崔秋灝

Criminal Asset Recovery in the Caribbean

加勒比共同體（以下簡稱“加共體”）地區(qū)涉及非法越境、人口拐賣、武器販運(yùn)、毒品走私的跨國有組織犯罪，涉及幫派搶奪地盤的有組織犯罪，以及金融犯罪、網(wǎng)絡(luò)犯罪、腐敗犯罪等犯罪問題十分突出，是該地區(qū)成為世界上兇殺率最高的地區(qū)之一的主要原因（每10萬居民中有30人被殺，世界平均水平為5人）。要保持加共體地區(qū)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)性發(fā)展，必須有效解決上述犯罪問題。2013年，加共體制定了《犯罪和安全戰(zhàn)略》，該戰(zhàn)略指出：有組織犯罪、金融犯罪、網(wǎng)絡(luò)犯罪、腐敗犯罪的主要?jiǎng)訖C(jī)是金錢。沒有金錢，犯罪交易就無法達(dá)成，犯罪分子就得不到報(bào)酬，犯罪組織中就會出現(xiàn)緊張局勢，犯罪組織的計(jì)劃就會無法付諸實(shí)施。因此，扣押、凍結(jié)和沒收犯罪資產(chǎn)是打擊、瓦解和摧毀上述犯罪活動(dòng)的關(guān)鍵。該戰(zhàn)略制定了一個(gè)積極的犯罪資產(chǎn)追回計(jì)劃。計(jì)劃實(shí)施10年來，在加共體地區(qū)取得了顯著的成效。

一、推動(dòng)成員國加強(qiáng)資產(chǎn)追回立法

加共體認(rèn)為，加強(qiáng)資產(chǎn)追回立法的必要性再怎么強(qiáng)調(diào)都不過分。加強(qiáng)立法的意圖是提供一種嚴(yán)厲的沒收制度，向那些參與犯罪的人發(fā)出一個(gè)強(qiáng)烈的信息，即犯罪是不值得的。在加共體的推動(dòng)下，成員國都通過了專門處理洗錢和資產(chǎn)追回問題的《反洗錢法》和《犯罪收益法》。但隨著時(shí)間的推移，犯罪分子找到了拖延、避免或阻撓資產(chǎn)追回的新方法。各成員國正試圖通過修正、廢除或以新法取代舊法等方式來加強(qiáng)其資產(chǎn)追回制度。

1.反洗錢立法

成員國都制定了將洗錢定為刑事犯罪的立法，但采取了不同的做法。有成員國規(guī)定所有洗錢行為都是犯罪，如圣文森特和格林納丁斯、圣盧西亞和多米尼克；有成員國采用閾值法，設(shè)置最低限度，洗錢行為達(dá)到一定的門檻才定為犯罪，如巴巴多斯、格林納達(dá)和圣基茨；還有成員國同時(shí)采取了這兩種做法，分別在《反洗錢法》和《犯罪收益法》中有不同的規(guī)定，如安提瓜和巴布達(dá)。設(shè)置閾值的做法要求檢方必須確定財(cái)產(chǎn)從何犯罪所得，以此證明被告的洗錢行為，這對檢方來說是一個(gè)挑戰(zhàn)。有成員國的立法沒有充分涵蓋犯罪分子可以洗錢的所有方式，如犯罪所得的使用、收購或轉(zhuǎn)化，這就造成了執(zhí)法差距，很容易導(dǎo)致各成員國主管當(dāng)局之間的合作障礙。

2.刑事追回立法

資產(chǎn)追回首先考慮的是刑事追回。刑事追回的一般程序是向高等法院申請沒收令。成員國都有能力發(fā)出沒收令，但使沒收令生效的機(jī)制各不相同。如不遵守沒收令，可能導(dǎo)致罪犯被監(jiān)禁，或出售其資產(chǎn)以追回款項(xiàng)。服刑不會影響沒收令的執(zhí)行。沒收令發(fā)出之前，若被告潛逃，其缺席不會妨礙沒收程序，法院可以繼續(xù)發(fā)出沒收令。為防止罪犯揮霍可用于執(zhí)行沒收令的資產(chǎn)，法院可在刑事調(diào)查或刑事訴訟開始時(shí)發(fā)出限制令，包括限制被告出國旅行，但限制令的期限各不相同。為了有效管理被扣押的資產(chǎn)，法院可以任命一名管理或執(zhí)行接管人，該接管人擁有廣泛的權(quán)力，包括接管被告的資產(chǎn)并將其變現(xiàn)以滿足沒收令的要求。發(fā)出限制令和任命接管人是對沒收制度的加強(qiáng)，確保了沒收令的有效性。但當(dāng)前最主要的問題是一些成員國缺乏管理被追回資產(chǎn)的規(guī)定和資源。

3.民事追回立法

在刑事追回不合適的情況下，可以考慮民事追回，允許在沒有定罪的情況下也可追回非法所得，包括企圖隱藏或掩飾的資產(chǎn)或現(xiàn)金。該資產(chǎn)或現(xiàn)金必須是通過非法行為獲得的，或已用于非法行為，或與非法行為有關(guān)，或打算用于非法行為。加共體有一個(gè)民事追回的經(jīng)典案例：2018年1月，安提瓜和巴布達(dá)皇家警察部隊(duì)警察在對一輛汽車進(jìn)行交通檢查時(shí)，在車內(nèi)發(fā)現(xiàn)了受管制藥物和一把手槍，隨即對司機(jī)搜身檢查。司機(jī)是當(dāng)?shù)匾患页械慕?jīng)理，警方在其衣服口袋中搜查出現(xiàn)金5000美元和320東加勒比元。警察詢問司機(jī)這些錢和手槍屬于誰，司機(jī)回答時(shí)多次改口，前后不一。根據(jù)相關(guān)法律，警方逮捕了司機(jī)，扣押了現(xiàn)金和手槍。刑事犯罪調(diào)查部門和資產(chǎn)追回部門對此案進(jìn)行了平行調(diào)查。刑事犯罪調(diào)查部門根據(jù)《槍支法》指控司機(jī)非法持有槍支。在庭審中，被告對槍支指控表示認(rèn)罪。資產(chǎn)追回部門以現(xiàn)金是犯罪所得或打算用于非法活動(dòng)為由申請繼續(xù)扣押現(xiàn)金。在資產(chǎn)追回部門調(diào)查期間，被告解釋了現(xiàn)金的來源和預(yù)期用途，并得到了超市老板的書面證實(shí)。但隨著調(diào)查的深入進(jìn)行，資產(chǎn)追回部門確定被告在其持有的美元來源和預(yù)期用途上撒謊，并向警方謊報(bào)了自己是如何非法獲得槍支彈藥的，以及他在該地區(qū)被發(fā)現(xiàn)的原因。2019年8月，地方法院舉行了沒收聽證會，法院根據(jù)調(diào)查獲得的證據(jù)得出結(jié)論：從被告處扣押的現(xiàn)金是犯罪所得，或被告打算用于某些非法活動(dòng)。此案中，對現(xiàn)金的成功沒收適用的就是民事追回程序，被告所持現(xiàn)金從何犯罪中獲得或?qū)⒂糜诤畏缸锊⑽创_定。

除極少數(shù)成員國外，絕大部分成員國都規(guī)定可通過民事訴訟向高等法院起訴追回資產(chǎn)，向地方法院起訴追回現(xiàn)金。地方法院的現(xiàn)金沒收簡易程序是對高等法院民事追償程序的補(bǔ)充。這里的現(xiàn)金被賦予了廣義，包括任何貨幣的紙幣和硬幣、任何種類的支票、匯票、無記名債券、無記名股票和任何其他類型的貨幣工具。巴巴多斯還制定了專門的高價(jià)值資產(chǎn)追回制度。這里的高價(jià)值資產(chǎn)包括貴金屬、寶石、手表、藝術(shù)作品、面值券和郵票。許多犯罪分子為逃避執(zhí)法人員扣押現(xiàn)金，將大量現(xiàn)金兌換成高價(jià)值物品，而且這種發(fā)展趨勢非常明顯，資產(chǎn)追回立法必須對此現(xiàn)象有所回應(yīng)，建立一個(gè)能夠搜查、扣押、凍結(jié)和沒收高價(jià)值資產(chǎn)的制度。高價(jià)值資產(chǎn)變現(xiàn)所得款項(xiàng)應(yīng)存入犯罪資產(chǎn)追回資金賬戶。

4.調(diào)查權(quán)立法

調(diào)查權(quán)對資產(chǎn)追回的有效性至關(guān)重要，但成員國之間的調(diào)查權(quán)很不平衡。所有成員國都有權(quán)發(fā)出證據(jù)出示令、賬戶監(jiān)控令、搜查扣押令等調(diào)查令，信息披露令在有些成員國僅適用于政府部門或僅限于稅務(wù)信息，要求金融機(jī)構(gòu)提供客戶信息的客戶信息令只有少部分成員國有立法。不明財(cái)富令是最厲害的調(diào)查措施，它要求在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)對財(cái)產(chǎn)來源提供合理解釋，如果未能遵守此項(xiàng)規(guī)定，則會導(dǎo)致相關(guān)財(cái)產(chǎn)來自非法行為的推定，目前只在極少數(shù)成員國有不明財(cái)富令立法，東加勒比地區(qū)安全體系6個(gè)成員國中只有巴巴多斯有不明財(cái)富令立法。所有調(diào)查權(quán)限都是侵入性的，不受保密規(guī)定或其他規(guī)定的限制，但受法律特殊保護(hù)的除外。

二、加強(qiáng)資產(chǎn)追回區(qū)域合作

資產(chǎn)追回是打擊犯罪的最有效手段之一，但犯罪分子在多個(gè)司法管轄區(qū)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散其非法獲得的資產(chǎn)，使執(zhí)法和司法機(jī)構(gòu)難以追蹤、查明、凍結(jié)和沒收這些資產(chǎn)。因此，加強(qiáng)成員國之間強(qiáng)有力的合作，對提高資產(chǎn)追回的有效性至關(guān)重要。

1.確保國家資產(chǎn)追回辦公室間的正式合作

加共體要求成員國設(shè)立或指定國家資產(chǎn)追回辦公室，并賦予其必要的資源和權(quán)力，以確保其能夠使用有效的手段追蹤和查明犯罪資產(chǎn)，以及被扣押、沒收的資產(chǎn)得到妥善的管理和處置。當(dāng)前，加共體犯罪和安全事務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)正協(xié)調(diào)各成員國國家資產(chǎn)追回辦公室制定一項(xiàng)關(guān)于犯罪資產(chǎn)扣押、保管、量化、分享以及合作費(fèi)用分?jǐn)偟膮f(xié)議書，以進(jìn)一步提高資產(chǎn)追回合作的效率。國家資產(chǎn)追回辦公室同時(shí)還是跨境資產(chǎn)追回活動(dòng)國家層面的中心聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，確保成員國間金融情報(bào)信息和資產(chǎn)追回最佳做法方面的交流合作。金融情報(bào)小組是國家資產(chǎn)追回辦公室的重要部門，為資產(chǎn)追回金融調(diào)查的推進(jìn)提供充分的情報(bào)支持，這對成功追蹤和沒收資產(chǎn)來說至關(guān)重要。

2.促進(jìn)加勒比資產(chǎn)追回機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)的非正式合作

加勒比資產(chǎn)追回機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)是一個(gè)由執(zhí)法和司法從業(yè)人員組成的非正式網(wǎng)絡(luò)，專門從事犯罪資產(chǎn)追回和起訴相關(guān)刑事犯罪，包括洗錢和販運(yùn)毒品、槍支、人口。該網(wǎng)絡(luò)成立于2017年，補(bǔ)充了現(xiàn)有的歐洲、拉丁美洲、亞洲和非洲資產(chǎn)追回機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)。大加勒比區(qū)域的30多個(gè)國家加入了此網(wǎng)絡(luò)，每個(gè)成員國選派一名執(zhí)法官員和一名檢察官或司法專家作為資產(chǎn)追回機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)的國家聯(lián)絡(luò)員，與其他成員國分享信息。資產(chǎn)追回機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)的組織治理由一個(gè)7人指導(dǎo)小組負(fù)責(zé)，東加勒比地區(qū)安全體系資產(chǎn)追回部門為該網(wǎng)絡(luò)提供常設(shè)秘書處服務(wù)。該網(wǎng)絡(luò)為在資產(chǎn)追回領(lǐng)域工作的從業(yè)人員提供了一個(gè)非正式合作平臺，特別注重跨境和機(jī)構(gòu)間合作，在多機(jī)構(gòu)基礎(chǔ)上提高成員國剝奪犯罪所得努力的有效性。

加勒比資產(chǎn)追回機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)在其官網(wǎng)分享了一個(gè)成功案例：2019年5月30日，一架私人飛機(jī)從多米尼加抵達(dá)開曼群島，向開曼群島海關(guān)當(dāng)局申報(bào)了價(jià)值約400萬美元的黃金。這些黃金抵達(dá)開曼群島后被運(yùn)往一家檢測和包裝黃金的公司，然后再運(yùn)往瑞士。開曼群島海關(guān)當(dāng)局發(fā)現(xiàn)這些黃金沒有向多米尼加當(dāng)局申報(bào)，而且這架飛機(jī)此前曾于5月16日訪問開曼群島，當(dāng)時(shí)飛機(jī)上載有價(jià)值約200萬美元的黃金，同樣是運(yùn)往這家檢測和包裝黃金的公司。于是，海關(guān)當(dāng)局將情況上報(bào)給了金融犯罪調(diào)查部門。金融犯罪調(diào)查部門調(diào)查發(fā)現(xiàn)，飛機(jī)飛行員和乘客向調(diào)查人員提供的有關(guān)黃金來源的賬目有若干出入，同時(shí)還明顯偽造了有關(guān)黃金來源和銷售的文件，而且，這些說法與檢測和包裝黃金的公司向警方提供的信息也不一致。此外，在對這架私人飛機(jī)進(jìn)行搜查時(shí)，發(fā)現(xiàn)飛機(jī)內(nèi)的鑲板下藏著13.5萬美元現(xiàn)金。開曼群島當(dāng)局沒有充分的證據(jù)扣押這些黃金，通過資產(chǎn)追回機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)通報(bào)了這一情況，多米尼加和美國提供了更多的支持和信息，調(diào)查得以深入進(jìn)行。最終，英國當(dāng)局聯(lián)系了開曼群島警方，并根據(jù)開曼群島當(dāng)局提供的情報(bào)，在倫敦希思羅機(jī)場扣押了這些黃金。英國當(dāng)局證實(shí)這批重達(dá)104公斤的黃金是一個(gè)南美販毒集團(tuán)從委內(nèi)瑞拉走私到瑞士的毒資。這批黃金的成功扣押，加勒比資產(chǎn)追回機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)發(fā)揮了關(guān)鍵作用。

3.加強(qiáng)資產(chǎn)追回能力建設(shè)

資產(chǎn)追回的能力直接取決于執(zhí)法和司法機(jī)構(gòu)對犯罪所得的調(diào)查、扣押、沒收、起訴和判決的能力，而執(zhí)法和司法機(jī)構(gòu)的成功與否則取決于其工作人員的素質(zhì)、態(tài)度、專業(yè)精神、專業(yè)知識和專業(yè)技能。加共體犯罪和安全事務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)計(jì)劃建立資產(chǎn)追回部門，向執(zhí)法和司法機(jī)構(gòu)的工作人員提供標(biāo)準(zhǔn)化培訓(xùn)，盡可能提高執(zhí)法和司法機(jī)構(gòu)追回資產(chǎn)的能力，從而加強(qiáng)集體打擊跨國犯罪的能力。加勒比資產(chǎn)追回機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)開展的培訓(xùn)活動(dòng)更具有針對性和前瞻性。例如：2022年6月27日至28日，資產(chǎn)追回機(jī)構(gòu)間網(wǎng)絡(luò)舉辦揭秘加密貨幣在線講習(xí)班，旨在提高執(zhí)法調(diào)查人員和其他刑事司法從業(yè)人員對扣押、調(diào)查、跟蹤、監(jiān)控和管理加密貨幣或虛擬資產(chǎn)的認(rèn)識。由于加密貨幣即將進(jìn)入現(xiàn)有金融體系，此時(shí)對執(zhí)法和司法人員開展此類培訓(xùn)和提升，其意義不言而喻。

三、實(shí)施反腐敗和反洗錢國際法律框架

腐敗、洗錢是有組織犯罪、金融犯罪、網(wǎng)絡(luò)犯罪的幫兇。任何一個(gè)成員國縱容腐敗、洗錢，都可能破壞整個(gè)區(qū)域的安全戰(zhàn)略，必須查明并采取行動(dòng)打擊金融、法律、司法、執(zhí)法和安全等關(guān)鍵部門的一些專業(yè)人員、公職人員甚至政府官員，肆無忌憚地幫助犯罪分子保護(hù)和隱藏犯罪資產(chǎn)的行為。

1.實(shí)施《聯(lián)合國反腐敗公約》

《聯(lián)合國反腐敗公約》是聯(lián)合國為打擊跨國、跨區(qū)域腐敗犯罪主持制定的一個(gè)重要、全面、綜合性的國際法律文書，對預(yù)防腐敗、腐敗刑事定罪和執(zhí)法、反腐敗國際合作、犯罪資產(chǎn)追回以及技術(shù)援助和信息交流進(jìn)行了法律上的規(guī)范。該公約的一項(xiàng)重大突破是各國就資產(chǎn)追回達(dá)成了一致，將資產(chǎn)返還來源國作為本公約的一項(xiàng)基本原則，明確列入了關(guān)于資產(chǎn)追回的具體章節(jié)，規(guī)定締約國應(yīng)當(dāng)對外流腐敗資產(chǎn)的追回提供合作與協(xié)助，包括預(yù)防和監(jiān)測犯罪所得的轉(zhuǎn)移、直接追回財(cái)產(chǎn)、通過國際合作追回財(cái)產(chǎn)、資產(chǎn)的返還、處置和分享等。加共體除圣基茨和尼維斯、圣文森特和格林納丁斯、蒙特塞拉特外，其他成員國均是該公約的締約國。加共體促進(jìn)成員國在國家和區(qū)域?qū)用娣窒砼c交流實(shí)施《聯(lián)合國反腐敗公約》的經(jīng)驗(yàn)、最佳做法和挑戰(zhàn)，推動(dòng)成員國就《聯(lián)合國反腐敗公約2023-2025年實(shí)施路線圖》達(dá)成一致，并幫助未加入該公約的成員國加快加入進(jìn)程，以加快《聯(lián)合國反腐敗公約》在該地區(qū)的全面實(shí)施，從而提高該地區(qū)的反腐敗整體成效。

2.執(zhí)行金融行動(dòng)特別工作組反洗錢40項(xiàng)建議

加共體認(rèn)為，全面執(zhí)行金融行動(dòng)特別工作組40項(xiàng)建議不應(yīng)再局限于制定完美無誤的立法條款，現(xiàn)在的重點(diǎn)應(yīng)是評估成員國在多大程度上實(shí)現(xiàn)了40項(xiàng)建議的核心內(nèi)容。

評估的關(guān)鍵性指標(biāo)有：

（1）是否指定一個(gè)主管當(dāng)局，賦予其擁有查明、調(diào)查和追回犯罪所得的權(quán)力和責(zé)任，該當(dāng)局是否通過積極主動(dòng)的行動(dòng)協(xié)調(diào)、戰(zhàn)略性調(diào)查和追回措施來降低已確定的風(fēng)險(xiǎn)；

（2）是否有能力制定其反洗錢政策，該政策應(yīng)是全面的，不僅反映了該國國家反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估中確定的風(fēng)險(xiǎn)，還就金融調(diào)查和資產(chǎn)追回提供了明確的方向、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，包括凍結(jié)銀行賬戶和流動(dòng)高價(jià)值資產(chǎn)的財(cái)產(chǎn)令、民事現(xiàn)金沒收簡易程序、刑事沒收和充公等廣泛的刑事和民事資產(chǎn)追回措施；

（3）司法機(jī)關(guān)是否大膽開展調(diào)查，提前進(jìn)行刑事和民事追償起訴，并能從錯(cuò)誤中吸取教訓(xùn)，制定相應(yīng)的立法制度、法庭程序和最佳做法指引；

（4）司法機(jī)關(guān)是否將對獲取性犯罪或相關(guān)犯罪的刑事定罪轉(zhuǎn)化為刑事追償起訴；

（5）司法機(jī)關(guān)是否通過民事訴訟程序成功追回?zé)o罪判決和輕微瑕疵案件中的財(cái)產(chǎn)；

（6）是否實(shí)施能夠發(fā)現(xiàn)和限制被懷疑來自或意圖用于一國邊境犯罪的貨幣和無記名可轉(zhuǎn)讓票據(jù)的強(qiáng)有力制度；

（7）是否確定成員國之間國際合作的障礙，并制定正式或非正式措施來解決這些障礙。