趙 星

（1.中國(guó)石油天然氣集團(tuán)有限公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理辦公室；2.中國(guó)石油天然氣集團(tuán)有限公司科技管理部）

企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值定位，直接影響企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作目標(biāo)方向和管理重點(diǎn)。本文嘗試?yán)孟到y(tǒng)觀念和系統(tǒng)思維方法，分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的功能和結(jié)構(gòu)等，探討不同類型企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心價(jià)值定位，以期對(duì)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理有所啟發(fā)。

1 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的內(nèi)涵

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值即知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)企業(yè)有什么用的問題，體現(xiàn)在方方面面，不同企業(yè)有不同需求。有的源于企業(yè)發(fā)展的真實(shí)需求，也有的源于政策導(dǎo)向引發(fā)的非市場(chǎng)需求（如排名、資助、考評(píng)）等，且不同類型、不同發(fā)展階段的創(chuàng)新主體對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的認(rèn)識(shí)與考量各異[1]。例如，對(duì)于專利的價(jià)值，社會(huì)各界還沒有完全達(dá)成共識(shí)。一些人申請(qǐng)專利僅滿足于獲得授權(quán)證書[2]，仍有很多企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的認(rèn)知僅限于各類資質(zhì)申報(bào)、評(píng)價(jià)、評(píng)獎(jiǎng)等活動(dòng)中的被動(dòng)要求，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理解限于“數(shù)量”，而對(duì)于用知識(shí)產(chǎn)權(quán)“做什么、怎么用”仍然模糊[3]。目前的相關(guān)研究，較多關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值評(píng)估、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的價(jià)值、相關(guān)政策環(huán)境下知識(shí)產(chǎn)權(quán)能給企業(yè)帶來的“好處”等。本文所述的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，指的是由作為價(jià)值客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性決定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能對(duì)作為價(jià)值主體的企業(yè)的作用和意義。

1.1 作為價(jià)值客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與相關(guān)概念的區(qū)別

企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值取決于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)和企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能和作用的需求[4]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一個(gè)概念，應(yīng)反映其定義的事物的本質(zhì)屬性，以便明晰與其他相關(guān)事物的區(qū)別與關(guān)系[5]。在探討知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值時(shí)，首先應(yīng)明確作為價(jià)值客體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果等相關(guān)概念的區(qū)別，避免談?wù)摶蛘f明知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠帶來的價(jià)值時(shí)，實(shí)際所指的卻是設(shè)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的價(jià)值或知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的科技成果的價(jià)值，如常見的用來說明專利運(yùn)用成效的發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率[6]、專利實(shí)施率等概念，就泛化了專利的概念，混用了專利和技術(shù)的概念。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下賦予權(quán)利人的一種民事權(quán)利。以專利為例，權(quán)利人有權(quán)排除或禁止他人制造、使用或銷售該權(quán)利保護(hù)范圍內(nèi)的科技創(chuàng)新成果，但法律并沒有授予專利權(quán)人自由實(shí)施或獨(dú)占實(shí)施專利技術(shù)的權(quán)利。相反，專利權(quán)人在實(shí)施自己專利保護(hù)的技術(shù)時(shí)，如果該技術(shù)是在他人專利保護(hù)范圍內(nèi)技術(shù)的基礎(chǔ)上改進(jìn)或集成創(chuàng)新的，尤其應(yīng)注意分析是否需要獲得他人允許，避免侵犯他人專利權(quán)。

明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為“權(quán)利”的本質(zhì)屬性，以及該“權(quán)利”所具有兩個(gè)方面的權(quán)能，即消極權(quán)能“禁止權(quán)”和積極權(quán)能“處分權(quán)”，既是準(zhǔn)確認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)這一概念的本質(zhì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)在相關(guān)概念體系中位置的需要，也是厘清知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍內(nèi)的科技成果等相關(guān)事物區(qū)別與聯(lián)系的前提，從而才能以之為基礎(chǔ)，在具體環(huán)境下構(gòu)建合理適當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)與科技成果的關(guān)系，明晰兩者之間的分工界面及協(xié)同關(guān)系。

1.2 作為價(jià)值主體的企業(yè)與相關(guān)利益主體的區(qū)分

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為“禁止權(quán)”的權(quán)利屬性客觀上決定了其具有的功能。價(jià)值雖然源于客體，卻不是其本身，價(jià)值最終還是取決于主體[7]。明確價(jià)值主體是分析、選擇和實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的前提。企業(yè)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值主體，內(nèi)部存在具有不同利益訴求的團(tuán)體和個(gè)人，包括技術(shù)研發(fā)人員、技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目經(jīng)理、專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域技術(shù)管理人員，以及研發(fā)部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門等機(jī)構(gòu)。如，科技創(chuàng)新成果的完成或發(fā)明人，較為關(guān)注對(duì)其業(yè)績(jī)有較大影響的論文發(fā)表、項(xiàng)目驗(yàn)收、獎(jiǎng)勵(lì)及職稱評(píng)審等方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申報(bào)數(shù)量和效率[8]。

在企業(yè)內(nèi)部，因?qū)χR(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的認(rèn)識(shí)、所在崗位職責(zé)績(jī)效要求以及自身利益訴求不同，存在對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有不同利益訴求的主體，需要進(jìn)行統(tǒng)籌和平衡，盡可能滿足不同利益主體的利益訴求。當(dāng)不同利益訴求存在差異尤其是矛盾和沖突，且無法統(tǒng)一到企業(yè)的整體利益上時(shí)，應(yīng)將作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的企業(yè)的需求，而非局部利益訴求，作為首要考量因素。

1.3 知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值與相關(guān)衍生價(jià)值

價(jià)值具有多維性，即同一客體相對(duì)于主體的不同需要所具有的不同價(jià)值[9]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值同樣具有多維性，實(shí)體企業(yè)、非專利實(shí)施實(shí)體（Non-Practicing Entities，NPE）、科研機(jī)構(gòu)等不同市場(chǎng)主體，甚至同一市場(chǎng)主體在不同情境下或處在不同發(fā)展階段，需要利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“禁止權(quán)”或“處分權(quán)”發(fā)揮的具體作用，亦有很大不同。本文探討的技術(shù)創(chuàng)新主體是以實(shí)體業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)為主的企業(yè)，不包括高校、科研院所及非生產(chǎn)專利實(shí)體。

同時(shí)，在我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度發(fā)展演進(jìn)歷史進(jìn)程中以及現(xiàn)實(shí)環(huán)境下，基于鼓勵(lì)科技創(chuàng)新、引導(dǎo)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的政策導(dǎo)向，我國(guó)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為科技創(chuàng)新水平的證明或直接獎(jiǎng)勵(lì)資助對(duì)象，如專利申請(qǐng)資助、科技獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、職稱評(píng)定、科研項(xiàng)目驗(yàn)收、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定評(píng)價(jià)指標(biāo)，以及地方政府或上級(jí)部門專利工作考核或排名指標(biāo)，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)能夠?qū)崿F(xiàn)直接經(jīng)濟(jì)價(jià)值（如政府補(bǔ)助或獎(jiǎng)勵(lì)）或者對(duì)實(shí)現(xiàn)獲得科技獎(jiǎng)、通過高新企業(yè)認(rèn)定等發(fā)揮重要作用。知識(shí)產(chǎn)權(quán)之所以具有這些功用，首先是假設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所保護(hù)的科技成果先進(jìn)或技術(shù)水平高（這種假設(shè)并非總是符合實(shí)際），知識(shí)產(chǎn)權(quán)是開展科技研發(fā)活動(dòng)的結(jié)果，從而也是科技成果水平或科技創(chuàng)新能力的證明；其次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在上述活動(dòng)中的價(jià)值并非直接源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度宗旨，即并非是源于知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)屬性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值，而是源于激勵(lì)引導(dǎo)科技創(chuàng)新工作或知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的政策制度，是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的衍生價(jià)值；最后，上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)衍生價(jià)值的價(jià)值主體不僅包括作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的企業(yè)，還包括發(fā)明人、科研項(xiàng)目組、研發(fā)部門、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門等。

此外，多年來，在科技創(chuàng)新及知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)激勵(lì)引導(dǎo)政策的大環(huán)境下，難免會(huì)演化出一些偏離政策初衷、濫用政策制度、直接追求獲取基于科技研發(fā)活動(dòng)結(jié)果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，目的在于用以“證明”可能與自身真實(shí)情況不符的科研能力或業(yè)績(jī)等，從而導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的異化，或者稱之為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的異化價(jià)值。

2 系統(tǒng)觀念下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值分析

黨的二十大報(bào)告將“堅(jiān)持系統(tǒng)觀念”作為習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想的世界觀和方法論，提出“必須堅(jiān)持系統(tǒng)觀念。萬事萬物是相互聯(lián)系、相互依存的。只有用普遍聯(lián)系的、全面系統(tǒng)的、發(fā)展變化的觀點(diǎn)觀察事物，才能把握事物發(fā)展規(guī)律”[10]。我國(guó)系統(tǒng)科學(xué)和系統(tǒng)工程的開創(chuàng)者和奠基人錢學(xué)森認(rèn)為，“系統(tǒng)是由相互作用、相互依賴的若干組成部分結(jié)合而成的，是具有特定功能的有機(jī)整體，而且這個(gè)有機(jī)整體又是它從屬的更大系統(tǒng)的組成部分”[11]。任何一個(gè)系統(tǒng)都包括要素、相互連接、功能或目標(biāo)3 種構(gòu)成要件，并具有集合性、相關(guān)性、層次性、整體性和目的性等屬性。

2.1 從系統(tǒng)整體性分析企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值定位

一種常見的觀點(diǎn)認(rèn)為，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的目的是要實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值，如果完成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造，卻沒有通過轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等運(yùn)用來實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作就沒有價(jià)值。雖然有關(guān)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的研究，時(shí)有強(qiáng)調(diào)，要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作與企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略有機(jī)結(jié)合起來，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作融入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過程，使知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作服務(wù)于企業(yè)的整體發(fā)展戰(zhàn)略。例如，《企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 29490—2013）提出，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的首要原則即是要統(tǒng)一部署經(jīng)營(yíng)發(fā)展、科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，使三者互相支撐、互相促進(jìn)[12]。但在實(shí)踐和認(rèn)識(shí)中，卻較為普遍存在脫離具體企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展、科技創(chuàng)新等具體情況下的企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能的需求，而單純地強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高效益運(yùn)用。如有觀點(diǎn)認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)居于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理系統(tǒng)的核心地位，如何有效地萃取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)價(jià)值，使企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源轉(zhuǎn)化成顯性的企業(yè)利潤(rùn)和現(xiàn)金流，不僅關(guān)系到企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)的存在價(jià)值，更關(guān)系到企業(yè)贏得創(chuàng)新所得，獲得和保持持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[12]。

整體觀念是系統(tǒng)概念的精髓。系統(tǒng)內(nèi)要素的目標(biāo)、質(zhì)量和功能，要素之間的關(guān)系，都必須服從整體的目的，它們共同實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)整體功能[13]。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)與企業(yè)生產(chǎn)系統(tǒng)、銷售系統(tǒng)、人力資源系統(tǒng)、物資采購(gòu)系統(tǒng)等一樣，從屬于整個(gè)企業(yè)系統(tǒng)，其主要功能或價(jià)值定位要服從于整個(gè)企業(yè)的發(fā)展目的和需求，而非脫離企業(yè)整體系統(tǒng)需求和環(huán)境，去實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值。正如時(shí)常有人詬病科技工作“只花錢不掙錢”，脫離企業(yè)這個(gè)更大的整體系統(tǒng)去談企業(yè)科技系統(tǒng)的價(jià)值一樣，也常見脫離企業(yè)整體系統(tǒng)目的和需求，認(rèn)為“不能把專利放在抽屜里”，以及單純強(qiáng)調(diào)所謂的專利實(shí)施率、專利產(chǎn)業(yè)化率等。

在系統(tǒng)觀念下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)不是孤立的要素，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值不應(yīng)脫離企業(yè)實(shí)際需求而單純強(qiáng)調(diào)直線式直接實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，而應(yīng)圍繞企業(yè)系統(tǒng)整體目的和需求，進(jìn)而分析、選擇滿足實(shí)際需求的具體措施，通過使主營(yíng)業(yè)務(wù)價(jià)值增值或支撐保障主營(yíng)實(shí)體業(yè)務(wù)發(fā)展從而實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)價(jià)值，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)整體發(fā)展目標(biāo)。如華為任正非2015 年曾提到：“很多年前，公司就已經(jīng)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略方針了，就是要保護(hù)自己全球業(yè)務(wù)的安全”[14]。此后再次強(qiáng)調(diào)：“要建立科學(xué)合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值觀”[15]。

2.2 從系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與功能分析企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值實(shí)現(xiàn)方式

系統(tǒng)的范圍或規(guī)模是根據(jù)研究問題的需要而決定[13]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)科技創(chuàng)新系統(tǒng)的要素之一，這個(gè)系統(tǒng)由規(guī)劃計(jì)劃、科技項(xiàng)目、科技經(jīng)費(fèi)、科技成果、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技平臺(tái)、科技交流合作、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等管理要素或子系統(tǒng)組成，各個(gè)要素的功能目標(biāo)必須服從于科技創(chuàng)新體系整體的目的。

我國(guó)企業(yè)大多按照科技成果對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理，還沒有將其有效融合到其他管理要素之中，或者說沒有與其他要素建立有效的聯(lián)系。按照系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)與功能理論，對(duì)于一個(gè)系統(tǒng)而言，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)整體大于部分之和的關(guān)鍵，在于要素之間的關(guān)系，在于系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，要素之間的關(guān)系比要素的集合更重要。系統(tǒng)工程或管理工作的意義主要在于協(xié)調(diào)和優(yōu)化各種要素關(guān)系，從而提高系統(tǒng)的總體功能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為科技創(chuàng)新系統(tǒng)的要素之一，其主要作用和價(jià)值定位應(yīng)該是支撐保障作為系統(tǒng)整體的企業(yè)科技創(chuàng)新工作，具體方式則是建立或優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)與作為核心要素的科技規(guī)劃計(jì)劃、項(xiàng)目立項(xiàng)、科技研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等之間關(guān)系。

2.3 從系統(tǒng)可靠性分析企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的系統(tǒng)要素關(guān)系

一種較為普遍的觀點(diǎn)認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造是源頭，運(yùn)用才是目的[16]，類似觀點(diǎn)如，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運(yùn)用是一個(gè)有機(jī)的整體，其中高質(zhì)量知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造機(jī)制是基礎(chǔ)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用機(jī)制則是提高其經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益和生態(tài)效益的重要保障”[17]。這類認(rèn)識(shí)有兩個(gè)默認(rèn)的前提：一是把“知識(shí)產(chǎn)權(quán)”看作“科技成果”，強(qiáng)調(diào)通過使用將創(chuàng)造性成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是基于“創(chuàng)造性成果”的一種法律權(quán)利，簡(jiǎn)單來說，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種有權(quán)不讓他人使用權(quán)利保護(hù)范圍內(nèi)的創(chuàng)新成果的權(quán)利，也就是“禁止權(quán)”，而法律并沒有賦予權(quán)利人獨(dú)占實(shí)施的權(quán)利，不是“獨(dú)占權(quán)”。因此，作為一種法律賦予的可以限制他人行為的權(quán)利，一旦創(chuàng)造出這種禁止權(quán)，就在發(fā)揮著震懾和安全保障作用，也因?yàn)榫哂须S時(shí)可以禁止他人使用的權(quán)利，從而形成對(duì)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的震懾作用和對(duì)自身業(yè)務(wù)、技術(shù)或市場(chǎng)的安全保障作用。因此，在行業(yè)高端競(jìng)爭(zhēng)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心價(jià)值，往往不在于“如何用”，而在于“是否有”，就如一個(gè)國(guó)家擁有核武器的作用一樣。二是把知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的主要要素，即知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用、保護(hù)之間的關(guān)系，默認(rèn)為串聯(lián)關(guān)系。也就是首先要?jiǎng)?chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)，創(chuàng)造之后才是運(yùn)用和保護(hù)。在這種認(rèn)識(shí)下，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造只是第一步，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的終極目的或重點(diǎn)，是將創(chuàng)造出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行許可或轉(zhuǎn)讓等，以實(shí)現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)價(jià)值。這種認(rèn)識(shí)同樣是把知識(shí)產(chǎn)權(quán)看作一個(gè)孤立的系統(tǒng)，沒有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)放在企業(yè)科技工作系統(tǒng)整體甚至企業(yè)整體發(fā)展中去思考其價(jià)值。

運(yùn)用系統(tǒng)可靠性分析，如果將知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用之間的關(guān)系理解為串聯(lián)關(guān)系，任何一個(gè)要素功能的失效，都會(huì)導(dǎo)致整個(gè)系統(tǒng)功能發(fā)生故障[13]，也就是通常所認(rèn)為的，知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造之后，只有通過運(yùn)用才能產(chǎn)生價(jià)值。事實(shí)上，知識(shí)產(chǎn)權(quán)子系統(tǒng)的要素創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)應(yīng)該是并聯(lián)關(guān)系，3 個(gè)要素均有各自功能和價(jià)值，僅當(dāng)組成系統(tǒng)的全部要素都失效時(shí)，整個(gè)系統(tǒng)才發(fā)生故障。將知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和保護(hù)之間的串聯(lián)關(guān)系重構(gòu)為并聯(lián)關(guān)系，有助于合理定位知識(shí)產(chǎn)權(quán)的功能。是知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造要素直接發(fā)揮價(jià)值，還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用或保護(hù)要素發(fā)揮作用，取決于輸入到知識(shí)產(chǎn)權(quán)子系統(tǒng)的信息或需求。例如，針對(duì)研發(fā)活動(dòng)的需求，關(guān)鍵是創(chuàng)造出高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)；針對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化，重點(diǎn)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

2.4 從系統(tǒng)對(duì)環(huán)境的適應(yīng)性重新認(rèn)識(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

系統(tǒng)要獲得生存與發(fā)展，必須適應(yīng)外界環(huán)境的變化，環(huán)境的變化必定對(duì)系統(tǒng)及其要素產(chǎn)生影響，從而引起系統(tǒng)及其要素的變化；系統(tǒng)必須適應(yīng)環(huán)境，就像要素必須適應(yīng)系統(tǒng)一樣[13]。在我國(guó)企業(yè)發(fā)展的大部分歷史時(shí)期，知識(shí)產(chǎn)權(quán)客觀上并非重要亦不迫切，如作為科技實(shí)力的體現(xiàn)、科技成果的證明以及創(chuàng)新成果的確權(quán)等，由此形成了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的固有認(rèn)識(shí)。

而今，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)成為國(guó)家和企業(yè)謀求競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的核心戰(zhàn)略，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)化保護(hù)也已是全球主要市場(chǎng)的新環(huán)境，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展環(huán)境的演變和企業(yè)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)要素的變化，使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)這種可以直接限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手行為的極具威懾力、殺傷力的權(quán)利發(fā)揮的主要作用，已從保護(hù)自己權(quán)利范圍內(nèi)的創(chuàng)新成果，演化為競(jìng)爭(zhēng)與合作工具，以及確保業(yè)務(wù)和科技創(chuàng)新安全的競(jìng)爭(zhēng)資源等。近些年，以華為、大疆無人機(jī)等為代表的一大批中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)，在走向國(guó)際高端市場(chǎng)的進(jìn)程中，遇到的系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛充分說明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力是行業(yè)領(lǐng)頭企業(yè)獲得全球競(jìng)爭(zhēng)力不可或缺的前提，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)走向國(guó)際高端競(jìng)爭(zhēng)必不可少的競(jìng)爭(zhēng)資源。

在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的新環(huán)境下，對(duì)于處于領(lǐng)先地位的企業(yè)而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是其保持相對(duì)后來者的領(lǐng)先地位的重要工具和競(jìng)爭(zhēng)手段；對(duì)于逐步走向市場(chǎng)領(lǐng)先地位的后來者而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是需要儲(chǔ)備的確保自身業(yè)務(wù)發(fā)展安全的競(jìng)爭(zhēng)武器。但當(dāng)前對(duì)于我國(guó)不少企業(yè)而言，尚無經(jīng)驗(yàn)也沒提前準(zhǔn)備好用于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與合作的知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，還停留在將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為錦上添花的榮譽(yù)證明或科技實(shí)力體現(xiàn)，因而有必要適應(yīng)環(huán)境變化，改變對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的固有印象或認(rèn)識(shí)，重新思考知識(shí)產(chǎn)權(quán)能為自身企業(yè)發(fā)展帶來的真正價(jià)值。

3 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心價(jià)值定位及實(shí)現(xiàn)路徑

價(jià)值源于需求，價(jià)值具有多維性，需求具有層次性。價(jià)值的多維性要求在創(chuàng)造或?qū)崿F(xiàn)價(jià)值時(shí)，應(yīng)對(duì)客體的價(jià)值作全面考察和理性選擇[9]；需求的層次水平是判斷價(jià)值大小的主要因素（前提條件是對(duì)事物本身本質(zhì)功能的需求，而非對(duì)另一事物功能的需求）。分析和選擇知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心價(jià)值，必須根據(jù)企業(yè)整體狀況及總體發(fā)展目標(biāo)，選擇能夠支撐保障企業(yè)發(fā)展和戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)功能。

3.1 依據(jù)企業(yè)的市場(chǎng)和技術(shù)地位與發(fā)展目標(biāo)確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心價(jià)值

作為主要用于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)與合作的一種禁止權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)戰(zhàn)略層面的核心價(jià)值，從橫向或靜態(tài)上看，主要與企業(yè)的市場(chǎng)地位和技術(shù)地位相關(guān)；從縱向或動(dòng)態(tài)上看，與企業(yè)的使命定位或總體發(fā)展目標(biāo)相關(guān)（圖1）。

圖1 企業(yè)的市場(chǎng)地位和技術(shù)地位關(guān)系

行業(yè)內(nèi)市場(chǎng)地位大、技術(shù)地位高的企業(yè)，屬于行業(yè)龍頭、領(lǐng)跑企業(yè)，主要運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保持行業(yè)地位，尤其是當(dāng)追隨企業(yè)逐步威脅到自身行業(yè)地位時(shí)，龍頭企業(yè)通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)手段（游戲規(guī)則）維持在行業(yè)價(jià)值鏈的高端位置。同時(shí)，在走向無人區(qū)、引領(lǐng)行業(yè)發(fā)展或決勝未來產(chǎn)業(yè)時(shí)，提前對(duì)可能商業(yè)化的技術(shù)方案進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，搶占行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)制高點(diǎn)。

行業(yè)內(nèi)市場(chǎng)地位大、技術(shù)地位相對(duì)低的企業(yè)，屬于市場(chǎng)跟隨者、后來者或趕超者。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心價(jià)值在于作為追趕過程中的防身武器，即確保自身業(yè)務(wù)發(fā)展安全，避免因知識(shí)產(chǎn)權(quán)而給自身業(yè)務(wù)發(fā)展帶來限制甚至失敗的競(jìng)爭(zhēng)資源和反擊工具。

市場(chǎng)地位小、技術(shù)地位高的企業(yè)，屬于行業(yè)細(xì)分市場(chǎng)或核心領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)者。關(guān)鍵要用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)好自身的核心技術(shù)，防止自身技術(shù)被模仿而喪失在細(xì)分行業(yè)價(jià)值鏈的高端地位。

市場(chǎng)地位小、技術(shù)地位低的普通中小微企業(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)并非其核心競(jìng)爭(zhēng)力，也沒必要投入過多資源到知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作上，但要遵守知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度，避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

從靜態(tài)上看，上述4 種類型尤其是前3 種類型的企業(yè)，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心價(jià)值的定位各有側(cè)重，但核心價(jià)值實(shí)現(xiàn)的前提均要有高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。從動(dòng)態(tài)上看，矢志走向行業(yè)價(jià)值鏈頂端、成為行業(yè)細(xì)分市場(chǎng)龍頭企業(yè)或世界一流的企業(yè)，均有必要提前對(duì)關(guān)鍵核心技術(shù)布局高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。正如《從偶然到必然：華為研發(fā)投資與管理實(shí)踐》一書所言：“要成為大企業(yè)，成為世界級(jí)企業(yè)，必須擁有核心知識(shí)產(chǎn)權(quán)。沒有核心IPR 的國(guó)家，也永遠(yuǎn)不會(huì)成為工業(yè)強(qiáng)國(guó)。”

3.2 以系統(tǒng)整體效能最優(yōu)為目標(biāo)，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)相關(guān)子系統(tǒng)或子系統(tǒng)要素的結(jié)構(gòu)

系統(tǒng)的范圍或規(guī)模是根據(jù)研究問題的需要，不同類型的企業(yè)應(yīng)根據(jù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心價(jià)值定位，以系統(tǒng)整體效能最優(yōu)為目標(biāo)，構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)系統(tǒng)的適當(dāng)層級(jí)，以及與企業(yè)其他子系統(tǒng)或子系統(tǒng)要素的結(jié)構(gòu)關(guān)系。對(duì)于行業(yè)領(lǐng)跑企業(yè)，一般將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與企業(yè)法務(wù)系統(tǒng)、科技創(chuàng)新系統(tǒng)緊密融合，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與法務(wù)系統(tǒng)或法務(wù)系統(tǒng)要素、科技創(chuàng)新系統(tǒng)或科技創(chuàng)新系統(tǒng)要素之間，建立合理有效的結(jié)構(gòu)關(guān)系。對(duì)于追趕企業(yè)，應(yīng)側(cè)重將知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新系統(tǒng)或科技創(chuàng)新系統(tǒng)要素充分融合，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障核心技術(shù)能力和知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。對(duì)于行業(yè)細(xì)分市場(chǎng)的龍頭企業(yè)，在運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)好自身核心技術(shù)的基礎(chǔ)上，應(yīng)注重構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)與法務(wù)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)關(guān)系，投入更多知識(shí)產(chǎn)權(quán)維權(quán)資源和能力建設(shè)，防止核心技術(shù)被模仿失去市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

3.3 聚焦重點(diǎn)關(guān)鍵，集中優(yōu)勢(shì)資源，助力科技創(chuàng)新核心工作

堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，要把握好主要矛盾和次要矛盾的關(guān)系。在構(gòu)建和優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科技創(chuàng)新系統(tǒng)中的層級(jí)及結(jié)構(gòu)關(guān)系時(shí)，企業(yè)應(yīng)根據(jù)具體情況，重點(diǎn)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技創(chuàng)新系統(tǒng)核心要素的關(guān)系。具體到作為國(guó)家科技戰(zhàn)略力量的創(chuàng)新主體，尤其是加快建設(shè)具有全球競(jìng)爭(zhēng)力的世界一流企業(yè)的央企，當(dāng)前有必要著眼于科技創(chuàng)新體系整體效能，面向科技創(chuàng)新系統(tǒng)各個(gè)要素，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)與有關(guān)核心要素的結(jié)構(gòu)關(guān)系，建立和協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技規(guī)劃計(jì)劃制定、重大科技攻關(guān)、科技成果轉(zhuǎn)化等核心要素之間的科學(xué)合理、高效適用的關(guān)系。例如，在科技規(guī)劃計(jì)劃、立項(xiàng)及研發(fā)過程中，做好專利信息的分析利用；在科技攻關(guān)產(chǎn)生階段成果及最終成果時(shí)，及時(shí)做好專利、技術(shù)秘密、軟件著作權(quán)等高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局；在科技成果商業(yè)化生產(chǎn)時(shí)，做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析和保護(hù)等工作，從而促進(jìn)科技攻關(guān)效率和效果以及科技創(chuàng)新體系整體效能的提升。

在優(yōu)化完善科技創(chuàng)新系統(tǒng)要素結(jié)構(gòu)關(guān)系的基礎(chǔ)上，結(jié)合當(dāng)前我國(guó)國(guó)家戰(zhàn)略科技力量面臨的形勢(shì)和重點(diǎn)任務(wù)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理資源非常有限的現(xiàn)實(shí)下，集中優(yōu)勢(shì)資源，面向關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、原創(chuàng)技術(shù)策源地、創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè)等重大任務(wù)，充分發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)提升科技創(chuàng)新整體效能的作用，助力科技創(chuàng)新核心工作高效開展。