王學(xué)偉,束克東

(河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院,河南 鄭州 450000)

隨著互聯(lián)網(wǎng)的不斷普及和商業(yè)模式的升級(jí),開源作為一種創(chuàng)新模式變得日益普及,開源創(chuàng)新的成果也走進(jìn)人們的日常生活,例如Apache、智能手機(jī)操作系統(tǒng)Android、維基百科等等。開源創(chuàng)新模式雖然最早運(yùn)用于軟件領(lǐng)域,但現(xiàn)在已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于除硬件以外的幾乎所有領(lǐng)域?！伴_源”已經(jīng)成為一種思想和文化,從早期個(gè)人參與、社區(qū)參與、使用者參與到現(xiàn)在商業(yè)公司不斷地加入,參與的主體越來越多。把研究的視角放在商業(yè)公司參與開源的競(jìng)爭(zhēng)和合作行為上,分析商業(yè)公司參與軟件開發(fā)的選擇以及每種選擇下所獲得的收益,對(duì)商業(yè)公司參與軟件開源創(chuàng)新的決策具有參考價(jià)值。

一、文獻(xiàn)回顧與評(píng)述

隨著開源活動(dòng)的蓬勃發(fā)展,商業(yè)企業(yè)也紛紛加入開源項(xiàng)目,以降低成本,獲得更高的收益。商業(yè)公司加入開源創(chuàng)新活動(dòng),往往更加偏重于追求物質(zhì)利益[1],而不像大量自愿加入開源創(chuàng)新活動(dòng)的個(gè)體參與者,他們更多從個(gè)人興趣、愛好、創(chuàng)新樂趣、利他、同行認(rèn)可、社交收益、信號(hào)激勵(lì)等內(nèi)在動(dòng)機(jī)出發(fā)[2]。商業(yè)公司加入開源創(chuàng)新活動(dòng),動(dòng)機(jī)也各不相同,既是為占有眼前的市場(chǎng)、獲得需要的人才,也是為未來的收益等[3]。莫藤(Morten)等指出,商業(yè)公司加入開源運(yùn)動(dòng)主要是基于三個(gè)動(dòng)機(jī):通過開源社區(qū)對(duì)外開放、提高創(chuàng)新能力和降低生產(chǎn)成本[4]。也有學(xué)者構(gòu)建動(dòng)態(tài)模型,基于完全信息下信號(hào)激勵(lì)對(duì)私人提供公共產(chǎn)品的激勵(lì)作用及其影響。不管是商業(yè)企業(yè)還是個(gè)體參與者,都是在開源社區(qū)的管理下進(jìn)行自發(fā)的創(chuàng)新活動(dòng)。開源社區(qū)看似是一個(gè)松散的民主決策的機(jī)構(gòu),它的管理不僅依賴于內(nèi)部的精英,還離不開開源基金會(huì)的引導(dǎo)[5]。艾哈邁德(Ahmad)對(duì)開源社區(qū)和企業(yè)管理結(jié)構(gòu)進(jìn)行比較分析,認(rèn)為開源社區(qū)是不同于傳統(tǒng)企業(yè)和市場(chǎng)的一種重要的文化現(xiàn)象和經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象[6]。焦豪和楊季楓基于“動(dòng)機(jī)—協(xié)作—績(jī)效”分析框架,從共生型和共棲型視角下探究數(shù)字技術(shù)開源社區(qū)的治理機(jī)制[7]。“消費(fèi)者參與創(chuàng)新已經(jīng)不是新鮮事”[8]76,商業(yè)企業(yè)參與開源創(chuàng)新會(huì)極大地推動(dòng)開源活動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展。齊佳音等在對(duì)開源商業(yè)生態(tài)下大數(shù)據(jù)合作資產(chǎn)研究中指出,開源經(jīng)濟(jì)的創(chuàng)新邏輯包括民主化創(chuàng)新邏輯、領(lǐng)先用戶邏輯、數(shù)字化協(xié)作邏輯和適應(yīng)性創(chuàng)新邏輯[9]。隨著個(gè)體參與者和商業(yè)企業(yè)積極主動(dòng)加入開源創(chuàng)新活動(dòng)中,開源創(chuàng)新背后的激勵(lì)機(jī)制也引起學(xué)者們的廣泛關(guān)注。開源創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制是研究開源創(chuàng)新的核心問題,也是最復(fù)雜和需要進(jìn)一步深入研究的問題。王欽和高山行基于開放知識(shí)披露的理論,運(yùn)用多階段博弈理論構(gòu)造模型,研究了企業(yè)參與開源運(yùn)動(dòng)的商業(yè)動(dòng)機(jī)和策略行為[10]。

綜上,當(dāng)前關(guān)于該主題的研究有所不足:對(duì)參與動(dòng)機(jī)的研究比較深入,但對(duì)商業(yè)公司的參與動(dòng)機(jī)定量分析較少。在研究分析影響商業(yè)企業(yè)參與開源項(xiàng)目動(dòng)機(jī)的諸多因素中,在不同開源項(xiàng)目中很少定量分析各個(gè)因素影響大小或至少能夠確立各個(gè)因素影響次序會(huì)顯得比較重要。

二、商業(yè)企業(yè)加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目的成本—收益分析

商業(yè)企業(yè)也是理性經(jīng)濟(jì)人,商業(yè)企業(yè)加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目也遵循成本收益邏輯。

(一)商業(yè)企業(yè)加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目的成本分析

第一,依賴于眾多志愿者的低成本研發(fā)過程。開源創(chuàng)新模式的存在,意味著企業(yè)可以充分利用互聯(lián)網(wǎng)虛擬社區(qū)的智力資源來進(jìn)行創(chuàng)新研發(fā)活動(dòng),從而有效地節(jié)省自身的研發(fā)成本。隨著企業(yè)加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目,企業(yè)需要投入的研發(fā)設(shè)備、研發(fā)人員工資等成本就會(huì)大大減少。這對(duì)于本來研發(fā)資金不足和抗風(fēng)險(xiǎn)能力較弱的中小企業(yè)來說,既能夠完成技術(shù)創(chuàng)新,又可以減少創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和成本。因此,加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目可以有效地幫助企業(yè)節(jié)省研發(fā)成本,使得企業(yè)在充分利用開源社區(qū)資源的基礎(chǔ)上獲得高質(zhì)量的創(chuàng)新成果。

第二,知識(shí)披露和溢出所帶來的成本降低。傳統(tǒng)商業(yè)公司之間的研發(fā)人員交流較少,甚至沒有交流,嚴(yán)格保密自己所在公司的新技術(shù)。公司一旦有新技術(shù)就獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),使得創(chuàng)新者獨(dú)享創(chuàng)新收益。研發(fā)人員之間不僅僅是顯性知識(shí)互通有無,而且極大促進(jìn)隱性知識(shí)在不同公司之間擴(kuò)散。開源創(chuàng)新模式使不同公司之間產(chǎn)生溢出效應(yīng),使每個(gè)公司研發(fā)成本都下降。開源社區(qū)的參與者的所有創(chuàng)新成果被他人無償使用,也使得參與者之間存在競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和溢出效應(yīng)。

(二)商業(yè)企業(yè)加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目的收益分析

目前很多商業(yè)企業(yè)加入開源模式,就是借助互聯(lián)網(wǎng)的力量和眾多研發(fā)者的貢獻(xiàn)來獲取更多競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的信息和更高的利潤(rùn)。參與者即使不能立即獲得直接的物質(zhì)利益或者即時(shí)的經(jīng)濟(jì)回報(bào),也必然獲得大于其機(jī)會(huì)成本的非經(jīng)濟(jì)收益和未來各種收益。

第一,從參與開源創(chuàng)新中獲得直接或間接收益。企業(yè)參與開源項(xiàng)目,不僅能直接有利于自己的創(chuàng)新,還可以分享其他參與者的創(chuàng)新,它的邊際創(chuàng)新成本幾乎為零。企業(yè)可以提供在開源創(chuàng)新成果基礎(chǔ)上的增值性服務(wù)和互補(bǔ)性的硬件產(chǎn)品來間接地獲得互補(bǔ)性盈利。雖然開源創(chuàng)新成果是共享的,但是這些企業(yè)卻可以通過提供增值性服務(wù)和互補(bǔ)性的產(chǎn)品來賺取高額利潤(rùn)[11]。

第二,識(shí)別和培養(yǎng)所需要的人力資源。企業(yè)加入開源社區(qū),除了獲得大量志愿者對(duì)該項(xiàng)目創(chuàng)新的貢獻(xiàn)從而提高自己產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量外,還能發(fā)現(xiàn)優(yōu)秀人才,并通過開源社區(qū)培養(yǎng)自己企業(yè)的人才[12]。很多企業(yè)參與開源創(chuàng)新項(xiàng)目是為了尋找更多的高素質(zhì)技術(shù)創(chuàng)新人員來填補(bǔ)企業(yè)內(nèi)部的空缺職位或者彌補(bǔ)企業(yè)的空白。貢獻(xiàn)記錄系統(tǒng)可以準(zhǔn)確地反映出個(gè)人的創(chuàng)新活動(dòng)和向社區(qū)貢獻(xiàn)的具體開發(fā)成果,作為具有甄別各種類、各層次的人才能力的參與者企業(yè)便可以根據(jù)依據(jù)來準(zhǔn)確定位自己所需要的創(chuàng)新人才,也可以更容易找到適合企業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新的更高素質(zhì)的人才[1]。

第三,贏得正面社會(huì)形象和促進(jìn)企業(yè)之間合作。如同個(gè)人參與者關(guān)注聲譽(yù),企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中也會(huì)非常注意自身的形象[1]。對(duì)開源成果貢獻(xiàn)較大的企業(yè)在開源社區(qū)的大量用戶群體中留下深刻印象,具有很好的廣告效應(yīng)。參與開源創(chuàng)新項(xiàng)目的企業(yè)向公眾開放創(chuàng)新成果,在公眾和其他同行業(yè)的研發(fā)者中樹立了正面的形象,也為企業(yè)品牌和產(chǎn)品進(jìn)行很好的推廣。隨著信息技術(shù)的不斷升級(jí)和互聯(lián)網(wǎng)的普及,信息交流的成本不斷降低,合作型的創(chuàng)新模式變?yōu)榭尚?并且具有極高的效率[13]。參與到開源社區(qū)中的企業(yè)之間信息流通和共享前所未有,每家企業(yè)由于各種動(dòng)機(jī)都想對(duì)社區(qū)做出貢獻(xiàn),從而獲得其他企業(yè)的認(rèn)可和合作邀請(qǐng)。社區(qū)企業(yè)合作不需要長(zhǎng)時(shí)間對(duì)彼此能力和信譽(yù)進(jìn)行考察,只要通過開源過程的表現(xiàn)記錄就可以選擇最適合的合作伙伴,且這種合作關(guān)系比較安全可靠且有利于企業(yè)的快速發(fā)展。

三、兩企業(yè)加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目的兩階段動(dòng)態(tài)博弈模型

參與開源項(xiàng)目的商業(yè)企業(yè)需要根據(jù)收益成本之間的關(guān)系決定是否參與。參與開源的企業(yè)相互之間存在動(dòng)態(tài)博弈過程,其他企業(yè)是否選擇參與的行為對(duì)自身的支付函數(shù)會(huì)產(chǎn)生影響。

(一)模型變量與參數(shù)

企業(yè)最終是否選擇開源,是加入還是“搭便車”,是共同合作研發(fā)還是高價(jià)購(gòu)買大公司開發(fā)的軟件使用權(quán),涉及企業(yè)之間的動(dòng)態(tài)博弈。本文分析兩個(gè)企業(yè)參與開源創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)博弈情形,在一系列策略選擇中,實(shí)現(xiàn)不同決策下加入開源項(xiàng)目的收益。

在企業(yè)決策中涉及的主要變量有以下幾種。

研發(fā)項(xiàng)目成功概率(P1,P2):P1和P2分別視為一個(gè)企業(yè)和兩個(gè)企業(yè)加入開源軟件項(xiàng)目的開發(fā)成功概率,其中P2>P1。企業(yè)需要在一定時(shí)期內(nèi)獲得項(xiàng)目的使用權(quán),超過一定時(shí)期會(huì)耽誤產(chǎn)品的生產(chǎn),視為研發(fā)項(xiàng)目失敗。

加入開源項(xiàng)目的成本(C):企業(yè)加入開源項(xiàng)目后,就要參與創(chuàng)新,創(chuàng)新過程中付出時(shí)間、精力等成本;企業(yè)利用創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行產(chǎn)品生產(chǎn)獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)(R):企業(yè)不管是參與研發(fā)還是高價(jià)購(gòu)買,只要使用創(chuàng)新技術(shù),就能給企業(yè)帶來利潤(rùn);高價(jià)購(gòu)買大公司的私人開發(fā)軟件項(xiàng)目的使用(D):若是兩個(gè)企業(yè)均不加入開源項(xiàng)目的開發(fā),或者企業(yè)希望自己能搭便車,但是最終研發(fā)失敗或者不符合使用標(biāo)準(zhǔn)等等;商業(yè)公司的其他利潤(rùn)(Q):加入開源項(xiàng)目的企業(yè)名譽(yù)的提高、知名度的增加為企業(yè)增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力等,這為企業(yè)帶來利潤(rùn),但無法量化,Q暫定為一常數(shù)變量。當(dāng)然也可以根據(jù)不同的企業(yè)制定為Qi來表示利潤(rùn)的大小,這一衡量仍根據(jù)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)模式來確定具體的數(shù)值。如表1所列:

表1 變量含義

(二)模型的假設(shè)

為了能更簡(jiǎn)單地體現(xiàn)企業(yè)之間的動(dòng)態(tài)博弈,排除一些影響不大的因素和與博弈模型無關(guān)的變量,現(xiàn)對(duì)模型做出下列假設(shè)。

假設(shè)1:只關(guān)注兩個(gè)企業(yè),且屬于同行業(yè)公開競(jìng)爭(zhēng),創(chuàng)新技術(shù)是兩個(gè)企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品所必需的要素。其中兩個(gè)企業(yè)的規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)承受程度以及經(jīng)濟(jì)模型等方面大致相同,可視為完全相同的兩個(gè)企業(yè)。加入開源的兩個(gè)企業(yè),投入相同的人力、物力、財(cái)力等。企業(yè)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)程度在企業(yè)的承受能力范圍以內(nèi),若超過風(fēng)險(xiǎn)承受能力,企業(yè)之間就不存在博弈。其中企業(yè)1先進(jìn)行決策,企業(yè)2根據(jù)企業(yè)1的決策再進(jìn)行決策,企業(yè)之間無信息的交流。

假設(shè)2:忽略個(gè)人志愿者對(duì)P1和P2的影響。企業(yè)參與開源創(chuàng)新項(xiàng)目開發(fā)的成功率不會(huì)隨著個(gè)人志愿者加入而發(fā)生變化,在此,假設(shè)加入軟件開發(fā)的個(gè)人志愿者的創(chuàng)新能力是固定的,且不會(huì)對(duì)P1、P2產(chǎn)生影響。換句話說無論哪一個(gè)企業(yè)加入開源,個(gè)人志愿者和企業(yè)研發(fā)成功的概率都是P1;兩個(gè)企業(yè)同時(shí)加入開源,個(gè)人志愿者和企業(yè)研發(fā)成功的概率都是P2。

假設(shè)3:參與開源的企業(yè)如果是中小企業(yè)均不能單獨(dú)自行開發(fā)軟件項(xiàng)目,即沒有足夠的創(chuàng)新能力和人力及財(cái)力來單獨(dú)完成所需要的創(chuàng)新技術(shù)開發(fā),因此,自身獲得創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情況不存在。如果開源軟件研發(fā)失敗,或者沒有商業(yè)公司加入開源軟件研發(fā),則兩個(gè)企業(yè)只能選擇從其他研發(fā)的大企業(yè)購(gòu)買類似的創(chuàng)新軟件使用權(quán)。開發(fā)失敗的話,不僅需要付出研發(fā)成本,得不到創(chuàng)新所帶來的相關(guān)利潤(rùn),還需要付出高價(jià)購(gòu)買相關(guān)軟件的使用權(quán)。

假設(shè)4:投入資金和相關(guān)利潤(rùn)在短期內(nèi)運(yùn)轉(zhuǎn)。這里的短期指的是從項(xiàng)目研發(fā)成功到企業(yè)再一次加入開發(fā)這一期間,不以時(shí)間的長(zhǎng)短來衡量。因?yàn)槠髽I(yè)從開源創(chuàng)新中獲得相關(guān)利潤(rùn)所需要的時(shí)間較長(zhǎng),而且開源創(chuàng)新的項(xiàng)目在開發(fā)成功后仍需要不斷完善。為了研究的簡(jiǎn)便,在模型中假設(shè)不存在物價(jià)上漲或者折現(xiàn)率的考慮,就以名義貨幣量為依據(jù)來進(jìn)行研究。

(三)博弈模型分析

對(duì)于企業(yè)來說,想要生存和發(fā)展就必須不斷引入新技術(shù),但是企業(yè)的最終目的還是獲取利潤(rùn),因此企業(yè)之間的博弈也一定是基于利潤(rùn)最大化來展開。將企業(yè)之間的動(dòng)態(tài)博弈模型表示為圖1。

圖1 博弈樹

對(duì)圖1所示的動(dòng)態(tài)博弈模型解釋如下。無論企業(yè)是否通過合作來完成創(chuàng)新技術(shù)的開發(fā),都有兩種選擇:加入開源軟件開發(fā)和拒絕加入開源軟件開發(fā)。上述的各種情況都有可能發(fā)生且符合現(xiàn)實(shí)。

情形一:

(1)兩個(gè)企業(yè)為防止開源軟件開發(fā)失敗而面臨高價(jià)購(gòu)買大公司創(chuàng)新技術(shù)的使用權(quán),選擇相互合作共同加入開源軟件開發(fā)并且成功研發(fā)開源軟件,每個(gè)企業(yè)可以獲得R+D+Q-C的收益,包括開源軟件為企業(yè)帶來競(jìng)爭(zhēng)性的收益,但是不計(jì)算創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)的產(chǎn)品售賣過程中的差額利潤(rùn)。此時(shí)企業(yè)完成研發(fā)的成功概率為P2。

(2)同樣是兩個(gè)企業(yè)加入開發(fā),但是由于技術(shù)人員或者資金不足,導(dǎo)致研發(fā)失敗或者研發(fā)遲誤,影響了對(duì)企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售等,均視為研發(fā)失敗。此時(shí)企業(yè)仍然需要向大公司購(gòu)買創(chuàng)新技術(shù)的使用權(quán)來完成企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)和售賣,企業(yè)將會(huì)獲得-C-D的收益(也就是損失加入開源創(chuàng)新的成本C和高價(jià)購(gòu)買使用權(quán)D),這種情況的概率為1-P2。

情形二:

(1)當(dāng)企業(yè)1認(rèn)為加入開源創(chuàng)新軟件開發(fā)后對(duì)自身企業(yè)的收益較大,在第一階段選擇加入開源創(chuàng)新軟件的研發(fā),此時(shí)研發(fā)成功的概率P1。企業(yè)2對(duì)于是否選擇加入進(jìn)行判定時(shí)可能因?yàn)橄脒x擇搭便車或者衡量加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目開發(fā)的機(jī)會(huì)成本較高,而選擇拒絕加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目的開發(fā)。若只有企業(yè)1加入開源研發(fā),成功研發(fā)概率P1。企業(yè)2可以滿足開源創(chuàng)新的授權(quán)機(jī)制下,通過搭便車的方式享受開發(fā)項(xiàng)目的使用。企業(yè)1的收益是R+D+Q-C,而企業(yè)2的收益是R+D+Q。

(2)若企業(yè)1單獨(dú)參加研發(fā),由于創(chuàng)新人才或資金方面的不足,導(dǎo)致開源創(chuàng)新項(xiàng)目失敗。企業(yè)1為了不影響產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售,只能通過高價(jià)買入相關(guān)創(chuàng)新技術(shù)來使用,那么企業(yè)2也不能夠免費(fèi)享受開源創(chuàng)新的成果,企業(yè)1和企業(yè)2一樣高價(jià)購(gòu)買大公司的創(chuàng)新技術(shù)維持產(chǎn)品生產(chǎn)和銷售。這種情況發(fā)生的概率是1-P1,此時(shí)企業(yè)1的收益是-C-D(損失開源創(chuàng)新項(xiàng)目投資額C和高價(jià)購(gòu)買創(chuàng)新技術(shù)的使用權(quán)D),企業(yè)2的收益是-D。

情形三:

(1)如果企業(yè)1認(rèn)為加入開源創(chuàng)新所要付出的資金不足以彌補(bǔ)自己的收益,或者有完全確定的信息知道企業(yè)2會(huì)參加開源創(chuàng)新項(xiàng)目的研發(fā),企業(yè)1只需要等待創(chuàng)新技術(shù)研發(fā)成功,通過免費(fèi)享受創(chuàng)新技術(shù)完成產(chǎn)品的生產(chǎn)即可。企業(yè)2不愿意高價(jià)購(gòu)買大公司創(chuàng)新技術(shù)的使用權(quán),認(rèn)為開源創(chuàng)新項(xiàng)目的開發(fā)成功可能性大,為公司帶來的期望收益也大于成本而選擇研發(fā)。這種情況的概率也是P1,企業(yè)1通過搭便車的方式獲取創(chuàng)新技術(shù)的使用,企業(yè)1的收益是R+D+Q,而企業(yè)2的收益是R+D+Q-C。

(2)企業(yè)2參與開源創(chuàng)新項(xiàng)目研發(fā)并失敗,這種可能與情形二中的第(1)種是類似的。只不過企業(yè)的收益情況不同,發(fā)生的概率和企業(yè)的最終結(jié)果都是相同的。此時(shí)發(fā)生的概率仍是1-P1,企業(yè)1和企業(yè)2最終都通過高價(jià)購(gòu)買大公司創(chuàng)新技術(shù)的使用權(quán)來彌補(bǔ)企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的不足。企業(yè)1的收益是-D,企業(yè)2的收益-C-D。

情形四:

企業(yè)1和企業(yè)2都不愿加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目,或者認(rèn)為單獨(dú)研發(fā)成功可能性低,或者認(rèn)為通過高價(jià)購(gòu)買創(chuàng)新技術(shù)的使用權(quán)更有利于企業(yè)生產(chǎn)和銷售。這種情況下的企業(yè)1和企業(yè)2的收益都是R-D。

在上述的動(dòng)態(tài)博弈模型和四種情形的選擇下,可以清楚地看出兩個(gè)企業(yè)在各個(gè)階段情況下進(jìn)行決策之前,對(duì)于對(duì)方可能出現(xiàn)的行為選擇都是完全清楚的,所以該博弈屬于一個(gè)完美信息動(dòng)態(tài)博弈。從圖1也可以明顯看出,無論最終的開源創(chuàng)新技術(shù)是否研發(fā)成功,該動(dòng)態(tài)博弈模型主要存在如下兩個(gè)階段:第一階段為企業(yè)1先決定是否選擇加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目的開發(fā);第二階段為企業(yè)2根據(jù)企業(yè)1的決斷來決策是否選擇加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目的開發(fā)。

對(duì)于該完美信息動(dòng)態(tài)博弈,現(xiàn)利用逆推歸納法從第二階段開始倒推求解如下。

第二階段子博弈求解:

首先看“企業(yè)1加入開源軟件”下的企業(yè)2的選擇,此時(shí)企業(yè)2如圖1所示,不僅面臨著加入或拒絕開源軟件項(xiàng)目開發(fā),還要綜合研發(fā)成功和失敗對(duì)自己所帶來的收益和損失。如果企業(yè)2選擇加入開源軟件的開發(fā),則創(chuàng)新項(xiàng)目研發(fā)成功,企業(yè)2可以獲得R+D+Q-C的收益,失敗可以獲得-C-D的收益。如果企業(yè)2選擇拒絕加入開源軟件的開發(fā),則創(chuàng)新項(xiàng)目研發(fā)成功時(shí),企業(yè)2可以獲得0的收益,失敗則獲得-D的收益。根據(jù)期望收益來比較,若P2×(R+D+Q-C)+(1-P2)×(-C-D)>0×P1+(1-P1)×(-D)的條件滿足,整理得:

P2×(R+2D+Q)+(P2-1)×C-P1×D>0

(1)

如果企業(yè)2預(yù)測(cè)拒絕加入開源軟件開發(fā)的期望收益更高,那么企業(yè)2一定會(huì)拒絕加入開源軟件開發(fā)。P2×(R+D+Q-C)+(1-P2)×(-C-D)<0×P1+(1-P1)×(-D)的條件滿足,整理得:

P2×(R+2D+Q)+(P2-1)×C-P1×D<0

(2)

其次,如果企業(yè)1拒絕加入開源軟件項(xiàng)目的開發(fā),企業(yè)2選擇加入,則出現(xiàn)圖1中的情形三,此時(shí)研發(fā)成功企業(yè)2可以獲得R+D+Q-C的收益,若研發(fā)失敗,可以獲得-C-D的收益。若企業(yè)2選擇拒絕加入開源軟件的開發(fā),則出現(xiàn)1情形四,開源軟件的研發(fā)失敗,那么企業(yè)2的收益為-D。同樣,根據(jù)期望收益來進(jìn)行比較,若P1×(R+D+Q-C)+(1-P1)×(-C-D)>-D×100%,整理得:

P1×(R+2D+Q)-C>0

(3)

如果企業(yè)2加入開源軟件開發(fā)比拒絕的期望收益高,那么企業(yè)2一定會(huì)選擇加入開源軟件開發(fā)。反之,若P1×(R+D+Q-C)+(1-P1)×(-C-D)<-D×100%,整理得:

P1×(R+2D+Q)-C<0

(4)

當(dāng)企業(yè)1做出拒絕加入開源軟件的開發(fā)時(shí),企業(yè)2直接向大公司購(gòu)買相似的創(chuàng)新技術(shù)來完成企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售。另外,通過上述結(jié)論來看,若企業(yè)2加入和拒絕開源軟件開發(fā)的期望收益同樣高,則根據(jù)企業(yè)2的風(fēng)險(xiǎn)偏好和承受能力來決定。在企業(yè)2所面臨的風(fēng)險(xiǎn)在承受能力以內(nèi),若企業(yè)2屬于風(fēng)險(xiǎn)偏好型企業(yè),則選擇加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目的開發(fā);若企業(yè)2屬于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型企業(yè),則選擇拒絕加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目的開發(fā);若企業(yè)2屬于風(fēng)險(xiǎn)中立型公司,則任意選擇加入或者拒絕都是一樣的結(jié)果,公司的收益也是一樣的。

第一階段子博弈求解如下。

在第二階段求解分析過程的基礎(chǔ)上,求解第一階段子博弈過程如下。由第二階段求解可知,企業(yè)1了解到企業(yè)2滿足的決策方程分別是(1)和(3),則說明無論企業(yè)1是否選擇加入,企業(yè)2都會(huì)選擇加入,此時(shí)企業(yè)1比較加入或者拒絕所獲收益大小。加入可以獲得的期望收益是P2×(R+D+Q-C)+(1-P2)×(-C-D),而拒絕獲得的收益是0×P1+(1-P1)×(-D),由滿足的前提決策條件方程可以知道,企業(yè)1加入時(shí)所獲得期望收益高于拒絕加入所獲得期望收益。這種情況下的均衡解:企業(yè)1加入開源軟件的開發(fā),企業(yè)2加入開源軟件的開發(fā)。若是企業(yè)1了解到企業(yè)2滿足的決策方程分別是(2)和(4),則說明無論企業(yè)1是否選擇加入,企業(yè)2都會(huì)選擇拒絕加入開源軟件的開發(fā),同樣企業(yè)1也是通過比較加入或者拒絕所獲的收益大小。加入可以獲得的期望收益是P1×(R+D+Q-C)+(1-P1)×(-C-D),而拒絕獲得的收益是-D×100%。由滿足的前提決策條件方程可以知道,企業(yè)1拒絕加入所獲得期望收益高于加入時(shí)所獲得期望收益。這種情況下的均衡解:企業(yè)1拒絕加入開源軟件的開發(fā),企業(yè)2拒絕開源軟件的開發(fā)。

其次,還剩下如下的兩種情況。

第一:企業(yè)2滿足(1)和(4)的決策方程,企業(yè)2的選擇是跟隨企業(yè)1,企業(yè)1加入,則企業(yè)2就加入,企業(yè)1拒絕加入,企業(yè)2也就拒絕加入。企業(yè)1加入的期望收益為P2×(R+D+Q-C)+(1-P2)×(-C-D),拒絕加入的收益是-D×100%。此時(shí)決策權(quán)在企業(yè)1的手中,企業(yè)2只能選擇跟隨企業(yè)1的決策。若是企業(yè)1判斷P2×(R+D+Q-C)+(1-P2)×(-C-D)>-D×100%,則選擇加入。反之,若判斷P2×(R+D+Q-C)+(1-P2)×(-C-D)<-D×100%,則選擇拒絕加入。

第二:企業(yè)2滿足(2)和(3)的決策方程,即表現(xiàn)為企業(yè)1選擇加入,企業(yè)2選擇拒絕加入,企業(yè)1選擇拒絕加入,企業(yè)2選擇加入。企業(yè)1選擇加入的收益是P1×(R+D+Q-C)+(1-P1)×(-C-D),企業(yè)1選擇拒絕加入的收益是0×P1+(1-P1)×(-D),同樣企業(yè)1衡量這兩種收益下的大小,企業(yè)2仍然是處于跟隨者的角色來做出決策。在企業(yè)1選擇加入下,企業(yè)2通過衡量企業(yè)1加入的前提下,只有選擇拒絕才能獲得最大收益。在企業(yè)1拒絕加入的情況下,企業(yè)2只有選擇加入才能獲得最大收益。這兩種情況下,雖然企業(yè)2也實(shí)現(xiàn)了最大收益,但并不是整個(gè)模型下的最大收益。

如果滿足上述條件,結(jié)論:當(dāng)企業(yè)2的決策選擇是固定不變時(shí),企業(yè)1的選擇也會(huì)讓兩個(gè)企業(yè)都能夠獲得動(dòng)態(tài)博弈的最大收益。而當(dāng)企業(yè)1發(fā)現(xiàn)企業(yè)2的決策選擇是根據(jù)企業(yè)1的變化而變化時(shí),這時(shí)候企業(yè)1仍然能夠?qū)崿F(xiàn)動(dòng)態(tài)博弈下的最大收益,而企業(yè)2只能實(shí)現(xiàn)企業(yè)1行動(dòng)下的最大收益,而并不能實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)博弈下的最大收益。因此先行動(dòng)的企業(yè)具有一定的優(yōu)勢(shì)。

(四)模型參數(shù)引申分析

引申1:企業(yè)規(guī)模和數(shù)量的改變。

若企業(yè)規(guī)模發(fā)生變化,那么每個(gè)企業(yè)加入開源運(yùn)動(dòng)對(duì)開源項(xiàng)目成功開發(fā)的概率有一定的影響。若是兩個(gè)不同的企業(yè),P1和P2的大小就會(huì)發(fā)生變化,且概率需要綜合企業(yè)的人力、物力還有承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)以及對(duì)于開源運(yùn)動(dòng)期望收益衡量后所愿意投入的資金和人力等方面來考慮。其中如果兩個(gè)企業(yè)同時(shí)加入開源,資金的投入可以相加,但是對(duì)于人力和技術(shù)的投入可能是包含的關(guān)系,可能更大規(guī)模的企業(yè)投入的技術(shù)更加先進(jìn),投入人力的工作效率雖然不如兩個(gè)企業(yè)甚至多個(gè)企業(yè)人力的工作效率,但隨著人數(shù)增多,邊際效率出現(xiàn)遞減。隨著投入人力增多到一定的程度,由于人力水平和所接觸的技術(shù)程度、領(lǐng)域有所不同,所能夠提高的開源項(xiàng)目的效率也會(huì)增加得越來越慢,因此,對(duì)于開源項(xiàng)目開發(fā)成功的概率隨著企業(yè)的增加和規(guī)模的不斷變化影響程度也會(huì)越來越不明顯。

引申2:存在長(zhǎng)期的開源項(xiàng)目開發(fā)。

實(shí)際利潤(rùn)收益需要根據(jù)物價(jià)和折現(xiàn)率進(jìn)行求出,而不能通過簡(jiǎn)單的相加,不同時(shí)期獲得不同的收益,每個(gè)時(shí)期的直接利潤(rùn)來源需要折合現(xiàn)值來估算企業(yè)的期望收益,以及對(duì)于開發(fā)失敗所購(gòu)買大公司的研發(fā)技術(shù)的資金都需要考慮折現(xiàn)率和物價(jià)水平的變化。

上述的引申還仍與動(dòng)態(tài)博弈模型本質(zhì)一致,只是在計(jì)算和估量某些重要的變量時(shí)會(huì)有一定的難度,計(jì)算時(shí)也有一定的理論依據(jù)。但是對(duì)于動(dòng)態(tài)博弈所得的結(jié)論并沒有太大的影響,主要是對(duì)于潛在開發(fā)者的影響,在短期內(nèi)開發(fā)成本都比較低而且越早加入就為企業(yè)更早帶來更高的收益。短期開發(fā)開源項(xiàng)目時(shí),等待別人的開發(fā)結(jié)果是不明智的選擇,而應(yīng)該盡早加入開源項(xiàng)目的開發(fā),參與開源項(xiàng)目的開發(fā)不僅能極大地提升項(xiàng)目的質(zhì)量和效率,而且會(huì)大幅度減少開發(fā)項(xiàng)目成本。這一結(jié)論在長(zhǎng)期并不滿足,在長(zhǎng)期存在一個(gè)時(shí)間點(diǎn),在該時(shí)間點(diǎn)之前企業(yè)仍是越早加入收益越高,但是在此時(shí)間點(diǎn)之后,潛在的開發(fā)者選擇搭便車收益較高。

四、研究結(jié)論與決策建議

基于企業(yè)對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的需求,借助動(dòng)態(tài)博弈的方法研究利益相關(guān)者的行為選擇和決策問題(本文主要是企業(yè)作為參與者和受益者的角色存在)得出以下結(jié)論并提出了對(duì)應(yīng)的決策建議。

(一)研究結(jié)論

企業(yè)數(shù)量假設(shè)為兩個(gè),分析不同情形下的概率和收益,通過風(fēng)險(xiǎn)投資下的期望收益來建立決策方程,將整個(gè)動(dòng)態(tài)博弈模型分成兩個(gè)階段,通過逆推歸納法求解獲得模型在不同的決策方程下的子博弈完美納什均衡解。分析不同情況下的解得到結(jié)論:企業(yè)先決策者可以獲得動(dòng)態(tài)模型的最優(yōu)解,后決定者雖然能在先決者下得到子博弈的最優(yōu)解,可是并不一定是整個(gè)模型的最優(yōu)解。此處說明對(duì)于企業(yè)選擇是否加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目的開發(fā)具有先動(dòng)優(yōu)勢(shì)。

通過動(dòng)態(tài)博弈模型的結(jié)論可以推測(cè)出,若是多個(gè)企業(yè)(這里的多個(gè)企業(yè)仍然要在企業(yè)資金、地位等方面基本相同,至少不是大小企業(yè)之分)同時(shí)對(duì)開源創(chuàng)新項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)行決策,應(yīng)主動(dòng)分析其他企業(yè)的決策,也可以通過自身的決策方程判斷出來,并不需要一味地選擇“搭便車”來完成產(chǎn)品的更新和生產(chǎn)。隨著加入企業(yè)增多,創(chuàng)新技術(shù)的質(zhì)量和效率都會(huì)大大地提高,可以吸引更多的消費(fèi)者,企業(yè)的利潤(rùn)也會(huì)上升。企業(yè)應(yīng)主動(dòng)選擇先行動(dòng),若此可以獲得更大的收益,而避免最終選擇高價(jià)購(gòu)買大企業(yè)研發(fā)的私人創(chuàng)新技術(shù)的使用權(quán),因?yàn)檫@一過程肯定會(huì)存在知識(shí)和技術(shù)創(chuàng)新的溢出效應(yīng)。政府也應(yīng)該大力支持企業(yè)加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目,這不僅可以實(shí)現(xiàn)企業(yè)之間創(chuàng)新技術(shù)的更新和共享,也能促進(jìn)市場(chǎng)上企業(yè)的快速發(fā)展和低風(fēng)險(xiǎn)低成本的技術(shù)開發(fā),為發(fā)展較慢的行業(yè)提供優(yōu)質(zhì)的選擇。

(二)決策建議

第一,企業(yè)是否選擇加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目的開發(fā),可根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力、規(guī)模大小、資金能力、創(chuàng)新能力等決策。根據(jù)其他企業(yè)選擇行為的判斷,通過專業(yè)人士或機(jī)構(gòu)幫助核算加入開源項(xiàng)目開發(fā)和拒絕加入開源項(xiàng)目開發(fā)分別的收益和成本,進(jìn)行比較做出盡可能正確的選擇。

第二,企業(yè)加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目的研發(fā)具有先動(dòng)優(yōu)勢(shì),企業(yè)應(yīng)該率先做出對(duì)自身有利的決定,而不是一味地選擇“搭便車”來完成創(chuàng)新技術(shù)的引進(jìn)。通過加入開源創(chuàng)新項(xiàng)目的開發(fā),既能提高企業(yè)自身的創(chuàng)新能力和員工的技術(shù)水平,又能節(jié)省大量購(gòu)買先進(jìn)技術(shù)的使用費(fèi)。

第三,政府應(yīng)加強(qiáng)開源創(chuàng)新模式的宣傳,鼓勵(lì)更多企業(yè)加入開源創(chuàng)新模式。政府通過指導(dǎo)開源基金會(huì)來引導(dǎo)開源社區(qū)發(fā)展,讓更多企業(yè)加入到開源社區(qū),讓更多好項(xiàng)目進(jìn)入開源社區(qū),從而吸引更多個(gè)體志愿者和企業(yè)參與開源創(chuàng)新,更有利于扶持中小企業(yè)發(fā)展,促進(jìn)企業(yè)之間的合作來推動(dòng)產(chǎn)品和技術(shù)的創(chuàng)新。