(shè)時間相乘，交乘項系數(shù)為企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)效果。Patent為基準模型的核心被解釋變量，專利數(shù)量可以有效衡量企業(yè)原始創(chuàng)新能力^[9-10]，以企業(yè)當年已授權(quán)專利數(shù)量度量企業(yè)原始創(chuàng)新能力。Z表示一系列控制變量，借鑒余明桂等（2016）的研究成果，將企業(yè)規(guī)模、企業(yè)銷售毛利率、企業(yè)資產(chǎn)負債率和企業(yè)董事會規(guī)模作為微觀層面的主要控制變量；借鑒張龍鵬和鄧昕^[4]的研究成果，將人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、人力資本和勞動成本作為宏觀層面的控制變量，相關(guān)變量名稱與含義見表1。μ、v分別表示模型個體固定效應(yīng)和時間固定效應(yīng)，ε代表隨機干擾項。

2.4 數(shù)據(jù)描述性分析

本文使用2007—2021年A股上市企業(yè)數(shù)據(jù)，核心被解釋變量、解釋變量及控制變量數(shù)據(jù)均來自國泰安數(shù)據(jù)庫（CSMAR）。2016年，企業(yè)國家重點實驗室統(tǒng)計報告顯示，企業(yè)國家重點實驗室研究領(lǐng)域主要涉及材料、制造、能源等8個領(lǐng)域，但企業(yè)國家重點實驗室的依托單位為上市企業(yè)的樣本較少，其它重點實驗室依托的未上市企業(yè)數(shù)據(jù)難以獲得。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)集團化可以優(yōu)化資源配置，提升企業(yè)集團市場地位，從而促進企業(yè)研發(fā)活動開展。企業(yè)集團化可以有效彌補信息不對稱問題引發(fā)的外部市場缺陷^[33]，幫助集團內(nèi)部企業(yè)更加便捷地獲取共享信息^[34]。由此，假設(shè)企業(yè)國家重點實驗室在服務(wù)依托企業(yè)的同時，也會對企業(yè)所在集團內(nèi)具有相近研發(fā)業(yè)務(wù)或研究領(lǐng)域的企業(yè)產(chǎn)生溢出效應(yīng)。本文通過手工整理企業(yè)國家重點實驗室依托企業(yè)所隸屬的企業(yè)集團，篩選出其所屬企業(yè)集團內(nèi)的上市企業(yè)，并根據(jù)上市企業(yè)主營業(yè)務(wù)與國家重點實驗室研究領(lǐng)域契合程度，剔除ST及主營業(yè)務(wù)為服務(wù)業(yè)的上市企業(yè)樣本，描述性統(tǒng)計結(jié)果如表2所示。

3 實證分析

3.1 基準回歸結(jié)果分析

基于式（1）進行基準回歸分析，表3結(jié)果顯示，不考慮控制變量的情況下進行Did對lnPatent的雙向固定效應(yīng)回歸，Did的影響系數(shù)為0.271，且在5%水平上顯著。加入控制變量后，Did的影響系數(shù)增加至0.311，且在1%水平上顯著?？刂谱兞恐校髽I(yè)規(guī)模、勞動成本對企業(yè)原始創(chuàng)新具有積極影響，企業(yè)銷售毛利率和資產(chǎn)負債率對企業(yè)原始創(chuàng)新具有負向影響，企業(yè)董事會規(guī)模、人均國內(nèi)生產(chǎn)總值、人力資本對企業(yè)原始創(chuàng)新的影響不顯著。由此，回歸結(jié)果證實了假設(shè)H₁，企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)可以促進企業(yè)原始創(chuàng)新能力提高，為我國推動企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)提供了有力的微觀證據(jù)，印證了企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的積極影響。

3.2 共同趨勢與動態(tài)效應(yīng)檢驗

從科技部對企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)計劃進行可行性論證，到批準建設(shè)再到實驗室運行后的驗收工作，上述過程具有較強的時間效應(yīng)。以汽車用鋼開發(fā)與應(yīng)用技術(shù)國家重點實驗室為例，該實驗室是我國首個在汽車用鋼領(lǐng)域建設(shè)的國家重點實驗室，2010年科技部對寶鋼“汽車用鋼開發(fā)與應(yīng)用技術(shù)國家重點實驗室”建設(shè)計劃予以審批，同年6月通過建設(shè)計劃可行性論證，正式開始建設(shè)，2013年汽車用鋼開發(fā)與應(yīng)用技術(shù)國家重點實驗室通過科技部組織的專家評審和驗收。由此反映出實驗室建設(shè)是周期較長的工程。因此，企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的促進作用可能隨著時間推移逐漸增強。基于事件研究方法（Study Approach，ESA），同時借鑒Beck等^[35]的時間效應(yīng)檢驗方法，本文設(shè)計模型如式（2）所示。

式（2）中，D表示Did，是企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)這一事件的虛擬變量。如果企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)推行年份為Y_i，企業(yè)樣本數(shù)據(jù)各年份以t表示，則k=t－Y_i。k表示國家重點實驗室建設(shè)前后的第k年，為避免多重共線性影響，將國家重點實驗室建設(shè)前的第5年作為基準年份，即回歸分析中不納入該年份的虛擬變量。β_k為核心參數(shù)，表示國家重點實驗室批準建設(shè)的第k年實驗組與對照組企業(yè)原始創(chuàng)新能力水平差異。通過觀察β_k系數(shù)，可以得出國家重點實驗室建設(shè)的時間效應(yīng)。

隨企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)時間推移，式（2）中D^k_it的系數(shù)變化趨勢如圖1所示?？傮w看，企業(yè)國家重點實驗室有助于企業(yè)原始創(chuàng)新能力提高，但變化并不明顯，原因可能在于國家重點實驗室從批準建設(shè)到發(fā)揮作用需要較長年限，科研實驗和科學(xué)研究本身也具有周期性^[32]，而我國企業(yè)國家重點實驗室推行建設(shè)時間較晚，無法從較長時間維度洞察企業(yè)國家重點實驗室對原始創(chuàng)新能力的影響效應(yīng)。數(shù)據(jù)共同趨勢檢驗?zāi)軌蛞欢ǔ潭壬戏从称髽I(yè)國家重點實驗室對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響。

3.3 異質(zhì)性檢驗

由于所處省份、行業(yè)差異，企業(yè)在最初資源優(yōu)勢、創(chuàng)新發(fā)展水平等方面存在差異。從企業(yè)所屬地域看，東部地區(qū)企業(yè)具有更多創(chuàng)新資源，對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響更顯著。從企業(yè)所屬行業(yè)看，我國企業(yè)重點實驗室研究領(lǐng)域主要集中在材料、能源和礦產(chǎn)等行業(yè)。因此，企業(yè)所處行業(yè)與重點實驗室研究領(lǐng)域越接近，對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響越顯著。因此，本文計量模型進行檢驗，如式（3）所示。

在式（1）的基礎(chǔ)上，式（3）增加交乘項Did_it*Reg_it，其中Reg為區(qū)域虛擬變量，如果企業(yè)位于東部，則設(shè)置為1，中、西部和東北設(shè)置為0。表4回歸結(jié)果顯示，企業(yè)區(qū)域的交乘項系數(shù)不顯著，說明國家重點實驗室對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響不受企業(yè)所在區(qū)域的影響。因此，本文構(gòu)建計量模型進行檢驗，如式（4）所示。

式（4）在式（1）的基礎(chǔ)上增加交乘項Did_it*Indus_it，其中Indus為行業(yè)虛擬變量，企業(yè)如果屬于制造業(yè)，則設(shè)置為1，采礦類、建筑類行業(yè)設(shè)置為0。表4回歸結(jié)果顯示，企業(yè)行業(yè)的交乘項系數(shù)顯著且為負，說明相較于采礦類、建筑類等其它行業(yè)企業(yè)，國家重點實驗室建設(shè)對制造企業(yè)原始創(chuàng)新能力具有消極影響，而國家重點實驗室建設(shè)能夠顯著提升采礦類、建筑類等其它行業(yè)企業(yè)原始創(chuàng)新能力。上述結(jié)果一定程度上說明，企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域能夠影響國家重點實驗室建設(shè)對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的積極效應(yīng)。

3.4 影響機制分析

基準回歸分析顯示，國家重點實驗室建設(shè)能夠顯著提升企業(yè)原始創(chuàng)新能力。由此，進一步探討國家重點實驗室對企業(yè)原始創(chuàng)新的作用路徑。根據(jù)前文理論分析，本文從企業(yè)研發(fā)資金投入、科技人才積累、科技研發(fā)效率3個方面進行機制檢驗，為避免多重共線性的影響，在實證分析前對各變量進行中心化處理。

3.4.1 研發(fā)資金投入的機制效應(yīng)檢驗

企業(yè)原始創(chuàng)新能力提升離不開研發(fā)資金投入。本文通過對研發(fā)資金投入的調(diào)節(jié)效應(yīng)進行檢驗，探討研發(fā)資金投入對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響，構(gòu)建研發(fā)資金投入效應(yīng)機制計量模型如下：

在式（1）的基礎(chǔ)上，式（5）增加研發(fā)資金投入（lnRd）和交乘項Did*lnRd。表5檢驗結(jié)果顯示，交乘項Did*lnRd的系數(shù)在5%水平上顯著為正，研發(fā)資金投入的調(diào)節(jié)作用得到驗證，表明國家重點實驗室建設(shè)可以通過加大企業(yè)研發(fā)資金投入提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力，假設(shè)H₂得到證實。

3.4.2 科技人才積累的機制效應(yīng)檢驗

企業(yè)原始創(chuàng)新能力提高同樣需要科技人才積累。本文通過對科技人才積累的調(diào)節(jié)效應(yīng)進行檢驗，探討科技人才積累對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響，構(gòu)建科技人才積累效應(yīng)機制計量模型如下：

在式（1）的基礎(chǔ)上，式（6）增加科技人才積累（lnRdper）和交乘項Did*lnRdper。表5檢驗結(jié)果顯示，交乘項Did*lnRdper的系數(shù)在5%水平上顯著為正，科技人才積累的調(diào)節(jié)作用得到驗證，表明國家重點實驗室建設(shè)可以通過企業(yè)科技人才積累提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力，假設(shè)H₃得到證實。

3.4.3 科技研發(fā)效率的機制效應(yīng)檢驗

在式（1）的基礎(chǔ)上，式（7）增加企業(yè)科技研發(fā)效率（Sre）和交乘項Did*Sre。表5檢驗結(jié)果顯示，交乘項Did*Sre的系數(shù)在10%水平上顯著，國家重點實驗室可以通過企業(yè)科技研發(fā)效率影響企業(yè)原始創(chuàng)新能力，假設(shè)H₄得到證實。企業(yè)科技研發(fā)效率在國家重點實驗室建設(shè)與企業(yè)原始創(chuàng)新能力間發(fā)揮負向調(diào)節(jié)作用，原因在于，原始創(chuàng)新更加注重管理，而非過度追求創(chuàng)新速度和效率，考慮到我國企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)起步較晚，國家實驗室與依托企業(yè)間的管理體制機制存在諸多障礙，導(dǎo)致科技研發(fā)效率不高，因而對企業(yè)原始創(chuàng)新具有不利影響。

比較企業(yè)研發(fā)資金投入與科技人才積累的機制效應(yīng)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)科技人才積累的正向機制效應(yīng)大于企業(yè)研發(fā)資金投入的正向機制效應(yīng)，科技人才是企業(yè)原始創(chuàng)新的最核心要素，企業(yè)科技研發(fā)效率的機制效應(yīng)最低且為負向。

3.5 穩(wěn)健性檢驗

3.5.1 安慰劑反事實檢驗

借鑒Topalova等^[36]的研究成果，本文通過改變國家重點實驗室建設(shè)時間進行安慰劑檢驗。考慮到樣本分析數(shù)據(jù)以2010年、2015年批復(fù)建設(shè)的企業(yè)國家重點實驗室為主，而且國家重點實驗室從申請批準到可行性論證再到驗收大概需要2～3年甚至更長時間，同時科學(xué)研究具有周期性，企業(yè)創(chuàng)新能力提升是一個緩慢的過程。因此，本文將企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)時間提前5年。安慰劑反事實估計結(jié)果顯示，國家重點實驗室建設(shè)提前5年，分析結(jié)果未達到顯著性水平，如表6所示。上述結(jié)果表明，虛擬國家重點實驗室建設(shè)時間對企業(yè)原始創(chuàng)新能力并無顯著影響，也從側(cè)面反映出國家重點實驗室建設(shè)對企業(yè)原始創(chuàng)新能力具有積極影響。

3.5.2 單時點DID

本文通過縮短研究跨期檢驗國家重點實驗室建設(shè)對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響，將樣本時間設(shè)定為國家重點實驗室第二批（2010年）建設(shè)前后，考察單時點的DID估計結(jié)果。表7顯示，不考慮控制變量時，第二批建設(shè)的國家重點實驗室對企業(yè)原始創(chuàng)新能力具有顯著正向影響。納入控制變量后，國家重點實驗室建設(shè)對企業(yè)原始創(chuàng)新仍具有顯著正向影響，但系數(shù)有所下降，充分證明了研究結(jié)論的穩(wěn)健性。

3.5.3 平行趨勢檢驗結(jié)果

表8匯報了模型平行趨勢回歸結(jié)果。結(jié)果顯示，實驗組與控制組的國家重點實驗室建設(shè)前三期、二期和一期均無顯著差異?？紤]到國家重點實驗室建設(shè)周期，國家重點實驗室建設(shè)第二期、第四期和第五期的回歸系數(shù)均顯著為正，但是上述正向影響總體上呈下降趨勢，一定程度上也可以驗證基準回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

3.5.4 機制穩(wěn)健性檢驗

為排除個別離群值對回歸結(jié)果的干擾，借鑒謝文棟^[37]的穩(wěn)健性檢驗方法，本文對企業(yè)研發(fā)資金投入、企業(yè)科技人才積累、企業(yè)科技研發(fā)效率3個機制變量進行前后1%的縮尾處理，結(jié)果如表9所示。由表9可知，Did與機制變量交乘項的回歸系數(shù)均顯著，證明研究結(jié)論穩(wěn)健性。

4 結(jié)語

4.1 主要結(jié)論

本文基于企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)這一準自然實驗，通過多時點DID方法，探討國家重點實驗室建設(shè)對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響，得出以下主要結(jié)論：

（1）國家重點實驗室建立能夠提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力。從企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)整體效果看，國家重點實驗室建立使企業(yè)原始創(chuàng)新能力提高了0.311。企業(yè)國家重點實驗室有助于合作型原始創(chuàng)新模式形成，便于企業(yè)將原始創(chuàng)新需求、創(chuàng)新資源與國家重點實驗室共享，從而提升自身原始創(chuàng)新能力。上述結(jié)論在經(jīng)過一系列穩(wěn)健性檢驗后依然成立，體現(xiàn)出企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的積極影響。異質(zhì)性分析表明，企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域會影響國家重點實驗室建設(shè)對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的積極效應(yīng)。

（2）國家重點實驗室通過研發(fā)資金投入與科技人才積累影響企業(yè)原始創(chuàng)新能力。國家重點實驗室可以幫助企業(yè)在科研經(jīng)費方面占據(jù)優(yōu)勢，從而獲取更多研發(fā)資金支持。企業(yè)建立國家重點實驗室能夠一定程度上滿足科技人才的事業(yè)平臺需求，積累科技人才資源，最終提高企業(yè)原始創(chuàng)新能力。進一步研究發(fā)現(xiàn)，科技人才積累的正向機制效應(yīng)大于研發(fā)資金投入的正向機制效應(yīng)。

（3）國家重點實驗室通過企業(yè)科技研發(fā)效率對企業(yè)原始創(chuàng)新產(chǎn)生負向影響。與美國國家重點實驗室90余年的發(fā)展歷程相比，我國企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)起步較晚，企業(yè)與國家重點實驗室間的委托代理關(guān)系導(dǎo)致企業(yè)在科技研發(fā)效率提升過程中面臨諸多創(chuàng)新管理問題。因此，國家重點實驗室通過科技研發(fā)效率對企業(yè)原始創(chuàng)新能力產(chǎn)生負向影響。

4.2 理論貢獻

（1）豐富以企業(yè)國家重點實驗室為主體的理論研究。企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)時間不長，現(xiàn)有相關(guān)研究大多以學(xué)科交叉和綜合集成的國家重點實驗室、省部共建國家重點實驗室和企業(yè)國家重點實驗室為研究對象，而企業(yè)國家重點實驗室致力于服務(wù)企業(yè)原始創(chuàng)新，與前兩者差異較大。本文以與企業(yè)國家重點實驗室建立聯(lián)系的上市企業(yè)為研究對象，豐富了企業(yè)國家重點實驗室理論，可為后續(xù)企業(yè)國家重點實驗室研究提供新思路。

（2）揭示國家重點實驗室對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的作用機制。一方面，從理論層面探討國家重點實驗室通過企業(yè)研發(fā)資金投入、企業(yè)科技人才積累、企業(yè)科技研發(fā)效率對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響。另一方面，實證分析國家重點實驗室對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的作用機制。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，國家重點實驗室可以通過企業(yè)研發(fā)資金投入和科技人才積累促進企業(yè)原始創(chuàng)新能力提升。然而，因企業(yè)與國家重點實驗室間的委托代理關(guān)系導(dǎo)致的創(chuàng)新管理問題，國家重點實驗室通過科技研發(fā)效率對企業(yè)原始創(chuàng)新能力具有負向影響。

4.3 實踐啟示

（1）作為促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力提升的重大創(chuàng)新平臺，與美國等發(fā)達國家相比，我國企業(yè)國家重點實驗室起步晚、數(shù)量少。企業(yè)國家重點實驗室的依托單位雖然是企業(yè)，但主管部門是政府。因此，政府要穩(wěn)步推進企業(yè)國家重點實驗室建設(shè)，在嚴格審批的基礎(chǔ)上，對有能力建設(shè)國家重點實驗室的企業(yè)批復(fù)建設(shè)。對于無法獲得國家批準建立重點實驗室的企業(yè)，政府要積極引導(dǎo)其與相關(guān)領(lǐng)域國家重點實驗室建立合作關(guān)系，或加入同行業(yè)領(lǐng)域擁有國家重點實驗室的企業(yè)集團和聯(lián)盟。

（2）強化國家重點實驗室與依托企業(yè)的研發(fā)資金投入機制和科技人才管理機制。擁有國家重點實驗室的企業(yè)要主動申請參與國家重大科技研發(fā)項目，承擔國家重大課題，在積極產(chǎn)出創(chuàng)新成果并獲取收益的同時，將部分收益持續(xù)投入研發(fā)領(lǐng)域，形成研發(fā)資金積累的良性循環(huán)。完善國家重點實驗室科技人才管理體制機制，創(chuàng)新約束與激勵并舉的薪酬設(shè)計和管理方式，強化國家重點實驗室在企業(yè)科技人才引、育、留等方面的積極作用。

（3）深入推進政府、國家重點實驗室與依托企業(yè)間的管理機制改革。研究證實，企業(yè)國家重點實驗室未能通過科技研發(fā)效率對企業(yè)原始創(chuàng)新產(chǎn)生積極影響，主要原因可能在于企業(yè)國家重點實驗室的依托單位是企業(yè)，但主管部門是政府，由此形成的委托代理關(guān)系導(dǎo)致企業(yè)在創(chuàng)新管理方面存在諸多問題。借鑒國外重點實驗室建設(shè)經(jīng)驗，政府主管部門應(yīng)給予企業(yè)國家重點實驗室與依托單位更多管理權(quán)限，引導(dǎo)企業(yè)構(gòu)建內(nèi)部經(jīng)費保障機制，優(yōu)化科技人才管理機制及監(jiān)督與評估機制。

4.4 不足與展望

現(xiàn)有企業(yè)國家重點實驗室對依托企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響研究處于探索階段。本文僅檢驗了企業(yè)國家重點實驗室對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響，而學(xué)科交叉和綜合集成國家重點實驗室、省部共建國家重點實驗室對企業(yè)原始創(chuàng)新能力的影響，以及研發(fā)資金投入、科技人才積累、科技研發(fā)效率的作用機制是否適用于學(xué)科交叉和綜合集成、省部共建的國家重點實驗室，有待進一步研究。

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（責任編輯：張 悅）

Have the State Key Laboratories Improved the Original

Innovation Capability of Enterprises？

Wang Fushi

（School of Labor Economics，Capital University of Economics and Business，Beijing 100070，China）

Abstract：The state key laboratories established in the enterprises are a major national scientific and technological innovation platform， and their construction is a key strategic measure to promote technological innovation. In 2007， 2010 and 2015， China's state key laboratories of enterprises were constructed in three batches. The existing literature mainly focuses on their construction， and the impact of their establishment on enterprise innovation， and there is a lack of quantitative and empirical analysis. Therefore， from the theoretical level， this paper discusses the influence of national key laboratories on the original innovation capability of the related enterprises， and further discusses if the establishment of national key laboratories can affect the original innovation capability through the mechanisms of R&D capital investment， scientific and technological talents and R&D efficiency of the related enterprises.

Using the data of A-share listed companies from 2007 to 2021， this study takes the establishment of state key laboratories as a quasi-natural experiment， and uses the data of A-share listed companies with the state key laboratories to construct a multi-period double difference model for an empirical test. The results of benchmark regression analysis show that the construction of state key laboratories can promote the original innovation capability of enterprises， and the common trend test of data can reflect that state key laboratory can improve the original innovation capability of enterprises to some extent. The results of heterogeneity analysis show that the influence of state key laboratories on the original innovation capability of enterprises is not affected by enterprise location， but rather the industry field to which the enterprise belongs will affect the positive effect of the construction of state key laboratories on the original innovation capability of enterprises. The analysis of the influence mechanism shows that the construction of state key laboratories can improve the original innovation capability of enterprises by increasing the investment of R&D funds and enhancing the accumulation of scientific and technological talents， and the mechanism effect of R&D efficiency of enterprises between the construction of state key laboratories and the original innovation capability of enterprises presents a negative impact. It is further verified that the construction of state key laboratories can significantly improve the original innovation capability of enterprises， and the state key laboratories have a significant impact on the original innovation of enterprises belonging to different industries， but the heterogeneity analysis of the enterprise location is not significant. The construction of state key laboratories can affect the original innovation ability of enterprises through the mechanisms of R&D capital investment， accumulation of scientific and technological talents and R&D efficiency of enterprises. The positive mechanism effect of accumulation of scientific and technological talents is greater than that of R&D capital investment， and the mechanism effect of R&D efficiency of enterprises is the lowest and negative.

From the perspective of the government， state key laboratories， multiple entities of enterprises and their cooperation， practical enlightenment is drawn. First， the government should steadily promote the construction of multiple batches of state key laboratories of enterprises and the establishment of cooperative relations between enterprises and state key laboratories in related fields. Second， it is critical to deepen the investment mechanism of R&D funds and the management mechanism of scientific and technological talents of state key laboratories and relying enterprises， persist in investing part of the profits into enterprise R&D， and form a virtuous circle of enterprise R&D fund accumulation; while it is necessary to improve the salary design and management mode of ， and establish a dual talent incentive mechanism for the scientific and technological talents. Third， it is the key to optimizing the institutional mechanism of management between the government， the state key laboratories and related enterprises . The state key laboratories and related enterprises should be granted greater authority in their own management. The government should mainly play a guiding role， establish a funding guarantee mechanism within enterprises and laboratories， improve the management mechanism of scientific and technological talents， and the supervision and evaluation mechanism， so as to keep optimizing the institutional mechanism reform of the government， state key laboratories and related enterprises.

Key Words：State Key Laboratory; Original Innovation of Enterprises; Difference in Difference Method