劉璐　辛諫

【摘要】文章立足中國自主知識體系構(gòu)建背景，從學術(shù)成果、研究方法、學術(shù)共同體三個方面，梳理了近20年來的數(shù)字出版學術(shù)體系，總結(jié)了學術(shù)體系建設中存在的成果交疊化、方法窄化、合作網(wǎng)絡松散等問題?；诖?，在溯清學術(shù)體系建設基礎的前提下，圍繞正確處理三組關系、強化學術(shù)理論建構(gòu)、完善研究方法體系、推動學術(shù)共同體形成四個方面，提出了中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系建設的可行性路徑，從而對推動數(shù)字出版學術(shù)研究的可持續(xù)發(fā)展和學術(shù)體系優(yōu)化完善有所裨益。

【關鍵詞】數(shù)字出版學術(shù)體系 數(shù)字出版學科體系 出版學科 數(shù)字出版方法論 數(shù)字出版基礎理論

【中圖分類號】G230 【文獻標識碼】Ａ 【文章編號】1003-6687（2023）10-076-12

【DOI】 10.13786/j.cnki.cn14-1066/g2.2023.10.010

2016年，習近平總書記在全國哲學社會科學工作座談會上指出，中國學術(shù)界應著力構(gòu)建中國特色哲學社會科學，在指導思想、學科體系、學術(shù)體系、話語體系等方面充分體現(xiàn)中國特色、中國風格、中國氣派。[1]2022年，習近平總書記在中國人民大學考察時進一步指出，“加快構(gòu)建中國特色哲學社會科學，歸根結(jié)底是建構(gòu)中國自主的知識體系。要以中國為觀照、以時代為觀照，立足中國實際，解決中國問題，不斷推動中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新性發(fā)展，不斷推進知識創(chuàng)新、理論創(chuàng)新、方法創(chuàng)新，使中國特色哲學社會科學真正屹立于世界學術(shù)之林”。[2]這為加快構(gòu)建中國特色哲學社會科學“三大體系”指明了前進方向，提供了根本遵循。

建構(gòu)中國自主的知識體系，推進理論、知識和方法創(chuàng)新，是中國特色哲學社會科學“三大體系”建設的需要，也是中國特色哲學社會科學學術(shù)體系建設的重要使命和目標所在?！叭篌w系”中，學科體系是基礎，學術(shù)體系是核心，話語體系是表現(xiàn)，“學術(shù)體系的水平和屬性，決定著學科體系、話語體系的水平和屬性”。[3]可見，學術(shù)體系是學科體系、話語體系建設的內(nèi)核和重要支撐。立足新時代，立足我國數(shù)字出版實踐，建設中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系，是開展數(shù)字出版“三大體系”建設的重要抓手和核心所在。立足理論、方法與學術(shù)共同體三重維度，把握中國數(shù)字出版學術(shù)體系建設的現(xiàn)狀，剖析其特點與存在的問題，提出數(shù)字出版學術(shù)體系建設的可行路徑，對于提升數(shù)字出版研究水平，提高數(shù)字出版學術(shù)成果質(zhì)量，優(yōu)化數(shù)字出版學術(shù)研究體系，推動數(shù)字出版“三大體系”建設，推進中國特色出版學科高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

一、近20年來數(shù)字出版學術(shù)體系梳理

學術(shù)指“由接受過專門訓練的人按特定規(guī)范進行的系統(tǒng)性研究活動”，[4]體系一詞最初源于希臘語，指由相互關聯(lián)的要素構(gòu)成的具備一定結(jié)構(gòu)和功能的有機整體。學術(shù)體系指“從事研究系統(tǒng)專門學問的活動建制和輔助系統(tǒng)，包括學術(shù)思想、代表學者、學術(shù)流派、專業(yè)論著、研究方法、道德規(guī)范、評價標準等構(gòu)建要素和活動平臺等輔助系統(tǒng)”。[5]概言之，學術(shù)體系一方面包含學術(shù)思想、學術(shù)理念、學術(shù)原理、學術(shù)觀點以及具體的理論、學說和知識等；另一方面包括學術(shù)研究方法、工具、程序和材料等。本文將從學術(shù)成果、研究方法、學術(shù)共同體三個維度，探究數(shù)字出版學術(shù)體系建設的現(xiàn)狀與特點。

為全面把握數(shù)字出版學術(shù)研究現(xiàn)狀，本文采用內(nèi)容分析法、科學計量學與科學知識圖譜分析相結(jié)合的研究方法，使用CiteSpace分析軟件，以中國知網(wǎng)（CNKI）公開文獻為研究數(shù)據(jù)，將檢索時間段設置為2000年1月至2022年11月。為保證文獻數(shù)據(jù)的有效性與準確性，在高級檢索中設置檢索條件為主題且關鍵詞為“數(shù)字出版”，進行精確檢索，人工去重及剔除不相關的文獻，最終確定8 180條數(shù)據(jù)為研究樣本。

1. 學術(shù)成果：研究內(nèi)容豐富，學術(shù)議題集中

基于對數(shù)字出版研究關鍵詞進行共現(xiàn)詞頻網(wǎng)絡構(gòu)建的可視化呈現(xiàn)，本文結(jié)合關鍵詞間的緊密程度，分析數(shù)字出版知識圖譜的研究主題，以此歸納數(shù)字出版研究議題與進展態(tài)勢。以關鍵詞為節(jié)點類型，得到1 003個關鍵詞節(jié)點、2 688條鏈接（見圖1）。其中，每個關鍵詞節(jié)點的大小代表其出現(xiàn)頻次的高低，節(jié)點間的連線代表共現(xiàn)關系。

（1）研究關鍵詞及對應學術(shù)議題。基于圖1，將頻次排名前20的關鍵詞生成表1，并附中心度和重要共現(xiàn)關鍵詞?？梢?，“數(shù)字出版”（詞頻6 104，中心度1.24）具有高度中心性，并鏈接多個重要節(jié)點，即“傳統(tǒng)出版”“出版業(yè)”“科技期刊”“學術(shù)期刊”“出版社”“電子書”“轉(zhuǎn)型”“版權(quán)保護”等，分別對應了數(shù)字出版產(chǎn)品、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、版權(quán)保護、轉(zhuǎn)型融合等重要研究議題。這些核心議題，基本揭示出包含數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)節(jié)、主體調(diào)節(jié)、項目調(diào)節(jié)和制度調(diào)節(jié)在內(nèi)的數(shù)字出版調(diào)節(jié)論基本范疇。[6]具體分析如下：第一，“數(shù)字出版”“傳統(tǒng)出版”“出版業(yè)”“產(chǎn)業(yè)鏈”“數(shù)字閱讀”等關鍵詞反映了對出版新業(yè)態(tài)以及傳統(tǒng)出版—數(shù)字出版二元結(jié)構(gòu)等居高不下的研究熱度；第二，“科技期刊”“學術(shù)期刊”“電子書”“知識服務”等屬于數(shù)字出版產(chǎn)品服務研究范疇，“數(shù)字化”“新媒體”等屬于數(shù)字出版技術(shù)研究范疇，“商業(yè)模式”“盈利模式”等屬于數(shù)字出版運維范疇的研究領域；第三，“轉(zhuǎn)型”“媒體融合”折射出重大戰(zhàn)略、重大項目對數(shù)字出版學術(shù)研究的牽引作用，“編輯”“人才培養(yǎng)”“出版社”等屬于數(shù)字出版主體調(diào)節(jié)的研究范疇，包括對數(shù)字出版市場主體的研究以及對數(shù)字出版編輯的研究。應該說，這些數(shù)字出版學術(shù)成果的關鍵詞，反映了學者們對數(shù)字出版誕生、發(fā)展、壯大過程中的數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)鏈、數(shù)字出版項目、數(shù)字出版主體方面所呈現(xiàn)的新現(xiàn)象、新規(guī)律的探索與研究的重視，以及因此付出的努力與辛苦。

（2）主要議題的研究特點與趨勢。對上述關鍵詞做進一步分析，可以發(fā)現(xiàn)數(shù)字出版學術(shù)研究折射出的特點和趨勢。

第一，展開多層次多模態(tài)分析，數(shù)字出版產(chǎn)品研究的技術(shù)導向不斷強化。對數(shù)字出版產(chǎn)品的研究，主要圍繞產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品形態(tài)、營銷策略、用戶體驗、盈利模式、發(fā)展策略等問題展開；同時基于技術(shù)導向，電子書、數(shù)據(jù)庫、手機出版物、知識服務、專題知識庫、AR出版物、VR出版物、出版大數(shù)據(jù)、數(shù)字孿生出版物等飽含最新數(shù)字技術(shù)色彩、蘊含著多維度數(shù)字技術(shù)賦能的數(shù)字出版產(chǎn)品服務研究，始終是貫穿數(shù)字出版學術(shù)體系構(gòu)建的一條邏輯明線。

數(shù)字出版產(chǎn)品研究之所以成為核心議題，主要原因有：一是數(shù)字出版產(chǎn)品是數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)的核心，是調(diào)度數(shù)字內(nèi)容資源、應用先進數(shù)字技術(shù)的樞紐，是數(shù)字出版人、財、物、智資源的結(jié)晶；二是數(shù)字出版產(chǎn)品是出版業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級的標志性成果之一，是出版新業(yè)態(tài)成長為數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)的重要表征；三是數(shù)字出版產(chǎn)品的研究難度較小、范圍較廣，較容易出成果，從而成為眾多數(shù)字出版研究者的首選范疇。

第二，關注數(shù)字技術(shù)賦能，數(shù)字出版技術(shù)研究的對象從基礎技術(shù)逐漸轉(zhuǎn)向關鍵共性技術(shù)。早期的數(shù)字出版技術(shù)研究主要圍繞Web技術(shù)和XML文檔處理、EPUB電子書、CEBX結(jié)構(gòu)化版式文檔等基礎性技術(shù)的原理、場景與標準化問題展開。近年來，相關研究開始聚焦外引型數(shù)字技術(shù)應用領域，涉及5G、增強現(xiàn)實、虛擬現(xiàn)實、人工智能、演算模擬、數(shù)字孿生和元宇宙等新興技術(shù)。對數(shù)字出版技術(shù)原理的探索和場景的研討，成為開展數(shù)字出版技術(shù)研究的兩個基本點。同時，數(shù)字出版技術(shù)原理與場景研究的大多數(shù)成果，也被數(shù)字出版的國家標準或行業(yè)標準所吸收和采納，如新聞出版知識服務系列國家標準以及《出版物AR技術(shù)應用規(guī)范》《出版物虛擬現(xiàn)實（VR）技術(shù)應用要求》等。

第三，圍繞提質(zhì)增效目標，數(shù)字出版運營研究聚焦商業(yè)模式和盈利模式。自數(shù)字出版誕生之日起，圍繞是否發(fā)展數(shù)字出版以及怎樣發(fā)展數(shù)字出版，始終存在著質(zhì)疑、觀望、恐慌、反對等態(tài)度。[7]表面上看，上述消極態(tài)度是對出版新業(yè)態(tài)不確定性的表達，而實質(zhì)上則是對數(shù)字出版能否盈利以及盈利后是否會動了傳統(tǒng)出版的“蛋糕”的情緒表達。所以，對B2B、B2C、B2G等商業(yè)模式的研究，對知識服務“篇章節(jié)”盈利模式的分析，對數(shù)字出版營銷策略、渠道和技巧等方面的探討，也構(gòu)成了數(shù)字出版學術(shù)體系的重要組成部分，成為數(shù)字出版學術(shù)研究經(jīng)久不衰的熱點主題。

第四，理論與實踐觀照輝映，數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)研究從純粹的理論研究向應用研究過渡。早期有關數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)、市場、產(chǎn)業(yè)鏈等方面的研究多由學者們發(fā)起，發(fā)軔于教學科研，如數(shù)字出版對于產(chǎn)業(yè)鏈上游、中游、下游的鏈式結(jié)構(gòu)、“資源+市場”的二元結(jié)構(gòu)等，[8]分別形成了產(chǎn)業(yè)協(xié)作說、主導整合說、多元經(jīng)營說等觀點。近年來，數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)研究主要關注產(chǎn)業(yè)主體、產(chǎn)業(yè)發(fā)展動力、出版新業(yè)態(tài)、產(chǎn)業(yè)形成與演化、供給與需求、版權(quán)保護、產(chǎn)業(yè)環(huán)境、政府與市場的關系等議題，整體呈現(xiàn)出基礎研究與應用研究交相輝映、理論建構(gòu)與實踐相互觀照的特點。

第五，出版戰(zhàn)略引領，數(shù)字出版基礎性、戰(zhàn)略性問題研究的學術(shù)成果不斷涌現(xiàn)。國家文化戰(zhàn)略、出版戰(zhàn)略對數(shù)字出版學術(shù)體系建構(gòu)與形成的引領作用是不言而喻的，二十多年來的數(shù)字出版學術(shù)體系構(gòu)建的另外一條邏輯主線即圍繞出版戰(zhàn)略展開系統(tǒng)性前瞻性研究。研究問題涉及出版數(shù)字化轉(zhuǎn)型、出版融合發(fā)展、知識服務、出版高質(zhì)量發(fā)展、文化數(shù)字化戰(zhàn)略等?？梢灶A見，圍繞出版業(yè)發(fā)展的基礎性、關鍵性、戰(zhàn)略性問題，有組織地開展系統(tǒng)化、專門化、跨學科研究，仍是數(shù)字出版研究的大勢所趨。之所以這么說，是因為“關注并積極回應出版業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實需求與重大現(xiàn)實問題”[9]是出版學話語權(quán)建構(gòu)與形成的兩個基本點之一。

2. 研究方法：應用性研究為主，實證主義為輔

研究方法是學科體系和學術(shù)體系的重要構(gòu)成，也是推動學術(shù)研究邁向縱深的重要推動力和工具抓手。在數(shù)字出版領域，“數(shù)字出版方法是指為解決數(shù)字出版學科研究問題而采取的步驟、手段、途徑、工具等”。[10]為充分把握數(shù)字出版學術(shù)研究方法的情況，基于前文檢索結(jié)果，在高級檢索中進一步篩選CSSCI來源期刊，獲得檢索結(jié)果2 444條，人工去重與剔除不相關文獻，獲得研究樣本2 243條。

出版學屬于狹義社會科學，[11]因此對數(shù)字出版的研究方法統(tǒng)計以社會科學研究方法為綱，風笑天在《社會研究方法》一書中，從方法論、研究方式、具體研究方法和技術(shù)三個層面闡釋了社會研究方法體系，并從研究性質(zhì)層面，將其分為理論性研究和應用性研究。[12]本文同時結(jié)合仇立平《社會研究方法》一書，以及新聞傳播學領域陳力丹、張立等學者對實證研究、人文研究的相關論述，確定基本統(tǒng)計框架。研究方法的統(tǒng)計由兩名編碼員以獨立編碼的模式完成，正式編碼前進行了系統(tǒng)培訓并通過抽樣測試，編碼Kappa系數(shù)大于0.75，結(jié)果具有高度一致性。通過對2 243條數(shù)據(jù)進行編碼統(tǒng)計，得出統(tǒng)計結(jié)果（見下頁表2）。

通過表2可見，個案研究法是數(shù)字出版研究中使用頻率最高的方法，典型調(diào)查法次之，歷史—比較分析法、現(xiàn)存統(tǒng)計資料分析法、思辨分析、二次分析法、問卷調(diào)查法、訪談法也是較為常用的方法。此外，內(nèi)容分析法、話語分析法、抽樣調(diào)查法、觀察法、敘事分析法、實驗法使用較少。

從實證主義范式、人文主義范式的角度來看，實證主義包括量化、質(zhì)化研究，樣本中采用量化研究的論文共148篇，占6.6%；采用質(zhì)化研究的共441篇，占19.7%。總體來看，采用實證主義研究的論文共占26.3%。人文主義研究以思辨分析為主，有42篇，占1.9%。樣本中還有大量研究未使用具體的研究方法，但從研究性質(zhì)來看，該部分研究中理論性研究有566篇，占25.2%；應用性研究有1 046篇，占46.6%。

由此可見，目前在數(shù)字出版研究領域，從研究性質(zhì)來看，應用性研究占比近半，一枝獨秀，理論性研究次之，兩者占據(jù)了研究的大部分。余下四分之一的論文明確了具體的研究方法，以實證主義研究為主，偶有人文主義思辨分析出現(xiàn)；實證研究以質(zhì)化為主，量化占比不足一成。總體來看，呈現(xiàn)出偏重應用和理論探討，實證主義為輔，人文主義研究偶有出現(xiàn)的特點。

3. 學術(shù)共同體：“小世界”合作緊密，“無形學院”初步形成

庫恩在《科學革命的結(jié)構(gòu)》一書中將科學共同體定義為持有共同研究范式的科學家群體，特點是內(nèi)部交流充分、目標一致、專業(yè)看法一致?？茖W共同體內(nèi)部有兩種群體，一種是正式組織建立的科學家集團，另一種是基于信息交流形成的無組織、非正式的科學群體，又名“無形學院”。[13]克蘭指出“無形學院”的直接溝通形式即為合作發(fā)表論文。[14]基于此，本文從作者、機構(gòu)兩個層面，探究數(shù)字出版學術(shù)共同體中的合作關系。

（1）發(fā)文作者的頭部效應。借助CiteSpace軟件，節(jié)點類型選擇作者，得到作者合作共現(xiàn)圖譜（見圖2），圖中文字大小與作者的活躍程度及發(fā)文量成正相關，連線代表作者之間的合作關系。[15]

首先，從研究成果數(shù)量看，高產(chǎn)作者相對聚焦。目前在數(shù)字出版領域已出現(xiàn)大節(jié)點的高產(chǎn)學者，如張新新、徐麗芳等，根據(jù)統(tǒng)計結(jié)果，兩位作者在2000—2022年發(fā)表文獻量分別為59篇、45篇；此外，趙文義、肖洋、黃先蓉、劉冰、劉錦宏、吳江文、湯雪梅、陳丹、陳潔等，也是該領域的高產(chǎn)研究者。目前，以高產(chǎn)研究者為中心，以學術(shù)關系、地域、平臺等要素為依托，已初步形成合作網(wǎng)絡。

其次，從合作網(wǎng)絡看，作者合作網(wǎng)絡松散，“小世界”合作緊密。本文選取網(wǎng)絡密度指標，宏觀把握作者的合作緊密程度。基于CiteSpace軟件得出Density=0.001，網(wǎng)絡密度未達到理論最大值0.05，可見作者合作網(wǎng)絡較為松散，以低密度、小規(guī)模的合作為主，作者間的信息流動較差，互動性較弱。此外，從圖2共現(xiàn)關系看，合作網(wǎng)絡以放射狀、團塊狀連線為主，部分小團體內(nèi)部連線密集，成員合作頻次較高，具有以團隊內(nèi)合作為主的“小世界”特征，具備了克蘭提出的“無形學院”特質(zhì)。

（2）研究機構(gòu)的“雁陣效應”。在CiteSpace軟件中，節(jié)點類型選擇機構(gòu)，得到機構(gòu)合作共現(xiàn)圖譜（見下頁圖3），可基本反映不同研究機構(gòu)對數(shù)字出版的關注度與貢獻力，以及機構(gòu)間的聯(lián)系。

首先，機構(gòu)發(fā)文數(shù)量與構(gòu)成：高產(chǎn)機構(gòu)突出，構(gòu)成主體多元。發(fā)文數(shù)量位居前五位的機構(gòu)分別是武漢大學、北京印刷學院、南京大學、上海理工大學、中國新聞出版研究院，均為數(shù)字出版研究的重要機構(gòu)，在該領域處于領先地位，且相互之間團結(jié)協(xié)作，保持著較為頻繁的學術(shù)交流和合作關系。同時，鑒于數(shù)字出版具有較強的綜合性、應用型特征，研究機構(gòu)包括高校、研究院、出版社等，表現(xiàn)出較強的多學科、多主體性特點。

其次，合作關系：結(jié)構(gòu)松散。不同機構(gòu)間存有合作關系，合作的Density=0.0008，小于0.05，較作者合作關系更為松散。總體呈現(xiàn)出點線連接多、網(wǎng)狀交叉少的特點，尚未形成學術(shù)共同體，可能導致可持續(xù)性、聚合力不足的問題，對學術(shù)發(fā)展的推動不足。

綜上，就學術(shù)共同體而言，數(shù)字出版領域的高產(chǎn)學者、機構(gòu)表現(xiàn)突出，具有學術(shù)引領和示范效應；合作關系以“小世界”間緊密合作為主，初步形成“無形學院”。但是，作者和機構(gòu)的合作網(wǎng)絡均較為松散，數(shù)字出版領域仍需加強學術(shù)共同體建設，強化有組織的科研工作，以推動學術(shù)資源的高質(zhì)量、深度開發(fā)，助力學術(shù)創(chuàng)新。

二、影響數(shù)字出版學術(shù)體系構(gòu)建的關鍵問題

盡管經(jīng)過二十年的發(fā)展，數(shù)字出版學術(shù)體系的構(gòu)建取得了理論探索、研究方法和學術(shù)共同體方面的成效，沉淀了一些高質(zhì)量的學術(shù)成果，但不可否認的是，上述三方面同樣還有須改進之處，甚至某些領域存在的問題較為突出。

1. 學術(shù)成果交疊化，理論品位不高

目前，數(shù)字出版研究領域存在學術(shù)成果過于集中、交疊的問題，同質(zhì)化程度較高，大量研究聚焦在數(shù)字出版業(yè)務和數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)方面，折射出較強的應用性研究特質(zhì)。同時，存在較為明顯的“偏科”現(xiàn)象，對發(fā)展、治理等基礎性研究議題重視不足，立于歷史之基、現(xiàn)實之維的理論提煉不夠，數(shù)字出版學術(shù)研究的理論品位不高。具體體現(xiàn)于以下幾點。

首先，對重要的基礎研究不夠重視。數(shù)字出版理論研究顯著滯后于技術(shù)發(fā)展，理論基礎尚顯薄弱，缺乏系統(tǒng)化的理論建構(gòu)，學術(shù)理論框架待完善，對內(nèi)涵與外延、研究對象、基本范疇、方法與范式、價值論等基礎性理論問題還需深入思考并予以解決。

其次，理論嫁接的適配性問題沒有得到很好解決。雖有部分研究援引西方理論、技術(shù)成果，但其內(nèi)容的匹配度受限。照搬和套用理論不能解決本土困境，隨著經(jīng)濟社會快速發(fā)展、學術(shù)研究更新迭代，部分引進和嫁接的理論存在與我國國情脫節(jié)的問題，需結(jié)合我國數(shù)字出版發(fā)展的實際情況，構(gòu)建起具有中國特色的原創(chuàng)性的數(shù)字出版理論體系。如對于將價值創(chuàng)造、創(chuàng)新理論等援引至數(shù)字出版研究領域的情形，應考慮將原有的“經(jīng)濟—技術(shù)”維度拓展至“文化—經(jīng)濟—技術(shù)”維度，考量是否適配以及是否存在模型變形的問題。

最后，數(shù)字出版技術(shù)研究的價值考量不足。出版學尚處于庫恩定義的“前科學”時期，[15]數(shù)字出版同樣如此，其顯著的數(shù)字技術(shù)特性，容易導致過度關注技術(shù)而輕視理論建設。因此，要堅持技術(shù)理性主義，警惕出現(xiàn)技術(shù)至上主義或技術(shù)實用主義等問題。同時，技術(shù)研究要堅持實事求是的原則，確保符合我國數(shù)字出版實際。此外，既有的研究視角較為單一，鮮見跨學科的交叉研究，缺少不同學科理論的滋養(yǎng)，難以橫向拓展研究寬度、縱向挖掘研究深度。

2. 方法意識不強，研究方法窄化

研究方法是學術(shù)體系中的重要一環(huán)，中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系的搭建必然需要研究方法和研究工具的支撐，以謀求理論研究的突破和進展。目前數(shù)字出版研究方法存在的問題有以下兩方面。

一方面，應用性研究占比過高，方法思維缺位。從研究方法統(tǒng)計結(jié)果來看，目前數(shù)字出版領域近七成的研究并未使用具體的研究方法，僅從研究性質(zhì)上將該類研究界定為理論性研究和應用性研究，而其中應用性研究占比近五成。理論性研究普遍具有較強的宏觀性，研究偏感性總結(jié)，未上升到探索規(guī)律性知識、理論的高度。[10]應用性研究的內(nèi)容交疊化嚴重，對新興的應用數(shù)字技術(shù)的研究方法未予以及時關注和利用，部分研究缺少充分調(diào)研，方法思維缺位。

另一方面，實證主義研究層面使用的方法過于集中且規(guī)范性不強，人文主義的研究方法還有待完善。在實證主義研究層面，嚴格遵循并落實量化、質(zhì)化研究方法的成果還比較有限。在量化研究中，集中使用現(xiàn)存資料統(tǒng)計分析法、二次分析法和問卷調(diào)查法等，偶有運用內(nèi)容分析法、抽樣調(diào)查法、實驗法的情況。整體來看，研究方法種類較少且集中，還需進一步拓展和豐富應用場景，嚴格遵循方法程序和研究規(guī)范，確保研究方法的規(guī)范性。在質(zhì)化研究中，使用頻率最高的是個案研究法，但部分研究僅結(jié)合案例展開探討，數(shù)據(jù)支撐不夠，也未嚴格遵循方法規(guī)范，偶有使用典型調(diào)查法、歷史—比較分析法的情況，訪談法、話語分析法、觀察法、敘事分析法則較為鮮見，使用質(zhì)化方法的窄化和不充分，導致研究難以從更多維、更微觀的層面展開深入剖析。人文主義范式中偶有人文思辨研究法出現(xiàn)，但部分研究未沿襲哲學思辨的傳統(tǒng)，對抽象概念的論證不夠充分，未嚴格遵照比較、歸納、演繹等研究方法獲得理論性結(jié)論，研究視野有待深化。

3. 合作網(wǎng)絡松散，學術(shù)共同體缺位

學術(shù)帶頭人、學術(shù)共同體和學派既是一門學科發(fā)展的人力資源保障與支撐，也是一門學科發(fā)展成熟度的體現(xiàn)。[16]學術(shù)共同體建設對于數(shù)字出版范式形成、學術(shù)體系構(gòu)建具有至關重要的作用，目前數(shù)字出版領域共同體建設的突出問題有以下幾個。

一是作者合作網(wǎng)絡密度低，合作的差異化輸出能力不足。目前數(shù)字出版領域圍繞高產(chǎn)研究者已形成放射狀、團塊狀連線，團體內(nèi)部合作緊密，“無形學院”初步形成，但共現(xiàn)關系僅在少數(shù)作者中出現(xiàn)，尚未形成大規(guī)模、鏈接密集的共現(xiàn)網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)。同時，主要的合作類型為身份型合作，即同機構(gòu)型和師生型合作，團隊內(nèi)合作呈現(xiàn)“小世界”特征，基于師生關系、組織關系內(nèi)部的合作態(tài)勢突出。領域型合作尚未產(chǎn)生實質(zhì)性成果，基于相同或相似學術(shù)研究領域、研究內(nèi)容或研究方法的合作類型尚未出現(xiàn)，基于研究內(nèi)容、方法的合作所產(chǎn)生的學術(shù)成果也較少。這些情況將導致差異化輸出能力不足、知識流動環(huán)境相對封閉等問題，學術(shù)創(chuàng)新能力受限。

二是合作機構(gòu)以高產(chǎn)高校為主導，跨機構(gòu)合作較少，合作關系松散，共同體未形成。盡管數(shù)字出版研究機構(gòu)具有多主體性，但現(xiàn)有合作以武漢大學和上海理工大學為主要交叉節(jié)點，在同類型機構(gòu)中實現(xiàn)鏈接，且呈現(xiàn)點線鏈接多、網(wǎng)狀交叉少的特點，合作規(guī)模小、分散不集聚，節(jié)點間的鏈接關系較弱，尚未實現(xiàn)不同機構(gòu)間的緊密交流合作，學術(shù)共同體缺位。這些問題不利于差異化優(yōu)勢資源的交流互通，不能有效整合學界、業(yè)界的創(chuàng)新性成果，不利于數(shù)字出版的高質(zhì)量創(chuàng)新性發(fā)展。

綜上，首先，學術(shù)成果的交疊化和“偏科”問題體現(xiàn)出學術(shù)研究的組織和理論供給不足，作為處于跨學科的連接處的數(shù)字出版研究，若未能汲取多學科理論滋養(yǎng)，擺脫對西方理論工具的依賴，創(chuàng)新開展理論和實務研究，由此產(chǎn)生的理論空心化的問題會撼動數(shù)字出版學科建設的根基；其次，研究方法的窄化體現(xiàn)了方法思維缺位、方法體系不完善等問題，一門學科的方法論決定了如何“選擇研究路徑、確定研究程序、提供研究手段”，[17]數(shù)字出版研究的方法體系還有待優(yōu)化；再次，領域型學術(shù)共同體的缺位和不夠緊密的合作網(wǎng)絡，不利于資源整合和持續(xù)性創(chuàng)新，還需加快搭建產(chǎn)研互動的科研陣地，以推動數(shù)字出版研究的大發(fā)展?？傮w來看，以上問題反映了數(shù)字出版學術(shù)體系尚未形成的現(xiàn)狀，應盡快破解上述問題，從理論、方法、學術(shù)共同體三重維度，探究學術(shù)體系建設的可行路徑，以推動數(shù)字出版學術(shù)研究走向繁榮。

三、中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系建設的可行路徑

本文將在溯清中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系建設基礎的前提下，圍繞正確處理三組關系、強化學術(shù)理論建構(gòu)、完善研究方法體系、推動學術(shù)共同體形成四個方面，探究數(shù)字出版學術(shù)體系建設的可行路徑（見圖4）。

1. 堅持守正創(chuàng)新，正確處理學術(shù)體系構(gòu)建的三組關系

中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系構(gòu)建要處理好思想性與學術(shù)性、理論性與實踐性、本土化和國際化之間的關系，[18]堅持以馬克思主義為指導，立足中國實踐，反映中國特色，融通古今中外學術(shù)資源，自主構(gòu)建數(shù)字出版學術(shù)體系。

（1）構(gòu)建中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系，要處理好思想性與學術(shù)性的關系。一方面，構(gòu)建中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系，首先要堅持馬克思主義出版觀，堅持用馬克思主義的立場、觀點和方法指導學術(shù)研究，這是中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系的思想性的集中體現(xiàn)。“馬克思主義出版觀是馬克思主義的世界觀、人生觀、價值觀在出版事業(yè)中的客觀反映和體現(xiàn)，是運用辯證唯物主義和歷史唯物主義的方法論觀察世界、處理出版問題的有力思想武器，是馬克思主義對出版現(xiàn)象和出版活動的總的看法及規(guī)律性的認識?！盵19]馬克思主義出版觀的源頭是馬克思、恩格斯對新聞、報刊等理論的論述；列寧等基于俄國無產(chǎn)階級運動與報刊實踐推動了新聞思想的發(fā)展；中國共產(chǎn)黨在推進馬克思主義中國化的過程中不斷豐富其時代內(nèi)涵，不斷深入闡釋并與時俱進地創(chuàng)新其理論資源，既堅守理論傳統(tǒng)又體現(xiàn)中國化特質(zhì)，使之成為指導中國出版學發(fā)展的理論源泉和中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系建設的重要思想源泉。構(gòu)建中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系，要注重加強馬克思主義出版觀的研究闡釋。

在推進數(shù)字出版學術(shù)研究和學術(shù)成果產(chǎn)生的過程中要努力做到以下幾點。第一，堅持出版的黨性原則和人民性原則，牢牢把握正確輿論導向，以人民為中心，維護人民群眾的根本利益。第二，堅持以問題為導向的思維方法，立足中國現(xiàn)實，解決中國問題。事實上，我國面臨的數(shù)字出版發(fā)展方面的問題同其他國家有很大不同，這些問題的答案在外國語境是找不到的。如數(shù)字出版的項目成果轉(zhuǎn)化問題，即如何用好數(shù)字出版財政項目研發(fā)數(shù)字出版產(chǎn)品、建設數(shù)字出版運營平臺并實現(xiàn)預期的社會效益和經(jīng)濟效益？再如，跨越“死亡之谷”的問題，數(shù)字出版基礎研究和產(chǎn)業(yè)化應用之間的漫長時期應如何跨越？對這些問題的學術(shù)研究和理論化解答，不僅有利于豐富數(shù)字出版應用研究成果體系，而且有助于切實地指導數(shù)字出版經(jīng)營管理實踐。第三，馬克思主義中國化的理論創(chuàng)新具有科學性、人民性和實踐性，應堅持確立中國化的馬克思主義出版觀的科學指導地位。數(shù)字出版的學術(shù)思想應在繼承馬克思主義出版觀內(nèi)核的基礎上，結(jié)合當下發(fā)展需求和時代語境，以問題為導向樹立新發(fā)展理念，著眼于馬克思主義理論對實際問題的指導和實踐運用，探索數(shù)字出版發(fā)展中的新問題和新趨勢，推動馬克思主義出版理論的創(chuàng)新發(fā)展。

另一方面，構(gòu)建中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系，要遵循學術(shù)發(fā)展規(guī)律，注重數(shù)字出版概念、范疇、邏輯體系的建構(gòu)，使之形成獨立自主、原創(chuàng)自洽的學術(shù)體系。這是數(shù)字出版學術(shù)體系學術(shù)性的重要體現(xiàn)。數(shù)字出版的新概念、新范疇和新表述，是一個持續(xù)發(fā)展的過程，須以全面、整體、聯(lián)系的視角來審視和推進，尊重知識生產(chǎn)和傳播規(guī)律，不斷從低級有序走向高級有序。以數(shù)字出版概念體系為例，每年都有不少研究對數(shù)字出版的概念進行探討。但從數(shù)字出版這個元概念、元范疇出發(fā)，在微觀層面更深入一步對核心范疇進行研究，則是鳳毛麟角了，對基本范疇的探索更是處于空白狀態(tài)。在宏觀層面致力于探究數(shù)字出版學研究對象、方法論等事關數(shù)字出版學科獨立和成熟度的研究也不多。因此，在數(shù)字出版研究中開展體系化研究、有組織科研非常重要，唯有體系化地鉆研和建構(gòu)數(shù)字出版理論，研究數(shù)字出版的冷門絕學問題，才能從整體上和全局視角來推動數(shù)字出版學術(shù)體系的完善和成熟。

（2）構(gòu)建中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系，要處理好理論與實踐的關系。一方面，要扎根中國數(shù)字出版實踐，將數(shù)字出版實踐中的成功經(jīng)驗和做法進行總結(jié)和抽象，在條件成熟的時候上升為數(shù)字出版理論。如數(shù)字出版的產(chǎn)品、技術(shù)、運維、項目、主體、標準等，本身就是在豐富的數(shù)字出版實踐中產(chǎn)生的，也彰顯了數(shù)字出版學術(shù)研究的中國品格和中國特質(zhì)；同時，作為數(shù)字出版調(diào)節(jié)的基本范疇，產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)節(jié)、主體調(diào)節(jié)、項目調(diào)節(jié)這一組基本范疇及其邏輯體系致力于解釋中國數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)實踐，旨在解決中國數(shù)字出版發(fā)展這一基本問題，最終形成了數(shù)字出版調(diào)節(jié)的主要理論內(nèi)核。再如，數(shù)字出版意識形態(tài)治理、規(guī)劃治理、法律治理、財政治理、稅收治理、安全治理、應急治理等基本范疇的建構(gòu)，旨在解決中國數(shù)字出版管理這一基本問題，最終形成數(shù)字出版治理論的框架結(jié)構(gòu)。

另一方面，保持數(shù)字出版理論的相對獨立性，開展形而上的思辨研究，推動理論原創(chuàng)和自足?！瓣P于學科的獨立性問題不能局限于知識領域，還需要與社會現(xiàn)實保持適當?shù)木嚯x。這種距離是學科從‘依附走向‘獨立的前提?！盵20]如果僅僅開展基于實踐的應用性研究，數(shù)字出版學科的生命力便無法長久，恰如方卿所言，“基礎理論是判定一門學科是否存在以及是否成熟的重要標志”。數(shù)字出版理論研究除了要對實踐進行回應和提升外，還須基于學科學、學科史、科學學、學科發(fā)展梯度等元理論，遵循學科和學術(shù)發(fā)展規(guī)律，按照一門理論的誕生、發(fā)展和壯大的路徑來持續(xù)推進。實踐證明，深入探討數(shù)字出版本體論、價值論、學科論等基礎理論的核心議題，并不斷建立和完善相關體系，需要付出艱辛的思考和努力，持續(xù)開展理論耕耘和思想勞動，而這正是數(shù)字出版理論的獨立性、自足性和原創(chuàng)性的體現(xiàn)。

（3）構(gòu)建中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系，還要處理好本土化與國際化的關系。在本土化方面，中國特色數(shù)字出版實踐為構(gòu)建學術(shù)體系提供了寬廣而深厚的沃土，構(gòu)成了中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系的營養(yǎng)寶庫。如主題出版對我國社會主義現(xiàn)代化建設偉大成果和經(jīng)驗的總結(jié)，專業(yè)出版、教育出版在數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)化發(fā)展方面的可貴探索，網(wǎng)絡文學走出了一條數(shù)字出版國際化的創(chuàng)新發(fā)展道路，還有出版業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級、出版深度融合發(fā)展、文化數(shù)字化戰(zhàn)略等數(shù)字出版治理領域的標志性工程等。中國特色社會主義文化為構(gòu)建數(shù)字出版學術(shù)體系提供了豐富多彩、足夠挖掘的素材，馬克思主義理論、中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化、革命文化和社會主義先進文化資源，構(gòu)成了中國特色數(shù)字出版的學術(shù)資源體系。同時，構(gòu)建數(shù)字出版學術(shù)體系并不是排斥國外數(shù)字出版實踐的成功經(jīng)驗，而是以積極主動、開放包容的心態(tài)去吸收、借鑒國際上優(yōu)秀的數(shù)字出版學術(shù)資源和學術(shù)成果，立足跨學科的成果傳播和交流機制，推動中外數(shù)字出版學術(shù)成果交流互鑒。例如早期的國外法律知識服務領域的鑰匙碼系統(tǒng)對我國出版機構(gòu)知識體系建設的借鑒，再如開放獲取、開放創(chuàng)新對數(shù)字期刊出版的啟發(fā)等。

2. 強化學術(shù)理論建構(gòu)，關注學術(shù)體系建構(gòu)重點領域

關于學術(shù)體系建設，有學者指出，科學理論基點從不建立在社會實體的表層活動上，而是深入制約社會活動的本質(zhì)基礎，[19]超越社會實體、邁向本質(zhì)聯(lián)系的建設路徑，突出理論建設在學術(shù)體系構(gòu)建中的重要地位，理論研究的深化將推動學科發(fā)展走向成熟。數(shù)字出版理論體系的建構(gòu)應提升學術(shù)理論的原創(chuàng)性，著力形成標志性概念、原理、方法，提煉原創(chuàng)性學術(shù)思想、論題與話語，加快構(gòu)建中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系。

“史、論和業(yè)務通常構(gòu)成一個學科研究的三大板塊?！盵21]這三個板塊的內(nèi)容投射到數(shù)字出版研究領域，分別對應數(shù)字出版史、數(shù)字出版理論和數(shù)字出版業(yè)務研究。從數(shù)字出版上位學科出版學的研究情況來看，周蔚華指出，“出版學的應用研究（實務）一枝獨秀，而作為其根基或基礎的出版學理論及出版史學嚴重滯后”。[22]以上問題在數(shù)字出版領域同樣存在，三大板塊的不充分、不平衡發(fā)展，不僅制約了數(shù)字出版應用，也阻礙了學科發(fā)展。強化數(shù)字出版學術(shù)研究，需從夯實出版理論研究基礎、拓展出版應用研究前沿、更新出版史研究范式三方面著手。

（1）夯實數(shù)字出版基礎理論研究。數(shù)字出版理論作為數(shù)字出版學科的根基，亟需夯實基礎，強化內(nèi)涵與外延、研究對象、基本范疇、方法與范式、價值等元問題的研究，可從概念、范疇、原理三個層面展開。

第一，推進數(shù)字出版核心知識概念化，根據(jù)作用關系排列概念系統(tǒng)，搭建概念體系。概念是“學科基質(zhì)”的第一要素，也是構(gòu)成學科范式的元素之一，[23]在數(shù)字出版理論研究中，核心概念的凝練、核心知識的概念化是非常重要的一環(huán)。一方面，需要結(jié)合中國數(shù)字出版實踐的新發(fā)展，對數(shù)字出版、數(shù)字出版業(yè)、數(shù)字閱讀等基礎概念進行重新界定，對概念的內(nèi)涵與外延進行詳解，形成對數(shù)字出版概念的系統(tǒng)解讀。另一方面，需要進一步明確概念間的相互作用關系，將其排列形成概念系統(tǒng)，搭建概念體系，探索概念之間的邏輯關系。

第二，建構(gòu)數(shù)字出版范疇體系，形成內(nèi)在一致、邊界明確、包攝性強的理論體系。歐文·愛潑斯坦提出，理論建構(gòu)要遵循“內(nèi)在一致性、互不相容性、包攝性”[24]三個基本原則。范疇體系即認識升級過程中形成的具有內(nèi)在聯(lián)系的范疇所構(gòu)建的有機整體。[25]就數(shù)字出版而言，張新新率先闡釋了由數(shù)字出版本體論、運行論、進化論、主體論、客體論、價值論、方法論構(gòu)成的范疇框架結(jié)構(gòu)，[26]為數(shù)字出版范疇框架搭建、基礎理論研究提供了框架，奠定了基礎。為進一步構(gòu)建數(shù)字出版體系，需從三方面著力：一是強化數(shù)字出版范疇體系的內(nèi)在一致性建設，構(gòu)建起穩(wěn)定性強的、具有高度一致性的范疇體系，以此保持范疇和話語的一致性；二是進一步厘清研究對象和學科邊界，對兩者的相互關系進行明確界定，充分把握范疇的全域和多層次特性，對既有范疇進行學理規(guī)范；三是注重范疇體系的包攝性建設，保持跨學科、開放的學術(shù)視野，跟隨時代、技術(shù)發(fā)展不斷拓展數(shù)字出版等相關概念的內(nèi)涵邊界，深入探究不同范疇間的邏輯關系，總結(jié)新的特殊范疇，從而推動范疇體系趨于規(guī)范和系統(tǒng)，逐步形成科學、成熟的數(shù)字出版學術(shù)體系。

第三，在原理層面加強對不同知識要素的研究，將其組織成具有一定結(jié)構(gòu)、層次的有機系統(tǒng)。一方面，要系統(tǒng)研究和反思數(shù)字出版本體論、認識論和方法論，明確研究對象、剖析特征、總結(jié)規(guī)律；另一方面，結(jié)合中國國情，在提升數(shù)字出版的原創(chuàng)能力上下功夫，在交叉領域中不斷挖掘數(shù)字出版的新知識，立足統(tǒng)一的問題領域，拓展多元的知識譜系，推動知識系統(tǒng)不斷豐富，逐漸形成新的知識價值觀，挖掘數(shù)字出版理論知識的隱形價值。

（2）強化數(shù)字出版應用理論研究。數(shù)字出版應用理論的研究，要以數(shù)字出版經(jīng)營管理為核心，確立數(shù)字出版經(jīng)營和數(shù)字出版管理兩條基本主線，解決數(shù)字出版發(fā)展、治理兩個基本問題，并基于此形成可涵蓋數(shù)字出版實踐發(fā)展、支撐數(shù)字出版學科設立、強化數(shù)字出版話語表達的理論體系。數(shù)字出版突出的技術(shù)屬性使得圍繞產(chǎn)品、技術(shù)、運維等方面的應用研究成果豐碩，學者們已對傳統(tǒng)出版向數(shù)字出版轉(zhuǎn)型的現(xiàn)狀、問題、商業(yè)模式、產(chǎn)業(yè)鏈整合等展開了深入研究，并在技術(shù)問題、版權(quán)保護等方面形成了研究結(jié)論。不過，由于觀念、資金、渠道和體制問題，數(shù)字出版還存在內(nèi)容、技術(shù)分隔的問題，需解決深度開發(fā)和轉(zhuǎn)化的問題。

第一，立足“大出版”概念，拓展數(shù)字視聽、數(shù)字游戲、數(shù)字動漫、數(shù)字化虛擬環(huán)境等研究領域。實踐內(nèi)容的快速更迭，會關涉原有出版學知識體系的適用性和邊界性。數(shù)字出版應用研究亟需拓展研究主體領域，以問題為導向，以學科發(fā)展為主線，將關涉不同產(chǎn)品形態(tài)的信息、知識領域都納入研究對象范疇，匹配數(shù)字出版發(fā)展新形態(tài)的同時，拓展應用研究視野。實踐證明，AR出版物、VR出版物、有聲讀物，既是數(shù)字出版產(chǎn)品形態(tài)，也同時呈現(xiàn)出與數(shù)字視聽、數(shù)字化虛擬環(huán)境交叉融合的特征。

第二，基于技術(shù)賦能視野，持續(xù)對數(shù)字出版行業(yè)新現(xiàn)象、新業(yè)態(tài)展開深入研究。數(shù)字出版的應用研究需緊密結(jié)合先進技術(shù)，基于5G、大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、區(qū)塊鏈、云計算、人工智能等，持續(xù)對技術(shù)如何優(yōu)化出版流程、創(chuàng)新發(fā)行業(yè)態(tài)、優(yōu)化產(chǎn)業(yè)鏈結(jié)構(gòu)、構(gòu)建現(xiàn)代出版?zhèn)鞑ンw系展開深入研究。技術(shù)賦能、技術(shù)使能所催生的數(shù)字出版新業(yè)態(tài)，始終是數(shù)字出版學術(shù)體系的重要組成部分。如近些年出現(xiàn)的知識服務、智能出版、智慧出版、元宇宙出版等研究成果，既是對數(shù)字出版實踐經(jīng)驗的總結(jié)和抽象，也進一步豐富了數(shù)字出版應用研究的理論體系。

第三，基于核心理論要素，構(gòu)建數(shù)字出版應用理論的知識體系。應用研究關涉的兩類核心理論要素，一類是由數(shù)字出版產(chǎn)品、數(shù)字出版技術(shù)、數(shù)字出版運維所構(gòu)成的數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)鏈調(diào)節(jié)以及項目調(diào)節(jié)、主體調(diào)節(jié)等市場調(diào)節(jié)要素；另一類則是數(shù)字出版意識形態(tài)治理、規(guī)劃治理、法律治理、財政治理、稅收治理、標準治理、數(shù)字治理、智庫治理等數(shù)字出版治理基本概念[27]及邏輯關系。構(gòu)建中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系，豐富數(shù)字出版學術(shù)研究成果，可結(jié)合數(shù)字出版經(jīng)營理論、管理理論，打造應用理論系統(tǒng)的知識體系，從而更高效地解決數(shù)字出版領域的發(fā)展問題、管理問題，以推動數(shù)字出版高質(zhì)量發(fā)展，推進數(shù)字出版治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

（3）更新數(shù)字出版史研究范式?！皵?shù)字出版是數(shù)字技術(shù)在出版領域達到一定規(guī)模，引發(fā)出版業(yè)發(fā)生革命性變革而誕生的一種新形態(tài)?！盵28]盡管數(shù)字出版概念的出現(xiàn)僅有20多年的時間，但這并不意味著數(shù)字出版產(chǎn)業(yè)只有20多年的歷史。如果以較為寬泛的標準加以認定，追溯數(shù)字出版萌芽階段即電子出版階段，則“可以追溯到1951年美國麻省理工學院的Bagley·P.R對利用計算機檢索代碼做文摘進行的可行性研究”。[29]由此，數(shù)字出版史的計算起點，可上溯到1951年前，數(shù)字出版史的涵蓋范圍、內(nèi)容和層次將進一步豐富和多樣化。

近年來，隨著數(shù)字技術(shù)、智能技術(shù)的快速發(fā)展，出版物形態(tài)和載體不斷更迭，出版活動的劇烈變革要求出版史研究不斷更新研究對象和領域，匹配相應的研究方法，實現(xiàn)對新技術(shù)和新內(nèi)容的研究，尤其觀照日新月異的數(shù)字出版。具體來講，數(shù)字出版史的研究，可從以下兩方面著力。

一方面，確立研究起點，以技術(shù)發(fā)展為總綱，立足數(shù)字技術(shù)發(fā)展，開展電子出版史、數(shù)字出版史研究。從史論研究的理論轉(zhuǎn)向來看，20世紀年鑒學派與新文化史研究者推動史學理論的社會史和文化史轉(zhuǎn)向，“將歷史人物的經(jīng)歷、解釋、象征性行為和文化實踐與當時的社會結(jié)構(gòu)和進程結(jié)合起來”，[30]使得出版史研究跳脫書籍，進入社會發(fā)展更廣闊的視角中，推動出版史研究深度融入信息化社會經(jīng)濟變遷的新結(jié)構(gòu)。[31]從數(shù)字出版的技術(shù)屬性來看，數(shù)字技術(shù)作為出版技術(shù)新的發(fā)展形態(tài)，貫穿于出版史研究的發(fā)展視野中，也應予以關注和探討。史學研究的理論轉(zhuǎn)向與數(shù)字出版發(fā)展內(nèi)核相契合，將有助于為數(shù)字出版史的研究提供理論基礎和分析框架。

另一方面，關注政策沿革，以數(shù)字出版治理體系為主線，以典型的數(shù)字出版人物、事件、產(chǎn)品等為關注點，注重挖掘數(shù)字出版的歷史演變與發(fā)展規(guī)律。其一，鑒于我國數(shù)字出版的政府引導型特征鮮明，數(shù)字出版史研究可立足治理體系脈絡，基于規(guī)劃治理、法律治理、財政治理、稅收治理、標準治理、數(shù)字治理、智庫治理等維度，探究數(shù)字出版的社會發(fā)展史。其二，新文化史的文化轉(zhuǎn)向更注重文化因素，關注具體人群的微觀世界。數(shù)字出版史的研究可關注典型人物、事件、產(chǎn)品等，突出對以人為單位的主體探討，對主體意義生產(chǎn)過程和文化身份建構(gòu)予以探究，開展閱讀史與讀者研究。同時，應依據(jù)自身發(fā)展的特點和規(guī)律，充分借鑒文化史學、知識考古學、新史學、知識社會學等相關理論與研究方法，拓寬研究視野，實現(xiàn)方法論的創(chuàng)新。

值得注意的是，學科方法論的創(chuàng)新發(fā)展與學科基礎理論的完備性密切相關，只有數(shù)字出版理論主體定位明晰，才能保證數(shù)字出版方法論創(chuàng)新有主體依托，發(fā)揮自主性。兩者發(fā)展需以理論建構(gòu)為基礎，相互依托、共同推進，實現(xiàn)研究范式的更新，繼而搭建史論研究理論體系與方法體系，開辟數(shù)字出版史研究的新路徑。

3. 完善數(shù)字出版研究方法體系，構(gòu)建多元一體化方法框架

數(shù)字出版研究方法體系的形成，經(jīng)歷了對上位學科出版學，以及相鄰學科如新聞學、傳播學、圖書館學方法體系的吸收和借鑒過程。既有研究對數(shù)字出版方法論的價值、體系建構(gòu)展開了深入且系統(tǒng)的研究，提出哲學方法、一般科學方法、專門研究方法的三層次論，并首次將數(shù)字出版專門研究方法細化為“關系分析法、‘雙效統(tǒng)一分析法、數(shù)字出版案例研究法、數(shù)字出版技術(shù)研究法”，[10]從宏觀、中觀、微觀層面構(gòu)建起數(shù)字出版方法論體系，并為后續(xù)方法體系的不斷完善打下堅實的理論基礎。完善中國特色數(shù)字出版的研究方法體系，可從以下三個方面著手。

（1）在哲學方法層面，要將馬克思主義哲學方法作為中國特色數(shù)字出版的核心指導思想和理論工具，將歷史唯物主義和辯證唯物主義的核心思想貫穿到數(shù)字出版活動規(guī)律的研究中。歷史唯物主義指出，生產(chǎn)力發(fā)展水平一定程度上決定了社會發(fā)展，對于具有意識形態(tài)屬性、發(fā)揮意識形態(tài)功能的數(shù)字出版而言，隨著網(wǎng)絡數(shù)字技術(shù)作為社會結(jié)構(gòu)性要素打破產(chǎn)業(yè)固有邊界，數(shù)字出版的研究需緊密圍繞信息化社會經(jīng)濟變遷的新結(jié)構(gòu)展開，以此適應不同階段社會生產(chǎn)力的發(fā)展，推動數(shù)字出版研究走向縱深。辯證唯物主義指出認識社會的重要途徑是實踐，數(shù)字出版活動是認識世界的重要途徑，以辯證唯物主義認識論為方法工具來分析數(shù)字出版活動，可以推動數(shù)字出版研究走向歷史與邏輯、產(chǎn)業(yè)與社會文化研究的統(tǒng)一。

（2）在實證主義范式層面，強化對多種質(zhì)化研究方法的挖掘，推動開展多場景、規(guī)范化量化研究。吳赟等學者曾呼吁，“出版學依賴思辨研究是不夠的，要對實踐進行科學指導，必須大量采用實證研究方法”。[32]質(zhì)化研究層面，除個案研究與典型調(diào)查等研究方法外，還可以嘗試使用田野調(diào)查法、焦點小組訪談法、參與式觀察法、扎根理論等質(zhì)化方法，從多維度的質(zhì)化研究中實現(xiàn)更微觀、更深層次的考察。量化研究層面，對量化研究的創(chuàng)新，能夠推動學科實現(xiàn)突破性進展，在推動學術(shù)深化的同時提升決策水平。數(shù)字出版有待豐富量化研究的應用場景，吸收借鑒不同的量化研究方法，除現(xiàn)存資料統(tǒng)計分析法、二次分析法和問卷調(diào)查法等方法外，還可以引入元分析結(jié)構(gòu)方程模型、多層結(jié)構(gòu)方程模型、卷積神經(jīng)網(wǎng)絡、多層次分析、自然語言處理和虛擬仿真等新的技術(shù)方法，[33]同時強化對聚類分析、因子分析、多層線性回歸模型、共現(xiàn)分析法和結(jié)構(gòu)方程模型等成熟量化研究方法的規(guī)范使用。值得注意的是，數(shù)字出版量化研究切忌將著力點放在理論工具和數(shù)據(jù)采集方面，繼而草草得出結(jié)論，而應將重心放在對所得出結(jié)論的分析、研究和論述方面，以強化量化工具運用的適配性和合理性。

（3）在交叉學科方法層面，嘗試跨學科、跨領域多種方法的耦合。結(jié)合數(shù)字出版現(xiàn)有的理論和方法框架，立足技術(shù)特性，通過跨學科交流吸納不同學科領域的前沿研究方法，“善于吸收新聞學、傳播學、廣告學、社會學、心理學等臨近及相關學科的方法論和資源，保持開放包容、學習借鑒的心態(tài)”；[34]同時，善于嘗試跨學科跨領域的多種方法耦合，如采用技術(shù)就緒度、主成分分析等數(shù)字出版技術(shù)評估研究法，實現(xiàn)更長遠的整合，以期摸索出適用于數(shù)字出版史、論與業(yè)務研究的混合研究方法，推動更具社會關懷和跨學科視野的研究的展開。

綜上，可以哲學方法、實證主義方法為支撐，以數(shù)字出版專門研究方法為主線，輔以交叉學科方法，構(gòu)建起多元一體化的中國特色數(shù)字出版方法體系框架。

4. 推動形成數(shù)字出版學術(shù)共同體，為凝結(jié)創(chuàng)新范式奠定基礎

科學共同體是庫恩范式理論的邏輯前提和科學基礎，[35]科學共同體建設對于數(shù)字出版范式形成、學術(shù)體系構(gòu)建具有至關重要的作用。通過對研究現(xiàn)狀的梳理，可見在一批優(yōu)秀學者的引領下，一些具有代表性的數(shù)字出版研究成果已初步形成，但既有成果缺少科學共同體的長期沉淀和培植，就關鍵性理論問題還未達成共識，尚未凝結(jié)形成創(chuàng)新范式。目前，數(shù)字出版學術(shù)共同體尚未形成，可嘗試從主體合作、共識形成兩個層面著手推動。

（1）構(gòu)建合作網(wǎng)絡：基于核心作者驅(qū)動、共同領域驅(qū)動、學界業(yè)界聯(lián)動的合作形式，推動領域型合作網(wǎng)絡形成；立足培養(yǎng)關系聚合、鄰近地緣聚合的交流形式，推動機構(gòu)交流合作。一方面，作者合作關系有待從以團隊內(nèi)合作為主的“小世界”中解放出來，立足合作網(wǎng)絡較為松散的“無形學院”，進一步形成基于共同研究旨趣、范圍和方法的、合作更為緊密的共同體?？梢园l(fā)揮具有明顯優(yōu)勢的核心作者、相同研究領域的學者、學界業(yè)界的跨界研究者三類主體的驅(qū)動作用，通過他們協(xié)同不同領域、不同機構(gòu)的研究者，釋放學術(shù)實力的帶動作用，拓展合作關系，織密合作網(wǎng)絡。另一方面，機構(gòu)合作關系的拓展可立足具有培養(yǎng)關系的師生和同門、所在城市鄰近的機構(gòu)，利用聚合優(yōu)勢推進互動與合作。尤其是跨機構(gòu)間的交流，高校、研究機構(gòu)、出版社都是數(shù)字出版學術(shù)研究的支柱，三者需發(fā)揮所長，在學術(shù)理論、宏觀政策、應用實踐的研究中交流互鑒，立足有效合作與充分溝通推動研究創(chuàng)新。同時，還要充分發(fā)揮科研方向明確、科研力量充裕、科研建制完善的頭部科研機構(gòu)優(yōu)勢，在交流中推動數(shù)字出版學術(shù)思想交流、學術(shù)成果爭鳴。

（2）推動共識形成：克服“前科學”階段凝聚力不足、共同信念缺乏的問題，積極發(fā)揮學術(shù)團體與學術(shù)活動的重要功能，為學術(shù)共同體的形成提供認同基礎。目前數(shù)字出版的科學共同體尚在形成過程中，需推動不同學科背景的科研成員深入開展理論研究，在基本研究問題上達成共識，并逐漸形成對學術(shù)發(fā)展、學術(shù)規(guī)范、學術(shù)批判的總體認同。認同基礎的建立既有助于科學范式的形成，也有助于學派的萌生。在推動共識形成的過程中，要積極發(fā)揮學術(shù)團體與學術(shù)活動的重要作用。一是要充分調(diào)動數(shù)字出版專門科研機構(gòu)、科研團體的積極性和主動性，形成多層級的學術(shù)組織和學術(shù)團體，推動中國特色數(shù)字出版的知識生產(chǎn)與協(xié)作，發(fā)揮團體對活躍學術(shù)活動、凝聚共同信念的強有力的推動作用；二是在學術(shù)活動層面，進一步擴大高水平、高規(guī)格的數(shù)字出版研究論壇、峰會等的規(guī)模，提升學術(shù)活動質(zhì)量，以形成推動數(shù)字出版學術(shù)交流、學科發(fā)展的繁榮態(tài)勢。同時，推動社會資本的介入和參與，實現(xiàn)產(chǎn)研互動，提升學術(shù)活動的活力，強化對學術(shù)共同體跨領域建設的推動力。需注意的是，學術(shù)共同體的形成與學科的成熟密切相關，是一項長期工程，其建設要遵循科學發(fā)展規(guī)律，不可一蹴而就。

結(jié)語

本文基于理論、方法與學術(shù)共同體三重維度，對2000—2022年以來的數(shù)字出版學術(shù)體系進行梳理，發(fā)現(xiàn)數(shù)字出版研究內(nèi)容豐富且議題集中，核心議題主要包括數(shù)字出版產(chǎn)品、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)、版權(quán)保護、轉(zhuǎn)型融合等，總體存在由純理論研究向應用研究過渡的趨勢；研究方法以應用性研究為主，實證主義為輔；領域中高產(chǎn)作者與機構(gòu)突出，構(gòu)成主體多元，團隊內(nèi)的“小世界”合作緊密，具備克蘭提出的“無形學院”特質(zhì)。但同時問題也較為突出，其一是學術(shù)成果交疊、理論品位不高，作為理論根基的基礎研究尚未獲得足夠重視，理論嫁接的適配性問題沒有得到很好解決，對技術(shù)研究的價值考量不足；其二是方法意識不強、研究方法窄化，從研究性質(zhì)來看應用性研究占比過高，實證主義研究層面使用的方法過于集中且需加強規(guī)范；其三是合作網(wǎng)絡松散、學術(shù)共同體缺位，合作機構(gòu)以高產(chǎn)高校主導，差異化輸出能力不足。

基于以上現(xiàn)狀與問題，本文圍繞正確處理三組關系、強化學術(shù)理論建構(gòu)、完善研究方法體系、推動學術(shù)共同體形成四個方面，探究數(shù)字出版學術(shù)體系建設的可行路徑。即在堅持守正創(chuàng)新，正確處理學術(shù)體系構(gòu)建三組關系的基礎上，其一，夯實出版理論研究基礎，推進核心知識概念化，搭建概念體系，建構(gòu)內(nèi)在一致、邊界明確、包攝性強的數(shù)字出版范疇體系，加強對不同知識要素的研究，形成具有一定結(jié)構(gòu)層次的有機系統(tǒng)；拓展出版應用研究前沿，立足“大出版”概念，拓展數(shù)字音頻、視頻、游戲、軟件等研究領域，立足技術(shù)賦能特性，基于核心理論要素，構(gòu)建應用理論的知識指導體系；更新出版史研究范式，以技術(shù)發(fā)展為總綱，以數(shù)字出版治理體系為主線，以典型的數(shù)字出版人物、事件、產(chǎn)品等為關注點，注重挖掘數(shù)字出版的歷史演變與發(fā)展規(guī)律。其二，方法層面，實證主義研究中應強化質(zhì)化研究的微觀化、深度化，推動多場景、規(guī)范化量化研究的開展；還需嘗試跨學科、跨領域的多種方法耦合，以此構(gòu)建多元一體化方法框架。其三，學術(shù)共同體層面，基于核心作者驅(qū)動、共同領域驅(qū)動、學界業(yè)界聯(lián)動的合作形式，推動作者合作網(wǎng)絡形成；立足培養(yǎng)關系聚合、鄰近地緣聚合的交流形式，推動機構(gòu)交流合作；積極發(fā)揮學術(shù)團體與學術(shù)活動的重要功能，為學術(shù)共同體的形成提供認同基礎，推動共識形成。

綜上，數(shù)字出版學術(shù)體系在“三大體系”中居于核心地位，本文梳理中國特色數(shù)字出版學術(shù)體系建設的成果與不足，探索學術(shù)體系建設的可行性路徑，以推動數(shù)字出版學術(shù)體系的優(yōu)化完善，推進中國特色數(shù)字出版學科高質(zhì)量發(fā)展。

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The Construction of the Academic System of Digital Publishing with Chinese Characteristics： Theory， Method and Community

LIU Lu， XIN Jian（College of Communication and Art Design， University of Shanghai for Science and Technology， Shanghai 200093， China）

Abstract： Based on the background of the construction of China's independent knowledge system， this paper combs the academic system of digital publishing in the past 20 years from three aspects of academic achievements， research methods and academic community， and summarizes the problems existing in the construction of the academic system， such as the overlapping of achievements， limited methods and loose cooperation network. Based on these and the premise of tracing the foundation of the academic system construction， this paper puts forward a feasible path for the construction of the academic system of digital publishing with Chinese characteristics in four aspects： correctly handling the three groups of relationships， strengthening the construction of academic theories， improving the research method system， and promoting the formation of the academic community， which is beneficial to promoting the sustainable development of the academic research of digital publishing and the optimization and improvement of the academic system.

Key words： academic system of digital publishing; discipline system of digital publishing; discipline of publishing; methodology of digital publishing; fundamental theory of digital publishing

基金項目：國家社會科學基金后期資助項目“數(shù)字化戰(zhàn)略視域下的中國特色數(shù)字出版理論建構(gòu)”（21FXWB024）；上海理工大學人才項目科研資助項目“數(shù)字出版基礎理論研究”

作者信息：劉璐（1990— ），女，遼寧遼陽人，博士，上海理工大學出版印刷與藝術(shù)設計學院講師，主要研究方向：數(shù)字出版、網(wǎng)絡傳播；辛諫（1984— ），男，江蘇贛榆人，上海理工大學出版印刷與藝術(shù)設計學院教授、博士生導師，國家新聞出版署科技與標準重點實驗室學術(shù)委員會主任，主要研究方向：數(shù)字出版、人工智能、文化管理與服務。